我国自主创新能力分析及评价
张宗扬 091815 技术经济及管理
摘要：国家自主创新能力是一个国家科技发展和科技实力的标志，是国家竞争力的核心。本文从我国自主创性能力的内涵着手，构建自主创新能力评价指标体系并运用因子分析法对我国30个省市自治区进行客观量化分析，得出各省自主创新能力的综合排名，最后，提出增强我国自主创新能力的相关建议。
关键词：自主创新能力，评价，因子分析，建议
党的十六届五中全会明确提出，经济社会发展转入全面协调可持续发展的轨道“必须提高自主创新能力，深入实施科教兴国战略和人才强国战略，把增强自主创新能力作为科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变增长方式的中心环节”。2006-2020《国家中长期科学和技术发展纲要》以自主创新为主线，制定了“自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来”的指导方针。2006年初，党中央、国务院在全国科学技术大会上提出用15年时间增强自主创新能力、建设创新型国家的重大战略目标。[1]基于这种背景，本文在参考相关理论的基础上，分析了自主创新能力的影响因素，形成了一个评价我国自主创新能力的指标体系；并借助相关数据，利用因子分析方法对我国自主创新能力进行了评价。
1.国家自主创新能力的内涵
现代经济增长理论基本上证实了经济增长的速度内生地依赖于技术创新能力，这就意味着从一个国家的角度来讲，本国的经济增长速度取决于该国的国家创新能力。
从国家层面看，Furman et al[2]对国家创新能力的定义是，一国在长期内创造世界领先技术并使之商业化的能力。参照此定义，本文把国家自主创新能力界定为一国在长期内通过拥有自主知识产权的独特的核心技术以及在此基础上实现新产品的价值的能力。在外延上包括三个方面：一是要加强原始性创新，努力获得更多的科学发现和技术发明；二是要加强集成创新，通过各种相关技术成果的融合汇聚，形成具有市场竞争力的产品和产业；三是要在广泛吸收全球科学成果、积极引进国外先进技术的基础上，充分进行消化吸收和再创新[3]。 本文所指的自主创新能力是宏观层次的国家或地区自主创新能力，其最核心的内涵需要回归到最早提出“创新”一词的经济学大师熊彼特“生产要素的新组合”的思想 ，也就是“一个国家或地区进行资源要素有效配置、提高经济增长质量(发展绩效)的能力”。同时，它强调“自主”创新，即拥有自主知识产权并将其产业化、商业化的能力。从外延来看，它强调创新主体多元化，以企业为核心，政府、高校、科研机构都是自主创新体系的重要主体；其次，它强调创新对象多元化，不仅有技术、制度创新，还有管理、组织、思想等一系列能带来收益的创新；第三，它是一种持续性的行为，具有开放性特征，恰当的借鉴、合作对创新活动具有强大的推动作用；第四，自主创新是一项系统工程，需要一系列科学的政策、制
度措施保障。
2.我国自主创新能力评价指标体系的构建
国家自主创新能力评价指标体系是一项用来描述国家自主创新能力发展状况, 监测国家自主创新能力发展中的矛盾和问题, 评价国家自主创新能力水平的复杂系统工程, 是一项由多个指标组成的相互联系、相互依存的统计指标集。因此，基于国家自主创新能力的内涵和国内外有关国家自主创新能力研究的经验，本文考虑将国家自主创新能力指标体系按二级设立（见表1）。一级指标是综合目标类指标，主要反映国家自主创新能力的宏观发展状况，主要包括产出能力，支撑能力和投入能力。二级指标则主要根据综合评价指标进行分解以形成具体的指标层指标，分别反映国家自主创新能力建设的具体量化指标；二级指标的实现是一级指标得以实现的基础。
表1 自主创新能力评价指标体系 一级指标
X1 高新技术产业产值（亿元） X2技术市场成交额占GDP比重(%)
产出能力
X3工业企业新产品产值占工业总产值的比重（%） X4每百万人发明专利授权数(件) X5发明专利比重(%)
X6国际三大检索工具收录的论文数（篇）
支撑能力
X7科技人员数（万人） X8科技机构数（个）
投入能力
X9 R&D投入总量(亿元) X10 R&D经费投入强度（%）
二级指标
注：其中发明专利比重是指发明专利占专利申请授权量的比重
R&D经费投入强度是指R&D经费占营业务收入比重
3.我国地区间自主创新能力的评价
3.1 样本数据的选择
