股票交易员岗位职责（精选多篇）

推荐第1篇：股票交易员日志

1、做一个训练有素的兵

在实盘交流群里聊天，朋友不经意说道，能在黄金市场活下来的，都是妖怪了；我附和道，这岂不是个妖怪群了。哈哈哈，一阵笑声，妖怪群也没什么不好嘛。话说来，这位在股票黄金市场跌打滚爬了二十多年的朋友，还真是够妖怪的，如果你问他行情怎么看，“怎么看？归结起来一句话，不是涨就是跌。”妖怪就是妖怪，如此鸡贼，在黄金市场再活个二十年也没问题了。

玩笑终归玩笑，究竟谁能在资本市场活下来，确实不是个简单的问题。这么些年来，接触过不少做资本市场投资的朋友，听到的最多的一句话是投资太难做了，他们有亏的，有大亏的，有全军覆没的。同时，我也见过很多赚的金盆满满的朋友，他们从不掩饰说市场难做，但他们顽强的活了下来，而且活的很好。有这么个人群，我尝试着将他们分类，并把自己归于其中的某一队列。

在资本市场活下来的，不需要是天才。杰西，一个伟大的名字，被称为华尔街神童。没读几年书，十来岁开始在华尔街交易，据说能根据打印机的声音来判断股票的涨跌，这位创造了神话的天才，落幕是在一个昏暗的房间里，扣下了对准自己的枪。杰西，这位天才，不是因为孤独求败而离开我们到另一个世界去，是因为在多次爆仓后再也没办法东山再起了。

这使我想起我的另一位朋友，她的投资经历简单的很，她的投资方法简单的很，将股票当成定投，每隔一段时间买几手低价位的股票，不管什么行情，我们总能找到相对低价位的股票；而后就若无其事的等着它到目标价位，出货。这么多年下来，这么简单的操作，她玩的不错。

资本市场是这么难做，以至于天才也折腰；资本市场又是这么简单，以至于一位有简单但严格作战计划的阿姨就能生存下来。将资本市场看成是无硝烟的战场；这一点不过分。在这个市场里，参战各方投入各自的兵力，无论是资本、信息、还是技术等等，而后激烈的战斗展开，漫长亦或是短暂。最终战斗告一段落，胜利者带走别人口袋里的钱，这是他的俘虏，吹着口哨潇洒离开，而败者两手空空一脸沮丧。

所以，要在资本市场里活下来，你就必须是兵，是资本市场里训练有素的兵。兵的素质，将决定战争的胜负，而不是其他：资金的大小或者是信息的不对称都不会影响你的胜利，只要你是训练有素的兵。

不要觉得我把话说大了，当一个训练有素的兵并不难。纵然你是许三多，笨的一塌糊涂，也一样可以成为兵王，你需要的只是训练。在资本市场，成为一名合格的兵，最重要的是懂得什么是纪律，如何执行。很奇怪吧，怎么不是懂得什么是江恩理论、什么是波浪理论、什么是道氏理论？

事实就是这样，对一个兵来说，最重要的不是你带了什么武器，而是你的意志。资本市场里并没有什么高深的理论，如果你执迷于理论的研究，那不过是在一个理想世界里的自我陶醉罢了。理论传达的思想很清晰，所有的图形归根下来也不过几种，但是，并不是一群知道理论，会看图形了的投资者就能在资本市场活下来，风险控制与资本管理将绝大部分的投资者无情的淘汰。而风险管理、资本管理，最为重要的就是纪律、执行力。

做一个纪律严明的军人，当市场向你发出进攻号角时，就不顾一切的向前冲，当市场发出撤退信号时，就果敢的撤出，无论战胜或者战败。在资本市场里，抛弃你的情绪。这么些年来，人一直没有改变，贪婪使得人们丧失理智、恐惧使得人们变成懦夫。我们只有做一个训练有素的兵，用严格的纪律与果断的执行力，克制贪婪与恐惧，才能在市场上生存下来。 在战场，徒手的平民会遗憾的倒下，而训练有素的兵将取得最终的胜利。

2、左派还是右派？

读书的时候，历史书上有反对左倾路线内容，又有反右斗争的内容，这一度让我迷茫，到底是左派对还是右派对、或者是两者都不对，想想是想不清楚的了，还是闲下来吃块苹果派吧。

