知识竞赛规则（精选多篇）

推荐第1篇：合规知识竞赛

一、单选题，（每题0.5分，共40分）

1．商业银行因行使抵押权、质权而取得的不动产或者股权，应当自取得之日起( )内予以处分。

A．1年 B.2年C.3年D.4年

2．银行采取常规清收手段无效而向人民法院提起诉讼。银行如果不服地方人民法院一审判决的，有权在判决书送达之日起 ( )日内向上一级人民法院提起上诉。 A.1日 B.7日 C.15日D.30日

3、通常情况下，导致商业银行破产倒闭的直接原凶是( )。 A.操作风险 B.流动性风险C.声誉风险D.利率风险

4、中国人民银行对商业银行贷款的期限不得超过多久? ( ) A.半年B一年C二年D三年

5、商业银行贷款, 对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过多少?（ ）

A 5% B 7% C 10% D 15%

6、当事人对银行贷款保证担保的范围没有约定或者约定不明确的，保证人应当如何承担责任? ( ) A对一般债务承担保证责任 B对部分债务承担保证责任 C不承担保证责任

D对全部债务承担保证责任

7、案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（ ）小时以内。 A12 B24 C36 D48 8.十九大的主题是：不忘初心，____，高举中国特色社会主义伟大旗帜，决胜全面建成小康社会，夺取新时代中国特色社会主义伟大胜利，为实现中华民族伟大复兴的中国梦不懈奋斗。

A.继续前进B.牢记使命 C.方得始终D.砥砺前行 9.十九大报告指出，经过长期努力，中国特色社会主义进入了( )，这是我国发展新的( )。

A.新时代，历史方位 B.新时期，历史定位 C.新纪元，历史方位 D.新时代，历史时期

10、存款人开立单位银行结算账户，自正式开立之日起（ ）个工作日后方可办理付款业务。

A.5 B.1 C.3 D.2

11、停止流通的人民币和残缺、污损的人民币，由（ ）负责回收、销毁。 A、中国人民银行 B、清算中心 C、工商部门 D、公安部门

12、能辨别面额，票面剩余二分之一(含二分之一)至四分之三以下，其图案、文字能按原样连接的残缺、污损人民币，金融机构应向持有人按原面额的（ ）兑换。 A、一半 B、全额 C、不予兑换

13、在与客户交流时对方总双肩环抱，传递出的信息是？（ ） A、傲慢 B、漫不经心 C、防御 D、关注

14、营销失败后，银行从业人员除了避免失态外，接着就要（ ） A、请求客户指点 B、分析失败原因 C、听取教训 D、保留后路

15、当无法回答客户问题时，营销人员应当（ ） A、不懂装懂 B、留以后再说 C、实事求是告诉客户或反问他怎么看 D、巧妙回避过去

16、客户打印对账单需要上传的影像资料（ ） A、客户持本人身份证

B、代理人持代理人身份证 C、代理人持客户本人身份证及代理人身份证

17、储户由于种种原因不能亲自办理挂失手续，而委托他人代为办理，正确的做法是（ ）

A、由被委托人凭本人身份证及委托人身份证办理挂失及支取手续

B、由被委托人凭本人身份证及委托人身份证办理挂失及补发手续，但不得支取 C、由被委托人凭本人身份证及委托人身份证办理挂失申请手续，在挂失申请手续办理完毕后，储户本人必须亲自到储蓄机构办理补领新存单（折）或支取存款手续

18、柜面服务强调的“四心”即 诚心、热心、（ ）和耐心 A.爱心 B、关心 C、细心

19、营业环境分为外部环境、（ ）和服务设施 A、工作环境 B、内部环境 C、营业场所 20、客户意见簿应放置在营业大厅（ ）。

A、醒目位置 B、角落 C、以不影响客户办理业务为原则

21.保守国家秘密，维护国家安全和利益，是我行每个工作人员的责任和义务，每人都应遵守（ ），认真做好保密工作，确保国家秘密安全。 A 保密法规 B 保证法规 C 担保法规

22.（ ）适用于向上级单位汇报工作，反映情况，答复询问。 A 报告 B 请示 C 通知

23.办公室和相关主办部门严格做好考勤管理，对违反会议及培训纪律的，每项扣罚（

）；对于未按要求请假无故不参加会议、培训及各类活动的，每人每次扣罚（ ）。 A 100元.500元 B 50元.100元 C 500元1000元

24.一年中因为不执行会议和培训纪律被罚款（ ）次以上的，进行全行通报批评，并取消年末评优评先资格。 A 1 B 2 C 3 D 4

25、存、贷款的利息计算天数定期计算利息的，计算利息时应包括（） A、结息日 B、结息的前一工作日 C、无限制 D、结息的后一工作日

26、以下关于抵债资产表述正确的是（ ） A、取得抵债资产后，可在帐外核算 B、抵债资产收取后可以长期对外出租 C、抵债资产无须计提减值准备

D、抵债资产可因管理需要使用抵债资产，但需视同新购建固定资产办理购建审批手续

27、客户挂失申请书的保管期限为（ ） A、3年 B、5年 C、15年 D、永久

28、农村商业银行的净利润指的是（）。

A、营业利润 B、利润总额 C、利润总额减去所得税费用 D、未分配利润

29、扣划时必须将资金转入有权机关的( )

A、临时账户;B、专用账户;C、指定账户;D、个人银行结算账户 30、抵债资产的处置原则上采取（）的方式。

A、网上拍卖 B、内部处理 C、商场公卖 D、公开拍卖

答案：D

31、负债业务为客户兑付利息做第一步账务处理时，在内部帐交易中，做内部帐（ ） A现金记账 B一借多贷记账 C 同方向记账 D一贷多借记账 答案：B

32、将差额利息兑付给客户，账务处理时需要手工填写（ ） A贷方传票 B借方传票 C协议 D兑付说明 答案：B

33、我行发放的“工薪贷”，最高额度不得超过（ ）万元。 A.20 B.30 C.40 D.50 答案：B

34、我行发放的住房按揭贷款，借款人应在每月（ ）日前偿还当月还款额。 A.20 B.21 C.29 D.30 答案：A

35、机构大额存单投资人认购大额存单起点金额以产品约定为准，但不得低于（ ）万元。

A:100万 B:500万 C:1000万 D:2000万 答案：C

36、以下哪项属于个人大额存单采用的标准期限（ ）。 A:7天 B:10天 C:1个月 D:2个月 答案：C

37、大额存单是指由我行通过（ ）向非金融机构投资人发行的记账式大额存款凭证，是银行存款类金融产品，属一般性存款。 A:柜面渠道 B:非自有渠道 C:自有渠道 D:电子渠道

38、大额存单提前支取时如留存余额小于（ ）时将全额销户。 A:存款基数 B:产品剩余额度 C:最低起点金额 D:最高起点金额

39、个人大额存单的起存金额以产品协议书为准，但最低不低于（ ）元人民币。 A:50万 B:20万 C:10万 D:5万

40、中国共产党是（ ）的先锋队，同时是中国人民和中华民族的先锋队。 A、工人阶级 B、中国工人阶级 C、农民阶级 D、中国农民阶级

41、党的纪律是党的各级组织和全体党员必须遵守的行为（ ）。 A、准则 B、规则 C、规矩 D、规范

42、绩效考核系统中下列哪个功能可以查看行员在本机构中的业绩占比？（） A：行员宏观分析 B：行员趋势分析 C：行员对比分析

43、《内蒙古农村信用社计算机系统安全运行管理办法》中规定，网点超过（ ）次以上未按照规定时间签退的，要责令其相关负责人对此网点进行整改，并将整改情况以书面材料报自治区科技信息中心。 A、1 B、2 C、3 D、4

44、非签约客户可通过拨打96688电话银行时，不能办理以下哪项业务（ ）。 A、查询账户信息 B、投诉、建议 C、紧急挂失 D、转账、缴费

45、由于《民法通则》修订，自2017年10月1日起，诉讼时效修订为：（ ）年。 A、2年 B、3年 C、4年 D、5年

46.下列不属于非法集资特征要求的是（ ）。 A.未经有关部门依法批准吸收资金

B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传 C.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报 D.在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的

47、2017年“信用工程建设”评定为信用户的农户可以按贷款额度的（ ）%匹配扶贫贷款。

A、3 B、5 C、10 D、15 48.无论总行还是支行，信贷审查委员会的组成人数应为（ ）数，不可为偶数。 A、多 B、奇 C、大 D、少

49、为借款人本人查询信用报告，查询用途应选择贷款审批；为担保人查询信用报告，查询用途应选择担保资格审查；贷款办理展期时，如果查询征信报告，查询用途应选择（ ）。

A、担保资格审查 B、贷款审批 C、资信审查 D、贷后管理

50、办理抵押贷款需要核实抵押物状态为自用、闲置或出租，如为出租，需要与抵押人、承租人签订（ ），同时留存租赁合同复印件。

A、租赁物抵押三方协议 B、租赁合同 C、抵押合同 D、抵押物三方协议

51、小微贷调查技术中所指的三表是指资产负债表、交叉检验表和（ ），可根据实际调查需要制作客户存货清单等。

A、资产负债表 B、交叉检验表 C、利润表 D、损益表

52、我行各支行开办贷款业务，需要在信贷管理系统中设置调查岗、审查岗、支付岗、（ ）、贷审小组汇总岗。

A、发放岗 B、调查岗 C、审批岗 D、审核岗

53、富民卡开卡在卡业务模块办理，办理富民卡贷款应在（ ）模块办理。 A、存款业务 B、贷款业务 C、卡业务

54、致富贷短期贷款月利率执行（ ）。 A、7.6‰ B、8.6‰ C、8.93‰ D、9.6‰

55、中长期涉农小微企业及个体工商户抵押贷款的科目为（ ）。 A、12530201 B、12530202 C、12530203 D、12530204

56、富商贷最高额度50万元，短期贷款利率执行（ ）.A、3.625‰ B、8.96‰ C、9.60‰ D、8.6‰

57、个人征信与企业征信查询员查得信用报告后，将纸质版信用报告打印交于经办客户经理，并填写（ ）。

A、征信查询登记簿 B、征信资料移交登记簿

C、个人贷款到期及征信不良信息报送事前告知登记表 D、授权书

58、经总行审批贷款的合同及借据复印件，在贷款发放后次日起（ ）日内及时报送授信管理部。

A、1 B、2 C、3 D、5

59、土地设定抵押时，需明确土地取得方式为划拨还是出让，如果为（ ），只需进行抵押登记，价值不予计算。

A、出让 B、划拨 C、商业 D、住宅

60、以企业的设备和其他动产抵押的，登记部门为财产所在地的（ ）部门。 A、工商行政管理 B、税务局 C、不动产管理局

61、办理预告抵押登记的，自可以办理正式登记起( )个月内办好现房抵押。 预告抵押登记无优先受偿权。

A、1 B、2 C、3 D、4 6

2、我行现行房地产抵押率不得超过70%，土地抵押率不得超过（50）%，质押率不得超过（ ）%。

A、60 B、70 C、80 D、90 63以下哪种行为属于合法、合理的表达诉求（ ）。 A.B.C.散播虚假信息、进行虚假宣传、从事集资串联活动，扰乱社会秩序

在信访接待场所、其他国家机关门前或交通要道上堵塞、阻断交通或非法聚集 煽动、策划非法集会、游行、示威

D.通过网上信箱、信访办以及相关部门对外公布的咨询举报电话等形式，理性表达诉求

64、富民卡贷款与农户小额信用贷款和农户联保贷款在信贷管理系统中互斥。办理了上述两种农户贷款的借款人，如办理富民卡贷款，必须( )，否则富民卡授信流程无法发起。

A、结清农户贷款 B、解散联保小组 C、结清农户贷款且解散联保小组 D、归还贷款 6

5、我行发放的致富贷，借款对象为（ ）。 A、农户 B、妇女 C、农牧户借款人配偶 D、建档立卡贫因户

66、农户贷款发放完毕后，贷款档案应于一个月内移交，信贷档案管理员，其他类贷款办理完毕后（ ）内移交。

A、一个月 B、三个月 C、5天 D、7天

67、贷款到期前，主管客户经理通过电话、短信等方式告知客户到期事宜并告知如发生逾期未还，不良记录将计入其个人信用报告，同时必须登记（ ）。 A、征信查询登记簿

B、贷款及征信不良信息报送事前告知登记表 C、征信资料交接登记簿

68.蓝牙key单笔转账限额（ ），当日累计（ ） A5万元、10万元 B10万元50万元 C100万元、300万元 69.申请企业网银双人操作时，应选择（ ）模式。 A无授权 B一级授权 C多级授权

70.目前我行执行的最低生活保障金额为（ ） 。 A1260元 B1560元 C2056元 D2560元

71.负债业务开户时，审核授权后点击保存，在存款管理中打印即可打印（ ）。 A定期存单 B机打凭条 C存款凭条 D存款协议

72.严禁在授信条件发生变化而导致不符合授信要求或在未完全落实授信条件的情形下（ ）

A实施授信 B实施用信 C实施放款

73、可以办理现金缴存，但不得办理现金支取的单位银行结算账户是（ ） A一般存款账户 B基本账户 C专用账户 D临时账户

74、传票过少的可将若干日的传票合并装订，但最长不得超过（ ） A3日 B5日 C7日 D15日

75、银行结算账户管理档案的保管期限为银行结算账户撤销后（ ）年。 A5 B10 C15 D永久

76、贷款“三个办法”均强调加强（ ） ，有助于提升信贷管理质量。 A贷前调查 B资格审查

C贷后管理 D还款能力

77.现金清查中，无法查明原因的长款，批准处理应记入（ ）账户核算。 A营业外收入 B利息收入 C中间收入 D营业收入 78.因贷后管理用途查询个人信用报告应取得（ ）的审批。 A客户经理 B内勤副行长 C外勤副行长 D支行行长

79.金牛借记卡有效期为（ ），电子现金有效期与金牛借记卡有效期一致。 A5年 B10年 C15年 D20年

80.持卡人如遇金牛借记卡被自动柜员机（ATM）吞卡，应及时与自动柜员机（ATM）所属营业机构联系，并在（ ）个工作日内凭持卡人有效身份证件办理领回手续。 A5 B7 C10 D15 二多选题（每题2分，共60分）

1、不良贷款的处置方式包括 （）。

A.重组 B现金清收 C以物抵债 D呆账核销

2、按风险程度划分:哪三类贷款为不良贷款？（ ） A正常 B关注 C次级 D可疑 E损失

3、民事法律行为应当具备哪些条件( ).A行为人具有相应的民事行为能力 B意思表示真实

C不违反法律或者社会公共利益

4、保证担保的范围包括下列哪些事项? ( )。 A主债权及利息 B违约金 C损害赔偿金 D实现债权的费用

5、操作风险的成因主要包括（ ）。 A人员因素 B内部流程 C系统缺陷 D外部事件

6、坚持以上率下，巩固拓展落实中央八项规定精神成果，继续整治“四风”问题，坚决反对（）和（）。A.特权思想 B.特权现象 C.个人主义 D.懈怠思想

7、出台中央八项规定，严厉整治（ ），坚决反对特权。（ABCD） A.形式主义 B.官僚主义 C.享乐主义 D.奢靡之风 E.个人主义

11、两权抵押贷款指（ ）和（ ）。

A、林权 B、农村土地承包经营权贷款 C、农民住房财产权贷款 D、不动产权

８、如果借款人符合下列条件之一，则可界定为涉农贷款：（ ） A、客户性质为“自然人农户”

B、贷款用途为农、林、牧、渔业（包括客户性质为“自然人农户或自然人其他户”） C、以巴彦淖尔市为例，客户注册地为除临河区以外的旗县及下属乡镇（不包括临河城区但包括临河的乡镇）

９、贷款双录应何时进行？（ ）

A、以循环用信方式发放的贷款，签订新的借据时 B、以一次性用信方式发放的贷款，在办理新的贷款手续时 C、贷款申请展期时 D、贷款归还时

10.存款人开立( )、( )、( )、( )实行核准制度，经中国人民银行核准后核发开户许可证。但存款人因注册验资（增资）需要开立的临时存款账户除外。 A.基本存款账户 B.临时存款账户 C.预算单位专用存款账户 D.QFII专用存款账户

11、有效身份证件包括：( ) A.居住在境内的中国公民，为居民身份证和有效期内的临时居明身份证 B.居住在中国境内16周岁以下的中国公民,为身份证或户口簿

C.中国人民解放军军人、中国人民武装警察已领取居民身份证的，有效证件为居民身份证。尚未申领居民身份证的，除出具军人、武装警察身份证件外，还应出具军人保障卡或所在单位开具的尚未领取居民身份证的证明材料

D.香港、澳门居民，为港澳居民往来内地通行证；台湾居民，为台湾居民来往大陆通行证

E.定居国外的中国公民为中国护照

F.外国公民，为护照或者外国人永久居留证（外国边民，按照边贸结算的有关规定办理）

G.法律、法规和国家有关文件规定的其他有效证件

12、在投诉处理过程中，金融机构应适当应用投诉技巧，包括（ ）的技巧，（ ）的技巧，（ ）的技巧，不断提升投诉处理水平。（ ） A、聆听 B、引导 C、致歉 D、解释

13、客户经理网格化营销走访要求“54321”指什么（ ） A.客户经理每天实地走访至少5位客户

B.“4个要”：人要到、相要照、字要签、事要记

C.每周走访一次沿街门市、每月走访一次小区、每月走访一次市场 D.“两活动”一次市场宣传活动、一次厅堂营销活动 E.一套完善更新的纸质档案

14、保障金融消费者的八项权利有（ ）

A.财产安全权、知情权 B.自主选择权、公平交易权 C.受教育权、信息安全权 D.依法求偿权、受尊重权

15、办理协助查询业务时，金融机构经办人员应当核实（ ）证件和法律文书 A、经办人员应当核实执法人员的身份证件 B、经办人员应当核实执法人员的工作证件

C、有权机关县团级以上（含）机构签发的协助查询存款通知书 D、有关生效法律文书或行政机关的有关决定书

16、管理理念：（

）

A、处处有规范 B、事事有流程 C、件件有落实 D、时时有效率

E、件件有人抓 F、人人有考核

17.秘密文件是指以（ ）等形式记载秘密内容的物件.A 文字 B 符号 C 图像 D 声像 18.( )是信息报送 准确性原则 的内容。

A实事求是B尊重客观C符合实际D文字表述准确E用词严谨F分析恰当G数字精确 19.非法集资活动的危害性有（ ）

A.参与集资人员遭受经济损失 B.影响经济金融秩序 C.影响社会大局稳定 D.影响党和政府的形象 20、固定资产是指同时具有（

）等特征的有形资产。 A.为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有 B.使用年限在一年以上 C.单位价值较高

D.单位价值在5000元以上

21.办理负债业务开户审核时，需要上传的影像资料有但不限于（ ） A客户图像 B客户证件 C存单 D协议 E会计人员影像

22、自助取款设备备付现钞必须是7至8成新的人民币或外币现钞，且必须做到以下哪些要求（ ）。

A、无破损、无断裂 B、无褶皱、无卷角 C、无透明纸粘贴 D、无原封新钞、无潮湿现钞

23、存款人更换印鉴，应提交（ ） A、正式公函证明 B、更换印鉴申请书 C、新印鉴启用日期

D、加盖与原预留印鉴有明显区别的新印鉴

24、柜员卡实行（ ）的管理模式。 A、一人一卡 B、卡随人走 C、严禁复制 D、不准交接

25、农信银个人账户通存通兑业务交易失败的主要原因有哪些？（ ） A、操作失误 B、应借记方清算账户可用余额不足 C、交易超时 D、交易要素与开户方信息不符

26、案件防控“四项制度”是指（ ）。 A、干部交流 B、柜员轮岗 C、岗位轮换 D、亲属回避 E、强制休假

27、银行对账方面，不得存在以下行为。（ ） A、不允许参与对账的人员参与对账。 B、不按规定审核对账回执。

C、不按规定处理存在问题的对账回执。

28、农户授信额度增加后，原合同额度不足的问题如何解决（ ） A、可结清终止之前合同重新签订合同。

B、可与原合同全部当事人（含借款人及其配偶、担保人及其配偶）签订补充协议增加授信额度。

C、不管原合同，只签订借据

29、以下哪种违约情况可认定为重大不良记录：（

） A、单笔贷款近24个月内有1次（含）以上连续逾期达3期记录 B、贷款存在“担保人代还”或“以资抵债”等特殊交易记录 C、贷记卡被“冻结”或状态为“呆账” D、有恶意骗取银行资金行为

30、属于我行贷款抵押范围的抵押物包括：（ ）等。 A、商业用地 B、土地使用权 C、机器设备 D、林权

三、判断题（每题1分，共20分）

1、银行业消费者权益保护工作应遵从公平交易的原则，依法维护银行业消费者的合法权益。（ ）

2、柜台异地卡折存取现不需上传客户证件图像。（ ）

3、单位存款转个人账户不需填写进账单。（ ）

4、转账支票记账时可不输入支票号码。（ ）

5、存款户本人办理挂失的，必须凭本人有效身份证件办理，由代理人代为办理的，代理人必须同时出具本人及被代理人的有效身份证件。（ ）

6、客户因忘记密码办理久悬账户密码重置时，操作员需认真核对其本人身份证明文件，进行客户身份核实，并留存身份证明复印件。（ ）

7、十九大报告指出，科学立法、严格执法、公正司法、全民守法深入推进，法治国家、法治政党、法治社会建设相互促进，中国特色社会主义法治体系日益完善，全社会法治观念明显增强。（ ）

8、十九大报告指出，脱贫攻坚战取得决定性进展，六千多万贫困人口稳定脱贫，贫困发生率从百分之九点二下降到百分之四以下。（ ）

9、客户提意见不正确可以和据理力争。（ ）

10、当客户在窗口前徘徊犹豫时，柜员可以不理。（ ）

11、对个别客户的失礼表现和无礼要求可以不予理睬。（ ）

12、办理对公业务时，可以为老客户提供方便。（ ）

13、柜员办理完业务后，无需等客户离开即可落坐。（ ）

14、《党章》规定，党员必须维护党的团结和统一，对党忠诚老实，言行一致，坚决反对一切派别组织和小集团活动，反对阳奉阴违的两面派行为和一切阴谋诡计。( )

15、当客户提前支取时，直接在核心系统按提前支取操作即可，不需进入负债系统操作。（ ）

16、负债业务开户后，协议两联都随当日传票保管。（ ）

17、核心系统开户提示打印定期存单时，打印到机打凭条上。（ ）

17、负债业务可以由代理人办理，但需提供本人和代理人的有效证件。（ ）

18、负债业务销户时，可以到我行任一网点办理。（ ）

19、在核心系统冲正差额利息时，应选择相应定期期限的内部账户，不能随意处理。（ ）

20、销户时不能跨旗县机构进行销卡（ ）

推荐第2篇：合规知识竞赛

知识竞赛参赛网址：http:///usermana/userlogin.aspx?type=1

试题为60道单选题。每题1分。答题时间为40分钟。

竞赛活动分三个阶段。第一阶段为初赛；第二阶段为复赛；第三个阶段为决赛。

（一）初赛：采取在证协网站进行网络答题方式。公布初赛答题成绩优胜者名单。

（二）复赛：初赛优胜者（单位参赛率高，且有5人以上成绩达到入围标准分数）以所属单位（上市公司，证券公司，基金管理公司，证券公司分公司，中心营业部，证券营业部）组队报名参加复赛，每队5人。

（三）决赛：复赛成绩前6队参与决赛。

奖励

（一）优秀组织奖：20个。从初赛产生。由证监局、证协、上协组成评委团评选，授予参与率高、比赛成绩好的单位。

（二）优秀竞赛奖：6个。授予决赛的6个队。其中，一等奖1个、二等奖2个、三等奖3个。 上述奖项将在2012年1月举行的颁奖晚会上颁发锦旗

参考资料为《证券法》的内容，百度可以搜索得到。

参考答案如下：

1-A 2-B 3-B 4-B 5-b 6-C

7-C 8-A 9-D 10-A 11-C 12-D

13-D 14-D 15-B 16-A 17-D 18-B

19-C 20-B 21-C 22-C 23-C 24-A

25-C 26-B 27-A 28-B 29-A 30-A

31-C 32-C 33-A 34-B 35-A 36-B

37-D 38-C 39-B 40-A 41-C 42-B

43-D 44-B 45-A 46-B 47-A 48-A

49-A 50-C 51-C 52-C 53-A 54-b

55-C 56-A 57-C 58-D 59-B 60-C

呵呵：建议大家不要考太高分，但也不能太低分，五十左右就差不多，因为复赛没有参考答案的哦。

推荐第3篇：安规知识竞赛复习题

安规知识竞赛

1、安规具体的名称是：《铁路工程基本作业施工安全规程》

2、我们所用的安规是什么时候发布的？2009年

3、安规是哪个部门发布的？中华人民共和国铁道部

4、安规的解释权在哪个部门？铁道部建设管理司

5、我国安全生产管理方针是？安全第

一、预防为主、综合治理

6、“六位一体”中“六位”指的是哪六个内容？质量、安全、工期、投资效益、

环境保护、技术创新

7、安规从哪两个方面，分别规定了建设、勘察设计、监理、施工等建设各方的

工作内容与操作要求？技术、管理

8、安规的适用于哪类施工？新建、改建铁路工程

9、建设、勘察设计、施工和监理单位等建设各方应坚持什么原则，设置安全管

理机构，配备安全管理人员，制定安全生产规章制度，落实安全生产责任制。“管生产必须管安全”

10、班组负责人在每天开工前，应做什么？进行班前安全讲话，向作业人员

强调安全注意事项。

11、进入现场的所有人员，有什么要求？按规定配备和使用防护用品。

12、特种作业人员上岗的条件是？必须经过专门的安全作业培训，考试合格

并取得操作证后，方可持证上岗。

13、参与工程施工的项目负责人和专职安全管理人员任职的条件是？应经专

门的安全培训，考核合格后方可任职。

14、项目负责人每年不得少于多少学时？30

15、专职安全生产管理人员每年不得少于多少学时？40

16、一般的管理人员和技术人员每年不得少于多少学时？20

17、作业人员每年不得少于多少学时？1

518、特种作业人员取得岗位操作证后，每年仍须接受有针对性的安全生产培

训，时间不得少于多少学时？20

19、新进场和换岗作业人员，在上岗前安全生产培训时间不得少于多少学时。

20

20、开展预防传染病、流行病的卫生教育，组织力量消除哪些病媒昆虫？鼠、

蚊、蝇等

21、施工用电设备数量在几台及以上，或用电设备容量在50kW及以上时，应

编制施工用电施工组织设计，经技术负责人批准后实施。

522、保护零线应由工作接地线、发电机中性点处、配电室、总配电箱、电源

侧零线或总漏电保护器电源侧零线处引出，接地电阻值不应大于多少？。10Ω

23、电气设备的金属外壳必须与保护零线连接。低压电器设备和器材的绝缘

电阻严禁小于多少？0.5MΩ

24、自备发电机组电源应与外电线路电源联锁，严禁并列运行供电。发电机

组应设置什么保护？短路保护和过载保护。

25、架空线路、电缆线路必须有什么保护？短路保护和过载保护。

26、电气设备或线路发生火警时，应首先做什么？切断电源

27、发现电线或电器设备起火，在带电状态下，决不能用哪些东西灭火？水、

泡沫灭火器

28、发生人身触电时，应进行什么操作后，方可对触电者做紧急救护。立即

切断电源

29、电气装置遇跳闸时，应进行什么操作后，方可再行合闸，严禁强行合闸。

查明原因排除故障后

30、施工现场电动建筑机械或手持式电动工具的电源连接线，必须按其容量

选用无接头的铜芯橡皮护套软电缆。其中哪两种颜色的双色线在任何情况下只可用作保护零线或重复接地线。绿黄

31、起重机的任何部位或被吊物边缘与10kV以下的架空线路边缘最小水平

距离不得小于多少米？2.0m。

32、电缆架空敷设时，应沿墙或电杆做绝缘固定，最大弧垂处距地面不得小

于多少米？2.0m。

33、重复接地的接地电阻值不应大于多少欧姆？10Ω。

34、电源导线是否可以直接绑扎在金属架上。不可以

35、在跨越铁路、公路、河流、电力线路的档距内，架空线可以有接头吗？

不可以

36、配电柜两端应做什么操作？做接地（接零）。

37、配电柜或线路维修时应怎么样？应挂停电标志牌

38、总配电箱应靠近电源区域，分配电箱应设在用电设备相对集中的区域，

与开关箱的距离严禁大于多少米？30m，

39、开关箱应靠近用电设备，与用电设备水平距离不宜大于多少米？3m。40、当动力配电与照明配电必需合置在同一箱内时，应怎么设置？分路设置。

41、配电箱、开关箱应采用厚度为多少的铁板或阻燃绝缘材料制作？1.2～

2.0mm

42、开关箱应设什么和漏电保护器？隔离开关

43、开关箱实行“一机一闸一漏”制，严禁设置什么？分路开关。

44、施工照明使用的220V碘钨灯应固定安装，其高度不得低于多少米？3m

45、存放易燃、易爆物品场所等地点严禁动用明火，并设置明显的什么标志？

“禁止烟火”

46、手推车运输爆破器材时，载重量不得超过多少千克，运输过程中应采取

防滑、防摩擦和防止产生火花等安全措施。300kg

47、小型爆破器材库的最大贮存量不应超过多长时间的用量？一个月

48、施工前必须配置“三废”处理装置和相应的安全保护设施，其中“三废”

是指哪三废？废水、废气、废渣（液）

49、平地机在使用时的行驶速度不得大于多少？20km/h。

50、装载机转向架未锁定时，可以站在前后车架之间进行检修保养吗？不可

以

51、遇有雷雨、大雾和多少级以上大风等恶劣天气时，应停止一切作业。六

级

52、当风力超过几级或有风暴警报时，应将桩机顺风向停置，并应增加缆风

绳，或将桩机立柱提前放倒。七级

53、起重机械应在停止使用多长时间以上就应按验收检验的要求重新进行检

验？一年

54、高处作业必须系安全带，安全带应挂在牢固的物件上，一个物件上可以

拴挂几根安全带，一根安全带上栓几个人？一根、一个

55、作业人员必须从专用的通道或爬梯上下，可以攀登脚手架吗？不可以

56、对进行高处作业的高耸建筑物、构筑物等，应按规定设置什么设施？避

雷设施

57、雨雪天气进行高处作业时，必须采取可靠的什么措施？防滑、防寒、防

冻措施，

58、雨雪天气进行高处作业时，应及时清除哪些东西？水、雪、冰、霜。

59、防护设施拆除时是应自上而下，还是应上下同时拆除，对吗？自上而下 60、立体交叉作业时，可以同一竖直方向上下同时操作吗？不可以，但必需

作业时，应设置安全防护层。

61、电工在停电检修时，必须在闸刀处挂上什么样的警示牌？悬挂“正在检修，禁止合

闸”的警示牌

同一脚手架中，不同材质、规格的材料不得混用。这句话对吗？对

单、双排脚手架的立杆纵距及水平杆步距不应大于多少？2.1m，

单、双排脚手架的立杆横距不应大于多少？1.6m。

脚手架作业层外侧，应按规定设置什么和挡脚板。防护栏杆

人工拆除作业应从上至下还是从下至上？从上至下

雨季施工时，作业场所的脚手架、跳板、桥梁、墩台等作业面应采取什

么措施？防滑措施

68、雷雨天气，作业人员应遇雨时不要在大树下躲雨或站在高处，就地蹲在

凹处，并且两脚尽量不要靠拢。这种说法对吗？不对

69、冬期施工应采取哪些措施？防滑、防冻措施。

70、冬期施工期间，应做好在建工程的什么工作？防寒

71、施工现场应在醒目位置设置“五牌一图”，并按有关规定设置安全警示

标志。请说出“五牌一图”中的任意一牌和一图。工程概况牌、管理人员名单及监督电话牌、消防保卫牌、安全生产牌、文明施工牌和施工现场平面布置图

72、验收合格的过渡工程，由运营单位（维管单位）维护，开通后多长时间

内，施工单位协助运营单位进行维护。24小时内

73、施工单位对过渡工程的施工质量负责，什么单位对过渡工程的设备维护

质量负责？运营单位

74、基坑作业区必须设置护栏及什么?安全警示标志。

75、高空焊接作业点必须有什么措施，并设专人监护？接火和灭火

76、《中华人民共和国安全生产法》规定：谁必须为从业人员提供符合国家

标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。生产经营单位

77、财政部文件《高危行业企业安全生产费用财务管理办法》（财企[2006]478

号）规定，铁路工程安全措施费按工程造价的多少提取。1.5%

78、安全生产费用要按照“谁提取、政府监管、确保需要、规范使用”的原

则进行财务管理，其中“谁”是指？企业

79、特种作业资格证有效期为几年？6年

80、特种作业资格证每多长时间复审一次？两年

81、有恐高症或高血压不适合什么工种？电力工、架子工

82、传染病按照传播途径不同，可分为四大类，其中有呼吸道传染病、消化6

2、6

3、6

4、6

5、6

6、6

7、

道传染病、体表传染病。还有一类是什么？血液传染病。

83、三级配电是指：第一级总配电箱，第二级分配电箱，第三级是什么？开

关箱。

84、二级保护系统是指应在总配电箱和开关箱内设置什么保护？漏电保护。8

5、施工现场内所有防雷装置的冲击接地电阻值不得大于多少欧姆？30Ω。8

6、在跨越铁路、公路、河流、电力线路档内，绝缘铜线截面不小于多少？

16mm2。

87、在跨越铁路、公路、河流、电力线路档内，绝缘铝线截面不小于多少？

25 mm

288、现场的消防器材应按“五五”配置，其中有五个水桶、五把锹、五个沙

箱、五个灭火器，还要五个什么。五个防火钩

89、爆破作业人员应经国家有关部门培训、取得什么证后，方可持证上岗？

“爆破员”证

90、修理工应多长时间一次对机械设备总成件的检查维修。每月（或每季） 9

1、高处作业主要包括哪些作业内容？请任意举出一例。登高架设、高处安

装、维修、拆除等作业。

92、防护设施设置后不允许随便拆除，确实因施工需要暂时拆除的，拆除前

必须经谁的同意，并由其安排专人负责组织恢复。施工负责人

93、临边作业是指施工现场作业面沿无围护设施或其围护设施高度低于多少

毫米的高处作业。800mm

94、悬空作业是指在什么条件下进行的高处作业。无立足点或无牢靠立足

95、基坑开挖时弃土应距坑口多少米以内，弃土高度不得侵入机车接近限界。

1m

问答题：

1、“三不动、三不离”的具体内容是什么？

“三不动”：未联系登记好不动，对设备性能状况不清楚不动，正在使用中的设备不动；“三不离”：工作完了、不彻底试验良好不离，影响正常使用的设备缺点未维修好前不离，发现设备有异状时、未查清原因不离)

