自检自查情况报告
一、公司基本情况
公司自成立以来，一直认真贯彻执行国家有关法律法规和工程造价管理规定，客观、公正、科学地把握政策。管理严格、纪律严明，实行科学的管理架构，层层实行岗位责任制，既保证了公司上下政令畅通，又利于发挥个人潜力，调动员工积极性、创造性，保证了企业理性与激情的有机结合。 公司现有专职专业人员15人(其中，具备全国注册造价工程师职业资格证8人；具备概预算资格证7人；)，高中级职称人数10 人（其中：高级职称1人；中级职称 9人)，并能承担公路、桥梁、水利水电、土地整理开发、市政、房屋建筑等工程的相关造价文件编制及咨询。公司配备了完整的工程计量、计价算软件，这些由经验、技术、智慧集成的专业团队和现代化的办公条件，是我司为客户提供优质、高效服务的根本保证。
多年来，公司秉承“质量为本、服务为上、信誉为重”的理念，坚持独立、公正、客观、守密的原则，以诚信的企业文化、专业的技术团队、严格的管理手段、个性的服务方式塑造企业的核心竞争力，在资质许可范围内为客户提供优质的服务。
- 1
调整后分为以下九个专业：
（1）房屋建筑与装饰工程
（2）仿古建筑工程
（3）通用安装工程
（4）市政工程
（5）园林绿化工程
（6）矿山工程
（7）构筑物工程
（8）城市轨道交通工程
（9）爆破工程
由此可见，新《规范》各个专业之间的划分更加清晰、更加具有针对性和可操作性。
二、对强制性条款的规定进行了改变
2013版清单强制性的增强主要体现在以下两个方面：
（1）新清单规范强制条文范围扩大。08版清单与13版清单强制条款的数量均为15条。但13版清单增加了对风险分担、措施项目清单编制、招标控制价的使用、投标报价、工程计量五个内容的强制性条文，加大了强制条款的作用范围，基本上涵盖了工程施工阶段的全过程。
（2）新清单规范部分强制性条文语气增强。部分强制性条款由08版清单规范的“应”变为13版清单规范的“必须”，这些改变增强了强制性条文的强制性。
（二）责任划分更加明确
- 3
工程变更、项目特征描述不符、工程量清单缺项属于变更类风险。变更类风险导致的变更发生属于业主的主动行为，由于经过业主（监理人指令）的允许才会发生变更，因此本风险是有条件的发包人承担的风险
第三，合同约定承发包共担的风险——合同约定其它风险。
（1）工程量偏差风险。13版清单第9.6.2条规定：对于任一招标工程量清单项目，如果因本条规定的工程量偏差和的工程变更等原因导致工程量偏差超过15%，调整的原则为：当工程量增加15%以上时，其增加部分的工程量的综合单价应予调低；当工程量减少15%以上时，减少后剩余部分的工程量的综合单价应予调高。
（2）物价变化风险。13版清单第3.4.3条规定：由于市场物价波动影响合同价款，应由发承包双方合理分摊；合同没有约定的，发、承包发生争议时，按第9.9.1～9.9.3条规定（材料、工程设备单价变化范围为5%），调整合同价款。
（3）不可抗力风险。 13版清单第9.11.1条规定：因不可抗力事件导致的人员伤亡、财产损失及其费用增加，发承包双方应按以下原则分别承担并调整合同价款和工期。
风险分担更加合理，强制了计价风险的分担原则，明确了应由发、承包人各自分别承担的风险范围和应由发、承包
- 5
5、改善了计量、计价的可操作性，有利于结算纠纷的处理
（六）合同价款调整更加完善
凡出现以下情况之一者，发承包双方应当按照合同约定调整合同价款：
（1）法律法规变化
（2）工程变更
（3）项目特征描述不符
（4）工程量清单缺项
（5）工程量偏差
（6）物价变化
（7）暂估价
（8）计日工
（9）现场签证
（10）不可抗力
（11）提前竣工（赶工补偿）（12）误期赔偿 （13）索赔
