2016年上半年江苏省证券从业资格考试：金融远期、期货
与互换试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、定价增发如有老股东配售，则应强调代码为__。 A．“731××××” B．“710××××” C．“730××××” D．“700××××”
2、一般认为，生产企业合理的最低流动比率是__。 A．0.5 B．1 C．2 D．3
3、（）不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。 A．1天 B．3天 C．7天 D．14天
4、上市公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到______以上，且超过人民币______万元的，构成重大资产重组。（） A．30%；3000 B．30%；5000 C．50%；3000 D．50%；5000
5、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票__。 A．只能进行再质押 B．只能进行抵押 C．只能同业回购 D．只能单向卖出
6、在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是__。 A．浮动利率债券 B．优先股 C．普通股票
D．保值贴补债券
7、证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。
A．1名 B．2名 C．3名 D．4名
8、上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近______内未受到过中国证监会的行政处罚，最近______内未受到过证券交易所的公开谴责。（） A．12个月 16个月 B．36个月 36个月 C．12个月 12个月 D．36个月 12个月
9、2005年对《公司法》修订的主要内容不包括__。 A．按照公司经营内容区分最低资本额
B．公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资 C．货币出资金额不得低于公司注册资本的30% D．公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70%
10、根据深圳证券交易所的相关规定，A股每笔交易数量不低于__万股，或者交易金额不低于__万元的可以采用大宗交易。 A．50；500 B．100；500 C．50；300 D．100；300
11、以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止，以（）作为中标商各自最终的中标收益率。
A．中标商各个价位上的投标收益率 B．各中标商收益率的简单平均 C．所有投标商的最高收益率 D．各中标商收益率的加权平均
12、证券交易风险的监察包括__ A．事先预警、实时监控、事后监查 B．制度建设、内部自查、行业检查 C．制度建设、实时监控、行业检查 D．事先预警、内部自查、事后监查
13、封闭式基金的期限是指__。 A．基金从成立起到终止之间的时间
B．从开始认购到全部份额认购完成时的时间 C．从终止时开始清算到清算完毕之间的时间 D．从每年的1月1日到该年的12月31日
14、我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的资金组成。 A．上市公司
B．证券登记结算公司 C．证券业协会 D．证券公司
15、成长型基金的基本目标为（）。 A．追求稳定的经常性收入 B．追求资本增值
C．追求超越市场表现的投资业绩 D．经常性收入与资本增值兼顾
16、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是__。
A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和 C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
17、无记名股票持有人应当于股东大会召开__ 日前至闭会止将股票交存于公司才能出席大会。 A．10 B．15 C．7 D．5
18、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。 A．10% B．20% C．30% D．35%
19、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。 A．市盈率 B．市净率 C．负债率 D．利润率
20、目前投资策略的主流是__。 A．心理分析方法 B．技术分析方法
C．基本分析为基础，辅以技术分析 D．技术分析为基础，辅以基本分析
21、移动平均线最常见的使用法则是__。 A．威廉法则 B．葛兰威尔法则 C．夏普法则 D．艾略特法则
22、外资股国际推介的对象主要是（）。 A．政府机构 B．机构投资者 C．证券公司 D．个人投资者
23、任何上市流通的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值，这里的市价包括（）。 A．平均价或开盘价 B．开盘价或收盘价 C．平均价或收盘价 D．开盘价或最高价
24、同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。 A．客户资料的保密性 B．交易行为的自主性 C．选择交易方式的自主性 D．收益的不稳定性
25、关于投资收益与风险的关系，下列表述错误的是__。 A．风险较大的证券其要求的收益率相对要高
B．收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高
C．收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬
D．投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、申请凭证式国债承销团成员资格的申请人应当具备的条件包括（）。 A．国债承销团成员应具备的基本条件
