2017年内蒙古证券从业资格考试：金融债券与公司债券考
试试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求的目标市场选择策略是__。 A．无差异市场营销策略 B．多重细分市场策略 C．差异性市场营销策略 D．集中性市场营销策略
2.我国首个中外合资证券公司是__。 A．中信证券
B．中国国际金融有限公司 C．招商证券 D．野村证券
3.基金头寸是指基金__的所有现金类账户的资金金额。 A．交易前 B．交易后
C．交易进行1日后 D．交易进行1日前
4.根据相关的规定，目前我国证券登记实行__。 A．自动申报制 B．申请人自愿原则
C．证券登记申请人申报制 D．证券公司代理制
5.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是__。
A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B．公司解散清算 C．公司连续5年亏损
D．股东大会作出减少公司注册资本的决议
6.完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来__。 A．上升 B．下降 C．无关
D．保持不变
7.20世纪__，哈里马格维茨提出了证券组合理论。 A．40年代 B．50年代 C．60年代 D．70年代
8.全国银行间市场买断式回购以__。 A．全价交易、全价结算 B．净价交易、净价结算 C．净价交易、全价结算 D．全价交易、净价结算
9.上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。 A．工业、商业、地产业、公用事业和综合 B．工业、商业、金融业、公用事业和综合 C．工业、商业、地产业、运输业和综合
D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业
10.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。
A．证券承销业务 B．证券经纪业务 C．融资融券业务 D．证券自营业务
11.在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。 A．审批制 B．特许制 C．核准制 D．注册制
12.关于系数，下列说法错误的是__。 A．系数是由时间创造的
B．系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
C．系数的绝对值数值越小，表明证券承担的系统风险越小
D．系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
13.开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由（）负责办理。 A．基金托管人 B．基金管理人
C．证券登记结算中心 D．证券公司
14.销售业务流程控制的内容不包括__。 A．制定完善的资金清算流程 B．建立科学的基金产品评价体系 C．制定《投资人权益须知》 D．制定客户服务标准
15.公司债券每张面值（）元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。 A．1 B．10 C．100 D．1000
16.龙债券以（）为基准。 A．欧洲美元定期存款单利率 B．香港银行间同业拆放利率 C．伦敦银行同业拆放利率
D．中国人民银行同业拆放利率
17.下面关于境内上市外资股的阐述错误的是__。 A．采取记名股票形式 B．以外币标明面值 C．以外币认购
D．境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让
18.根据（）等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 A．《保险法》 B．《证券法》 C．《银行法》 D．《中国人民银行法》
19.投资者将LOF、份额从证券登记系统转入TA系统，自__日始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4
20.QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括__。 A．境外投资顾问和境外托管人信息 B．投资交易信息
C．投资境外市场可能产生的风险信息 D．基金利润分配信息
21.下列有关收入总量目标的论述，不正确的是__。 A．着眼于近期的宏观经济总量平衡
B．着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系 C．着重于失业和通货膨胀的问题
D．着重于公共消费和私人消费、收入差距等问题
22.2009年6月1日发生一笔回购交易，即买3.28天回购券种，成交年收益率为7.04%，则中国结算公司计算的购回价格为__元。(保留两位小数) A．100.45 B．100.55 C．100.61 D．100.68
23.下列__不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。 A．1天 B．3天 C．7天 D．14天
24.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在__股以上的，可以向战略投资者配售股票。 A．2亿 B．2.5亿 C．3.5亿 D．4亿
25.公司债券每张面值（）元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。 A．1 B．10 C．100 D．1000
26.根据《证券法》的规定，证券公司变更注册资本，必须经__批准。 A．中国人民银行 B．当地政府 C．财政部
D．国务院证券监督管理机构
27.两极策略将组合中债券的到期期限__。 A．向左平移 B．向右平移
C．集中于波峰和波谷 D．集中于两极
28.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中__元代表议案一。 A．1.00 B．0.10 C．0.01 D．0
29.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。 A．有形席位和无形席位 B．普通席位和专用席位 C．代理席位和自营席位 D．购入席位和售出席位
30.在我国，证监会属于__管辖。 A．中国人民银行 B．国务院 C．人大常委会 D．国家主席
31.不能投资B股的机构或个人是__。 A．境内自然人
B．外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人 C．境内法人
D．外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人
32.下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有__。 A．比较分散
B．交易品种较单一 C．交易量通常较小 D．交易手续复杂
33.证券公司按照国家规定，不可以__证券类金融产品。 A．发行 B．交易
C．委托他人代为买卖 D．销售
34.关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是__。 A．对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息
B．对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易
C．无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易
D．内幕交易只可能发生在内幕人员身上
35.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近______内未受到过中国证监会的行政处罚，最近______内未受到过证券交易所的公开谴责。__ A．12个月 16个月 B．36个月 36个月 C．12个月 12个月 D．36个月 12个月
36.对于已被停牌的股票，深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日__复牌。 A．9:00 B．9:30 C．10:00 D．10:30
37.1918年夏天成立的__，是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A．天津市企业交易所 B．上海证券物品交易所 C．青岛物品交易所 D．北平证券交易所
38.根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。 A．席位 B．证券账户 C．资金账户 D．公司
39.关于公司设立的子公司，下列说法正确的是（）。 A．子公司具有企业法人资格 B．子公司不可以设立分公司 C．子公司不能独立承担民事责任 D．子公司民事责任由母公司承担
40.下列各项中，__不是新股网上竞价发行的优点。 A．市场性 B．连续性 C．经济性 D．公平性
41.资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送__审核、验证、确认。 A．中国证监会 B．证券交易所
C．国家国有资产管理部门 D．当地政府
42.履约担保的标的证券数量等于__ A．权证上市数量×行权比例×担保系数 B．证上市数量+行权比例+担保系数 C．权证上市数量-行权比例-担保系数 D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数
43.下列不符合新股网上定价发行申购程序的是__。 A．T+4日公布摇号中签结果 B．T+3日公布中签率
C．T+1日对申购资金进行验资 D．T日投资者申购
44.目前我国债券回购交易的报价方式是以__报价。 A．百元面值 B．1手债券面值
C．每百元资金到期年收益率 D．季收益率
45.证券投资基金筹集的资金主要是投向__。 A．实业 B．有价证券 C．房地产 D．保险业
46.如免疫荧光检查最可能的结果为 A．IgG、C3呈线型沉积 B．IgG、C3呈颗粒状沉积 C．IgA、C3呈线型沉积 D．IgM、C3呈线型沉积 E．以上都不是
47.认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于__。 A．6个月 B．1年 C．2年 D．3年
48.通过各种通讯方式、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__。 A．内置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具 C．信用创造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具
49.当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则__。 A．公司通常受惠于政府调控，盈利上升
B．投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬 C．居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨 D．企业的投资和经营会受到影响，盈利下降
50.__是自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。 A．董事会
B．自营决策机构 C．自营业务部门 D．中国证券业协会
