商贸等工贸企业安全标准化工作需要的
管理制度、台帐、记录及其他资料目录
（供参考）
2013年6月编制
商贸等工贸企业安全标准化工作需要的 管理制度、台帐、记录及其他资料
（一）安全生产规章制度(有38项制度)
一、《规范》中第4.2项所要求的各项制度（必须建立）
1、安全目标管理制度（1）
2、安全生产责任制管理制度（1）
3、法律法规标准规范管理制度（4..1）
4、领导现场带班制度 （4.2）
5、班组岗位达标制度 （4.2）
6、安全生产投入管理制度 （3.1）
7、文件和档案管理制度 （4.6）
8、风险评估和控制管理制度
9、安全教育培训管理制度 （5.1）
10、特种作业人员管理制度 （4.2.1）
11、设备设施安全管理制度 （6.2）
12、建设项目安全设施“三同时”管理制度 （6.1）
13、生产设备设施验收管理制度（6.3）
14、生产设备设施拆除、报废管理制度（6.3）
15、施工和检（维）修安全管理制度 （6.2）
16、危险物品及重大危险源管理制度 （9.1）
17、危险作业安全管理制度（7.1）
2
18、承包商、供应商等相关方及外用工（单位）管理制度（7.3）
19、职业健康管理制度 （10.1）
20、劳动防护用品（具）和保健品管理制度（10）
21、安全检查及隐患治理制度 （8.1）
22、应急管理制度 （11.1）
23、事故管理制度 （12.1）
24、安全绩效评定管理制度 (13.1)
25、消防安全管理制度 (4.2)
二、《规范》中其它各要素所要求的各项制度
26、安全生产责任制评审与更新制度（2.2）
27、安全生产费用提取和使用管理制度（3）
28、工伤保险管理制度（3）
29、安全生产责任保险管理制度（3）
30、安全生产法律法规及其他要求或规定的识别、获取、评审、更新制度（4.1）
31、生产设备设施变更管理制度（6.1）
32、设备设施的检修、维护、保养管理制度（6.2）
33、危险作业安全管理制度 （7.1）
34、警示标志和安全防护管理制度（7.2）
35、人员、机构、工艺、技术、设施、作业过程及环境变更管理制度（7.5）
36、重大危险源管理制度（9.1）
37、事故应急救援制度（11.1）
38、安全生产标准化绩效评定与持续改进管理制度（13.1）
制度的制定宜明细不宜笼统，各个方面的制度要独立成篇，以便落实和检查
（二）工作台帐（总的台账有10项）
1、生产设施台帐（设备设施一览表、特种设备台帐、安全设施台帐、监视和测量设备校验台帐）； 其中：
（1）设备设施一览表（栏目设置应包括设备名称、工艺位号、规格型号、材质、重量、生产厂家、容积、出厂日期、安装日期、投产日期、图号、价格等内容）
（2）特种设备台帐（栏目设置应包括设备名称、工艺位号、制造单位、出厂编号、使用证编号、设备注册代号、定检日期、检验结果、复查日期等内容）
（3）安全设施台帐（栏目设置应包括种类、名称、位置、数量、责任人等内容）；
（4）监视和测量设备管理台帐（包括易燃易爆、有毒有害、防雷防静电等监视测量设备和压力表、温度计、液位计等，设置栏目应包括分类、名称、安装位置、规格型号、测量范围、精度等级、编号、制造单位、检定周期、检定结果、复检日期等内容）；
2、职业卫生防护设施台帐（主要包括防尘、防毒、空气呼吸器、防暑降温等设施，如冲淋器、洗眼器等；栏目设置应包括：种类、名称、位置、校验、维护日期、更新情况、责任人等内容）；
3、个体防护用品发放台帐（记录发放和更换等情况）；
4、消防器材台帐（包括标识类别、标识名称、单位、设置地点、设置时间、数量、维护责任人等内容）；
5、事故台帐（内容包括事故时间、事故类别、伤亡人数、损失大小、事故经过、救援过程、事故教训、“四不放过”处理等内容）；
6、隐患整改台帐（应含隐患名称、检查日期、原因分析、整改措施、计划完成日期、整改负责人、整改确认人、确认日期等项目内容）；
