深圳证券交易所关于发布《中小企业板块交易
特别规定》、《中小企业板块上市公司特别规定》、
《中小企业板块证券上市协议》的通知
（相关资料: 其他规范性文件5篇）
各会员单位，各有关上市公司：
《深圳证券交易所中小企业板块交易特别规定》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》、《深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议》已经中国证监会批准，现予发布，自发布之日起施行。特此通知
深圳证券交易所
二00四年五月二十日
附件1：深圳证券交易所中小企业板块交易特别规定
第一条 为规范中小企业板块交易行为，强化对中小企业板块股票交易的监管，制定本特别规定。
第二条 深圳证券交易所（以下简称“本所”）中小企业板块股票（以下简称“中小企业股票”）的交
易，适用本特别规定。
本特别规定未作规定的，适用《深圳、上海证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所大宗交易实施细则》以及其他有关规定。
第三条 每个交易日9∶15至9∶25为中小企业板块开盘集合竞价时间，9∶30至11∶30、13∶00至14∶57为连续竞价时间，14∶57至15∶00为收盘集合竞价时间，15∶00至15∶30为大宗交易时间。第四条 开盘集合竞价期间，本所主机即时揭示中小企业股票的开盘参考价格、匹配量和未匹配量。开盘参考价格是指截至揭示时所有有效申报按照集合竞价规则形成的虚拟开盘价格；匹配量是指截至揭示时所有有效申报按照集合竞价规则形成的虚拟成交数量；未匹配量是指截至揭示时在开盘参考价位上的不能按照开盘参考价虚拟成交的买方或卖方委托剩余量。
第五条 每个交易日9∶20至9∶25，本所主机不接受中小企业股票的撤销申报。
第六条 中小企业股票的收盘价通过收盘前最后三分钟集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以最后一笔成交价为当日收盘价。
第七条 本所编制中小企业板块指数，以反映中小企业板块总体价格变动和走势。中小企业板块指数编制方法本所另行规定。
第八条 中小企业股票交易出现下列情况之一的，本所公布成交金额最大五家会员营业部或席位的名称及其买入、卖出金额：
（一）日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前三只股票；
收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：
收盘价格涨跌幅偏离值=单只股票涨跌幅－中小企业板块指数涨跌幅
（二）日价格振幅达到15%的前三只股票；
价格振幅的计算公式为：
价格振幅=（当日最高价-当日最低价）/当日最低价×100%
（三）日换手率达到20%的前三只股票；
换手率的计算公式为：
换手率=当日成交股数/流通股数×100%
收盘价格涨跌幅偏离值、价格振幅或换手率相同的，依次按成交金额和成交量选取。
第九条 中小企业股票交易属于异常波动的，应当停牌，直至有披露义务的当事人作出公告的当日十点三十分复牌。本所公布该股票交易异常波动期间累计成交金额最大五家会员营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。
第十条 中小企业股票交易出现下列情况之一的，属于异常波动：
（一）连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的；
（二）ST和*ST股票连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的；
（三）连续三个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股连续三个交易日内的累计换手率达到20%的。
（四）本所或中国证监会认为属于异常波动的其他情况。
异常波动指标的计算，自复牌之日起重新计算。
上市首日股票（包括新股、增发、配股、恢复上市股票）不纳入异常波动指标的计算。
第十一条 本所按第八条、第九条规定公布的中小企业股票交易公开信息包含机构专用席位的，只公布该席位所属会员名称及其买入、卖出金额。
第十二条 会员应当在营业场所及时公布第八条、第九条规定的公开信息。
第十三条 违反本特别规定的，本所按《交易规则》相关条款予以处分。
第十四条 中小企业板块指数公布前，本特别规定第八条、第十条的收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式
为：
收盘价格涨跌幅偏离值=单只股票涨跌幅-深证A股指数涨跌幅
第十五条 本特别规定由本所负责解释。
第十六条 本特别规定自发布之日起施行。
附件2：深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定
第一条 为规范中小企业板块上市公司信息披露，强化对中小企业板块上市公司信息披露的监管，制定本特别规定。
第二条 在深圳证券交易所（以下简称本所）中小企业板块上市的公司（以下简称“中小企业板块上市公司”）的信息披露适用本特别规定。
本特别规定未作规定的，适用《深圳证券交易所股票上市规则》及本所其他有关规定。
第三条 中小企业板块上市公司向本所申请上市时，其公司章程除应当包含《上市公司章程指引》的内容外，还应当包含以下内容，并在《上市公告书》中予以披露：
（一）股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易。
（二）公司不得修改公司章程中的前项规定。
第四条 中小企业板块上市公司应当在股票上市后六个月内建立内部审计制度，监督、核查公司财务制度的执行情况和财务状况。
第五条 中小企业板块上市公司股票根据《中小企业板块交易特别规定》被认定为异常波动的，该公司股票及其衍生品种应当停牌，直至中小企业板块上市公司作出相关公告的当日上午十点三十分复牌。......
C09008《深圳证券交易所中小企业板块特别规则解读》考试答案