2、安全事故处理必须坚持“四不放过”的原则；是哪“四不放过”？

（1）事故原因未查清不放过；

（2）事故责任人未受到处理不放过；

（3）事故责任人和相关人员没有受到教育不放过；

（4）事故没有制订切实可行的整改措施不放过。

3、临边作业的防护措施应符合哪些规定？

1基坑周边、墩台顶、桥面周边等，必须设置防护栏杆。

2施工电梯、脚手爬梯与建筑物通道的两侧边，必须设置防护栏杆。

3各种垂直运输接料平台口、作业平台应设置安全门或活动防护栏杆。 4施工现场通道附近的各类洞口与坑槽等处以及公路、乡道、村路边

施工的基坑 等，除设置防护设施外，夜间应设置警示灯。

4、穿越铁路、公路光电缆施工哪些安全要求，请至少写出4点。

1光电缆过轨道或过公路应采用顶钢管安装。穿越轨道的防护管长度，必须大于轨枕头以外0．3m；穿越公路的防护管长度，应大于公路面两侧以外0．2m。

2顶管施工前，应调查施工地段地下管线状况，严禁在煤气管、供水管、通信线等限界内实施顶管作业。

3顶管施工时的脚手架应搭建牢固，严禁侵入铁路建筑限界。

4顶管施工完毕，应及时将钢管封堵。

5、变、配电所电气设备安装应符合的安全一般要求有哪些？

1起重工作开始前，应检查起吊、运输工具的质量是否良好，钢丝绳接头处是否牢固，不符合要求的严禁使用。

2在起吊、牵引过程中，吊臂、钢丝绳的周围、下方、内角侧和起吊物的下面，严禁有人逗留或通过。

6、杆塔组立有哪些安全要求，请任意写出四点？

1组立杆塔应设专人指挥。

2地面组装杆塔时，不得将手指插人螺孔内找正。在市区、地面狭窄或路肩、高岗、斜坡等地区组立杆塔时，应采取安全措施。

3人工立杆时应使用滑板，叉杆、支杆应支撑在地面上。电杆坑内有人时不得移动或转动电杆。

4组立杆塔时各受力点应绑扎牢固，侧而应用拉绳控制，在杆塔安装稳固前，不应登杆塔工作和解开绳索。

5采用人工组立杆塔时，地锚应牢固，并设专人看护。

6杆塔头部起立到离地面0.5m～1m的高度时应暂停牵引，待检查确认无异状后方可继续起立杆塔；杆塔起立到与地面成70度角时应减慢牵引速度。

7吊车组立杆塔时应加三方拉绳，立正回填夯实后方可撤去拉绳。

8立无叉粱的H型杆时应加装临时叉粱，保证在起吊过程中有足够的稳定性。

7、施工过程中，施工单位应如何加强安全管理工作？

1在编制施工组织设计时，应针对具体施工项目，制定有针对性的安全技术措施；下达施工计划的同时，应根据项目特点下达安全措施。

2工程技术人员应对每个单位、分部、分项工程进行施工技术及安全注意事项交底，交底材料应采用书面形式。

3工程技术人员进行技术交底时，应同时强调相关的安全注意事项以及应该采取的安全技术措施，并将交底内容记入工程日志。

8、攀杆作业有哪些规定？

1攀杆时，作业人员应戴好安全帽，作业时扎好安全带，安全带挂于牢固可靠处。

2攀登支柱前，应检查支柱状态，观察支柱上有无其他设备，选好攀登方向和条件。

3攀登支柱时应手把牢靠，脚踏稳准，尽量避开支柱上设备。用脚扣攀登时，脚扣应卡牢，防止滑落。

4使用爬梯作业时，应保证爬梯上部绑扎牢固，并有专人扶持，梯脚应有防滑措施。5数人同登一根电杆作业时，不得在同一侧上下。

推荐第4篇：安规知识竞赛主持词

男:在正式比赛前,我先向大家宣布今天的赛场纪律: 1.参赛人员及现场观众请一律将手机 关闭,并服从工作人员安排.2.参赛人员不得携带竞赛任何有关资料,一经发现取消参赛资格.可以带笔和白纸；

3.参赛人员独立作答时,观众和队员不得提示,否则回答正确也不计分.4.主持人读完题后，如果选手未听清，可要求主持人重复一遍(抢答题例外)；5.参赛队员回答或补充回答完毕后，应报告“回答完毕”；

6.参赛人员回答问题有争议时, 由仲裁组作出最后裁定, 参赛人员及观众不得与主持人和评委就有关问题进行争论.7,若比赛的最终结果有并列情况,我们将以抢答方式加赛试题,产生名次. 女:希望各参赛队员赛出成绩,赛出风格,希望观众朋友们文明观看,积极配合. 另外呢：竞赛的具体规则会在各个板块中依次详细说明。

尊敬的各位领导、职工朋友们，所有参加竞赛的各位选手： 大家上午好：

A：金秋送爽，丹桂飘香，我们迎来满载收获的季节； B：与时俱进，开拓创新，我们迈向生机盎然的明天；

A：为激发全员学知识、钻业务、练技能的积极性，倡导以技术比武锻造技能人才，公司于昨天进行了县调组的第一场和第二场预赛，相信啊大家已经感受到了我们各位调度员“比、学、赶、超”学技能的热潮。

B：经过昨天两场激烈的预赛呢，有6支代表队进入了今天下午县调的决赛。

A:是的，大家看到我们6支代表队也已上台就座。看起来都是胸有成竹，稍后呢让我们一睹她们赛场上的风采。

首先给大家介绍一下出席今天比赛的领导有：

让我们以热烈的掌声，向各位领导的到来表示热烈的欢迎和衷心的感谢！ A：担任本场比赛仲裁组的成员有：安全监察部***；生产技术部***；变电运行工区：李康宁，谢小刚，徐亚玲。 记分员是：

让我用掌声对他们的付出和辛勤劳动表示衷心的感谢1 好，下面给大家介绍参加此次比赛的各代表队： 1号台 代表队； 2号台 代表队； 3号台 代表队； 4号台 代表队； 5号台 代表队； 6号台 代表队。

让我们以热烈的掌声，预祝各代表队赛出水平，赛出风格，取得优异成绩！

好，我们比赛的环节正式开始，首先进行第一轮个人必答题，具体规则是：分值为10分。从一号台开始依次由各队1，2，3号选手分别回答。其他队员不得补充和提示。答对加10分，答错、超时、补充、提示不得分。限时1分钟。

选手在答题时要先起立听题，然后回答，计时从出题完毕后开始。手上有7组题，请各队1号选手在其中选取一组题来回答。

请1号台1号选手听题：

必答题：

A：好，竞赛第一轮的比赛进行完了。让我们看一下各代表队的得分情况： 1号台分，2号台 分，3号台 分，4号台 分，5号台 分，6号台 分

好，接下来我们要进行的是集体共答题的比赛，具体规则是：分值为20分。从一号台开始依次由各队选手分别回答。队员们可相互提示、补充、纠正。答对加20分，答错不扣分。限时2分钟。

抢答题： :第二个竞赛环节集体共答题进行完毕,现在让我们再来看一下各队当前的得分情况……

女:接下来我们要进行的是第一伦:抢答题竞赛,共 12 题, 具体规则是：每题分值为10分，在主持人出题完毕并说“开始”后，各队方可抢答，同时计时开始，限时1分30秒。答对加10分，答错倒扣10分。违规抢答的参赛队，扣10分，本题作废。:现在请各代表对试抢答器.请 1 号台试一下,请 2 号台试一下,请 3 号台试一下,请 4 号台试一 下,请 5 号台试一下,请 6 号台试一下, :抢答器调试结束,没有问题.好，最紧张的比赛马上开始，我都有点紧张，来 观众朋友们，让我们再次把热情的掌声送给场上清一色的女同胞，祝愿你们在这个环节赛出魅力！ 好请各参对赛注意,请听题: 这一轮的抢答题进行完毕，现在让我们看一下各队当前的得分情况…… ----------------(可安排

:现在进入风险题的竞赛环节:

风险题竞赛,具体规则是:分 20 分题、和 30 分、40分 题.每队自行选择分值，并在选定的分值题中选择题号，由一名队员主答，其他队员可以提示、补充，限时3分钟，答对加对应分值。答错、超时扣除对应分值。

:现在请各队选择风险题分值(依次问各参赛队)

各参赛队选择的风险题分值是: 号台 分题, 号台 分题, 号台 分题, 号台 分

女:请各参赛队抽取题号,先请 1 号台抽题.他们抽到的题是…… 男:请 2 号台抽题.他们抽到的题是…… ------------------ :第三个竞赛环节-----风险题进行完毕,现在让我们看一下各队当前的得分情况

抢答题：

风险题：

…

A：各位领导，各位来宾，今天大赛的结果已经出来了。经过仲裁组的最后审核认定，获得本次竞赛一等奖的是： 代表队；

B：获得本次竞赛二等奖的是： 代表队和 代表队；

A：获得本次竞赛三等奖的是： 代表队、代表队和 代表队。 B：下面进行颁奖。（音乐）

A：首先请获得本次大赛大赛三等奖的 代表队、代表队、代表队上台领奖。请 上台颁发奖金和证书。 B：请获得本次大赛二等奖的 代表队、代表队上台领奖。请 上台颁发奖金和证书。

A：请获得本次大赛一等奖的 代表队上台领奖。 请 上台颁发奖金和证书。 B：让我们以热烈的掌声，向这次竞赛获奖的单位和个人表示祝贺！对各位领导的关心和支持表示衷心地感谢！

(男)今天各代表队都展现出了各自的风采,体现出我们的参赛队员不仅在工作上是精兵强将, 知识技能也是相当过硬.让我们再一次用热烈的掌声向今天所有的获奖者表示最热烈的祝贺.(女)今天的知识竞赛到此结束,最后祝愿各位领导,各位来宾,各位参赛选手,工作 顺利,万事如意!朋友们,再见!

推荐第5篇：合规知识竞赛主持词

男：尊敬的各位领导、嘉宾

女：各位亲爱的同事们

合：大家下午好！

男：今年是我们卡中心合规建设提升年，为进一步强化全员合规意识，推广“内控防范风险，合规创造价值”的管理知识，有效提升合规管理能力和制度执行力，培育良好的合规文化，今天我们在此隆重举行“内控合规、与你同行”为主题的合规知识竞赛。

女：今天我们还很荣幸的邀请到了分行领导XXX和卡中心合规部XXX老师、风险管理部XXX老师。让我们以热烈的掌声向各位领导和嘉宾的到来表示热烈的欢迎和衷心的感谢！

本次知识竞赛设立专家评委和大众评委，专家评委我们邀请卡中心合规部、风险管理部老师及分中心负责人陈江总担任，大众评委由预决赛后未进入决赛的员工担任，比赛最后胜出者

将通过大众评审的投票与专家评委的打分共同决定。

男：本次参赛队伍由分中心销售室、风险管理室、综合室、市场室为单位组成，因人数关系，分中心综合室、市场室组成一个团队，通过

前期选拔进入今天的竞赛现场共有八支代表队的24位选手，我们也以热烈的掌声预祝各参赛队员赛出水平，赛出风格，取得优异成绩！。

女：本届知识竞赛包括两个阶段，第一阶段是现场预决赛，8个团队通过积分赛形式选出积分最高的两只队伍进入总决赛，积分排名第三的队伍直接获得季军。第二阶段是现场决赛，进入决赛队伍通过快问快答、主观题两个环节决出比赛冠亚军，并产生最佳新人奖、最佳风格奖和最佳表现奖。

男：为了充分体现“公平、公开、公 正”的原则，今天所有参赛队的出场顺序都是抽签决定。第一组队伍是： 。 下面宣布竞赛总规则，请各位选手仔细听好： 预决赛分为必答题、抢答题、风险题三个环节，各队预先获得100 分的基础分值；选手要认真听题，； 比赛过程中对试题及答案有争议的，参赛选手可以举手示意，向评委组反映，由评委组商议后做出最后裁决； 主持人发出“请答题”的口令即进入答题状态，计时器1开始倒计时，时间到，选手应立即停止答题。答题完毕时， 请以“回答完毕”结束。

女：希望参赛选手沉着应战，以最佳的状态进入比赛。第一个环节为必答题，答题规则是：有效答题时间为 20 秒，选手独立做答。每队每名选手均需回答一题，按位置顺序做答，答对加 10 分，答错不得分也不扣分。回答错误的题目由现场观众回答。观众回答正确后，

可获得精美礼品一份。大家听清楚规则了吗？有问题可以举手示意，没有问题的话我宣布比赛现在开始： 请 1 号台 1 号选手听题： （提示“计时开始”) 请 2 号台 1 号选手听题 „„第 1 环节已进行完毕，请看一下各台的得分情况：1 号 台 分„„ 2 号台 分

男：第二个环节为抢答题，要求大家不仅要知识基 础扎实，还要耳聪手快，听得准，按得快。比赛环节会更加紧张，更加精彩，这部分共 20道题20次抢答机会，每题为 20 分，。有效答题时间为 30 秒，每抢到一次机会并回答正确的队伍积20分，回答错误，扣20分；抢答错误或违规抢答的题目由现场观众回答，回答正确同样将获得精美礼品一份。开始前请各队测试一下抢答器，1 号队、2 号队、3 号队、4 号队、5 号队、6 号队，7 号队，好，抢答器检验完毕。 请听题； （提示“开始抢答”) （ ） 号台， “答题开始，请计时” 分 抢答题环节进行完毕，目前各台的得分情况：1 号台 分„„ 7 号台

女：第三个环节风险题。这是预决赛的最后一个环节，请大家抓住机会。有 20 分、30 分、50 分三档难度的题目。每档难度各10道题，共 30题。 答题规则是：有效答题时间 100 秒，

风险题环节进行两轮，第一轮按照目前积分由低到高的队伍顺序，依次进行。回答正确积相应分数，回答错误扣相应分数。第二轮则按照第一轮风险题结束后积分由低到高的队伍顺序进行。答错题目由现场观众回答，回答正确获得精美礼品一份。

男：预决赛部分到此结束，8个队的风采都给我们留下了深刻的印象，现在我们再看一下各队的比分情况：1 号台 分„„ 7 号台，积分排名最高的2支队伍是XX代表队和XX代表队，恭喜他们将进入下面的总决赛，其余六支队伍将担任总决赛的大众评委，行使评审权利。按比赛规则积分排名第三的代表队可直接获得季军，下面我宣布获得本次知识竞赛的季军是XX代表队，我们以热烈的掌声恭喜XX代表队。（掌声。。。）下面休息20分钟，请大家不要走远，稍后马上举行精彩激烈的总决赛。

女：欢迎大家回到比赛现场，经过了预决赛的多轮拼争，我们也看到了大家对合规知识的掌握。各个代表队都团结协作，积极应答，尽力为自己的团队争光添彩。在此感谢大家的努力表现，下面请进入决赛的两队参赛选手调节一下心态，我们马上进行的是冠亚军的争夺。

男：总决赛我们设置了快问快答、主观题两个环节。预决赛环节的积分不带入总决赛，但预决赛分数最高的一支队伍可获得保留100分底分的权利，也就是说XX代表队可先获得100分，请计分员为XX代表队加上100分。一切准备就绪，下面我宣布总决赛正式开始！

女：首先，进行决赛的第一个环节快问快答，快问快答的答题规则是：每队有3分钟的答题时间，主持人提问以后，选手迅速作答，回答正

确积10分；回答错误不得分也不扣分；选手也可以选择“过”，主持人问下一道题。计时结束后，停止答题。看哪个队答对题多，哪个队就获胜。请听题：

男：下面是总决赛的第二个环节主观题，主观题的规则是：由目前积分较低的一队先回答，然后另一队对其答题情况进行评价。评价结束后，评委对一队的答题情况和另一队的评价进行点评论并打分，各队满分为100分。第2题双方交换答题和评价，评委点评并打分。第3题，双方共同回答，互相点评，评委点评并打分。请听题：第一题。。。请专家评委打分。。。

女：（所有问题结束以后）现在请我们的计分人员对评委的打分给各队进行统计。。。

本次知识竞赛的总决赛冠亚军得分是由各队在总决赛环节中所获得的积分加上大众评审的票数积分累加所产生，当然得分最高者就成为全场冠军。那么现在请我们的大众评委对你们支持的队伍进行现场投票，大众评审每人一票，每票积5分。

男：最后我们来看一下两队最终的得分情况：XX代表队多少分，XX 代表队多少分。这样的话我们的冠军就是XX代表队，大家以最热烈的掌声恭喜我们的XX代表队。下面有请我们的XX专家评委和XX嘉宾对全场比赛进行总结点评。

女：感谢XX老师的精彩点评，同时也再次感谢各位领导和嘉宾的光临，你们辛苦了！稍候我们马上举行颁奖仪式。

男：接下来是我们的颁奖仪式，首先颁出的是最佳新人奖，获奖者是XX，下面是最佳风格奖，获奖者是XX，最佳表现奖，获奖者是XX，最后三个是今天重量级的奖项，先颁的是今天的季军，获得者是XX代表队，然后是亚军获得者是XX代表队，最后隆重有请我们的冠军获得者XX代表队。

各位领导，各位同事，知识竞赛到此结束。 衷心地感谢大家的关心、支持和参与！祝各位身体健康，工作顺利!

推荐第6篇：合规知识竞赛主持词

合规知识竞赛

今天的比赛即将开始，请大家保持会场安静，将手机关闭或调至静音状态，不要随意走动，

男：为扎实推进“合规建设提升年”活动的有序开展，着力打造农信社合规品牌，经市谢谢配合。

女:尊敬的各位领导 各位来宾,大家上午好

男：为持续巩固、深化、提升合规执行效果，打造农信社合规品牌，以更强的声势、更持久的力度、更有效的形式、标本兼治的措施继续深入开展合规建设，省联社提出了2012年为“合规建设提升年”。

女：在省联社、市办的倡

导下，在各联社以合规促发展，以合规创品牌的大潮中，开封

市农村信用社全体干部职工倡

导“合规从我做起，合规从当

下做起”的理念，振奋精神、扎实工作，为构建合规农信作出不懈努力。

办党组研究在全市范围内举行2012年“合规建设提升年”知识竞赛活动。

女：经过开封市办的积极筹措，各联社层层选拔，今天共产生六支代表队参加决赛。

男：本次比赛得到了各级领导的大力支持和广大干部职工的热情参与，首相请允许我介绍今天到会的领导，他们是：

开封市办副主任：李建兵 开封市通许县联社主任：黄

美丽 以及市办各部门负责人，各

联社主管领导，欢迎各位领导

的光临！

女：为确保本次竞赛活动的公平公正，我们还设立有仲裁席和监督席，对本次大赛的全过程进行监督、公正，同样的掌声欢迎你们。

男：接下来介绍一下今天的参赛代表队，为体现公平、公正，各代表队的台号和座次都是在比赛前现场抽取的。

女：1号台**信用社代表队， 男：欢迎你们

2号台**信用社代表队，欢迎你们

3号台**信用社代表队，欢迎你们

男：女： 4号台**信用社代表队，欢迎你们

5号台**信用社代表队，欢迎你们

6号台**信用社代表队，欢迎你们

女：同样的掌声送给各联社啦啦对的朋友们。接下来有请市办副主任李建兵为本次竞赛致辞

男：开封市农村信用社“合

规建设提升年”活动知识竞赛正式开始，

首先宣读比赛规则：（女读） 接下来有请监督员当场开启今天的试题。

女：下面进行第一轮比赛。首先是个人必答题。答题时间为30秒。各代表队1号选手答题，答对1题加10分，答错不扣分。答题完毕请示意。

男：1号台1号选手请注意听题 ………….

女：5号台1号选手请注意听题 …………

男：第一轮个人必答题到此结束，下面进行集体必答题。集体必答题由各参赛队推选一名选手答题，在选手答题时，其他选手可以补充和提示。答题时间为60秒。答对1题加10分，答错不扣分。选手答题完毕请示意

女：1号台选手请注意听题 …………

男：5号台选手请注意听题 …………

男：下面进行抢答题环节。

抢答题由抢到题目的参赛队推选一名选手答题，在选手答题时，其他选手可以补充和提示，各参赛队要在主持人读完题目，电子抢答器说“开始”后，方可抢答，答对1题加相应分值，抢答失误和答题错误扣减相应分值。抢答失误的题目将作废，直接进行下一试题。选手答题完毕示意

女：本轮抢答题分值为10分，共计5题，每题答题时间30秒。下面请各参赛队试抢答器。

…………

第1题，……请做好准备

男：第一阶段的比赛到此结束，让我们来看一下场上的得

分情况：（报分）

女：下面进行第二阶段的比

赛。

男：首先是个人必答题 1号台1号选手请注意听题 ………….

女：5号台1号选手请注意听题 …………

女：下面进行集体必答题

1号台选手请注意听题 …………

男：5号台选手请注意听题 …………

男：下面进行抢答题。本轮抢答题分值为20分，共计5题，每题答题时间60秒。

第1题，做好准备…………

女：第二阶段比赛到此结束，让我们来看一下场上的得分情况：（报分）

男：下面进行第三阶段的比赛。

女：首先是个人必答题 1号台1号选手请注意听

题

………….

男：5号台1号选手请注意听题 …………

男：下面进行集体必答题

1号台选手请注意听题 …………

女：5号台选手请注意听题 …………

女：下面进行抢答题，本轮抢答题分值为30分，共计5

题，每题答题时间90秒。 第1题，请做好准备 …………

男：本次“合规建设提升年”活动知识竞赛答题环节到此结束，让我们看一下场上目前的

得分情况：（报分）

女：接下来有请本次竞赛的监督员对竞赛结果进行公证。

男：有请获得团体第三名的***代表队上台领奖 女：有请上台颁奖 男：本次知识竞赛的排名结果已经最终产生，让我们来宣布本次比赛的获奖队伍。

女：获得组织奖的代表队是 1 2 3

男：获得团体第三名的代表队，是***，恭喜你们

女：获得团体第二名的参赛队，是***，恭喜你们

男：获得团体第一名的参赛队，是***，恭喜你们

下面进行颁奖仪式，有请

领导上台颁奖：

有请获得组织奖的联社带队领导上台领奖

女：有请团体第二名的***代表队上台领奖

男：有请上台颁奖

男：有请团体第一名的***代表队上台领奖

女：有请上台颁奖 请各参赛队领导合影留念

男：各位领导、各位同事，开封市农村信用社合规知识竞赛到此结束

女：感谢领导的光临!感谢各联社的积极参与！感谢市区联社的大力支持!感谢参赛选手的精彩表现!谢谢大家!

推荐第7篇：安规知识竞赛主持词

男:在正式比赛前,我先向大家宣布今天的赛场纪律:

1.参赛人员及现场观众请一律将手机关闭,并服从工作人员安排.2.参赛人员不得携带竞赛任何有关资料,一经发现取消参赛资格.可以带笔和白纸；

3.参赛人员独立作答时,观众和队员不得提示,否则回答正确也不计分.

4.主持人读完题后，如果选手未听清，可要求主持人重复一遍(抢答题例外)；

5.参赛队员回答或补充回答完毕后，应报告“回答完毕”；

6.参赛人员回答问题有争议时,由仲裁组作出最后裁定,参赛人员及观众不得与主持人和评委就有关问题进行争论.

7,若比赛的最终结果有并列情况,我们将以抢答方式加赛试题,产生名次.

女:希望各参赛队员赛出成绩,赛出风格,希望观众朋友们文明观看,积极配合.

另外呢：竞赛的具体规则会在各个板块中依次详细说明。

尊敬的各位领导、职工朋友们，所有参加竞赛的各位选手：

大家上午好：

a：金秋送爽，丹桂飘香，我们迎来满载收获的季节；

b：与时俱进，开拓创新，我们迈向生机盎然的明天；

a：为激发全员学知识、钻业务、练技能的积极性，倡导以技术比武锻造技能人才，公司于昨天进行了县调组的第一场和第二场预赛，相信啊大家已经感受到了我们各位调度员“比、学、赶、超”学技能的热潮。

b：经过昨天两场激烈的预赛呢，有6支代表队进入了今天下午县调的决赛。

a:是的，大家看到我们6支代表队也已上台就座。看起来都是胸有成竹，稍后呢让我们一睹她们赛场上的风采。

首先给大家介绍一下出席今天比赛的领导有：

让我们以热烈的掌声，向各位领导的到来表示热烈的欢迎和衷心的感谢！

a：担任本场比赛仲裁组的成员有：安全监察部***；生产技术部***；变电运行工区：李康宁，谢小刚，徐亚玲。

记分员是：

让我用掌声对他们的付出和辛勤劳动表示衷心的感谢

1 好，下面给大家介绍参加此次比赛的各代表队：

1号台代表队；

2号台代表队；

3号台代表队；

4号台代表队；

5号台代表队；

6号台代表队。

让我们以热烈的掌声，预祝各代表队赛出水平，赛出风格，取得优异成绩！

好，我们比赛的环节正式开始，首先进行第一轮个人必答题，具体规则是：分值为10分。从一号台开始依次由各队1，2，3号选手分别回答。其他队员不得补充和提示。答对加10分，答错、超时、补充、提示不得分。限时1分钟。

选手在答题时要先起立听题，然后回答，计时从出题完毕后开始。手上有7组题，请各队1号选手在其中选取一组题来回答。

请1号台1号选手听题：

必答题：

a：好，竞赛第一轮的比赛进行完了。让我们看一下各代表队的得分情况：1号台分，2号台分，3号台分，4号台分，5号台分，6号台分

好，接下来我们要进行的是集体共答题的比赛，具体规则是：分值为20分。从一号台开始依次由各队选手分别回答。队员们可相互提示、补充、纠正。答对加20分，答错不扣分。限时2分钟。

抢答题：:第二个竞赛环节集体共答题进行完毕,现在让我们再来看一下各队当前的得分情况……

女:接下来我们要进行的是第一伦:抢答题竞赛,共12题,具体规则是：每题分值为10分，在主持人出题完毕并说“开始”后，各队方可抢答，同时计时开始，限时1分30秒。答对加10分，答错倒扣10分。违规抢答的参赛队，扣10分，本题作废。:现在请各代表对试抢答器.请1号台试一下,请2号台试一下,请3号台试一下,请4号台试一下,请5号台试一下,请6号台试一下,:抢答器调试结束,没有问题.好，最紧张的比赛马上开始，我都有点紧张，来观众朋友们，让我们再次把热情的掌声送给场上清一色的女同胞，祝愿你们在这个环节赛出魅力！

好请各参对赛注意,请听题:

这一轮的抢答题进行完毕，现在让我们看一下各队当前的得分情况……----(可安排

:现在进入风险题的竞赛环节:风险题竞赛,具体规则是:分20分题、和30分、40分题.每队自行选择分值，并在选定的分值题中选择题号，由一名队员主答，其他队员可以提示、补充，限时3分钟，答对加对应分值。答错、超时扣除对应分值。

:现在请各队选择风险题分值(依次问各参赛队)

各参赛队选择的风险题分值是:号台分题,号台分题,号台分题,号台分

女:请各参赛队抽取题号,先请1号台抽题.他们抽到的题是……男:请2号台抽题.他们抽到的题是……----

:第三个竞赛环节-----风险题进行完毕,现在让我们看一下各队当前的得分情况

抢答题：

风险题：

…

a：各位领导，各位来宾，今天大赛的结果已经出来了。经过仲裁组的最后审核认定，获得本次竞赛一等奖的是：代表队；

b：获得本次竞赛二等奖的是：代表队和代表队；

a：获得本次竞赛三等奖的是：代表队、代表队和代表队。

b：下面进行颁奖。（音乐）

a：首先请获得本次大赛大赛三等奖的代表队、代表队、代表队上台领奖。请上台颁发奖金和证书。

b：请获得本次大赛二等奖的代表队、代表队上台领奖。请上台颁发奖金和证书。

a：请获得本次大赛一等奖的代表队上台领奖。请上台颁发奖金和证书。

b：让我们以热烈的掌声，向这次竞赛获奖的单位和个人表示祝贺！对各位领导的关心和支持表示衷心地感谢！

推荐第8篇：合规知识竞赛参考题

合规知识竞赛

（2016年度知识竞赛）

一、单选题

1、证券公司应承担的客户管理中首要职责是（

）。 A 竭诚为客户提供便捷的服务，节省中间审核程序 B 事前认识客户，事中交易监控、事后可疑交易分析 C 不对客户进行交易监控，避免对市场产生冲击 D 开户后对客户进行持续督导周期为三个月

2、近年来监管趋势变化方向是（

）

A 从监管投资者为中心向监管会员为中心监管转型 B 限制业务创新，服务覆盖面显著收紧 C 严格禁止券商专业化、特色化服务 D 不鼓励券商发展国际化业务

3、某证券公司分类评级从AA被降为BB，BB级到AA级之间差5分，投资者保护基金要求多缴纳数千万元，其中基金缴纳比例说法正确的是(

) A从营业收入中多缴纳0.25%

B 从营业收入中多缴纳0.5%

C 从营业收入中多缴纳1%

D 从营业收入中多缴纳0.75%

4、下列哪个表述是错误的（

）

A 证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。

B 证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。

C 证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位臵予以公示。 D 证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项

5、证监会李超副主席在《证券公司风险控制指标管理办法》培训会议中讲话，指出现今证券业存在的问题中没有下列哪一项（

） A 行业普遍缺乏客户利益优先的理念

B 合规风控基础不牢、水平不高，严重落后于业务发展 C 行业发展萎缩，体量总体下降

D证券行业员工职业道德水准不高、行业形象不佳，履行社会责任不够

1

6、证券公司分支机构可以通过下列哪种媒介渠道推介私募基金（

）

A 海报、户外广告

B 电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体

C 公共、门户网站链接广告、博客等

D设臵特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会

7、证券公司从业人员，私下接受客户委托进行证券交易行为，没有违法所得或者违法所得不足十万元的其惩罚金额是（

） A 十万元以上三十万元以下的罚款 B 五万元以上四十万元以下的罚款 C 一万元以上十万元以下的罚款

D 二十万元以上五十万元以下的罚款

8、证券公司任免分支机构负责人，应当自作出决定之日起（

）日内，将有关人员的变动情况以及职责范围公告，并向相关派出机构报告。 A 3

B 5

C 2

D10

9、向客户销售适当的金融产品或提供适当的金融服务时，如果客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或服务时，正确的应对方法是（

）。

A 进行风险提示，客户经风险提示后仍坚持购买的，则同意客户购买 B 直接让客户购买 C 告知客户不能购买

D 营业部先进行风险提示，客户经风险提示后仍坚持购买的，则应要求客户书面进行确认并记录保存

10、下列证券经纪人行为适当的是（

） A 泄漏客户的商业秘密或者个人隐私

B 在客户允许的情况下，代为操作客户账户 C 在客户请求下，代为盯盘指示交易

D 节假日进行客户走访，了解客户实际情况

11、《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公司正确代销产品行为是（

）

A 由营业部负责代销产品资质审核

B 由公司代销金融产品业务实行集中统一管理

C 代销产品风险与客户风险承受能力匹配由业务人员掌握

2 D 代销产品宣传中可以承诺收益

12、根据《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司不得为证券资产低于（

）万元，证券交易的时间连续计算不足(

)的客户开立融资融券信用账户 A 30、一年 B 50、半年 C 100、三年 D 60、两年

13、《中国证券监督管理委员会行政复议办法》规定，申请人申请行政复议，应当向中国证监会提出行政复议申请，申请人申请行政复议的方式为（

）

A 必须书面申请 B 必须口头申请

C 可以口头申请，也可以书面申请 D 以上皆不对

14、根据《合同法》，下列属于当事人可以立即解除合同的情形是（

） A 因对方违约不能实现合同目的 B 对方当事人出现违约行为

C 对方当事人履约时质量不合格 D 对方当事人经营困难，濒临破产

15、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？（

）

A 前一次公开发行的公司债券尚未募足

B 对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态

C 违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 D 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十

16、证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（

）内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。 A 五日 B 十日 C 十五日

3 D 一个月

17、以下哪一项是证券公司从事之前经纪业务的禁止性行为？（

） A 根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录

B 买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户

C 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致

D 假借客户的名义买卖证券

18、涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的______由国务院制定并颁布的________以及有关证券监管部门和相关部门制定的______。（

