全市2012年9月“三化三铁”检查问题清单
一、**支行
1、未执行“一日二碰箱”制度，运营主管未执行定期查箱制度。2012年8月31日运营主管或运营主管授权人未核对中午交班两名柜员的现金及重证；16时55分柜员未核对重证，主管未核柜员现金及重证将款箱锁具交柜员一人加双锁。
2、柜员交接不规范，交班手续未按规定办理。2012年8月31日中午交班两名柜员的现金分别移交接班的两名柜员，接收柜员清点现金时，移交两柜员均不在旁。
二、**支行
1、柜员临时离柜（已离开本人视线范围）未按相关制度执行。2012年8月31日9：21及9：54，柜员四临时离柜签退系统，放现金的抽屉钥匙及业务凭证置于柜台。
2、授权监督不规范。2012年8月31日15：50运营主管为VIP柜员授权，指纹认证后离开，未审核打印后的记账凭证。
三、西湖支行
1、柜员交接不规范，交班手续未按规定办理。2012年8月30日中午柜员二交班，现金移交接班柜员，接收柜员清点现金时，移交柜员不在旁。、
2、柜员私人物品带入营业间操作台。2012年8月30日11：18柜员二将一张卡交柜员三办理转帐汇款，密码由在柜台外的银行工作人员输入；11：52接中班柜员将手提包带入操作台；12：06柜员二下班携带手提包出营业区域。
《“三化三铁”检查问题清单.doc》
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