在资本市场里，也分左派与右派格。左派者，激进一派，其做法是在行情尚未确认方向前，积极排兵布阵建仓，等待行情向预想的方向发展而坐收其利；右派者，稳健一派亦或是保守一派，其风格是在行情不明时按兵不动，只待行情确认后迅速跟进，趁势而出击。

从风格来看，两者的利弊明显可见。左派路线，主动出击敌军，把握了战争的主动，抢的先机；但一旦判断有误，行情向着反向发展，过早的进入将使自己陷入斩仓止损的被动局面。右派路线，是伏击敌人的一种做法，敌人未进入伏击圈，坚决不进攻，一旦进入包围圈，即刻展开坚决的战斗，这种风格更为保险，更为稳健；但右派经常不得不面对一个错失良机的尴尬局面，待行情确认，趋势最终明朗的时候，行情已经走了一段、甚至是很长的一段，最为糟糕的是当反映过来的时候，行情可能已经走了蛮远，此时建仓的风险已增大了不少。

这么看来，无论是左派还是右派，都不是错的，都有其可取之处。做为一位职业交易员或者是业余交易员，也许你没有办法掌握各种作战风格，但请记住，不要主观排斥各种作战风格，哪怕是它与你的风格有再大的差异。每一种风格都有其可取之处，只在于作战者如何把握。

巴菲特被认为是最成功的资本市场投资者，他的价值投资被很多人称道，遗憾的是很少人有耐心去追随他的方法，当然这是题外话，我想说的是价值投资的逻辑，他在寻找洼地，寻找价格低于或远远低于价值的股票，而后建仓。这种逻辑或许可以归结为左派风格。如果你意识到巴菲特投资方法的成功率，你还会死心塌地的认为左派一定是高风险的吗，我看不见得了吧。

江恩提醒我们，远离那些不活跃的股票。对于长期在低位横盘的股票，你永远不知道它会在什么时候觉醒，过早的进入要你付出不知多长的等待，慢慢的等待不知道何日是个头，付出的机会成本可想而知。右派风格显然可以很大程度上避免这个尴尬的，在长期横盘后的行情启动初期建仓，右派投资者往往能笑得乐开花。

只要理由充分，主动出击可以，守株待兔也无妨。在趋势向下的反弹高点建仓，早一点也无妨；在K线形态显现出种种下跌疲惫信号，支撑位起着作用的时候，不妨适量建个多单；在行情进入三角形或是箱体震荡时，等待突破在进仓或许是更明智的选择。

在黄金外汇市场，行情的走动极为迅速，尤其是破位行情，右派者往往在这种行情下错失进场时机。投资者要善用挂单，譬如在看跌市场，在旗形下方线的某一个位置挂好单，如此也能赶在行情发动的第一时刻跟上市场。至于挂单的具体建议，我们还会在后文进一步探讨。

我不知道我的这位朋友是左派还是右派，他的交易记录没有排斥其中的任何一种风格。有一次他去移动营业厅充话费，业务员小姑娘问他充哪种，‘MACD’朋友脱口而出，小姑娘愣了好久，反应过来‘您是说CDMA吧？’ 无所谓左派右派，做一个执迷派吧。这个世界，只有偏执狂才能生存。

3技术派还是基本面派？

左派与右派之间的，隔阂倒是不深，但到了技术派与基本面派这里，似乎就对立起来了。很多的技术高手，他们将心思扑在图表上，丝毫不理会消息面的变化；而我看过很多证券的投资分析报告，他们在分析推荐股票时，大谈特谈国家政策、宏观经济走势、产业状况与公司状况，却极少提及技术面的情况。

在基本面派与技术派的争论上，我不想做个两面派。尽管很多的投资者认为技术不过是忽悠，但我和朋友这些年的黄金外汇投资，深深的受益于技术分析。

这是黄金在最近一年来的走势图，为了画面简洁，我只在图中插入了一条趋势线。读者可以清晰的看到趋势线在其中起到的作用，在大盘走到趋势线上时，获得支撑，价格反弹继续向上趋势。我们还可以绘制出一些小的趋势线，这些线同样在起着作用；或者插入均线亦或是其他技术指标，读者都可以清晰的看到，这些技术指标是在如何的起作用。这一小节里，并不主要介绍技术指标的使用，所以笔者就不在这里累赘的展示图片。

