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银行人员合规

发布时间:2020-03-02 14:45:51 来源:范文大全 收藏本文 下载本文 手机版

针对近日有些柜员在柜面操作屡查屡犯,屡禁不止现象,为了遏制柜面操作违规行为,排除柜面业务潜在的风险隐患,提高制度执行力,提升会计条线内控管理水平,有效防范柜面操作风险,省分行采取多种措施深入开展会计条线“抓整改强内控 零违规”专项活动。而我作为建行的一员应该严格要求着自己,不但认真办好领导交予我的各项任务,而且还要常常思考着我们要怎样才能做到最好。

分析差错,紧抓整改

对经常出现的差错进行剖析,对问题追根到底,柜员间应相互监督,相互吸取经验,对于难懂的问题,虚心请教会计主管及后台,避免屡做屡犯的现象出现。

严把内控

一、认真学习晨会、每周学习所举出的典型案例,针对其进行剖析,举一反三,加深印象,提高效率。

二、员工应始终坚持内部管理之上原则,从细、从严要求自己,严把好事中控制环节。在日常工作中,应留一个心眼,对不经常发生的业务,做好笔记;对容易出现差错的业务,做好相应警告提示,时刻提醒自己规范操作,严把内部控制关,坚决不允许违规操作。

零违规、零差错,从我做起

一、虚心请教会计主管。先审核凭证要素、核对终端画面,后授权的操作流程,及时纠正违规操作。自己细心检查每一笔办理中的业务,做到差错早发现早更正。

二、严格要求自己按操作流程办理业务。要求办理业务时精力集中、认真审核凭证要素,按业务种类的操作流程办理,办理业务时不聊天,做到一笔一清,事中不接待熟人、朋友与业务无关的事,不擅自简化业务流程或违规办理业务,避免造成业务差错。

三、分析、整改业务差错。要求自己每天对监督中心发出的查询事实进行确认,真实、准确的反映业务发生过程,对每笔业务差错要分析原因,制订整改措施,回复差错落实。及时答复查询,避免因回复不及时出现二次差错的情况。

四、积极学习业务知识。一是认真集中学习培训,提高业务水平,减少因业务差错引发案件的风险。二是通过每天营业前网点坚持晨会时,特别是业务差错类型分析,提醒柜员规范操作,使柜员熟知业务操作流程及风险控制环节,做好笔记。

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