安发支行三季度案件防控自查工作报告
为贯彻落实《**银行合规报告办法》的要求,及时、全面和真实地反映**分行各级单位的合规管理状况,进一步加强案件防控工作,紧紧围绕风险管理年的工作主题,促进**分行各项业务稳健发展,我支行结合自身实际情况,开展了全面自查,现将自查情况做如下汇报:
一、组织领导
组 长:张健
副组长:李铁威、丛林
成 员:安发支行全体员工
二、授信业务自查内容
(一)公司授信业务管理自查内容
检查授信业务的真实贸易背景,核查贸易合同、发票是否齐全,鉴别合同、票据、印鉴的真实性。通过调阅档案检查是否真正落实第二还款来源,做实有关抵押、质押及担保手续,是否严格审查质押的存单款项来源的合法性,是否有效落实抵、质押。检查是否按照我部要求,对新投放的授信业务履行条线报备及定价审批,是否存在未经报备审批自行投放贷款现象。检查贷款合同是否按照要求准确、规范填写有关授信合同,合同中是否存在有空白项未填现象,是否按照规定定期进行贷后检查,并形成检查报告,是否对贷后检查中发现的问题予以及时、有效补救;是否对问题贷款或不良贷款及时进行催收。
(二)三法一引执行情况排查内容
检查我行各类贷款的审查、发放是否符合三法一引、国家政策法规及相关规定。
《银行季度案件防控自查工作报告.doc》
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