年度案防工作 自我评估报告
为加强案防工作,客观评价我社整体案防工作情况和成效,细化评估措施,制定案防工作评估方案,并严格组织实施,现将评估情况报告如下:
一、自我评估开展情况
为保证我社案防工作的顺利进行,我社成立了以主任为组长的案防小组,负责社内案防工作的执行和监督。有效执行联社的合规政策,有效管理我社的合规风险、主动识别、量化、评估、监测、报告合规风险。
二、自我评估得分情况
经过认真学习《银行业金融机构案防工作评估办法》,对照案防工作评估指标体系及指标评价说明,本着实事求是的原则,认真细致的开展自我评估,如实揭示存在的问题,经过评估测算:案防工作组织得13分,制度及质量控制得15分,案防工作执行43分,监督与检查13分,考核与问责13分。
三、案防工作自我评估发现的问题
1、案防管理人员专业技能培训力度不足,有待进一步加强。
2、针对一线员工的培训率不高。
3、上一年度各类内外部检查已发现个别问题,依然存在,未能及时整改。
四、整改措施
1、按照银监会《银行业金融机构案防工作评估办法》的要求,建立健全案防组织体系,强化落实案防责任。
2、制定案防管理办法,进一步完善制度体系,为案件防控工作奠定基础,做到有据可依。
3.进一步加大案防管理培训力度,制定全员培训计划,提高培训率。 4.进一步加大内外部检查发现问题的整改力度,对检查发现的问题建立台账,逐个问题落实整改责任人,落实整改时间,落实整改进度,提高内控制度的执行力彻底解决少数问题屡查屡犯现象。
五、下一步工作计划
1.健全案防组织体系,强化落实案防责任。
2.深化案件防控教育,认真组织学习,进一步强化全员案件防控意识。
3.落实案件防控措施,进一步提高案件防控成效。
4.切实开展检查排查,严格进行责任追究。对为违规行为责任人进行严格问责,同时登记违规积分台账,提高员工合规意识,提高制度执行力。
2016年2月14日