） A 行政法规；国家法律；部门规章 B 国家法律；行政法规；部门规章 C 国家法律；部门规章；行政法规 D 部门规章；国家法律；行政法规

19、我国证券法的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（

）

A 保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益 B 扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

C 打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

D 为证券市场融资功能和资源配臵功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

20、用于质押贷款的股票应业绩优良、流通股本规模适度、流动性较好。贷款人可以接受以下哪种股票作为质物？（

） A 上一年度亏损的上市公司股票 B 前六个月内股票价格的波动幅度（最高价/最低价）为100%~200%的股票

C 证券交易所停牌或除牌的股票 D 证券交易所特别处理的股票

21、小赵为Y证券公司理财经理,但不是证券交易内幕信息的法定知情人,与当地某上市公司无任何业务联系,同时其无朋友与家属在该上市公司工作。但是他在2009年春节假期间通过一些途径得到当地某上市公司2008

4 年度的大概业绩以及准备在2009年进行高送配方案。2009年4月8日该公司公布了业绩快报,4月20日公布了2008年年报与分配预案,2009年4月30日召开股东大会通过分配方案,2009年5月9日施行分配。那么小赵在以下那个时间（

），可以买卖该证券。 A 2009年3月； B 2009年4月9日； C 2009年4月25日；

D 以上时间均不可以买卖。

22、作为一名证券经纪人,向客户揭示风险,了解你的客户是很重要的,因为这是向客户适当销售的前提,以下是客户与经纪人的常见认识与说法,你认为经纪人老朴的那个行为与说法是不完全正确的(

) A 客户向经纪人老朴抱怨签字太多,老朴说这些风险揭示书都是我们证券公司强制要求的,但是是必要的,避免了客户的风险。

B 经纪人老朴的客户风险评估是保守性,但是需要交易权证,老朴让客户在风险评估书的下方的“承诺栏”签字承诺已经知晓相关风险。

C 经纪人老朴的客户想帮助老朴完成开户任务,让他的工厂的工人都来找老朴开户,老朴与工人接触后了解他们的收入偏低,而且不了解证券市场后,婉拒了客户的好意。

D 老朴在让每个客户开户前都拿着合同文本向其提示其中要注意的风险点。

23、作为一名证券经纪人,随着交易品种的复杂,交易规则也越来越复杂,但把握一些原则性的答案是必须的。例如客户可能会经常问到以下问题,你知道如何回答吗? 证券公司根据投资者的委托，按照（

）提出交易申报，参与证券交易所场内的集中交易，并根据成交结果承担相应的清算交收责任。 A 按照时间优先的规则； B 按照价格优先规则；

C 按照时间优先、价格优先规则； D 按照证券交易所的规则。

24、作为一名证券经纪人,常常面临客户关心其资产的安全性问题,例如客户可能会经常问到以下问题,你知道如何回答吗? 证券公司客户的交易结算资金应当存放在(

），以每个客户的名义单独立户管理。

A 证券公司；B 商业银行；C 证券营业部；D 证券交易所。

5

25、作为一名经纪人,你只能在一定区域内展业,但是证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的（

）的合理区域相适应。 A 管理能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务 B 盈利能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务 C 管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务 D 盈利能力及证券营业部的客户管理水平和客户营销

26、耿某于2011年2月至2013年7月在某营业部工作期间，作为证券从业人员，私下接受该营业部客户徐某、张某、林某、顾某、王某、唐某、高某、冯某、朱某等人的委托，操作上述客户的证券账户买卖证券，获取违法所得5800元。耿某行为构成代客理财违反了（

） A 《证券公司监督管理条例》第五十八条 B 《证券经纪人管理暂行规定》第八十四条 C 《证券投资顾问业务暂行规定》第九十二条 D 《证券法》第一百四十五条

27、关于新三板业务的下列说法不准确的是（

）

A 主办券商应针对每家申请挂牌公司设立专门项目小组，负责尽职调查，起草尽职调查报告，制作推荐文件等。

B 项目小组应由主办券商内部人员组成，其成员须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名。

C 行业分析师应具有申请挂牌公司所属行业的相关专业知识，并在最近一年内发表过有关该行业的研究报告。

D 主办券商应在项目小组中指定一名负责人，负责人至少参与一个推荐挂牌项目。

28、老花是某县银行的内退人员，在这个县城人脉还是不错的，平时也爱关心一下证券市场，现在在市里某证券公司做经纪人。但是县城离市区有50公里。为方便他的客户开户，他让客户签好字后，将相关客户资料先传真给营业部完成开户，这种行为属于（

）。 A 开空户 B 非现场开户 C 不正当竞争

D 接受客户全权委托

29、经纪人展业前应该（

）。

A 通过资格考试、签订合同、执业注册登记、获得执业证书 B 签订合同、通过资格考试、执业注册登记、获得执业证书

6 C 执业注册登记、获得执业证书、通过资格考试、签订合同 D 通过资格考试、执业注册登记、获得执业证书、签订合同

30、以下现象有一个共同的特征是（

）。 1证券经纪人向客户推荐股票

2部分营业部无资格营销人员开股市沙龙，开展咨询活动 3客户经理通过短信、QQ向客户推荐股票

4小彭是有咨询资格的柜台开户人员，他每天都推荐几个股票，并明确告诉投资者在什么价格买，什么价格卖。

A 违规从事咨询；B 造成客户流失；C 非法持有买卖股票；D 法律未禁止

31、以下是经纪人在展业过程中常见的行为,哪条不一定符合经纪人管理暂行规定的要求：(

) A 作为经纪人小花,每次拓展新客户都一定向客户进行介绍市场相关情况，帮助客户了解和熟悉证券市场和小花所在的证券公司、与证券交易相关的政策法规和基础知识及业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，尤其是强调 “买者自负”原则，提醒客户增强风险意识。

B 小花每天上班第一件事情是向客户传递所代理证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券金融类产品推介材料及有关信息。

C 小花是个热情的人,也知道加强主动营销的重要性，因此经常主动向客户送上生日、节日问候，并不断向客户提供内幕信息。

D 一般小花会结合客户的特点适当地推荐金融产品,如果客户需要购买不适合其风险承受能力的产品,小花会耐心的向客户提示风险。

32、国家对从事包括证券咨询在内的证券从业人员实行严格的（

），从事证券投资咨询必须要取得法定的相关资质，符合法定条件，否则，即为从事（

）

A 资格准入制度

非法证券活动 B 备案制度

非法证券活动 C 备案制度

不正当竞争活动

D 资格准入制度

不正当竞争活动

33、《非上市公众公司监督管理办法》规定，股东人数超过（

）人的公司申请其股票公开转让，应当按照中国证监会有关规定制作公开转让的申请文件，向中国证监会申请核准。 A 50 B 100

7 C 200 D 500

34、关于证券公司参与打击非法证券活动，下列说法错误的是（

） A 证券经营机构应当加强合规管理，不参与非法证券活动，不为非法证券活动提供任何便利；

B证券经营机构应当严格落实了解客户和账户实名制等规定,将有关要求贯穿到营销、开户、交易、客户服务等各业务环节；

C证券经营机构不需要将获知的不涉及本公司的非法证券活动信息情况报告监管机构或证券业协会；

D证券经营机构应当将参与打非工作情况纳入相关部门、分支机构和员工的绩效考核

35、证券公司应当对证券经纪人进行不少于（

）个小时的执业前培训，并对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。 A 50 B 20 C 30 D 60

36、证券法规定的法律责任主要是（

） A 行政责任

B 民事责任 C 刑事责任

D 未做具体的法律责任规定

37、关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为，不正确的是（

）

A 代理投资人从事证券、期货买卖

B 投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

C 禁止证券公司及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 D 不得聘用第三方机构代为实施投资决策和委托交易

38、以下（

）解决了经纪人的法律地位、执业条件、行为规范等问题 A 《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》

B 《证券法》

C 《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》

8 D 《证券经纪经纪人管理暂行规定》

39、以下关于经纪人管理的描述正确的是（

）

A 营业部可以安排营销人员相互进行客户回访，只是回访后要作出完整记录。

B 证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息，客户能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片是必须的。

C 证券公司建立证券经纪人档案只是证券公司对经纪人的日常管理，不涉及执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息

D 作为一名经纪人，证券公司需要按协议支付提成，不能将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

40、以下关于经纪人营销人员可以从事的活动描述正确的是（

） A 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息是营销人员的工作重要内容。

B 证券经纪人可以从事证券协会规定证券经纪人可以从事的活动。 C 只要是法律法规允许经纪人从事的行为，不需证券公司再重复授权。 D 《证券经纪人管理暂行规定》是约束经纪人的，因此，其他营销人员的从业行为不受该规定的约束。

二、多选题

1、某证券公司营业部王某员工向客户推荐某基金产品，承诺该基金产品1.5倍年收益，客户同意购买后，但收益迟迟不能兑现，反而产生巨额亏损，向监管机关投诉后查明该产品非该公司代销基金产品，产本身也没如员工宣传的高额收益。该员工行为属于（

） A 违规飞单行为

B 《证券投资基金销售管理办法》第三十五条违规承诺收益 C 合法的营销行为不构成违法违规

D 非法集资

2、股票质押业务中错误的做法有（

） A 完全依靠折扣率、费率吸引客户

B 不关注标的证券最近三个月以来的交易量和换手率，折扣率设臵不合理

C 比较识别标的证券流动性，分析项目质量

D 不顾标的证券实际情况承揽，无视项目隐患风险

9

3、近期，某证券公司短信平台系统被不法分子从外部攻入，不法分子破解了密码强度较低的用户账户，并使用该账户登陆短信平台，向85 万客户发送诈骗短信，造成不良社会影响。证券公司正确的应对方式有（

） A 健全信息技术治理结构，明确经营管理层、合规管理、风险管理、内部审计部门、信息技术部门、各业务部门及分支机构的信息技术管理职责和工作程序，并建立相应的绩效考核和责任追究机制

B 对信息系统实施用户认证和访问控制管理，信息系统的管理、操作和访问权限管理应当遵循最小功能原则和最小策略原则，并经合规部门审批同意

C 明确密码管理要求，加强机控、人控防范措施，保障信息系统的安全平稳运行

D 制定应急预案，加强应急演练，确保发生可能影响重要信息系统正常运行的突发事件时迅速反应，妥善应对，尽可能降低突发事件对业务的影响。

4、证券经纪业务中的禁止行为包括（

）

A 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B 不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；

C 不得以任何方式向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失； D 不得以任何方式在非工作时间联系客户

5、对高风险业务风险警示措施包括（

） A 建立对客户参与高风险业务的风险警示制度 B 完善业务流程和技术手段

C 高度关注发行人或管理人风险提示公告 D 及时对客户属性交易风险警示

6、近期公司制定和执行公司内部风险警示函制度函件包含（

） A 警示函 B 告知函 C 联系函 D 提示函

7、证监会李超副主席在《证券公司风险控制指标管理办法》培训会议中讲话提出，希望证券公司今年完成的重点任务是（

） A自觉梳理业务体系

10 B梳理组织架构

C全面落实合规管理和风险控制 D大力发展新业务

8、证监会李超副主席在近期讲话中提到，某些证券公司在债券业务检查中发现以下问题(

) A 有证券公司多个部门开展同一债券业务，内耗严重

B 有证券公司，没有一个相对独立的部门把控风险，内部没有基本的制度体系

C 债券尽调中，尽调底稿仅仅由发行人提供，证券公司整理形成，很多证券公司都未到现场实施尽调

D 很多公司在风险管理、质量控制等方面缺失严重

9、证监会李超副主席号召证券公司要发挥市场守门人的作用，要做到（

）：

A 客户开立账户过程中，按规定审认真查客户，了解客户的真实身份 B 加强客户异常交易行为的监控，阻止非法经营活动

C 将分级基金等直接销售给客户，适当减免适当性审核程序 D 销售金融产品采取有效的措施了解客户的风险承受能力

10、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》有关规定：客户权益变动操作正确的做法是（

）

A 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销应当一人操作、一人复核，复核应当留痕

B 建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易可以一人操作、一人复核，复核可以不留痕

C 客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作应当事先复核，事后审批，审批及复核均应留痕

D 涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕

11、下列说法正确的是: A 某投资顾问助理X某某除做客户回访外，也要做客户开发、营销，并参与客户佣金提成。该行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》第十七条的规定

B 某营业部投资顾问助理H某未取得投资顾问资格，但向客户提供投资咨询服务并参与客户佣金提成，领取投资咨询服务费。该行为不符合《证券投资顾问业务暂行规定》第七条的规定

11 C 某营业部开展新三板业务的承揽工作，但其经营证券业务许可证中不包含承销保荐业务。上述行为不符合《证券公司监督管理条例》第十七条的规定

D 某营业部营业执照及许可证显示，营业部负责人为W某，检查发现，营业部日常经营会议由H某某主持，公司OA中H某某具有最终审批权限，薪酬考核表及费用报销单均由H某某签字，H某某违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三条的规定未向当地证监局申请任职资格

12、证券公司变更分支机构负责人的：（

）

Ａ 应当自作出有关任职决定之日起10日内办理证券业务许可证的变更手续

B 应当自作出有关任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续

C 应当自作出决定之日起10日内，将有关人员的变动情况以及高管人员的职责范围在公司公告，并向相关派出机构报告 D应当自作出决定之日起5日内，将有关人员的变动情况以及高管人员的职责范围在公司公告，并向相关派出机构报告

13营业部在经营过程中，应妥善保管（

），如有遗失应查明证照遗失的具体时间、地点和原因等报当地证监会。 A 证券经营许可证副本 B 稅务登记证副本

C 组织机构代码证副本 D 新版三证合一营业执照

14、根据《上海证券业经纪业务自律规范》相关规定，营业部应切实采取相关措施，重点关注要点（

） A 佣金报备、公示与执行标准一致

B 对年龄70周岁以上的、购买高风险等级金融产品、单笔认购金融产品金额在500万元以上的三类客户作为重点回访对象略原则，并经合规部门审批同意

C 根据《上海地区证券投资顾问人员信息备案系统》要求，确保经纪业务活动信息及相关人员失信行为信息的及时、准确、全面录入

D 销售金融产品之前，应当及时在同业公会的金融产品销售信息平台中全面、准确地填报、维护本单位销售金融产品业务相关信息

12

15、融资融券业务中违规为客户与客户之间融资提供便利行为有（

） A 通过代销伞形信托等结构化金融产品为客户融资提供便利 B 通过P2P平台等机构为客户融资提供便利 C 为客户之间直接融资提供服务 D 及时通知客户补仓

16、伞形信托，是指由证券公司、信托公司、银行等金融机构共同合作，结合各自优势，为证券二级市场的投资者提供投、融资服务的结构化证券投资产品，被证监会叫停的主要原因（

）

A 打破了投资者与账户交易行为的“唯一对应”关系 B 账户信息披露不透明

C 加快市场交易效率，提高资金流动性 D 普遍加杠杆运作模式加剧市场运行风险

17、依据《反洗钱法》的规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（

），履行反洗钱义务。 A 客户身份识别制度

B 客户身份资料和交易记录保存制度 C 大额交易和可疑交易报告制度 D 责任追究制度

18、根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定，下列事项（

）的变更必须经证监会批准。

A 合并、分立、变更公司形式以及公司解散 B 证券营业部异地迁址 C 增加或减少注册资本 D 变更业务范围

19、关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（

）

A 证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节

B 证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识

C 证券公司分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任 D 证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告

13

20、证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员在任期或法定限期内的应当禁止的行为是（

）。 A 以自己名义持有、买卖股票； B 借他人名义持有、买卖股票； C 收受他人赠送的股票； D 没有转让已持有的股票。

21、证券交易内幕信息的知情人包括（

）。 A 发行人的董事、监事、高级管理人员；

B 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； C 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员； D 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；

22、禁止证券公司及其从业人员从事下列（

）损害客户利益的欺诈行为。

A 违背客户的委托为其买卖证券；

B 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；

C 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金； D 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。

23、证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（

）。

A 代理委托人从事证券投资；

B 与委托人约定分享证券投资收益； C 或与委托人约定分担证券投资损失；

D 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；

24、以下那些是证券公司对经纪人的管理与监督工作（

）。 A 客户回访；

B 建立经纪人档案,执业过程留痕；

C 将执业行为的合规性纳入到经纪人的绩效考核中； D 对经纪人所服务客户的异常交易行为进行监控；

25、老吴是某公司的客户经理，代客理财，还帮客户赚了钱，但是在客户回访中被公司发现，公司可以对其采取以下哪种处罚措施（

）

14 A 经济处罚 B 警告记过 C 降级、解聘 D 取消从业资格

26、经纪人所做的下列哪些行为属于不正当竞争行为（

） A 采取贬低竞争对手手段招揽客户；

B 采取进入竞争对手营业场所劝导客户手段招揽客户； C 开户送礼品；

D 将自己收集的各种股评信息发给客户。

27、根据《公司债券承销业务规范》规定，承销机构应当遵循公平、公正、客观的原则承接项目，不得采用承诺（

）等不正当手段招揽项目。 A.价格 B.获得批文

C.获得批文时间 D.利率

28、《证券经纪人管理暂行规定》中以下（

）是对证券经纪人合法权益的保护：

A 要求证券公司与证券经纪人签订委托代理合同，应当遵守平等、自愿、诚实信用的原则；

B 证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内；

C 要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围，其执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应；

D 暂行规定增加了证券公司的管理责任，将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围。

29、证券经纪人执业注册登记事项包括（

）。 A 证券经纪人的姓名、身份证号码 B 代理权限、代理期间

C 服务的证券营业部、执业地域范围 D 公司查询与投诉电话

30、证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具

15 备规定的证券从业人员执业条件，其执业条件包括（

）。 A 品行端正、具有良好的职业道德，最近三年未受过刑事处罚 B 未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期

C 不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形 D 最近一年未受过刑事处罚

31、证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列(

)部分或者全部活动：

A 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；

B 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程； C 向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；

D 向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；

32、证券经纪人应当在经纪人管理暂行规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：

A 提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；

B 与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；

C 采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；

D 泄漏客户的商业秘密或者个人隐私

33、经纪人管理暂行规定也强化了证券公司对经纪人的管理责任，以下哪些行为是合理的监督与管理行为: A 客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息；

B 证券公司协助证券协会建立证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕；

C 专人定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录； D 通过监控系统，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。

16

34、证券经纪人档案应当记载（

）。

A 证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态；

B 代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况；

C 执业活动情况、客户投诉及处理情况；

D 违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。

35、从事经纪业务的员工有下列（

）行为的，给予直接责任人员撤职处分，或者降级、解聘职务处理；造成经济损失的，应并处经济赔偿；经济赔偿不能弥补损失的，给予留用察看或者开除处分，或者解除劳动合同： A 违规为客户融资、融券，或者利用职权为客户的融资、融券提供担保的；

B 擅自对客户买卖证券、委托资产的收益或者赔偿买卖证券、委托资产的损失做出承诺的；

C 未经客户书面许可，假借客户的名义买卖证券的； D 参与操纵证券交易价格的；

36、《证券公司监督管理条例》中规定，违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：(

) A 证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书；

B 证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动；

C 证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。

D 未经客户书面许可，假借客户的名义买卖证券的；

37、以下属于营销人员的禁止行为的是（

）

A 员工代理或擅自替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取等事宜。

B 违反规定泄露所掌握的客户信息；提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。

C 与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。

D 采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。

17

38、营销人员执业原则包括（

） A 诚实守信。 B 勤勉尽责。

C 公司利益优先。 D 客户利益优先。

39、证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包含下列哪些事项：(

) A 证券经纪人的代理权限； B 证券经纪人的代理期间；

C 证券经纪人的基本行为规范； D 证券经纪人的执业地域范围

40、根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》规定，成立非法集资需具备以下哪些特征要件（

） A未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； B通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；

C承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；D向社会公众即社会不特定对象吸收资金。

41、《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》规定，证券经营机构应当至少采取以下（

）措施和方式，持续性地开展防非宣传教育： A 在公司官方网站、微信、微博中设臵防非宣传栏目或专题，并持续更新相关内容; B 在公司客户应用终端上提示非法证券活动风险,提醒客户远离非法证券活动; C 利用营业场所跑马灯、显示屏、公告栏等户外宣传工具，滚动播放防非宣传标语,张贴典型案例、宣传画等；

D 采取进社区、上媒体等方式，扩大宣传教育覆盖面，提升宣传教育效果

42、关于证券经纪人执业说法正确的是（

）

A证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。

B证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记。

C证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供

18 必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整； D证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业

43、实施下列行为之一，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚（

）

A不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的；

B不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的；

C以投资入股的方式非法吸收资金的； D以委托理财的方式非法吸收资金的。

三、判断题（A正确B错误）

1、公司尤习贵董事长在公司第四十次经营工作会议中提到合规风控是二次创业的基石，其中尤董事长重点强调组织全员培训，向广大员工普及风险控制和合规教育，深化合规经营理念。(A)

2、公司邓晖总裁在公司第四十次经营工作会议中谈到风控合规零容忍，风控合规前臵，每个部门的负责人作为第一合规负责人，实行人人合规（A）

3、未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款（A）

4、企业债券发行采用包销方式的，各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末净资产的五分之一（B）

5、证券公司不得干涉债券发行人选取相关中介机构。（A）

6企业发行企业债券所筹资金不得用于房地产买卖、股票买卖和期货交易等与本企业生产经营无关的风险性投资。（A）

7非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过一百人（B）

19 8承销机构承销公司债券，应当依照《证券法》相关规定采用包销或者代销方式（A）

9、承销机构不能协助发行人协调资信评级机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构的相关工作。（B）

10、尽职调查工作底稿及尽职调查报告应当妥善存档，保存期限在公司债券到期或本息全部清偿后不少于3年。（B）

11、承销机构应当遵循公平、公正、客观的原则承接项目，不得采用承诺价格或利率、承诺获得批文及获得批文时间等不正当手段招揽项目。（A）

12、任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。（A）

13、证券、期货投资咨询人员可以同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业。（B）

14、证券投资顾问可以代客户作出投资决策。（B）

15、证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（B）

16、证券公司受理尤其机关司法扣划要求后，应当对相关证券实施交易冻结，并在协助司法扣划当日将协助司法扣划的相关数据发送中国证券登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司根据证券公司等机构发送的数据办理过户登记。（A）

17、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，应当要求客户进行更新。客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，应当对客户采取限制办理新业务、限制撤销指定交易、限制转托管或者限制资金转出等措施。（A）

18、证券经纪人只能向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。（A）

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19、证券公司在开展市场推广活动时，应当以清晰、醒目的方式标明相关材料为推广材料，提示金融产品或金融服务的风险，明确产品或服务适合的对象。（A）

20、证券公司应当加强对重要合同和凭证的管理,建立健全管理、操作流程，确保从事账户见证的工作人员根据客户预约需求向公司逐次登记、领取开户合同，并在客户签署后及时交回归档。（A）

21、证券公司接受质押的标的股权必须为依法可以实现质押权利的股权，但已经被质押且尚未解除质押的股权不在限制中。（B）

22、股票质押式回购业务中，部分解除质押后，质押登记编号下已经没有任何证券或孳息仍然处于质押状态的，则部分解除质押申报成功。（B）

23、证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。(A)

24、证券公司对经纪人只需按合同发放提成，不需要建立绩效考核制度。(B)

25、证券公司与经纪人之间签订居间合同。(B)

26、证券公司在证券公司所在地监管部门为经纪人办理执业资格注册登记，不注册登记不得展业。(B)

27、证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同(A)

28、证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。(A)

29、以补贴现金或免收证券账户开户费为诱惑，组织人员大量开户，只要每个人都愿意，不存在违规行为。(B)

30、证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经

21 验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。(A)

31、经纪人可以组织经纪人团队，名单不需告诉证券营业部，平时只从事一些辅助工作，所以经纪人团队的人员不一定有从业资格。(B)

32不得全权委托是指不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。(A)

33、在执业过程中，向客户提供非由所代理的证券公司统一提供的资料和信息不一定是禁止行为。(B)

34、违反其服务的证券营业部所在区域佣金自律规则的相关规定，以降低佣金等争抢客户不是不正当竞争行为。(B)

35、证券从业人员不准为自己买卖证券，但是帮亲属买卖证券是可以的。(B)

36、《证券经纪人管理暂行规定》是对经纪人的营销行为的约束，小刘认为自己是公司的理财经理，不需要遵守这个规定。(B)

37、由于经纪人与证券公司是代理关系，证券经纪人只从事客户招揽和客户服务活动，所以与客户发生法律关系是证券公司而不是证券经纪人。(B)

38、损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的行为都是营销人员的禁止行为。(A)

39、经纪人老王通过了投资咨询资格，某电视台邀请他进行了一场股评报告会,老王答应了,因为他认为自己具备了咨询资格。老王这种行为是合法的。(B)

40、在执业过程中，客户想购买超过它风险承受能力的产品是客户自己的事情，营销人员无需进行产品风险揭示。(B) 22

推荐第9篇：合规知识竞赛方案（定稿）

“学制度、讲合规、防风险、促发展”知识竞赛方案

为进一步培育全行员工的合规理念，提升合规意识，树立“合规创造价值、合规促进发展”的价值观念，逐步形成主动合规、有效合规、科学合规的良好氛围，让合规制度控制到每一个业务操作环节，让合规意识渗透到每个员工的血液里，特举办本次合规知识竞赛。

一、活动主题

为增强全行的合规经营意识，培育良好的合规管理文化，提升风险管控能力，推动合规内控体制和案件防控长效机制建设，落实各项业务又好又快发展，紧抓“合规文化建设年”活动这一契机，在加大软硬件基础投入、提升金融服务供给能力的同时，进一步增强全行合规意识，完善合规管理体系建设，通过对制度规范、流程优化、风险标识等手段进行整改，提升风险防范自律能力。

二、竞赛时间安排

1、2017年10月1日前请各参赛队将参赛名单报到运营管理部李思沅邮箱。

2、比赛时间暂定为2017年10月14日。

三、竞赛地点

伊犁国民村镇银行北京路支行会议室

四、竞赛内容

1、各业务条线相关的法律法规以及我行前期相继出台的制度办法；

2、业务操作流程、职业操守、规范服务、案件防控等

3、其他与合规经营、风险防控有关的应知应会知识

五、参加竞赛范围

各支行、营业部抽选两名参赛人员成立十一只代表队，通过抽签方式产生先后分组。（总行机关人员是否参加？）

六、竞赛形式

本次知识竞赛设个人必答题、抢答题、小组必答题、风险题、加赛题、观众互动题六种题型。每个参赛队基础分为200分。答题要在规定时间内完成，答题内容不完整、答错题或不能回答的，将不得分或扣分。

（一）个人必答题

由各参赛队员按座次顺序，每人依次回答，每题分值为10分，答题时间为20秒，答对加10分，在规定时间内答题内容不完整、答错题或不能回答的不得分，答题过程中其他队员不得提示或暗示，否则视为违规，违规不得分，此题作废。

（二）抢答题

每题分值为10分，答题时间为20秒，答对加10分，各参赛队在主持人宣布“开始”后方可抢答，可由队中任意一名队员做答，在规定时间内答题内容不完整、答错题、不能回答或提前抢答均视为违规，违规则扣10分。

（三）小组必答题

每题分值为20分，答题时间为40秒，答对加20分，可由参赛队任意一名队员回答，其他队员可以在规定的时间内予以补充。在规定时间内答题内容不完整、答错题或不能回答的不得分。

（四）风险题

本次比赛风险题按抽提号决定所答题目，设20分、30分、50分三个分数段，答题时间为60秒。各参赛队自愿选择不同分值的题目，可由任意一名队员回答，其他队员可以在规定的时间内予以补充，答对加相应的分数。在规定时间内答错题或不能回答倒扣相应的分数，有争议的答题最终由评委会给出分数。

（五）加赛题

加赛题是在参赛队发生积分相同情况下使用的题型，以抢答的方式进行，加赛题每题分值为10分，答题时间为20秒，答对加10分，参赛队在主持人宣布“开始”后方可抢答，可由队中任意一名队员做答，在规定时间内答题内容不完整、答错题、不能回答或提前抢答均视为违规，违规则扣10分。

（六）观众互动题

观众互动题是主持人对现场观众进行的问答题，每个环节结束主持人对现场观众进行提问，第一个举手回答的观众进行答题，答题正确发放纪念品一份。

竞赛中发生名次并列情况，将用加赛题通过抢答方式决出名次。加赛采用突然死亡法，先抢到答题权并答题正确的参赛队胜出。

竞赛期间，答题正误及抢答是否规范由主持人裁定，主持人不能判定时，由主持人请求评委会裁定。竞赛期间发生争议，由评委会裁决。

七、竞赛要求

1、各参赛队不得带任何相关资料上台比赛，应在竞赛开始前15分钟到赛场检录，没有检录将被取消参赛资格，比赛开始后不得更换队员。

2、各参赛队员及观众要做到讲文明，守纪律，听从指挥，不准喧哗，手机等通讯工具要关闭。

3、参赛队员回答问题时要使用普通话，声音洪亮，答题完毕要说“回答完毕”，回答不出要说“不能回答”。

4、当某队在答题时，观众、评委、主持人等一切非参赛队员不得提示参赛队员不得干扰其回答，否则将取消该队此题答题资格。

5、场上参赛队员必须服从主持人的裁决，如有争议问题由参赛队的领队提交竞赛评委会，竞赛评委会享有最终裁决权。

八、奖项设置 本次竞赛设团体一等奖1个；团体二等奖2个；团体三等奖3个。（个人是否设立奖项？）

九、组织领导

为确保本次竞赛活动顺利进行，成立竞赛活动领导小组，同时负责评委会工作，其成员如下： 组长： 副组长： 成员：

综合管理部负责竞赛的日常工作。

十、活动要求

（一）高度重视，精心组织。各支行要高度重视，认真组织学习、训练。

（二）广泛发动，营造氛围。各支行要以本次知识竞赛为契机，抓合规理念教育，抓规范操作落实，掀起学习热潮，进一步增强全行全员合规意识。

（三）落实责任，列入考核。本次知识竞赛将列入年度重点工作考核，各支行要认真负责，精心准备，注重活动的每个环节和过程，切实抓出成效。

运营管理部 2017年9月18日

推荐第10篇：遵规守纪知识竞赛通知

关于举办2011年公司首届”遵规守纪”知识

竞赛的通知

为增强全体员工“遵规守纪”意识，提高团队协作配合精神，营造一个学习和积极向上的工作氛围，公司决定举办首届“遵规守纪”知识竞赛，现将竞赛相关事宜通报如下：

一、参赛队的组成

本次比赛共分12支代表队参加竞赛：电线制造部、加工制造部、第一组立制造部、第二组立制造部、第二工厂制造部各组建两支代表队参赛，二线部室组成二支代表队参赛。

二、参赛队员组成：

1、每队参赛人数为3人，由相关各部门选派优秀员工参加；

2、二线代表队分别由财务部、品质保证部、安全环境推进室各选派一名优秀员工组成一队，由人事总务部、保卫部、采购部各选派一名优秀员工组成二队参加比赛。

三、竞赛项目和内容

本次知识竞赛以问答题为主，竞答分为必答题和抢答题两类，答题内容为公司颁布的“遵规守纪100问”中相关题目。

四、知识竞赛答题规则

1、必答题共计20道，分为A、B两组每组10道题，由参赛队选派参赛队员随意抽题回答，每队参赛选手每人必须回答一题，答对者每题得10分，答错不得分（亦不扣分）。

2、抢答题共计10道，主持人出题示意开始抢答后由各参赛队进行抢答，答对得10分，答错则扣除10分。

3、当参赛选手抢到答题权后，必须在30秒钟内开始回答问题否则视为放弃答题；

4、在选手答题时，同一参赛队的参赛选手或其他参赛队的选手均不得提示，否则不得分，同时，由主持人判罚违例一次，违例二次取消成绩，

5、选手答完题后必须向主持人报告“答题完毕”。

6、参赛选手没有回答出的必答题或抢答题题目由现场观众回答。

五、名次及奖励的设立

本次竞赛设立一等奖一名，其余为纪念奖，参赛选手分别获得相应纪念奖及优胜奖奖品，获得第一名的参赛队所在部门还将获得“遵规守纪优秀奖”流动红旗一面。

现场观众答题正确将获得纪念奖品。

第11篇：银行分行合规知识竞赛题库

银行分行合规知识竞赛题库

第一部分 员工违规处理办法

1、为健全内控机制，保障合规经营，＿＿惩戒违规行为＿＿，防范金融风险，依据国家法律法规和中国银行规章制度，制定本办法惩戒违规行为。答案：惩戒违规行为

2、本办法所称违规行为，是指员工违反国家法律法规以及＿我行规章制度＿＿＿的行为。答案： 我行规章制度

3、劳务派遣制员工违规行为的处理，参照本办法执行，后果严重的，＿退回劳务派遣公司＿＿＿。答案：退回劳务派遣公司

4、职位处分，包括＿引咎辞职、责令辞职、免职、辞退＿＿＿＿。答案：引咎辞职、责令辞职、免职、辞退

5、上级机构发现辖内机构的处理决定存在事实不清、＿定性不准＿＿＿＿、量纪失当、程序违法等问题的，有权责成下级机构予以纠正。答案：定性不准

6、由于辞职、退休等原因与我行解除或＿终止劳动关系＿＿＿＿的员工，如被发现在我行工作期间严重违规的，仍应追究其责任。答案：终止劳动关系

8、对员工违规行为的处理种类有经济处理职位处分，包括引咎辞职、责令辞职

、免职、辞退；答案：责令辞职

9、纪律处分，包括＿警告、记过、记大过、撤职、开除＿＿＿＿。答案：警告、记过、记大过、撤职、开除

10、处理决定应从认定员工违规行为之日起＿三个月＿＿＿＿内作出，特殊情况不超过五个月。答案：三个月

12、受到记大过处分的，＿十八个＿＿＿月内不得晋升职务、不得聘任管理职务；答案：十八个

13、引咎辞职、责令辞职、免职的管理人员，＿＿十二个月＿＿内不得聘任与原职务相当的管理职务。答案：十二个月

14、因违规被辞退或给予开除处分的员工，同时＿＿解除劳动合同＿＿，我行各类机构不得聘用。答案：解除劳动合同

15、各级工会认为对违规员工的处理不符合国家法律法规或本办法规定的，有权＿提出复议意见＿＿＿。答案：提出复议意见

16、员工因违规给我行造成直接经济损失的，应当赔偿损失＿＿。答案：赔偿损失

17、员工违规行为＿涉嫌刑事犯罪

＿＿＿的，应当移送司法机关处理。答案：涉嫌刑事犯罪

18、事实材料或调查结论应与责任人见面，责任人应在＿见面材料＿＿＿上签名，并有权进行申辩。答案：见面材料

20、员工在被调查期间不得出国（境）、出差，不得调动、提拔，必要时可＿暂停＿＿＿其工作。答案：暂停

21、调查、复审（核）应实行＿回避＿＿＿制度，调查、复审（核）人员及其近亲属与被调查人、被处分人或者被调查事项有利害关系的，不得参与调查、复审（核）。答案：回避

22、处理决定应以＿书面＿＿形式送达本人签收；拒绝签收的，公证送达。答案：书面

23、员工对处理决定不服的，可在收到处理决定之日起＿＿三十＿＿日内向同级监察部门书面提出复审。答案：三十

24、员工对复审决定不服的，可在＿接到复审决定＿＿＿之日起三十日内向上级管辖机构的监察部门书面提出复核申请。答案：接到复审决定

25、上一级管辖机构或总行作出＿复核决定＿＿＿后，申诉人继续申诉的，不再受理。

答案：复核决定

26、复审、复核决定，应当送达员工本人。复审、复核程序的进行，不影响＿原处理决定＿＿＿的执行。答案：原处理决定

27、经复审或复核，撤销原处理决定，不予处理或减轻处理的，应对照新的处理决定，对＿执行原处理决定＿＿扣减的薪酬等相关收入的差额部分予以补发。答案：执行原处理决定

28、员工受到纪律处分可在一定期限后向原作出处分决定的机构提出解除处分的申请，其中记大过处分满 十八

个月，撤职处分满二十四个月。答案：十八

29、原作出处分决定的机构应根据员工本人的表现及时作出解除或延长处分期限的决定。延长处分期限＿不得超过＿＿＿原处分期限的一半。答案：不得超过

30、因管理不善，导致发生涉案金额一百万元以上内部舞弊案件或十二个月内发生＿＿两＿＿起以上内部舞弊案件的，责任追究至管辖机构负责人。答案：两

31、因管理不善，导致发生涉案金额一千万元以上内部舞弊案件或十二个月内发生两起以上涉案金额五百万元以上内部舞弊案件的，责任追究至＿一＿＿＿级分行、直属分行负责人。答案：一

