**联社**社“合规文化建设”
自查报告
我**联社营业部根据《**县农村信用合作联社合规文化建设活动实施方案》的要求，对照实施方案规定的总体要求和本社实施方案，对本单位从制度设计到业务运营，从管理者的内部到员工的具体操作，认真组织好个人行为自查和单位自查，现将自查阶段总结如下：
1.对班子建设方面:我们以***为主任，***为副主任，***为主办会计的领导班子。分工明确，工作规则完善，无存在缺位缺位错位等现象。
2.内控制度建设与执行情况方面：各种规章制度完善，制度执行到位，岗位监督相互制约，风险控制流程覆盖所有部门岗位和业务领域。实行了岗位轮换和强制休假，严格执行“四项制度”。
3.经营情况方面:各项经营管理活动合规，审慎经营指标真实，无虚假存款，虚增利润和账外经营等行为，无以权谋私违规违纪发放贷款等行为，无违规授权、授信行为。无违反财务管理规定的行为。排查了信贷业务柜台业务银行卡业务三个领域的风险隐患，对冒名贷款等业务作为重点排查。
4.我们对本单位和员工高度负责，查找问题，不漏一1
笔业务，不漏一名员工，不漏一个岗位。对出现的问题，就地解决。坚持边查边改。
**联社***社
二〇一一年六月二十八日
《信用社合规文化自查报告.doc》
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