辽宁省证券从业《发行与承销》之保荐代表人的资格考试试
卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。
A．变更持有5%以上股权的股东 B．变更注册地址
C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D．撤销分支机构
2、在现货金融工具价格一定时，金融期货的理论价格不决定于现货金融工具的__。
A．融资利率 B．收益率 C．持有时间 D．即时价格
3、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的__。 A．30% B．40% C．70% D．80%
4、《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护__及相关当事人的合法权益。 A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金监管机构 D．基金份额持有人
5、关于基金销售渠道，以下说法不正确的是__。
A．基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争
B．国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群
C．基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务
D．相比商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务
6、公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开__。 A．股东年会 B．临时股东大会 C．董事会会议 D．监事会会议
7、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是__。 A．成长型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．对冲基金
8、国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于__。 A．45% B．55% C．65% D．75%
9、在我国，证券公司要取得交易席位，应向__提出申请。 A．证券交易所
B．证券登记结算机构 C．证券业协会 D．中国证监会
10、《上市公司行业分类指引》的分类原则是以上市公司__为分类标准。 A．营业范围 B．营业收入 C．利润总额 D．主要税种
11、下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行的职责的是（）。 A．出具资产托管报告 B．出具资产管理报告 C．执行证券公司的清算指令 D．执行证券公司的投资指令
12、证券回购的实质是__。 A．抵押贷款 B．股权的转让
C．期权的一种形式 D．一种期货
13、证券经纪业务营销人员职业道德建设的根本、市场经济的基本原则是__。 A．客户至上 B．公平竞争 C．勤勉尽责 D．友好合作
14、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。 A．证券交易所债券市场 B．全国银行间债券市场 C．证券交易所股票市场 D．全国银行间股票市场
15、权益在境外上市的境内公司应符合的条件不包括（）。 A．产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议 B．有完整的业务体系和良好的持续经营能力 C．有健全的公司治理结构和内部管理制度
D．公司及其主要股东近2年无重大违法违规记录
16、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。 A．实力雄厚的证券公司 B．信托投资公司 C．商业银行 D．基金公司
17、律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表__意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。 A．相反 B．拒绝表示 C．无保留 D．保留
18、证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的__，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。 A．账面价值 B．清算价值 C．内在价值 D．票面价值
19、证券经纪商以__的身份从事证券交易。 A．委托人 B．授权人 C．受托人 D．代理人
20、计算应收账款周转率所使用的销售收入数据__。 A．是指扣除运输费用后的销售净额 B．是指扣除已收回款后的销售净额 C．是指扣除折扣和折让后的销售净额 D．来自资产负债表
21、以下说法正确的是（）。
A．在大多数投资者对股市抱乐观态度时，促使股价上涨 B．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价下跌
C．大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局
D．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价上涨
22、有效市场形式不包括（）。 A．强势有效市场 B．半强势有效市场 C．弱势有效市场 D．半弱势有效市场
23、某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现~2950元的发行价向全社会公开发行，债券的再投资收益率为6%，则该债券的复利到期收益率为（）。 A．5% B．6% C．6．42% D．7．42%
24、转股价格应__。
A．不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价
B．不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价
C．不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价 D．不高于前1个交易日的均价
25、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记人__。 A．实收资本 B．投资收益 C．当期损益 D．资本公积
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列对证券投资基金认识正确的是__。 A．通过公开发售基金份额募集资金
B．由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金 C．在台湾称为“证券投资信托基金” D．以资产组合方式进行证券投资活动
2、__是通过对不同类型股票的收益状况作出的预测和判断，主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式。 A．消极的股票风格管理 B．积极的股票风格管理 C．稳定的股票风格管 D．稳健的股票风格管理
3、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为__。 A．金融远期合约 B．金融期货 C．金融期权
D．金融互换和结构化衍生工具
4、以下不属于基金设立申报材料的是__。 A．申请报告 B．基金合同草案 C．上市公告书
D．招募说明书草案
5、中小企业板块总体设计的不变是指__。
A．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求 B．中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同 C．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件 D．中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求
6、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的__。 A．经营外资股业务资格证书 B．外汇经营许可证 C．席位申请表 D．经营证书
7、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由__直接对客户承担。 A．期货公司 B．证券公司
C．根据双方约定确定责任承担者 D．证监会确定责任承担者
8、出现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的__。 A．5% B．8% C．10% D．15%
9、在各类资产的市场表现出现变化时，资产配置进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变，这种资产配置方式是__。 A．战略性资产配置 B．恒定混合策略 C．战术性资产配置 D．投资组合保险策略
10、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合__条件。 A．有20家以上营业部，并且布局合理
B．登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50% C．最近2年内在证券市场没有重大违法违规行为
D．具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
11、当经济处于萧条阶段时，明显的特征是__。 A．需求严重不足，销售量下降 B．企业大量破产倒闭、失业率增大 C．接下来经济会进入崩溃期
D．投资者已远离证券市场，每日成交稀少，有眼光的投资者也不再参与市场
12、关于募集资金的运用，发行人应披露__。 A．预计募集资金数额
B．按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投入的时间进度 C．按投资项目的先后顺序，列表披露项目履行的审批、核准或备案情况
D．若所筹资金不能满足项目资金需求，应说明缺口部分的资金来源及落实情况
13、内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为______万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少______。（） A．3000；20% B．3000；25% C．5000；20% D．5000；25%
14、优点股票的特征包括__。 A．股息率固定 B．股息分派优先
C．剩余资产分配优先 D．一般无表决权
15、目前为止，__可以投资B股。 A．境内自然人 B．境内法人
C．外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人 D．外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人
16、在股份有限公司中，签署公司股票是__的职权。 A．董事会 B．股东会 C．监事会 D．董事长
17、目前我国股票型基金的认购费率大多在__。 A．2%～2.5% B．1%～1.5% C．1%以下 D．0
18、开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为__。 A．光头阳线 B．光头阴线 C．光脚阳线 D．光脚阴线
19、道-琼斯股价平均数采用__来计算股价平均数。 A．简单算术股价平均数法 B．加权股价平均数法 C．修正股价平均数法 D．几何股价平均数法
20、招股说明书的有效期为__个月，自中国证监会下发核准通知前招股说明书最后1次签署之日起计算。 A．3 B．6 C．9 D．12
21、__即对影响基金销售的各种环境因素进行的控制。 A．内部环境控制 B．会计系统内部控制 C．信息技术内部控制 D．销售业务流程控制
22、下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是__。
A．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B．目前银行间市场的交易品种主要是债券
C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D．交易手续简单、清晰，费时少
23、一般而言，汇率降低通常意味着本币贬值，其可能带来的影响是__。 A．国外的本币持有人会加快从国内市场购买商品的速度 B．国外对国内的进口增加 C．国外对本币的需求增大 D．会缩减国内总需求
24、证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了__。 A．健全性原则 B．独立性原则 C．制衡性原则 D．防火墙原则
25、技术进步对行业的影响是巨大的，具体表现有__。 A．电力逐渐取代蒸汽动力
B．喷气式飞机逐渐代替了螺旋桨飞机 C．纳米材料逐渐取代了现有纺织材料 D．通信卫星逐渐取代了海底电缆