B．注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构
C．注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构
D．营业网点在40个以上
2、关于封闭式基金和开放式基金的区别，下列说法正确的有（）。 A．封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限 B．封闭式基金在运作中的规模不固定，开放式基金的规模是固定的 C．封闭式基金通过交易所交易，开放式基金通过专门渠道申购和赎回
D．封闭式基金是投资人与投资人之间进行交易的，开放式基金是管理人和投资人之间进行申购和赎回的
3、评价宏观经济形势的基本变量包括__。 A．投资指标 B．消费指标 C．金融指标 D．财政指标
4、在统计GDP时，一般以“长住居民”为标准，长住居民包括__。 A．居住在本国的公民 B．暂居本国的外国公民
C．长期居住在外国但未加入外国国籍的本国居民 D．长期居住在本国但未加入本国国籍的居民 E．暂居外国的本国公民
5、商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是__。 A．混合资本债 B．证券公司债
C．商业银行次级债 D．保险公司次级债
6、申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起__日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。 A．7 B．15 C．30 D．45
7、根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经__批准。 A．中国人民银行 B．当地政府 C．财政部
D．国务院证券监督管理机构
8、（）以拟合市场投资组合为主要目的，通过跟踪误差，尽量缩小投资组合与市场组合的差异，并以获得市场组合平均收益为主要目标。 A．积极型投资策略 B．消极型投资策略 C．个人投资策略 D．集体投资策略
9、可转换债券的理论价值应为__。
A．将可转换债券视为一般的债券所具有的价值 B．可转换债券的平均价格
C．未来一系列债息收入与转换价值的现值 D．未来一系列债息收入与转换价值的期望值
10、股票股息__。
A．可以使公司保留现金 B．可以使公司股票数量增加 C．会对公司的资产产生影响
D．会对公司的所有者权益产生影响
11、根据我国有关规定，下列__属于基金投资的禁止行为。 A．基金财产用于向他人贷款 B．基金财产用于股票投资
C．基金财产用于向他人提供担保 D．基金财产用于承销证券
12、公开发行可转换公司债券或可分离交易的可转换公司债券时，存在下列__事项之一的，应当召开债券持有人会议。 A．拟变更募集说明书的约定 B．发行人不能按期支付本息
C．保证人或者担保物发生重大变化
D．发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产
13、内地企业在中国香港发生股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为__万港元。元论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少__。 A．4000，25% B．5000，20% C．4000，20% D．5000，25%
14、公开发行公司债券，必须符合的条件包括__。 A．累计债券余额不超过公司净资产的40% B．最近2年平均可分配利润足以支付公司债券2年的利息 C．筹集的资金投向符合国家产业政策
D．股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元
15、证券公司应当在集合资产管理计划设立公所完成__个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。 A．5 B．10 C．15 D．20
16、资产配置的基本步骤有__。 A．明确投资目标和限制因素 B．明确资本市场的期望值 C．寻找最佳的资产组合
D．明确资产组合中包括哪几类资产
17、一般情况下，对于个人投资者而言，影响资产配置的最主要因素是__。 A．个人的生命周期
B．投资者的资产负债状况
C．投资者的财务变动状况与趋势 D．投资者的财富净值
18、投资者作为委托人，必须履行的法律义务下列说法中不正确的是__。 A．缴存交易决算资金
B．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核
C．委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果
D．正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交
19、基金会计核算的特点是__。 A．会计主体是证券投资基金 B．会计分期细化到日 C．会计分期细化到月
D．基金资产的初始确认日即为公允价值计量日，其变动计入当期损益的金融资产
20、股票投资组合管理的目标就是__。 A．实现收益最大化 B．实现价值最大化 C．实现风险最小化 D．实现效用最大化
21、行业分类的依据主要是公司（）的来源比重。 A．收入或利润 B．原材料 C．负债 D．总资产
22、上市公司配股的信息披露中，假设15号为股权登记日，那么（）号发布配股提示性公告。 A．12 B．13 C．14 D．18
23、买断式回购应遵循的原则不包括__。 A．公平B．公开 C．风险自担 D．自律
24、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是__。
A．应建立健全经纪业务的实时监控系统
B．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容 C．应在营业部采用统一的柜面交易系统 D．应建立交易数据安全备份制度
25、当基金份额净值计价出现错误时，__应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金登记机构 D．监管部门