（14）暂列金额
（15）发承包双方约定的其他调整事项
（七）招标控制价编制、复核、投诉、处理的方法、程序更加法治和明晰。
三、人员基本情况及其行为合规性
公司从事造价工作的技术人员，均为造价专业毕业，并且都通过考试取得了《建设工程造价员资格证书》，有过硬
- 7
和技术交底，结合现场实际，及时掌握主材价格变动信息，客观，公正，公平维护陆良县建筑市场建设方利益，同时保护好施工方利益。
3、协助领导做好工程项目的立项申报，组织招投标，开工前的报批及竣工后的验收工作。
4、工程竣工验收后，及时进行竣工工程的决算工作，并报处长签字认可。
5、参与采购工程材料和设备，负责工程材料分析，复核材料价差，收集和掌握技术变更、材料代换记录，并随时做好造价测算，为领导决策提供科学依据。
6、全面掌握施工合同条款，深入现场了解施工情况，为决算复核工作打好基础。
7、工程决算后，要将工程决算单送审计部门，以便进行审计。
8、完成工程造价的经济分析，及时完成工程决算资料的归档。
9、协助编制基本建设计划和调整计划，了解基建计划的执行情况。
10、应遵守国家法律、法规及行业条例，维护国家利益，公共利益，忠于职守，恪守执业道德，保守经办事项的商业秘密。
11、积极参与各种学习培训，努力提高专业技术水平。
- 9
第四条 工作底稿编制应做到资料详实、重点突出、简繁得当、结论明确、要素齐全、格式规范、标识一致和记录清晰。
第五条 建设工程造价咨询资料档案整理基本要求：
（一） 规格一律按4A纸；
（二） 封面、封底用封面纸，竖装订；
（三） 封面标题：××工程造价咨询（预算或结算）资料，标题下方注明（共计××页）字样。
（四） 卷内内容排列顺序按：
1 目录 2 咨询结论 3 建设工程咨询合同 4 建设工程施工合同 5 建设工程取费审核通知书 6 建设工程预（结）算书 7 送审工程预（结）算书 8 有关工程资料（设计变更、会审记要、签证等） 9 工程量计算书 10 其他。
第六条
建设工程咨询资料档案整理由该项目概预算专业人员整理并签字，项目负责人复审并签字，公司技术负责人审核并签字后交档案管理人员存档。
第七条
实行咨询工作档案专人保管、专柜保管、专库保管，保管人员对咨询档案的安全、完整、保密负责。
第八条
工程造价咨询档案保管年限：
（一） 当期档案自咨询报告签发之日起至少保管十年；
（二） 永久性应长期保存。
- 11
1） 有良好的道德品质； 2） 有较强的事业心和责任心；
3) 有一定固定的业务客户并与其保持良好的关系； 4） 熟悉、掌握法律、法规、工程管理、概预算、施工技术、设计等相关知识和技能；
5） 有较高学识水平和职业判断力、应变能力、决策能力。
2、配备的各级领导职位人员要懂业务、善管理。职位代表责任、代表付出的劳动量、也代表报酬量，应各在其位、各思其责，确保履行职务不渎职，实施职责不越权。
3、培养良好的内部环境和氛围：
1) 注册造价工程师和概预算编制人员应当具有良好的职业道德，爱岗敬业、恪尽职守、勤勉工作，树立质量第
一、信誉第一，为客户提供一流的服务，创一流的业绩； 2) 具有专业胜任能力，从业人员具有较高的专业水平，特别是重要业务项目的负责人一定要具备扎实的专业功底，有较强的实际业务操作水平，有纵观、驾驭全局的能力； 3) 业务部要经常考察每个执业人员的情况，了解其实际工作胜任能力，便于合理的适应不同业务人员的合适人选；
4） 建立严格的工作底稿三级复核制度，对每项业务严格全过程的质量监督，尤其外勤工作的现场指导、监督，保
- 13
3、坚持效益服从质量的原则。咨询项目实施程序应从考虑成本效益，但决不准以核算成本效益为由，放弃或简化程序降低咨询质量；