33、不应予以报销的支出未进行严格审核而给予报销的，扣减＿绩效＿＿＿收入；后果严重的，给予警告至记大过处分；后果特别严重的，给予撤职处分。 答案：绩效

34、办理费用支付时未严格遵守现金支付的有关规定，或未将款项＿直接支付给＿＿＿收款人的，扣减绩效收入。答案：直接支付给

35、违反费用专户管理规定，设立两个及两个以上费用存款账户或违规使用＿费用专户＿＿＿的，给予警告至记大过处分。答案：费用专户

36、截留收入或虚列成本设立“小金库”的，除＿限期清理并账＿＿＿外，予以辞退或给予开除处分。答案：限期清理并账

38、在办理上门收款业务时，违反收款、封箱上锁、＿押运和交款＿＿＿等规定的，扣减绩效收入。答案：押运和交款

40、因工作失职丢失金库钥匙或＿泄露密码＿＿＿的，给予警告至记大过处分。

答案：泄露密码

42、解款过程中，向无关人员泄露 解款

信息的，给予警告至记大过处分。答案：解款

45、将内部往来报单等应当由＿银行内部传递＿＿＿的凭证交由客户携带的，扣减绩效收入。答案：银行内部传递

46、违反＿国库经收管理＿＿＿规定，导致银行资金被挪用、盗用、侵占等，给我行造成资金或声誉风险的，给予警告至记大过处分。答案：国库经收管理

47、违反规定操作国内支付结算（IPCS）系统，造成＿占压客户资金、延时入账、资金清算＿＿＿＿＿＿＿等风险的，扣减绩效收入；后果严重的，给予警告至记大过处分。

答案：占压客户资金、延时入账、资金清算

49、违规代客户＿办理业务＿＿＿的，给予警告至记大过处分。答案：办理业务

51、违反规定办理＿＿＿＿＿＿＿＿及其他国际结算等业务的，扣减绩效收入。

答案：国际国内信用证、进口代收、国外汇入汇款、出口托收、汇出国外汇款

52、违反规定，擅自为企业办理境内外＿外汇划转手续＿＿＿或各类外汇账户资金收付，办理结售付汇业务、国际收支申报、进出口核销等业务的，扣减绩效收入。

答案：外汇划转手续

55、叙做虚假交易、＿藏匿交易＿＿＿的，给予警告至记大过处分。答案：藏匿交易

56、擅自变动或＿＿变相改动＿＿＿＿＿＿资金交易利率、汇率的，给予警告至记大过处分。

答案：变相改动

57、越权限向委托人做出＿不当承诺＿＿＿的，扣减绩效收入。答案：不当承诺

58、为非金融企业出具债务融资的文件含有＿＿＿＿＿＿＿＿，给予警告至记大过处分。答案： 虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的

59、违规代客户办理开户、划账、＿修改密码＿＿＿等手续的，予以辞退或给予开除处分。答案：修改密码

60、违规在＿个人理财服务＿＿＿系统安装其他软件、连接非指定系统或

网站的，给予记过或记大过处分。答案：个人理财服务

61、理财中心、财富中心、私人银行部负责人违规代交易柜员、现金柜员进行＿业务交易操作＿＿＿的，给予记过或记大过处分。答案：业务交易操作

63、丢失原始凭证不报告，＿擅自补制＿＿＿的，扣减绩效收入；后果严重的，给予警告至记大过处分。答案： 擅自补制

65、违规办理死亡人存款或＿所有权有争议＿＿＿的存款过户的，扣减绩效收入。

答案：所有权有争议

66、办理代理他人支取储蓄存款、限额以上收付和划转等业务，未按规定＿审查客户资料和有效证件＿＿＿＿＿＿＿，或未按规定摘抄本人和代理人证件信息，或大额取现和划账未按规定电话核实与复核授权的，扣减绩效收入。答案：审查客户资料和有效证件

67、储蓄业务负责人未按规定审核营业报表，核对库存现金、储蓄重要凭证及＿未在相关登记簿上＿＿＿＿＿＿＿签字的，扣减绩效收入。答案：未在相关登记簿上

69、未按规定申请、审核、修改、增删＿柜员资料＿＿＿及其他违反柜员管理规定的，扣减绩效收入。答案：柜员资料

71、违反ATM管理规定，造成ATM密码、＿ ATM钥匙＿＿＿被盗用的，给予警告至记大过处分。答案： ATM钥匙

72、违反ATM管理规定，未落实 “双人分管、双人操作”

规定的；扣减绩效收入。

答案：“双人分管、双人操作”

73、违反外币兑换业务管理规定，违反监管政策、规定以及＿反洗钱规定＿＿＿相关办理外币兑换业务的，扣减绩效收入：答案：反洗钱规定

74、对员工违规行为的处理种类有：经济处理，包括 扣减绩效收入、降低薪点、降低薪酬等级

＿＿＿＿；

答案：扣减绩效收入、降低薪点、降低薪酬等级

75、处理违规员工，应当坚持＿＿＿＿＿＿＿的原则。

答案：事实清楚、证据充分、定性准确、量纪恰当、手续完备、程序合法 7

6、由于辞职、退休等原因与我行解除或终止劳动关系的员工，如被发现在我行工作期间严重违规的，仍应＿追究其责任＿＿＿。答案：追究其责任

77、对员工违规行为的处理，按员工管理权限履行手续。给予＿ 纪律处分、职位处分或降低薪点、降低薪酬等级＿＿＿＿＿的，由二级分行以上机构审批。答案： 纪律处分、职位处分或降低薪点、降低薪酬等级

78、处理决定应从认定员工违规行为之日起三个月内作出，特殊情况不超过＿五个＿＿＿月。答案：五个

79、直接责任人是指：实施的 违规行为＿＿＿当事人。答案：违规行为 80、管理责任人是指：对违规行为和后果负有管理责任的＿部门或团队负

责人＿＿＿。

答案： 部门或团队负责人

82、业务管理、综合管理等部门发现违规问题，需给予责任人纪律处分、职位处分或降低薪点、降低薪酬等级的，应将＿证据材料、责任认定材料＿＿＿和＿处理建议＿＿等移送监察部门审理。答案：证据材料、责任认定材料、处理建议

86、由于辞职、退休等原因与我行解除或终止劳动关系的员工，如被发现在我行工作期间＿严重违规＿＿＿＿的，仍应追究其责任。答案： 严重违规

87、认定员工违规行为的日期，以事实材料或调查结论与本人最后见面的日期为准；司法机关、监管机关移送的＿结论性材料 ＿＿＿＿以收到的日期为准。

答案：结论性材料

89、员工对处理决定不服的，可在收到处理决定之日起三十日内向同级监察部门书面提出复审；监察部门应在接到复审申请后＿三十日＿＿＿内作出复审决定，如遇特殊原因可延长三十日。答案：三十日

90、员工对复审决定不服的，可在接到复审决定之日起＿三十日＿＿＿内向上级管辖机构的监察部门书面提出复核申请；上级监察部门应在接到复核申请后＿六十日＿＿＿＿内作出复核决定，如遇特殊原因可延长三十日。

答案： 三十日、六十日

91、经复审或复核，撤销＿原处理决定 ＿＿＿，不予处理或减轻处理的，应对照新的处理决定，对执行原处理决定扣减的薪酬等相关收入的差额部分予以补发。

答案：原处理决定

95、违反银行承兑汇票管理规定，未按规定比例收取＿承兑汇票保证金＿＿＿，并专户管理的，给予警告至记大过处分：答案：承兑汇票保证金

96、违反银行承兑汇票管理规定，承兑没有真实贸易背景＿＿＿＿银行承兑汇票的，给予警告至记大过处分：答案：没有真实贸易背景

97、违反银行承兑汇票管理规定，银行承兑汇票担保未履行法定程序，用于抵押的财务＿＿无产权证书＿＿，抵押不足额，存在多方抵押，未按规定办理担保手续的；

答案：无产权证书

98、违反票据融资管理规定，贴现商业汇票真实贸易背景材料，如交易合同、＿增值税发票＿＿＿或普通发票等，存在明显问题或相互之间缺乏逻辑关系，且无正当理由的；答案：增值税发票

99、违反票据融资管理规定，贴现商业汇票真实贸易背景材料，如交易合同、增值税发票或普通发票等，存在明显问题或相互之间＿缺乏逻辑关系＿＿＿，且无正当理由的；答案：缺乏逻辑关系

10

1、违规代客户保管重要空白凭证、有价单证、＿客户证件＿＿＿和印章等的，给予警告至记大过处分。答案：客户证件

10

5、违反银行卡计息规定，擅自＿加、减、免＿＿＿ 利息的，扣减绩效收入。

答案：加、减、免 10

6、值班授权人员 擅离职守

的，扣减绩效收入。 答案：擅离职守

10

7、未按 催收 管理规定及时追索透支的，扣减绩效收入。 答案：催收

10

8、违反银行卡空白卡、成品卡

、废卡、制卡、制密管理规定的，扣减绩效收入。

答案：成品卡

110、处理挂失申请不及时或信息登记＿遗漏、不清晰、不完整＿＿＿ 以及违反银行卡挂失、换发和补发规定的，扣减绩效收入。答案：遗漏、不清晰、不完整

1

12、违反银行卡保证金、抵质押管理规定，有违规给持卡人开具抵押合同或 质押合同

的行为的，给予警告至记大过处分。

答案：质押合同

1

13、违反银行卡资金清算规定，有未及时受理客户争议 账款业务

行为的，扣减绩效收入。

答案：账款业务

1

15、违反银行卡 资金清算

规定，有未及时处理各类退单的行为的，扣减绩效收入；。

答案：资金清算 1

16、违反银行卡资金清算规定，有银行卡入账或账务调整

串户 的行为的，扣减绩效收入；。

答案：串户

1

19、未按银行卡柜面存取款操作流程办理业务，有柜员在办理业务时未检验卡的＿真实性＿＿＿、＿有效性＿＿＿、＿客户身份＿＿＿即受理业务的行为的，扣减绩效收入。

答案：真实性、有效性和客户身份

120、未按银行卡柜面存取款操作流程办理业务，有办理取款业务未核对持卡人 签名

的行为的，扣减绩效收入。

答案：签名

1

21、违反银行卡系统柜员管理规定的，扣减绩效收入；后果严重的，给予 警告

至记大过处分。

答案：警告 1

22、在信用卡保险理赔过程中，进行违规操作或利用 虚假 资料进行骗保的，给予记大过或撤职处分。

答案：虚假

1

23、在网上银行柜台业务操作中，有未按规定对客户进行反洗钱 “黑名单”检索的行为的，扣减绩效收入。

答案：洗钱

1

24、在网上银行柜台业务操作中，有未按规定审查客户身份 证件 的行为的，扣减绩效收入。

答案：证件

1

26、在网上银行柜台业务操作中，有未按规定与客户签署网上银行 服务协议

的行为的，扣减绩效收入。

答案：服务协议

1

27、在网上银行柜台业务操作中，有未按客户申请资料要求进行网上银行功能

设置的行为的，扣减绩效收入。

答案：功能

1

28、未按规定对客户申请 资料

进行妥善保管，导致客户与银行纠纷的，扣减绩效收入。

答案： 资料

1

29、违规进行 网银 虚增交易的，扣减绩效收入。

答案：网银

130、在网上银行柜台业务操作中，有代客户保管个人网银服务动态口令牌(e-Token)等网上银行身份 认证

工具的行为的，给予警告至记大过处分。

答案： 认证

1

33、在企业网上银行客户申请受理中，未按规定＿核实企业申请意愿的＿＿＿，给予警告至记大过处分。

答案：核实企业申请意愿的

1

34、未按规定及时处理网上银行落地业务或 故障 业务，延误客户资金使用，引起客户投诉或造成客户资金损失的，扣减绩效收入。答案： 故障 1

39、未按规定及时记录和保管“全国清算机构代码变更信息”，延误客户资金

汇划 的，给予警告至记大过处分。

答案： 汇划

140、因违规操作致使 汇划 信息丢失的，给予警告至记大过处分。 答案：

汇划

1

41、不按规定时限查询查复 未达

账款的，扣减绩效收入；后果严重的，给予警告至记大过处分。

答案： 未达

1

42、违反规定为客户提供 透支

、垫款的，给予警告至记大过处分。 答案：

透支

1

44、与行内外人员相互勾结,违规使用RTS系统中的退划、转划报文,将有关＿＿＿＿退划或转划给行内外相关人员的,予以辞退或给予开除处分。

答案： 真实业务或虚填业务

1

45、违规在各类报文“摘要栏”内录入无真实业务背景 虚假 信息的，给予记大过处分。

答案：虚假

1

47、违反规定，擅自修改、增删客户或柜员资料， 伪造

汇划信息的，予以辞退或给予开除处分。

答案：伪造

1

48、为核呆、核损，弄虚作假，编造或提供

虚假证明

材料的，给予警告至记大过处分。

答案：虚假证明

1

49、经批准核销后，明知债务人有财产而不 追索 ，或追索不力的，扣减绩效收入。

答案：追索

1

51、擅自在业务或办公用计算机上安装盗版软件并造成版权纠纷或 病毒

传播的，给予警告至记大过处分。

答案：病毒

1

52、对生产ID管理不严，致使生产系统被 非法

访问的，扣减绩效收

入。

答案：非法

1

54、在银企对账签约业务操作中，有未要求我行开户的企业客户完整签署“外部公司客户 对账

服务协议”并核对企业签章的行为的，扣减绩效收入。

答案：对账

1

55、伪造或篡改＿＿＿＿、＿＿＿＿、＿＿＿＿或客户回单等信息或为从事诈骗等非法活动提供便利的，予以辞退或给予开除处分。

答案：印客户签约资料、预留对账鉴、余额证对单

1

58、无故不按规定对重要管理岗位和业务岗位人员进行轮岗、交流或 干扰

轮岗、交流，致使案件或重大事故未能及时发现的，给予警告至记大过处分。

答案：

干扰

1

59、对外 泄露

、传播我行薪酬信息的，扣减绩效收入。

答案：泄露

160、未经授权或超越 权限

从事业务经营和管理的，给予警告至记大过处分。 答案：权限

16

4、无正当理由不服从调动或 岗位交流

的，给予警告至记大过处分。

答案：岗位交流

16

7、违反守押安全管理制度规定，有在守库室（监控室）内从事＿违法活动＿＿＿的行为的，予以辞退或给予开除处分。

违法活动

16

9、违反守押安全管理制度规定，有未遵守守押管理制度，导致守护目标＿被抢、被盗

＿＿＿的行为的，予以辞退或给予开除处分。

答案：被抢、被盗

17

1、违反营业场所安全管理规定，有对＿非本网点＿＿＿人员进入网点柜台内未按规定查验证件和履行相关手续的行为的，扣减绩效收入。

答案：非本网点

17

4、违反营业场所安全管理规定，有未按规定关闭

、落锁以及关掉电源的行为的，扣减绩效收入。

答案：门窗

17

5、违反营业场所安全管理规定，有营业前和营业 终了

未对营业场所安全情况进行检查的行为的，扣减绩效收入。

答案：终了

17

6、有业务经办人员向客户发放余额证对单、经手客户交回的余额证对单回执、单独上门对账等违反对账＿独立性＿＿＿原则的行为的，扣减绩效收入。

答案： 独立性

17

7、未经客户同意对客户在我行的账户进行 风险性

业务操作，如账户挂失及信用卡密码解锁等，造成客户资金损失的行为的，给予警告至记大过处分。

答案：风险性

17

8、违反业务规定，为客户办理挂失业务，造成客户资金 损失 发生有效客户投诉的行为的，扣减绩效收入

答案：损失

180、邮件业务中，未按规定完成数据 备份

或丢失备份介质，影响正常业务处理的行为的，扣减绩效收入。

答案： 备份

18

3、在集合同履约部门不严格履行合同规定的权利和义务，擅自 变更

或解除合同的行为的，扣减绩效收入。

答案： 变更

18

4、财务部门对 采购 结果未获得采购评审委员会或其他有效审批人批准的项目擅自付款的行为的，扣减绩效收入。

答案： 采购

18

5、违反规定，擅自对外提供、携运 涉密文件或资料

含复印件）出境的，给予警告至记大过处分。

答案：涉密文件或资料

18

7、擅自对外发送

稿件 、信息、内部法律意见书的给予警告至记大过处分；后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退。

答案： 稿件 18

9、在信息披露前泄露信息或提供 虚假信息

的给予警告至记大过处分。

答案：虚假信息

19

2、在 公众媒介

发布有损我行形象的材料或言论的给予警告至记大过处分；后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退。

答案：公众媒介

19

3、为他人提供、垫付 赌资或赌债

的给予警告至记大过处分；后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退。

答案：赌资或赌债

19

4、为他人介绍、提供赌博 场所

的给予警告至记大过处分；后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退。

答案：场所

19

5、与 下属员工

赌博的给予警告至记大过处分；后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退。

答案：下属员工

19

6、以捏造、臆想的虚假材料抵毁 员工声誉

的给予警告至记大过处分；后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退。

答案：员工声誉

19

8、参与 任何形式

聚众赌博的给予警告至记大过处分；后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退。

答案： 任何形式 19

9、贪污、挪用、盗窃、私分、侵占我行或客户 资金、财产

的，予以辞退或给予开除处分。

答案：资金、财产

200、违反《中华人民共和国治安处罚法》，受到公安机关 治安行政处罚

的，给予警告至撤职处分；后果特别严重的，予以辞退或给予开除处分。

答案：治安行政处罚 20

1、员工违规处理办法自 2010年1月1日

起施行。原《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》 中银发〈2005〉68号）同时废止。

答案：2010年1月1日

20

6、为吸毒、贩毒人员 提供资金

的予以辞退或给予开除处分。

答案：提供资金

211、未经批准从事与我行利益有冲突的兼职职业，或未经批准在＿＿＿＿＿ 与我行有业务关系单位兼职并领取报酬的 ＿＿＿＿＿＿＿，给予警告至记大过处分；后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退。

答案： 与我行有业务关系单位兼职并领取报酬的

212、违反规定，侵害员工 民主权利

和合法利益的，给予警告至记大过处分；后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退。

答案：民主权利

213、散布、传播谣言，破坏社会稳定或我行＿工作秩序＿＿＿的，给予警告至记大过处分；后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退。

答案：工作秩序

216、由于保管不善丢失＿行政印章＿＿＿、＿业务印章＿＿＿、＿个人名章＿＿＿的，给予警告至记大过处分；后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退。

答案：行政印章、业务印章、个人名章

219、有＿＿伪造＿＿、＿变造＿＿＿公文的行为的，予以辞退或给予开除处分。

答案：伪造、变造

220、有盗用他人身份使用办公自动化系统，从事 违规 违法活动的行为的，予以辞退或给予开除处分。

答案：违规

2

21、散布、传播谣言，破坏社会稳定或我行 工作秩序

的，给予警告至记大过处分；后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退。 答案：工作秩序

2

22、在关联交易监控与报送过程中，向 两

年内发生授信损失的客户再次授信的，扣减绩效收入；后果严重的，给予警告至记大过处分；后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退。

答案：两

2

28、违反知识产权管理规定，未按规定承担 保密

义务，擅自将本公司知识产权用于个人申请或者进行公开的，扣减绩效收入；后果严重的，给予警告至记大过处分；后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退。

答案：保密

230、员工被依法追究刑事责任的，给予 开除 处分；被劳动教养的，予以辞退或给予开除处分。

答案：开除

2

38、违反规定将反洗钱工作信息泄露给＿客户或其他人员＿＿＿的，扣减绩效收入；后果严重的，给予警告至记大过处分；后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退。

答案：客户或其他人员

2

41、在经营管理活动中，索取或收受各种名义的＿＿、＿＿、＿＿、＿＿、＿＿、＿＿、的，给予记大过或撤职处分。

答案：回扣、礼金、礼品、有价证券、手续费、报销费用

2

43、监察、稽核、业务管理、综合管理等部门的监督检查人员，故意 瞒报 经济案件和重大事故的，给予警告至记大过处分；后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退。

答案：瞒报

2

54、违反印鉴、密押

使用保管规定的，扣减绩效收入；后果严重的，给予警告至记大过处分；后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退。

答案：密押

2

55、未经有权人批准，对外出具有本机构或部门负责人签字和本机构或部门印章的＿＿＿＿、＿＿＿＿、＿＿＿＿、＿＿＿＿、＿＿＿＿、＿＿＿＿及其它重要文件、资料的，给予警告至记大过处分；后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退。

答案：证明书、说明书、存款（接款）证实书、意向书、保证书 260、盗用他人密码的，予以 辞退或给予开除处分

。 答案：辞退或给予开除处分

26

3、为他人提供、垫付赌资或赌债的，给予 记大过

处分；后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退。

答案：记大过

第二部分员工守则

1、员工守则的分则是对员工的具体要求，旨在进一步确立员工的行为标准， 明确员工的＿行为界限＿＿＿。

答案：行为界限

2、员工应当 ＿依法、勤勉、诚实＿＿＿履行自己的职责，任何私人理由都不应成为职务行为偏离的动机和借口。

答案：依法、勤勉、诚实

3、员工应当根据银行的授权范围履行职责，不得超越＿本人职权范围＿＿＿进行活动。

答案：本人职权范围

4、员工不得利用职务便利为亲属、朋友以及前述人员投资或担任高级管理职务的公司、企业从事经营活动提供＿商业机会和其他利益＿＿＿ 。

答案：商业机会和其他利益

5、员工有义务向上级及时报告自己在职务履行过程中所可能出现的利益冲突＿＿＿＿ ，上级应及时安排其他人员接替。

答案：利益冲突

6、员工必须遵守国家和银行的 保密规则＿＿＿＿，不得对外或对银行内部无关人员泄露国家秘密和银行秘密，发现泄密事实应当立即向上级报告。

答案：保密规则

7、员工因工作需要而掌握的银行经费 包括利息等盈余）、公务信用卡、会员卡、车辆、器材、设备、办公用品等财物，不得作＿私人用途＿＿＿。 答案：私人用途

8、员工应如实向上级汇报工作中的成绩和问题，不得有虚构、夸大、隐瞒、误导等 ＿欺骗性＿＿＿行为。

答案：欺骗性

9、员工应当保证所申报的年龄、学历、工作经历、家庭情况以及其他依银行要求填报的个人资料 真实＿＿、＿完整＿，并按银行要求及时予以更新。

答案：真实、完整

10、除受银行委派外，员工不得在其他公司、企业等营利性组织中兼职或 ＿＿领取报酬＿＿。

答案：领取报酬

11、员工不得在会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、资信评估机构、商业咨询机构等中介组织从事 ＿有偿服务活动＿＿＿。

答案：有偿服务活动

12、员工有责任积极维护银行利益和声誉、不得组织、参与、支持、纵容对银行 ＿利益和声誉＿＿＿有现实或潜在危害的活动。

答案：利益和声誉

13、员工应当严格遵守银行关于岗位 职位）的 ＿＿合规＿＿要求，履行劳动合同和岗位 职位）协议规定的各项职责与义务。

答案：合规

15、员工应当遵守国家有关反洗钱的法律、法规、规章、监管规定和银行相关规定，依程序履行反洗钱方面的职责和义务，避免为国家所禁止的任何 ＿交易行为＿＿＿提供金融服务。

答案：交易行为

16、员工应当按照银行规定竭诚为客户提供＿专业、高效、周到＿＿＿、＿＿＿＿、＿＿＿＿的文明优质服务。

答案：专业、高效、周到

17、员工在为客户提供服务时，应使用规范＿服务用语＿＿＿ ，不得使用服务禁忌语言。

答案：服务用语

18、如遇客户提出不符合银行规定的要求，应予以委婉拒绝，不得与客户＿＿发生争执＿＿ 。

答案：发生争执

19、办理业务时，员工应坚持 ＿客户自愿”＿＿＿原则，向客户提供清楚、真实、可靠的相关信息，不得欺骗、误导客户。

答案：“客户自愿”

20、员工在营业柜台岗位工作的，应认真遵守 ＿柜台服务规范＿＿＿，熟

练掌握柜台服务方法、技能和技巧。

答案：柜台服务规范

22、员工为本行同事办理业务时，必须遵守正常的业务操作流程，除银行另有规定外，不得以优于＿一般客户＿＿＿ 的特殊条件和程序予以办理。

答案：一般客户

23、员工对于在业务中知悉的一切＿客户信息＿＿＿资料都要予以保密，不得向亲属、朋友、媒体或任何其他人透露。

答案：客户信息

24、员工向 ＿＿＿＿、＿＿＿＿、＿＿＿＿、＿＿＿＿等国家司法、行政机关以及监管机构提供客户信息资料，必须符合国家法律、法规规定，严格执行银行规定程序和其他要求。

答案：人民法院、人民检察院、公安、税务

25、员工在办理业务和对外宣传推销活动中，不得捏造、散布虚伪事实，损害其他银行的 ＿＿商业信誉、商品声誉＿＿、＿＿＿＿，也不得对外披露其他银行存在的问题，恶意贬低竞争对手。

答案：商业信誉、商品声誉

26、员工不得违反银行有关 ＿定价＿＿＿制度的规定，以不正当竞争手段拉拢客户。

答案：定价

28、员工从事跨部门（岗位）工作，应当相互协作配合，并服从牵头部门（人员）的 ＿协调与指挥＿＿＿。

答案：协调与指挥

29、员工在临时性工作组织 如组、小组、办公室）工作，应当＿服从＿＿＿ 该组织负责人的指示。

答案：服从

31、员工对行内监察稽核部门或 ＿外部审计机构＿＿＿依职权进行的各种检查，应依照规定予以配合。

答案：外部审计机构

32、员工应当严格遵守银行的＿出勤制度＿＿＿ ，不得无故迟到早退。

答案：出勤制度

33、员工应严格遵守银行有关 ＿病假、事假、婚丧假、产假、探亲假、年休假或其他各类员工假期制度的规定，不得旷工。

答案：病假、事假、婚丧假、产假、探亲假、年休假

34、员工休假应按规定申请批准并及时办理好 工作交接＿＿＿＿，对因工作交接不善而导致的后果应当承担相应的责任。

答案：工作交接

35、在银行营业网点和银行 ＿＿＿＿、＿＿＿＿、＿＿＿＿、＿＿＿＿等特殊岗位工作的员工应遵守银行专门的考勤和休假规定。

答案：资金交易、信用卡授权、安全保卫、系统维护

36、基层经营性机构负责人和其他重要业务岗位上的员工，应当遵守银行＿＿强制休假＿＿的规定。

答案：强制休假

39、员工应爱护 ＿银行财产＿＿＿，按照工作需要节约使用交通工具、通讯器材、办公设施、纸张文具、水、电等办公资源，不得浪费、滥用或者损坏。

答案：银行财产

41、银行的内部交换及银行购用的邮政、递送服务，员工不得用于发送＿私人信件＿＿＿和物品。

答案：私人信件

42、员工应遵守银行关于计算机使用的 ＿限制＿＿＿规定，不得利用银行计算机聊天、玩游戏，不得浏览和下载色情、赌博及其他与工作无关的内容。

答案：限制

43、对因安装、下载盗版或没有合法许可的软件而引起计算机系统损害及 ＿版权纠纷＿＿＿，员工应承担责任。

答案：版权纠纷

46、员工不得组织、参与色情、赌博、吸毒、贩毒、迷信等违法犯罪活动，也不得为他人从事上述活动 ＿提供场所、资金＿等便利。

答案：提供场所、资金

49、员工违反《员工守则》的规定，给银行造成损失的，无论该员工是否仍在银行工作，银行都将＿保留索赔＿＿＿ 的权利。

答案：保留索赔

50、员工不能清楚判断出自己的行为是否违反《员工守则》时，可以向本机 构 ＿＿人力资源部门＿＿咨询。 答案：人力资源部门

52、员工违规的处理种类有：＿＿＿＿、＿＿＿＿、＿＿＿＿、＿＿＿＿。答案：

1、扣减绩效工资、降低薪酬等级；

2、责令辞职或免职；

3、处分，包括警告、记过、记大过、撤职 解除聘任职务）；

4、解除劳动合同

53、证实员工违规行为的日期，＿＿＿＿＿＿＿＿；公、检、法和监管机关移送的结论性材料以收到材料的日期为准。

答案：以违规行为核查清楚后将事实材料或调查结论与本人最后一次见面的日期为准

54、监察、稽核、业务管理、综合管理等部门的监督检查人员，发现问题不报告，故意＿回避或掩盖＿＿＿ 问题真相的，给予警告至记过处分，情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同。

答案：回避或掩盖

56、从证实员工违规之日起，解除劳动合同应在＿5个月＿＿＿ 内作出，

其他处分或处理应在＿3个月＿＿＿内作出。

答案：5个月、3个月

60、受到警告处分的，＿12个月＿＿＿ 内不得晋升职务，同时扣减绩效考核工资。

答案：12个月

61、受到记过处分的， ＿24个月＿＿＿内不得晋升职务，同时扣减绩效考核工资。

答案：24个月

62、受到记大过处分的，至少24个月＿＿＿＿内不得聘任管理职务，同时扣减绩效考核工资、降低薪酬等级。

答案：至少24个月 6

3、受到撤职处分的，＿至少36个月＿＿＿内不得聘任管理职务，同时扣减绩效考核工资、降低薪酬等级。

答案：至少 （36个月） 6

4、监察稽核部门在监督检查中发现违规问题，需要对员工进行处理的，由监察稽核部门提出处理意见，然后由 ＿有权机构＿＿＿按照员工管理权限集体审批后，依有关程序处理。

答案：有权机构

67、因管理不善，导致本机构或部门发生违法违规案件或事故，造成＿经济损失＿＿＿的，给予该机构或部门负责人以及相关业务管理部门负责人警告至记过处分。

答案：经济损失

68、12个月内发生＿3起以上＿＿＿重大事故、重大经济损失、涉案金额1000万元以上违法违规案件或违规经营被外部监管机构罚款500万元以上的，上级管辖机构和业务管理部门负责人应当引咎辞职、责令辞职或免职。

答案：3起以上

70、无故不按规定对重要管理岗位和业务岗位人员进行 ＿轮岗、交流＿或干扰轮岗、交流，致使发生案件或重大事故的，给予该机构或部门负责人警告至撤职处分。

答案：轮岗、交流 7

1、业务管理部门及监督部门在对被授权分支机构行使授权权限情况检查和监督时，发现 ＿＿＿＿和违反授权管理规定的其他行为不及时制止或报告的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分。越权行为

答案： 7

2、处置抵债物时未执行总行或一级分行规定的工作程序或有＿隐瞒、误导＿行为的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分。

