XXX信用联社2013年四季度
案件风险排查方案
各信用社、直属分社：
为进一步提升和巩固我区农村信用社整体案件防控及合规经营水平，强化案件风险防范力度，及时预警案件风险，有效遏制各类案件发生，根据省联社和宝鸡办事处安排，结合我区联社业务经营及内控机制建设等方面实际，特制定《XXX农村信用合作联社2013年四季度案件风险排查实施方案》。
一、排查范围
全区辖内35个营业网点。
二、排查内容
四季度案件风险排查继续以《XXX信用联社2013年度案件风险排查工作实施方案》规定的内容进行全面检查。重点做好以下几方面的排查：
1、执行中央八项规定及联社“十不准”党风廉政规定；
2、现金及重要空白凭证管理；
3、柜面业务单笔50万元（含）以上大额现金存取及100万元（含）以上转账业务的授权审批检查；
4、抹帐、冲账、挂失以及面向传票类业务的合规性检查；
5、账户及对账检查；
6、员工风险排查（2013年12月底在册员工）及九种人排查。
三、排查方式
排查以各社自查为主，依据年度和季度方案要求，全面进行排查。联社于季末分组对各社自查结果进行检查验收。执行中央八项规定及联社“十不准”按照XXX信用联社关于印发《进一步严肃纪律、转变作风、强化服务“十不准”规定》的通知（陈农信联社发【2013】47号）对照排查，作好谈话记录和工作底稿；对于员工排查要按照
一、
二、三类风险岗位，采取个人谈话、内部征询，实地走访等形式，对于重点人还要采取深入调查的方式，了解真实情况。联社机关人员排查：联社纪委负责排查理事长；理事长负责排查班子其他成员；联社班子成员负责排查分管部门经理、副经理；部门经理负责排查本部门员工，联社综合部负责排查信用社主任、副主任、直属分社负责人。
四、排查要求
1、高度重视，认真实施。四季度正值各项业务收口子的关键冲刺阶段，工作头绪多，时间紧、任务重，排查方案涉及内容较多，与以往排查内容相比增加了新内容新要求。对此，各机构要以高度负责的工作态度、扎实严肃的工作纪律，本着客观公正、实事求是，认真做好此次排查工作。
2、案件风险排查要逐人、逐柜员、逐业务进行，各网点负责人为第一责任人要亲自上手，审查检查表、检查报告、签字确认后再报联社。全部检查资料要专夹保管，以备查考。
3、案件风险排查工作要认真做好工作底稿和排查记录，与检查表、报告一并作为案件风险排查重要资料专夹保管。
排查中发现案件风险应及时进行初步处置，并于第一时间向联社报告，与此同时，要加强舆情监控和保密工作。
4、信用社主任对员工风险排查必须逐人谈话，谈话记录原件与排查表一并上报联社。对于排查出的“九种人”员工，社主任要对其进行诫勉谈话，填写《“九种人” 诫勉谈话登记簿》，并对其制定帮教计划进行帮教。
5、XXX信用联社关于执行八项规定及党风廉政建设行为排查表、案件风险排查1-8表、2013年度XXX信用联社员工风险排查表（含谈话记录）、XXX信用联社员工风险排查基本情况登记表、员工承诺书、案件风险排查报告均一式两份，社内留存一份，报联社一份（含电子版），于1月2日前上报，不得有勿。
附件：
1、XXX信用联社关于执行八项规定及党风廉政建设行为排查表
2、员工承诺书；
3、《2013年度XXX信用联社员工风险排查表》；
4、《XXX信用联社员工风险排查基本情况登记表》；
5、《案件风险排查1-8表》；
6、员工谈话记录。
二〇一三年十二月九日
