一、单项选择题
1.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，关于合规管理有效性评估的评估复核，下列选项中错误的是（ ）。
A.证券公司应当对自评底稿进行复核
B.评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度
C.证券公司应针对评估期内发生的合规风险事项开展重点评估
D.评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核
您的答案：D 题目分数：6 此题得分：6.0 2.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，合规管理职责履行情况评估底稿，应当由（ ）签署确认。
A.公司财务部门负责人
B.公司主要负责人
C.公司主要负责人、自评部门负责人
D.自评部门负责人和分管自评部门的高级管理人员
您的答案：D 题目分数：6 此题得分：6.0 3.下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是（ ）。
A.证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体
B.证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门
C.证券公司委托外部中介机构开展评估的，应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作
D.证券公司应结合自身治理结构，选择由董事会、监事会或董事会授权管理层组织开展全面评估
您的答案：A 题目分数：6 此题得分：6.0
二、多项选择题
4.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估分为（ ）和（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.全面评估
B.内部评估
C.专项评估
D.外部评估
您的答案：A,C 题目分数：7 此题得分：7.0 5.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，合规管理有效性评估报告至少应包括的内容有（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.评估依据
B.评估范围和对象
C.评估程序和方法
D.发现的问题及改进建议
您的答案：B,C,A,D 题目分数：7 此题得分：7.0 6.下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.合规管理有效性程度是内控评价的重要内容
B.证券公司必须单独开展合规管理有效性评估
C.合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素
D.证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行
您的答案：C,D,A 题目分数：7 此题得分：7.0 7.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对经营管理制度与机制建设情况的评估应当重点关注的内容有（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.合规管理制度是否健全
B.各项经营管理制度和操作流程是否健全
C.是否与外部法律、法规和准则相一致
D.公司高层是否重视合规管理
您的答案：B,C 题目分数：7 此题得分：7.0 8.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A.访谈
B.文本审阅
C.问卷调查
D.知识测试
您的答案：A,D,C,B 题目分数：6 此题得分：6.0
三、判断题
9.证券公司成立的证券业务子公司，如证券资产管理公司等，无需按照《证券公司合规管理有效性评估指引》开展合规管理有效性评估。（ ）
您的答案：错误 题目分数：7 此题得分：7.0 10.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向。（ ）
您的答案：正确 题目分数：6 此题得分：6.0 11.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效性全面评估。（ ）
您的答案：错误 题目分数：7 此题得分：7.0 12.判断证券公司合规管理是否有效，最终应看证券公司是否实现合规经营。（ ）
您的答案：正确 题目分数：7 此题得分：7.0 13.证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围。（ ）
您的答案：错误 题目分数：7 此题得分：7.0 14.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后续整改四个阶段。（ ）
您的答案：正确 题目分数：7 此题得分：7.0 15.证券公司自行组织实施合规管理有效性评估的，应由董事会、监事会或董事会授权管理层牵头组建评估小组。（ ）
您的答案：正确 题目分数：7 此题得分：7.0
试卷总得分：100.0