答案：隐瞒、误导

74、违反 ＿＿＿＿和本行员工职业形象有关规定，给国家和本行声誉造成损害的，给予记过至撤职处分；情节严重的，解除劳动合同。

答案：外事纪律

75、总则是对中国银行员工的总体要求，是以 ＿＿＿＿、＿＿＿＿、＿＿＿＿、＿＿＿＿、＿＿＿＿二十字职业规范为基本内容的。

答案：“爱行敬业、勤勉俭朴、客户至上、诚实守信、依法合规”

77、在紧急迫切的情况下，如遇工作职责交叉或模糊的事项，为避免难以挽回的损失，员工应当先行予以 ＿合理处理＿＿＿，事后应及时向上级汇报，不得以职责不明为由推诿。

答案：合理处理 8

2、未经授权或批准，员工不得复印或以其他方式复制标有＿＿＿＿、＿＿＿＿、＿＿＿＿、＿＿＿＿、＿＿＿＿、＿＿＿＿等密级字样的资料。

答案：“绝密”、“机密”、“秘密”、“中银绝密”、“中银机密”、“中银秘密”、“内部资料，注意保存”

83、对于擅自使用银行＿行名、行徽、服务标识＿＿，或者假冒银行网站、电话银行等盗用我行名义的行为，员工发现后应当及时报告，经授权或批准后，按照银行统一答复口径向社会予以澄清。

答案：行名、行徽、服务标识

86、对本行其他机构或部门来人到本人岗位办理公务的，员工应按＿＿＿＿规定均应视为客户，按银行相关规定予以接待和处理。

答案：内部流程

87、如果发现下属有违反《员工守则》的行为时，应及时进行口头提醒或者＿＿诫勉谈话＿＿，予以批评教育，责令纠正。

答案：诫勉谈话

90、员工应保证职务行为的廉洁性，严禁以任何名义和形式＿索要或收取＿＿＿客户、供应商、竞争对手、下属机构及其他业务关联方的现金、有价证券、礼品专门服务 如房屋装修）、特权 如优先安排子女入学）以及其它个人利益或好处。

答案：索要或收取 9

4、员工应当遵守国家有关反贿赂及＿不公平交易＿＿＿的法律、法规和银行相关规定，不得违反规定给予政府机关、监管机构、竞争对手、合作伙伴及其工作人员金钱、有价证券、贵重物品、专门服务或其他有贿赂嫌疑的好处。

答案：不公平交易

96、员工必须坚持“授权有限”＿原则，不得超出授权范围或违反职责规定对客户做出有关银行服务品种、范围、利率、手续费率、汇率、还款方式、计息方法等方面的承诺。

答案：“授权有限”

98、如果上级的指示明显违反国家规定和银行规章制度，或者执行上级指示将明显会给银行带来巨大损失的，员工应当拒绝执行，同时应及时＿越级报告＿＿＿，否则应承担相应的责任。

答案：越级报告

99、对于下级机构的工作请示，上级机构的员工应及时予以答复或在＿规定期间＿＿＿内答复。

答案：规定期间

10

4、上级应保证下属能定期接受员工守则的培训，并尽到＿督导和管理＿＿＿的责任。

答案：督导和管理

10

5、如果上级唆使、纵容下属违反《员工守则》，或者上级＿疏于管理＿＿＿而未能及时发现下属违反《员工守则》，或者未采取有效措施防止和补救管理上漏洞等情形，将根据情节受到相应的处理。

答案：疏于管理

第三部分 反洗钱、双十禁

1、营业柜员严禁将 系统密码、用户号、个人名章

交他人使用；

答案：系统密码、用户号、个人名章

2、营业柜员严禁 代客签名、设置/重置/修改/输入密码

代发薪业务除外），代客领取存折/单/卡/网银身份认证工具，代客操作电话/手机/网上银行业务等；

答案：代客签名、设置/重置/修改/输入密码

3、营业柜员严禁私自代客户保管 存折/单/卡、网银身份认证工具/密码、有价单证、身份证件、合同、票据、印章、印鉴等物品；

答案：存折/单/卡、网银身份认证工具/密码、有价单证、身份证件、合同、票据、印章、印鉴

4、营业柜员严禁借银行名义

等活动；

答案：私自代客投资理财，或参与社会上的资金借贷、融资担保、集资经商

5、营业柜员严禁

等物品情况下离柜/岗；

答案：在未签退系统，或未保管好个人名章、业务印章、有价单证、印鉴卡、现金、重要空白凭证

6、营业柜员严禁

等物品交给他人；

答案：未履行交接手续，将本人保管的业务印章、有价单证、印鉴卡、现金、重要空白凭证、钥匙 尾箱/ATM机箱）、生效合同

7、营业柜员严禁本人经办 自己

的业务；

答案：自己

8、营业柜员严禁非经办柜员 到前台操作经办柜员业务； 答案：到前台操作经办柜员

9、营业柜员严禁利用

过渡本人资金，或通过

过渡客户/银行资金；

答案：客户/银行账户

本人/他人账户

10、营业柜员严禁泄露

等银行商业秘密。 答案：客户信息、可疑交易调查

11、营业机构负责人严禁将

交他人使用；

答案：系统密码、个人名章

12、营业机构负责人严禁使用

等进行业务操作；

答案：他人名章、系统密码、业务印章、有价单证、重要空白凭证

13、营业机构负责人严禁私自代客保管

等物品； 答案：存折/单/卡、网银身份认证工具/密码、有价单证、身份证件、合同、票据、印章、印鉴

14、营业机构负责人严禁擅自出具

等资信证明; 答案：存款证明、存款开户证实书、担保承诺函

15、营业机构负责人严禁

下属违规处理业务； 答案：授意、指使

16、营业机构负责人严禁干预

履行职责； 答案：业务经理

17、营业机构负责人严禁

，设立各种形式的小金库；

答案：截留费用、虚报支出、套取现金

18、营业机构负责人严禁

等活动； 答案：个人经商，或参与社会上的资金借贷、融资担保、集资经商

19、营业机构负责人严禁泄露

等银行商业秘密；

答案：客户信息、可疑交易调查

20、营业机构负责人严禁对发生

等重大事项隐瞒不报或拖延上报。

答案：违法违规案件、突发事件、责任事故

省分行八条禁令皖中银发〔2011〕860号 2011年11月15日）

21、严禁本行员工参与客户之间

； 答案：资金借贷和融资担保

22、严禁员工信用卡

； 答案：违规套现

23、严禁员工利用本人账户

或出借个人帐户； 答案：过渡客户资金

24、严禁授信从业人员个人

完成业务指标； 答案：向授信客户借入资金

25、严禁员工向本行客户

进行个人投资理财； 答案：借入资金

26、严禁员工将在本行的个人贷款

； 答案：借给客户周转使用套取利差收益

27、严禁员工直接参与企业的

； 答案：借款验 增）资行为

28、严禁违反规定为企业客户

。

答案：代办各类开户及变更手续或代领、传递印鉴卡 含空白）、对账单、网银认证工具

29、省分行财务管理四条禁令 答案：严禁以假发票等非法票据套取资金、严禁以虚列会议费和培训费套取资金、严禁将业务费用分配给个人、严禁虚列成本费用转出资金设立“小金库”

基层机构员工的案件防范工作职责

30、坚持遵章守制。认真学习和严格遵守

和其他应知应会的规章制度和操作规程等规定。

答案：银监会《职业操守指引》、总行《员工守则》、“双十禁”，省分行《员工禁止类行为规定》、“八个严禁”和“财务管理四条禁令”规定

31、严格执行柜面业务操作流程。

，杜绝以人情代替制度。

答案：严禁柜台业务离开柜台办理，严管重要凭证、印鉴卡与客户信息，严防“熟人”以各种理由接触或获取客户账户信息的行为

32、加强对客户业务的查验。严格遵循

的原则。落实与客户两个以上主管热线联系查证制度，认真查验账户开销户、大额存款及资金汇划等业务。认真验核所有客户出账业务用途，提示客户风险，严格把关，确保柜面业务风险可控。

答案: “了解你的客户”、“了解你的客户业务”、“了解你的客户业务单据”

33、坚决抵制和举报违法违规行为。发现他人有违规违纪违法行为应

，抵制不了应当及时越级汇报。

答案：坚决予以抵制和举报

基层机构副职/兼职监察员案件防范工作职责

35、协助负责人组织开展

。 答案：经常性的内控合规和案件防控讲评和学习宣传教育活动，并及时记录

讲评学习情况

36、负责本单位监督制约机制的落实，监督本网点依法合规经营、遵守各项业务规章制度情况，监督本单位主要负责人及关键岗位人员

等，对本单位业务费用使用支出合规情况实施监督；发现问题及时向上级报告，并督促纠正。

答案：执行上级经营管理重大决策、遵纪守法和遵章守制、履行职责和行使权力

37、协助负责人开展案件防控相关工作。本人严格遵守

规定。协助负责人做实员工行为排查，落实案件风险排查、总行“双十禁”、省分行《员工禁止类行为规定》、“八个严禁”和“财务管理四条禁令”规定执行情况检查，风险提示、案防工作要求传导等重要案防措施，跟踪问题整改；发现问题及时向机构负责人和上级报告。

答案：银监会《职业操守指引》、总行《员工守则》、“双十禁”、省分行《员工禁止类行为规定》、“八个严禁”和“财务管理四条禁令”

39、协助负责人做好

的督促整改，跟踪落实整改效果。

答案：内外审发现问题

40、做好上级机构和本机构负责人交办的其他

工作。 答案：内控案防

中国银行安徽省分行反洗钱合规试题库

1、《反洗钱法》所确定的反洗钱义务主体为

。 答案：金融机构和依法应履行反洗钱义务的特定非金融机构

2、我国反洗钱工作的行政主管部门为

。 答案：中国人民银行

4、金融机构应当依照反洗钱法的规定建立健全反洗钱内部控制制度， 金融机构的负责人

应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

答案：金融机构的负责人

5、反洗钱工作的核心内容为

。 答案： 大额和可疑交易报告

6、国务院反洗钱行政主管部门设立 中国反洗钱监测分析中心

，负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析。

答案：中国反洗钱监测分析中心

8、根据《反洗钱法》的规定，在反洗钱调查中，对于可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，可以 予以封存

。

答案：予以封存

9、根据《反洗钱法》的规定，客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经 国务院反洗钱行政主管部门负责人批准

批准，可以采取临时冻结

措施。

答案：国务院反洗钱行政主管部门负责人批准

10、根据《反洗钱法》规定，临时冻结不得超过

48小时

。 答案： 48小时

11、根据《反洗钱法》，金融机构在按反洗钱行政主管部门要求采取临时冻结措施后

48小时

内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当

立即解除冻结

。

答案： 48小时

立即解除冻结

12、根据《反洗钱法》，涉及追究洗钱犯罪的司法协助，由 司法机关

依照有关法律规定办理。 答案：司法机关

13、根据《反洗钱法》，金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度的，情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对

给予纪律处分。

答案：直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员

16、根据《反洗钱法》，金融机构应当按规定建立客户身份资料、交易记录保存制度，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存

年。

答案： 5

18、制定《个人存款账户实名制规定》是为了保证个人存款账户的 真实性

，维护存款人的合法权益。

答案：真实性

19、《个人存款账户实名制规定》所称实名，是指符合

法律

的身份证件上使用的姓名。

答案：A、法律

20、根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向 中国人民银行当地分支机构和当地公安机关

报告。

答案：中国人民银行当地分支机构和当地公安机关

22、根据《金融机构反洗钱规定》，对先前获得的客户身份资料的 真实性、有效性、完整性

有疑问的，应当重新识别客户身份。

答案：真实性、有效性、完整性

23、根据《金融机构反洗钱规定》，对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，金融机构应当立即向

报告。

答案：中国人民银行当地分支机构

24、了解你的客户

是金融机构反洗钱活动的基础工作。 答案：了解你的客户

21

26、根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，金融机构应在接到中国反洗钱监测分析中心补正通知书

个工作日内补正。

答案：

29、根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，客户通过境外银行卡所发生的大额交易， 由收单行报告

。

答案：由收单行报告

30、根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，金融机构应在可疑交易发生后的

10

个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。

答案： 10

31、根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，

的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告。

答案：单笔或者当日累计人民币交易20万元以上、外币交易等值1万美元以上

32、金融机构应当按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所附的大额交易和可疑交易报告要素要求，提供

的交易信息，制作大额交易报告和可疑交易报告的电子文件。

答案：真实、完整、准确

35、按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，所谓“短期”是指

10个工作日以内，含10个工作日

答案：

10个工作日以内，含10个工作日

36、按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，然人客户短期内频繁收取法人、其他组织汇款的， 金融机构应当报告可疑

。

答案：金融机构应当报告可疑

37、《个人外汇管理办法》规定，我国对个人结汇和境内个人购汇实行 年度总额

管理。

答案：年度总额

38、根据现行外汇政策，企业开立、变更和关闭经常项目外汇账户，应当

。

答案：由银行按外汇管理要求和商业惯例直接办理，并向外汇局备案

39、《人民币银行结算账户管理办法实施细则》规定，存款人应对其提供的收款依据或付款依据的真实性、合法性负责，银行应按

保管收款依据、付款依据的复印件。

答案：会计档案管理规定

40、《人民币银行结算账户管理办法实施细则》规定，个人持出票人 或申请人）为单位且一手或多手背书人为单位的支票、银行汇票或银行本票，向开户银行提示付款并将款项转入其个人银行结算账户的，应按规定，向开户银行出

22

具

。

答案：最后一手背书人为单位且被背书人为个人的收款依据

44、金融行动特别工作组40+9建议是

的倡议。 答案：打击洗钱和恐怖组织筹集资金

45、根据《进一步加强中国银行反洗钱工作的若干要求》，办理进出口跟单业务时，不得开立

；不得叙做为逃避监管或业务权限而故意将大额开证业务化整为零的业务。

答案：无贸易背景信用证

48、根据《进一步加强中国银行反洗钱工作的若干要求》，银行卡业务中，对于 国际卡

业务，应严格控制每日取现限额，并严禁办理其转账业务。

答案：

国际卡

50、根据《进一步加强中国银行反洗钱工作的若干要求》， 总行各相关部门

负责制定相关业务的反洗钱工作指引，指导各机构具体开展反洗钱工作。

答案：总行各相关部门

51、根据《进一步加强中国银行反洗钱工作的若干要求》，全员每年至少参加一次反洗钱培训，操作岗位人员每年至少参加

两次

反洗钱培训，新入行员工应进行反洗钱基础知识培训，以持续提高员工反洗钱意识和能力。

答案：两次

52、根据《进一步加强中国银行反洗钱工作的若干要求》，对反洗钱工作的各项落实情况应纳入各机构

绩效考核体系

。

答案：绩效考核体系

53、根据《进一步加强中国银行反洗钱工作的若干要求》，在反洗钱工作中，应加强与

的沟通，及时获得其指导、支持、谅解和保护。

答案：监管机构

54、根据《中国银行股份有限公司反洗钱和反恐怖融资政策》，如果境外机构所在地当地要求比政策的某些规定更严格，应

以当地要求

为准。

答案： 以当地要求

56、洗钱阶段之“离析阶段”是指

。

答案：转移资金，常常通过一系列快速复杂的跨境交易完成

59、《公司业务反洗钱工作指引》规定，按“了解你的客户”的要求，银行办理各类贷款业务时，应严格执行中国银行股份有限公司授信客户准入与退出相关管理规定，反洗钱工作

要始终贯穿于“＿＿＿、＿＿＿＿、＿＿＿＿”三个阶段，重点关注银行资金流向和对象,全面监控洗钱风险。

答案： 贷前调查、贷时审查、贷后检查

61、《公司业务反洗钱工作指引》规定，公司业务条线高风险客户应重点关

23

注

。

答案：

空壳公司

6

3、《对公国内人民币结算业务反洗钱工作指引》规定，各机构应对已开立的单位银行结算账户实行年检制度，定期核实开户资料的

。

答案：

时效性

6

6、《国际结算及贸易融资业务反洗钱工作指引》规定，各一级分行国际结算部应定期向总行国际结算部报送本行国际业务条线反洗钱工作报告，报送报告频率为

一次。

答案：半年

7

1、《个人网上银行反洗钱工作指引》规定，各行应加强对个人网银服务渠道反洗钱工作的管理，严格管控个人网银及其相关业务条线各风险环节，防止不法分子利用个人网银进行

。

答案：洗钱活动

7

2、《银行卡业务反洗钱工作指引》规定，单位卡账户的资金一律从其

转账存入，不得存取现金，不得将销货收入存入单位卡账户。

答案：

基本存款账户

73、《银行卡业务反洗钱工作指引》规定，对

，应慎重接纳为特约商户。

答案：从事流动性、风险性较大行业的商户

74、《与金融机构往来业务反洗钱工作指引》规定，在开始建立业务关系之前，需要首先完成了解客户 KYC）的调查程序，确定目标金融机构

，并酌情要求目标金融机构提供补充信息。

答案：合规与反洗钱风险级别

75、总行《客户尽职调查与风险分类管理办法》规定，如辖内多家机构或部门对同一客户风险等级划分不一致的，以

为准。

答案：最高风险等级

7

6、

应对客户交易保持持续警惕和关注，在办理业务过程中发现客户超出正常活动模式的可疑交易，应按照当地监管或本行规定报告。

答案：

与客户直接接触的业务人员

7

7、金融机构反洗钱工作的三项基本制度为客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、

。

答案：大额交易和可疑交易报告制度

7

8、具备金融机构反洗钱监督管理职能的机构包括中国人民银行、银行业监督管理委员会、

、保险业监督管理委员会。

答案：证券业监督管理委员会

81、《中华人民共和国刑法修正案》 六）所规定的“洗钱罪”的上游犯罪包括：毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、

。

24

答案：破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪、贪污贿赂犯罪

85、根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立客户身份识别制度，按照规定了解客户的

、交易的受益人。

答案：交易性质、交易目的

86、按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，所谓“频繁”是指交易行为＿＿＿＿和

。

答案：营业日每日发生3次以上、营业日每日发生持续3天以上

87、按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，金融机构及其工作人员发现其他交易的

等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当提交可疑报告。

答案：金额、频率、流向、性质 8

8、根据《个人外汇管理办法》，个人外汇业务按照交易性质可以区分为

。

答案：经常项目外汇业务、资本项目外汇业务 8

9、《人民币银行结算账户管理办法实施细则》规定，中国人民银行是银行结算账户的监督管理部门，负责对银行结算账户的

进行检查监督。

答案：开立、使用、变更、撤销

95、《中国银行股份有限公司反洗钱和反恐怖融资政策》确立了我行反洗钱的基本原则、工作职责

、基本要求。

答案：最低标准

97、通常，洗钱活动要经过

等三个阶段。 答案：放置阶段、离析阶段、融合阶段

100、《对公国内人民币结算业务反洗钱工作指引》规定，开户行应认真审核单位客户的上级法人、

、主管单位信息，履行尽职调查的义务。

答案：关联企业

10

4、《企业网上银行反洗钱工作指引》规定，各行在受理企业客户申请时务必对企业身份进行确认，不得为

办理企业网上银行服务。

答案：空壳公司、匿名公司、虚假公司

10

5、《银行卡业务反洗钱工作指引》规定，个人卡申请审批时应严格按照总行规定的发卡条件认真核对申请人、联系人或担保人的有效身份证件的名称和号码、住所

等相关资料。

答案：工作单位证明

10

6、《银行卡业务反洗钱工作指引》规定，对申请人身份资料产生怀疑时，发卡银行可采取

、直接到当地公安机关进行调查措施以核实申领人身份证件的真伪。

答案：利用身份证鉴别仪 10

8、金融机构应当按照

的原则，妥善保存客户身份资料和交易记

25

录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

答案：安全、准确、完整、保密 10

9、什么是“洗钱”？

答案：洗钱是指将毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂罪、破坏金融秩序罪或者其他犯罪的违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为。

110、简述洗钱和恐怖融资的区别。

答案：恐怖融资是指以恐怖为目的而汇集资金的行为。恐怖融资与洗钱主要有两方面的区别：恐怖融资的资金金额远远小于洗钱的资金；资金通常来源于合法所得。

1

11、根据反洗钱法，金融机构的反洗钱义务有哪些？

答案：金融机构的反洗钱义务包括：金融机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度、建立客户身份识别制度、建立客户身份资料和交易记录保存制度、执行大额交易和可疑交易报告制度、开展反洗钱培训和宣传工作等。

1

12、金融机构违反《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的，中国人民银行可建议中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会可以采取哪些措施？

答案： 1）责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证； 2）取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作； 3）责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

第四部分中国银行营业网点服务规范

1、为建设国际一流银行，实现服务的

，全面提升营业网点文明优质服务水平，特制定本规范。

答案：规范化、标准化、统一化

2、本规范包括营业网点的

等内容。

答案：服务管理、营业环境、服务设施、服务礼仪、员工服务、客户投诉处理

3、营业网点外部机构标识 门楣、行标、署名、灯箱、标牌、营业时间牌、外币兑换标识牌、残疾人服务标识）的制作、排列、使用的字体、颜色、比例等，必须规范、统一，符合

要求。机构标识、地面，以及ATM机等附属设施应保持整洁，无损坏、无污渍，无乱张贴。

答案：《中国银行机构形象设计手册》及《中国银行网点形象标准化手册》

4、网点门前应保持良好秩序，地面卫生整洁、车辆摆放有序，无乱设摊点。网点门楣应统一安装

，一般不悬挂业务宣传横幅。

答案：LED显示系统

26

5、网点外部应设置

，并设置标示牌 。

答案：残障人士无障碍通道

6、网点内部设施应按《中国银行网点形象标准化手册》标准统一配置。玻璃门应有明显的

。

答案：防撞条

7、

营业网点及营业范围、主要负责人的《公示》等证件必须齐全，并装框挂置在封闭式柜台内墙面醒目位置，负责人调离后，《营业执照》等证件的负责人名称必须及时更换。

答案：《金融许可证》、《营业执照》）

8、摆放绿色植物的保持无灰尘、无枯叶，柜台上不放置花卉植物，清洁工具放置在

的位置。

答案：客户视线以外

9、宣传广告，产品广告、通知等张贴在统一的宣传告示牌上，广告内容无重复，过期或污损的广告、告示要及时清除或更换。节日或庆典期间用以美化环境的所有装饰，应在节后

拆除。

答案： 20天内

11、工作区域在客户视线内无任何

摆放，椅子靠背不挂有衣物。 答案： 私人物品

15、女员工着制式行服 裙装）时，必须

。着裙装时，应配穿不带图案的肉色长袜，袜口、衬裙不外露。

答案：内着长袖衬衣，衣摆束入裤 裙）内，佩戴统一的丝巾 领带），穿黑色皮鞋

17、穿着行服时应保持平整、干净、得体，无油渍、汗迹或折皱，

答案：袖口、裤口不翻卷

20、网点其他驻点人员，须着职业装，佩戴明确身份标识，仪表、言行举止符合我行

。

答案：服务规范

21、上班时间，员工应佩戴总行统一制式的工号牌，且保持

状态。

答案：水平

22、着行服时，男员工将工号牌佩戴在左胸前的

，女员工将工号牌佩戴在左胸前正上方。

答案： 兜口正上方

23、工号牌的右上角贴于西装行服的

。

答案：领边沿

24、夏季着衬衣时，男员工将工号牌佩戴在左胸前兜口正上方

处，女员工将工号牌佩戴在左胸前正上方。

答案：一厘米

25、上班时间，仪容应

，发式庄重。

27

答案：干净、整洁、素雅、大方

27、女员工应淡妆上岗，使用香水以

气味为宜。答案：清新淡雅

28、留短发时，刘海不过

，过肩长发应束起盘成发髻，并佩戴统一发饰。

答案： 眉毛

30、文明礼貌、符合礼仪，接待客户面带微笑，神情专注。不在

以及打手机 接听或拨打业务电话、手机应回避客户）等，。

答案：营业场所聊天、说笑、打闹、瞌睡、吸烟、看书报、吃东西

31、在客户面前应避免打哈欠、咳嗽、打喷嚏，难以控制时应适当

。

答案：遮掩

32、在门口（2人以上）迎接开门的第一批客户，行30°鞠躬礼，柜员在柜台内站立行15°鞠躬礼，并向客户问候

等。

答案：“早上好”、“欢迎光临”

33、

以客户感觉亲切自然为原则。

答案：举手招迎

34、需举手招迎客户，应

，低柜台的柜员手腕关节与双眼同高

答案：五指并拢，手心向外45°，手腕与小臂成平直

35、当客户到达柜台

厘米处，做“请入座”手势。答案：50

36、当客户前来办理业务时，说“您好”、“欢迎光临”，按星级柜员牌的

键。办理业务中，说“请签名、请输密码”等。

答案：“欢迎光临”

37、当客户提交单据等物品时应双手接收；向客户递交单据等物品时， 应

。

答案：双手递送

39、服务用语应礼貌、规范，

提倡讲普通话。 答案：语言亲切、语调适中、语气平和

40、可根据区域习俗使用方言，实现语言

服务。

答案：无障碍

41、杜绝使用

和斗气语。

答案：蔑视语、烦躁语、否定语

42、营业前督促各岗位人员进行班前准备，做好

的组织和安排。

答案：晨会

43、不定期到大堂巡视，随时关注大堂各服务区的现场状况及人员服务情况，及时纠正员工的不规范服务行为，关注和处理好

，维持营业场所的正常秩序。

答案： 突发事件

44、做好网点营销宣传品的管理。根据不同季节、不同业务产品的销售及宣传重点，规划营销宣传品的摆放，督促各种宣传资料的

。

答案： 补充和更新

45、指定专人负责网点门楣、多媒体显示屏、网点的

、自助设备、服务配套等设施的日常管理和维护，确保各种设施的正常使用。

28

答案： 《金融许可证》、《营业执照》

46、每日查看客户意见簿，及时了解和处理客户的投诉与建议，并

处理意见。

答案：签署

48、指导大堂经理、客户经理、理财经理等做好客户的识别和维护，对

亲自拓展和营销。

答案： 重点客户、目标客户

50、指定专人做好营销宣传品和礼品使用情况的

等管理工作。

答案：登记、收发

51、根据设立的营销目标,建立员工的

，及时对网点的服务销售进行评价，通过网点晨会或班后总结等形式，与员工及时沟通，提升服务质量和销售效果。

答案：绩效考核表

52、定期总结网点服务销售业绩，明确

，重点记录各类产品的销售额。答案：网点效益、人均效益

55、整理并补充工作夹内的资料，工作夹内应放置

常用的单据、便签纸和笔等。 投诉日志、客户信息采集表及名片、热销产品折页、贵宾体验卡、）

56、携带

主动开展现场巡视，维护厅堂秩序、关注客户及各区域动态变化。

答案：移动服务夹

57、客户进入网点后，接待并询问客户需求，依据客户需求，将其引导至相应的区域接受服务。对老、弱、病、残、孕等特殊客户，给予优先照顾，提供

关怀服务。

答案：人性化

59、客户需要办理业务且需排队等候时，帮助客户拿取

，引导客户到休息等候区，提醒客户需排队等候。

答案：叫号单

60、根据客户等候办理业务时间的心理承受度，视不同对象与客户分别沟通、交流，主动递送茶水、报纸、书刊等，给客户以

。

答案：心理安抚

61、客户过多时，应提出快速调配资源，增加营业窗口的建议，缓解客户等候时间。当出现系统故障时，应及时告知客户，用

安抚客户，并及时向客户通报故障进程。

答案：规范用语

64、查看意见簿，按客户投诉业务处理流程，回复客户或向上级领导反馈有关意见，当日意见必须在

内给予答复，如果客户留有电话，必须进行电话回访、解释处理结果。

答案： 三日

65、封闭式柜员应为客户提供优质高效的服务，并通过

营销推荐产品。

答案：“一句话” 6

6、营业前准备工作。检查电脑、点钞机、打印机、星级柜员牌是否开启，检查产品宣传折页、营业用凭条和单证、印章等办公用品是否齐备，做好

自查。

答案：仪容仪表

29

67、迎接客户时。柜员按叫号器后，微笑面向客户，并

客户；

答案：举手招迎

68、办理业务时。双手递接钞、单、卡、折、证等，以适宜的音量复述客户所办的业务，审核

等是否齐全、正确。

答案：现金、凭证要素

69、柜员不得随意停办业务，因系统故障等原因中断服务，须摆放

提示牌。

答案：“暂停服务”

70、对客户在网点提出的口头意见和建议，本着

原则处理。直接责任员工要虚心听取客户意见和建议，能答复的需立即答复，并表示谢意，不能解决的要及时向大堂服务人员或网点负责人报告。

答案： 首问责任制 7

3、对客户向媒体投诉并已带媒体来到网点的，网点负责人要在第一时间报告上级有关部门，启动

预案，减少或消除负面影响。

答案：应急公关 7

4、对涉及服务态度、操作失误等责任在我方的投诉，应

，迅速整改。答案：分清责任

76、各级营业网点为文明优质服务管理的基础单位，营业网点主要负责人为网点服务工作的

，负责本网点服务管理工作。

答案：第一责任人 7

7、贯彻落实上级行有关服务规范制度，在年度工作计划中有具体的

和措施，并经常保持服务自查。

答案：服务目标

78、开展经常性的岗位技术练兵、业务知识辅导，积极参加服务技能培训，新行员

内应达到业务技术能手水平。

答案： 一年

79、正确使用星级柜员评定系统，做好星级柜员的

，星级柜员率保持在80%以上。

答案：动态管理

80、建立完善网点服务应急机制，包括

等，并做好日常演练。

答案：客户投诉、业务处理、系统故障、突发事件、媒体应对

81、合理安排节假日、休息日、业务高峰期、午休时间的营业窗口数量；制定实施

的工作和人员安排，确保以上时段客户能够得到及时快捷的服务。

答案：“弹性窗口” 8

2、采取发放“客户满意度问卷”、统计星级柜员牌满意率数据和召开客户座谈会等形式，做好客户满意度的调查分析，客户满意率达到

以上。

答案：85%

30

31

第12篇：合规风控管理年知识竞赛

合规风控管理年知识竞赛

单选题：

1.公司在处理和预防流动性危机过程中，以下那种描述不正确？C.由于公司„

2.在一个创业板上市公司中拥有股份已达该公司总股本5%以上的股东或公司的实际控制人通过深交所交易系统买卖该上市公司股票，其每增加或减少股份数达到该上市公司总股本的（）时，应委托上市公司在该事实发生之日起两个交易日内作出公告，公告内容包括股份变动的数量、平均价格、股份变动前后持股情况等。A.1%

3.证券公司委托专业资质的外部专业机构对公司合规管理有效性进行评估，每（）年至少进行一次。B.3年

4.任何情况下，不得向境外传递（）秘密载体。C.绝密级

5.对党员的纪律处分，必须经过（）讨论决定，报党的基层委员会批准。C.支部大会

6.在《股票质押式回购交易业务协议》中，下列（）不属于融入方的权利。C.待购回期间，依据业务协议的约定支付利息

7.各单位如果发生或发现重大风险事件，应在当日立即将相关情况和拟采取的应对措施口头向分管领导、公司主要领导报告，如果发生或发现一般风险事件，应在当日立即将相关情况口头或邮件向分管领导报告。同时告知合规与风险管理中心操作风险与流程管理部。在风险事件发生或发现后的（）内向合规与风险管理中心报送《风险事件报告表》。C.3个工作日

8.公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在（）内完成首期发行，剩余数量应当在（）内发行完毕。C.一年，两年

9.（），是劳动争议仲裁委员会和法院容易采纳的最有力证据。D.违纪员工签字的书面材料

10.根据《深证交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，董监高在任期届满前离职的，在其就任时确定的任期内和任期届满后的（）个月内，不得转让其所持该公司的股份。B.6

11.证券公司在与证券营业部之间应采用至少（）不同运营商或不同介质的通信线路，建立安全、可靠通讯连接，且线路带宽能够满足营业部业务需要并留有冗余。B.2条 12.在深交所中小板和创业板首次公开发行股票，都必须具备的发行条件是（）。A发行人都应当是合法存续三年以上的股份有限公司

13.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，应当要求客户进行更新。客户没有在（）天内更新且没有提出合理理由的，应当按照法律规定或与客户事先约定，对客户采取限制措施。C.90天

14.劳动合同终止和劳动合同解除一样是劳动关系的终结，所不同的是（）。A劳动合同终止不是出于

15.关于风险管理组织架构，下列哪一种说法正确？D．经济、自营

16.证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（），勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问业务。B．诚实信用原则

17.监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于（）。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。B．1/3

18.A型和B型证券营业部应至少配备（）持续供电方式。A一种

19.股票类结构化资产管理计划，是根据资产管理合同设定的投资范围，投资于股票或股票型基金等股票类资产比率不低于（）的结构化资产管理计划。C．80%

20.针对重要事项提出的合规咨询，应采取（）的形式。A书面咨询

21.公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险属于以下哪种风险？D．流动性风险

22.证券公司应当在（）内将签订的定向资产管理合同报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。B．5日

23.证券公司不采纳合规总监审查意见的，应当将有关事项提交（）决定。A董事会

24.证券公司分支机构被证券期货行业自律组织采取书面纪律处分的，每次扣（）分。B．0.25

25.证券公司向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是（）。D．全权委托投资

26.根据《证券公司风险控制指标管理方法》，证券公司风险覆盖率必须持续不得低于（）。C．100%

27.各部门为客户开立账户或者办理其他业务时，应审查客户是否属于下列恐怖活动组织及恐怖活动人员名单，有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应通过电话等方式在第一时间向合规部门报告，病最迟应在相关业务发生后（）小时内正式报告合规部门。合规部门在接到报告后最迟应在不超过业务发生后（）小时内向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告，同时以电子形式或书面形式向人民银行上海报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。A．

