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银行会计档案管理工作总结(精选多篇)

发布时间:2021-02-25 08:33:26 来源:会计个人工作总结 收藏本文 下载本文 手机版

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会计档案管理工作总结

会计档案管理工作总结怎么写?以下是小编整理的相关范文,欢迎阅读。

会计档案管理工作总结一

一年来,我局档案工作在分局领导的正确领导下,在档案局指导下,按照市局党委和开发区党工委、管委会的部署要求,依据国家《档案法》切实抓好具体的档案管理工作。在增强职工档案管理意识、完善相关机制、推进档案管理、加强国土资源管理、广泛为社会提供服务等方面取得了明显成效。现将我局20xx年度档案工作总结如下:

一、领导重视,宣传到位,建立建全档案管理机制 年初,我局向全体干部职工传达了局领导关于档案管理工作申报省特级的有关部署要求,对抓好今年档案工作进行了专题研究和安排。一是成立了以党支部书记、局长为组长,分管局长为副组长,各科室负责人、档案管理员参加的档案管理工作领导小组,下设综合档案室,分派具备档案管理资格的人员上岗从事该工作,各科室专设兼职档案员员一名。二是进一步建立健全各类规章制度,制定了《档案管理岗位职责制》、《档案设备维护使用制度》、《档案管理现代化

制度》、《档案工作人员职责》、《重大活动档案登记制度》、《档案借阅保密制度》、《档案鉴定销毁制度》、《档案统计制度》、《档案归档保管制度》、《会计档案管理制度》等一系列制度,并上墙公示,确保档案管理工作向法制化、制度化、规范化方向推进。三是聘请档案工作的专家到我局作专题指导,讲授档案管理基本知识、重要意义和实施办法,介绍当今国内外档案管理的先进经验,学习《档案法》等法律法规,从而,使我局全体职工增强了对历史、信息的尊重

意识,提高了档案管理人员的工作能力。

二、狠抓落实,责任到位,切实做好档案管理工作

我局的工作性质和任务致使我局档案资料具有专业性、连续性、高技术性、保密性等特点,从而,决定了我局档案管理工作责任重大。为此,按照局档案管理工作的统一部署,一是在机构与组织管理、基础设施、业务建设、档案信息化建设、档案信息开发利用六个方面确定目标任务,并向局领导、责任科室、个人层层分解,签定目标责任书,真正做到任务、时间、人员三落实。二是严格按照档案接收、鉴定、整理、保管、利用程序实施管理:

1、注重日常接收文件、资料和征集资料信息,凡已工作处理完备的文档、图纸、图片、电子文档、实物等档案一个月内进入局档案室,并按程序处理档案

2、档案入库前,首先对其真实性、完整性、可用性、时限性和保密程度进行分类鉴定和处理,有利于对其

实施动态管理,而后,对档案进行整理、保管分类、编号、登记,增强了档案的保存价值和使用价值;

3、档案入库时,按规定的分类库柜位置存放,确保档案目录、档案名称、档案存放位置、计算机管理总目录协调一致,以便于清查、使用档案;

4、档案入库后,切实加强对档案的保管、保卫和保密工作,坚持每月清洁库房一次、打虫一次,做好防火、防盗、防虫咬、防霉变等预防工作;坚持每半年对电子文档载体和环境进行检测,及时检查信息保存情况,做到防磁化、防辐射、防碰撞;局每半年对全局档案工作实施全面检查,特别是对档案管理的制度落实、安全防护、正规化建设等方面进行重点检查,发现隐患和问题及时整改;

5、做好档案资料的利用工作,一方面对未利用档案进行妥善保管和防护,另一方面对可利用档案按照审批、登记、发出的程序向社会提供咨询服务,产生较好的社会效应。截止20xx年我局档案共9155卷,其中文书档案为3918卷,财会档案为226册,业务档案为5011卷,其中20xx年我局档案共628卷,文书档案为527卷,财会档案为31卷,业务档案为617卷。

三、加强档案硬件设施建设,确保档案管理工作上档升级

今年我局把档案硬件设施建设作为重要工作之一抓紧抓好。一是安装了监控视频系统和自动报警器,提高了档案

管理的安全性,增强了安全防范能力;二是将全部档案扫描入库,建立电子档案,提高了工作效率;三是各科室文献、资料的收发、登记、信息传递和电子文件的存放均实现了办公自动化,档案管理的科技含量倍增,确保我局档案管理工作上档升级。

四、迎接上级检查,争创档案管理省特级

我局结合本身工作需要组织对档案管理工作实施全面检查。

1、重温学习了国家《档案法》有关条款、保密守则和奖惩措施,做到检查督促工作有法可依;

2、检查档案管理目标责任落实情况,将目标任务与奖惩措施挂钩,任务完成者奖,未完成者罚;

3、督促各科室整理资料,并及时向局档案室移交,以防档案资料遗失或泄密;

4、对照山东省档案管理考核书要求准备相关材料,做到材料齐全、完整、规范;

4、实施全面清库,按照进档、修复、续存、可用、销毁、上缴几个方面进行检查、分类、整理库存档案,重新编写目录,上机登记,做到对档案件件有登记、有呵护、有掌握。

五、存在的问题

今年,我局档案管理工作取得了较大成绩,但距上级要求还有差距,特别是由于我局经历了多次改革变动、机构撤并、职能调整以及办公地点的变迁,所以在档案内容的连贯性、年代的连续性、完整性等方面难免有一些缺憾。

六、下步打算

1、积极深入到各科室,做好兼职档案管理员的档案管理工作,做到腿勤、嘴勤,使文件材料归档率、齐全率、完整率都达到要求。进一步完善特种载体档案的管理,加强对电子、照片、录音、录像等特种载体档案和荣誉档案的收集及规范化整理工作。

2、继续推进档案管理工作的网络化建设,加快我局现代化管理档案的进程,加大对兼职档案员各门类文件材料形成、积累、归档工作的监督、协调和指导力度。

3、继续做好档案的保管工作,加强档案库房管理制度的落实,严格执行档案借阅制度。

潍坊市国土资源局滨海经济开发区分局

二〇xx年十一月二十日

会计档案管理工作总结二

会计档案是记录和反映一个公司经济业务的重要史料和证据,会计档案管理是会计工作的重要组成部分.然而,会计档案管理作为财务管理的最后一个环节,往往容易被忽视,形成财务管理工作的一个薄弱环节,直接了影响财务管理的质量和水平。因此,加强会计档案管理可以促进一个公司财务管理水平的提高,可以使会计档案管理工作更好的来为公司服务。XX年度新疆尤尼泰审计公司和大华审计公司与XX年2月和8月分别对我公司的会计凭证进行了审计和凭证坚持。在此之前,在我公司财务总监孟繁荣同志带领下新疆哈密广汇物流有限公司、广汇能源股份有限公司伊吾分公司、新疆广汇清洁能源科技有限责任公司乌鲁木齐市米东区汽车服务分公司、新疆哈密广汇物流有限公司运输分公司、肃北广汇能源物流有限公司、瓜州广汇能源经销有限公司、瓜州广汇物流有限公司财务人员对自己公司的会计档案进行了自查和整理,具体工作如下

一、会计档案的整理和自查。

1、会计凭证:对各个公司2年以上的凭证再次进行了排查,案卷号、目录号、凭证号与实际凭证是否符合。XX年度已发生会计凭证中原始凭证的真实性、领导签字是否健全、附件是否齐全进行了细致的核实。

2、会计账簿:对各个公司从成立至今年度的会计账簿的数据一一核对,坚持会计档案保管目录与实际会计账簿是否相符,印花税发票是否贴具。明细账的科目及数据是否无误。银行日记账,现金日记账与实际银行存款、现金是否相符。固定资产卡片与固定资产EAS及综合部固定资产台账是否相符,数据是否无误全部进行了盘查。

3、会计报告及其他类:对XX年月度、季度、年度财务报告,包括会计报表、附表、附注及文字说明,还有银行存款余额调节表,银行对账单,其他应当保存的会计核算专业资料,会计档案移交清册,会计档案保管清册,会计档案销毁清册等进行

了造成登记和分类整理

二、对支票、承兑汇票管理及会计档案的借用进行了严格的管理。

、支票管理办法

为了避免发生丢失、被盗、空头等情况,防止由于管理不善而给单位带来经济损失,孟总提示我们再原有支票管理的基础上需加强以下环节支票的管理由财务部门负责,指定的出纳员专门负责,妥善保管,严防丢失、被盗支票和预留银行印鉴、支票密码单应分别存放,专人保管。有关部门和人员领用支票一般必须填制专门的“支票领用单”,说明领用支票的用途、日期、金额,由经办人员签章,经有关领导批准。支票由指定的出纳员专人签发;出纳员根据经领导批准的“支票领用单”按照规定要求签发支票,并在支票签发登记簿上加以登记。一旦发生支票遗失,立即向银行办理挂失或者请求银行和收款单位协助防范。

承兑汇票

1、保管 银行承兑汇票因票面金额大,必须及时送存街心工行 保管,不得将票留在其它任何地方过夜。出纳应严格保管好保管箱的钥匙,钥匙应随身携带,不得乱丢乱放。

2、贴现出纳应仔细、准确地算出贴现利息,不得多付利息,以减少公司资金流失。贴现利息计算公式:贴现利息=本金×贴现月利率/30×贴现天数。如承兑人在异地的,贴现天数应加三天划款期。如承兑汇票到期日是法定节假日,则到期日顺延至假期完毕开始上班的第一天。销售部门的相关人员在收取银行承兑汇票扣除贴现利息时可参照执行。

3、到期托收联行出纳应随时观注库存银行承兑汇票的到期时间,在银行承承兑汇票到期前一个星期向开户银行提示托收,填写托收凭证。银行承兑汇票到期日去银行收妥款项,取回回单。

财务档案及资料的借阅健全手续

财务人员因工作需要查阅会计档案时,必须按规定顺序及时归还原处,若要借阅已归档的档案,必须办理有关借用手续。集

团内各单位若因公需要查阅会计档案时,必须经本单位领导批准证明,经财务总监同意,才可以查阅或借阅。外单位人员因公需要查阅会计档案时,应持有单位介绍信,经财务经理同意后,方能由档案管理人员接待查阅,并由档案管理人员详细登记查阅会计档人的工作单位、查阅日期、会计档案名称及查阅理由。会计档案一般不得带出室外,如有特殊情况,需带出室外复制时,必须经财务部主管批准,并限期归还。由于会计人员的变动或会计机构的改变等,会计档案需要转交时,须办理交接手续,并由监交人、移交人、接收人签字或盖章。

综上所述,我财务部档案管理工作虽然取得了一些成绩,但与上级的要求相比,还存在一定的差距。在今后的工作中,我们将切实按照集团及股份公司的要求,在公司领导和部门领导的正确指导下,进一步提高认识,加强管理,切实把档案工作做得更好,以配合公司各项工作全面发展。

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银行档案管理员的个人工作总结

在市分行领导及部门负责人的正确指导与帮助下,我始终坚持学习邓小平理论和“三个代表”重要思想,坚持党的路线方针政策和国家 的法律、法规以及农业银行内部的各项规章制度,能以农业银行员工行为守则严格要求自己,刻苦钻研业务,熟练掌握本岗位的管理办法和操作规程。现将一年来的 主要工作汇报如下:

一、思想政治学习方面 能够认真学习马列主义、毛泽东思想及邓小平理论和“三个代表”重要思想,深刻领会党的十六届五中全会精神,不断加强自身党 性修养,在政治上、思想上始终与党中央保持一致,实事求是,坚持原则,遵纪守法,没有出现违纪违规行为。特别是通过前一阶段保持党员先进性教育活动开展以 来,通过学习《读本》,学习邓小平同志、江泽民同志、胡锦涛同志的讲话,使自己在思想政治水平方面有了更进一步的提高。撰写个人心得体会 2 篇,撰写分析整 改材料 1 篇,并按照大家提出的在写作方面多下功夫,以提高写作水平等 3 条意见,制订了整改措施。

二、认真完成本职工作及领导交办的各项工作任务。

1、加强对文件的收发与管理。首先加强对来文的登记与管理。2005 年,全行共收到省分行行政及党委来文 1000多份,地直机关来文 170 多份,各县支行来文 150 多份。每份文件都能及时送领导传阅,然后按领导的批示再分送到各个部室办理,让上级行的精神迅速传达下去,基本杜绝了公文处理上 的积压、延时、误事等现象的发生。其次,认真核登规范了内部发文。2005 年全行共发文 500 多份,每份文件都经过认真登记编号。第三,每年年底,每个部 室处理完毕的文件,都要分门别类,妥善保管,为以后装订档案做好准备。

2、认真做好电子公文传输工作。自从 2004 年 11 月份电子公文系统开通到各县以来,所有的文件都要从公文系统传输,因为对于县支行操作人员来 说,这毕竟是一门新技术,每天既要收发省分行来文及本行发文,又要及时解决各县支行在传输过程中出现的问题,由于文件发送及时,周报被省分行“信息情况” 采用 27 期,“xxx 分行信息”采用3 期,“xxx 分行简报”采用 2 期,发送的“xx 分行保持党员先进性教育活动简报”27 期,被省分行采用 6 期,信息采用率排名全省农行前列。

3、促进档案管理与达标。根据《档案法》和《档案管理条例》,紧密结合《中国农业银行各类档案归档范围及保管期限的规定试行》以及《甘肃省 〈归档文件整理规则〉实施细则》和一级档案管理的标准,今年共装订档案 1312件,其中:永久 104 件、长期 674 件、短期 544 件,所有档案从收集、整理、分类、编号、装订、打印目录都由我一人完成。既为机关节省费用 4000 多元,又使机关的档 案管理从收集、保管、检索、利用等各个方面得到了进一步加强和完善。在今年 10 月份省分行组织的全省档案管理工作检查及 12 月份当地档案部门工作检查中, 我行档案工作得到了检查组的充分肯定,使档案管理工作基本实现了制度化和规范化,为提高档案管理的自身价值和促进全行系统的档案管理达标升级工作起到了积 极的促进作用。止年末,全行 10个单位有 9 个单位的文书档案达标,其中: 3 个单位达到“省一级”、3 个单位达到“省二级”、2 个单位达到“省三级”、1 个单位达到“县市一级。

4、积极配合办公室主任、副主任抓好全行日常事务性工作,积极协助办公室领导筹办各类会议和来人接待、上下沟通、内外联系工作,做到了各类事项安排合理有序,为保持市分行机关正常工作,尽到了自己的责任。

三、存在问题及打算 一是理论功底不够扎实,尤其是马列主义理论水平较低,分析问题不透彻,独自解决问题的能力较差。二是对金融业务知识学习不够,专业知识欠缺。三 是写作水平较低,对文稿起草还需进一步提高。四是深入基层较少,尤其对档案管理工作指导不够。今后,我将进一步加强学习,努力克服工作中存在的不足与缺 点,不断提高自身政治素质、学识水平及工作能力,尽职尽责,圆满完成各项工作任务,为农业银行的快速发展做出自己的贡献。篇二:2016银行档案工作总结及工作计划 2016银行档案工作总结及工作计划 2016年,我行紧紧围绕上级行档案管理工作的安排部署,在分行的高度重视下,严格按照国家有关档案管理工作的法律、法规和总行的档案管理工作规章制度,坚持档案集中统一管理原则,不断加大档案工作力度,努力提高档案工作管理水平,科学保管各类档案,做到档案管理与业务发展有效结合,档案的利用价值和利用效果普遍有了提高。

一、2016年档案工作完成情况

(一)抓组织领导,建立完善组织管理体系。按照上级行和当地档案管理部门的指示要求,分行将档案管理工作当作内部管理和加强精神文明、企业文化建设的一项重要内容,通过组织学习《档案法》和《档案管理条例》,以及上级行关于档案管理的有关规定,强化了全行员工,特别是档案人员的执法守法意识和岗位职责意识。明确了分管领导和配合协作部门,把档案管理工作列为分管领导的重要议事日程,定期分析研究档案工作,及时解决存在的问题,并把此项工作纳入岗位责任制中,落实到具体部门,实行部门领导责任制,从而加强了对各支行档案工作的领导、督促和帮助,为促进全行系统档案工作的不断规范起到了有力的组织保障作用。

(二)抓标准化管理,努力提高档案管理工作质量。分行按照集中统一管理原则,对全辖业务档案实行了集中统一管理。全行的法人客户信贷档案,个人客户信贷档案,文书、财务会计、科技、特殊载体档案等都基本上实现了集中管理。进一步规范了操作流程,在各类档案的收集、整理、保管、借阅使用、鉴定销毁方面,都严格遵守档案管理制度,确保档案收集充分、档案交接手续齐全、档案整理规范、档案内容完整、档案管理期限划分准确,做到交接有手续、借阅有审批、归还有记录、鉴定销毁有依据。同时做好档案统计工作,确保档案统计报表上报的及时和准确完整。

(三)抓制度完善,进一步做好保密工作。我行制定了一整套的保密制度,做到事事有章可循,能够严格按照文件保密制度办理手续传递文件。行领导在工作中自觉遵守保密制度,严格执行保密纪律,自觉做到“三个坚持”,即坚持在办公室阅文制度;坚持外出开会带回的文件先登记保管,再按规定传阅;坚持文件传阅制度,做到文件不横传、不抽走,确保文件万无一失。对信息、数据、人事管理等秘密实行“三专”制度,即专卷入档、专卷保存和专人管理。加强密码的通讯管理,依法进行保密监督,加强了印章、印鉴、有价证券、密押管理等。特别是加强计算机网络系统的技术防范和管理,制定、完善计算机网络保密管理的措施,对上网的资料、数据、信息和技防手段等作出明确规定,确保了内部信息网络的绝对安全。

(四)抓防治结合,加强档案安全工作。我们把档案安全工作放在首要位置,坚持“防治结合,以防为主”的方针,通过定期或不定期对档案实体进行安全检查,及时发现问题,及时汇报处理,保证了档案实体的安全;通过定期或不定期对库房防护设施的运行情况进行检查,确保了所配备设施的正常运行;通过检查库房环境,定期测记温湿度变化,定期投放防虫药物,确保了库房温湿度适宜,库房清洁卫生,档案无虫霉滋生现象。

(五)抓系统运用,努力提高档案信息化管理水平。按照上级行的工作安排部署,我们按时完成了对文书档案的录入工作,积极做好各种档案管理系统的推广工作,除了档案工作人员做到熟练掌握和应用档案系统的各项功能,能充分利用系统完成监测分析、督促归档、保管利用等各项工作外,还按规定及时向全行开放了各系统的客户端,准确、合规地建立用户,设置权限,以满足远程网上调阅的需要。

二、存在的主要问题

我行的档案管理工作虽然取得了一定成绩,但也还存在一些不足:一是在档案工作管理

方面,支行的部分永久文书档案以及科技、特殊载体档案尚未集中到分行档案部门管理,没有出台档案工作机构设置情况的文件。二是在档案管理工作方面,照片档案不够齐全,已收公文档案中处理单不齐全,没有及时对已超过保管期限的档案进行鉴定和销毁。三是在档案保密方面,个别单位对保密工作重要性认识的不足,在保密制度的严格执行上还存在着一定的不平衡性。四是档案管理工作创新方面,我行在档案管理理念、管理方式、管理手段的创新上有些薄弱。这些问题都有待下步认真解决。

三、2016年档案工作计划

针对当前档案管理工作面临的实际情况和工作中存在的问题,我们进行了认真研究,并制定了2016年档案工作计划:

一是进一步健全完善各项档案管理制度。在认真学习《档案法》和《档案管理条例》的基础上,按照上级行要求,把建立和完善各项档案管理制度当作加强档案管理工作的重点,认真按照档案管理的有关规定和要求,结合分行特点,从档案人员的岗位职责,到档案的保管、查询、移交、保密、安全、统计、鉴定、销毁、接收、利用等各个方面都建立比较系统完善的制度。从收藏、借阅、利用,到保管接交,都统一实行严格的登记签字制度,有效杜绝丢失、泄密、损毁等各类事故的发生,实现档案管理的规范化、程序化和制度化。