本文根据《2008中国科技统计年鉴》和《2008中国统计年鉴》，搜集了除西藏外的30个省市自治区的数据进行分析评价。[4,5] 3.2 因子分析过程及结果
运用SPSS17.0统计分析软件进行数据处理，其中三个一级指标中，用于测试因子分析适合度的KMO值以达到0.735，且显著性水平都通过了检验。提取因子个数时，按照特征根大于1的原则，提取出3个主因子，这3个因子的特征值共占去方差的83.73％ ，由此可见，前3个主因子已经代表了绝大部分信息，可以充分反映出各省自主创新的综合信息(见表2)。
表2 方差贡献率
因子 1 2
3方差贡献率% 53.156 20.287 10.28
1累计方差贡献率% 53.156 73.444 83.72
5从表3因子载荷矩阵中可以看出，因子1主要有技术市场成交额占GDP比重、发明专利
比重、国际三大检索工具收录的论文数、R&D投入总量等指标，可以将其命名为自主创新的投入产出因素；因子2主要有高新技术产业产值、科技人员数、科技机构数等，可以将其命名为自主创新的资源因素；因子3主要有工业企业新产品产值占工业总产值的比重、每百万人发明专利授权数、R&D经费投入强度等指标，可以将其命名为自主创新的环境因素。通过以上分析可以得知，自主创新能力与创新的投入产出因素、创新的资源因素、创新的环境因素有关。
表3 因子载荷矩阵表
高新技术产业产值（亿元） 技术市场成交额占GDP比重(%)
因子1 -.064 .908
因子2 .852 .160 .019 .521 -.256 .467 .904 .625 .289 .40
3因子3 .200 .272 .881 .544 -.050 .363 .256 -.038 .178 .729
工业企业新产品产值占工业总产值的比重（%） .324 每百万人发明专利授权数(件) 发明专利比重(%)
国际三大检索工具收录的论文数（篇） 科技人员数（万人） 科技机构数（个） R&D投入总量(亿元) R&D经费投入强度（%）
.387 .862 .782 .226 .601 .895 -.098
本文以主因子特征值的贡献率为权重来加权计算各省的因子总得分，最终可得到各省自主创新的综合得分，得到综合排名，如表4所示
北京 上海 陕西 江苏 湖北 广东
因子1 4.739184 0.601168 0.807913 -0.6007 0.249439 -1.0025
5因子2 0.853758 0.724494 -0.27425 2.314131 0.033078 3.2323
1因子3 0.510669 2.007434 -0.52223 0.294546 -0.00814 -0.22299
综合得分 3.16522 0.789365 0.363056 0.229865 0.159422 0.143267
排序 1 2 3 4 5 6
辽宁 天津 黑 龙 江 山东 四川 吉林 浙江 山西 甘肃 云南 湖南 安徽 河南 海南 河北 广西 贵州 内 蒙 古 福建 新疆 青海 江西 重庆 宁夏
0.090848 0.282363 0.299814 -0.38355 -0.20148 0.274102 -0.60567 0.124394 0.331121 0.339274 -0.1972 -0.28831 -0.35916 0.197846 -0.30434 -0.28582 -0.29262 -0.36205 -0.76593 -0.33363 -0.17092 -0.70559 -0.89977 -0.57818
0.344552 -1.01105 0.097225 1.436453 0.284184 -0.9014 0.907711 -0.01703 -0.66785 -0.65029 -0.34342 -0.20327 0.282836 -1.22512 -0.07369 -0.54362 -0.71544 -0.3203 -0.03079 -0.12639 -0.90678 -0.37621 -1.35777 -0.76606
-0.00886 1.67884 -0.87749 -0.41718 0.655614 0.349781 1.085456 -1.06085 -0.80913 -1.18226 0.679758 0.116776 -0.7209 -1.00034 -0.85023 -0.19651 -0.1644 -0.83535 0.454217 -1.51471 -0.83533 0.694222 2.902631 -0.20303