6、24

28.在我国，证券公司应当委托（）维护其客户及自有证券账户。B．中国证券登记结算有限责任公司

29.证券营业部负责人应当（）至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）。B．每3年；10个工作日

30.证券公司合规总监对高级管理人员和下属各单位的合规性专项考核占总考核结果的比例不得低于（）。B．15%

31.一般情况下，股票质押回购的回购期限不超过（）。C．3年

32.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入（）。C．基金财产

33.公司与关联自然人发生的应当提交董事会审议的关联交易为（）。A交易金额在三十万元以上的关联交易

34.（）是研究报告质量的第一责任人，应当基于客观、扎实的数据基础和事实依据，采用科学、严谨的研究方法和分析逻辑，审慎提出研究结论。A署名的证券分析师

35.经济补偿按劳动者在本单位工作的年限，六个月以上半满一年的，按一年计算；不满六个月的，向劳动者支付（）工资的经济补偿。A半个月

36.以下关于投资冷静期的说法正确的是？（）A私募证券投资基金合同应当

37.下列不属于挂牌流程的是（）。C．股票发行

38.私募基金的合格投资者是指具备相应的风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的个人（）。B

39.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，下列哪项是资产管理合同所允许的（）。C．结构化

40.证券公司应编制年度报告，并在每个会计年度结束之日起（）个月内向中国证监会报送。C．4

41.上市公司大股东的股权被质押的，该股东应当在该事实发生之日起（）日内通知上市公司，并按交易所有关股东股份质押事项的披露要求予以公告。B．2

42.各级纪律检查委员会要把处理特别重要或复杂的案件中的问题和处理的结果，向（）党的委员会报告。A同级

43.证券公司应指定公司内部审计部门或者委托外部审计机构，定期对公司及分支机构信息技术管理工作进行审计，公司总部接受信息技术审计的频率不低于（）。C．每年一次

44.以下哪些是私募投资基金募集机构及其从业人员推介私募基金时允许的行为？D．节选

45.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，公开侧业务的工作人员需参加保密侧业务并接触内幕信息的，或公开侧业务的工作人员被动接触到保密侧业务的接触内幕信息的，应当履行（）程序。C．跨墙审批

46.对个人购买符合规定的商业健康保险产品的支出，允许在当年（月）计算应纳税所得额时予以税前扣除，扣除限额为（）。B．2400元／年

47.以下选项中，关于证券从业人员执业行为规范的禁止性要求表述错误的是（）。D禁止证券从业人员及直系

48.各单位应在每季度结束之日起（）个工作日内，汇总本季度所有关联交易事项报法律部门。A 5

49.获得融资融券业务批准的证券公司应当按照规定，向（）申请换发《经营证券业务许可证》。B．公司登记机关

50.下列是劳动争议调解组织的有（）。A企业劳动争议调解委员会

51.依据协会《发布证券研究报告执业规范》第七条，可以使用的信息来源不包括（）。A上市公司董秘微信朋友圈发布的传闻信息

52.以下关于投资冷静期的说法正确的是？A私募证券投资基金

53.以下哪一项不属于持续督导工作底稿的内容（）。D行业研究报告

54.证券公司应确保证券营业部关键系统和关键设备的管理员用户密码实行专人管理，采用不低于8位的复合密码，每（）至少更换一次。A半年

55.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象资金累计超过（），以及法律、行政法规规定的其他情形。C200人

56.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者分为（）。B普通投资者和专业投资者

57.关于证券研究报告发布的合规要求，下列说法错误的是（）。C证券研究报告正式发布前，制作

58.下列各项不属于内幕信息的是（）。D公司营业

59.（）负责证券公司与客户之间的资金结算，（）负责托管机构与所托管集合资产管理计划或定向资产管理客户之间的资金结算。D证券公司；托管机构

60.用人单位在制定、修改或者决定有关劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等直接涉及劳动者切身利益的规章制度或者重大事项时，应当经（）讨论，与工会或者职工代表平等协商确定。D 职工代表大会或者全体职工讨论

61.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入（）。A观察名单

62.代销R5（高风险）等级的私募类金融产品，除公司客服中心对客户进行回访外，分支机构还需按要求，在（）对客户进行回访。D产品销售期结束后

63.固定资产是指单位价值在（）元（含）以上、使用年限在一年以上的物品。C 5000

64.关于风险管理组织架构，下列哪一种说法正确？（）D经纪、自营

65.风险偏好是根据公司发展战略目标、外部市场环境、风险承受能力、股东的价值回报要求等因素确定的公司对待风险和收益的基本态度以及愿意承受的风险总量。目前，公司整体的风险偏好为（）。C愿意承受中等的风险

66.关于发布证券研究报告，下列说法正确的是（）。B证券投资咨询机构授权其他机构刊载

67.证券公司开展融资融券业务所接受的单只担保股票市值与该股票总市值的比例的监管预警标准值为（）。D20%

68.以下不是我国休假制度的是（）。D调休

69.公司与关联人发生的应当经董事会审议通过后提交股东审议的关联交易为（）。D且，净资产5%以上

70.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，以下（）不属于证券期货经营机构。C信托公司

71.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》的相关要求，开户代理机构 件资料，确保凭证真实、有效、完整、便于检索。证券账户业务纸质凭证资料自证券账户注销之 件资料应（）。C不得少于20年；长期保存

72.各分支机构可以通过国家企业信用公示系统网站www.daodoc.com或者（） 对客户注册信息，完成普通机构信息核查。A全国组织机构代码

73.《劳动合同法》第9条第三款规定，对规章制度或重大事项，工会或者职工认为不适当的 协商予以修改完善，并由（）进行监督检查。A工会

74.各总部、分支机构应按照反洗钱要求妥善保存反洗钱工作档案，保存期限应不少于：（）。C 5年

75.证券公司经纪客户开展债券质押式融资回购交易的，回购标准券使用率不得超过（）。B 90%

76.证券公司不采纳合规总监的合规审查意见的，应当将有关事项提交（）决定。A董事会

77.对于每笔股票质押回购初始交易，融出方初始交易应付金额为（）。A初始交易成交金额

78.证券公司提供证券投资顾问服务时与客户签订的证券投资顾问服务协议不包括（）内容。A证券投资顾问的执业资格编码

79.公司内幕知情人登记表（档案）至少保存（）年，供公司自查和相关监管机构查询。D 10年

80.内幕消息知情人发生对外泄露公司内幕信息、利用公司内幕信息进行内幕交易、建议他人利用 造成严重后果的，应当（）。C给予当事人解除

81.证券公司资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息系统安全、客户权益保护和 一定问题，按具体评价标准每项扣（）分。B 0.5分

82.港股通投资者T日卖出港股的资金，（）日可取。C T+2

83.关于境外个人投资者开立B股账户时“证件类别”的选择，台湾个人投资者选择“通行证”，港澳 外个人投资者选择“护照”。A身份证 84.受托证券公司保存合格投资者的委托记录，交易等资料的时间应当不少于（C）年。C.20年

85.所有境外投资者持有同一上市公司A股数额合计达到或超过该公司股份总数的（C）%时，深交所于次一交易日开市前通过该所网站公布境外投资者已持有该公司A股的总数及其占公司股份总数的比例。C.26%

86.合格投资者的投资本金锁定期为(C)。上述所称本金锁定期是指禁止合格投资者将投资本金汇出境外的期限。C.3个月

87.本金锁定期自合格投资者累计汇入投资本金达到等值(B)美元之日起计算。B.2000万

88.当日交易结束后，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票超过限定比例的，合格投资者应当在(D)交易日内对超过限制的部分予以减持，并按照有关规定及时履行信息披露义务。D.5天

89.境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的(B).B.10%

90.境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的(C)。C.30%

91.中国证监会自收到完整的申请文件之日起(D)个工作日内，对申请材料进行审核，并征求国家外汇局意见，作出批准或者不批准的决定。决定批准的，颁发证券投资业务许可证；决定不批准的，书面通知申请人。D.20

92.申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起(D)内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。D.1年内

93.国家外汇局自收到完整的申请文件之日起(D)个工作日内，对申请材料进行审核，并征求中国证监会意见，作出批准或者不批准的决定。决定批准的，作出书面批复并颁发外汇登记证；决定不批准的，书面通知申请人。D.20

94.证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录和内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或毁损。上述资料的保存期新不少于（）年。D 20

95.证券公司分支机构被证券期货行业自律组织采取书面纪律处分的，每次扣（）分。C 0.5

96.根据《关于保险机构投资证券交易问题的通知》相关规定，保险机构投资证券应当履行严格的决策程序，不得通过过度交易等方式，向服务券商输送利益。保险机构年度分配给有关联关系的服务券商交易佣金，不得超过总交易佣金的（）。B 30%

97.关于健全的全面风险管理体系，下述描述正确的是（）。D以上全对

98.一般情况下，股票质押回购的回购期限不超过（）。C 3年

99.党组织对违犯党的纪律的党员，应当本着惩前毖后、治病救人的精神，按照错误性质和情节轻重，给以（）。B 批评教育直至纪律处分

100.各分支机构应至少每年一次开展对客户和员工的反洗钱政策和知识宣传，至少每年一次对本部门员工进行一次全面培训。C 1年；1年

101.因信息技术管理制度不健全、违反信息技术管理制度及操作流程、操作失误、应急处置不当等原因造成的信息安全事故属于信息安全责任事故。对信息安全责任事故进行内部责任追究，并在采取内部责任追究措施的（）个工作日内将有关情况报告证券公司住所地证监局。B 10

102.下面关于证券公司分类评价中市场竞争力指标说法错误的有（）。B代理买卖证券业务收入

103.业务部门提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测，仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每（）个月提交一次接续报告。B 3个月

104.用人单位自用工之日起满（）不与劳动者订立书面劳动合同的，视为双方已订立了无固定期限劳动合同。B一年

105.证券公司合规总监对高级管理人员和下属各单位的合规性专项考核占总考核结果的比例不得低于（）。B 15% 106.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。C 200 107.向投资者销售证券期货产品的机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。C每半年

108.证券公司专职合规管理人员由（）考核。B合规总监 109.下列哪一项不是市场风险的计量指标：（）。D违约概率

110.合规总监应具备中国证监会规定的资质条件，由（）聘任或者解聘。合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。A 董事会

111.发行后股东人数累计不超过（）的定向发行需要到证监会核准。C 200 112.客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当接受客户申请并完成其账户交易结算后（）交易日内办理完毕，法律法规等另有规定的从其规定。A 2个 113.（）依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。B中国证监会

114.证券公司从事自营业务时，严禁利用内幕信息进行交易，下列说法中不属于内幕交易行为的是（）。D自营业务

115.收发涉密载体，应当履行（）手续。A清点 116.基金注册登记机构的主要职责包括（）。B发放红利

117.（）对本单位的会计工作和会计资料的真实性、完整性负责。A单位负责人

118.证券公司资本杠杆率不得低于（）。C 8% 119.下列选项错误的是（）。D私募基金管理人

120.以下（）属于持续督导对挂牌公司治理情况的关注内容。D以上都是

多选题：

1.致使劳动合同终止的情形包括：ABCDE全选

2.合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者（简称合格投资者）在经批准的投资额度内，可以投资于下列人民币金融工具：ABD

3.私募基金募集期间，应当在宣传推介材料（如招募说明书）中向投资者披露如下信息：ABC

4.根据证券法的规定，证券公司为了有效防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突，必须将（）业务分开办理。不得混合操作。ABCD全选

5.下列主体中，属于证券期货专业投资者的有（）。ABCD全选

6.证券公司应当树立（）的合规管理理念。ABCD全选

7.证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目（证券市场投资除外），包括以下哪些情形：ABC

8.证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应该载明的事项有（）。ABCD全选

9.证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，下列做法错误的是（）。ABCD全选

10.下列关于要约收购的说法，正确的有（）。A收购要约约定C出现竞争D在要约收购

11.市场风险识别活动包括但不限于以下方面：（）ABCD全选

12.以下从基金财产计提的费用是（）。BCD 13.证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构实施行政处罚、监管措施或者被司法机关刑事处罚的，应当给予相应扣分，以下关于扣分说法正确的是（）。ABCD全选

14.挂牌尽职调查在公司治理方面主要关注（）。ABCD全选

15.2016年12月9日，中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所共同发布了《债券质押式回购交易结算风险控制指引》，该指引中规定了相关风控指标包括（）。BC

16.对存在以下情形之一的客户，业务部门应拒绝为其开立账户或者办理其他业务：ABCD全选

17.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，下列说法正确的是（）。ABCD全选

18.免于按关联交易履行审批报送义务的事项包括（）。ABCD全选

19.证券公司对单一客户融资（含融券）业务规模与净资本的比例不得超过5%，其中，单一客户融资（含融券）业务包括以下哪几项业务（）。ACD

20.保荐机构的下列人员需要同时在发行保荐书和发行保荐工作报告上签字的有（）。AC

21.下列债券中仅限合格投资者中的机构投资者认购或交易的是（）。ACD

22.证券公司应加强重要信息系统及关键设备的日志管理，设置必要的日志记录模块并建立定期分析日志的工作机制。其中，（）。ABC

23.以下关于证券公司各层级合规管理职责说法正确的是（）。ABCD

24.以下属于内幕消息的有：（）。ABC

25.客户开户时二代证无法识别，可请客户提供以下（）身份证明材料之一作为身份证明辅助材料。ABC

26.证券公司开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守的基本要求有（）。ABCD全选

27.受托证券公司应当委托代理协议中与合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者（简称合格投资者）合格投资者约定，如果合格投资者违法违规使用账户，或者存在可能严重影响正常交易秩序的其他异常交易行为，受托证券公司可以（）。ABCD全选 28.公众投资者可以认购及交易的债券品种是（）。ABCD全选

29.证券公司应配备专职合规管理人员的部门有（）。ABC

30.私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括：（）。ABC

31.合规审查的对象包括（）。ABCD全选

32.关于挂牌公司的监管体系，以下正确的是（）。BCD

33.非公开发行公司债券，可以申请在（）转让。ABCD全选

34.国家秘密的密极分为三种，分别为（）。ABC

35.代销私募类金融产品时应做好客户风险承受能力、（）三匹配。BD

36.证券投资顾问向客户提供投资建议的依据，包括（）。AD

37.证券公司开展自营业务，应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告内容包括：（）。ABCD全选

38.某主板上市公司向下列对象非公开发行股票，则需要锁定36个月的情形有（）。ABCD全选

39.代销私募类金融产品签约的双录的影音资料，应做到以下几点：（）。ACD

40.根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，具有下列情形之一的，上市公司大股东不得减持股份：（）。ABD

41.证券公司应建立数据管理制度，包括不限于分级管理、访问控制、数据安全、数据备份等内容，并充分利用成熟的安全技术确保数据的（）。ABCD全选

42.以下哪些属于公司信息披露义务人？A高级管理人员C实际控制人、控股股东

43.以下哪些属于存续期内需要及时披露临时报告的重大事项？ABCD全选

44.重大信息是指对集团公司股票及其衍生品种交易价格可能或者已经产生较大影响的信息，包括：（）。ABCD全选

45.全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的以下哪些风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理？（）ABCD 46.关于员工证券账户管理，下列说法错误的是（）。全选A员工部门负责人B员工任职C在全国中小D员工不得

47.关于协助执法业务，以下说法正确的是：（）。A执法机关B已冻结C未指定

48.关于限制清单标的，下列说法正确的是（）。全选A不得发布B不得发布C不得开展D不得开展

49.公众投资者可以认购及交易的债券品种是（）。ABCD全选

50.根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》所称股份总数，是指：（）。ABC

51.应当提交公司董事会审议的关联交易事项包括（）。AC

52.根据《劳动合同法》规定，劳动者有（）情形的，用人单位提前三十日以书面形式通知劳动者本人或者额外支付劳动者一个月工资后，可以解除劳动合同。ABC

53.证券公司分类评价指标主要包括（）。ABD

54.关于挂牌公司的监管体系，以下正确的是（）。BCD

55.下列属于《资产证券化基础资产负面清单》规定的资产为：（）。ABCD全选

56.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交（）材料。ABCD全选

57.根据证监会和财政部《证券结算风险基金管理办法》的规定，证券结算风险基金用于（）造成的证券登记结算机构的损失，其来源之一是结算参与人按照相关证券品种成交金额的一定比例缴纳的资金。ABCD全选

58.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》规定的挂牌条件包括（）。ABCD全选

59.保险资金管理人开展产品业务，禁止出现的情形包括：（）。ABCDE在产品下设立

60.代销金融产品签约专员应满足以下几项条件：（）。BD

61.自营业务中涉及（）的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。ABC

62.我国劳动法规定的基本社会保险有（）。ABCDE全选 63.关于私募基金备案，下列说法正确的是：（）。AC

64.证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员（）。ABC

65.对于存在下列（）情形的客户，证券公司不得为其开立融资融券信用账户。BCD

66.证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当将公司基本信息通过（）进行公示，方便投资者查询、监督。ABD

67.股票质押回购待购回期间，标的证券产生的（），一并予以质押。ABC

68.证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列哪些行为？（）ABDE

69.党的纪律处分有五种：（）。ACDE

70.内幕信息知情人是指内幕信息公开前直接或者间接获取内幕信息的人，包括但不限于（）。ABCD全选

71.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》的相关要求，各开户代理结构应定期对投资者账户信息进行核对，并保存工作底稿。以下说法正确的有（）。ABCD全选

72.证券公司经营融资融券业务，应在证券登记结算机构分别开立下列（）账户。ABCD全选

73.下列说法不正确的是（）。全选A涉密人员B无线电话C U盘D紧急情况下

74.根据《劳动合同法》规定，劳动者有（）情形，用人单位可以解除劳动合同。A在试用期B严重违反C严重失职

75.证券公司被中国证监会授权履行相关职责的单位采取措施的，比照自律组织执行分类评价扣分。下面属于证监会授权履行相关职责的单位包括（）。ABCD全选

76.证券公司应将各层级子公司的合规管理纳入统一体系，具体事项包括（）。ABC

77.以下属于内幕信息的有：（）。全选A公司的经营B公司的重大投资C公司生产经营D公司营业用

78.营业部在客户开户时，发现客户身份存疑的，应当要求客户补充下列（）材料。ABC

79.公司反洗钱工作管理体系组成包括：（）。ABCD全选

80.公司反洗钱工作应遵循以下原则：（）。ABCD全选

81.根据中国结算要求，自2016年5月3日起，各营业网点在为私募基金管理人开户前核实其“私募基金管理人编码”时，可通过以下哪些途径进行查询（）。AD

82.公司股东享有的权利包括（）。全选A决定公司B审议批准C审议批准D对公司

83.以下哪些是私募基金的合格投资者？AB

84.涉及挂牌公司的，可能因信息披露违规或不及时面临（）。ABCD

85.《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》规定了哪些机构的存续期管理职责？（）。AB

86.关于使用新媒体工具从事发布研究报告业务的各项合规管理要求，下列说法正确的是（）。CD

87.以下有关虚开发票的描述正确的有（）。ABCD全选

88.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙 请，并经其审批同意。AB

89.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》的相关要求，各开户代理机构应 并保存工作底稿。以下说法正确的有（）。ABCD全选

90.业务部门有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与下列名单相关的，应当 B中国政府C联合国安理会D中国人民银行

91.以下有关上市公司定期报告披露的描述正确的有（）。全选A一季度报告B半年度C三季度D年度

92.特殊机构及产品证券账户的开立、信息变更、关联关系维护、休眠账户激活业务，可以在 A北京B上海C深圳

93.客户临柜开户的，营业部柜台经办人员应履行必要的身份验证程序。下面选项中，属于客户 A采用身份证B通过公安身份

94.证券公司应当对在经营管理及执业过程中违反法律、法规和准则的责任人或责任单位进行合规问责 A建议C知情D检查

95.存在以下（）情形的，债券受托管理人应当召集债券持有人会议。A拟变更BCD全选

96.根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，稳健型普通投资者可以直接购买下述哪些风险 A R1 B R2 C R3

97.业务部门在识别或者重新识别客户身份时，可以采取以下措施：（）。全选A要求客户B回访C实地D向公安

98.申请合格投资者资格的，应当达到下列资产规模等条件(ACD): A.资产管理机构C.证券公司D.商业银行

99.合格投资者出现下列情形之一的，其托管人应当在该事实发生之日起5个工作日内将有关情况报上交所备案(ABCD全选)

100.当日交易结束后，如遇所有境外投资者持有同一上市公司A股数额合计超过限定比例的，沪深两交易所将按照后买先卖的原则，向合格投资者委托的证券公司及托管人发出平仓通知。合格投资者应当自接到通知之日起的5个交易日内，对超过限制的部分，根据股份类别按照正确顺序予以平仓(DBAC)：

101.合格投资者有下列行为之一的，国家外汇管理局依据《外汇管理条例》等相关规定予以处罚，并可调减其投资额度直至取消(ABCD)：

102.合格投资者有下列情形之一的，应在1个月内变现资产并关闭其外汇账户，其相应的投资额度同时作废(AC)：A.证监会已撤销其资格许可；C.国家外汇管理局依法取消合格投资者投资额度；

103.国家外汇管理局可以根据我国经济金融形势、外汇市场供求关系和国际收支状况，对合格投资者(ACD)予以调整。A.资金汇出时间、C.汇出金额、D.汇出资金的期限。

104.合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于在本所交易或者转让的以下证券品种(ABD)：A.权证、B.资产支持证券(ABS)、D.新股发行申购。

105.合格投资者可以自行或委托托管人、境内证券公司、上市公司董事会秘书、上市公司独立董事或其名下的境外投资者等行使股东权利。合格投资者行使股东权利时，应向上市公司出示下列证明文件(全选ABCD) 106.证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当充分了解并向客户披露（）等相关重大事项。全选A基础资产B基础资产C有无担保D投资目标

107.除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：（）。全选ABCD 108.公司的关联人包括（）。全选A集团B集团C公司D公司

109.根据信息安全事件对投资者合法权益造成损害，或者对证券期货市场造成不良影响的程度，信息安全事件分为（）。全选A特别重大B重大C较大D一般

110.关于私募基金备案，下列说法正确的是：（）。A私募基金管理人应当在各类私募基金募集完毕后办理基金备案手续C私募基金管理人应当向基金业协会办理基金备案手续

111.根据《劳动合同法》规定，用人单位出现（）情形之一的，劳动者可以立即解除劳动合同。ABCD 112.关于挂牌公司的信息披露，以下正确的是（）。A挂牌公司B主办券商D挂牌公司

113.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（）。B证券投资顾问服务的内容和方式C投资决策

114.证券公司主要依据下列哪些情况对客户进行初次风险承受能力评估（）。全选A财务与收入B专业知识C经验和偏好D年龄 115.PB系统需符合的合规要求包括（）。A关闭B对客户

116.进行债券交易，应订立书面形式的合同。合同应对（）等要素做出明确的约定，其书面形式包括同业中心交易系统生成的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等。全选ABCD 117.分支机构在加强消防安全管理切实提高“整改火灾隐患能力，扑救初起火灾能力，引导人员疏散能力，消防安全知识宣传教育培训能力”的同时，要让员工知晓的消防设施、设备包括（）。ABCD 118.印章作为公司对外行使权力的重要工具，应当给予高度的重视和保护。印章管理人员应履行以下义务（）。ABC 119.风险控制指标管理原则包括：（）。全选A全面B审慎C动态D职责落实 120.基金募集机构向投资者销售基金产品或者服务时，禁止出现以下行为：（）ABC 121.公司开展场外期权业务，严格禁止与符合以下条件之一的交易对手建立新的业务关系。对于已建立业务关系的交易对手，应立即中止后续业务合作，并向合规部门报告。（）ABCD全选

122.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于（）知悉。BD 123.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括（）。BCD 124.照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向（）提出申请，并经其审批同意。AB 125.私募基金运行期间，发生以下哪些事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告？（）全选ABCD 126.根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，董监高在任期届满前离职的，在其就任时确定的任期内和任期届满后（）个月内，不得转让其所持该公司的股份。B 6 127.发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（）。ABD 128.以下选项中，属于开户有效身份证明文件的是（）ABD 129.划分证券产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下因素（）。 130.税收具有（）。ABC 131.实际从事证券投资顾问业务，并符合下列条件的公司员工，可申请证券投资咨询业务(投资顾问)执业资格类别：（）。全选ABCDE 判断题：

1.同一用人单位与同一劳动者只能约定一次试用期。对

2.作为一线业务员，应当自觉履行一线的合规与风险管理职责，落实和执行合规与风险管理制度。对

3.公司开展自营业务，应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。对

4.证券公司告知投资者不适合购买相关产品后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品，证券公司在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品。对

5.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。对

6.证券公司设合规总监。合规总监是高级管理人员，直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。对

7.党员受到开除党籍处分，三年内不得重新入党。错

8.证券公司分支机构禁止从事资金拆借、借贷、担保以及自营债券回购。对

9.就同一事项对证券公司实施多项行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的，按最低分扣分。错

10.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动、泄漏内幕信息，或者建议他人买卖该证券。对

11.非公开发行公司债券的，不得采取公开或者变相公开方式进行推介。对

12.客户的资金账户应当在证券营业部现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。对

13.用人单位应当严格控制劳务派遣用工数量，使用的被派遣劳动者数量不得超过其用工总量的10%。对

14.使用微信等自媒体工具发布、刊载或转发证券研究报告和研究分析人员发表评论意见或者解读证券研究报告等行为，视同发布证券研究报告进行统一管理。对

15.证券投资风险揭示书内容与格式要求由中国证监会制定。错

16.公司对客户洗钱风险进行评估，并对客户进行风险等级划分。客户风险等级由高到低分为高风险、中风险、低风险三级。错

17.对兼职合规管理人员进行考核时，合规总监所占权重应当不超过50%。错

18.对私募证券投资基金在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，应当补缴。错

19.任何部门和个人不得伪造、涂改、出借、转让证照。对

20.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控。对

21.非公开发行公司债券应当向合格投资者发行，每次发行对象不得超过二百人。对

22.在内幕信息披露前按照相关法律政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容未发生重大变化的情况下，必须以一事一记的方式填写内幕信息知情人档案。对

23.根据国家关于档案保管期限的规定，各类档案的保管期限分为永久、30年、10年三种，划分时凡介于两种保管期限之间的，一律按“就高不就低”的原则执行。对

24.私募证券投资基金管理人可以为主要投资于非标资产的资产管理计划提供投资建议服务。错

25.合规总监不能履行职务或缺位时，应当由证券公司董事长或经营管理主要负责人代行其职务，代行职务时间不得超过一年。错

26.公司应将各部门反洗钱工作情况纳入各部门合规管理目标考核范围。各总部、分支机构应将反洗钱工作情况纳入本部门员工考核范围，考核结果与员工的岗位聘用、薪酬分配等有机结合。对

27.定向资产管理业务的投资主办人可以兼任其他资产管理业务的投资主办人。错

28.证券期货普通投资者和专业投资者一旦确认，不可以互相转化。错

29.各单位如果发生或发现的风险事件属于重大事项，即应按照《申万宏源证券有限公司重大事项报告规定》相关要求向办公室报告，也应按照《风险事件报告工作指引》要求向合规与风险管理中心报告。对

30.公司将风险管理工作纳入对各部门、各分支机构、各子公司的绩效考核内容，但是对各部门、各分支机构、各子公司的奖惩和员工的薪酬待遇与风险管理考核结果不挂钩。错

31.印章使用遵守审批程序、管理程序，无手续或手续不全不得使用。可以在空白的介绍信、合同、公文用纸上用印。错

32.合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者可以转让投资额度给其他机构和个人使用。错

33.由签约资格的员工本人直接营销和管理的客户，须由签约人员本人完成代销金融产品的签约工作。错

34.股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免批准，由全国中小企业股份转让系统进行审查。对

35.根据年报披露，某客户（持股5%以上的股东，上市公司第3大股东）与上市公司第1大股东为一致行动人。该客户以其所持股份在我司开展股票质押业务，进行违约处置时，其一致行动人的减持行为会影响对该客户的违约处置进度。对

36.参与媒体咨询活动的人员，可以不具有证券投资咨询执业资格。错

37.根据《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，基金募集机构要按照风险承受能力，可以将普通投资者由低到高分为三级：C

1、C

2、C3三种类型。错

38.证券公司应做好客户资料、交易数据等电子信息的分类、发布、使用、保存、归档和销毁等安全管理工作，防范敏感信息数据的外泄和不正当使用的事件发生。对

39.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以发行优先股。对

40.会计档案的保管期限分为永久、定期两类，定期保管期限一般分为10年和30年。会计档案调阅、复制、借出，应履行登记手续，严禁篡改或损坏。对

41.董监高因违反上海证券交易所业务规则，被上海证券交易所公开谴责未满6个月的；根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，上市公司董监高不得减持股份。错

42.我国劳动法的劳动标准包括：工作时间、最低工资标准、最低就业年龄、法定经济补偿标准、劳动保护。对

43.各总部、分支机构应根据业务实际和内部操作规程，配备专职或兼职的反洗钱岗位人员。反洗钱岗位人员应至少具备3年以上金融从业经历。对

44.相对于专业投资者，普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。对

45.证券公司应采取部署防火墙设备、安装安全软件等措施防范信息系统受到病毒等恶意软件的感染和破坏，并指定专人定期维护安全设备或软件，确保其安全可靠。对

46.董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益的，股东不可以向人民法院提起诉讼。错

47.劳动保护包括安全生产、女工保护、未成年人保护等。对

48.挂牌公司报送股票发行备案材料，中介机构只需要对本次公司股票发行的认购对象中私募投资基金管理人或私募投资基金的备案情况进行核查。错

49.《中国共产党廉洁自律准则》是专门针对领导干部廉洁从政而制定的法规。错

50.公司开展场外期权业务，针对每一笔期权交易都需要与对手签订SAC主协议或补充协议。对

51.公司开展新三板做市业务，为提高做市服务质量，可与伙伴做市商进行报价沟通并交换做市策略。对

52.2017年7月1日起，购买方为企业的，取得增值税普通发票上必须填写购买方的纳税人识别号或统一社会信用代码。不符合规定的发票，不得作为收税凭证。对

53.接受合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者（简称合格投资者）委托的证券公司应当勤勉尽责，加强对合格境外机构投资者交易行为的管理。如发现合格投资者的证券交易活动存在或者可能存在违规行为，应当予以制止并及时向证券交易所报告。对

54.中国结算以实现每项交易如期交收为原则，对每一交易日的B股实施T+3滚动式交收。对

55.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。对 56.公司与关联法人发生的交易金额在三百万元以上的关联交易，应当提交董事会审议。错

57.目前我司面向机构客户提供的算法交易策略即可以帮助客户形成选股、择时等投资决策，也可以帮助客户优化母单拆分、减少市场冲击等交易执行效果。对

58.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在获取的敏感信息已公开后即可回墙。错

59.某客户（非上市公司持股5%以上的股东）在我司开展股票质押式回购业务，将其持有的上市公司定向增发股票（占总股本0.5%）作为标的券全部质押在我司，该股份2017年12月29日解除限售。若客户违约，股份解除限售前，质押券不可在二级市场卖出；股份解除限售后，质押券在二级市场卖出时将不受减持限制。对

60.证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，该资产管理计划可嵌套投资其他结构化金融产品劣后级份额。错

61.在全国银行间同业市场进行交易本金和利息的支付都必须以转账方式进行，不得收付现金。对

62.直接持有或者租用交易所交易单元的合格投资者无须签署风险揭示书，可以直接参与债券的认购和交易。对

63.按照《外国人在中国就业管理规定》，外国人在中国就业，应当持职业签证入境，凭职业签证办理《外国人就业证》，办理外国人居留手续。对

64.在全国银行间同业市场交易的债券可以在中央结算公司托管和结算，也可以托管到证券交易所。错

65.证券账户开立后的当天可用于申报证券交易和非交易业务。错

66.A型证券营业部应设机房。B型和C型证券营业部可不设机房，但网络及通信等设备应集中放置 对

67.投资者信息发生重大变化的，基金募集机构要及时更新投资者信息，重新评估投资者风险承 能力告知投资者。 对

68.公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项，除按照本制度 外，还应当制作重大事项进程备忘录并妥善保存，并督促备忘录涉及的人员在备忘录上签字 对

69.证券公司应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知 报告等的保存期限不得少于10年。错

70.分支机构在办理遗产继承非交易过户时，如果继承人能够临柜签署《资产权属承诺函》，则 明或判决材料，即可办理股份和资金的非交易过户。 错

71.根据2014年中国证券监督管理委员会下发的《关于规范证券公司客户交易结算资金存放管 公司挪用客户交易结算资金。但证券公司可以以“保客户取款”，“保结算交收”使用其他客户或者 错

72.中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B） 大类11个级别。对

73.《证券公司信息隔离墙制度指引》中所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕消息及 采取的一系列管理措施。对

74.中国证监会可以委托中国证券业协会对证券公司的全面风险管理能力、合规管理能力、社会 对

75.挂牌公司进行股票发行时，股票认购期结束之后即可使用募集资金。错

76.证券投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析或者建议应当一致。对

77.董事为履行职责，有权及时获得公司经营管理信息，有权阅知总经理办公会议纪要和相关资料 务会议。对

78.合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者原则上在我国境内办理证券交易业务所委托的境内证券公司最多不超过3家。(错)

79.合格投资者开立多个证券账户参与深交所证券交易的，一个证券账户只能指定在一家境内证券公司。(错)