二是进一步提高档案管理服务水平。在不断建立完善档案设施和管理制度的同时,集中精力抓好业务基础建设,通过强调、检查和督导落实,使全行每个单位的档案用房、安全设施、档案装具等管理设备不断完善。注重抓好文件的归档收集,特别是对积存文件中一些应归档而未归档的重要文件,进行了再收集,使档案内容不断得到丰富和充实。并将按照正规库房标准配备相应设施,以确保档案工作的正常开展,确保档案实体的安全。

三是进一步提高档案保密意识。组织有关部门和人员认真学习各级保密工作会议上的讲话及文件,提高对新时期保密工作重要性的认识,组织干部职工认真学习有关泄密事件的情况通报,用铁的事实教育干部职工。进一步加强各行保密工作的投入,提高人防、技防的实际水平;加强计算机安全保密工作,密码定期更换;加强密级文件管理;建立行长负责制,实行保密事故一票否决制,确保全辖无泄密事故。

四是进一步提高档案管理创新能力。我们要将档案管理工作变被动为主动,主动去研究各类新业务所形成档案的管理问题,实实在在的将档案管理工作与业务发展有效结合,保证档案工作跟上业务发展的需要,提高我们的档案管理工作创新能力。篇三:档案管理工作总结

2013年 档案管理工作总结

档案,记载着学校的光辉历史,彰显着教育教学工作的个性、风采,此项工作对推进学校各项工作的开展,起着举足轻重的作用。

本年度,在教育局有关领导的指导下,在本校领导和全体老师的支持、配合县,我校的档案工作得以顺利开展,而且有条不紊。现总结如下。篇四:档案员工作总结

档案员工作总结

本人自参加工作以来,一直从事办公室档案管理工作。通过多年来的实践与学习,使自己充分具备了相应的档案专业知识和业务能力,逐渐成长为业务骨干,受到了单位领导和广大职工的认可。本人终坚持学习邓小平理论和“三个代表”重要思想,坚持党的路线方针政策和国家的法律、法规各项规章制度,严格要求自己,刻苦钻研业务,熟练掌握本岗位的管理办法和操作规程。现将一年来的主要工作汇报如下:

一、思想政治学习方面

能够认真学习马列主义、毛泽东思想及邓小平理论和“三个代表”重要思想,深刻领会党的十六届五中全会精神,不断加强自身党性修养,在政治上、思想上始终与党中央保持一致,实事求是,坚持原则,遵纪守法,没有出现违纪违规行为。

二、认真完成本职工作及领导交办的各项工作任务。

1、档案收集整理工作

从年初开始,为了更好的服务于档案事业,努力收集档案文书。案卷整理遵循文件材料形成规律,保持卷内文件的系统联系,合理、规范组卷,符合国家有关标准。所有档案从收集、整理、分类、编号、装订、打印目录我都认真完成。既为单位节省了费用,又使我局的档案管理从收集、保管、检索、利用等各个方面得到了进一步加强和完善。

2、做好档案编研工作

我积极做好档案的编研工作,广泛涉猎《档案利用效益汇编》、《组织沿革》等资料。根据单位工作需要,编制了我局机构沿革及建站以来的《大事记》等编研资料。

3、积极配合上级做好协调沟通工作

我作为办公室一员,始终积极配合办公室主任、副主任做好办公室日常管理工作,充分履行办公室参与政务、管理事务、综合服务的职能作用,做到了各类事项安排合理有序,认真履行职责,有效地保证了党务、政务工作的正常运转。

三、存在问题及打算

理论功底不够扎实,尤其是马列主义理论水平较低,分析问题不透彻,独自解决问题的能力较差。今后,我将进一步加强学习,努力克服工作中存在的不足与缺点,不断提高自身政治素质、学识水平及工作能力,尽职尽责,圆满完成各项工作任务,为农业银行的快速发展做出自己的贡献。篇五:档案管理工作总结 **镇文化服务中心档案管理

工作总结 今年我中心档案管理工作紧紧围绕落实“文化兴镇”战略,加快推进文化事业和文化产业发展这一目标,不断夯实档案基础建设,加大档案管理工作力度,有效发挥档案的功能,档案工作有了较大的发展,较圆满完成了工作任务。现将具体情况总结如下:

一、高度重视,加强领导

今年以来,我中心高度重视体育、文化档案管理工作,将档案管理工作纳入工作日程,加强对档案管理工作的领导,真正做到了认识到位,组织到位,措施到位。2012年,新的工作调整后,及时调整了**镇文化体育广播电视服务中心档案管理工作领导小组,并把档案工作列入中心的长远规划、年度计划及有关人员的岗位标准和职责中,把档案工作作为管理的一项重要的内容纳入年度目标,与其它工作同部署、同组织、同考核。同时,配备了具有较懂的工作人员任档案管理人员,建立档案管理工作,形成了以分管领导挂帅、主任分管、档案室具体负责、各职能协助抓的有关档案管理。

二、加强制度建设,规范档案管理

为进一步加强我中心的档案管理制度建设,规范文体的文书档案管理,及时定出有关规章制度,明确了档案工作职责和任务,以及的归档范围及整理要求,使各职工对文件材料的形成、积累、收集、整理有据可依,同时,制定了档案管理奖惩制度,并纳入单位的岗位责任制,充分发挥和调动档案管理工作人员的积极性。

为规范档案管理,提高档案管理质量,我文化中心按照镇档案室的要求,对所有须归档的文件材料经整理后,在归档过程中,我文化中心档案所有文件归档目录、盒内文件目录、盒底备考表、文件资料汇编等全部归档,全部使用无酸档案盒,文件不易被腐蚀、变质,有利于档案的保存,使我文化中心的档案逐步走向了规范化、科学化管理轨道。

三、采取有力措施,做好归档和利用工作 2006年以来,我文化中心按照镇档案室的要求,全力做好文书档案的归档和移交工作,截止目前,共归档文书档案18盒,财务档案2盒。组织镇文艺专业人员,积极开展全镇文艺艺术档案的收集、归档工作,为落实“文化兴镇”战略,弘扬崔派文艺艺术做出了积极贡献。

四、积极参加档案培训,完成上级交办的任务

为进一步提高档案工作的规范化、科学化管理水平,我中心档案专职人员多次参加档案局举办的档案培训班,对档案工作的开展,提供了科学依据。在时间紧、任务重的情况下,我文化中心克服重重困难,从各岗位工作人员抽调,并在镇档案室领导的指导和支持下,完成了文书档案与财务档案的整理归档任务,为我文化中心档案管理迈上新台阶奠定了坚实的基础。

五、工作中的不足和今后打算

1、加强宣传工作力度,提高全员档案意识。由于对档案法规宣传力度不够,缺乏全员档案意识。因此,造成归档不规范,归档质量差等,今后,我们将着力加强档案法制宣传,不断强化档案意识。

2、加大人力、资金投入,强化档案现代化管理。随着时代的发展,社会信息化程度越来越高。我们将进一步加强档案现代化管理,有效发挥档案的信息功能。加大资金投入,做好各项基础工作,加强档案的规范化管理,不断提高档案管理的现代化水平,充分发挥档案的作用,为推进全镇文化事业繁荣发展做出积极的贡献。

3、加大档案管理人员培训力度,提高档案管理人员的业务素质,加大培训工作力度,提高档案管理专业人员的素质,以带动全镇文化系统档案管理水平的提高。

推荐第3篇:银行档案管理工作总结

银行档案管理工作总结

一、全行档案工作基本情况:

长期以来,我行紧紧围绕上级行档案工作的安排部署,在市分行的高度重视下,严格按照国家有关档案工作的法律、法规和总行的档案工作规章制度,坚持档案集中统一管理原则,不断加大我行的档案工作力度,努力提高档案工作管理水平,科学保管各类档案,做到档案管理与业务发展有效结合,以充分发挥和利用档案资源的使用价值。今年,我们结合我行档案工作现状,特别是xx对我行档案工作造成严重影响的实际情况,确立了“一年一进步,三年一大步”,力争xx年我行档案工作目标管理考核达到一级标准”的工作目标。 我们主要做了以下几方面工作:

(一)加强领导,落实责任,强化档案工作组织建设。

一是明确部门,落实责任。由综合管理部门负责全行档案日常工作管理及年度目标考核工作,研究解决档案工作中存在的问题,并及时向行领导汇报。二是配备精干高效,结构合理,数量充足的专职档案人员,确保了档案工作的正常,持续开展。三是梳理档案管理制度,制定档案工作发展规划。近几年档案管理的办法制度随着业务的发展都在不断修改完善,为保证档案工作跟上业务发展的需要,我们及时对相关的管理制度、办法、操作流程进行了梳理,确保档案管理与业务发展的有效结合。上半年,按照上级行的总体安排部署,并结合我行实际,我们制定了档案管理三年目标规划,确立了“一年一进步,三年一大步,力争xx年我行档案工作目标管理考核达到一级标准”的工作目标。四是检查监督日常化。我们按期对全行的档案工作及档案管理情况进行检查监督,及时发现问题,及时整改。五是努力加强档案宣传工作。我们通过各行处,部室组织员工了解,学习,熟悉档案管理的相关规定,提高了员工的档案法制意识,在全行上下形成良好的档案工作环境。

(二)强化档案标准化管理,努力提高档案管理质量。

一是初步建立了综合档案管理体系。按照集中统一管理原则,我们对全辖业务档案实行了集中统一管理。全行的法人客户信贷档案,个人客户信贷档案,文书、财务会计、科技、特殊载体档案等都基本上实现了集中管理;二是规范操作流程,强化管理制度。我们在各类档案的收集、整理、保管、借阅使用、鉴定销毁方面,都严格遵守档案管理制度,确保档案收集充分、档案交接手续齐全、档案整理规范、档案内容完整、档案管理期限划分准确,做到交接有手续、借阅有审批、归还有记录、鉴定销毁有依据。三是重视全卷宗的建设。我们正在逐步建立内容充实,规范的全宗卷。四是做好档案统计工作,确保档案统计报表上报的及时和准确完整。

(三)坚持“防治结合,以防为主”的方针,加强档案安全工作 我们自始自终把档案安全工作放在首要位置,坚持“防治结合,以防为主”的方针。一是重视对档案实体的安全管理检查。档案管理人员通过定期或不定期对档案实体进行安全检查,检查档案实体是否存在水浸、霉变、粘连、字迹退色看不清、虫蛀、鼠咬等现象,并做好检查记录,及时发现问题,及时汇报处理,保证了档案实体的安全。二是重视档案库房设施的硬件建设。今年根据档案工作需要,增配了一台微机,并准备按档案管理标准建设档案库房以及带监控录像设备的借阅室,但由于地震原因,这些工作未能按计划进行。三是重视日常安全检查。档案管理人员通过定期或不定期对库房防护设施的运行情况进行检查,确保了所配备设施的正常运行;通过定期或不定期检查库房环境,定期测记温湿度变化,定期投放防虫药物,定期检查照明情况,定期检查防火防盗,确保了库房温湿度适宜,库房清洁卫生,档案无虫霉滋生现象。

(四)加强对档案管理系统的运用,努力提高我行的档案信息化管理水平

一是重视档案系统录入工作。按照上级行的工作安排部署,我们按时完成了对文书档案的录入工作,法人信贷档案、个人信贷档案的录入工作也正在有序进行。二是重视档案管理系统建设。按照总行的统一部署,我们积极做好各种档案管理系统的推广工作。三是重视档案管理系统的应用。除了档案工作人员做到熟练掌握和应用档案系统的各项功能,能充分利用系统完成监测分析、督促归档、保管利用等各项工作外。还按规定及时向全行开放了各系统的客户端,准确、合规地建立用户,设置权限,以满足远程网上调阅的需要。

推荐第4篇:会计档案管理

济宁市泰中贸易有限责任公司

会计档案管理制度

号码、装订人签章等。

2.会计账簿。

各种会计账簿办理完年度结账后,除跨年使用的账簿外,其它均需整理妥善保管。

(1)会计账簿在办理完年度结账后,只在下一行的摘要栏填写“结转下年”字样,

不填其它内容。

(2)会计账簿在装订前,应按账簿启用表的使用页数,核对各个账户账面是否齐

全,是否按顺序排列。

(3)活页账簿去空白页后,将本账面数项填写齐全,撤去账尺,用坚固耐磨的纸

张做封面、封底,装订成册。不同规格的活页账不得装订在一起。

(4)会计账簿的装订顺序:

会计账簿装订封面→账簿启用表→账户目录→按本账簿页数顺序装订账页→会计

账簿装订封底。

(5)装订后的会计账簿应牢固、平整、不得有折角,掉页现象。

(6)账簿装订的封口处,应加盖装订人印章。

(7)装订后,会计账簿的脊背应平整,并注明所属年度及账簿名称和编号。

(8)会计账簿的编号为一年一编,编号顺序为总账、现金日记账、银行存(借)

款日记账、分户明细账、辅助账。

3.会计报表。

会计报表编制完成并按时报送后,留存报表均应按月装订成册,年度终了统一归档

保管。

第五章会计档案的归档保管

1.当年的会计档案在会计年度终了后,可暂由财务部门保管一年,期满后存入档

案并由专人保管。

2.会计档案管理人员负责全部会计档案的整理、立卷、保管、调阅、销毁等一系

列工作。

3.机构变动或档案管理人员调动时,应办理交接手续,由原管理人员编制会计档

案移交清册,将全部案卷逐一点交,接管人员逐一接收。

第六章会计档案的借阅使用

1.财务部建立会计档案清册和借阅登记清册。

2.凡需借会计档案人员,须经财务负责人或单位领导批准后,方可办理调阅手续。

3.借阅会计档案人员,不得在案卷中标画,不得拆散原卷册,更不得抽换。

4.借阅会计档案人员,不得将会计档案携带出外,特殊情况,须经单位领导批准

需要复制会计档案的,须经财务负责人或单位领导批准后方可复制。

第七章各种会计档案保管期限

1.会计凭证保管15年。

2.会计账簿保存15年,其中现金和银行存款日记账保存25年。

3.会计报表保存10年,其中年度决算表永久保存。

4.发货票保管5年。

第八章会计档案的销毁

1.会计档案保管期满,需要销毁时由档案部门提出销毁清单,汇同财务部门共同

鉴定后,编制会计档案销毁清册,报经主管经理和上级主管部门批准后,方可销毁。对

其中未了结的债权、债务的原始凭证,应单独抽出,另行立卷,由档案部门保管到结清

债权、债务时为止。

2.按规定销毁会计档案时,应由档案部门和财会部门、审计部门共同派人监销,

监销人在销毁会计档案以前要认真清点、核对,销毁后,在销毁清册上签名盖章,并将

监销情况以书面形式报告有关领导。

第九章 附则

1.本制度自颁布之日起实施,未涉及情况按国家有关规定处理。

2.附表:《会计档案保管期限表》﹙见下表﹚。

会计档案保管期限表

序号 档案名称 保管期限 备注

一、会计凭证类

1 原始凭证 15年

2 记账凭证 15年

3 汇总凭证 15年

二、会计账簿类

4 总账 15 包括日记账

5 明细账 1

56 日记账 15年 现金和银行存款日记账保管25年

7 固定资产卡片固定资产报废清理后保管5年

8 辅助账簿 15年

三、财务报告类 包括各级主管部门汇总财务报告

9 月、季度财务报告 3年 包括文字分析

10 年度财务报告(决算) 永久 包括文字分析

四、其他类

11 会计移交清册 15年

12 会计档案保管清册 永久

13 会计档案销毁清册 永久

14 银行余额调节表 5年

15 银行对账单 5年

推荐第5篇:会计档案管理

会计档案管理

会计档案概念

会计档案是国家机关、社会团体、企业、事业单位、个体工商户和其他组织在会计核算活动中形成的具有保存价值的原始记录,是记录和反映单位经济业务的重要史料和证据。 会计核算材料的归档

会计核算材料的归档,是指单位会计部门或会计人员将办理完毕的会计核算材料经过整理向档案部门或档案人员移交的过程

会计核算材料的归档要求

1、归档范围 。凭证、账簿、财务报告、其他会计核算资料 。

不归档范围:本单位经费预算、财务收支计划、调资定级、财务制度财务政策管理文件材料,纳入文书档案立卷,不纳入会计档案归档范围。

2、时间。第三年。

3、要求和手续。完整齐全、真实准确、装订成册。清点核对无误。

二、会计档案的整理

1、分类。原则上按年度——类型进行分类,分类4类。

会计凭证类

会计账簿类

会计报告类

其他会计核算材料类(主要包括银行存款余额调节表、银行对帐单、以及其他应当保存的会计核算专材料)

会计档案的整理

2.会计档案的组卷

会计档案的组卷,就是按照其形成规律和有机联系,区分不同的类型和保管期限,将会计核算材料组成保管单位——案卷的过程。

(1)会计凭证的组卷要求

一般按年、月顺序组卷整理。厚度一般在2cm以内。

1、分类组卷,按顺序排列,检查日期是否齐全。

2、按凭证汇总日期归集,确定装订成册的本数。

3、摘除凭证内的金属物,对大的纸张要折叠成同记帐凭证大小,且要避免装订线,以便翻阅保持数字完整。

4、记帐凭证有关人员的印章是否齐全。

5、凭证一本为1卷,必须r按照国家统一标准的会计档案凭证软封面,封面要按项目填写。

以下材料可另行组卷:

土地征用及重大固定资产的买卖单据;

工资名册;

债权债务;

交通肇事、工伤事故的处理;

涉外(含港、澳、台地区)的会计材料;

各种经济合同、存出保证金收据、契约

有必要延长延长保管期限的其他会计材料。

(2)会计帐簿的组卷要求

按年度和帐簿的不同种类进行组卷。对总帐、明细帐、现金日记帐、银行日记帐、固定资产卡片、辅助帐簿、其他会计帐簿等分别组卷装订。

帐簿在形成时一般都有固定的格式和明确的分类可在年终结帐后整理立卷。

1、按形成的帐簿,一册一卷,“死页帐”不必拆去空页,“活页帐”去掉空白页,将已记帐帐页依次编号,填写卷内帐户目录和备考表。

2、去掉塑料夹封面,每本帐簿加封面或在原封面上贴会计档案面签,并按封面或标签上内容填写。

(3)财务报告的组卷要求

按年度、保管期限立卷

1、首先将本级与下级财务报告分开。

2、其次将年报、季报、月报分开。

3、在整理报表时,对报表进行分析和说明的文字,是会计报表 的重要组成部分,如财务情况说明、财务报告等,审批报告、批复等要与报表一同组卷归档,并放在被说明报表前。注意:因保管期限不同,年度财务报告与季、月度财务报告分开立卷 。

4、组好的案卷要除去卷内文件的金属物,编页号、填写封面、卷内目录、备考表。

(4)其他会计核算资料的组卷要求

按年度——问题结合保管期限分别立卷装订。如银行存款余额调节表、银行对帐单、会计档案移交清册,会计档案保管清册、会计档案销毁清册等。

会计档案的整理

3.会计档案的编目

会计档案的编目应和符合《会计档案案卷格式》(DA/T39-2008)(2)填写卷内文件目录和备考表。(3)填写案卷(盒)封面。(4)案卷的排列编号。(5)编制案卷目录。

(1)拟写案卷题名

一般由单位名称、会计核算针对时间、会计文件名称等要素组成。

如“× ×单位×年×月付款会计凭证”

“× ×公司×年×月现金日记帐”等

(2)填写卷内文件目录和备考表

除会计凭证外,其他会计档案案卷都应填写卷内文件目录和备考表。

卷内文件目录

卷 内 备 考 表

(3)填写案卷(盒)封面

会计凭证

会计档案盒

帐簿启用及交接表

1.会计凭证的格式

凭证外面要加封面,封面尺寸规格采用245mm×130mm(长×宽)或245×150mm (长×宽) ;适用于会计凭证的装订

会计凭证封面(样式)

单位名称:凭证名称:

会计凭证封面的填写

单位名称:填写形成会计档案的单位名称(全称或通用简称)。不能用“本部”、“本局”、“本市财政厅”等。

会计凭证名称:填写能够反映会计凭证用途或内容的名称。如收款会计凭证、付款会计凭证、转账会计凭证或基建会计凭证、工会会计凭证、预算外会计凭证等。

起止时间:填写本册会计凭证的起止年月日。

册数:起止时间内会计凭证的册数。

册次:填写本册会计凭证的序号。

记账凭证起止号:填写本册记账凭证起号和止号。

记账凭证数:填写记账凭证的张数。

附件数:填写本册记账凭证附件的张数。

会计凭证总数:填写本册所有凭证的合计张数。

会计主管:填写单位内部具体负责会计工作的中层领导人员。

装订人:填写负责该本会计凭证装订的人员。

装订时间:填写负责该本会计凭证装订结束的时间。

备注:填写该项凭证需要说明的事项。

2.会计凭证盒的格式

会计凭证盒的外形尺寸采用275mm×155mm(长×宽),盒脊的厚度可根据需要设置30、40、60mm。

适用于会计凭证的装盒

会计凭证盒正面格式

很多内容与凭证封面一致。

全宗号:填写档案馆给立档单位编制的代号。企业可填写表达单位的汉语拼音代字。 目录号:填写全宗内案卷所属目录的编号,在同一个全宗内不允许出现重复的案卷目录号,企业或参照《工业企业档案分类试行规则》编制分类方案的单位,可填写类别特征代码。 案卷号:目录内案卷的顺序编号,在同一个案卷目录(或分类体系的最低一级类目)内不允许出现重复的案卷号。

会计凭证盒脊格式

3、会计档案盒的格式

适用于财务报告和其他类会计档案的整理。

会计档案盒脊

4.账簿启用及接交表格式

账簿启用及接交表用纸一般采用国际标准A4型。非国际标准的账簿可根据实际需要确定。 账簿启用及交接表宜采用70克以上的白纸制作。

适用于会计账簿的整理。

账簿启用及接交表(正面)

档号:

账簿启用及接交表(背面) 账户目录

档号章

(4)案卷的排列编号

一般按照以下次序:会计凭证按形成时间顺序排列,会计帐簿、财务报告和其他类按保管期限长短排列。具体排列方法有两种。

第一种,年度流水编号法:按财务报告、会计帐簿、会计凭证和其他类的顺序排列,一年的全部会计档案编一个大流水号(案卷号)。

第二种,分类流水编号法:会计凭证、会计帐簿、财务报告和其他类按类别分开排列,各编一个流水号(案卷号)。

(5)编制案卷目录

案卷目录即是会计档案的保管清册,也是会计档案的检索工具。案卷目录应根据会计档案的分类方案和案卷的排列编号顺序进行编制。

会计档案目录格式

会计档案移交清单格式 会计档案移交清单

(三)会计档案的鉴定与销毁

1、会计档案的鉴定(确定保管期限)

根据国家规定,会计档案保管期限分为永久、定期两种,其中定期又分为3年、5年、10年、15年、25年5类。会计档案的保管期限,从会计年度终了后的第一天算起。

日记帐 25年

总帐15年

明细帐15年

年度报表永久

月季报表5年

会计移交清册15年

会计保管清册永久

会计档案销毁清册永久

银行余额调节表5年

银行对帐单5年

(三)会计档案的鉴定与销毁

2.会计档案的销毁

保管期满的会计档案,经鉴定确无继续保存价值的,可以按照以下程序销毁:

(1)由本单位档案机构会同会计机构提出销毁意见,编制会计档案销毁清册,列明销毁会计档案的名称、卷号、册数、起止年度和档案编号、应保管期限、已保管期限、销毁时间等内容。

(三)会计档案的鉴定与销毁

(2)单位负责人在会计档案销毁清册上签署意见。

(3)销毁会计档案时,应当由档案机构和会计机构共同派员监销。

(4)监销人在销毁会计档案前,应当按照会计档案销毁清册所列内容清点核对。销毁后,应当在销毁清册上签名盖章,并将监销情况报告本单位负责人。

会计档案移交应注意的事项

(1)应编制移交清册

(2)应履行移交手续

会计档案常见问题

1、会计档案属专业档案,是由本单位会计人员整理,档案人员只是接收保管和提供利用

2、出纳人员不得保管会计档案(会计法规定)

3、会计报表第一页要有卷内文件目录,最后一页有备考表

4、凭证封面接洽处要加盖财务专用章 谢谢大家!

2012年5月9日

推荐第6篇:安徽农村合作银行会计档案管理实施办法

安徽**农村合作银行会计档案管理实施办法

第一条 为管理办法支行会计档案管理,维护支行会计档案的安全完整,根据财政部、国家档案局颁布的《会计档案管理办法》及《安徽**农村合作银行会计基本制度》中关于会计档案管理的有关规定,结合辖区支行实际特制定本办法。

第二条 支行会计档案是支行会计工作的重要内容,也 是会计档案工作的组成部分,是支行各项业务活动和财务收支的记录及核算依据,是支行成长发展历史和农村经济部门资金活动的重要资料,在一定时期内起着事后查考的重要作用,也是查处经济案件的法律依据。支行财务领导小组加强对会计档案管理,认真执行会计档案的分类、立卷、归档、保管、调阅和销毁等管理制度,建立专用库房,明确专人负责(出纳人员不得兼管会计档案),确保会计档案无火烧、无虫蛀、无鼠咬、无霉烂、无破损、无丢失,做到存放有序、科学管理。

第三条 支行会计档案是支行各项业务活动的会计记录和重要史料。会计档案包括会计凭证、会计帐簿、财务会计报告及其他会计资料。

第四条 会计档案整理方法

1、支行及其营业网点的会计档案按会计年度分开,分别整理,每年的元月1日至12月31 日为一个会计年度。

2、将支行的会计报表、会计帐簿、会计凭证以及会计工作密切相关的文件、资料等会计档案分类整理。

3、每类按会计档案规定的保管期限分为永久、十五年、五年三个期限。

4、将分好的会计档案分别打号、装订、粘贴封面。

5、按会计档案管理要求填写封面,档案盒文字内容。

6、登记档案登记簿,入库柜保管。

第五条 会计档案整理的规定 1.会计档案分类

支行会计档案是指会计凭证分类、会计帐簿、会计报表等会计核算专用资料和会计工作密切相关的文件资料,会计档案的整理首先是分类,分类是整理工作的中心,应按帐、簿、表、证文件分别整理。 2.会计档案的打号

所有会计档案按序时方法第一页至最后一页逐张逐页打号。依左边装订的传票帐簿在右上角编号,依上边装订的对帐单等,在下边中央处打号。 3.会计档案的装订、排列

会计档案整理装订后称案卷。案卷装订是为了固定与保护卷内文件,避免散失或损坏。案卷装订必须结实、美观;装订前应把金属物去掉,宽大的纸页要折叠整齐、压平;装订线有文字的应加边,残破的文件要糊裱,并把文件的底边和靠装订线的一侧墩齐,装订时一般打三孔,用蜡线绳装订,线头结在传票的背后,装订力求不掉页,不压字,不访碍阅读。案卷的排列,是先将一年形成的案卷按保管期限分开,然后再将不同保管期的案卷组织机构或时间序列排列。案卷排列后,再统计一份顺序号。 4.案卷的加封及文字的填写

案卷的封面目录用较好的纸张、使用钢笔或毛笔,使用碳素墨水或兰黑墨水认真填写,字体要工整、清楚。

案卷封面的全宗名称或机关名称填写支行的全称。类目名称或帐簿按会计档案的分类填写,如月报表、季报表、年报表、××帐、××簿等;类目名称下的空格填写本卷装订的所有类别目录;日期、保管期限、全宗号、目录号、案卷号,归档号按要求填写;立卷人指所整理年度的会计员或记帐员,检查人指所整理年度的行长、副行长或会计主管,帐簿封面上的会计主管、记帐人按本年度的行长、副行长或会计主管。会计凭证贴脊背重新整理排列卷号。立卷时间统一定为所整理年度的次年元月。 5.档案目录号

(1)文书档案目录号:永久1号、长期2号、短期3号;本行制定的管理办法为永久,上级行社下发的管理制度为长期,其他文件和简报及本社一般资料为短期。

(2)会计档案目录号:凭证4号、帐簿5号、报表类永久6号,季报(半年报)7号,月报和其它报表8号。 6.会计档案目录号,案卷号的排列

(1)报表:月报、季报、年报应分别装订, 填写目录号。 (2) 帐簿编号:以年度按科目顺序排列小流水号。排列顺序为总帐、现金日记帐、各科目分户帐。

(3) 帐簿案卷号:每十年按保管期限分别排列大流水号(不含永久保管的帐簿)。

(4) 凭证案卷号:以每一整理年度分别按时间顺序排列小流水号。

(5)报表案卷号:每十年保管期限按种类、类别排列大流水号(不含永久保管的报表)。

(6)属于永久保管的报表、帐簿卷号, 分种类、类别排列大流水号。

(7)各科目分户帐装订一般不超过200页,超过 200页的应分册装订,但剩余部分较少的可装订为一本,按实际页数打号。

第六条 会计档案保管期限:会计档案的保管期限:根据其资料保管的价值分为永久和定期两类。定期保管又分为十五年和五年保管两种。保管期限的计算,自档案所属年度的次年算起,即从会计年度终了后的第一天算起。

(一)永久保管的会计档案有:

1.支行决算报表及汇总全辖的支行决算表,附表及决算分析资料(包括资产负债表、业务状况表、损益表、财务收支变动表、利润分配表等、决算说明书、固定资产表等); 2.支行实收资本、股本金分户帐; 3.存贷款开销户登记簿(包括储蓄存款);

4.客户挂失申请书、登记簿、补发存单、存折、收据及帐销案存的清单或资料;

5.会计档案保管登记簿和档案销毁清单; 6.机构撤销、合并交接清册; 7.房屋购建的契据(包括土地证、基建批准书、竣工报告、购建房屋契约、征税收据和公证书等); 8.需要永久保管的其他会计档案和有关资料。

(二)十五年保管期限的会计档案有: 1.综合核算和明细核算的各种帐、簿、卡; 2.凭证及附件;

3.支行的月(季、半年)报表及汇总全辖支行的月(季、半年)报表。

4.结算专用印章的领用、交接、销毁和保管情况登记簿。

(三)属于五年保管期限的会计档案有: 1.计算机运行日志; 2.计息科目余额表;

3.辖属网点上报的月计表、资产负债表、损益表和决算报表(包括全部附表、决算分析资料);

4.支行本身汇总分理处、储蓄所日报、月报表; 5.密押、代号使用和保管登记簿;

6.行内往来、本行往来及同业往来的对帐及查询,查复书;

7.支行分理处的交帐清单(册); 8.会计主管人员移交清册(单); 9.各种不定期报表。

会计档案虽保管期满,但帐务上尚未清,需要继续清查的应予延长保管期限,在没有具体规定或通知前,不得随意销毁。 第七条 支行应设置专用会计档案保管库(柜),建立“会计档案保管登记簿”,(逐项编号、登记、入库保管应定期鉴定,按规定的年限分类整理,进行登记)严格执行安全和保密制度,做到妥善保管,存放有序,查找方便,切实防止火烧、虫蛀、鼠咬、霉烂等,保证其完整无缺。支行分理处、储蓄所的会计档案原则上应在次年第一季度抄列清单(册)送管辖行集中保管,使用时向管辖行调阅。

切实加强计算机档案管理。计算机是支行业务活动的组成部分,借助电算化进行了业务经营和会计核算,有关凭证、帐、表、文件等及备份软盘都是重要的会计资料,必须按会计档案管理,妥善保管。磁介质档案每年翻录一次,实行双备份,做好防磁、防火、防潮和防尘工作,并在备份盘(盒)上注明时间和内容,以备查考。重要磁介质档案打印出书面档案,是原始数据必须装订保管,保管年限按会计档案的管理规定执行,不准外借,严防丢失和泄密。

第八条 建立“会计档案调阅(查)登记簿”,并按规定内容做好详细记录,由会计主管和经办人员共同签章,以备查考。会计档案一律不准外借,防止丢失和泄密。内部调阅会计档案,应由调阅人出具申请,并经会计主管人员批准方可调阅。调阅档案不得涂改、圈划、拆散原卷册,用后必须及时归还;公、检、法、司和有关单位处理案件或特殊需要查阅会计档案时,必须持有县以上主管部门正式公函,经支行行长批准方可查阅;查阅时支行应有专人在场陪同,代办查阅,不准将档案交给查阅人放任不管,查阅人对处理的案件所需要的证据和有关资料可以抄录、复制、照相,但不得将原件抽出借走。调阅(查)会计档案的申请及公函,应由经办人员和会计主管共同签章,并专夹保管,以备查考。

第九条 档案的移交和销毁

(一)支行的会计档案移交按上级有关文件规定执行。因工作需要对单位会计人员进行调整的,必须抄列清单经监交人员签字确认后交出所有会计档案。

(二)已满保管期需要销毁的会计档案,应由县本行负责销毁。销毁前必须造具“销毁会计档案清册”,报经县本行批准后进行。销毁时应由县本行行长或指定专人负责监销,并注意保密和安全,严防散失或发生疏弊。销毁后,由销毁人员、监销人员在销毁清册上签章并报上级主管部门备案。如有未了帐项待查,可对必须保留部分的会计档案延期销毁。

第十条 对会计档案管理的奖罚:

(一)造成火烧、虫蛀、鼠咬、霉烂的,将对支行行长罚款100-200元,情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。

(二)对未指定有专人管理,造成以上损失的,对责任人罚款200-400元,情节严重构成犯罪的, 依法追究刑事责任。

(三) 对未按以上条款规定造成其它意外损失的,对责任人触犯每条罚款50元。情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。

第十一条 本《实施办法》由财务科负责解释和修改。 第十二条 本《实施办法》从印发之日起执行。

推荐第7篇:银行会计工作总结

银行会计工作总结

2014年就要结束了,在过去一年的工作中,我可以自豪的说,我是努力的了,我可以不断的进步,我也为银行创造了很多的工作业绩,为工作的发展做出了自己应有的贡献,我知道这些都是我努力的来的结果,也是在领导和同事的帮助下完成的。

2014年我的工作不能说是完美,但是我想说我已经尽力了,虽然我知道自己还是存在着不足之处,但是我在不断的改正中,我会做的更好的。

2014年,本人在党总支、分管行长、会计主管的关心指导下,配合营业室各位主任,认真执行营业室“以会计基础工作规范化管理为中心,以提高会计核算质

量,防范金融风险为重点,扎扎实实地开展工作”的这一工作主线,经过营业室全体人员的精诚合作和自身的不懈的努力,营业室各方面的工作都有了不同程度的提高,我自身也得到了更好的锻炼。截止2014年12月20日营业室储蓄存款达13417万元,比年初新增4702万元,新增代发工资户4653户。尤其是今年1月份储蓄专柜存款突破了亿元大关,新创储蓄专柜历史最高。现将我本人在xx年一季度的工作情况总结汇报如下:so100

1、做好新业务学习和营销工作

今年,可以说是我行产品的营销年,今年以来我行新的金融产品层出不穷,我本人也抓紧时间在最短的时间内领会新业务,掌握新技能,把我行的产品营销作为今年的重点,大力宣传和营销我行产品,同时指导、协助其他网点开展新业务的推销活动,努力发展中间业务。截止到年底,由我主持办理的基金业务有十余种,金额近200余万元,代

理记帐式和电子国债200余万元,在市行排名中名列前茅。我还在行里的安排下对全行柜员就网上银行、callcenter系统、贷记卡业务、vip客户等新业务进行了多次授课。

2、加快思想观念的转变

经过2014年的岗位调整,我本人被聘任为“8级执行会计师”,在新的岗位面前,我一再告戒自己尽快找准位置、进入角色,因为营业室不允许有无所事事的人。卸掉了部分管理方面的担子,我把精力集中到抓前台业务和产品营销上,尤其是对储蓄存款及相关新产品的营销,更是紧抓不敢松懈。进入2014年,通过认真学习领会我行的一系列职工大会、中层干部会议及我行的第一次“经营分析会议”的会议精神,新一届领导班子超常规、跳跃式发展的崭新思路,既激发了营业室全体人员的工作热情,同时也拓宽了我本人的工作思路。“求生存”压力变成了动力.在劳动竞赛中以求生存、促发展为主题,不断加大工作力度,在充

分挖掘各方面潜力的基础上,针对实际情况,站在快速发展的高度上,我和营业室主任客观分析了面对存款增量份额与其它行的差距,在会计主管的指导下详细制定了工作计划和方案,切实遵循行党总支确立的“大发展、大市尝大营销”的工作思路,在土地补偿资金归集、职工买断

资金代发、收复失去的代发工资阵地、集团企业工资源头上及来兖投资商找突破点,巩固扩大了营业室的客户群体。营业室作为核算主体行,是全行各项工作的枢纽,是全行会计核算的中心。要提高我行的会计管理水平和会计核算质量,必须从营业室的会计基础工作抓起。按照内部控制制度的要求,通过对营业室不同岗位、不同业务种类进行认真分析,重新制定和细化了岗位职责,调整了轮岗制度,严格了操作流程,制定了钱箱现金管理办法、钱箱单证管理办法、证券业务管理办法、凭证整理装订办法、会计差错考核办法等一系列管理规定。明确专人对钱箱现金、单证、

重点会计科目及帐户进行实时监控,确保出现问题,及时发现,及时解决。同时通过制定二次分配办法,将营业室人员的绩效工资与业务量、存款任务完成、核算质量、服务质量、劳动纪律等内容相结合,打破了分配上的“小锅饭”“小平均”,促进了各项任务目标的完成和服务质量、核算质量的提高。

此外我本人积极投入到吸存增储的热潮中去,班上谈存款、班下跑存款,以自身的行动启发引导前台柜员提高存款意识、指标意识。并和同志们总结了“新客户以服务吸引,老客户用感情稳固”这一经验,3月份一个xx年存入营业室1000美圆的老年客户密码遗忘,我先后4次上门为其办理挂失解挂手续,该客户非常感动,将其他银行的各种存款都转存到营业室来。为了提高自身和营业室人员的业务素质,保证我行会计核算质量,我们制定了详细的培训计划和文件传阅学习制度,利用业余时间组织营业室人员进行会计业务、会计法规学习和职业道德教育,此外,

我还积极参加行里举办的统一业务培训,学习中,注重实效,不走过场,使自己的业务知识趋向全面,业务操作更加熟练规范。

3、以身作则,努力学习内控制度,提高工作效率。

2014年本人和营业室主任在分管行长、会计主管的要求及指导下严格按照内控制度的要求,研究不同业务量、不同业务种类的岗位设置和劳动组合形式,重新制定细化了会计岗位职责,严格了操作流程,并根据不同的营业人员经办的业务权限,确定相应的职责。同时,根据上级行的要求和我行各网点的实际情况,今年先后参与制定了钱箱现金管理办法、钱箱单证管理办法、证券业务管理办法及凭证装订管理办法、会计差错考核办法等一系列规章制度,进一步规范各网点帐务,使我行的核算手续更加严密,业务办理程序更加安全科学,做到了相互制约、职责分明。强化

了内部控制,提高了工作效率。在日常工作中,通过主动观察和总结,发现问题和业务操作中不合理的地方,都能及时给主任和主管汇报,并能及时给柜员和网点提醒,起到了警示建议作用。

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银行会计工作总结

“>银行会计工作总结2007-12-07 22:36:49第1文秘网第1公文网银行会计工作总结银行会计工作总结(2)银行会计工作总结

2006年,本人在党总支、分管行长、会计主管的关心指导下,配合营业室各位主任,认真执行营业室“以会计基础工作规范化管理为中心,以提高会计核算质量,防范金融风险为重点,扎扎实实地开展工作”的这一工作主线,经过营业室全体人员的精诚合作和自身的不懈的努力,营业室各方面的工作都有了不同程度的提高,我自身也得到了更好的锻炼。截止2006年12月20日营业室储蓄存款达13417万元,比年初新增470第1文秘版权所有!2万元,新增代发工资户4653户。尤其是今年1月份储蓄专柜存款突破了

亿元大关,新创储蓄专柜历史最高。现将我本人在2006年一季度的工作情况总结汇报如下:

1、加快思想观念的转变

经过2006年的岗位调整,我本人被聘任为“8级执行会计师”,在新的岗位面前,我一再告戒自己尽快找准位置、进入角色,因为营业室不允许有无所事事的人。卸掉了部分管理方面的担子,我把精力集中到抓前台业务和产品营销上,尤其是对储蓄存款及相关新产品的营销,更是紧抓不敢松懈。进入2006年,通过认真学习领会我行的一系列职工大会、中层干部会议及我行的第一次“经营分析会议”的会议精神,新一届领导班子超常规、跳跃式发展的崭新思路,既激发了营业室全体人员的工作热情,同时也拓宽了我本人的工作思路。“求生存”压力变成了动力.在劳动竞赛中以求生存、促发展为主题,不断加大工作力度,在充分挖掘各方面潜力的基础上,针对实际情况,站在快速发展的高度上,我和营业室

