经济开发区支公司
关于全市全面开展合规整改的自查报告
自分公司文件下发之日起,我公司积极对照总公司济南稽核中心关于农险、反洗钱等专项审计工作相关要求,认真总结,分类剖析,把反映出的五大类29个问题进行了归纳、整理。结合我单位实际,在全公司范围内大力开展合规自查工作。
一、自查重点结果整理
经本公司一段时间内的合规自查,自查结果如下:
一是承包方面的自查,我公司承保基本要素齐全,投保单填写规范,被保险人签字盖章都经过仔细确认无误,清单内容齐全,准确;退保申请要素、签章、相关资料齐全;严格对照各险种实务操作规范,经确认,涉及需被保险人提供的手续相关事项都齐全完备;我处认真核对交强、商业不在同一公司办理的信息,以确认基本信息一致、准确。
二是财务方面的自查,不存在费用变通问题,列支,票据规范,没有大额现金交易及可疑交易。
三是渠道方面的自查,代理资料合规,齐全,代码管理及时,全面;
四是产品线方面的自查,差异化管理都经过严格报批,资 1
料齐全,完备;业务政策执行到位,准确。
五是单证方面的自查,单证领用、核销规范,单证计划合理,单证归档合规。
二、合规自查结果总结
我公司经过仔细反复的合规自查工作,确认各项工作及其细节项目合规、合法。无文件上所述的问题。
2013-5-16
经济开发区支公司办公室
《企业自查报告.doc》
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