2012年内审工作总结
暨2013年工作计划
弹指之间，2012年已到年底，即将迎来新的纪年。回顾2012年的，按照公司的各项制度，尽心尽力的做好各项工作，较好地履行了自己的职责。现将主要工作情况做如下汇报：
一、工作概述：2012年在体系部兼任内审员职务，按照ISO9000管理体系的要求，参加公司制定的每年两次的内审计划、外审陪同工作、及公司受控文件的有效运行监督任务、参与检查5S检查确保5S持续有效的运行。
二、具体工作：
1、内审工作：2012年4月10-13日参加公司的第一次内审计划工作，计划审核部门有工程部、商务部、销售中心、管理层，实际审核部门主审商务部、销售中心，副审工程部。审核商务部开出口头整改项6处，开出严重不合格项4处。问题主要涉及以下几个方面:
1)、受控文件编号版次不正确;
2)、记录填写不完整;
3)、废弃文件处理不善；
4）、销售退货产品审核缺失；
5）、合同问题：包含内容不完整，查出合同金额大小写不一致2处，合同评审不到位存在漏评现象，合同信息不明确存在歧义问题；
6）.仓库货物财产不一致、货物乱放、改造后的元件标识包装错误；
7）、不按时进行财产盘库，不能提供盘库记录；
8）、发货程序缺乏管控，发货信息记录填写不完整，造成货款回收困难，问题总涉及条款7.2.1，7.5.5，4.2.3，4.2.4，7.5.3，7.5.1，7.2，5.4.1。
审核销售中心问题，开出不合格项1项空头整改项3处。具体问题分为：
1、合同管理程序执行存在问题，合同评审存在缺失； ○
2、记录表表头不对； ○
3、合同台帐不及时登录； ○
4、维修记录记录与实际元件不一致，问题总共涉及款7.2，4.2.4。 ○
审核工程部开出不合格项3项空头整改项2项，具体问题：
1.质量计划的管控不到位； ○
2.设计原理错误； ○
3.设计元件符号存在错误； ○
4.产品要求评审表评审不到位； ○
5.项目调试报告顾客反馈信息漏填写或填写不明确。 ○
问题总共涉及条款7.3.4，8.2.1，7.3，7.1。在2012年5月28号完成对工程部、销售中心、商务部内审问题跟踪并负责整理三个部门跟踪记录。
2012年10月份参加公司的第二次审核，审核部门生产部，工程部。 审核生产部发现的问题包括：
1、工艺方面的问题； ○
2、设备帐务方面的问题； ○
3、记录方面的问题开出不合格项2项口头整改1项问题涉及条款6.3，○
7.5.1。
审核工程部发现问题：
1.设计变更不彻底； ○
2.设计和开发输出前后不一致和输出不完整3.出场实验未严格按规定做○
4记录样表与实际使用的记录不一致。问题涉及条款4.2.4，7.3.3，7.3.4，7.3.7。并在2012年11月份完成对生产部和工程部的问题跟踪和问题汇总。
2、外审工作：2012年8月份参加外审陪同工作，记录审核的方法、技巧，和存在的问题，做好陪同工作及联络工作，陪同审核部门有生产部、体系部、采购部、质检部。审核问题如下：
体系问题项：
1）、质量手册上的修订时间应为12年实为11年；管理评审记录时间不一致应为7.21实为7.14，记录文件的时间标注不正确；
2）、文件未有效受控，能随意篡改；
3）、问题的汇总不清晰。
采购部问题：采购对供应商的评价方法不合理主观性太强，不易能力不
同的人操作。
质检部问题：
1）、计量器具自校记录不详细，自校方法、标准未规定，缺自校规程，自校设备的精度不够不能满足自校要求，要求精度要大于被校准的仪表；
2）、元件检验的依据标准检验项与检验作业指导书不符，未按照标准进行检验，另外指导书不完整缺乏一些元件的检验标准：
3）、不合格报告单记录不详细，无法追溯，无法与实物对应；
4）、3C产品检验记录其中仪表运行检查不应出现在产品检查项中，易于产品检查项混淆；
5）、对检验中发现的元件不合格，应出具不合格报告单，送给相关部门处理，不能私自签下审批记录；
6）、简化程序文件及相关文件，避免重复，方便操作；
7）、分清自己的岗位工作，维修工作应是授权部门人员参与。
外审结束后配合部门负责人指定整改措施，组织人员培训。
3、体系文件有效运行监督工作：发现提出存在问题的文件《生产过程管理程序》、《商务部工作管理程序》、《仓库管理制度》、《检验规程》、《质检部作业指导书》，指出存在问题，并提出整改意见。
4、5S现场管理工作：5S现场管理工作全年无一次漏检查情况，每次都按照体系布置的部门进行检查，现场检查车间最多，5S检查每月完成检查最高次数7次，每月平均完成检查次数6次左右。
三、工作体会：
1、内审要树立服务意识。内审工作的性质决定了审核工作必须坚持监督与服务并重，与监督与服务之中。内部审核归根到底是一种内部管理行为，它的目标是为了加强内部管理，为管理者服务。结合公司实际情况，内审工作的监督、评价、控制职能都必须着眼于为公司的发展服务，把服务意识融于整个审核过程中，在做好监督的同时为领导提供可靠的决策依据。
2、领导的重视与支持是搞好内审工作的关键。领导的重视程度越高，内审工作就越有依靠，发挥的作用也就越大。我们在认真做好工作的同时，注重同分
管领导及上级领导的交流，不定期汇报工作情况，争取领导的信任，取得了领导对内审工作的重视和大力支持。公司领导对审核工作倍加关注，对审核的组织、人员的调配予以大力支持，对重大问题的定性与处理亲自过问，对审核报告认真批阅，及时提出了整改意见和具体要求，为审核工作的顺利实施提供了有力保证。
四、2013年规划：
总之，经过2012年的工作磨练，我对公司的了解又加深了一层，为以后顺利开展工作奠定了坚实的基础。但是，随着审核部门的逐渐完善，以后的工作将面临许多新的问题：被审核部门的相关人员未能很好地理解我们的内审工作、审核工作需进一步深入、审核项目需更加具有针对性，审核方法需进一步改进，审核力度需进一步加强等。面对种种挑战，在以后的工作中，我将在体系部的领导下及与其他内审人员的合作中，努力工作、抓住机遇、总结经验、查找不足，结合公司的实际情况，做好内审工作，同时觉得内审工作应紧紧围绕“针对性、依据性、时效性”等三性有序开展，完善公司质量体系有效持续运行。现阶段公司审核工作重心应放在对“执行力”的检查上，完善制度提高工作效率，为公司创收高效益！
华东工控质检部付超峰2012.12.20