主任客观分析了面对存款增量份额与其它行的差距,在会计主管的指导下详细制定了工作计划和方案,切实遵循行党总支确立的“大发展、大市场、大营销”的工作思路,在土地补偿资金归集、职工买断资金代发、收复失去的代发工资阵地、集团企业工资源头上及来兖投资商找突破点,巩固扩大了营业室的客户群体。营业室作为核算主体行,是全行各项工作的枢纽,是全行会计核算的中心。要提高我行的会计管理水平和会计核算质量,必须从营业室的会计基础工作抓起。按照内部控制制度的要求,通过对营业室不同岗位、不同业务种类进行认真分析,重新制定和细化了岗位职责,调整了轮岗制度,严格了操作流程,制定了钱箱现金管理办法、钱箱单证管理办法、证券业务管理办法、凭证整理装订办法、会计差错考核办法等一系列管理规定。明确专人对钱箱现金、单证、重点会计科目及帐户进行实时监控,确保出现问题,及时发现,及时解决。同时通过制

定二次分配办法,将营业室人员的绩效工资与业务量、存款任务完成、核算质量、服务质量、劳动纪律等内容相结合,打破了分配上的“小锅饭”“小平均”,促进了各项任务目标的完成和服务质量、核算质量的提高。

此外我本人积极投入到吸存增储的热潮中去,班上谈存款、班下跑存款,以自身的行动启发引导前台柜员提高存款意识、指标意识。并和同志们总结了“新客户以服务吸引,老客户用感情稳固”这一经验,3月份一个2000年存入营业室1000美圆的老年客户密码遗忘,我先后4次上门为其办理挂失解挂手续,该客户非常感动,将其他银行的各种存款都转存到营业室来。为了提高自身和营业室人员的业务素质,保证我行会计核算质量,我们制定了详细的培训计划和文件传阅学习制度,利用业余时间组织营业室人员进行会计业务、会计法规学习和职业道德教育,此外,我还积极参加行里举办的统一业务培训,学习中,

注重实效,不走过场,使自己的业务知识趋向全面,业务操作更加熟练规范。

2、以身作则,努力学习内控制度,提高工作效率。

2006年本人和营业室主任在分管行长、会计主管的要求及指导下严格按照内控制度的要求,研究不同业务量、不同业务种类的岗位设置和劳动组合形式,重新制定细化了会计岗位职责,严格了操作流程,并根据不同的营业人员经办的业务权限,确定相应的职责。同时,根据上级行的要求和我行各网点的实际情况,今年先后参与制定了钱箱现金管理办法、钱箱单证管理办法、证券业务管理办法及凭证装订管理办法、会计差错考核办法等一系列规章制度,进一步规范各网点帐务,使我行的核算手续更加严密,业务办理程序更加安全科学,做到了相互制约、职责分明。强化了内部控制,提高了工作效率。在日常工作中,通过主动观察和总结,发现问题和业务操作中不合理的地方,都能及

时给主任和主管汇报,并能及时给柜员和网点提醒,起到了警示建议作用。

3、努力提高自身服务和业务素质。

优质文明服务是金融行业永恒的话题,但如何落实行动上,彻底改变我行社会形象,营业室全体人员确实动了一番脑筋。一是摆正位置,靠服务赢得客户,靠客户吸收存款,靠存款保住饭碗。消除了思想上的松懈和不足,彻底更新了观念,以客户满意为标准,自觉规范自己的行为,认真落实我行各项服务措施。二是把业务技术和熟练程度作为衡量服务水平尺度,苦练基本功,加快业务办理

银行会计工作总结

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主管会计工作总结

时光飞逝,日月如梭,转眼间我在主管会计岗位工作已经一年了,在这一年里,在各级领导和同事们的帮助、支持、配合下,我顺利完成了各项工作任务。按照支行工作部署和工作安排,加强业务知识的学习,认真履行会出辅导职责,促进了会计工作规范化、制度化。现将工作汇报如下:

一、强化学习、严于律己,努力提高自身素质

作为一名新任主管会计,必须不断地学习,不断地更新知识,才能提高自己的理论水平和业务能力。因此,我认真学习了各类金融法律、法规以及会出规章制度,从而拓宽了知识面,开阔了视野,为干好本职工作打下了基础。我一直告诫自己:在工作中要勤勤恳恳、任劳任怨,不怕多做事,不怕多吃亏。在今年新系统上线的过程中,我有幸被选派到省里学习,回来后又组织了相关培训,通过近一个月的锻炼,自身业务素质得到了提升,为顺利实现核心系统上线打下了坚实的基础。

二、以优质服务为主线,立足本职、争做业绩

作为主管会计,协助行长做好内勤管理,做好优质文明服务是一项日常工作。在工作中,我积极主动跟前来办理业务的客户沟通交流,不断营销各类金融产品,千方百计筹措资金。我与内勤的同事们一道,时时注意服务的言行,热情对待每一位客户,耐心细致地做好解释,做好优质服务工作。2012年,我个人组织存款300余万元,组织内勤员工拦截清收不良贷款本息10万多元,较好地完成了各项工作任务。

三、加大管理力度,认真做好会出辅导、案件防控等工作 作为一名主管会计,必须要有较强的责任心,在工作中以身作则,带头遵守规章制度。加大对柜员管理、大额资金管理、账户管理、重空凭证管理、现金管理、联行往来等规章制度检查力度,遏制和杜绝了各类案件的发生,实现了“零”发案率的目标,确保了全年无事故的发生。组织临柜人员学习业务知识,对会出工作进行细致检查、认真辅导,发现工作中有违规违纪和失误之处,当面指出,及时化解经营风险,防止案件发生。

四、转变工作职能,做好管理工作

新系统的上线及平稳运行,让主管会计从繁重的统计报表中解脱出来,除了日常的营业外,我们的工作重心已逐步转到业务辅导、内部管理上来。我注意研究新系统上线带来的变化,并提出了一些有针对性的工作方法和建议,得到了运用与采纳,有效地提高了工作效率。

纵观全年的工作,尽管我个人取得了一些成绩,能力提升迅速,但也存在一些不足:一是学习业务知识较多,但应用的不够。对日常工作中出现的新问题、新情况,思考地多,但系统地总结不够,缺乏对问题的深刻剖析和对策分析。二是工作魄力不足。对内勤员工的辅导培训远远不足,工作仅仅侧重于内勤,对外勤的督促管理不够。 明年的工作应侧重于管理。工作重心与岗位的变化,对我提出了更高的要求:做好内勤管理,组织优质文明服务;做好业绩考核的统计、分析、督促、反馈;扎实做好安全保卫、案件防控工作,确保业务稳健发展。

推荐第10篇:银行会计工作总结

进入第三季度以来,在省分行和市分行的正确领导下,按照相关要求,认真学习金融法规和业务知识,严格履行岗位职责和行使管理和监督职能,以贯彻市分行的各项工作为目标,强化管理,抓落实,规范财务核算,完善费用管理,努力实现全行财务状况的根本好转,同时积极做好了当前支行的各项工作任务。现就第三季度的主要工作述职如下:

一、认真贯彻落实会计基础管理工作会议精神,狠抓会计内控建设。

为从根本上解决困绕我行的基础管理差,内部控制力弱的问题,我行召开了高规格的会计基础工作会议。会议认真查找了我行会计基础管理方面问题,深入分析了问题存在的原因,提出了提高我行会计内控管理水平的具体措施。

作为会计负责人,我把贯彻落实会计基础管理工作会议精神作为首要任务和工作切入点,并从以下几个方面开展了工作:

1、坚持按季组织开展监管检查工作,促进会计内控管理水平逐步提高。会计监管是内控管理的重要组成部分和操作风险的重要防线。对这一块工作的重视我一刻也没有放松过,尽管面临这样或那样的困难,我还是坚持按计划、按程序每季度对支行各经营机构组织开展一次认真细致的检查。做到每次检查都有方案、有通知、有记录、有整改、对责任人有处理。监管的内容也严格按照会计监管制度的规定和案件专项治理的要求逐条细化,不敢有丝毫的马虎。把实质重于形式作为监管的重要原则,通过持续、认真细致的监管,我们的会计内控管理水平有了明显的进步。

2、坚持值班制度,提高预警信息核销的及时性和真实性,充分发挥会计监控系统的监督作用。

按照上级要求,我对会计监管系统的在线值班非常重视,明确责任到人并严格执行值班员每日在线值班监控预警信息,督促网点机构会计主管按时核销预警信息。对督办信息及时分配给包片监管员进行核实回复。节假日轮流值班,值班员轮班或休假交接时,通过“值班交接”功能进行交接。值班工作的加强,直接促进了我行预警信息核销效率的提高,更重要的是对会计人员产生了一种持续的强大的监督和震慑作用。

3、注重提高会计主管自身的业务素质与履职能力。会计主管履职到位与否,是会计内控好坏的关键一环,要认真贯彻落实会计主管委派制,倡导提高会计主管待遇,加大考核力度,提高会计主管履职能力。对在同一机构履职满一年的会计主管进行轮换调整,按月组织参加由分行领导的会计主管例会,分析内控形势,学习新的文件精神,研究解决管理中存在的实际问题。以会代训,提高会计主管的业务素质与履职能力。

二、深入学习实践报告科学发展观,认真组织部门员工和业务条线参加《员工行为守则》教育检查活动。

1、深入学习实践科学发展观。深入学习实践科学发展观活动是适应新形势,完成新任务,实现新发展的需要,对于推动我行业务经营又好又快发展具有极其重要的历史意义和现实意义。通过认真的思考、学习和实践,我认为我行会计工作要贯彻落实科学发展观,让会计工作上水平,为我行经营改革发展大局做出应有的贡献,着重应做好以下几点:

(1)、坚持以人为本,狠抓内控建设。“以人为本”,是科学发展观的本质和核心。银行会计工作要真正做到以人为本,把全面、协调、可持续的发展观深入贯彻落实到工作实践中去,最重要的就是要抓好内控建设,确保业务实现“又好又快”地发展。“好”是指质量、安全,“快”是指速度、效益。这是在强调内控优先,是一种发展观念的转变。对银行来讲,首先就是要讲风险、内控,然后才是效益、发展。

(2)、坚持全面、协调发展,突出工作重点。会计工作落实科学发展观,必须坚持全面协调发展的方针。对我行会计结算工作来讲,所谓“全面”,就是要全面履行会计核算和会计监督职能,全面提高会计质量和会计工作水平,将凡是有经济活动的地方都要纳入会计的视野;所谓“协调”,就是要使会计工作与全行整体利益和改革发展的大局相适应,使会计核算和会计监督两方面相互促进,协调发展。

(3)、坚持可持续发展,构建风险防控长效机制。会计工作要实现可持续发展,构建风险防控长效机制,必须坚持精细化管理和执行力建设。要坚决贯彻“内控优先”的理念,特别是在案件防控工作中,要“警钟长鸣”。人员管理要常抓不懈。要通过强化培训、完善“技防”措施、加大奖惩力度等多种手段,提高相关人员的风险识别能力。要强化问责,不断健全完善考核激励机制。

2、认真组织部门员工和业务条线参加《员工行为守则》教育检查活动。农业银行每位员工的服务和言行举止直接体现农行的社会形象和社会声誉。总行制定专门的守则来统一规范全行员工的行为准则,弘扬良好的职业操守,倡导按规则为人做事的风气,是做好各项工作、推动全行改革发展非常重要的基础和保障。

第11篇:银行会计工作总结

在今年**月份,我有幸来到了中国工商银行绍兴县支行国际部和会计处进行为期**个月的实习工作。我所在的绍兴县支行早在03年的时候,就在浙江省工行系统县级支行的收益排名中位列第二,其中很大一部分是得益于国际业务,这主要是因为当地对外轻纺贸易较为发达。因此我在完成了会计处的实习任务之后,还到国际部进行了短时间的实习,以期更全面的了解银行的核心业务。

在会计处实习的时间里,我主要学习了综合业务处理系统,熟悉了银行的会计科目,基本掌握了该系统的记账和复核的操作,并能独立处理同城交换、证券清算和外汇核算。通过看、问和动手操作,我对会计处的主要工作有了更加系统的了解,特别是支票汇票等,在实习之前,我只从书上学到过它的基本概念,对真正的票据并没有具体的认识。现在我已经大致明白了审票和解付的过程。而在国际部实习的时间里,我边干边学,发现其实大部分知识已在《国际结算学》中学过,我所要做的就是熟悉各种票据,掌握它们在国际贸易中的作用,同时帮助和指导客户填单和审单。在实习过程中有带教领导、银行员工的协助、自己的努力,自感收益不小。这次实习把我从学校纯理论学习中拉到了在实践中学习的环境。一进入岗位,我就意识到,该把学生时代的野性收敛了。没有规矩无以成方圆,虽然这个银行内部气氛和谐,没有老套的束缚,但它毕竟是一个跟钱打交道的机构,需要有严谨的纪律和详细的规程,我就应该严于律己,这样不仅可以遵守银行的规矩,对我自己更有好处。以下是我实习一个多月来的体会:首先,来工行绍兴县支行实习的短短一个月的时间里,使我在思想上有了很大的转变。以前,在学校里学知识的时候总是老师往我的头脑里灌知识,自己根本没有那么强烈的求知欲,大多是逼着去学的。然而到这里实习,确使我的感触很大,自己的知识太贫乏了,银行员工的学习气氛特别浓无形中给我营造了一个自己求知的欲望。

在这里大家都在抓紧时间学习,这种刻苦的精神特别让我敬佩。给我一种特别想融入他们其中的感觉。这将对我以后的人生路上一种很大的推进。只有坚持学习新的知识,才会使自己更加提高,而这里就有这样的气氛。同时这次实习也为我提供了与众不同的学习方法和学习机会,让我从传统的被动授学转变为主动求学;从死记硬背的模式中脱离出来,转变为在实践中学习,增强了领悟、创新和推断的能力。掌握自学的方法,这些方法的提高是终身受益的,我认为这难得的两个月让我真正懂得了工作和学习的基本规律。其次,在本次实习的一个月里,我深深体会到团队合作的重要性。记得那时我在工行已独立上岗二个星期了,已不像第一次那样紧张了。那一天银行业务特别多,系统太忙,计算机运行得很慢,其中有一笔900元的取款已发生,但发票打印不出,查了流水也成功了,主管确认这笔业务已成功,至于发票只好用手工补。可到了傍晚轧帐时,发现少了900元,再次查流水时,发现那笔900元的取款还在发送途中。但当时主管也确认过了,并确认也成功了,大概是系统不好,电脑自动充值,所以才会这样。所幸该客户的帐号是在我行开户,同事们帮我查到了这个人的联系方式,主管帮我追回了900元,当时我真好感激行里的每位同事,我认识到团队合作真的是很重要。总之,这次实习为我从各方面融会知识,为我将来的工作和生活铺垫了精彩的一幕,我认为这种改变是质的飞跃。

现在实习结束了,工行绍兴县支行的领导和同事对我的成绩也给予了肯定。我也对自己的表现基本满意,为我走向社会打下了坚实的基础。与银行员工的相处中,我也学到了待人、处事的态度、方式,银行的员工待人诚恳,虽然他们年龄和我一般大,有的还要小几岁,我感觉他们很成熟,有很多值得我学习的地方,这一个多月是我用金钱买不到的机会,无论从工作、学习、做人上,我都有很大的收获。这两个月我没有白来,如果有时间,希望能还有一次这样的实习机会。我衷心的感谢工行绍兴县支行的每一个人,今后我不会辜负你们的期望,把工作做得更好。

第12篇:银行会计工作总结

工作总结

XX信用社XXX

XXXX年转眼已经过去,回顾过去的工作,在上级领导和同事的关心支持下,无论思想上,还是工作上都取得了丰硕的成果,现将工作情况总结如下。

一、加强理论学习,提高自身综合素质。

在过去的工作里,我注重自身思想素质的培养和提高,认真学习党中央关于科学发展观的重要理论,自觉贯彻执行党和国家制定的路线、方针、政策,具有全心全意为人民服务的意识,以科学的理论武装自己,不断提高自身综合素质,加强自身的思想道德建设,提高职业修养,树立正确的人生观和价值观;

二、爱岗敬业,注重培养自己的团队精神和协作意识,自觉实现自身价值;

在日常的工作中,以自身实际行动加强爱岗敬业意识的培养,进一步增强工作的责任心、事业心,以主人翁的精神热爱本职工作 ,做到“干一行、爱一行、专一行”,牢固树立“社兴我兴 、社衰我衰”的工作意识,全身心地投入工作;作为委派会计,每天认真核对账务,把好质量关,及时解决实际问题,协调好储蓄柜的突发事件,保证工作的有序开展。牢固树立“客户至上”的服务理念,时刻把文明优质服务作为衡量各项工作的标准来严格要求自己,自觉接受广

大客户监督,定期开展批评与自我批评,力求做一名合格的信合人。

三、恪守规章制度,履行岗位职责。

在过去的工作里,本人能够严格恪守各项金融政策法规,认真履行岗位职责。办理会计事务能够严格按资金性质、业务特点、经营管理和核算要求准确地使用会计凭证、科目和帐户;坚持当时记帐、当日核对,做到要素齐全、内容真实完整、数字字迹清楚,确保帐务处理“五无”、帐户核算“六相符”等;办理储蓄业务时能够认真落实“实名制”规定,登记好相关证件手续等等。每日营业终了,逐笔勾对电脑打印流水帐和现金收付登记簿,坚持一日三核库制度。填送会计报表时做到内容真实、计算准确、字迹清晰、签章齐全、按时报送,各种报表、各项目之间相关数字衔接一致。

四、增强防范意识,落实“三防一保”。

能够不断地增强安全防范意识,认真落实各项防范措施,把安全工作落到实处。遵照联社安全保卫相关要求,严格按照各项制度行事。当班期间能够时刻保持警惕,严格按 “三防一保 ”的要求,熟记防盗防抢防暴预案和报警电话,熟练掌握、使用好各种防范器械。经常检查电路、电话是否正常,防范器械是否处于良好状态,当出现异常情况,能当场处理的当场处理,不能处理的能及时向上级汇报等等,确

保二十四小时不失控,同时加强凭证、印章管理,从源头上防范案件。以身作则,职工职责明确,防范意识到位,确保了安全无事故。

五.有成绩也有不足之处

经过几年的工作,积累了很多的经验,各方面得到了长足的进步,但也存在很多的不足之处,如学习的积极主动性还不够,尤其是对新变更的制度、规章的学习还不够,工作的效率和速度还有待提高等等,在今后工作中我将继续努力学习,不断丰富自已的专业知识,为成为一名合格的委派会计而奋斗。

XXXX年X月XX日 XX信用社XXX

第13篇:银行会计工作总结

XX年XX支行会计工作总结

XX年,XX支行在分行的正确指挥和领导下,成功的完成了零售网点的转型,XX支行会计工作紧紧围绕支行经营目标,强化内部管理,加强会计辅导检查监督工作,积极防范化解内控风险,贯彻执行各项制度办法,全面完成分行各项目标任务,现将一年来的主要工作情况汇报如下:

一、认真履行职责,保质保量完成工作。

(一)、在分行会计结算部的指导下,保证了对账系统、人行账户系统、验印系统、反洗钱、支票影像系统、电票系统、网银系统、反假币等系统及时上线,确保各项业务的正常开展。

(二)、在机构划转同时,上收了清算中心和单位结算账户开户资料,规范了系统管理,有效防范了操作风险。

(三)、先后完成了账户批量迁移、账户资料年检、社保资金账户和微型企业在人行报批、及时向人行报送账户管理非现场监管资料等工作,并组织反假币、短信通宣传活动。按分行要求对久悬账户进行了清理和账务调整。

(四)、建立健全各项规章制度,奠定会计出纳工作的基础。根据业务发展变化的要求,依照分行下发的相关制度办法,结合支行实际情况对责任、制度修旧补新,明确责任、目标,先后制定了《XX支行验资账户管理办法》、《XX支行大额资金管理办法》、《XX支行柜员管理办法》等相关办法,对支行强化内控、防范风险起到了积极的

