安全台账管理制度 QG/SW 11.02—2011
为加强安全管理基础工作，促进企业安全台账的标准化、规范化，根据集团实际，特制订本制度。
1 范围
本标准规定了企业安全台账管理职责、台账设置原则、台账内容和记录要求等。 本标准适用于集团所属单位。
2 管理职责
2.1 集团企管部负责建立、完善集团公司安全台账管理体系，对集团所属单位安全台账的设置、记录整理、使用和保管情况履行指导、检查和考核等职责，做好集团本级安全台账的设置、记录整理、使用和保管等工作。
2.2 集团所属单位安全部门负责建立、完善本单位安全台账管理体系，做好本单位安全台账的设置、记录整理、使用和保管等工作，对所属子公司安全台账的设置、记录整理、使用和保管情况履行指导、检查和考核等职责。
2.3 台账记录人负责安全台账的日常记录、收集归类及动态完善，及时掌握、收集和反馈安全管理信息。台账记录人应由各单位专兼职安全员担任。
3 设置原则
3.1 简洁适用。符合国家法律、法规和有关规定的要求，符合企业生产经营特点和安全管理需要，简洁明了，自成体系。
3.2 动态真实。按时记录、动态完善企业安全生产过程中的各种相关数据、措施等，台账中收集的各类信息、数据必须真实可靠。
3.3 系统规范。记载要规范分类，便于查找、归纳和总结。
4 台账分类及记录
4.1 台账分类及内容： 4.1.1 组织机构及会议台账：
a） 安全生产委员会、安全组织网络、义务消防队、应急救护组织等机构设置信息：其中义务消防队、应急救护组织成员应有姓名、性别、年龄、工种、岗位、文化程度、安全教育状况等方面内容；
b） 安全会议信息：要填写会议名称、时间、地点、参加人员、主要内容等；
1 QG/SW 11.02—2011
c） 相关文件、通知、通报等：包含企业自行印发的和外来的文件、通知、通报等。 4.1.2 安全制度台账：
a） 全员岗位安全职责：包括岗位安全职责，应与岗位工种一一对应；
b） 安全责任书：包括各单位对上、对下的安全目标管理责任书和重点岗位安全责任书； c） 安全生产管理制度：包括各类安全方面的技术标准和管理标准。 4.1.3 安全教育台账：
a） 年度安全教育台账：包括年度安全教育计划，也包括企业领导、安全部门负责人和专兼职安全员、其他企业员工、代理制员工和外来施工人员的安全教育培训情况，要有教育培训时间、地点、培训人、被培训人、教育培训内容、考试时间、考试成绩等，考核试卷要存档；
b） 三级安全教育台账：应与员工（含代理制员工）花名册一一对应，有新员工加入、员工转岗或复工的，应重新开展三级安全教育；
c） 特种作业人员管理台账：应与特种作业人员（含代理制员工）花名册一一对应，包括姓名、工种、年龄、本岗位工龄、性别、取证时间、参加培训情况及复审考试情况等； d） 岗位安全技术练兵、操作比武：要填写练兵（比武）名称、内容、时间、地点、参加人员、练兵（比武）结果等内容；
e） 安全考核奖惩记录：包括对各部门、各岗位安全生产责任制完成情况的考核记录，隐患整改和制度执行情况的奖惩记录等。
4.1.4 安全检查台账：
a） 安全检查记录：包含检查时间、检查内容、检查人、检查出的隐患或问题、整改要求和措施、完成时间和复查情况等记录，检查频次应按集团和企业的要求进行。
b） 隐患整改记录：包含隐患名称、隐患级别、隐患存在部位、计划费用、实际费用、资金来源、整改前临时防范措施、整改方案（方案要具体）、完成进度、负责人、计划完成时间、实际完成时间、隐患治理后的评估情况等。隐患整改要严格按照“五定”原则进行（即定临时防范措施、定整改方案、定负责人、定整改时间、定资金来源）。
4.1.5 应急管理台账：
a） 企业安全风险评估记录：对企业生产经营全过程开展的安全风险评估，有评估报告，明确企业安全风险存在情况（含风险名称、级别、存在部位、危害分析、应急方案和长效措施等），每年开展一次；
b） 应急预案：根据企业安全管理需要制定相应级别的应急预案，预案应覆盖企业生产经营的各安全重点部位和重要隐患，并按规定及时更新完善；
c） 演练、评价、修正完善等活动记录：按相关制定开展相应活动，并完整记录相应活动的过程和成果，如评价报告和完善后的预案等。
4.1.6 主要设备设施台账：
a） 基本信息：包括主要设备设施的名称、型号规格、详细位置、重要性分析、防护（保护）措施、使用（事故）情况、责任单位（部门）和责任人等，重要设备设施的分布平面图； b） 走动式巡检情况：巡检基本情况、巡检异常报送记录及处理结果；
QG/SW 11.02—2011
c） 检验（维护、保养）记录：包括企业开展的常规检验（维护、保养）和特检部门开展的专业检验（维护、保养）记录，按次填写，并有检验（维护、保养）人员的签名，专业检验（维护、保养）的，应有相应报告。
4.1.7 劳动防护台账：
a） 职业安全卫生分析：包括尘、毒、噪声、射线分布情况及定期检测数据，从事上述岗位员工的基本情况，防护用品用具配备调研情况等； b） 防护用品用具发放、管理记录等。 4.1.8 安全投入台账：
a） 常规投入：包括日常教育培训、防护用品配置、设备的常规检验保养等；
b） 整改投入：包括事故隐患整改、事故（赔偿）支出、生产运行系统的优化完善等方面的投入计划、实际支出等记录。
4.1.9 事故档案：
a） 事故记录：对生产经营中发生各类事故进行详细记录，记录应包括事故发生所在单位（部门）、发生日期、事故类别、事故经过、初步原因分析和损失（伤亡）情况等，人身事故要将当事人姓名、性别、年龄、工种、工龄及事故概况等登记入账； b） 事故初步报告：应包含前款全部内容；
c） 事故最终报告：应包含事故记录全部内容，并有最终事故原因及其分析、鉴定损失（伤亡）结果、相关责任人处理情况、责任教育和今后管理改进情况等。
4.1.10 其它台账：
各单位认为应建立的其它各类安全台账，包括危化品管理台账、消防台账、项目工程（零星工程）管理台账等。 4.2 记录与收集：
4.2.1 自制记录应做到填写规范、字迹清晰、图文并茂、全面完整，该签名的应由相关责任人员签名。
4.2.2 各类需要收集的安全信息应以原件或其复印件归入台账。信息量较大的可只建立索引目录，不直接归入台账，但所索引内容应得到较好的保存与归档。 4.2.3 安全台账记录与收集的内容应具有较好的追溯能力。 4.3 归档与使用：
4.3.1 在用的安全台账原则上以活页形式保存，归档后应装订成册。 4.3.2 安全台账保管、使用应按文书档案归档与使用的相关规定执行。
5 台账检查与奖惩
5.1 安全台账是企业安全生产管理工作的整体反映，在安全检查中，企业应将台账检查列入必检项目。
5.2 对企业安全基础工作扎实，在安全台账管理工作中成绩突出的单位和个人，可给予相应表彰和奖励；对不重视安全台账、安全基础管理不实的单位，将给予通报，并限期整改，对当事人予
3 QG/SW 11.02—2011
以批评教育；造成损失或不良后果的，视情节轻重，可给予经济上的处分，直至追究法律责任。
附加说明：
本标准由总经理在2011年6月批准并首次实施。 本标准由集团企管部起草并负责解释。