现货黄金，行情每天都会有不小的波动，在杠杆的放大作用下，这些波动可以在一晚上让一个账户翻番，反过来也可以让一个账户在一晚上爆仓。如此活跃的交易品种，基本面的变化是不足以指导投资者的交易的。全球宽松的货币政策、经济危机的影子挥之不去，这些持续数月乃至更长的基本面信息，不会告诉你今晚是该进多还是放空。

在黄金现货的投资中，技术分析是更为理智的选择。当然这丝毫不是说基本面毫无价值。事实恰好相反，基本面信息发挥着不可磨灭的作用，要知道，正是基本面得糟糕状况，使得我们坚信现在是黄金的大牛市，在技术指标没有出现顶的信号前，使得我们敢于不断的在高位进多，要知道，我们的很多朋友在1200多的良好涨势途中就放空了，这种不相信趋势的做法，简直是自杀。

同时，在外汇上，基本面的作用亦是明显的，各国经济数据的发布、财政政策或经济政策的发布，都成为指导断线做单的好指标，当然这也需要技术指标的配合。而在股票与国内低杠杆期货交易中，基本面分析亦有其可取之处，只是读者需要清楚，基本面分析难以有效的指导你短线搏杀，而技术派却可以从图中找到基本面的影子。

一个兵不应该去挑剔到底是手中的刀有用还是枪有用，他可以选择在斩断树枝的时候用刀，在面对饿狼的时候用枪。只不过是对于狙击而言，就不要在几百米之外，对着目标瞄准手中的飞刀了。

4、高杠杆高风险？

阿基米德说：给我一个支点，我将撬动整个地球。阿基米德好像不是在开玩笑，那是什么给他这么大的力量，当然不是支点，而是杠杆，杠杆的力量。庆幸的是上帝没有给阿基米德这么个支点，当然我也怀疑阿基米德在得到这么个档杆后会去撬动这个星球，因为阿基米德肯定知道，这个星球已经很动荡了。

物理上的杠杆被巧妙的引入到了资本市场。对于绝大部分的中国投资者来说，由于主要投资的是股票市场，比较少接触期货、现货类投资，杠杆这个词还是相对陌生的。人对陌生的事物，是最容易产生恐惧情感的，尤其是在市场上有关于这个新事物的吓人传闻时。

什么是资本市场里所说的杠杆，简单的说，就是放大投资者资金作用的一种交易机制。这种交易也叫保证金机制。在期货的发展历史里，最初只是一种远期合约，那是人们只要付一定的保证金，就可以未来某一批商品的购买权。在今天期货或现货标准化合约里，一标定量的商品，它的价格可能很高，而投资者在资本市场上投资该标定量的商品时，并不需要支付等于其价格的资金，而只需要支付一小部分的保证金即可，如此，同样的资金，就可以投资更大量的商品了。以上交所的延期黄金品种为例，一标准手黄金为一千克，现在的市场价格大约是三十五万，投资者在投资一手黄金时，需要支付的不是三十万万人民币，而是百分之八的保证金，这么一来，在实物市场只能购买一手的量的资金，在资本市场杠杆的作用下，就可以投资12.5手的黄金，资金的作用整整被放大12.5倍。

通过杠杆的放大作用，资金的使用率大大提升。投资者在进行投资时，可获得的潜在收益也可以大为提升，相应的，风险也同等的提升了。本来只能赚一手的钱，现在可以赚近13手的钱了；本来只亏一手的钱，现在却要承担近13手的亏损。这就是杠杆的放大作用。

奇怪的是，在面对这一把双刃剑，当我跟朋友说我玩的品种杠杆是一两百时，他们的大部分纷纷摇起头，面有惧色的说，风险太大了。风险真的太大了吗？

我喜欢听相声，有个段子叫《报菜名》，相声里演员将满汉全席南北大餐一气背下：有蒸羊羔儿、蒸熊掌、蒸鹿尾儿、烧花鸭、烧雏鸡、烧子鹅、卤猪、卤鸭、酱鸡、腊肉、松花小肚儿、晾肉、香肠儿、什锦苏盘儿、熏鸡白肚儿、清蒸八宝猪、江米酿鸭子、罐儿野鸡、罐儿鹌鹑、卤什件儿、卤子鹅、山鸡、兔脯、菜蟒、银鱼.....只听得人馋的流口水。如果真的有这么一餐，把所有的菜都上齐，不知道刚刚那些认为一两百倍杠杆风险太大的朋友，会不会面有惧色的说：惨了，我一定要撑死；然后躲得离餐桌远远的。我不会，我一定会拾起筷子，慢慢的绕着桌子，一道菜一道菜的品尝，丝毫不担心撑死，因为我知道，这些菜摆在我的面前，我有权利决定吃哪道、吃多少。