作用。

(五)、加强监督检查力度,做好会计辅导工作。由于支行今年新进员工较多,年内共组织会计条线风险滚动排查、个人结算账户专项检查、中间业务风险排查等各种检查,今年会计条线检查罚款XX元,并及时督促整改问题,及时消除事故隐患,解决问题。另一方面,加大检查力度,改变检查方式,采取定期、不定期,滚动排查与专项检查相结合的方式,发现工作中的难点、重点,再对症下药,解决问题,有效地防范了经营风险。

(六)、以人为本,加强会计人员的素质培训。我支行今年组织了新进员工上岗培训、企业网银培训、电票培训、会计业务突击培训等各种培训,并组织了员工达标考试,有效地提高了员工操作技能。

(七)、较好的完成会计数据统计工作,我支行严格按照统计制度规定,认真编制各类报表,及时完整准确的进行各项会计资料的报送。

(八)、在分行会计结算部的统一指挥和安排下,我支行将库存的大部分不宜流通券、残损券交送至永川支行,有效的减少了资金占用,降低了经营成本。

二、恪尽职守,切实加强自身建设

由于我支行会计部门人员少工作杂,员工平均年龄较为年轻,在工作中还存在一定的问题:比如工作经验不足,对制度理解不透彻,办事效率不高等。在以后工作中会加强自身建设,增强驾驭工作能力。一是加强学习,不断增强工作的原则性和预见性。二是坚持实事求是

的作风,在实际工作中,严格执行分行各项文件精神,积极帮助解决问题,靠老老实实的做人态度,兢兢业业的工作态度,实事求是的科学态度,推动各项工作的开展。三是加强团结合作,不搞个人主义。

三、XX年工作打算

1、挖掘人力资源,调动一切积极因素,培养高素质的会计人员。由于支行业务发展较快,对会计人员业务素质要求较高。我支行将在现有人员的基础上,根据目前人员的知识结构、素质状况确定培训重点,丰富培训形式,加大培训力度,特别是对业务骨干的专项培训,提高全行的会计水平。

2、降低成本费用,促进效益的稳步增长。一是加强成本治理,减少成本性资金流失。二是加强结算治理,最大限度地增加可用资金。三是合理调配资金,提高资金利用率。

3、待支行档案室装修后,全面实行会计档案集中保管。

4、明年拟定开展不定期的技能比武、知识竞赛,加强对员工综合能力的培养,提高结算工作质量和效率。

XX年XX支行会计工作在分行会计结算部领导的支持与帮助下,在支行全体员工的共同努力下,取得了一定的成绩。XX支行将继续做好XX年会计工作,积极进取,开拓创新,为XX行的发展做出应有的贡献。

第14篇:银行会计工作总结

银行会计2010年工作总结一年来,我在支行领导的指导和同志们的帮助下,能够以党员的标准严格要求自己,认真刻苦学习,勤奋踏实工作,清政廉洁,团结同志,顾全大局,学习和工作生活上都取得新的进步。

一、在学习和思想上,认真学习邓理论和“三个代表”重要思想,努力提高理论水平和思想素质。党组织考验我,帮助教育我,并送我参加了党校的培训班学习,另外我还在业余时间里学习毛思想、邓理论及“三个代表”的思想,对党有了较系统全面的认识。对政治理论学习,思想重视,将其作为日常工作的重要内容,能结合理论与实际工作进行分工,自加压力,有意识要求自己多学一些,学好一些,学深一些。在学习内容的安排上,紧紧围绕党和国家大事和大政方针,学习中做到“四勤”,即勤看,勤听,勤记,勤思,平时除积极参加分行和支行组织的学习之外,遇有空闲,主动学习,遇有好的专场报告和音像辅导材料,尽量争取多听,多看,在听和看中坚持作好笔记,事后进行归纳整理和思考,将学习内容转化为学习心得,使自己得到升华与提高。通过学习,我提高了自己的政治觉悟和思想水平。精神上感觉更加充实,自己的灵魂也用到了归宿,心灵也有所寄托。但和其他一些优秀党员相比自己还做的远远不够,以后会多加严格要求自己。使自己做一名真正合格的员。

二、在工作中,尽心尽责做好本职工作,勤奋务实,为中行事业发展尽责尽职。在担任新华分理处主任这一段时间以来,我都能够立足本职、敬业爱岗、无私奉献,为中行事业的发展鞠躬尽瘁。作为一名分理处的主任,一名入党积极份子,我始终以身作则,以党员的标准严格要求自己;以高度的自觉性,正确的认识自己;严于剖析自己;坚定信心,执着追求,使自己成为员工们的模范。克服了新华分理处成立时间短、地域较偏、客源有限的缺陷,带领全处员工勇于开拓市场、积极营销,今年上半年,在分理处成立短短一年的时间里,取得了人民币存款净增近800万元,完成全年任务的105%;外币存款净增9万美元,完成全年任务的900%;公司存款净增280万元,完成全年任务的93.33%,各项余额达2000余万元的好成绩。全面完成上级下达给我们的各项业务指标,得到了支行及分行领导的好评。银行会计2010年工作总结一年来,我在支行领导的指导和同志们的帮助下,能够以党员的标准严格要求自己,认真刻苦学习,勤奋踏实工作,清政廉洁,团结同志,顾全大局,学习和工作生活上都取得新的进步。

一、在学习和思想上,认真学习邓理论和“三个代表”重要思想,努力提高理论水平和思想素质。党组织考验我,帮助教育我,并送我参加了党校的培训班学习,另外我还在业余时间里学习毛思想、邓理论及“三个代表”的思想,对党有了较系统全面的认识。对政治理论学习,思想重视,将其作为日常工作的重要内容,能结合理论与实际工作进行分工,自加压力,有意识要求自己多学一些,学好一些,学深一些。在学习内容的安排上,紧紧围绕党和国家大事和大政方针,学习中做到“四勤”,即勤看,勤听,勤记,勤思,平时除积极参加分行和支行组织的学习之外,遇有空闲,主动学习,遇有好的专场报告和音像辅导材料,尽量争取多听,多看,在听和看中坚持作好笔记,事后进行归纳整理和思考,将学习内容转化为学习心得,使自己得到升华与提高。通过学习,我提高了自己的政治觉悟和思想水平。精神上感觉更加充实,自己的灵魂也用到了归宿,心灵也有所寄托。但和其他一些优秀党员相比自己还做的远远不够,以后会多加严格要求自己。使自己做一名真正合格的员。

二、在工作中,尽心尽责做好本职工作,勤奋务实,为中行事业发展尽责尽职。在担任新华分理处主任这一段时间以来,我都能够立足本职、敬业爱岗、无私奉献,为中行事业的发展鞠躬尽瘁。作为一名分理处的主任,一名入党积极份子,我始终以身作则,以党员的标准严格要求自己;以高度的自觉性,正确的认识自己;严于剖析自己;坚定信心,执着追求,使自己成为员工们的模范。克服了新华分理处成立时间短、地域较偏、客源有限的缺陷,带领全处员工勇于开拓市场、积极营销,今年上半年,在分理处成立短短一年的时间里,取得了人民币存款净增近800万元,完成全年任务的105%;外币存款净增9万美元,完成全年任务的900%;公司存款净增280万元,完成全年任务的93.33%,各项余额达2000余万元的好成绩。全面完成上级下达给我们的各项业务指标,得到了支行及分行领导的好评。另外,我能够认真学习各项金融法律法规,积极参加行里组织的各种学习活动,不断提高自己的理论素质和业务技能。苦练行业技能基本功,并取得较好的成绩。曾在1999年获“地区分行存款工作先进个人”,在总行省行组织的业务技能测试中先后多次获得“中文文章录入一级能手”、“中文储蓄传票录入二级能手”、“计算器三级能手”等称号。以“立足本职、扎实工作”为理念,潜心钻研业务技能,使自己能在平凡的岗位上默默的奉献青春,为中行事业发出一份光,一份热。

第15篇:银行会计工作总结

银行会计工作总结范文2019

工作总结频道为大家整理的银行会计工作总结范文2019,供大家阅读参考。

一年来,在州分行党委特别是分管行长的高度重视、正确领导和大力支持下,在省分行垂直业务部门的帮助下,在各位同事的配合下,我按照上级行及本行领导赋予会计结算部的工作职责,团结和带领我部员工恪尽职守,努力工作,圆满完成了全年各项工作任务。现将一年来的主要工作情况汇报如下:

一、认真贯彻落实会计基础管理工作会议精神,狠抓会计内控建设。

为从根本上解决困绕我行的基础管理差,内部控制力弱的问题,我行于年初召开了高规格的会计基础工作会议。会议认真查找了我行会计基础管理方面问题,深入分析了问题存在的原因,提出了提高我行会计内控管理水平的具体措施。

会后不久,会计结算部正式单设。作为会计结算部的负责人,我把贯彻落实会计基础管理工作会议精神作为首要任务和工作切入点,并从以下几个方面开展了工作:

1、以抓《中国农业银行云南省分行会计内控管理尽职指引》和在会计基础管理工作会议上签订的《会计基础管理及内控建设责任书》的落实为契机,把各级行的行长、分管行长、会计部门(职能所在部门)负责人、会计主管、监管员以及人事、监察等相关职能纳入会计内控管理组织体系,大家各司其职、齐抓共管、相互制约、相互监督、一体考核,让会计内控管理关系更清晰,会计内控管理层次得到提升。

2、坚持按季组织开展监管检查工作,促进会计内控管理水平逐步提高。会计监管是内控管理的重要组成部分和操作风险的重要防线。对这一块工作的重视我一刻也没有放松过,尽管面临这样或那样的困难,我还是坚持按计划、按程序每季度对各县支行各经营机构组织开展一次认真细致的检查。做到每次检查都有方案、有通知、有记录、有整改、对责任人有处理。监管的内容也严格按照会计监管制度的规定和案件专项治理的要求逐条细化,不敢有丝毫的马虎。

从已经结束的前三季度监管来看,累计查出问题273个次,绝大部分问题已得到整改或改善,处理或建议处理责任人96人次,其中扣发考核性工资 44人次,扣款金额7750元,向州分行员工违规行为积分管理办法领导小组办公室提请积分建议52人次。我把实质重于形式作为监管的重要原则,通过持续、认真

细致的监管,我们的会计内控管理水平有了明显的进步。

3、坚持值班制度,提高预警信息核销的及时性和真实性,充分发挥会计监控系统的监督作用。

州分行会计结算部分设后,我对会计监管系统的在线值班非常重视,明确责任到人并严格执行值班员每日在线值班监控预警信息,督促网点机构会计主管按时核销预警信息。对督办信息及时分配给包片监管员进行核实回复。节假日轮流值班,值班员轮班或休假交接时,通过“值班交接”功能进行交接。值班工作的加强,直接促进了我行预警信息核销效率的提高,更重要的是对会计人员产生了一种持续的强大的监督和震慑作用。

4、注重提高会计主管的业务素质与履职能力。会计主管履职到位与否,是会计内控好坏的关键一环,2019年,我认真贯彻落实会计主管委派制,倡导提高会计主管待遇,加大考核力度,提高会计主管履职能力。2019年,我督促对在同一机构履职满一年的会计主管进行轮换调整,全州九个营业机构共轮换会计主管六名,新委派会计主管三名,增派会计副主管两名。我按月组织召开由分管行领导、直管网点会计主管、会计结算部人员、网点负责人等人员参加的会计主管例会,分析内控形势,学习新的文件精神,研究解决管理中存在的实际问题。以会代训,提高会

计主管的业务素质与履职能力。

二、深入学习实践报告科学发展观,认真组织部门员工和业务条线参加《员工行为守则》教育检查活动。

1、深入学习实践科学发展观。深入学习实践科学发展观活动是适应新形势,完成新任务,实现新发展的需要,对于推动我行业务经营又好又快发展具有极其重要的历史意义和现实意义。通过认真的思考、学习和实践,我认为我行会计工作要贯彻落实科学发展观,让会计工作上水平,为我行经营改革发展大局做出应有的贡献,着重应做好以下几点:

(1)、坚持以人为本,狠抓内控建设。“以人为本”,是科学发展观的本质和核心。银行会计工作要真正做到以人为本,把全面、协调、可持续的发展观深入贯彻落实到工作实践中去,最重要的就是要抓好内控建设,确保业务实现“又好又快”地发展。“好”是指质量、安全,“快”是指速度、效益。这是在强调内控优先,是一种发展观念的转变。对银行来讲,首先就是要讲风险、内控,然后才是效益、发展。

(2)、坚持全面、协调发展,突出工作重点。会计工作落实科学发展观,必须坚持全面协调发展的

第16篇:银行会计工作总结

银行会计工作总结(精选多篇)

主管会计工作总结

时光飞逝,日月如梭,转眼间我在主管会计岗位工作已经一年了,在这一年里,在各级领导和同事们的帮助、支持、配合下,我顺利完成了各项工作任务。按照支行工作部署和工作安排,加强业务知识的学习,认真履行会出辅导职责,促进了会计工作规范化、制度化。现将工作汇报如下:

一、强化学习、严于律己,努力提高自身素质

作为一名新任主管会计,必须不断地学习,不断地更新知识,才能提高自己的理论水平和业务能力。因此,我认真学习了各类金融法律、法规以及会出

规章制度,从而拓宽了知识面,开阔了视野,为干好本职工作打下了基础。我一直告诫自己:在工作中要勤勤恳恳、任劳任怨,不怕多做事,不怕多吃亏。在今年新系统上线的过程中,我有幸被选派到省里学习,回来后又组织了相关培训,通过近一个月的锻炼,自身业务素质得到了提升,为顺利实现核心系统上线打下了坚实的基础。

二、以优质服务为主线,立足本职、争做业绩

作为主管会计,协助行长做好内勤管理,做好优质文明服务是一项日常工作。在工作中,我积极主动跟前来办理业务的客户沟通交流,不断营销各类金融产品,千方百计筹措资金。我与内勤的同事们一道,时时注意服务的言行,热情对待每一位客户,耐心细致地做好解释,做好优质服务工作。2014年,我个人组织存款300余

万元,组织内勤员工拦截清收不良贷款本息10万多元,较好地完成了各项

工作任务。

三、加大管理力度,认真做好会出辅导、案件防控等工作 作为一名主管会计,必须要有较强的责任心,在工作中以身作则,带头遵守规章制度。加大对柜员管理、大额资金管理、账户管理、重空凭证管理、现金管理、联行往来等规章制度检查力度,遏制和杜绝了各类案件的发生,实现了”零”发案率的目标,确保了全年无事故的发生。组织临柜人员学习业务知识,对会出工作进行细致检查、认真辅导,发现工作中有违规违纪和失误之处,当面指出,及时化解经营风险,防止案件发生。

四、转变工作职能,做好管理工作

新系统的上线及平稳运行,让主管会计从繁重的统计报表中解脱出来,除了日常的营业外,我们的工作重心已逐步转到业务辅导、内部管理上来。我注意研究新系统上线带来的变化,并提出了一些有针对性的工作方法和建议,得到了运用与采纳,有效地提高了工作效

率。

纵观全年的工作,尽管我个人取得了一些成绩,能力提升迅速,但也存在一些不足:一是学习业务知识较多,但应用的不够。对日常工作中出现的新问题、新情况,思考地多,但系统地总结不够,缺乏对问题的深刻剖析和对策分析。二是工作魄力不足。对内勤员工的辅导培训远远不足,工作仅仅侧重于内勤,对外勤的督促管理不够。

明年的工作应侧重于管理。工作重心与岗位的变化,对我提出了更高的要求:做好内勤管理,组织优质文明服务;做好业绩考核的统计、分析、督促、反馈;扎实做好安全保卫、案件防控工作,确保业务稳健发展。

工作总结

xx信用社xxx

xxxx年转眼已经过去,回顾过去的工作,在上级领导和同事的关心支持下,无论思想上,还是工作上都取得了丰硕的成果,现将工作情况总结如下。

一、加强理论学习,提高自身综合素质。

在过去的工作里,我注重自身思想素质的培养和提高,认真学习党中央关于科学发展观的重要理论,自觉贯彻执行党和国家制定的路线、方针、政策,具有全心全意为人民服务的意识,以科学的理论武装自己,不断提高自身综合素质,加强自身的思想道德建设,提高职业修养,树立正确的人生观和价值观;

二、爱岗敬业,注重培养自己的团队精神和协作意识,自觉实现自身价值;

在日常的工作中,以自身实际行动加强爱岗敬业意识的培养,进一步增强工作的责任心、事业心,以主人翁的精神热爱本职工作 ,做到“干一行、爱一行、专一行”,牢固树立“社兴我兴 、社衰我衰”的工作意识,全身心地投入工作;作为委派会计,每天认真核对账务,把好质量关,及时解决实际问题,协调好储蓄柜的突发事件,保证工作的有序开展。牢固树立“客户至上”的服务理念,

时刻把文明优质服务作为衡量各项工作的标准来严格要求自己,自觉接受广

大客户监督,定期开展批评与自我批评,力求做一名合格的信合人。

三、恪守规章制度,履行岗位职责。

在过去的工作里,本人能够严格恪守各项金融政策法规,认真履行岗位职责。办理会计事务能够严格按资金性质、业务特点、经营管理和核算要求准确地使用会计凭证、科目和帐户;坚持当时记帐、当日核对,做到要素齐全、内容真实完整、数字字迹清楚,确保帐务处理“五无”、帐户核算“六相符”等;办理储蓄业务时能够认真落实“实名制”规定,登记好相关证件手续等等。每日营业终了,逐笔勾对电脑打印流水帐和现金收付登记簿,坚持一日三核库制度。填送会计报表时做到内容真实、计算准确、字迹清晰、签章齐全、按时报送,各种报表、各项目之间相关数字衔接一致。

四、增强防范意识,落实“三防一保”。

能够不断地增强安全防范意识,认真落实各项防范措施,把安全工作落到实处。遵照联社安全保卫相关要求,严格按照各项制度行事。当班期间能够时刻保持警惕,严格按 “三防一保 ”的要求,熟记防盗防抢防暴预案和报警电话,熟练掌握、使用好各种防范器械。经常检查电路、电话是否正常,防范器械是否处于良好状态,当出现异常情况,能当场处理的当场处理,不能处理的能及时向上级汇报等等,确

保二十四小时不失控,同时加强凭证、印章管理,从源头上防范案件。以身作则,职工职责明确,防范意识到位,确保了安全无事故。

五.有成绩也有不足之处

经过几年的工作,积累了很多的经验,各方面得到了长足的进步,但也存在很多的不足之处,如学习的积极主动性还不够,尤其是对新变更的制度、规章的学习还不够,工作的效率和速度还有待提高等等,在今后工作中我将继续

努力学习,不断丰富自已的专业知识,为成为一名合格的委派会计而奋斗。

xxxx年x月xx日 xx信用社xxx

xx年xx支行会计工作总结

xx年,xx支行在分行的正确指挥和领导下,成功的完成了零售网点的转型,xx支行会计工作紧紧围绕支行经营目标,强化内部管理,加强会计辅导检查监督工作,积极防范化解内控风险,贯彻执行各项制度办法,全面完成分行各项目标任务,现将一年来的主要工作情况汇报如下:

一、认真履行职责,保质保量完成工作。

、在分行会计结算部的指导下,保证了对账系统、人行账户系统、验印系统、反洗钱、支票影像系统、电票系统、网银系统、反假币等系统及时上线,确保各项业务的正常开展。

、在机构划转同时,上收了清算中心和单位结算账户开户资料,规范了系统管理,有效防范了操作风险。

、先后完成了账户批量迁移、账户资料年检、社保资金账户和微型企业在人行报批、及时向人行报送账户管理非现场监管资料等工作,并组织反假币、短信通宣传活动。按分行要求对久悬账户进行了清理和账务调整。

、建立健全各项规章制度,奠定会计出纳工作的基础。根据业务发展变化的要求,依照分行下发的相关制度办法,结合支行实际情况对责任、制度修旧补新,明确责任、目标,先后制定了《xx支行验资账户管理办法》、《xx支行大额资金管理办法》、《xx支行柜员管理办法》等相关办法,对支行强化内控、防范风险起到了积极的

作用。

、加强监督检查力度,做好会计辅导工作。由于支行今年新进员工较多,年内共组织会计条线风险滚动排查、个人结算账户专项检查、中间业务风险排查等各种检查,今年会计条线检查罚款xx元,并及时督促整改问题,及时消除

