2014年三标一体内审大纲-技术管理部分
第一部分 相关条款
一、质量体系条款
3.2质量方针和质量目标
3.2.1是否了解公司的质量方针？
3.2.2基层单位不涉及
3.2.3是否清楚本单位质量目标？是否有工程创优计划？
3.2.4是否清楚公司及本单位对于质量目标是如何管理的？
10.2策划
10.2.1
1、质保体系是否建立?查是否有体系框图，人员是否明确。
2、质保体系组成人员相应职责及工作流程是否明确？查是否有相关文字材料支持。
10.2.2
1、是否按规定接收了设计文件并做好保存？
2、是否进行了图纸会审和设计交底并做好记录？
10.2.3
1、是否按规定制定了单位工程实施策划、施工组织设计、重要分部分项施工方案以及施工进度计划等？
2、策划是否齐全、合理（包括施工管理依据的文件、人员、技术、施工机具等资源的需求和配置、场地、道路、水电、消防、临时设施规划、进度控制措施等）？
3、策划是否按规定进行归档管理？
4、工程试验检验计划、创优计划、质量保证措施、质量通病治理措施等制定、上报情况？查有无文件支持。
5、工程项目质量管理策划(施工组织设计、施工方案、专项方案等)中是否包含：
①质量目标和要求；施工管理所依据的文件；人员、技术、施工机具等资源的需求和配置；影响施工质量的因素分析及控制措施。查施工组织设计、技术交
底、各种规范、质量通病治理方案等。
②查有无施工质量检查、验收及其相关标准；
③突发事件的应急措施。查有无质量事故、质量问题具体处理措施。
④对违规事件的报告和处理规定。查有无质量奖罚制度及其执行情况。 ⑤查工序工艺等级是否划分、上报审批及其执行情况。
10.2.4
1、10.2.3第1条中的相关策划是否有项目部相关领导的签字及审批意见？
2、需要报公司的是否有公司的审批意见及签发文件？
3、是否有监理或业主的审批意见及签发文件？
4、对提出的意见是否进行了修改？
10.2.5
10.2.3第1条中的相关策划如何进行动态管理？当影响质量的因素出现后，策划的文件是否及时进行了调整？
10.5施工过程质量控制
10.5.1
对施工过程进行检查：
1、施工过程是否遵照施工图纸、设计文件、相关规范、标准以及施工组织设计、施工交底中的要求进行？是否在需要时进行了典型施工？
2、操作人员是否符合岗位要求？（见5.2）
3、建筑材料、构配件和设备、施工机具、检测设备是满足施工要求及规定要求？材料是否经过检验合格才进场？
4、是否在施工过程中及时进行检查和监测？相关记录是否齐全？包括验收状态的标识、三检制、三级检查等。
5、是否对施工作业环境进行控制？包括安全文明施工控制、季节性施工控制、现场试验环境的控制等。
6、是否采用了新材料、新工艺、新技术、新设备并对其进行了相应的策划和控制？
7、施工进度是否合理？如何进行动态调整？
8、是否制定了半成品、成品保护措施并实施监督？措施实施是否到位？
9、是否有不稳定和能力不足的施工过程、突发事件？如何监控？主要指根据趋势预测质量的变化和各种应急措施。是否制定预防措施？
10、是否对分包方的施工过程进行了监控？
10.5.2
1、施工前，是否对混凝土浇筑、钢筋对焊、预应力钢筋张拉等特殊过程，从人、机、料、法、环五方面进行鉴定？鉴定资料是否齐全、有效？
10.5.3
1、施工报验资料、工程试验检验记录情况是否与工程进度相符，报验资料填写是否规范、具有可追溯性，并及时归档？
10.5.4
是否与工程建设有关方保持沟通并进行有效的管理？有关方包括顾客、监理、设计、分包方等。
10.5.5
是否对施工过程进行了相应的记录？记录是否及时、完整、准确？内容包括：
1、施工日志和专项施工记录；
2、交底记录；
3、上岗培训记录和岗位资格证明；
4、施工机具和检验、测量及试验设备的管理记录（设备台账、使用记录、维护保养记录、设备检定记录等）；
5、图纸的接收和发放、设计变更的有关记录；
6、监督检查和整改、复查记录（整改、罚款通知单台账、内容及其闭合验证情况）；
7、质量管理相关文件。
①是否及时与协作单位签订了质量协议书？
②质量例会制度的执行情况，会议纪要的整理及归档情况？
③项目部对工地试验室是否进行了监督、指导？是否有效？
二、环境体系&职业健康安全体系
4.3.2、4.4.6
第二部分 审核大纲
⒈ 体系建立
⑴ 项目组织
① 是否建立施工技术（质量）管理体系；
② 关键岗位职责是否明确；
③ 关键岗位人员配置是否充足；
⑵ 管理制度
① 各项技术（质量）管理制度是否建立；
② 各项制度管理职责是否明确；
③ 各项制度奖罚措施是否明确；
④ 各项制度的运行、监管记录；
⒉ 体系运行
⑴ 技术准备
① 前期技术准备
a.施工现场调查（水文、地质、气象条件，原始水深等）；
b.图纸审查、设计交底、应用规范标准等；
c.单位工程技术交底（单位工程实施策划）；
d.测量控制点校核及测量控制网布设；
e.技术管理工作计划（单位工程技术交底、施工组织设计、施工方案）； f.人员、设备、物资、工艺等组织计划（单位工程技术交底、施工组织设计、施工方案）；
② 施工组织设计（施组编审、报审、修改、归档等管理流程及时、规范；施组编制符合标准化要求，关键项完备、详实、适用性强）；
③ 施工方案及专项施工方案（方案编审、报审、修改、归档等管理流程及时、规范；方案编制符合标准化要求，计算完整、有据，工艺适用性强）；
④ 施工技术交底（施工技术交底、职业健康安全环保技术交底覆盖全部工序；技术交底及时，交底方式、参会人员、签字记录等符合标准化要求；技术交底内容符合标准化要求，操作性、适用性强；交底会问题澄清及时，现场执行到位
）；
⑤ 月度施工技术管理工作总结、计划（月度总结、计划编制及时；工作总结清晰反映工作情况，重点突出，问题整改记录完整；工作计划目标清晰细致，责任分工明确，各项技术管理计划更新及时）；
对应条款：
⑵ 管控执行
① 技术准备文件、计划的调整（施工组织设计、施工方案、施工技术交底随施工条件变化的变更、调整，项目前期准备制定各项技术管理计划的变更、调整）；
② 施工过程管控记录（检查、整改及闭合文件，三检制、领导带班制等执行记录，施工日志等其他体现管控痕迹的文件、记录）；
③ 施工过程记录（预制构件安装记录、沉降位移观测记录，工前工后水深测量记录，典型施工数据记录，爆破、打桩等施工原始记录等）；
④ 业务往来文件记录（对业主、监理业务往来文件及收发文记录，对分包单位等协作单位业务往来文件及收发文记录，会议纪要，整改、闭合文件等）
对应条款：
⑶ 资料管理
① 前期技术资料管理（水文、地质、气象资料，原始水深图，设计图纸、规范、标准等）；
② 过程验收资料管理（分项报验、隐蔽报验、试验设备检验等）
③ 竣工资料管理（综合资料、过程资料、管理台账等）
对应条款：
