2016年下半年河南省基金从业资格证券基础知识：机构投
资者试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、我国基金业监管的原则有__。
A．依法监管原则和公开、公平、公正原则 B．监管与自律并重原则
C．监管的连续性和有效性原则 D．审慎监管原则
2、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是__。 A．股票期货 B．股票价格期权 C．远期外汇合约 D．利率互换
3、指数型基金中，导致跟踪偏离度产生的因素不包括__。 A．仓位
B．基金管理费用 C．复制误差 D．久期
4、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的__所决定的。 A．跨期性 B．杠杆性 C．风险性 D．投机性
5、__的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程。 A．监察稽核控制 B．资金清算流程控制 C．销售决策流程控制 D．基金内部环境控制
6、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。 A．对基金销售机构的资格审核
B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核 C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D．对基金销售各环节的监管
7、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是__。 A．公司注册资本为5亿
B．公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善 C．公司无任何违法违规行为，社会信誉良好 D．公司经营业绩较好，资产质量良好
8、基金销售机构内部控制的目标是__。
A．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
B．保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 C．防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
D．利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行
9、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。 A．基金管理人、基金托管人 B．基金募集
C．基金交易、管理、托管 D．基金信息披露、销售
10、下列各项中，__不属于基金运作信息披露文件。 A．基金份额发售公告 B．基金年度报告
C．基金合同生效公告
D．基金份额上市交易公告书
11、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。 A．实行自律管理 B．不以盈利为目的
C．是基金市场的监管机构
D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
12、可以从__等方面分析基金产品特征。 A．基金类型 B．投资理念 C．投资策略 D．业绩基准
13、__是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。 A．股票型基金 B．债券型基金 C．指数型基金 D．货币市场基金
14、证券投资基金的客户服务方式通常包括__。 A．互联网 B．传真 C．手机短信
D．电话服务中心
15、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。 A．投资风险 B．市场风险 C．系统性风险 D．经营决策风险
16、理论上，转增股本之后，每股价格相应__。 A．向下调整 B．向上调整 C．不变
D．随市场行情而定
17、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。 A：1 B：2 C：3 D：5
18、证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。 A．集合理财 B．分散风险 C．专业管理 D．风险共担
19、基金销售人员应根据__推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。 A．投资者的目标 B．风险承受能力 C．预期收益率 D．投资偏好
20、防范基金销售机构的合规风险，应做到__。 A．增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识 B．建立健全规章制度，完善内部控制体系
C．建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患 D．加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督
21、下列选项中，__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。 A．辅助式前台系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统
22、广义的有价证券包括__。 A．商品证券 B．资本证券 C．合同文本 D．货币证券
23、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 C．具备基金销售费率的监控机制
D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
24、关于股东表决权，下列表述不正确的是__。 A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的 B．股东每持有一份股份，就有一票表决权
C．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权 D．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
25、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。
A．暂停履行职务 B．出具警示函 C．记入诚信档案
D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是__。
A．金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动
B．金融衍生产品是与基础金融产品相对应的一个概念，这里所称的基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品，也包括金融衍生工具
C．金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表现为非线性函数或者分段函数关系
D．金融衍生工具的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性
2、市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为____ A：30;5 B：5;30 C：7.5;5 D：7.5;30
3、根据__的规定，基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务；未经签订书面代销协议，代销机构不得办理基金的销售。 A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金销售管理办法》 D．《证券投资基金运作管理办法》
4、__投资者的首要目标是保护本金不受损失和保持资产的流动性。 A．保守型 B．稳健型 C．积极型 D．成长型
5、某日，某基金管理公司接到中国证监会有关基金投资比例的违规警告，可能是因为__。
A．该公司的某只基金，在基金名称中显示投资方向，并且有15%的非现金基金资产不属于投资方向确定的内容
B．该公司的某只基金持有一家上市公司的股票，其市值占该基金资产净值的15% C．该公司管理的全部基金持有某一家公司发行的证券，总份额为该证券的6% D．某只基金参与股票发行申购，所申报的金额为该基金总资产的30%
6、金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。 A．未来价格 B．资产价格 C．约定价格 D．市场价格
7、下列属于金融衍生工具的有__。 A．金融远期合约 B．金融债券 C．金融期权 D．金融互换
8、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的__。 A．营销权 B．特许经营权 C．财产支配权
D．基本权利和义务
9、证券的__通过证券的转让实现。 A．期限性 B．收益性 C．流动性 D．风险性
10、可转换债券在转换前后体现的分别是__。 A．债权债务关系，所有权关系 B．债权债务关系，债权债务关系 C．所有权关系，所有权关系 D．所有权关系，债权债务关系
11、____的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。 A：私募基金 B：被动型基金 C：公募基金 D：收入型基金
12、、是契约型证券投资基金的最高权力机构。 A：基金份额持有人大会 B：基金公司股东大会 C：基金管理公司董事会 D：基金管理公司
13、与基金半年度报告相比，基金年度报告需要__。
A．提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况
B．披露内部监察报告
C．披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况
D．披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限
14、若某股票基金半年内股票交易金额为80亿元人民币，该阶段内披露的股票投资市值分别为40亿壳人民币、60亿元人民币和80亿元人民币，则该基金半年的周转率为__。 A．88.88% B．44.44% C．100.33% D．66.67%
15、决定债券再投资收益的主要因素不包括__。 A．市场利率的变化 B．息票收入
C．债券的偿还期限 D．资金的使用方向
16、下列关于基金分类的说法，正确的有__。
A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金
C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(10等 D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金
17、以下对中国证监会的描述正确的有__。 A．是国务院的附属事业单位
B．是全国证券、期货市场的主管部门
C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管
D．按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管
18、以下属于货币衍生工具的是__。 A．股票期货 B．利率互换 C．货币期货
D．信用联结票据
19、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为1元/股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。 A．1800 B．2118 C．3000 D．4000
20、认购开放式基金的步骤通常包括__。 A．开户 B．认购 C．协调 D．确认
21、在基金的分析和评价时遵循__，可以避免基金短期业绩的偶然性。 A．全面性原则 B．长期性原则 C．一致性原则
D．客观公正性原则
22、证券投资基金的销售过程中，客户促成的内容主要有__。 A．维护与客户的关系 B．选择适合的投资方式 C．选择合适的营销时机
D．提供便利条件，降低客户成本
23、__可采用不同币种申购基金份额。 A．QDII基金 B．境内ETF基金 C．一般开放式基金 D．一般封闭式基金
24、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。 A．能有效地提高基金运作的透明度 B．有利于防止利益冲突与利益输送 C．在我国具有自愿性的特点 D．有利于提高证券市场的效率
25、下列基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。 A．保本基金 B．ETF C．伞型基金 D．LOF
福建省证券从业资格《证券交易》：人民币合格境外机构投资者考试试题