80.接受合格投资者委托的证券公司应当勤勉尽责，加强对合格投资者交易行为的管理。如发现合格投资者的证券交易活动存在或者可能存在违规行为，应当予以制止并及时向本所报告。(对)

81.受托证券公司应当在委托代理协议中与合格投资者约定，如果合格投资者违法违规使用账户，或者存在可能严重影响正常交易秩序的其他异常交易行为，受托证券公司可以拒绝其申报委托、并实施平仓，或者终止双方的委托关系。(错)

82.当日交易结束后，如遇所有境外投资者持有同一上市公司A股数额合计超过限定比例的，本所将按照后买先卖的原则，向合格投资者委托的证券公司及托管人发出平仓通知。(对)

83.合格投资者可以转让投资额度给其他机构和个人使用。(错) 84.合格投资者投资额度自备案或批准之日起半年未能有效使用的，国家外汇管理局有权收回全部或部分未使用的投资额度。(错)

85.合格投资者可在投资本金锁定期满后，分期、分批汇出相关投资本金和收益。合格投资者每月累计净汇出资金（本金及收益）不得超过其上年底境内总资产的25%。(错)

86.境外主权基金、央行及货币当局等机构的投资额度不受资产规模比例限制，可根据其投资境内证券市场的需要获取相应的投资额度。(对)

87.合格投资者出现异常交易行为，上交所或深交所对其采取口头警示、书面警示或者其他监管措施和纪律处分的，会员应当及时与合格投资者取得联系，转告本所相关监管信息，督促其配合两所进行相关调查，并保留相关证据。(对) 88.公司每一名员工对风险管理承担勤勉尽责、有效防范、及时报告的责任。包括但不限于：通过学习、经验积累提高风险意识；妥善处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。对 89.证券研究报告可以由该篇报告的署名分析师进行质量审核。错

90.证券公司在代理客户通过大宗交易方式开展上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份业务时，证券公司需确保实时处理投资者大宗交易申报的股份数量或资金金额，确保人工申报数据及时纳入交易管理系统，严防清算交收违约风险。对

91.由于目前数据调阅需求较多，调阅紧急程度不一，复杂程度不同，其中客户需求类数据调阅和内部调阅优先级高于司法监管类调阅。错

92.证券投资顾问人员通过网络发布署名文章，可以不注明所在机构名称和个人执业证书编号。错

93.客户身份资料和交易记录的保存期限不得少于10年。错

94.公司自营股票规模(公司持有的股票投资按成本价计算的总金额)不得超过净资本的100%；自营业务规模(持有的股票投资和证券投资基金投资按成本价计算的总金额)不得超过净资本的200%；持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%。对

95.留党察看期限最长不得超过二年。对

96.公司按照人民银行的规定履行可疑交易报告义务，并向人民银行上海分行报送可疑交易报告。错

97.客户购买私募基金类产品时，若已自行在线完成风险承受能力测评的，无需再填写私募产品配套的书面风险承受能力调查问卷。错

98.用人单位单方面解除劳动合同时，应当依《劳动合同法》的规定，事先将解除理由通知工会或职工代表。错

99.私募资产管理计划不得通过银行委托贷款、信托计划、受让资产收(受)益权等方式向房地产开发企业提供融资，用于支付土地出让价款或补充流动资金。对

100.挂牌公司前一次股票发行新增股份没有登记完成前，不得启动下一次股票发行的董事会决策程序。

101.公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理的直接责任。对

102.证券公司市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、投行业务、资产管理业务、综合实力、创新能力等方面的情况进行评价。对

103.我国劳动法规定了四项强制性的基本社会保险：养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险。错

104.对于首次公开发行的股票业务，申购资金为T+2解冻，其中T为网上申购日及网下缴款日。错

105.在全国银行间同业市场进行交易本金和利息的支付都必须以转账方式进行，不得收付现金。对

106.公司开展场外期权业务,交易对手仅限机构投资者,个人投资者不得参与。对

107.证券公司向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知可能直接导致超过原始本金损失的事项。对

108.证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施。对

109.仅受同一国有资产管理机构控制而不存在其他关联关系的企业，构成公司的关联人。错

110.证券公司申请融资融券业务资格，则公司最近5年内不可存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。错 111.证券公司应依法合规办理“港股通”交易清算交收,防止出现客户资金账户透支等问题,严禁挪用客户资金。因风球

112.等原因导致法人资金延迟交收或客户资金账户出现透支时,证券公司应采取有效措施保证客户交易结算资金安全完整。对

113.证券公司的董事、监事、高级管理人员和下属各单位应当支持和配合合规总监、合规部门及本单位合规管理人员的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监、合规部门和合规管理人员履行职责。对 114.政府和社会资本合作(PPP)项目专项债券是指，由PPP项目公司或社会资本方发行，募集资金主要用于以特许经营、购买服务等PPP形式开展项目建设、运营的企业债券。对

115.2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对

116.港股通投资者在港股通交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，即等于最终结算汇率。错

117.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。对

118.《劳动合同法》规定，女职工在孕期、产期、哺乳期的，除非劳动者有严重过错，否则单位不得解除劳动合同。对

119.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。对 120.党员受到留党察看处分，其党内职务保留一年。错

第13篇：合规执行年知识竞赛主持词

女：尊敬的各位领导、嘉宾们

男：各位同仁、朋友们

合：大家晚上好!

女：青春如歌，激情似火，知识作伴显现蓬勃朝气

男：人人合规，事事合规，依法合规共谱邮银乐章 。

女：今天，我们相聚在这里，隆重举行夏邑县邮政局、中国邮政储蓄银行夏邑县支行邮政金融“合规从我做起 合规人人有责”知识竞赛。 男：本次知识竞赛通过前期选拔,共有八支代表队的24位选手进入今天的竞赛现场。

女：为了充分体现“公平、公开、公正”的原则，今天参赛队的座席都是由各队在赛前抽签决定的.现在介绍各参赛队成员:一台席：企业代理保险队;二台席：企业金融一队;三台席：企业金融二队;四台席：邮储银行一队;五台席：企业金融三队;六台席：企业金融四队;七台席：企业金融五队;八台席：邮储银行二队.

男：在竟赛开始之前，为大家介绍今天到场的各位领导嘉宾:夏邑县银监局张峰亮局长夏邑县邮政局刘超局长中国邮政储蓄银行夏邑县支行吴海洋副行长

“合规执行年”领导小组成员以及银行从业人员代表。

男：让我们用热烈的掌声欢迎各位领导的莅临,:

女：俗话说得好:没有规矩，不成方圆”。为了确保我们的比赛公平、公正的进行，组委会制定了竞赛规则。下面为大家介绍一下竞赛规则：请各位选手仔细听好：

男：各队基础分值均为100分，每队3名选手参赛，参赛队员回答或补充回答完毕后，应说明\"回答完毕\"。

女：比赛共分为4个环节，分别为:个人必答题环节、集体必答环节、抢答题环节、风险题环节，每个环节的具体比赛规则，我们将在该环节开始之前作详细说明。

男：竞赛过程中要以主持人裁定为准。当主持人不能确认参赛选手回答是否正确时，请专家席现场裁定，专家席的现场裁定为最终裁定。女：四轮结束之后,如果有参赛代表队积分相等时，我们将进行附加赛，附加赛题型为抢答题。

男：担任本次活动专家的是夏邑县银监局张峰亮局长

女：选手们,准备好了吗?好，我们比赛正式开始！让我们一起进 入第一环节,个人必答题.

女：个人必答题环节共有24道题，每个代表队的每名队员独立回答1题，答题时限60秒，其它队员不得补充或提示，每题分值10分，答对加分，答错或不能回答不得分。

男：在这里我想提醒参赛选手在回答结束之后,一定要说明\"回答完毕\".现在有请一号台的一号选手选题.1号选手的题目是。。。。。，请做答（如果此题回答正确，说恭喜你：回答正确，请为1号台加上10分；如果答错了，就说，很遗憾，这个问题回答错误，不能得分）。2号台席的1号选手选题

女：各队一号选手已经回答完毕,现在我们有请每队的二号选手进行个人必答题,有请1号台的二号选手选题，2号选手的题目是，，，，请

做答（如果此题回答正确，说恭喜你：回答正确，请为1号台加上10分；如果答错了，就说，很遗憾，这个问题回答错误，不能得分） 男：看样子二号选手们都发挥得不错,现在该三号选手回答了,我们从1号台开始.

有请一号台的三号选手选题.3号选手的题目是。。。。。，请做答（如果此题回答正确，说恭喜你：回答正确，请为3号台加上10分；如果答错了，就说，很遗憾，这个问题回答错误，不能得分）。2号台席的3号选手选题

男：好，第一轮的比赛进行完了。让我们看一下各代表队得分情况，，，1号代表队分2号代表队分。。。。。

第二环节群策群力---集体必答题

女：趁热打铁，我们立刻进入第二环节集体必答题

男：集体必答题环节共设24题，每个参赛队1题，选派一名选手答题,答题限时120秒，每题分值10分，答题时其它队员可以提示或补充.答错或不能回答的不得分也不扣分。

女：俗话说得好,人多力量大.希望大家在这个环节能充分发挥团体意识,取得好成绩.现在有请一号台选题.。。。

男：好，第二轮的比赛进行完了。让我们看一下各参赛队的积分情 1号代表队分2号代表队分。。。。。落后的队不要灰心， 第三环节 分秒必争 抢 答 题

女：现在让我们一起进 入第三答题环节.本环节设题30题，要求在主持人读完题并宣布“开始”，参赛队员方可按抢答器进行抢答，答题时限20秒，在答完之后必须说“答题完毕”。答对一题加10分，答错或超时，每题扣10分，主持人没有读完题或没有说“开始”就按抢答器的，扣10分，而且该题作废。 各队现在测试抢强器(1—8)

悦耳的铃声告诉我们,抢答器一切正常,大家都准备好了吗,我们现在开始.

主持人语：如果此题回答正确，说恭喜你：回答正确，请为1号台加上10分；如果答错了，就说，很遗憾，这个问题回答错误，不能得分

男：好，第三轮的比赛进行完了。让我们看一下各参赛队的得分情 1号代表队分2号代表队分。。。。。

第四环节化险为夷 风 险题

女：经过前几轮的比拼,各队的分数也逐渐拉开了距离,现在暂时领先的是 ，，，，那今天谁能获得我们的冠军,最后一轮见分晓.让我们一起进入最后一个环节 风险题……..

男：本环节共设10分、20分、30分三种分值的题型，每种题型有8道题，分值越高，题目的难度相对也越大。参赛队根据情况自行选择分值，也可放弃答题.每组只有一次答题机会.风险题参赛队可以共同商量，但只能选派1名选手回答问题，其他选手在规定时间内可以提示，补充，答题时限120秒.答对加相应的分值，在规定时间内答题内容不完整、答错题或不能回答扣除所选相应分值，放弃答题不得分

也不扣分

女：这俗话说得好,心中有底才敢冒风险。稳中求胜还是最后一拼呢?一切由你们自己作主。我们有请一台号选题。

主持人语：如果此题回答正确，说恭喜你：回答正确，请为1号台加分；如果答错了，就说，很遗憾，这个问题回答错误，扣除相应分 男：本次知识竞赛所有的环节已经全部结束。让我们来看一看各组最后的得分情况。

1号代表队分2号代表队分

女：趁着工作人员正在作最后的核分之机，我们现场和观众来进行互动。让观众们也冲当一回选手,让大家体验一下竞赛的乐趣.我们准备了10道小问题,答对有奖.

男：谢谢大家的参于.从我们现场参与的热情度和答题的准确性,可以看出,依法合规经营理念已经深深的根植于我们每个邮政员工的心灵深处,再次谢谢大家的参于.

颁奖

女：朋友们,激动人心的时刻到了,现在宣布:女：获得夏邑县邮政局、中国邮政储蓄银行夏邑县支行邮政金融“合规从我做起 合规人人有责”知识竞赛优秀赛手奖的是5名选手

有请夏邑县邮政局 徐子峰副局长为获奖队员颁奖

男：获得夏邑县邮政局、中国邮政储蓄银行夏邑县支行邮政金融“合规从我做起 合规人人有责”知识竞赛优秀奖的是：他们最后得分分别为有请夏邑县邮政局 张辉副局长为获奖队员颁奖

女：获得夏邑县邮政局、中国邮政储蓄银行夏邑县支行邮政金融“合规从我做起 合规人人有责”知识竞赛三等奖的是，，，，，,他们最后得分 分别为

有请中国邮政储蓄银行夏邑县支行吴海洋副行长为三等奖获奖队员颁奖

男：获得夏邑县邮政局、中国邮政储蓄银行夏邑县支行邮政金融“合规从我做起 合规人人有责”知识竞赛二等奖的是，，，，，他们最后得分分别为有请夏邑县邮政局刘超局长为二等奖获奖队员颁奖 女：获得夏邑县邮政局、中国邮政储蓄银行夏邑县支行邮政金融“合规从我做起 合规人人有责”知识竞赛一等奖的是，，，，，,,他们最后得分是.

有请夏邑县银监局张峰亮局长一等奖获奖队员颁奖.

女：竞赛有高低，学习无止境；

让我们以这次竞赛为契机，深入开展依法合规经营实践活动， 努力营造“以合规为荣，以违规为耻”的企业文化

男：让依法合规根植于每位邮政员工的思想深处，成为我们内在的素质。夏邑县邮政局、中国邮政储蓄银行夏邑县支行邮政金融“合规从我做起 合规人人有责”知识竞赛到此结束

女：最后祝愿各位领导、各位来宾、各位参赛选手，工作顺利，万事如意

合：朋友们，再见！

第14篇：知识竞赛

我校将承办全市大中专院校“家乡美 菏泽颂”

知识竞赛

为学习贯彻党的十八大、十八届三中全精神和习近平总书记的重要讲话精神，加强大中专学生的思想政治教育，在全市大中专学生中树立“菏泽发展 我有责任”的主人翁意识，菏泽市委宣传部决定在全市大中专学生中开展“家乡美 菏泽颂”知识竞赛，借此展现菏泽深厚的文化底蕴和突飞猛进的发展势头，抒发情系菏泽，心怀菏泽的诚挚情感，表达建设家乡、发展菏泽的决心。我校指定为本次活动的承办单位。

为做好此项工作，学院团委、基础教研室、宣教科积极准备，精心部署，利用学校宣传栏、校园网站、张贴海报等形式向学生传达“家乡美 菏泽颂”知识竞赛的内容，动员全院学生积极参与本次比赛，并将协助市委宣传部、市党史委、市文史办，做好“家乡美 菏泽颂”知识竞赛的组织和评审工作。

在做好知识竞赛承办工作的同时，我校将积极组织本校学生参加全市大中专院校“家乡美 菏泽颂”征文比赛、演讲比赛、书画比赛、文艺演出、优秀民间艺术进校园等具体活动。

团 委

第15篇：知识竞赛

感谢你对《同一首歌》栏目的支持与喜爱，如果你想观看《同一首歌》的系列演唱会，建议你登陆栏目的网站http://ent.cctv.com/

第16篇：知识竞赛

1.请问拉鼓节、芒歌节、新乐节、斗马是我国哪个少数名族的节目？苗族

2.四大名茶之一的龙井茶的产地是？浙江杭州

3.欧元什么时候正式诞生？1999.1.1

4.“中秋节”吃月饼最初的兴起是为了做什么？推翻元朝统治

5.“智者千虑，必有一失”出自哪一步文学作品？晏子春秋

6.“飞天奖”是什么类型的奖项？电视剧奖

7.我国什么时候开始在少数民族中推行计划生育？20世纪80年代

8.最早出现的近代银行是？威尼斯银行

9.中国第一部彩色故事片是？祝福

10由于哪国同台湾“建交”，中国中止了与此国的外交关系，两国政府间的一切协议也随即停止?基里巴斯

11.大家都害怕猛兽，但猛兽也有致命的弱点，请问老虎最怕什么？山雀的粪便

12.“中华人民共和国”这一国名最早是由谁提出的？任弼时

13.世界上被称为“教育王国”的是哪个国家？以色列

14.天气预报中“今天阴转小雨”，小雨的降水量为多少毫米以下？15mm以下

15.世界上曾有6次截流，中国就有三次，其中有两次是长江三峡截流，另外一次是哪项工程？葛洲坝

16.“无事不登三宝殿”中“三宝”是指？佛.法.僧.

17.道教首创文地是哪里？鹤鸣山

18.唐代诗人有称“诗圣”的杜甫，“诗仙”的李白，那“诗魔”是称赞谁？白居易

19.“碧云天，黄叶地，北雁南飞”语出？《西厢记》

20.樱花的花期一般有多少天？七天

21.下面哪种维生素可以治脚气病？维生素B

22.“冰激凌”是从哪国传进的外来话？英国

23第一届奥运会什么时候举行的？1896

24.我国境内最早的人类是？元谋人

25.被称为“画圣“的古代画家是？吴道子

26.奔驰汽车原产于哪一个国家？德国

27.菲利浦电器是哪个国家的产品？荷兰

28.有“二十万行长诗”之称的世界最长史诗是？《摩诃婆罗的》

29.我国最早的神话小说是？《搜神记》

30.我国最早是谁发现了甲骨文？王懿莱

31.世界语的创始人是？柴门霍夫

32.世界上哪个国家拍摄电影最多？印度

33.一生写了600多首歌曲的“歌曲之王”是？舒伯特

34.江西诗派是一个以谁为中心的诗歌流派？黄庭坚

35.《甄嬛传》中华妃的扮演者是谁？蒋欣

36.我国第一位田园诗人是？陶渊明

37.常用来探测水中的暗礁、潜艇，测量海水的深度，运用了声波的原理的一种仪器是？

声呐

38.HIV病毒中不含DNA，它的遗传物质的中文名是?核苷酸

39.世界上最大的细胞？（一种卵细胞）鸵鸟蛋

40.纤维素内窥镜常用来检查人体胃、肠、气管等脏器官的内部，它运用了（）原理。

全反射原理

41．醋是一种常见的调味品，它是北宋年间偶然发现的，发现人的父亲是传说中发明酒的人，这个发明酒的人是？杜康

42.古代没有洗发露，人们常用什么来洗头？草木灰

43.小苏打是一种白色粉末状物质，做馒头时常用它作发酵粉，它是酸性还是碱性的？

碱性

44.人体消化道中最长的器官是？小肠

45.全国爱牙是几月几日？9月20日

46.如果把红色的苹果放到蓝色光下看，苹果是什么颜色？黑色

47．收音机是靠什么传播的？电磁波

48.X射线、紫外线、红外线都是电磁波，其中波长最长的是？红外线

49．准备接大功率用电器的插座，通常只在插座的火线上接一根保险丝，其原因是？

为了检修方便

51、佝偻病患者体内缺少的元素是？钙

52、黄瓜富含维生素C，为减少维生素C的损失，在食用黄瓜时应加入少量的是?食醋

53、2007年，索尼公司新推出了供小型电器使用的新电池，组成该电池的溶液非常特殊，它

是?葡萄糖

54、考古学家常用14C的“半衰期”来判断文物年代，请问“半衰期”具体是多少年？5730年

55.我们的生活离不开蔬菜和水果，他们主要是向我们提供什么营养？膳食纤维

56、埃及胡夫金字塔建于埃及第四王朝，是埃及90多座金字塔中最高的一座，他以多少度的斜面直插天际？52度

57、糖精一般是从什么中提炼出来的？煤焦油

58.素有“奶茶”之称的女歌手是？刘若英

59、在剧烈运动或腹泻之后，人们常饮用什么来防止脱水？食盐

60.临川四梦指哪四部？《邯郸记》《南柯记》《紫钗记》《牡丹亭》

61.五陵少年一般指的是?纨绔子弟

62.中国历史上哪位诗人所流传下来的诗最广？陆游

63.参加东京大审判的江西人是谁？梅汝璈

64.《九章算术》的作者是谁？刘徽

65.《水经注》的作者是谁？郦道元

66.世界第二高峰是那座高峰？乔戈里峰

67.天空中最亮的恒星是哪颗恒星？天狼星

68.现代物理学是以哪两大理论为基础构建的？相对论和量子力学

69.最近新发现的上帝粒子的专有名词是什么？希格斯 玻色子（希格斯粒子，希格斯子）

70.旧金山位于美国哪个州？加利福尼亚州

71.巴金的“爱情三部曲”是？《雾》《雨》《电》

72.法国国歌是什么？《马赛进行曲》

73.圣瓦伦丁节又称什么节？情人节

74.当今中国的国家副主席是谁？李源朝

75.我国第一部浪漫主义神话小说是？《西游记》

76.“世界十大文豪”中的中国作家是？鲁迅

77.我国第一位女史学家是？班昭

78.豆蔻年华指女子多少岁？十三四岁

79.“江表”指的是哪个地区？长江以南

80.隋朝所称的“江都”是现在的哪个城市？扬州

81.美国的国庆日是几月几号？7月4号

82.马克思是哪国人？德国

83.诺基亚的产地是哪个国家？芬兰

84.美国最大州是？阿拉斯加州

85.《倾城之恋》是哪个作家的作品？张爱玲

86.世界四大文化名人中的波兰人是？哥白尼

87.“相见时难别亦难”的下一句是？东风无力百花残

88.我国第一首长篇抒情诗是？《离骚》

89.我国在什么时候首次人工合成结晶牛胰岛素？1965

90.《大幺》是什么曲目？琵琶曲

91.古代奴隶社会对贵族的总称是？百姓

92.科学发展观的第一要义是？发展

93.“无限山河泪”的下一句是？谁言天地宽

94.我国最大的沙漠是？塔克拉玛干沙漠

95.“天下第一山”指的是？泰山

96.世界上落差最大的瀑布？安赫尔瀑布

97.美国本土有多少个州？48

98.世界最大的沙漠？撒哈拉沙漠

99.世界上最大的高原？巴西高原（500多万平方千米）

100.我校的育人目标是？品德高尚 身心健康 学业优秀 个性鲜明

101.我校是哪一年建校？1978年

102.我校总共有多少个班级？181个

103.2012年10月28日，临川二中（）校友第三次会员代表大会在南昌隆重举行

南昌校友会

104.中共十八大召开是几月几号到几月几号？11月8日至11月14日

105.中共十八大以什么观念为指导？科学发展观

106.十八会议大提出了现代化建设总体布局，宣示了（）将与经济建设、政治建设、文化建设、社会建设并列，“五位一体”地建设中国特色社会主义。生态文明建设 107.中共十八大报告中提出了（）奋斗目标，是我们党对人民的庄严承诺，也是１３亿

人民同心同德的共同意志。为全面建成小康社会而奋斗

108.2012年江西省高考文科状元花落我校，她是来自我校高三（33）班（）同学，是临

川改革开放以来培养的首位文科状元，既是我校一万四千师生的骄傲，也是抚州人民的自豪。

周碧瑶

109.为拓宽学生知识视野，培养学生探索真理的兴趣，我校“名家讲堂 相约二中”定期邀请专家、学者亲临作专题报告或科普讲座，努力打造书香校园、科普校园。2011年10月13日，教育部原副部长、中国科协荣誉委员、中国工程院院士（）在抚州市临川二中举行科普报告会。韦钰

110.一直以来，我校团委紧紧围绕“两个全体青年”的总体目标和学校教育教学中心工作，

全面履行团的四项基本职能，团结带领二中团员青年立足本职，与时俱进，奋勇争先，追求

卓越，开拓创新，自觉奉献，在建设殷实文明和谐的幸福抚州和人文、生态、美丽、和谐、

幸福二中发挥了生力军作用，得到了社会和广大师生的高度赞誉和大力认可，成为抚州市中

学团委一面鲜红的旗帜。2006年我校荣获（）奖，摘得中国共青团最高荣誉。

全国五四红旗团委标兵单位

111.在2012年末，从清华大学、北京大学纷纷传来喜讯：我校高三应届生（ ）同学（获2012

年全国高中数学联赛省级一等奖）以优异的笔试和面试成绩被清华大学正式录取为2013年保送生；同时，我校高三应届生（ ）同学被北京大学确认为2013年“中学校长实名推荐制”人选。肖敬松徐思航

112.我校校长兼书记华小明从教至今，为临川二中教育教学质量的不断提高，实现可持续、跨越式发展并保持全省领先优势作出了突出贡献。2011年4月27日，华校长赴京领取（ ）奖，成为当年我市科教系统惟一获此殊荣人选。 全国五一劳动奖章

113.十八大的主题是：高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论、“三个代表”重要

思想、科学发展观为指导，解放思想，改革开放，凝聚力量，攻坚克难，坚定不移沿着（）道路前进，为全面建成小康社会而奋斗。中国特色社会主义

114.十八大报告提出：“大力促进教育公平，合理配置教育资源，重点向农村、边远、贫困、民族地区倾斜，支持特殊教育，提高家庭经济困难学生资助水平，积极推动农民工子女平等接受教育，让每个孩子都能（）。”成为有用之才

115.十八大报告把“（）”放在“在改善民生和创新管理中加强社会建设”的六项任务之首。发展依靠人民，发展为了人民，让人民享有发展的成果，享有优质的教育资源，是人民的权利，是每一个教育工作者的责任。努力办好人民满意的教育 116.在十八大报告中，胡锦涛提出，建设生态文明，是关系人民福祉、关乎民族未来的长远大计。面对资源约束趋紧、环境污染严重、生态系统退化的严峻形势，必须树立（）自然、（）自然、（）自然的生态文明理念。尊重顺应 保护 117.“山要（），人也要（）”——十八大报告首提“美丽中国”引人关注

绿起来富起来

118.2012年11月29日，中共中央总书记习近平带领新一届中央领导集体参观中国国家博物馆“复兴之路”展览现场。习近平定义“（）”是实现伟大复兴就是中华民族近代以来最伟大梦想，而且满怀信心地表示这个梦想“一定能实现”。中国梦

119.2013年2月26日，教育部下发《关于勤俭节约办教育建设节约型校园的通知》中要求，加强食堂管理，制定文明用餐规范，大力倡导吃完所购食物、不留剩饭剩菜的（）“光盘行动”

120.教育部《关于勤俭节约办教育建设节约型校园的通知》中还要求，广泛开展（）活动，以实际行动降低能源资源消耗。节水节电节纸

第17篇：知识竞赛

主持词

西安交通大学2012年创建平安校园知识竞赛现在开始 杜：请全体起立，奏唱国歌！ 请坐！

杜：今天来到现场支持和关注我们这场比赛的领导来自陕西省教育厅，西安交通大学以及崇实书院。他们分别是：。。。。。。。

让我们以热烈的掌声欢迎他们的到来并感谢他们对本次比赛的支持。

杜：平安校园建设关系到学校的发展与稳定，涉及师生员工的切身利益。我校根据评估指标体系的要求，成立工作机构，落实目标责任，积极开展各项活动，取得明显成效。

学校高度重视平安校园的创建工作，将其列入学校发展的重要议程，成立了创建平安校园工作领导小组，制定了创建工作实施方案，将创建工作任务层层分解，具体责任到人，并要求各单位在创建工作中紧密协作，密切配合，确保平安校园创建工作顺利开展。

杜：本次活动由西安交通大学保卫处，西安交通大学物业处，西安交通大学崇实书院，西安交通大学材料学院，西安交通大学人文学院，西安交通大学人居学院主办，由西安交通大学崇实书院学生会承办并且得到了书院领导和校领导的大力帮助。

下面掌声有请西安交通大学党委副书记宫辉博士为本次比赛致辞。。。。。。

杜：下面将向各位介绍的是这次比赛的主角，也就是材料24，建环21，材料21，以及汉语言21四支代表队。他们在淘汰赛中表现优异，并且最终以较大的分数优势进入决赛阶段，给书院老师和同学留下了深刻的印象。让我们以热烈的掌声欢迎他们的到来。