4、及时编制和装订好工作底稿，做到审结成卷；
5、严格工作底稿三级复核制度。三级复核工作程序如下：
（1） 初级复核——（一般由项目负责人或部门负责人承担）：
1） 熟悉咨询业务的基础资料和咨询原则，对咨询成果进行全面校核，对所校核的咨询内容的质量负责； 2） 校核咨询使用的各种资料和咨询依据是否正确合理，引用的计价依据及计价方式是否正确；
3） 校核咨询业务中的数据引用、计算公式、计算数量、软件使用是否符合规定的咨询原则和有关规定，计算数字是否正确无误，咨询成果文件的内容与深度是否符合规定，能否满足使用要求，各分项内容是否一致，是否完整，有无漏项；
4） 校核人员在校审记录单上列述核出的问题，交咨询成果原编制人员修改，修改后进行复核，复核后方能签署并提交审核。
（2） 二级复核——（一般由部门负责人或技术负责人承担）：
- 15
价，此评价作为确定业务员提成比例的参考。工作底稿经三级复核无误后，填写拟文稿，由公司技术负责人和主管领导签发可出具报告。 财务管理制度
第一条 为加强财务管理，规范财务工作，促进公司经营业务的发展，提高公司经济效益，根据国家有关财务管理法规制度和公司章程有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条 公司会计核算遵循权责发生制原则。
第三条 财务管理的基本任务和方法：
（一）筹集资金和有效使用资金，监督资金正常运行，维护资金安全，努力提高公司经济效益。
（二）做好财务管理基础工作，建立健全财务管理制度，认真做好财务收支的计划、控制、核算、分析和考核工作。
（三）加强核算的管理的力度，以提高会计的及时性和准确性。
（四）监督公司财产的购建、保管和使用，配合质量审计科定期进行财产清查。
（五）按期编制各类会计报表和财务说明书，做好报表的分析、考核工作。
第四条 财务管理是公司经营管理的一个重要方面，公司财务处对财务管理工作负有组织、实施、检查的责任，财
- 17
会计报表和其他会计资料都应建立档案，妥善保管。按《会计档案管理办法》的规定进行保管和销毁。
第十一条 会计人员因工作变动或离职，必须将本人所经管的会计工作全部移交给接替人员。会计人员办理交接手续，必须有监交人负责监交，交接人员及监交人员应分别在交接清单上签字后，移交人员方可调离或离职。
第十二条 经公司董事会提议，股东会批准，可以按章程规定增加资本。财务部门应及时调整实收资本。
第十三条 公司股东之间可相互转让其全部或部分出资，股东应按公司章程规定，向股东以外的人转让出资和购买其他股东转让的出资。财务部门应据实调整。
第十四条 公司以负债形式筹集资金，须努力降低筹资成本，同时应按月计提利息支出，并计入成本。
第十五条 现金的管理：严格执行人民银行颁布的《现金管理暂行条例》，根据本公司实际需要，合理核实现金的库存限额，超出限额部分要及时送存银行。
第十六条 严禁白条抵库和任意挪用现金，出纳人员必须每日结出现金日记帐的帐面余额，并与库存现金相核对，发现不符要及时查明原因。财务管理中心经理对库存现金进行定期或不定期检查，以保证现金的安全和完整。公司的一切现金收付都必须有合法的原始凭证。
第十七条 银行存款的管理：加强对银行账户及其他账
- 19
（3）精心组织安排公司的各项日常工作和各级领导下达 的工作任务；
（4）及时协调解决各种工作关系，充分发挥公司与各级 单位的桥梁纽带作用，确保公司工作顺利开展；
（5）确实抓好公司工作人员的业务培训、法律法规学习、思想道德教育工作，努力提高公司整体素质；
（6）认真开展公司的各项业余活动，丰富职工文化生 活。
2、副经理工作职责如下：