这就好比杠杆，当一个两百倍的杠杆机制放在我的面前，我丝毫不会有任何的惧色，因为我清楚，杠杆是赋予我的权利，而不是义务。这意味着，在这种交易机制下，我的资金，最大可以放大两百倍的作用，但同时，我可以选择是否要放大这么大的倍数，或许我会选择只让资金放大10倍的作用，即是把杠杆自我降为10倍，或者20，这一切，都取决于我对行情的判断。这么几年的投资下来，仓位控制已经不是一个什么新的课题，所以我会选择在不确定的行情里进极小的仓量，此时很可能我只用了10多倍的杠杆；而在行情较为明朗时选择重一些的仓位，这时我可能用了30多或者更多的杠杆作用。这一切，都取决于我对市场的判断。所以，我非常欢迎更高的杠杆，这是赋予我的权利而已。

这好比是一个兵，手上带着一支可以连续发射200次不换弹夹的枪。如果迎面扑来一匹狼，他可以选择放一枪；如果迎面是一群狼，他可以从容的选择连续射击，这无妨，因为他手中握的这把枪让他有这个能力。

投资者对数百倍杠杆金融产品的畏惧，无不来自于自己滥用杠杆赋予权力的经历。高杠杆的交易机制，赋予了投资者放大资金作用数百倍的权利，高杠杆成了一种诱惑，在没有严格交易纪律约束下，在这个巨大的诱惑面前，大部分的投资者、尤其是新手往往失控了，忍不住的要将机制赋予的权利发挥到极致，丝毫不顾市场是否给与你这么一个机会。遗憾的是，如此挥霍权利，我们看到的结果是一个又一个的投资者倒下去了。结果是没有多少投资者愿意责怪自己的无纪律，高杠杆机制本身却成了代罪羔羊，以至于现在很多投资者谈高杠杆而色变。

权利的滥用，其结果有多么可怕。在资本投资市场，做一个训练有素的兵，克制自己的欲望，才能将手中的那把锋利的双刃剑使得神出鬼没，发挥其无比作用，最终你才能高傲的活下来。

5、投资或是投机

孔子说，名正言顺。我在这里探讨资本市场投资是投机还是投资，倒不是为了孔老先生的这句话，而这因为我那当了一辈子农民工的老爸。

老爸安分守己，从农村到城里打工数十年，一直本本分分打工，对金融市场没有任何的接触。在他的眼中，炒股是赌博，赌博不是正经事。所以当老爸知道我在从事私募行业，做的比股票还大的投资，老人家一时不知如何是好，除了知道我在赌博，他别无所知。问题就在他的别无所知，搞得终日惶惶。

参与资本市场，到底是投资还是投机，我还真说不上来。没有必要去查辞海，去抠次，然后得出这是正儿八经的投资的结论。我们都知道，一个成熟的经济社会，资本市场的发达是必不可少的。新中国最早开放股票市场，导火线是企业没有运营所需要的资金，于是发起内部员工集资，到后来便扩大到了股票市场的诞生。B股市场的产生，是因为后来发现，光靠内部资金还是不够的，需要向国外再募集资金来发展国内生产。

纵观国际社会，期货股票或者其他金融市场的产生，大抵类似，我们不必去深究。回过投来看看现今的国内市场，诸位不难发现一个现状就是流动性过剩，国内的货币发行量已经很大，出于人民币升值预期下，热钱纷纷涌入。流动性过剩的直接后果也已经众所周知了，这几个月来消费者物价指数持续攀升。资金大量进入商品市场，造成的便是商品价格的暴涨，于是整个一零年，我们见证了豆你玩、蒜你狠、姜你军等等怪现象。资本在商品市场的流动，直接推高了物价，造成老百姓生活成本的直接增长。