四支代表对果然是意气风发，。。。。采访 凯文姐宣读比赛规则和赛场秩序。。。。。。 Ready ?go! 环节一：必答（10s倒计时杜：规则）下面进行第x题

10s倒计时开始宋：时间到，请亮题板正确答案是：）

有奖杜:必答题的阶段先告一段落，下面我们将现场交给特约主持何积睿，来进行第一轮的有奖竞答活动

宋：非常感谢何积睿同学带来的有奖竞答活动。恭喜获得奖品的各位同学，那么接下来我们就要进入到第二个环节。

环节二：黄金九十秒判断题（宋：细则杜：抽签请四支代表队派出代表进行抽签，各队在崇实书院四字中各抽出一组题目，每组题目各20题）

杜：抽签请四支代表队派出代表进行抽签，各队在崇实书院四字中各抽出一组题目，每组题目各20题）

读题部分：宋崇和书杜实和院（注意：选手答题后要说正确或错误）下面请抽到“崇”字的代表队派代表上台准备答题倒计时30s 开始

有奖何积睿

环节三：闯关杜：抽签请四支代表队派出代表进行抽签，各队在校园安全四字中各抽出一组题目，每组题目各6题）

读题部分：宋校和安杜园和全（注意：选手答题后要说正确或错误）下面请抽到“校”字的代表队上台答题倒计时30s 闯关开始请准备

歌曲欣赏：岳延鹏女声独唱《祝福祖国》

宣布比赛结果杜：三等奖和一等奖宋：二等奖（交换说：有请xx为获奖班级颁奖）

宣布比赛结束 请领导退场

获奖班级及工作人员合影留念

第18篇：知识竞赛

1、世界知识产权日是哪一天？ (单选题) 答案

c

A、4月1日

B、4月8日

C、4月26日

D、5月17日

2、知识产权主要包括几部分？(单选题) 答案

c

A、专利、商标

B、工业产权、专利权

C、专利、商标、著作权

D、

3、《中华人民共和国专利法》何时实施 ？ (单选题) 答案

d

A、1982年4月1日

B、1983年4月1日

C、1984年4月1日

D、1985年4月1日

4、以下哪一个国家率先提出“知识产权战略立国”？ (单选题) 答案

c

A、美国

B、英国

C、日本

D、法国

5、哪一年唐河县被河南省知识产权局确定为“省区域知识产权工作试点县”？

(单选题) 答案

c

A、1987

B、1990

C、2004

D、2010

6、如果你想为你的发明或设计申请专利，你认为应向下列哪一机构申请 ？ (单选题) 答案

d

A、省专利管理机关

B、市专利管理机关

C、工商局

D、国家知识产权局专利局

7、某单位职工拟就一项非职务发明申请专利 (单选题) 答案

d

A、须经单位领导同意

B、须经专家鉴定

C、须经有关部门审批

D、可以直接向国家知识产权局专利局递交申请

8、我国专利法规定，两个或两个以上的专利申请人就相同内容先后提出申请，谁有权获得专利权

(单选题) 答案

b

A、第一个完成发明创造的人

B、第一个提出专利申请的人

C、两人共同拥有

D、

9、如果专利申请文件是邮寄的，申请日应当如何确定 (单选题) 答案

a

A、以寄出的邮戳日为申请日

B、以寄达的邮戳日为申请日

C、以专利局收到日为申请日

D、以受理申请的日期为申请日

10、对于符合专利法规定的专利申请，由国务院专利行政部门颁发

(单选题) 答案

b

A、发明证书

B、专利证书

C、独占实施证书

D、科技成果证书

11、专利权从何时起生效 (单选题) 答案

a

A、专利申请日

B、缴纳专利申请费之日

C、缴纳专利年费之日

D、国务院专利行政部门公告之日

12、我国发明专利权的保护期限为几年 (单选题) 答案

c

A、10年

B、15年

C、20年

D、25年

13、我国实用新型和外观设计专利权的保护期限为几年 (单选题) 答案

b

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年

14、发明或实用新型专利权的保护范围以哪一项内容为准

(单选题) 答案

b

A、说明书

B、权利要求书

C、附图

D、请求书

15、缴纳专利第一次年费和登记费应当在收到国务院专利行政部门通知之日起几个月内办理

(单选题) 答案

b

A、1个月

B、2个月

C、3个月

D、4个月

16、《河南省专利保护条例》规定：冒充专利的单位或个人，由专利管理机关可以处罚的最高金额是多少？ (单选题) 答案

b

A、1万元

B、5万元

C、10万元

D、20万元

17、某高中学生发明了一种多功能笔，他应该在什么时候申请专利？（

）

(单选题) 答案

b

A、在专利刊物上发表方案后

B、发明完成技术方案后

C、家长或学校同意以后

D、

18、法院可以判定处理侵犯专利权的行为时的最高赔额是多少？ (单选题) 答案

c

A、5万元

B、10万元

C、50万元

D、100万元

19、侵犯专利权的诉讼时效为（

）年。

(单选题) 答案

b

A、一年

B、二年

C、三年

D、

20、专利申请人对专利局不予受理其申请不服的，必须在收到驳回决定之日起几个月内提出复审请求？ (单选题) 答案

c

A、1个月

B、2个月

C、3个月

D、4个月

21、专利侵权诉讼的时效为？ (单选题) 答案 B

B、2年

C、3年

D、4年

22、发明或实用新型专利权保护范围以其（

）的内容为准：

(单选题) 答案 C

A、说明书

B、附图

C、权利要求书

D、

23、甲拥有一项炊具的外观设计专利，乙得知后便在其生产销售的酒具上标印了甲的专利号，乙的行为？ (单选题) 答案 D

A、侵犯了甲的专利权

B、构成假冒他人专利

C、构成冒充专利

D、既构成假冒他人专利，也构成冒充专利

24、申请人自发明或实用新型在外国第一次提出专利申请之日起（

）个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，依照有关规定，可以享有优先权。

(单选题) 答案 B

A、18个月

B、12个月

C、6个月

D、

25、向国务院专利行政部门申请专利，通过下列那些方式其书面材料才会被接受。（

）

(多选题) 答案 AC

A、当面递交

B、通过邮局以包裹形式寄交

C、通过邮局以挂号信形式寄交

D、

26、职务发明创造是指（

）。

(单选题) 答案 C

A、工作时间搞的发明创造

B、单位内部搞的发明创造

C、执行本单位任务或利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造

D、

27、向国外申请专利，须到国务院专利行政部门指定的（

）办理。

(单选题) 答案 A

A、涉外专利代理机构

B、律师事务所

C、国内专利代理机构

D、

28、外观设计专利权被授予后，专利权人可以要求侵权人停止那些行为？（

）

(多选题) 答案 ABC

A、制造专利产品

B、使用专利产品

C、销售专利产品

D、

29、李先生认为某项专利的授予不符合《中华人民共和国专利法》的有关规定，他应该请求（

）宣告该专利权无效？

(单选题) 答案 A

A、专利复审委员会

B、专利代理机构

C、中级人民法院

D、

30、下面那种技术创新情况可以申请实用新型专利？（

）

(单选题) 答

C

A、一种产品新的生产方法

B、对产品形状进行改进后形成新的产品

C、将产品的内部构造予以改进后形成新的产品

D、

31、外观设计专利权的保护范围以其（

）的内容为准。

(单选题) 答案 C

A、请求书

B、权利要求书

C、表示在图片或者照片中

D、

32、申请外观设计专利应当提交下列什么（

）等文件。

(单选题) 答案 C

A、请求书和权利要求书

B、说明书和图片或照片

C、请求书、图片或照片

D、

33、下列选项中哪些属于我国《专利法》规定不授予专利权的发明创造。（

(多选题) 答案 AC

A、动物新品种

B、西医新药品

）

C、高血压治疗新方法

D、

34、授予专利权的发明和实用新型应当具备下列（

）条件。

(多选题) 答案 abc

A、新颖性

B、实用性

C、创造性

D、

35、发明专利申请自申请日起（

）内，国务院专利行政部门可以根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质审查。

(单选题) 答案 c

A、一年

B、两年

C、三年

D、

36、按照现行我国《专利法》的规定，下列（

）可以授予专利权。

(单选题) 答案 c

A、科学发现

B、智力活动的规则和方法

C、化学物质

D、

37、培养学生实践能力是我们的目的，学会动手、善于制作是发明家的（

）模式。

(单选题) 答案 a

A、行为

B、思维

C、研究

D、

38、申请专利的发明创造在申请日前六个月内不丧失新颖性的情形包括（

）。

(单选题) 答案 a

A、在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的

B、在电视节目中由申请人首次公开其内容的

C、申请人在国内外学术刊物上首次发表的

D、

39、退职、退休或者调动工作后（

）内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造属于职务发明。

(单选题) 答案 a

A、1 年

B、2 年

C、3年

D、

40、对专利复审委员会宣告专利权无效或维持专利权的决定不服的，可以自收到通知之日起（

）内向人民法院起诉。

(单选题) 答案 b

A、6个月

B、3个月

C、1个月

D、

41、某企业为筹集资金，将自己所拥有的专利权转让给国外某实业公司，双方签订了专利权转让合同。该合同须经（

）程序才能生效。

(单选题) 答案 C

A、双方当事人签字盖章后生

B、上级主管部门批准并报专利局登记备案后生效

C、国务院有关主管部门批准并经国务院专利行政部门登记，自登记之日起生效

D、

42、某同学发明了一种新型墨水的制造方法，应该去申请（

）什么专利。

(单选题) 答案 A

A、发明专利

B、实用新型专利

C、外观设计专利

D、

43、专利权人享有（

）等项权利。

(多选题) 答案 ABC

A、独占实施权

B、放弃专利权的权利。

C、转让权和许可使用权

D、

44、下列关于专利权在期限届满前终止的说法是正确的（

）。

(多选题) 答案 AB

A、没有按规定缴纳年费的

B、专利权人以书面声明放弃其专利权的

C、专利权被无效宣告的

D、

45、授予专利权后，（

）可以请求专利复审委员会宣告专利权无效。

(单选题) 答案 A

A、任何人

B、申请人

C、相关人员

D、

46、专利权人有权在其专利产品或产品包装上标明（

）。

(单选题) 答案 B

A、专利标记，自已照片

B、专利标记，专利号

C、专利号，自已照片

D、

47、下列哪种行为（

）属于假冒他人专利的行为

(单选题) 答案 B

A、制造和销售标有专利标记的非专利产品

B、未经许可，在合同中使用他人专利号

C、在合同将非专利技术称为专利技术

D、

48、国务院专利行政部门收到发明专利申请后，经初步审查认为符合本法要求的，自申请日起满（

），即行公布。

(单选题) 答案 C

A、12个月

B、8个月

C、18个月

D、

49、下面那种技术创新情况可以申请外观设计专利？（

）

(多选题) 答案 ABC

A、将产品形状进行改进后形成新的产品

B、将产品的图案改进后形成新的产品

C、将产品的色彩与图案结合改进后形成新的产品

D、

50、当事人对管理专利工作的部门作出的行政处理决定不服的，可以依《中华人民共和国行政诉讼法》向人民法院提起诉讼。（

） (判断题) 答案 A

A、正确

B、错误

51、任何单位和个人实施他人专利的，应当与专利权人订立书面实施许可合同，向专利权人支付专利使用费。（

） (判断题) 答案

A

A、正确

B、错误

52、当事人请求处理或者调解专利纠纷的，由被请求人所在地或者侵权行为地的管理专利工作的部门管辖。（

） (判断题) 答案 A

A、正确

B、错误

53、专利法所称的实用新型，是指对产品的形状、图案或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。（

） (判断题) 答案 A

A、正确

B、错误

54、当事人对专利侵权纠纷，可以请求管理专利工作的部门处理，也可以直接向人民法院提起诉讼。（

） (判断题) 答案 A

A、正确

B、错误

55、专利权被宣告无效后，继续在制造或者销售的产品上标注专利标记的行为属于冒充专利行为。（

） (判断题) 答案 A

A、正确

B、错误

56、发明人或设计人有署名权，即在专利文件中写明自己是发明人或者设计人的权利。（

）(判断题) 答案 B

A、正确

B、错误

57、对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，酌情可授予专利权。（

）

(判断题) 答案 B

A、正确

B、错误

58、专利申请权和专利权归属纠纷以及发明人、设计人资格纠纷可以依法进行调解。（

）

(判断题) 答案 A

A、正确

B、错误

59、管理专利工作的部门应当事人的请求，可以就侵犯专利权的赔偿数额进行处理。（

） (判断题) 答案 A

A、正确

B、错误

60、两个以上的申请人先后就同样的发明创造申请专利的，专利权可以授予两人。（

） (判断题) 答案 B

A、正确

B、错误

61、专利法所称的发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。(判断题) 答案 A

A、正确

B、错误

62、被授予专利权的单位应当对职务发明创造的发明人或设计人给予奖励。(判断题) 答案 A

A、正确

B、错误

63、专为科学研究和实验而制造、使用、销售其专利产品，视为不侵权。（

） (判断题) 答案 B

A、正确

B、错误

64、美国某公司在我国取得发明专利权后，在世界各国都受到法律保护。（

） (判断题) 答案 B

A、正确

B、错误

65、国务院专利行政部门不可以自行对发明专利申请进行实质审查。(判断题) 答案 A

A、正确

B、错误

66、发明是需要把实物做出来后，才能到专利代理机构去申请专利。（

）(判断题) 答案 B

A、正确

B、错误

67、以非专利产品冒充专利产品，情节严重的，依法追究刑事责任。（

）(判断题) 答案 A

A、正确

B、错误

68、管理专利工作的部门可以参与向社会推荐专利产品等经营活动。（

）(判断题) 答案 B

A、正确

B、错误

69、发明创造获得专利权后，在任何时候都受到法律保护。（

）(判断题) 答案 B

A、正确

B、错误

70、我国《专利法》的立法宗旨是什么？（

） (多选题) 答案

ABC

A、为了保护发明创造专利权，鼓励发明创造

B、有利于发明创造的推广应用

C、促进科学技术进步和创新

D、适应社会主义现代化建设的需要

71、我国《专利法》规定可以获得专利保护的发明创造包括？（

）

(多选题) 答案 ABC

A、发明

B、实用新型

C、外观设计

D、工业设计

72、专利具有哪些特点？

(多选题) 答案 ABCD

A、独占性

B、地域性

C、创造性

D、时间性

73、申请专利的途径有哪些？

(多选题) 答案 AB

A、自行申请

B、委托代理申请

C、法定代理申请

D、指定代理申请

74、专利申请文件怎样递交？

(多选题)

ABC

A、面交

B、邮寄

C、电子申请

D、口头申请

75、下列主体中哪些可以作为专利申请人？

(多选题) 答案 ABD

A、外商独资企业

B、集体所有制企业

C、个人合伙企业

D、中华全国总工会

76、受理专利申请的部门可以是？

(多选题) 答案 AD

A、国家知识产权局专利局受理处

B、省专利管理机关

C、市专利管理机关

D、国家知识产权局指定代办处

77、申请专利缴费确有困难的，可以请求国家知识产权局减缓的费用有？

(多选题) 答案 ABCD

A、申请费

B、审查费和维持费

C、复审费

D、授予专利权当年起3年内的年费

78、发明和实用新型获得专利权应当具备哪些实质性条件？

(多选题) 答案 ACD

A、新颖性

B、时间性

C、创造性

D、实用性

79、外观设计专利的特点是？

(多选题) 答案

ABC

A、与产品相结合

B、能够在产业上应用

C、能给人以美的享受

D、

80、实用新型专利应当具备哪些条件？ (多选题) 答案 ABC

A、必须是一种产品

B、必须是一种具备一定的形态和构造的产品

C、必须能在工业上有直接的实用价值

D、

8

1、发明或实用新型专利申请属于下列哪几种情形的认为不具备实用性？

(多选题) 答案 ABCD

A、缺乏技术手段

B、违背自然规律

C、利用独特的自然条件完成的技术解决方案

D、无积极效果

82、判断外观设计是否相同或相近似时应考虑的因素包括？

(多选题) 答案

AC

A、产品的形状

B、产品的大小

C、产品的图案

D、产品的性能

83、下列哪些专利申请不授予专利权？

(多选题) 答案 ABCD

A、科学发现

B、智力活动的规则和方法

C、疾病的诊断和治疗方法

D、动物和植物的品种

84、专为下列哪项行为使用有关专利不构成侵权的有？

(单选题) 答案 A

A、科学研究

B、商业目的

C、实验

D、

85、下列哪些行为属于假冒他人专利行为？ (多选题) 答案 AD

A、未经许可，在其制造或者销售的产品上标注他人专利号

B、在合同中将非专利技术称为专利技术

C、在广告或其他宣传材料中将非专利技术称为专利技术

D、D、未经许可，在合同中使用他人的专利号，使人将合同技术误认为是他人的专利技术

86、处理专利纠纷的方式有？

(多选题) 答案 ABCD

A、仲裁

B、行政处理

C、诉讼

D、调解

87、在什么情况下需要检索专利文献？

(多选题) 答案 ABCD

A、查新

B、技术引进前及技术评价与预测时

C、是否侵权

D、科技攻关或技术革新过程中

88、我国出版的专利文献主要有哪几项内容？ (多选题) 答案 ABD

A、专利公报

B、发明专利申请公开说明书、发明专利说明书、实用新型专利说明书

C、外观设计专利请求书

D、专利年度索引

89、关于河南亚盛电器有限公司，正确的是： (多选题) 答案 ABD

A、唐河县第一家省名牌产品

B、技术中心成为南阳市油井集中控制工程技术研究中心

C、河南省高新技术企业

D、国家科技型中小企业创新基金承担单位

90、关于南阳泰瑞生物制品有限公司，正确的是： (多选题) 答案 ABC

A、唐河县第一家河南省级高新技术企业

B、技术中心成为南阳市栀子色素萃取工程技术研究中心

C、利用高新技术进行栀子系列产品开发的省级农业产业化龙头企业

D、拥有全国最大的栀子种植基地

91、我县出台鼓励专利申请的政策是在哪一年？ (单选题) 答案 C

A、1985

B、1999

C、2005

D、2009

92、关于我国2013年专利申请，表述正确的是？ 。

(多选题) 答案 ABCD

1、我国是联合国教科文组织认定的唯一对大地震做出过成功短临预报的国家。1975年2月4日，我们成功地预报了（

）地震，是人类历史上第一次做出的有减灾实效的预报。(单选题) 答案 此题若错误请点击此处上报

C

2、世界上85%－90%的地震以及所有造成重大灾害的地震都属于（ ）。(单选题) 答案 B

3、地震震情、灾情和抗震救灾等信息按照（ ）有关规定实行归口管理，统一

A

4、（ ）级震级以上的地震为破坏性地震。(单选题) 答案 B

5、死亡人数最多的地震是（）(单选题) 答案 B

6、县级以上人民政府应当加强对防震减灾工作的领导，将防震减灾工作纳入本级国民经济和社会发展规划，所需经费列入（）。(单选题) 答案 A

7、地震是地球（ ）物质运动的结果。(单选题) 答案

D

8、我国历史上发生8级以上地震共（ ）。 (单选题) 答案

C

9、违反防震减灾法规定，构成犯罪的，依法追究（ ）。(单选题) D

10、一些较大的地震发生之前，在未来的震中及其外围地区会出现各种各样平时未曾出现过的与地震活动有关的自然现象，称之为地震异常或地震前兆。下列现象中不属于地震前兆现象的是：（ ）(单选题) 答案

D

11、唐山地震使整个城市几乎全部毁灭，其主要原因是（ ）。B

12、国家对地震灾后恢复重建给予财政支持、税收优惠和（ ）扶持，并提供物资、技

C

13、我国发布地震预报的权限在（ ）(单选题) 答案 D

14、世界上第一台地动仪是谁发明的（ ）。(单选题) 答案 A

15、城市地震灾害具有（ ）(单选题) 答案 A

16、地震是地球（ ）物质运动的结果。(单选题) 答案 D

17、在所有自然灾害中，被称为群灾之首的是（ ）(单选题) 答案 B

18、我国地震较多的省（区）依次是（ ） 。(单选题) 答案 A

19、地震发生时，为防止次生灾害的发生，城镇居民首先要做的是（ ）(单选题) 答案 A

20、地震发生时， 要保持清醒， 头脑冷静， 就地避险， 不可冒然外逃， 以下最不安全的地方有 （ ）(单选题) 答案 D

21、震后救人的原则是（ ） 。(单选题) 答案 此题若错误请点击此处上报

C

22、怎样对待地震谣传？（ ）(单选题) 答案 此题若错误请点击此处上报

C

23、民谣： “井水是个兆，震前多报告。无雨水变浑，天旱水直冒。水位起伏大，翻花冒气泡。有的 变颜色，有的变味道。”指的是（ ） 。(单选题) 答案 此题

D

24、大震的预警时间，即从人感觉震动开始，到房屋倒塌的时间差，一般有（ ） 。(单选题) 答案 此题若错误请点击此处上报

A

25、地震时人会站立不稳，应该（ ）(单选题) 答案 此题若错误请点击此处上报

B

26、下面（ ）说法是地震谣言。（1）不是政府正式向社会发布的地震预报； （2）把地震发生的时间、地点、震级说得非常精确； （3）说国外“XX 专家”“XX 报纸”“XX 电台”已预报了我国要发生地震； （4）说“XX 地震办公 室”“××地震局”“中国地震局”己发布了的地震预报；（5）带有封建迷信色彩的地震谣传。(单选题) 答案 此题若错误请点击此处上报

D

27、

27、在户外避震应尽量选择开阔地，就地蹲下或趴下。同时应尽量躲开高压线、变电站、建筑物， 特别是有玻璃幕墙的高大建筑。以下户外避震注意事项（ ）是不安全的。(单选题) 答案 此题若错误请点击此处上报

A

28、地震发生时，在家中（ ）进行个人防护。（1）在家中要就地避险，不可贸然外逃； （2）可选择较安全的地方（如床下、桌子底下）躲避； （3）在单元楼内，可选择开间小的卫生间、储藏室及墙角躲避； (4)要关闭电源、煤气，熄灭炉火，防止发生火灾和煤气泄溢； (5)高层住户向下转移时，千万不能跳楼，也不要乘电梯； （6）地震后迅速撤离。(单选题) 答案 此题若错误请点击此处

D

29、正在上课的学生，遇到地震应该（ ）(单选题) 答案 此题若错误请点击此处上报

A

30、下列属地震诱发灾害的是（ ）(单选题) 答案 此题若错误请点击此处上报

A

31、人们在避震“自救瞬间“的首先选择的是（ ）(单选题) 答案 此题若错误请点击此处上报

A

32、震后救人时对处于黑暗窒息、饥渴状态下埋压过久的人，正确的护理方法是（ ）(

C

33、地震监测设施包括（ ） 。（1）地震监测仪器、设施和装置； （2）供地震监测使用的山洞、观测井（泉）（3）地震监测台网 ； 中心、中继站、遥测点的用房； （4）地震监测标志； （5）地震监测专用无线通信频段、信道和通信 设施； （6）用于地震监测的供电、供水设施；(单选题) 答案 此题若错误请点击此

D

34、《中华人民共和国防震减灾法》于（ ）起实施.。(单选题) 答案 此题若错误请

C

35、大震前，井水往往会有一系列变化，如变浑、翻花、冒泡、涨落等，这是一

C

36、我国的防震减灾工作实行（ ）的方针。(单选题) 答案 此题若错误请点击

B

37、大震发生后的瞬间抉择很重要，正确的抉择（ ）能有效地减少伤亡。(单选题) 答

D

38、大地震后，往往会发生一系列次生灾害，从历次大震看，在城市造成最严重、

最普遍的次生灾 害是（ ） ，我们应重视该灾种的防灾对策。(单选题) 答

D

39、大地震发生前往往会有一些动物表现出异常反应， 如日常生活中发现一些无法解释的动物反常情况，我们应该选择（ ）。B

40、在大地震发生前的瞬间，往往有地声、地光和地面轻微振动（ ）先于强震动出现于地表，作为大震即将来临的预警信号，为人们提供了最后一次自救机会。(单选题) 答案 A

41、当地震发生时你在家里楼房，应如何避震（ ） 。(单选题) 答案 此题若错误请点击此处上报

A

42、地震发生后，从高楼撤离时应走（ ） (单选题) 答案 此题若错误请点击此处上报

A

43、地球上天天都有地震发生，而且多到一天就要发生一万多次，其中能造成破坏的约有一千次。一般情况下， （ ）以上地震人才有感觉，称为有感地震。

B

44、工程建设场地地震安全性评价是指对工程建设场地进行（ ）工作。（1）地震烈度复核 （2）地震危险性分析（3）设计地震动参数的确定 （4）地震小区

A

45、大地震到来时，如果在室内，下面的躲避方法是不正确的（ ）：(单选题)

D

46、本世纪在印尼苏门答腊西北近海发生 8.7 级地震引起的印度洋海啸，造成巨大的人员伤亡、财 产损失和影响。具体时间是（ ）(单选题) 答案 此题若错

B

47、创伤现场急救技术包括（ ） 。(单选题) 答案 此题若错误请点击此处上

A

48、地震造成人员伤亡的最主要原因是（ ） 。(单选题) 答案 此题若错误请 A

49、目前仪器所记录到的最大地震的震级和发震地点是（ ）。 (单选题) 答案

C

50、任何单位和个人都有依法参加防震减灾活动的（ ）。 (单选题) 答案 此 C

51、我国科学家张衡在公元（ ）年，发明了候风地动仪。(单选题) 答案 此题

C

52、我国被世界公认成功的一次地震预报是（ ）地震。 (单选题) 答案 此题若错误请点击此处上报

A

53、地震灾害有（ ）特点。(单选题) 答案 此题若错误请点击此处上报

D

54、下列（ ）必须进行地震安全性评价工作。(单选题) 答案 此题若错误请点击此处上报

A

55、新建、扩建、改建建设工程，必须达到（ ）。(单选题) 答案 此题若错误请点击此处上报

A

56、对不按照抗震设计规范进行抗震设计的；不按照抗震设计进行施工的行为由县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关专业主管部门按照职责权限责令改正，处以（ ）罚款。(单选题) 答案 此题若错误请点击此处上报

D

57、世界上三大地震带是： （ ） (单选题) 答案 此题若错误请点击此处上报

B

58、防震减灾三大工作体系是（ ）。(单选题) 答案 此题若错误请点击此处上报

D

59、在选择建筑物的地基时，应避开（ ） 。(单选题) 答案 此题若错误请点击此处上

D

60、《中国地震动参数区划图》的颁布实施时间为： （ ） 。(单选题) 答案 此题若错误请点击此处上报

A 6

1、在我国，著作权与版权的关系是（ ）。 (单选题) 答案 此题若错误请点击此处上报

C

62、作者对其作品的著作权自（ ）产生。 (单选题) 答案 此题若错误请点击此处

B

63、第一个世界性的著作权国际公约是（ ）。 (单选题) 答案 此题若错误请点

A

64、我国著作权法上所称的“创作”是指（ ）。 (单选题) 答案 此题若错误请点

C

65、郭某使用电脑、运用某绘图软件制作一幅电脑绘画作品，著作权应由（ ）。 (单

A

66、互不相识的两个人先后在相同场地、相同场景、相同角度各拍了一张风景照，（ ）。 ( A

67、下列行为中不属于著作权人依法行使署名权的是（ ） (单选题) 答案 此题

C

68、作者身份不明的作品，在作者身份确定前，由（ ）行使署名权以外的著作权。

A

69、1998年，公民甲创作了小说《春风又来》，2001年1月5日，甲因病去世，我国著作权法对该小说的发表权和财产权的保护截止于（ ）。 (单选题) 答案

A

70、小孙买了一张正版软件，他依法不可以（ ）。 (单选题) 答案 此题若错误请点 B

71、将他人已经有出版社结集出版的散文通过互联网传播，（ ）。 (单选题) 答案 C

72、梦幻咖啡馆在营业场所未经许可，也未支付费用就将作曲家李某的音乐作品作为背景音乐加以使用，梦幻咖啡馆的这一行为侵犯了李某音乐作品著作权中 A

73、两个以上的专利申请人分别、先后就同样的发明创造申请中国专利，专利权应授予（ ）。B

74、被宣告无效的发明专利权，（ ）。 (单选题) 答案 此题若错误请点击此 C

75、一件发明或者实用新型专利申请应当限于（ ）发明或实用新型。 (单选题 A

76、我国，H公司在五年前获得了“一种新型控制器”产品的发明专利权，下列（ ）的行为侵犯了H公司的专利权？ (单选题) 答案 此题若错误请点击此处上报

B

77、上海东方通信高科技有限公司在上海向国家知识产权局上海专利代办处提交了三份专利申请，其专利申请的受理与审查单位是（ ） (单选题) 答案 此题 A

78、我国发明专利权、实用新型专利权和外观设计专利权的保护期限分别是（

B

79、江南化工研究所张某主要利用本所的设备、资金和技术资料完成的一项发明创造，该研究所与张某之间没有就该项发明创造的专利申请权达成过任何协议，该发明专利的申请权依法应属于（ ）。 (单选题) 答案 此题若错误请点击此 B

80、某研究所拥有以下成果，可以申请专利权的有（ ）。 (单选题) 答案 此题若错误请点击此处上报

A

81、专利权人对国务院专利行政部门驳回申请的决定不服的，可以自收到申请之日起（ ），向专利复审委员会请求复审。 (单选题) 答案 此题若错误请点击

A

82、甲、乙、丙三方合作开发并共同完成了一项发明创造，三方又未约定专利权归属的，当甲方不同意申请专利时，（ ）。 (单选题) 答案 此题若错误请点击此

D

83、依我国商标法的规定，商标专用权授予符合法定条件的（ ）。 (单选题)

C

84、商品的通用名称，经使用取得显著特征并便于识别的，即产生第二含义的，（ ）。 ( A

85、我国商标法规定商标构成的要素有（ ）。 (单选题) 答案 此题若错误请点击

C

86、红旗皮革制品厂拟在其生产的皮制品上的申请注册下列商标，根据我国商标法的规定，其中的（ ）在我国不能作为商标注册。 (单选题) 答案 此题若错误请

C

87、在同一种商品上，将与他人的注册商标近似的标志作为商品装潢使用，误导公众的，属于（ ）

B

88、转让注册商标的，受让人享有注册商标专用权的起始日为（ ）。 (单选题)

A

89、甲于1999年3月1日开始在其生产的电池上使用“建华”牌商标，乙于同年4月1日起在相同的电池产品上使用相同的商标。甲、乙均于2000年5月1日向商标局寄出在电池产品上注册“建华”商标的申请文件，但甲的申请文件于5月8日寄至，乙的文件于5月5日寄至。商标局应初步审定公告谁的申请？

C

90、使用注册商标，自行改变注册商标的注册人名义、地址或者其他注册事项的，由（ ）。

C

91、注册商标有效期满，需要继续使用的，应当在期满前六个月内申请续展注册；在这6个月内未能提出申请的，可以给予在期满之日起（ ）的宽展期。 (单选题

A

92、我国商标局受理了下列商标注册申请，经审查，依法予以核准注册的商标是（ ）。

B

93、商业秘密是指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人（ ）的技术信息和经营信息。 (单选题) 答案 此题若错误请点击此处

A

94、加强知识产权工作，是上海市实施（ ）战略的重要组成部分。 (单选题)

D

95、《上海知识产权战略纲要》提出，要加快培养一批懂专业、懂外语、懂法律、（）的知识产权复合型人才。

A

96、上海的专利持有企业在专利技术转让或者许可他人实施后，可以在收益纳税后提取不低于（ ），作为发明人或者设计人的报酬。 (单选题) 答案 此题若

C

97、植物新品种，是指经过人工培育的或者对发现的野生植物加以开发，具备新颖性、（ ）一致性和稳定性并有适当命名的植物品种。 (单选题) 答案 此题

C

98、某啤酒厂在其产品的瓶颈上挂一标签，上印有“获2000年德国国际啤酒博览会金奖”字样，但经调查，此奖项属该啤酒厂自己编造的。这一行为（ ） (单

A

99、最新颁布的《上海知识产权战略纲要》其规划时间跨度为（ ）年。 (单选

C

100、知识产权主要包括（ ）和（ ）两部分。 (单选题) 答案 此题若错误请

B 10

1、知识产权法的保护对象是（ ）。(单选题) 答案 此题若错误请点击此处上报

A

10

2、关于知识产权法的性质，下列表述正确的是（ ）。(单选题) 答案 此题若错误请点击此处上报

B

10

3、我国发明、实用新型和外观设计三种专利的保护期限分别是（）、（）和（）年。(单选题) 答案 此题若错误请点击此处上报

A

10

4、下列选项中可以获得外观设计专利权的是（ ）(单选题) 答案 此题若错误请点

C

10

5、下列选项中，属于专利法授予专利权范围的是（ ）。(单选题) 答案 此题若错误

C

10

6、我国专利法中规定的发明是指对产品、方法或者其改进所提出的（ ）。(

B

10

7、下列情形中，可以成为发明人的是（ ）。(单选题) 答案 此题若错误请点击此处上报

B

10

8、对于合作开发所完成的共有技术成果，一方不同意申请专利权的，另一方（ ）。

B

10

9、甲公司职工退休后很快做出了一项与其在原单位承担的本职工作有关的发明，但直到2年后才申请专利。乙的发明应属于（ ）。B(单选题) 答案 此题若错误

B

110、《专利法》自1985年4月1日起施行。现行《专利法》是2000年8月25日第（ ）次修改的。 (单选题) 答案 此题若错误请点击此处上报

B

1

11、对实用新型专利的创造性要求是同申请日以前的现有技术相比，（ ）。(单选题

C

1

12、下列哪项只需要符合新颖性要件即可申请专利？（ ）。(单选题) 答案 此题

B

1

13、取得发明、实用新型专利的实质条件与取得外观设计专利的实质条件的主要区别之一是后者不要求（ ）。(单选题) 答案 此题若错误请点击此处上报

B

1

14、在下列何种情况下，申请专利的发明或实用新型，如在申请日以前有同样的发明或实用新型并不丧失新颖性？（ ）。(单选题) 答案 此题若错误请点击此处

B

1

15、在中国，实用新型和外观设计专利申请（ ）。(单选题) 答案 此题若错误请点

A

1

16、请求宣告专利权无效的法定时间是专利授权后（ ）。(单选题) 答案 此题若错

C

1

17、两个以上的申请人分别就相同内容的发明创造向国务院专利行政部门提出申请，应该将专利权授予（ ）。(单选题) 答案 此题若错误请点击此处上报

A

1

18、专利申请人对国务院专利行政部门驳回申请的决定不服的，可以自收到通知之日起三个月内，向（）请求复审。(单选题) 答案 此题若错误请点击此处上

C

1

19、就强制许可实施权的特点而言，正确的说法（ ）。(单选题) 答案 此题若错误请点击此处上报

B

120、专利权人与被许可方签订一份专利实施许可合同。在该合同约定的时间和地域范围内，专利权人不得在许可任何第三人以此相同的方法实施该项专利，但专利权人却可以自己实施，则该许可权是（ ）。(单选题) 答案 此题若错误请点

B

第19篇：知识竞赛

策 划 方 案

金笔作文学校为丰富学生课余生活，激发学生对课外知识的探索和热情，也为了贯彻落实金笔作文教学理念——在生活中成文，金笔作文学校特举办“金笔杯”——首届知识竞赛。

国家倡导素质教育好多年了，而公立学校因为有应试压力，老师们没有那么多时间带孩子们了解课本以外的知识。而家长都希望自己的孩子能在应试时能取得一个好成绩，并且最近几年考试方式也慢慢发生了变化，近几年的中高考题型越来越接近生活了，我们希望这次活动结束后本校孩子都有一个很大的收获！

为让此次活动举办的更有意义，我们给了孩子一个大概的范围，老师们根据孩子了解课外知识的层次和范围出了14套习题，这些题型对孩子们了解课本以外的知识提供了一个便捷的平台。

活动规则：此次竞赛分为初赛和决赛两个环节，初赛分为14个小组进行比赛，每组分两个环节进行——必答和抢答。初赛后从各组中挑选出最优秀的队员进行最后的决赛，冲刺此次竞赛的最终大奖。

竞赛分五个部分：

(1)自我介绍（2）必答题（3）抢答题（4）仪表风范（5）口语表达

活动细则：我校学生共分为14个小组进行，每三个小组为一个小单元，每单元节目结束后会穿插一个才艺节目展示。第一单元的节目是张礼月的电子琴演奏，和现场抽奖环节。第二单元的节目是由王家豪带来的葫芦丝独奏和现场抽奖环节。第三单元的节目是由金笔作文学员带来的《古诗新唱》节目，第四个单元的节目是由金笔作文全体老师带来的朗诵《这就是我们的称呼》。第五个单员的节目是现场播放邹岳老师的《感恩》视频，以及现场的颁奖。， 奖项设置:一等奖： 1名奖项设置：平板电脑一台

二等奖： 2名奖项设置： 各奖 PSP游戏机 一台

三等奖:3名奖项设置： 各奖MP4一台

第20篇：知识竞赛

农学院相关知识竞赛

一、策划书名称

农学院相关知识竞赛

二、活动背景

基本情况介绍：农学院将于2011年4月16日，星晴六下午6:00至9:00在绿3教学 楼101教室举行活动。

主要执行对象：10级石大新生

组织部门：农学院学生会以及园艺10-1班学生

活动开展原因：加强学院与学院之间的友好交流，为同学之间相互认识提供一个平台， 增加各个学院对农学院的认识，提高同学的综合素质和认识思维。

三、活动目的、意义和目标

加强学院之间的交流和互动，加深学院之间的友谊，给予学生一个开阔思维的平台，丰富课后生活，提高学生素质，加强学生动脑动手能力。 四资源需求

人力资源：农学院学生会 园艺10-1班学生

物质资源：10张桌子以及30张椅子（可活动），计分板若干，主持人服装4套，饮用水，装饰物若干，说问题目的问题和答案的文本，奖品若干，以及一些音响设备。

五、活动开展

会场布置：又讲台以扇形一致分布，排列整齐。一张桌子对应三张椅子排布 嘉宾：各个学院的团支部书记以及农学院的老师

花费来源：未定

主持：未定

领导讲话：农学院团支部书记 兰国伟老师

摄影：绿野户外摄影

活动宣传人员：农学院宣传部

活动表演人员：农学院文艺部

活动清理人员：农学院生活部

六、金费预算

场地费：无

饮用水：20元

装饰物：无

主持人服装：200元

七、活动经过

（1）

（2）

（3）

（4）

（5）

（6） 主持人的开场白 兰老师字词 活动开始 必答 抢搭 抽题目答 主观题 判断（一切以题库为标准） 活动开展中场 四到五个表演 活动结束 颁奖(有领导颁发) 活动结尾 情场

八、活动中应主义的问题和细节

人员的调配上可能会出现问题，所以必须在一开始就将人员调配好，免得到时候人员上出现差错。

活动前必须保证音响设备的输出良好，出现问题要及时解决。

活动开始时必须保证不出现冷场的局面，一旦出现及时补救。

活动中后台的工作人员不要随意的走动和活动，一切由组织者安排，免得出现混乱 活动后有专门的情场人员处理。

九、活动负责人及主要参与者

负责人：兰国伟、赖文

参与者：各个学院团支书及农学院老师

10级石大新生

农学院学生会

《知识竞赛规则.doc》

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