0.137907 0.133695 0.098993 0.062485 0.026263 -0.00799 -0.01683 -0.05839 -0.05887 -0.09545 -0.12023 -0.21107 -0.23944 -0.29881 -0.30821 -0.33049 -0.37233 -0.4014 -0.41967 -0.42047 -0.42672 -0.43703 -0.52233 -0.5638
27 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30
4.评价结果分析
从综合评分结果中不难看出，我国地区间自主创新能力呈现出明显的东强西弱格局。但也西部省份陕西和四川却占据了较前的排名，其中主要原因是陕西省在自主创新的投入产出方面的效率较高，而四川省有着优良自主创新环境，这些因素都可相应提高自主创新能力。由于近几年我国实行的东北振兴计划，国家加大了对东北地区的投入，进一步激发了东北地区的自主创新能力。因此，东北地区在得分表中也获得了靠前的排名。西部地区的整体排名依然没有提高，这也凸显出西部地区整体经济基础的薄弱，对科技、教育的投入不足，大中型企业较少。因此，为改善西部地区的总体排名，应进一步加大对西部地区政策扶持力度，提高其自主创新能力。
5.对提高我国自主创新能力的建议
5.1继续加大科技经费投入
科技经费是科技创新的血液，一般来讲，科技经费投入越多，科技创新能力就越强，科技经费是影响科技创新能力提高的主要因素。由于经费紧张，我国科研所需的仪器设备、科研人员待遇等方面与国外相比存在较大差距，解决科技经费投人不足的主要途径，一是政府加大对高校科技的投人力度，特别是省属高校的科技投入，解决制约科技创新的“瓶颈”；二是高校的科技工作要参与到企业科技活动中去，通过市场和企业来解决经费不足的问题。而企业虽然创新研发投入保持较高增长速度，但总体上看，创新研发R&D投入强度仍处于较低水平。
5.2吸引优秀人才，完善人才激励机制
从根本上说，提高科技创新能力主要是提升人才队伍的科研能力和水平。高校在科技人才队伍建设上，首先要树立起科学的人才观，打破传统的用人制度，纠正在吸纳优秀人才体制中存在的问题。人才是科技创新的根本，更是高校科技创新持续发展的根本。其次，要通过各种途径吸收和引进科技人才。高校要想在科技创新的道路上走得更远，就要善于借助和利用社会各界和各方面的高水平人才，特别是在某领域作出突出贡献的人员要给予充分重视，在人才引进政策方面给予倾斜。再次，大力培养科技创新的后备力量。对企业而言，首先要引进、培养企业发展的领路人，其次是引进、培养企业发展技术创新的核心力量。要进一步完善人才激励机制，更好地落实和完善技术要素参与分配的政策，加大科技奖励力度，充分调动创新人才和科技人员的积极性、创造性。 5.3加强创新研究，加快研发机构建设
要加强知识原创性在科技创新过程中的比重。就高校而言，一方面，政府要加大政策扶持力度，还要着力培养在科技创新中表现突出的一批龙头型高校，在政策上作适当倾斜，使得这些高校带动高校科技创新能力的提高，增强高校科技创新在全社会的影响力。另一方面，高校要注重成果转化，推动科技力量进入企业，促进科研成果向现实生产力的转化，形成具有自主知识产权的技术和产品，要积极开展关键技术和共性技术的合作开发，为企业开展技术创新提供技术支撑。就企业而言，要鼓励支持企业主动面向科研机构、高校寻找智力支撑，建立具有较强研究开发能力的企业工程中心、技术创新中心，不断建立和完善以企业为主体，以市场为导向、产学研紧密结合的开放型区域创新体系。
参考文献：
[1]赵雯.江苏省自主创新能力评价与分析[J].中国经济与管理科学,2009(4):58-59
[2]Furman Jeffrey L., Michael E.,Porter and Scott Stern,2002, The Determinants of National Innovative Capacity[J],Retsearch Policy,31,899— 933.
[3]徐从才,盛朝迅.江苏自主创新能力评价及其动力机制研究[J].产业经济研究,2009(4):1-7 [4]国家统计局,科学技术部.2008中国科技统计年鉴[M].北京:中国统计出版社,2008.[5]国家统计局.2008中国统计年鉴[M].北京:中国统计出版社,2008