事故隐患,解决问题。另一方面,加大检查力度,改变检查方式,采取定期、不定期,滚动排查与专项检查相结合的方式,发现工作中的难点、重点,再对症下药,解决问题,有效地防范了经营风险。

、以人为本,加强会计人员的素质培训。我支行今年组织了新进员工上岗培训、企业网银培训、电票培训、会计业务突击培训等各种培训,并组织了员工达标考试,有效地提高了员工操作技能。

、较好的完成会计数据统计工作,我支行严格按照统计制度规定,认真编制各类报表,及时完整准确的进行各项会计资料的报送。

、在分行会计结算部的统一指挥和安排下,我支行将库存的大部分不宜流通券、残损券交送至永川支行,有效的减少了资金占用,降低了经营成本。

二、恪尽职守,切实加强自身建设

由于我支行会计部门人员少工作

杂,员工平均年龄较为年轻,在工作中还存在一定的问题:比如工作经验不足,对制度理解不透彻,办事效率不高等。在以后工作中会加强自身建设,增强驾驭工作能力。一是加强学习,不断增强工作的原则性和预见性。二是坚持实事求是

的作风,在实际工作中,严格执行分行各项文件精神,积极帮助解决问题,靠老老实实的做人态度,兢兢业业的工作态度,实事求是的科学态度,推动各项工作的开展。三是加强团结合作,不搞个人主义。

三、xx年工作打算

1、挖掘人力资源,调动一切积极因素,培养高素质的会计人员。由于支行业务发展较快,对会计人员业务素质要求较高。我支行将在现有人员的基础上,根据目前人员的知识结构、素质状况确定培训重点,丰富培训形式,加大培训力度,特别是对业务骨干的专项培训,提高全行的会计水平。

2、降低成本费用,促进效益的稳步增长。一是加强成本治理,减少成本性资金流失。二是加强结算治理,最大限度地增加可用资金。三是合理调配资金,提高资金利用率。

3、待支行档案室装修后,全面实行会计档案集中保管。

4、明年拟定开展不定期的技能比武、知识竞赛,加强对员工综合能力的培养,提高结算工作质量和效率。

xx年xx支行会计工作在分行会计结算部领导的支持与帮助下,在支行全体员工的共同努力下,取得了一定的成绩。xx支行将继续做好xx年会计工作,积极进取,开拓创新,为xx行的发展做出应有的贡献。

2014银行会计工作总结 2014年就要结束了,在过去一年的工作中,我可以自豪的说,我是努力的了,我可以不断的进步,我也为银行创造了很多的工作业绩,为工作的发展做出了自己应有的贡献,我知道这些都是我努力的来

的结果,也是在领导和同事的帮助下完成的。

2014年我的工作不能说是完美,但是我想说我已经尽力了,虽然我知道自己还是存在着不足之处,但是我在不断的改正中,我会做的更好的。

2014年,本人在党总支、分管行长、会计主管的关心指导下,配合营业室各位主任,认真执行营业室“以会计基础工作规范化管理为中心,以提高会计核算质量,防范金融风险为重点,扎扎实实地开展工作”的这一工作主线,经过营业室全体人员的精诚合作和自身的不懈的努力,营业室各方面的工作都有了不同程度的提高,我自身也得到了更好的锻炼。截止2014年12月20日营业室储蓄存款达13417万元,比年初新增4702万元,新增代发工资户4653户。尤其是今年1月份储蓄专柜存款突破了亿元大关,新创储蓄专柜历史最高。现将我本人在xx年一季度的工作情况总结汇报如下:so100

1、做好新业务学习和营销工作

今年,可以说是我行产品的营销年,今年以来我行新的金融产品层出不穷,我本人也抓紧时间在最短的时间内领会新业务,掌握新技能,把我行的产品营销作为今年的重点,大力宣传和营销我行产品,同时指导、协助其他网点开展新业务的推销活动,努力发展中间业务。截止到年底,由我主持办理的基金业务有十余种,金额近200余万元,代理记帐式和电子国债200余万元,在市行排名中名列前茅。我还在行里的安排下对全行柜员就网上银行、callcenter系统、贷记卡业务、vip客户等新业务进行了多次授课。

2、加快思想观念的转变

经过2014年的岗位调整,我本人被聘任为“8级执行会计师”,在新的岗位面前,我一再告戒自己尽快找准位置、进入角色,因为营业室不允许有无所事事的人。卸掉了部分管理方面的担子,我把精力集中到抓前台业务和产品营销

上,尤其是对储蓄存款及相关新产品的营销,更是紧抓不敢松懈。进入2014年,通过认真学习领会我行的一系列职工大会、中层干部会议及我行的第一次“经营分析会议”的会议精神,新一届领导班子超常规、跳跃式发展的崭新思路,既激发了营业室全体人员的工作热情,同时也拓宽了我本人的工作思路。“求生存”压力变成了动力.在劳动竞赛中以求生存、促发展为主题,不断加大工作力度,在充分挖掘各方面潜力的基础上,针对实际情况,站在快速发展的高度上,我和营业室主任客观分析了面对存款增量份额与其它行的差距,在会计主管的指导下详细制定了工作计划和方案,切实遵循行党总支确立的“大发展、大市尝大营销”的工作思路,在土地补偿资金归集、职工买断

资金代发、收复失去的代发工资阵地、集团企业工资源头上及来兖投资商找突破点,巩固扩大了营业室的客户群体。营业室作为核算主体行,是全行各项工作的枢纽,是全行会计核算的中心。

要提高我行的会计管理水平和会计核算质量,必须从营业室的会计基础工作抓起。按照内部控制制度的要求,通过对营业室不同岗位、不同业务种类进行认真分析,重新制定和细化了岗位职责,调整了轮岗制度,严格了操作流程,制定了钱箱现金管理办法、钱箱单证管理办法、证券业务管理办法、凭证整理装订办法、会计差错考核办法等一系列管理规定。明确专人对钱箱现金、单证、重点会计科目及帐户进行实时监控,确保出现问题,及时发现,及时解决。同时通过制定二次分配办法,将营业室人员的绩效工资与业务量、存款任务完成、核算质量、服务质量、劳动纪律等内容相结合,打破了分配上的“小锅饭”“小平均”,促进了各项任务目标的完成和服务质量、核算质量的提高。

此外我本人积极投入到吸存增储的热潮中去,班上谈存款、班下跑存款,以自身的行动启发引导前台柜员提高存款意识、指标意识。并和同志们总结了

“新客户以服务吸引,老客户用感情稳固”这一经验,3月份一个xx年存入营业室1000美圆的老年客户密码遗忘,我先后4次上门为其办理挂失解挂手续,该客户非常感动,将其他银行的各种存款都转存到营业室来。为了提高自身和营业室人员的业务素质,保证我行会计核算质量,我们制定了详细的培训计划和文件传阅学习制度,利用业余时间组织营业室人员进行会计业务、会计法规学习和职业道德教育,此外,

我还积极参加行里举办的统一业务培训,学习中,注重实效,不走过场,使自己的业务知识趋向全面,业务操作更加熟练规范。

3、以身作则,努力学习内控制度,提高工作效率。

2014年本人和营业室主任在分管行长、会计主管的要求及指导下严格按照内控制度的要求,研究不同业务量、不同业务种类的岗位设置和劳动组合形式,重新制定细化了会计岗位职责,严

格了操作流程,并根据不同的营业人员经办的业务权限,确定相应的职责。同时,根据上级行的要求和我行各网点的实际情况,今年先后参与制定了钱箱现金管理办法、钱箱单证管理办法、证券业务管理办法及凭证装订管理办法、会计差错考核办法等一系列规章制度,进一步规范各网点帐务,使我行的核算手续更加严密,业务办理程序更加安全科学,做到了相互制约、职责分明。强化了内部控制,提高了工作效率。在日常工作中,通过主动观察和总结,发现问题和业务操作中不合理的地方,都能及时给主任和主管汇报,并能及时给柜员和网点提醒,起到了警示建议作用。

工作总结

一年的时间很快过去了,在这一年里,我在信用社领导及同事的关心及帮助下,很快适应了新的工作岗位,在担任营业网点坐班主任的工作中, 认真履行岗位职责,圆满的完成了各项工作任务,现将本年度工作总结如下:

一、认认真真,做好本职工作。

一是坚持完成了领导交办的各项任务,尽量做到让领导满意;二是根据联社各部门的要求,及时准确统计各种数据并且做好上报工作;三是针对具体情况,结合我社人员素质,合理进行岗位分工,严格划分柜员职责范围,明确工作责任;四是利用晨会、周会组织员工及时学习和传达联社的有关业务文件、业务理论知识。五是对是日常业务中帐务差错、挂帐、抹帐、冲帐、挂帐等特殊业务进行监督,对会计凭证要素、报表的打印、装订、归档情况进行每日监督。

二、严于律己,自觉遵守各项制度。

严格遵守信用社的各项制度,谨记领导的指示和批评并付诸于实际行动中,不迟到,不早退,不旷工。对待工作不懈怠,上班期间不做于工作内容无关的事情。

三、加强学习,努力提高业务素

质。

一年来,我认真学习各种金融业务知识,不断充实自己的工作经验,对于联社下发的各种学习资料能够融会贯通,学以致用,业务能力都有了很在提高。

总之一年的工作,尽管有了一定的进步和成绩,但在一些方面还存在着不足,比如:大胆创新的工作思路不是很多;个别工作做

的还不够完善,有待于在今的工作中加以改进。在新的一年里,我将勇于进娶不断努力,为信用社做出更大的贡献。

第17篇:浅谈会计档案管理

浅谈会计档案管理

【摘 要】

本文分析了会计档案的收集、整理、销毁、调阅与利用中存在的问题,就如何使会计档案管理实现制度化、规范化、科学化提出几点建议:

1、提高档案意识,加强规范管理;

2、落实责任,明确分工;

3、与国际接轨,实现现代化管理;

4、引进人才,加强培训;

5、即使实现了财务档案管理的信息化,在归档中也需要实行所谓的“双套制”,即将同一份档案的纸质版和电子版同时归档。

一、论题的理论与实践意义

1.理论意义

会计档案管理体制与模式是会计档案管理的组织、制度和机构、机制或组织结构的形成,是会计档案管理的样式,会计档案管理体制与模式是随时代发展而不断优化的。将先进的管理思想,管理手段不断吸收,用来改善会计档案管理环境,提高档案管理效率是时代的要求。会计档案管理的环境是不断变化的,随着我国社会的转型和电子技术不断发展,对会计档案管理体制与模式的研究,可以给会计档案管理实际工作提供科学的理论指导。会计档案管理体制与模式的研究有利于形成先进的会计档案管理体系,能将先进理论同工作实践结合起来,为会计档案管理效率的提高奠定理论基础。会计档案管理体制与模式的研究也是会计档案管理实践不断适应社会需要的表现。优化的会计档案管理体制也可以让档案更好的走向社会,使全社会档案信息意识不断提高优化的会计档案管理的研究成果有利于不同科学的结合,既有利于档案学的发展,也符合当代科学的发展趋势。

2.实践意义

会计档案管理模式的观察与研究有利于全面认识与了解会计档案管理的内容。新时期会计档案管理体制、模式的构建、程序,有重要的实践意义。特别是对变化中的会计档案管理研究有助于了解新变化对会计档案管理的冲级,了解这些新变化冲击下的会计档案管理体制与模式所发生的改变将更有助于提高会计档案管理的效率。会计档案管理体制与模式的观察与研究也对企业管理效益的全面提高起了促进作用。会计档案管理体制与模式的观察与研究有助于建立一套新的会计档案管理体系,在新的会计档案管理体系中,各个要素可以相互弥补不足,发挥更大的作用与功效,这 1

将有助于促进会计档案管理自身的不断发展和提高,也有助于发现在管理模式变化、指导理论变化与数字化、网络化冲击下的会计档案管理变化和采取相应行之有效的管理方法。会计档案管理体制与模式的观察与研究有助于会计档案管理部门了解会计档案管理概况、发现本会计档案管理中存在的问题,寻找解决的途径,促进企业管理的全面提高。其次,会计档案管理的不断优化是实现企业信息一体化的奠基石,是实现企业知识管理的基础。只有优化了的会计档案管理才能将企业管理带上一个新的台阶。会计档案管理、企业信息化、企业管理的全面优化这三个部分是紧密相关的。

二、目前研究评述

1.国外对会计档案管理体制、模式的研究现状新石器会计档案管理体制模式的建构

会计档案管理作为档案事业的一个分支,从起源上来说,首先是在世界工业发达国家和地区开展起来的。世纪初瑞士、荷兰等一些欧洲国家和美国开始大规模地收集和保存会计档案。世纪中叶以后,大部分的其他欧洲国家,以及加拿大、澳大利亚也纷纷开展了这项工作。世纪年代以来,世界各国会计档案管理得到了很大发展。但由于私有制决定了国外的大部分会计档案属于属于私有财产,企业有权自行处理自己的档案,国家没有制定同意的会计档案管理体系、管理要求和标准。国外的会计档案管理自主性强,随意性大,个体特色突出,没有统一的管理体系和标准,企业一般根据实际需要自行设立档案部门,配备管理人员,制定企业文件的归档范围、文件分类表及保管期限表等。所以国外会计/档案管理体制与模式也呈现出多样化特点。

2.国内对会计档案管理体制、模式的研究现状

我国会计档案工作作为国家档案事业的一个组成部分,在国家档案局的领导下,自上而下的组建了规模庞大的会计档案室管网。长期以来,各企业采用了基本相同的方式开展档案工作。档案管理整体水平甚至高于其他国家,但这种带有前苏联痕迹的会计档案管理体制产生发展于计划经济时代,与市场经济条件下的企业并不相适应。我国现行会计档案管理体制、模式是在所有制形式单一即国家所有制形式的环境下,从国有工业会计档案管理模式演化来的。“集中统一,分级管理,条块结合,企业自主”是我国档案管理制度的概括。

我国的会计档案管理的具体模式进行策划的管理体制以及对会计档案管理模式的规定。这对于我国会计档案工作的建立、发展功不可没,这一阶段档案界主要是学习、模仿的阶段,对这一问题的研究主要还是学习和

总结。随着经济体制和企业改个的深入及企业所处环境的诸多变化如信息技术的广泛应用,信息资源管理和知识管理观念的影响、加入世界贸易组织等这种旧有的管理体制开始发生细微变化。大多数学者主张档案行政管理部门应该赋予企业自助舍利的权利,避免那种不顾新时期会计档案管理体制、模式的建构企业行业特点、企业自身情况而实行的“一刀切”式管理模式。

随着我国政治、经济体制改革的深化,非公有制经济异军突起,非公经济会计档案管理模式也呈现出多样性。但其管理模式主要还是有:

1、会计档案集中统一管理。指由档案部门对本单位档案实行集中统一管理。但在具体实施中往往受到企业规模、企业管理体制、企业技术水平的制约。其优点是便于维护档案的完整与安全,有利于形成统一的档案信息利用中心。

2、档案分级管理。指在企业内对档案实行分级管理。该管理模式的优点是管理灵活、职责明确、利用方便。

3、档案分散管理。指在企业内由不同部门对各自形成的档案进行管理。该管理模式的有点是分工明确不足之处是对会计档案管理缺乏整体规划,对跨类别或新型档案的管理往往会出现管理上的空白或交叉。

4、会计档案信息集成化管理、一体化管理和知识管理。这些都是随着科技的发展,特别是电子计算机技术的发展和应用而产生的新观点。

5、会计档案委托代管,这指企业委托专业档案管理机构,代管其档案。但企业并不放弃其档案的所有权。

三、会计档案的内涵

会计档案是企事业单位和机关团体在经济管理和各项会计核算活动中直接形成的作为历史记录保存下来的会计凭证、会计帐簿和会计报表,以及其他会计资料等专业资料。它以丰富的原始数据和恒定不变的价值量为使用者提供可靠的信息,为单位制定规划、计划,调查取证以及进行决策提供一局和咨询材料。它是记录和反应各单位经济业务、财务收支状况及其结果的重要史料和证据,是国家档案的重要组成部分,在社会经济活动中具有重要的作用。

四、会计档案管理存在的问题

会计档案是历史的真凭实证,它在社会经济活动中的作用,决定了加强会计档案管理的必要性。但事实上,由于各单位会计档案管理意识还比较薄弱。会计档案作为新兴档案学科还缺乏深入研究,在日常会计工作中,很多单位重核算、轻管理,会计档案管理工作混乱,存在着一定的问题:

1.收集资料方面

由于对会计档案概念的不明确,一些财务人员没有将会计部门形成的全部文件归入会计档案,只是将会计凭证、账簿、报表核算类资料进行整理归档,而将法规、制度类文件,如上级财政部门的来文、本单位会计制度、会计工作计划、会计工作总结;预测、决策类文件,如财务分析报告、市场预测、会计决策设计等等,放在其他部门,造成会计资料收集不全。有些会计档案是属于不耐久的复写纸、传真纸或圆珠笔的字迹材料。这些材料在高温高湿度条件下自己很快氧化而看不清楚,失去保存的意义。

2.整理、销毁方面

《会计法》明确规定:“会计凭证、会计帐簿、会计报表和其它会计资料应当按照国家有关规定建立档案,妥善保管。会计档案的保管期限和销毁办法,由国务院财政部门会同有关部门规定。”但一些单位的财务人员在月末、年度终了没有按规定将已形成的会计档案及时整理立卷,装订成册,随随便便放在箱内,造成资料遗失等问题。有的虽然进行了整理立卷,但是案卷质量不符合规范。会计档案保管到达一定年限之后。经过鉴定、审查,报经批准,可以销毁。但是,很多单位那些已失去保存价值的会计档案任然长年累月占据着库房和设备。究其原因,是一些人怕麻烦、怕负责人,担心会计档案销毁之后,今后一旦有什么经济问题,无凭无据,到时说不清楚。这不仅增加了国家的经济负担,也影响了会计档案信息资源的开发利用。

3.移交、存放方面

《会计档案管理办法》第6条规定:“各单位每年形成的会计档案,应当有会计机构按照归档要求,负责整理立卷,装订成册,编制会计档案保管清册。当年形成的会计档案在会计年度终了后,可暂由会计机构保管一年,期满后,应当由会计机构编制移交清册移交本单位档案机构统一保管。”但在实际工作中,财务部门与档案部门配合得并不协调。财务部门担心移交后利用不便,不愿移交;而档案部门以不懂会计业务为由,不愿接收。由此造成会计档案长期在财务部门,没有被广泛利用。由于财务部门缺乏一定的档案知识,对于会计档案的存放不够重视,例如。很多单位的会计档案都没有专门的存放地点,甚至与其他杂物一起堆放;有的档案室没有严格控制温度、湿度,认真做好“七防”,严重影响了会计档案的寿命。

4.人员素质方面

目前,大多数单位的财务人员虽然熟悉财务处理,但是缺乏会计档案管理知识。甚至有些领导还不认可财务档案管理的重要性,不重视财务档

案管理的培训。在实际操作中,每个财务人员都按自己的一套方法去管理,造成一个单位的会计档案管理工作因财务人员变动而变化,没有一套固定而完整的管理制度,从而影响了整个单位的管理。

5.电子财务档案

垫子财务档案是指存贮于磁盘、光盘等嗲你介质中的各种票据、凭证、账簿、报表等财务数据资料。较之传统的财务档案,垫子财务档案有许多特点:电子财务档案易于修正、拷贝和重置,便于纠错、携带和传递。但也有不足的一面。如,具有系统依赖性,即需要一定的软硬件环境支持,只能在特定的条件下才能打开,不具备传统档案的直接可视性,还具有易遭损毁、难查痕迹的特点,此项档案的管理还不规范。

五、对会计档案管理的几点建议

社会经济越来越发展,对会计工作的要求也越来越高。先带经济活动中,很多时候因为会计档案管理工作做的不到位,早晨领导决策失误,影响到整个单位的运作,给集体造成不可估量的损失,所以会计档案管理工作作为会计工作的基础,为适应经济管理需要,必须不断改进管理方法,建立新的管理体系,提供高治疗的会计信息。因此,就如何是会计档案管理实现制度化、规范化、科学化,有以下几点建议:

1、提高档案意识,加强规范管理

时间证明,要管理好会计档案,首先,要改变传统管理年,对会计档案有一个正确的认识;其次,要加强对会计档案工作的宣传,提高各级领导和相关人员的档案意识。按照《会计法》、《会计档案管理办法》的要求,制定会计档案管理标准,对会计档案进行规范管理,定期检查,为单位领导的决策提供真是、可靠的依据。充分发挥会计档案在经济建设中的作用。

2、落实责任,明确分工

确定专人负责财务档案的管理。制定严格的审核、壮丁、借阅制度。因为会计档案管理工作政策性和业务性都比较强,所以单靠一个管理员的历练是不行的。财务处各单位都应按标准要求制作凭单、报表及财务资料等。还要充分发挥各部门的积极性,建立良好的服务网络,按照分工合作、密切配合的原则,落实责任,相互协调,保证会计档案管理工作的顺利进行。

3、与国际接轨,实现现代化管理

现在大多数单位已实现了会计电算化,但由于对会计档案管理工作不够重视,目前基本上处于手工检索阶段。所以,档案部门和财务部门应该共同合作,与国外先进的会计档案管理模式接轨,开发研制会计档案计算

机管理。只有会计档案实行计算机管理,才能真正发挥会计档案的作用,加快了查阅资料的速度,提高了档案管理水平。

4、引进人才,加强培训

会计工作的迅猛发展,要求财务人员不仅要具有财务知识,也要懂得档案方面的业务,所以会计档案管理人员必须接受再教育,进一步提高会计档案业务水平,增强整理立卷实际操作技能,成为新一代的复合型人才,当好领导的参谋,把以前的盲目利用变为科学利用。

5、即使实现了财务档案管理的信息化,在归档中国也需要实行所谓的“双套制”,即将同一份档案的纸质版和电子版同时归档

电子财务档案的存贮形式多样,既可以存贮于软盘、硬盘、光盘中,也可以打印输出到纸质材料中;电子财务档案便于计算、分析,快捷获得所需结果。结果电子财务档案上网,通过计算机操作和网络交流,不仅满足了日常条件查询、统计分析、制作数据报表、开展数据交换的需要,打到档案信息资源共享、无纸化查阅和方便快捷的墓地,节约了办公成本,避免了原始档案由于频繁翻阅而带来的折损,还有利于专业管理,便于档案资源的统一整合,极大地提高了工作效率和工作质量

六、总结

通过以上论述我们可以看出会计档案管理体制、模式的良好变革已经呈现在我们面前。会计档案管理体制、模式是一个动态的事物,需要我们不断结合具体实际和先进念去充实它,只有这样才能不断推进会计档案管理体制、模式研究不断深入。

参考文献:

1、刘国能,《中国档案事业体系》,北京中国档案出版社,2002年8月

2、马素萍,《会计档案工作管理体制研究》,北京档案,2002年5月

3、宗培玲,《现代会计档案工作运行机制的建立》,北京档案,2005年9月

4、胡吕平、乔欢,《信息服务与用户》,武汉大学出版社,2001年6月

5、冯慧玲、张辑哲,《档案学概论》,北京中国人民大学出版社,2011年6月

6、《关于非国有会计档案管理原则与体制的思考》,北京档案,2004年5月

7、陶亚坤,《关于民营会计档案管理体制创新的思考》,辽宁兰台世界,2006年4月

8、周三多、陈传明,《管理学--原理与方法》,上海复旦大学出版社,2003年11月

9、窦晓光,《努力建设具有中国特色的档案管理体制--转型期的档案管理体制改个研究之二》,档案学通讯,2006年1月

第18篇:会计档案管理规定

档案管理规范及系统操作手册

目 录

1.会计档案管理相关制度...................................................................................................1

1.1.1.2.1.3.1.4.1.5.1.6.1.7.1.8.会计档案归档制度 ...............................................................................................1 会计档案保管制度 ...............................................................................................2 会计档案借阅制度 ...............................................................................................2 会计档案保密制度 ...............................................................................................5 会计档案库房管理制度 .......................................................................................5 会计档案鉴定销毁制度 .....................................................................................12 会计档案统计制度 .............................................................................................12 分子公司兼职档案人员工作制度 .....................................................................12 1.会计档案管理相关制度 1.1.会计档案归档制度

档案归档制度

一、凡是公司经营、建设、管理等活动中形成的具有保存价值的文件资料都必须按照相关会计档案管理制度进行管理。

二、各部门将文件资料的形成、积累、整理和归档工作,纳入各项工作计划和管理工作程序中,纳入部门和人员职责范围,纳入绩效考核。

三、各类档案需按照会计档案各类型整理规范及装订要求立卷归档。

四、各部门工作人员因公外出或离职等原因,如有查阅未归档资料和需移交资料,请在外出前将相关资料及时向档案部门归档。

五、归档资料应内容完整,字迹清晰可见,装订整齐美观,符合规范和标准等要求。传真件需复印后归档。

六、对于光盘、磁盘等资料应按照特定存放条件去归档。

七、所有归档的文件材料应编制移交目录一式两份,交接时双方应在移交目录上签字,各存一份备查。

八、档案工作必须按照本公司会计档案管理规定及会计档案装订要求,将档案资料认真分类、整理、归档入库,无特殊情况不得延误档案的整理和归档时间。

九、档案人员应及时跟进档案资料的外借情况,对超出规定时间的未归还档案,应告知借阅人走续借流程,如无续借应及时将档案归档入库。

十、档案整理是档案管理工作的重要环节,档案人员在档案整理工作中,必须按照《会计档案管理办法》的规定,贯彻落实企业档案管理规定,认真执行公司的档案分类细则、

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严格要求的进行档案的整理和加工,确保归档质量。

1.2.会计档案保管制度

档案保管制度

一、集团总部是保存企业档案的中心,在各分公司及财务服务中心保存的档案在规定的保管期限到期后,按规定向集团总部移交。任何人不得私自保留企业档案。

二、保存档案必须有符合要求的专用库房,确保档案的安全。

三、存放档案必须具备专用柜、架,排列方法科学有序;各类档案必须按类别、按公司排架,柜、架应注明标识,方便利用,便于存取。

四、档案人员需熟悉档案库存情况,每年对库藏档案进行核对,做到帐物相符。如发现有误,应立即更正。对破损和变质档案,要及时进行修补和复制。

五、电子档案、声像档案等按照各自的管理办法执行。

六、库藏档案遇有移交、销毁等情况时需注明原因,并保存依据。

1.3.会计档案借阅制度

档案借阅、借用暂行规定

根据集团财务有关管理制度、档案管理的相关要求,在财务共享模式下,对有关财务档案资料的借阅、复印、借用及归还等方面制定以下操作规范:

一、会计档案的密级分类:

1、秘密文档是指在一定时期内形成的所有财务资料。如各类会计凭证、对账资料等。

2、机密指涉及的内容在一定时期内不能为众多人所知,如果泄露将给公司的正常经营造成一定影响和损失的财务资料。如合同、纳税申报表等。

3、绝密指涉及的内容在一定的时期内只能为相关的少数人所知,如果泄露将给公司造成严重影响和损失的财务资料。如公司的对外投资报告、未经正式披露的合并财务报表等。

二、会计档案的查阅范围:参照《档案分类和关键字段信息》

三、会计档案查阅、借用的基本规则:

1、总部各部门只能查阅、复印、借用本部门归档的秘密文档资料;需要查阅、借用其他中心(公司)资料的,需经中心总监审批、财务总部同意方可。

2、分、子公司可以查阅、复印、借用属于本单位归档的秘密文档资料。

3、任何中心(公司)或部门查阅、复印、外借机密文档资料的,必需经财务规划中心会计管理部审批。

4、任何中心(公司)或部门查阅、复印、外借绝密文档资料的,必需经财务总部负责人审批。

5、外单位查阅、复印归档资料,除按上述要求办理手续外,需要出具相关证明(身份证、委托证明、介绍信等)、同时还必须有我司陪同人员。

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四、会计档案的查阅、利用:

1、借阅申请

(1)本公司人员需要查阅会计档案的,需在SOA内填写“档案借阅申请”,并由查阅方提出查阅申请,写清查阅内容的用途、档案的种类、所属公司和档案的年度、查阅的时间(日期),经部门负责人、公司第一负责人或中心第一负责人,档案管理部负责人批准后,凭本人工作证在档案管理部档案阅览室查阅。

(2)外单位人员因公需要查阅会计档案,由对口接待部门负责发起SOA申请,经审批后,由我司对口接待部门人员陪同,方能由档案管理人员接待查阅。

原则上,查阅申请应提前一天予以申请,以便工作安排。 档案管理部管理人员需核对身份证明。

2、借阅服务:

(1)档案管理人员根据借阅人提供的有效借阅申请表提供借阅服务,查阅人在档案管理部档案阅览室进行档案查阅,未经批准不得进入档案库房。

(2)查阅档案资料需要复印的,一般由档案管理人员负责复印、移交复印件并登记。 (3)档案管理部人员应根据“会计档案查阅、复印申请单”,定期(一月一次)建立会计档案查阅台帐,填写档案查阅情况及利用效果。 (4)阅览室内必须保持安静,不得大声喧哗、抽烟。 (5)档案管理人员必须有专人全程陪同在档案阅览室。 (6)正常情况下,档案借阅时间规定如下:

星期一至星期五,上午9:30—11:40,下午:1:40—6:00 星期

六、星期天,上午10:00—11:30,下午:2:00—5:00

3、档案利用

(1)一般档案的利用需经部门负责人审批,利用与本部门业务无关的档案需经本部门负责人和相关部门负责人共同审批。

(2)密级档案利用需经总裁办签字审批。 (3)会计档案的利用按照以下程序进行办理:

(一)公司内部财务人员、结算人员只能利用与本工作职责相关的会计档案内容。

(二)公司内部其他部门人员利用会计档案,应在SOA系统内填写“档案借阅申请单”并经申请部门负责人和财务部门负责人共同审批后办理借阅手续。(具体见档案借阅审批流程。)如外单位人员(例如监管机构、审计人员、法律部门、第三方顾问)因公需要查阅会计档案,由对口接待部门发起申请。

在系统调阅申请中应选择调阅方式:在线查阅、现场查阅、复印/扫描查阅以及原件外借查阅。原则上电子档案(公文、影印资料)应选用在线查阅方式,实物档案可选择现场查阅、复印/扫描查阅。除非特殊情况(例如监管机构要求查看档案原件),一般不原件外借查

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阅。

如为原件外借查询,档案管理系统中应设置借阅声明,内容包括借阅人为借出的档案原件的直接责任人,有义务对档案原件进行妥善保管,对其完整负责等。此声明要求借阅人员在系统中签认。

系统中应选择为内部借阅或外部借阅。

(4)实物档案只提供电子档案利用,一般不提供原件使用,如特殊需要,需经总裁办审批后办理利用手续。

(5)利用档案一般只限在阅览室查阅,因特殊情况确需外借者,应妥善保管,用毕后立即归还。各中心各部门借阅档案期限一般为一周,最长不得超过两周。 各分子公司需要利用档案期限一般为一个月,最长不得超过两个月。如在两个月内不能归还,需在SOA内从新提交档案借阅申请并注明特殊原因,为保证档案完整性,利用人只可续约一次。 (6)档案利用者对档案不得擅自转借,不得折叠、剪贴或抽取、拆散,严禁在档案上勾画、涂抹、填注、加字、改字等。如发现上述问题,档案管理人员应及时追查当事人的责任。

(7)档案利用者退还档案时,档案管理人员应当面核点,确认无误后方可注销登记,如发现有缺页、缺卷等现象,应立即追查处理。

(8)利用者借阅档案后,应办理退还手续,并认真填写《档案利用效果登记表》。 (9)凡外出工作和调离本单位的人员,外出和调离前须归还所借档案,否则不予办理有关手续。

(10)档案管理人员应根据《档案利用效果登记表》,每年对档案利用情况进行一次统计分析。

4、借阅使用规范:

(1)查阅和复制会计档案的人员,严禁在会计档案上涂画、拆封、抽换、污染、撕毁。 (2)查阅的档案资料必须妥善保管、不得带出档案查阅室。

五、会计档案的借用流程(具体参照《档案借阅流程》)

(1)原则上会计档案不得借出,如有特殊原因需在SOA内填写“档案借阅申请”,经部门负责人、公司第一负责人或中心第一负责人批准,并报请集团财务总部审核批准后,可提供复印件。

(2)公司以外人员一律不得借出公司档案。

(3)对于各分子公司因外部原因,需要借用各类原件的,应当提前两天SOA申请,档案管理部负责整理并寄出查询资料,必要时,档案管理部可以派专人送达。

六、会计档案的归还流程:

(1)原则上原件内部借阅期限为两周,如两周结束后仍未使用完毕,应携带档案原件前往档案管理部申请续借。续借期为两周。内部部借阅的续借不得超过一次。

(2)如果为外部借阅(例如监管机构查阅),借阅期限为一个月,如一个月结束后仍未

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使用完毕,应由外部机构开具证明进行续借。续借期为一个月。外部借阅的续借不得超过一次。如发生特殊情况(例如法律诉讼、税务纠纷),在续借期满后仍需使用的,需由总裁办审批。

(3)档案管理部档案管理专员对归还、外借的档案资料要对照清单进行验收,填写回执单并回传。

(4)对于档案在外借期间时间较长的,档案管理员应每隔2周与借用相关部门负责人或经办人以邮件的形式确认一次,重点确认归还时间、资料完整性、经办人是否在职。 (5)借用档案责任人或部门发生借用档案丢失的,当事人必须在第一时间内及时提交丢失报告并告知本部门负责人、中心负责人及财务服务中心档案管理部。在丢失资料为解决前,除财务总部特批外,不再受理丢失部门或公司办理档案借阅、借用手续。

1.4.会计档案保密制度

档案保密制度

一、档案工作人员要遵守职业道德,严守企业秘密,不准向外泄露有关机密性内容,不该说的绝对不说,不该借的绝对不借,不该复制的绝对不复制。

二、经常进行保密教育,不断提高档案人员的保密意识。

三、档案库房除库房管理员外,其他人不得擅自入内。

四、借阅档案人员要在指定的地点查阅档案。

五、利用企业重要档案,应严守企业秘密,不得擅自抄录,复制和对外公布。

六、凡因违反档案保密制度,造成失、泄密制度,应视情节轻重,给预批评教育及相应的罚款,直至追究法律责任。

1.5.会计档案库房管理制度

档案库房管理暂行规定

第一章总则

第一条 为了确保档案的安全,最大限度的延长档案的寿命,加强档案库房的科学管理,有效地提供档案信息为社会主义现代化建设服务,结合集团实际,特制定本规定。 第二条 档案是指集团在各项工作、活动中直接形成的具有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式、不同载体的历史记录。

第三条 加强对档案工作的领导,明确档案管理机构,配备档案管理人员,为档案工作提供必备的条件。

第四条 档案工作的基本原则:集中统一地管理集团全部档案,维护档案的完整与安全,便于各项工作的利用。

第五条 档案库房管理应贯彻“以防为主,防治结合”的原则,切实做好档案库房内

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的各项管理,防治有害生物、防尘、防火、防盗、照明管理和档案保管状况检查等方面的工作。

第一章 基本要求

第六条 档案库房管理工作,应有专人负责,建立健全档案库房管理规章制度。 第七条 档案库房钥匙需由专人(库房管理员)妥善保管,休息时交接本组值班人员,其他人员不允许私拿钥匙进出档案库房,非档案工作人员未经许可,谢绝入内,如有特殊情况入内需得到中心负责人同意方可入内。

第八条 档案库房内应设置库房“进出登记本”,凡进出档案库房人员必需办理登记手续,注明进出人姓名、日期、时间、目的等相关信息内容。

第九条 严格执行档案进出库登记制度,维护档案管理系统内进出库数据信息。 第十条 档案管理人员严格遵循安全和保密制度,定期检查档案柜、库,排查隐患,发现问题及时报告上级领导。

第十一条 档案库房不得接待亲朋好友和阅档人员,档案库房管理员每天上下班都要严格检查门窗柜锁。档案管理人员应保持库房的清洁卫生,离开库房要及时关门上锁,每日下班前要进行安全检查,切断电源,关好门窗。

第十二条 档案库房内不准存放与档案无关的纸张和其它易燃品,严禁在档案室内抽烟点火、打牌;禁止喝饮料及吃零食。

第十三条 档案管理系统根据档案类型,对每册档案生成特定条码记录,做好系统内条码管理,实物需对应系统条码信息,维护实物册上条码标签, 标签上不能有划痕、折皱、污渍等污迹,影响条码枪的正常使用。

第十四条 档案库房内应定期打扫,贮存库房应保持整齐、清洁,应有严格的使用和存放规则,做到防尘工作。

第十五条 档案库房管理专员从货架内借出或归还档案时,应将货架回复到原有状态,保持库房内货架整齐。

第二章 各类档案入库保管

第十六条 档案库房管理人员应根据档案类别和档案系统(PDE)自动生成的库位号、货架号等信息,将实物文档整理,按照对应信息排序上架。(参照《档案分类》和《档案库位、货架号生成规则》)。

第十七条 以集团全部档案为对象,依据本集团职能,结合档案内容及其形成特点,保持档案之间的有机联系,现将财务档案分为:凭证类、税务资料类、供应商对账和结算

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类、合同以及招标类、主数据类、会计报表账册类、公司工商资料、董事会资料、内部审计/稽核资料、银行资料、辅助台帐类和历史电子备份文档12类。

第十八条 会计档案遵循《苏宁会计档案管理制度》,按“卷”整理,按年度——类别,或类别——年度,全宗(即公司代码),之后月份,保管期限按照长短分别排架。 第十九条 底片、照片应在能关闭的装具中保存,如储柜、抽屉、有门的书架或文件架等。

贮存柜架应采用不可燃、耐腐蚀的材料,避免使用木制及类似材料。木制材料易燃烧、易腐蚀,还可能挥发出某些有害气体,促使底片、照片老化或褪色。贮存柜架的喷涂用料应稳定耐用且对贮存的底片、照片无有害影响。

第二十条 电子文件自形成时应有严格的管理制度和技术措施,确保其真实性、完整性和有效性。

归档电子文件存在其他载体形式的文件时,应在内容、相关说明及描述上保持一致。电子文件归档将电子文件的管理权从网络上转移至档案部门,在归档工作中,存储格式和位置暂时保持不变。

第二十一条 归档电子文件的形成单位和档案保管部门每年应对电子文件的读取,处理设备的 更新情况进行一次检查登记。设备环境更新时应确认库存载体与新设备的兼容性;如不兼兼容,应进行归档电子文件的载体转换工作,原载体保留时间不少于3年。保留期满后对可擦写载体清除后重复使用,不可清除内容的载体应按保密要求进行处置。 第二十二条 磁性载体文件系指以磁性材料(如计算机磁带、软磁盘、录像带、录音带)为信息载体的文件。

归档的磁性载体文件必须是可读文件。必须在有关的设备上演示或检测,云装正常,无病毒。清洁,无划伤,确保文件的完整性和内容的准确性。

磁性载体文件的保管形式应以盒、盘为单位。磁带(软磁盘)套、盒上需标注带(盘)编号、档号、软件名称、版本号、文件数、密级、编制人、编制日期等标识。

第三章 档案保密规定

第二十三条 档案管理人员和利用者均应树立保密观念,贯彻执行《档案法》和《保密法》,共同保守档案机密。 第二十四条 档案工作人员应当忠于职守,遵守纪律,保守秘密;应当具备档案专业知识和相关专业知识,接受专业知识的继续教育和培训。

第二十五条 档案人员应严格执行档案保密规定,做到不失密、不泄密,不损害集团利益,确保档案的安全和完整,档案工作人员应签订《保密协议》。

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第二十六条 对各类档案均应按规定的范围进行查阅、外借,严格履行调阅手续。查阅、外借机密档案要经总裁办及相关人员批准。