（1）认真学习各项法律、法规和国家方针、政策，努力提高自身的职业道德素质和业务管理水平；
（2）以身作则，遵守纪律，保守工作秘密，不徇私情， 公平办事；
（3）精心组织安排所负责的公司各项日常工作，认真完成经理安排的各项工作；
（4）协助经理协调解决各种工作关系，充分发挥公司与各级单位的桥梁纽带作用，确保公司工作顺利开展；
（5）确实抓好自身业务培训学习及相关法律法规学习， 注重自身职业道德素质，并努力提高公司整体素质。
3、技术负责人（房建及市政）工作职责如下：
（1）熟悉并严格执行国家有关工程造价的法律法规和规定；
- 21
标，保证工程造价的公正合理；
（4）及时掌握国内外新技术、新材料、新工艺的发展应用，做好主材价格的市场调研工作，为合理确定工程造价提供科学依据；
（5）自觉接受继续教育，更新知识，积极参加职业培训，不断提高自身业务素质；
（6） 严格保守工作中得知的与经办工程有关的技术和经济秘密。
5、财务部工作职责如下：
（1） 认真学习各项财务知识，遵守各种财经纪律和财务制度；
（2）严格按照国家制定的有关收费标准，做好各项费用的收缴和清算工作；
（3）严格核算管理，按时按量地提供财务会计报表，并积极接受有关部门的审核和检查指导；
（4）严格执行各项工资标准，做好内部人员的工资核发工作；
（5）严格遵守财务制度，做到帐钱分离，收支相符；
（6）所有开支必须经经理审核签字后方可报销。 工作纪律制度
为了公司的长远发展，提高工作质量，严肃公司纪律,树立公司形象，特制定以下工作制度。
- 23
（2）建议在对外应酬时注意自己的言行举止；
（3）建议全体员工团结一致，互相帮助。
8、公司职工请婚假、产假、丧假者须以书面形式经领导批准，婚假可给予7天假期；产假可给予90天的假期；丧假可给予（最直属亲属10天，其它2天）的假期（注；以上假期的均含周未在内）。以上假期不参与当月全勤奖。
9、公司职工需要各种职业培训学习和执业资格等考试者，经公司领导批准后，可按批准时间参加培训学习和考试，参与工作所需的职业培训学习和考试者，公司尽量满足学习和考试时间，原则上考预算员资格证者给予1次10天时间，考造价工程师者给予2次（连续）每次20天时间，参与其它执业资格培训和考试者，须从书面形式经公司领导批准。在不影响本职工作的前提下，给予正常参加考试时间。以上学习时间不参加当月全勤奖考核。
（二）奖惩制度如下：
奖惩制度分月考核和全年考核。
1、当月全勤奖考核：当月无迟到、早退及事、病假视为全勤，当月给予100元奖金。
2、考勤以平慧仙、孙军良同志书面签到为准，每迟到一次处于10元罚款，早退（超过20分钟为早退）一次处于30元罚款。特殊情况请假半天及以上者，如未提交书面假条，视为缺席，每缺席一次处于100罚款。
- 25
七、存在问题
1、思想教育：个别员工对造价咨询文件质量工作存在麻痹思想，存在质量与我无关的麻痹心态，工作之中违反劳动纪律，存在侥幸心理。
2、咨询资料：少数项目项目未能按照公司咨询项目资料管理办法的规定进行收集整理，致使造价咨询资料不全，影响以后对有关问题的查询。
八、处理意见
对在此自查工作中，未能按照公司要求达到标准的，要求整改落实到位并给予通报批评及按公司制度进行处罚。
九、下阶段工作
1、要求各执业人员牢固树立“百年大计，质量第一”的方针，加强领导、增强自身的质量责任感，真正落实好质量兴业工作。
2、认真学习法律法规及相关规定，进一步落实各级责任制，做好各项业务的指导工作，严格执行质量操作规程，加大对员工的质量教育和培训，进一步完善咨询工程资料的规范化。
3、加大对工作内容的自查自训力度，严格执行执业人员持证上岗制度，大力开展执业人员的质量宣传教育，进一步提高从业人员质量意识。
- 27
