2016年下半年青海省证券从业资格考试：其他衍生工具简
介考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为__份。 A．9611 B．9611.9 C．9611.92 D．9612
2、__是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。 A．基金募集与销售 B．投资管理 C．基金运营
D．受托资产管理及投资咨询服务
3、《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是__。 A．基金份额上市交易的条件
B．基金份额发售及宣传推介活动的规定 C．基金管理人的职责及禁止行为 D．基金运作方式转换的要求
4、下列说法，正确的是（）。 A．股票是虚拟资本，而债券不是 B．债券是虚拟资本，而股票不是 C．股票和债券都是虚拟资本 D．股票和债券都是真实资本
5、以下金融工具不能作为我国货币市场基金进行投资对象的是__。 A．现金
B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C．期限在397天以内(含397天)的债券回购
D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
6、加强指数法与积极型股票投资战略之间存在显著的差别，即__。 A．适用范围不同 B．预期收益率不同 C．时机抉择不同
D．风险控制程度不同
7、证券公司市场营销工作中最为重要的环节是__。 A．确定营销目标
B．制定和实施营销策略 C．制定具体的营销计划 D．进行营销控制与营销评估
8、记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且__。 A．流动性高 B．交易安全 C．灵活性高 D．交易繁琐
9、取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了__原则。 A．时间优先 B．价格优先 C．会员优先 D．客户优先
10、证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是__。 A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用 B．坚决拒绝为客户提供融资融券
C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任
D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存
11、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券__。 A．承销方式 B．直销方式 C．分销方式 D．代销方式
12、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。 A．《风险提示书》
B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》
D．《客户交易结算资金银行存管协议书》
13、净资本基本计算公式为__。
A．净资本=净资产-金融产品投资的风险调整+应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整—长期资产的风险调整—或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目
B．净资本=净资产+金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目
C．净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整土中国证监会认定或核准的其他调整项目
D．净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整+或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目
14、中央政府债券的发行主体是（）。 A．证监会 B．国务院 C．中央银行 D．财政部
15、对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的__。 A．40% B．30% C．50% D．20%
16、有价证券的特征不包括（）。 A．收益性 B．风险性 C．期限性 D．固定性
17、对基金管理人而言__营销成功与否关系到企业的生存和发展。 A．封闭式基金 B．开放式基金 C．私募基金 D．公募基金
18、关联交易的价格原则上应不偏离（）的价格或收费的标准。 A．市场独立第三方 B．原先收取
C．由中国证监会核准 D．由母公司核准
19、__负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。 A．基金管理公司总经理 B．独立董事 C．督察长
D．监察稽核部总经理
20、可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。 A．看跌期权 B．看涨期权 C．平价期权 D．以上都不对
21、询价对象应当在年度结束后__个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合本办法规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求进行说明。总结报告应当报中国证券业协会备案。 A．1 B．2 C．3 D．4
22、下列不属于证券经纪业务特点的是__。 A．客户指令的权威性 B．经纪商的中介性 C．客户资料的保密性 D．交易物品的稳定性
23、__是基金进行利润分配后的剩余额。 A．本期利润
B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C．期末可供分配利润 D．未分配利润
24、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按__顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。 A．①②③④⑤ B．②①③④⑤ C．③②①④⑤ D．③①②④⑤
25、由证券公司办理的证券发行称为__。 A．私募发行 B．公募发行 C．自办发行 D．承销发行
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、对基金收益率进行风险调整的三大经典方法是__。 A．特雷诺指数 B．夏普指数 C．詹森指数 D．信息比率
2、定量分析法中数理统计方法主要包括__。 A．行业增长横向比较 B．时间数列 C．相关分析
D．一元线性回归
3、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为 14.98元，则成交价格为__。 A．15元 B．14.98元 C．14.99元 D．不能成交
4、基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是（）。 A．签署基金合同阶段 B．基金募集阶段 C．基金运作阶段 D．基金终止阶段
5、国际债券的计价货币是__ A．美元 B．英镑 C．欧元 D．日元
6、基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是__。
A．货币市场基金 B．黄金基金
C．衍生证券投资基金 D．平衡性基金
7、下列属于证券经纪商所发挥的作用是__。 A．提供证券咨询服务 B．防止股价的波动 C．保证投资者的收益 D．提高证券市场的效率 E．提供证券资产的管理
8、分离交易的可转换公司债券的期限__。 A．最短期限为1年，无最长期限限制 B．最短期限为1年，最长期限为6年 C．最短期限为2年，无最长期限限制 D．最短期限为2年，最长期限为6年
9、根据有关规定，如果__是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。 A．持有公司3%以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化 B．公司的董事长、1/3以上的董事或者经理发生变动
C．涉及公司的重大诉讼，法院依法撤销股东大会董事会决议 D．公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
10、采取被动管理法的组合管理者会选择__。 A．市场指数基金 B．对冲基金
C．货币市场基金 D．国际型基金
11、投资者作为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不正确的是__。 A．缴存交易决算资金
B．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核 C．正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交
D．委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果
12、证券公司办理集合资产管理业务，只能是__形式的资产。 A．有价证券 B．实物资产 C．货币资金 D．存托凭证
13、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同和协议以及交易记录等文件，自资产管理合同终止之日起保存期不得少于__年。 A．5 B．10 C．15 D．20
14、__是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。 A．现金股息 B．股票股息 C．资本利得 D．财产股息
15、下列属于买入并持有投资策略优势的有__。 A．交易成本和管理费用较小 B．可以从市场环境变化中获利
C．一般根据投资者的风险承受能力的变化而改变资产配置 D．适用于改变资产配置状态的成本大于收益时的状态
16、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的（）。 A．现金比例 B．特殊现金比例 C．正常现金比例 D．投资比例
17、下列属于资产重组过程中的关联交易行为是__。 A．上市公司受让和置换其集团公司资产 B．集团公司占用其控股的上市公司资金 C．上市公司购买其集团公司生产的产品
D．集团公司负担其控股的上市公司广告费用
18、债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是__。
A．附有赎回选择权条款的债券 B．附有出售选择权条款的债券 C．附可转换条款的债券 D．附交换条款的债券
19、以下关于虚拟资本的描述正确的是__。 A．有价证券是虚拟资本的一种形式
B．是指以有价证券的形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本在生产过程中发挥作用
C．虚拟资本本身不能在生产过程中发挥作用
D．虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格
20、发行分立交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应为（）。 A．不少于半年的利息 B．不少于1年的利息 C．不少于2年的利息 D．不少于公司债券
21、深证成分股指数选取成分股的一般原则有__。 A．有一定的上市交易时间
B．有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准
C．交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准 D．公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
22、出现__的情形时，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。 A．因不可抗力无法进行申购、赎回 B．因意外事故无法进行申购、赎回 C．因技术故障无法进行申购、赎回
D．基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回
23、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的相同。 A．质押式回购 B．债券远期交易 C．债券期货交易 D．现券买卖
24、基金估值过程中可能发生的风险点有__。 A．估值计算方法错误 B．估值操作程序错误 C．估值系统参数设置错误 D．导入数据错误
25、市场利率变化影响股票价格的途径包括__。
A．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升
C．利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