第二十七条 因工作需要,凡经批准允许摘录、复制的档案材料的,须经档案管理员核对无误,登记备案后方能生效。

第二十八条 对机密档案要严格管理,不得将机密档案私自带出档案室或外传,对机密档案内容不得自行摘抄、拍照、翻印或复制。

第二十九条 凡涉及档案机密的人员一律不准在家庭、子女及无关人员面前谈论有关档案机密内容,不得在普通电话和私人通信中暴露档案机密。

第三十条 利用者对所借档案文件、图纸等必须妥善保管,及时在规定期限内归还,不得转借他人,不准携带档案资料探亲访友、出入公共场所。

第三十一条 对保管期满、失去保存价值的档案文件要按规定流程进行销毁,不得以废纸出售。

第三十二条 发生失密、泄密和档案被盗事件时,要立即报告主管领导,当事者要写出书面报告。对违反保密规定、造成失泄密和被盗密者,应按其性质及情节给予严肃处理。

第四章 湿温度控制

第三十三条 档案库房(含胶片库、磁带库)的温度应控制在14~24℃,有设备的库房日变化幅度不超过正负2℃,相对湿度应控制在45%~60%,有设备的库房日变化幅度不超过正负5%。

第三十四条 库房内外湿温度应定时测记,一般每天两次,掌握温湿度变化情况,随时予以控制调节。注意积累库房温度变化的资料,每年进行一次而综合分析,以便掌握库内外温湿度变化规律,制定综合管理计划。

第三十五条 档案柜架应与墙壁保持一定距离(一般柜背与墙不小于10厘米,柜侧间不小于60厘米),成行地垂直于有窗的墙面摆设,便于通风降湿。 档案柜架排列应避免阳光直射。柜架间的通道间距不少于80cm,柜架间的通道应为可迂回式。档案排架应按照从左至右、自上而下的方法,系统反映档案类目设置的具体顺序。

第五章 虫霉防治与除尘

第三十六条 会计档案做到防水渍、防潮、防暴晒、防虫蛀、防鼠咬。建立定期虫霉检查制度啊,发现虫霉及时处理。

第三十七条 配备吸尘器,加密封门或过渡门,除尘与防尘相结合。有条件的档案库

档案管理规范及系统操作手册

房可设置空气过滤装置,防止污染气体进入库房。

第三十八条 新进档案库的档案应除尘后方能入库。

第七章 防火与防盗

第三十九条 档案库区必须配备适合档案用的消防器材,并按设备要求定期检查、更换。档案工作人员应掌握消防相关知识,会使用消防器材,定期对库房管理人员进行消防知识的培训。

第四十条 安全使用电器设备,定期检查电器线路。库内严禁明火装置和使用电炉及存放易燃易爆物品。

第四十一条 档案库房宜安装火警及防盗报警装置,并有切实可行的防盗措施。

第八章照明管理

第四十二条 档案库房宜选用白炽灯做人工照明光源,如采用荧光灯时,应对紫外线进行过滤。

第四十三条 档案库房不宜采用自然光源,有外窗时应有窗帘、窗板等遮阳措施。 第四十四条 档案在任何情况下均应避免阳光直射。

第九章 档案保管状况检查

第四十五条 在档案库房入口处统一设置库房档案存放索引(平面示意图),档案橱柜应有统一的反映存放档案内容的标牌

第四十六条 对档案库房各类档案应经常进行检查,发现问题,及时报告,并采取措施予以处理。

第四十七条 每年定期对档案库房内档案进行一次抽样检查,掌握档案保管情况,为科学管理积累资料,维护档案的完整与安全,便于集团内各项工作的利用。

第四十八条 档案利用者或档案管理人员因某种原因造成档案遗失、档案污染及档案毁损等危害公司利益的行为,视危害程度给以相应处罚。

第四十九条 档案管理人员需对受污染及损害的档案,进行档案的修复、复制等工作。保证档案后期正常查阅。

第十章 档案统计规定

第五十条 严格执行《中华人民共和国统计法》认真做好档案的统计工作,及时准确

档案管理规范及系统操作手册

地填报本单位档案工作基本情况统计表。

第五十一条 及时对档案的收进、移出、销毁和实存数量进行统计。

第五十二条 认真做好档案的整理、鉴定、保管和利用等业务工作情况的统计。 第五十三条 做好档案的统计分析,及时掌握档案和档案工作情况,进一步提高档案工作的管理水平。

第十一章 各中心、部门兼职档案员工作职责

第五十四条 兼职档案员业务上受集团办档案室指导、监督与检查,行政上受本部门领导;

第五十五条 认真执行档案工作的各项法律、法规及相关制度;

第五十六条 负责本中心、部门各类文件材料的收集、整理和归档工作,做到归档文件材料完整、准确、及时、规范;

第五十七条 参加本单位组织的业务培训及其他有关档案工作的各项活动;

第五十八条 兼职档案员离岗、离职时,须严格履行交接手续;并及时将变更的兼职档案员名单上报至档案室备案。

第五十九条 完成档案室交办的其他工作,对不按规定收集、整理、移交档案的,将给予通报批评。

第十二章 分公司档案室日常管理规定

第六十条 各分公司档案室可参照以上各规定档案库房相关管理规定。

第六十一条 分公司应根据档案类型及分类标准将归档电子数据导入档案管理系统,根据档案系统内自动生成的库位号、货架号等信息,对应实物档案整理存放分公司档案柜内。按从左至右,从上至下顺序排列档案归档。

加盟分公司、注销公司相关会计档案资料按照相关规定整理统一收回总部归档。 第六十二条 分公司应指定专人(综合会计)负责档案的收集、整理、统计、鉴定、保管及利用工作,具体细则参见总部档案类型的各种规范要求。

档案管理规范及系统操作手册

第六十三条 分公司档案室应保持室内整洁,防治虫霉,除负责档案专员外,严禁外人进出入档案室,档案室内应设立“进出登记簿”,注明进出人姓名、日期、原因等相关信息。

第六十四条 利用者对所借档案文件、图纸等必须妥善保管,及时归还,不得转借他人,严禁携带档案资料探亲访友、出入公共场所,严禁在档案资料内勾画、涂抹、填注、加字、改字等,不得折叠、剪贴或抽取、拆散档案资料,保证档案资料的完整性。如发现上述问题,档案管理人员应及时追查当事人的责任,并及时上报总部档案负责人。

第六十五条 查阅人不能在档案室进行档案查阅,只能在阅览室查阅,未经批准不得进入档案室。借阅人归还档案资料时,负责档案人员应及时将借阅档案摆放回原处。

第六十六条 凡外出工作和调离本单位的人员,外出和调离前须归还所借档案,否则不予办理相关手续。

档案利用者退还档案时,档案管理人员应当面核点,确认无误后方可注销登记,如发现有缺页、缺卷等现象,应立即追查处理。

第六十七条 分公司兼职档案员离岗、离职时,须严格履行交接手续;并及时将变更的兼职档案员名单上报至档案室备案。

第六十八条 总部应定时对分公司档案室状况进行检查,可以通过拍照扫描上传的方式检查,检查档案室档案是否按照档案类型进行摆放,是否符合档案管理规定。检查档案的装订是否符合要求等。

第六十九条 分公司档案室应严格按照档案库房管理相关规定执行。

第十三章 罚 则

第七十条 有下列情况和行为的,按照集团公司有关规定对责任人员实行经济、行政处罚,情节严重者依法追究法律责任。

1、会计档案管理不符合要求,管理混乱的。

2、未按规定移交、保管会计资料,致使会计资料损坏、灭失的。

3、伪造会计凭证、账簿,隐藏、故意销毁会计资料的。

4、借阅、复印会计资料时涂画、拆封、抽换和篡改会计资料的。

5、泄露财务秘密,对公司造成重大损失的。

附件

1、《会计档案管理规定》

档案管理规范及系统操作手册

2、《会计档案保管期限》

3、《档案分类和关键字段》

1.6.会计档案鉴定销毁制度

档案鉴定销毁制度

一、档案鉴定工作是关系档案存毁政策性很强的工作,要十分认真谨慎,任何人不得随意销毁任何档案资料。

二、成立由本单位专管领导、专业人员和档案人员的鉴定领导小组。

三、鉴定要从档案形成实际出发,认真分析档案的价值。

四、凡经鉴定提出失去利用价值和超出保管期限的档案要登记造册,写出书面销毁报告。

五、将销毁清册和报告提交鉴定小组审批,经主管领导签字后方可销毁。

六、销毁档案要指定两人(专员人员、档案人员)监销,监销人员要在销毁清册上签字确认以示负责。

七、不得私自留存、转让或出售待销毁的档案。

八、为防止丢失泄密,应派专人送往指定档案销毁部门销毁。

1.7.会计档案统计制度

档案统计制度

一、建立健全统计工作,统计数据以原始数据为依据。

二、档案统计需有专人负责,实事求是填报各种数据。

三、统计工作要坚持准确性、及时性和科学性的要求,要做好档案管理基本情况统计、档案库藏量统计、档案提供利用统计及其他统计工作。

四、必须如实、准确、及时填报各种统计数字,不得虚报、瞒报、拒报各类统计报表。

五、各种统计材料及有关数字均应有情况分析,并留存以备考查。

1.8.分子公司兼职档案人员工作制度

兼职档案人员是我司档案管理工作中的一个重要组成部分,为加强和改进档案管理工作,结合我司档案管理的具体情况,特制定兼职档案人员工作制度。

一、设立分子公司综合会计为档案兼职人员。

二、工作内容:根据总部规定的会计档案管理办法,做好档案资料的收集、归档和保密工作。

三、兼职档案人员根据《会计档案管理办法》的要求负责日常会计档案的整理、登记造册、保管工作,督促各会计人员及时将所形成的会计资料整理装订后移交管理人员集中保管。

四、积极参加总部组织的档案培训内容,定期组织学习档案相关管理规范。

档案管理规范及系统操作手册

五、严格执行档案借阅制度和保密制度,充分发挥档案在企业各项工作中的作用。

第19篇:会计档案管理规定

会计档案管理暂行办法

第一条为规范总公司会计档案管理,根据《安徽省档案条例》,结合本公司会计档

案管理实际情况,制定本办法。

第二条 本办法适用于涉及会计档案的各部门、分公司、子公司。各部门、分公司、

子公司应指定专人收集、整理会计档案,并报财务科备案。各部门、分公司、

子公司的主要负责人为本部门、公司会计档案的直接责任人。

第三条 总公司财务科为全公司会计档案管理部门,其主要职责为:

1. 负责建立健全会计档案规章制度;

2. 负责各部门、分公司、子公司会计档案收集工作(并做好交接手续);

3. 负责总公司会计档案工作;

4. 负责全公司会计档案的汇总、归档、向档案室移交;

5. 其他会计档案工作。

第四条 会计档案的归档范围及时限:

1. 工资表、奖金表,各种福利发放清单等会计资料,应在当月送财务科;

2. 子公司的月报应在下月十日前送财务科;凭证、帐簿、报表及其他会计档案应在下一年度终了前移交财务科。

第五条 会计档案的移交要求:

1. 移交的会计档案必须经过分类整理,并按规定装订成册;

2. 移交清单须注明移交的会计档案类别、卷数、附件张数;

3. 移交清单应由移交人、接交人签字确认。

第六条 未按规定要求移交的会计档案,责令限期改正;未按规定要求移交会计档案

造成损失的,按有关规定追究各部门、分公司、子公司主要负责人责任。

第七条 本办法未尽事宜,由总公司财务科负责解释。

第八条 本办法自发文之日起执行。

第20篇:会计档案管理实施细则

会计档案管理实施细则

第一章总则第一条为进一步加强会计档案管理,统一会计档案管理制度,根据中国人民银行《银行会计基本规范指导意见》、《银行会计档案管理办法》和《江苏省农村信用社会计档案管理办法》,结合我市农村信用社实际情况,特制定本细则。

第二条本细则所指会计档案是农村信用社在业务经营和财务活动中形成的会计记录和重要史料,是金融档案的重要组成部分。

第三条联社财务会计部门负责辖内农村信用社会计档案的日常检查和管理,建立健全会计档案的归档、保管、查阅、交接、销毁和保密制度。接受省联社会计档案工作的指导、监督和检查。第二章会计档案的分类

第四条会计档案包括会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料。

㈠会计凭证类:原始凭证、记账凭证、汇总凭证、其他会计凭证;

㈡会计账簿类:总账、各种分户明细账、日记账、固定资产卡片账、低值易耗品管理账、附注账簿、其他账簿;

㈢财务会计报告类:月度、季度、年度财务会计报告、余额表、附表、附注及文字说明; ㈣其他类:银行对账单、各种登记簿、会计档案移交(保管、销毁)清册、机构撤销(合并)交接清册、房屋购建的契据、计算机运行日志、客户挂失申请书、联行查询、查复书等。第三章会计档案的归档

第五条会计档案应整理立卷,装订成册,按照保管期限、类别和形成时间进行分类,编制会计档案保管登记簿,以便查阅。采用非纸介质存储会计档案的,应能满足阅读及打印要求。

第六条会计档案归档的基本要求:

㈠分类组卷。

会计档案立卷应采用“年度/保管期限/档案类别”的分类方法。即先将同一年度形成的会计档案按照保管期限分类,再将同一期限的报表、账簿、凭证等按类分开组卷并形成分类索引。 ㈡整理与装订

1、会计凭证的整理与装订。凭证按日整理装订。凭证整理应按照科目顺序排列,同科目按照先现金后转账顺序排列,现金传票按照收付顺序排列,转账传票按照借贷顺序排列,表外科目按照收付顺序排列。凭证过少的可将同一月份若干日凭证(不得超过5日)按日顺序合并装订,并用封面隔开;凭证过多的可分若干册装订。装订成册的凭证应在传票封面上填明要素,编写顺序号,注明日期、保管期限及档案号,由装订人员和会计主管人员在加封处签章。

2、会计账簿的整理与装订。总账按月分科目顺序整理装订,分户账将电脑打印分户账和手工记载分户账分开装订,分户账分科目、账号按年整理装订。在年度中间更换或结清的账页,应按照账号顺序分科目妥善保管,待年度终了统一整理装订。账页过多可分册整理装订。整理装订成册的账页,要填写“账首”和“账页目录”,另加封面、封底,在装订处加封并登记封面,注明名称、年度、保管期限、档案号,由装订人员和会计主管人员在加封处签章。

3、会计报表的整理与装订。按日打印的报表按月分类整理装订,按月、按季打印的资料以及结息和其他资料按年分类整理装订,另加封面、封底,在装订处加封,登记封面,注明名称、年度、保管期限、档案号,由装订人员和会计主管人员在加封处签章。

4、不需连续记载的各种登记簿应根据类别、使用年度和保管期限,统一编列档案号,作为相关年度的会计档案归档。连续记载的登记簿应按启用时间顺序编号,作为永久性档案统一编号归档。

㈢保存会计档案资料的磁盘或其他介质,也应按照档案资料的“年度/保管期限/类别”加以分

类、编号、张贴标签并加装介质封套,注明档案资料名称、年度、保管期限及档案号,由经办人员在标签及介质封套上签章。

㈣会计档案可采用纸、磁、光盘、缩微胶片等方便实用、易于保管的介质保存。原始凭证、票据、合同、股金证等具有法律效力的资料,应保存纸质档案。

㈤其他会计档案的整理与装订,按有关规定执行。第四章会计档案的保管

第七条各单位当年形成的会计档案,在会计年度终了后应及时收集整理归档保管。主管会计为兼职会计档案管理员。档案室应达到“五防”、“五无”的标准,即:防盗、防火、防潮、防尘、防有害生物;无火患、无虫蛀、无霉烂、无鼠咬、无失窃。磁介质档案保管应具备防磁条件,每年翻录一次,实行双备份异地分别保管。磁介质档案应打印出书面档案装订保管。 档案室应按规定建立健全各类会计档案管理登记簿。

第八条会计档案的保管期限分为3年、5年、15年和永久保管。会计档案保管期限从会计档案形成的次年1月1日算起,可以延长,但不能缩短。

同一介质上有不同保管期限会计档案的,应按最长期限保管。同一会计档案采用不同介质保管的,至少应有一种介质的会计档案满足保管期限的要求。

第九条存款人开设的银行结算账户管理资料、会计电子化系统开发和修改的文档资料应作为会计档案进行管理。银行结算账户管理资料保管期限为该账户销户后10年,会计电子化系统开发和修改的文档资料保管期限为该系统停止使用或重大修改后5年。

第十条会计档案管理人员应按照档案保管期限对会计档案分类管理,逐项编号、登记,并及时入库(柜)保管,确保会计档案的完整无缺。信用分社、储蓄所、联站的会计档案纳入管辖信用社整理保管。会计档案管理人员调动需办理交接手续。出纳人员不得兼管会计档案。 第十一条会计档案管理人员要定期检查会计档案,及时对破损、变质会计档案进行复制、修复或其它技术处理。

第十二条辖内分支机构关闭、撤销、合并,所有会计档案移交接受社保管。

第十三条会计档案交接要编制移交清册,交接双方负责清点核对,双方负责人、监交人在交接后签章确认,监交人员由联社财务会计部门指派。涉及机构合并、关闭、撤销的档案交接,应经联社稽核部门核对;分社、储蓄所、联站保管的会计档案,在会计年度终了后应移交管辖信用社统一保管。第五章会计档案的调(查)阅

第十四条严格遵守会计档案调(查)阅登记制度,防止会计档案丢失和泄密。

内部查阅会计档案,应由查阅人提出申请,经联社财务会计部门及分管领导批准后方可查阅。采用网络形式查阅的,应严格执行有关控制制度。法律、法规授权部门调(查)阅会计档案时,应持有效证件和县以上主管部门的正式公函(文件),经联社主任或其授权人批准后,在档案管理员陪同下调(查)阅。

调(查)阅人可以抄录、照相、复印或复制,但不得涂改、圈划会计档案,不得将会计档案拆封和借出。档案管理员应对调调(查)阅情况进行记录,并由调(查)阅人签字确认。 调(查)阅会计档案的申请及公函应由经办人员和会计人员共同签章,专门保管,以备查考。

第六章会计档案的销毁

第十五条保管期限届满的会计档案,按照下列程序销毁:

㈠在联社财务会计部门监督下,编制会计档案销毁清册;

㈡联社主任在会计档案销毁清册上签署意见;

㈢联社稽核部门清查、核对会计档案销毁清册;

㈣报请省联社财务会计部门审批(销毁清册、稽核部门意见、联社主任意见作为附件); ㈤由省联社财务会计部门、本联社财务会计部门、稽核部门和相关单位共同派人现场监销,并在销毁清册上签章确认。

会计档案销毁清册应注明要销毁会计档案的名称、卷号、册数、起止时间、档案号、应保管

期限、已保管期限、销毁时间等内容;对会计凭证及附件要详细抄列凭证记载主要事项;采用磁盘或其他介质保存的会计档案,还应注明保存介质的档案编号、名称等内容。

销毁会计档案时,应将档案信息与其保存介质一同销毁。对销毁用磁盘或其他介质保存的会计档案,应会同有关技术人员共同进行。

第十六条保管期限届满但涉及未结清债权债务关系或其他未了事项的原始会计资料,不得销毁,应单独保管到未了事项完结为止。第七章罚则

第十七条会计档案必须妥善保管、有序存放、方便查阅、定期修复,防止会计档案毁损、散失、泄密。对违反会计档案管理规定并造成严重后果的,按照有关法律、法规及处罚办法追究相关人员责任。第八章附则

第十八条本实施细则由东台市农村信用合作联社负责解释。

第十九条本办法自2005年1月1日起执行。附:会计档案保管期限分类

一、永久保管的会计档案

1、年度财务会计报表(报告)

2、资本金、股金及股权明细

3、挂失申请书、登记簿及补发凭单收据

4、会计档案保管及销毁清册

5、存、贷款开销户记录

6、机构变动交接清册

7、有权机关查询、冻结及扣划书

8、账销案存记录

9、联社认为应永久保管的其他会计资料

二、保管15年的会计档案

1、会计凭证及附件

2、总账及明细核算资料

3、中期财务会计报告

4、重要单证和重要印章的领发、保管和缴销记录

5、会计人员及会计档案移交的清册

6、联社认为应保管15年的其他会计资料

三、保管5年的会计档案

1、下级社上报的财务会计报告

2、联行往来的核算资料

3、密押表使用、保管记录

4、对账回单

5、已处置固定资产卡片

6、联社认为应保管5年的其他会计资料

四、保管3年的会计档案

1、日报表

2、计算机应用系统运行日志

3、流水账、余额表

4、不定期报表

5、联社认为应保管3年的其他会计资料

银行会计档案管理工作总结
《银行会计档案管理工作总结.doc》
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