中国建设银行股份有限公司
四平城建支行文件
建四城字[2007]20号签发人：颜琪
加强会计重要部位风险控制的自查报告
市行财务会计部：
为切实贯彻落实总行“贯彻落实银监会要求 加强案件防控工作”视频会议精神，根据建吉函[2007]207号《关于加强会计重要部位风险控制的紧急通知》，我行对会计重要部位的风险控制进行了一次彻底自查，现将自查情况报告如下：
一、现金出纳管理方面：我行于2007年4月20日，
由会计主管对全部柜员的尾箱现金及重证进行了一次全面检查，结果均帐实相符。检查尾箱钥匙及副钥匙的保管使用情况均符合规定。我行无上门服务业务。我行在办理现金调运、出入库、柜员间调拨及现金收付等业务均按出纳制度及上级行的相关制度执行。
二、重要物品管理方面：我行严格执行印、押、证
分管制度。通过对柜员尾箱重要空白凭证的检
查，保证在库、在用、待销毁户及未当班柜员
保管的重证均帐实相符。对柜员卡的保管和使
用均按《柜员卡管理办法》有关规定进行。对
使用中的印鉴卡片的保管使用均按规定执行。
三、暂收、暂付款方面：我行其他应收款、其他应
付款科目的挂帐均符合规定。我行每天指定专
人对清算资金往来、待汇出汇划款项、同城票
据清算、待处理结算款项、通存通兑等科目的
核算情况进行监控。
四、长期不动户、睡眠户管理方面：我行除每月系
统自动将符合睡眠户条件的帐户转入睡眠户进
行管理外，无其他大的睡眠户资金变动情况。
五、担保物等表外业务管理：我行针对新个贷系统
即将上线，指定专人对担保物进行了逐笔清点，
使担保物等表外帐、薄、实完全相符。
六、营业网点安全管理方面：我行一直严控节假日、
非营业时间非工作原因进入营业场所以及进入
系统进行记帐。
七、帐务核对工作方面：我行严格按《中国建设银
行对帐管理办法》要求进行对帐，截止4月9
日，我行一季度对帐单回收率达100%，确保
了帐户资金安全。
城建支行
2007年4月23日
主题词：会计重要部位 自查报告主送：市行财务会计部校对：高艺
建行四平城建支行办公室2007年4月23日印
