附件1
全国中小企业股份转让系统股票挂牌
业务操作指南（试行）
（2017年6月修订）
为规范申请挂牌公司、主办券商在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）办理股票挂牌业务，根据相关法律法规、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等有关规定，制定本指南。
一、股票挂牌办理流程
（一）股东开户
主办券商应协助申请挂牌公司在向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）报送申请挂牌文件前，完成股东证券账户的开立工作。如股东存在外资、个人独资企业等特殊情形的，应根据中国证券登记结算有限责任公司北京分公司（以下简称“中国结算北京分公司”）的有关规定办理。
（二）中国结算在线业务平台注册
申请挂牌公司应在收到全国股转公司出具的申请挂牌材料受理通知书后，在中国结算北京分公司网站http://www.daodoc.com邮箱并抄送公司业务部监管员邮箱。挂牌业务部审查员根据更正公告及相关书面说明，确定是否对推荐主办券商记录执业质量负面行为或者启动自律监管程序；如公司挂牌后更换主办券商，推荐其挂牌的主办券商不能按时提交书面说明的，由挂牌业务部启动自律监管程序。
三、其他事项
（一）暂停挂牌 1．暂停挂牌适用情形
申请挂牌公司取得同意挂牌函后，在办理挂牌手续期间发生以下情形的，应做暂停挂牌处理。
（1）存在实际控制人或控股股东失联的情形；
（2）存在申请挂牌公司高管未参加全国股转公司组织的培训或培训未通过考核的情形；
（3）存在申请挂牌公司在区域股权交易场所挂牌未完成摘牌或未披露相关信息的情形；
（4）存在涉及申请挂牌公司的信访举报；
（5）存在其他应报告而未报告的涉及挂牌条件的事项。 2．暂停挂牌办理流程
- 84．恢复办理挂牌手续
申请挂牌公司暂停挂牌的事项消除后，主办券商可申请恢复办理挂牌手续或由全国股转公司发起恢复：
（1）主办券商申请恢复。主办券商申请恢复的应写明暂停挂牌事项消除的具体情况，对公司挂牌的影响，主办券商核查意见，加盖主办券商公章，将申请及其他证明文件（如有）发送至全国股转公司审查员邮箱并进行电话确认，全国股转公司办理恢复挂牌。
（2）全国股转公司发起恢复。经全国股转公司发起暂停挂牌的项目，暂停事项已经消除的，由全国股转公司办理恢复挂牌，并将恢复情况以电话或邮件的形式通知主办券商项目负责人。
已恢复办理挂牌手续的项目可按本指南规定的业务流程继续完成后续挂牌程序。
如暂停挂牌事项属实，公司不符合挂牌条件的，或申请挂牌公司撤回申请材料的，申请挂牌公司和主办券商应当履行终止挂牌程序，参照“三
（二）”办理。已经终止挂牌的项目，若已在中国结算北京分公司完成股份初始登记，主办券商应协助申请挂牌公司向中国结算北京分公司申请办理股份退出登记。
（二）终止挂牌
申请挂牌公司在取得同意挂牌函但尚未完成股票挂牌的情况下，可申请终止挂牌。
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四、部分文件参考格式
（一）证券简称及证券代码申请书
______股份有限公司股票 证券简称及证券代码申请书
全国中小企业股份转让系统有限责任公司：
我公司股票拟在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让。 特向贵公司申请证券简称及证券代码，挂牌公开转让的证券简称拟定为______。
请予核定。
申请挂牌公司经办人签名： 联系电话： 传真：
______股份有限公司
（公章）
年月日
说明：证券简称应从公司名称中选取不超过八个单字节字符（一般情况下不超过四个汉字字符）且应避免与已挂牌公司和上市公司重复。
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（三）关于股票挂牌的提示性公告
________股份有限公司 关于股票挂牌的提示性公告
本公司股票挂牌公开转让申请已经全国股转公司同意。本公司股票将于______年______月______日起在全国股转系统挂牌公开转让。
证券简称：______，证券代码：______。
转让方式：______。（如为做市转让，应披露做市商信息） 做市商1：（全称），推荐本公司股票挂牌的主办券商/推荐本公司股票挂牌的主办券商证券公司的母（子）公司。
做市商2：（全称）。 所属层级：。
（如有挂牌同时发行，应披露发行信息）本公司挂牌同时发行总额为股，其中限售条件股，无限售条件股。无限售条件股份将于年月日在全国股转系统挂牌公开转让。
公开转让说明书及附件已于年月日、股票发行情况报告书已于年月日披露于全国股转系统指定信息披露平台www.daodoc.com，供投资者查阅。
股份有限公司
（公章）
年月日
（四）关于完成工商变更登记手续的公告
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《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引(试行)》
全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法(试行)【官方】
C14051_《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引(试行)》100分