7、安全检查台帐（包括检查时间、检查形式、检查对象、参加人员、发现问题及处理情况等内容）；
8、安全费用提取及使用台帐（安全费用包括：完善、改造和维护安全防护设备、设施，应急救援器材、设备和现场作业人员安全防护，安全检查与评价，重大危险源、重大事故隐患评估、整改监控，安全技能培训，应急演练发生的费用等）；
9、新职工三级安全教育台帐（包括姓名、性别、出生年月、文化程度、人厂时间、车间或部门、工种、培训学时（厂级、车间、班组）、考试绩[厂级、车间、班组]）；
10、特种作业人员台帐
（包括单位、工种、姓名、性别、出生年月、文化程度、专业工龄、培训单位、考核成绩含理论和实作、取证时间、复审时间、发证编号等内容）；
（三）档案（总的档案有9项）
1、重大危险源档案（包括危险物质名称、数量、性质、位置、管理人员、管理制度、评估报告、检测报告等）；
2、重大隐患档案（包括重大隐患评价报告与技术结论、评审意见、隐患治理方案（五定）、竣工验收报告）；
3、特种设备档案（包括特种设备原始资料和检维修资料、注册登记证、定期检验检测报告等）；
4、从业人员安全培训教育档案（一人一档，可做成员工安全培训登记表，包括姓名、身份、培训时间（开始时间、结束时间）、培训班名称、培训内容、举办单位、考核成绩等内容）；
5、承包商档案（包括承包商资格预审、选择，承包商开工前准备的确认和承包商表现评价、续用等资料）；
6、供应商档案（包括供应商资格预审、选择，供应商续用评价和经常识别与采购有关的风险等资料）；
7、化学品档案（包括
1、化学品普查表
2、化学品建档登记表
3、危险性不明的化学品鉴别分类报告（若有）
4、危险化学品安全技术说明书和安全标签
5、非危险品的理化、燃爆数据和危害）；
8、职业卫生档案
（包括
1、职业病危害项目申报表，
2、职业卫生管理制度、操作规程和应急救援预案，
3、职业病防治工作计划和实施方案，
4、职业危害因素监测、评价结果（报告），
5、职业病防护设施台帐，
6、劳动者个人防护用品台帐）；
9、从业人员健康监护档案
（包括
1、劳动者的职业史和职业中毒危害接触史，
2、相应作业场所职业中毒危害因素监测结果，
3、职业健康检查结果及处理情况，
4、职业病诊疗等劳动者健康资料）。
（四）计划、总结（总的计划、总结有8项）
1、年度安全工作计划（公司及所有部门均应有计划，公司的计划应包括安全投入计划，当然安全投入计划也可单列）；
2、年度综合检修计划（含安全设施检维修计划，计划应做到“五定”：定检修方案、检修人员、安全措施、检修质量、检修进度）、检修方案；
3、安全培训教育计划（可单列，也可纳入安全工作计划）；
4、年度职业卫生防治计划（也可纳入年度安全工作计划）；
5、安全检查计划（每次综合检查及专项检查前，年初应有个总计划可纳入安全工作计划）；
6、班组活动计划（可每季度制定）；
7、隐患整改计划（方案）；
8、公司及所有部门均应有年度工作总结；专项安全活动结束后也应有总结。
（五）应急预案及演练（总的有10 项）
1、事故应急救援预案；
2、重大危险源应急预案（可与事故应急救援预案合并，即可做成综合预案及现场处置方案）；
3、关键装置、重点部位应急预案（现场处置方案）。
4、应急预案评审记录；
5、应急预案备案证明（上级部门及协作单位签收记录）；
6、应急须知向社会告知（如信息卡及发放记录）；
7、应急救援预案培训记录；
8、应急演练方案；
9、应急演练记录；
10、应急演练效果评价报告；
（六）原始记录（有50项）
1、安全会议记录（安委会例会、安全员例会、生产经营调度会等）；
2、厂、车间值班记录；
3、安全目标完成的考核记录；
4、安全责任考核记录（安全奖惩原始记录）；
5、工作危害分析（JHA）及风险评价表（记录）；
6、安全检查表分析（SCL）及风险评价表（记录）； （危害辨识及风险评价清单或报告）
7、重大风险及控制措施清单；
8、风险评价结果培训记录（以班组为单位组织的，可记入班组活动记录中）；
9、年度风险评价（评审）及风险控制效果评审（检查）记录（报告）；
12、重大危险源定期检测（报告）记录；
13、重大危险源评估报告；
14、重大危险源监控记录；
15、企业适用安全生产法律法规及其他要求清单（及更新记录）；
16、企业适用安全生产法律法规及其他要求宣传、培训记录（在会议、班组活动记录中有也可以）；
17、企业适用安全生产法律法规及其他要求向相关方传达的记录；
18、法律法规及其他要求符合性评价报告（每年至少一次）；
19、安全生产规章制度和操作规程定期评审记录；
20、从业人员（含管理人员）上岗前培训及年度再教育考试（核）记录；
21、“四新”培训考试（核）记录；
22、新职工“三级”安全教育记录；
23、转岗、复工
二、三级安全教育记录；
24、外来参观、学习人员安全须知培训记录；
25、外来施工单位作业人员安全培训记录（厂级、车间级）；
26、班组安全活动记录；
27、安全培训教育需求识别记录（包括所有基层单位）；
28、安全培训教育效果评价报告（记录）；
29、安全设施专人管理（检查）记录（可纳入安全员检查表、所在岗位负责人检查记录）；
30、安全设施检修记录；
31、防雷测量校验记录（报告）；
32、安全联锁装置试验维护记录；
33、关键装置、重点部位承包人承包点安全活动记录；
34、关键装置、重点部位年度安全检查报告；
8
35、检维修记录（包括年度（月）综合检修计划、日常检维修计划的落实情况）；
36、有关管理部门（如安全部门）对检维修现场检查记录；
37、作业许可证存根（包括动火、进入受限空间、破土、临时用电、盲板抽堵、断路、登高、起重作业等）；
38、作业风险分析记录（可与作业证记录合并）；
39、承包商施工作业现场安全管理（检查）记录； 40、危险化学品出入库记录；
41、变更（人员、工艺、技术、设施、机构等）申请及验收表（记录）；
42、作业场所职业危害因素定期检测记录；
43、劳动防护用品（器具）定期校验及检查记录；
44、应急抢险与救援记录、防护器具使用情况记录；
45、应急救援器材检查维护记录（可放在专柜中，定期收集存档）；
46、安全警示标志标识检查维修记录；
47、各类安全检查表（记录）；
48、隐患整改通知书；
49、隐患整改验收及实施效果验证记录； 50、安全标准化绩效考核记录。
（七）其它资料（有20 项 ）
1、安全标准化实施方案及推进过程相关资料；
2、文件化的安全生产方针、目标；
3、企业主要负责人安全承诺书（亲笔签名）；
4、企业各级、各类人员年度安全目标责任书（内容有针对性，不能千篇1律）；
5、建立安全生产委员会的书面文件；
6、安全管理网络体系框图；
8、主要负责人、安全生产管理人员安全资格证书；
9、特种作业人员、安全培训合格证书；
10、安全费用提取的标准资料；
11、工伤保险缴费凭证；
12、生产设施建设“三同时”文件；
13、各种报警器、检测仪器的说明书；
14、安全阀、压力表、温度计、液位计等安全附件的技术资料；
15、特种设备定期检验报告；
16、多个承包商交叉作业的安全管理协议（可写入合同中）；
17、生产设施拆除方案、风险评价以及报废验收资料；
18、承包商施工现场管理情况的资料（入厂证管理、培训教育管理、各种作业活动相关手续的管理、施工人员劳动保护用品管理、安全设施管理、安全联席会议管理、安全检查管理等）；
19、职业危害申报表；
20、事故调查处理报告（含未遂事故）。
（八）安全检查表
1、各级综合检查表；
2、专业检查表；
3、季节性检查表；
4、日常检查表；
安全检查表：应至少包括检查项目、检查标准、检查方法等。