面对流动性过剩，央行说要筑造一个钱的池子。海南政府说海南的房子就是这么个池子，这显然是忽悠，老百姓哪能答应。除了古董等高雅品种，热钱涌入任何的商品市场，对老百姓的冲击都非常大，要筑造热钱池子，最好的场所就是资本市场，进一步发展国内的金融资本市场，扩大其容积，让资本寻找到博弈的舞台。如此才有可能将流动性过剩对CPI的推高作用降至尽可能的低。 对于资本市场的投资，算投资还是投机，我从不介意。但诸位应该明了，参与资本市场的运作，其本身的社会意义不可否认。所以，投资也好，投机也罢，我们还是坚持不让我们的资本进入房地产等市场，这是我们的坚持。希望老爸有一天能明白，原来他儿子做的，也是正经事。

6、做市商与撮合成交

推荐第2篇：保密协议(适用股票交易员)

保密协议

甲方： 有限公司

乙方： 身份证号码：

鉴于乙方在甲方担任股票交易员职务，因乙方所任职务已或将要接触、了解、掌握甲方的商业秘密，双方当事人就乙方在任职期间及离职以后保守甲方商业秘密的有关事项，根据《中华人民共和国反不正当竞争法》、《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》以及公司保密制度，经平等协商一致并自愿订立如下条款，供双方遵守：

第一条 保密事项

1、本协议提及的商业秘密，是指不为公众所知悉、能为甲方带来经济利益，具有实用性并经甲方采取保密措施的技术信息和经营信息。

上述信息的形式包括电子数据、文字、图表等；其载体体现为书面资料、光盘、磁盘等有形媒介，以及口头、图文传播、视频等视听形式。

上述信息无论以何种形式或载于何种载体，无论在向各方披露时是否以口头、图像或书面方式，均属于本协议约定的保密范围。

2、甲方采取各项措施对乙方接触的各类商业秘密进行必要的限制；乙方应当主动远离非本职工作必须掌握的商业秘密，遵守甲方规定的各项保密规定，乙方应本着谨慎、诚实的态度，采取任何必要、合理的措施，维护其于任职期间知悉或者持有的任何属于甲方或者虽属于第三方但甲方承诺有保密义务的技术秘密或其他商业秘密信息，以保持其机密性。

3、权利与义务：

1）乙方严格遵守保密制度、操作纪律，乙方不得泄露股票账户和密码，不得泄露交易指令，不得泄露交易信息包括股票名称、价格、数量、对账单等，不得泄露委托人信息，不得泄露资金信息等；不得利用已掌握的公司信息谋取私利；

2）除了履行职务的需要之外，乙方承诺，未经甲方同意，不得向第三方（包括按照保密制度的规定不得知悉该项秘密的甲方其他职员）泄漏属于甲方或者虽属于他人但甲方承诺有保密义务的商业秘密及信息；

3）乙方不得将甲方商业秘密用于甲方指定目的以外的用途；

4）乙方不得擅自打听或查阅与自身工作无关之任何甲方商业秘密，或擅自进入存放上述资料之场所；

5）乙方应按照甲方的保密制度，完成自己承担的保密工作，遵守各保密资料借阅制度，不得私自抄录、复印、转借等；

6）乙方无论以何种原因从甲方离职，仍对其在甲方任职期间接触、知悉的属于甲方的或者虽属于第三方但甲方承诺有保密义务的商业秘密及信息，承担如同任职期间一样的保密义务，不得以此谋得个人利益或向第三方泄露，直至该商

1 业秘密以书面形式公开；

7）甲方依据有关法律、法规和公司的专门规章，对乙方做出的符合专利法、著作权法等相关法律规定之职务成果给予特殊的奖励和报酬。

4、奖励与违约责任

1）甲方根据乙方的贡献程度，可分别给予表扬、记功、记大功、晋级、年中或年终奖励等奖励措施，包括：

a.发现他人刺探甲方商业秘密或利益泄露的甲方商业秘密谋取不正当利益，及时汇报、处理，避免甲方重大损失的；

b.发现甲方其他员工泄露或可能泄露甲方商业秘密，及时采取措施避免或减轻损失的；

c.提出有关商业秘密管理的合理化建议，为甲方所采纳的； d.离职人员保护甲方商业秘密有长年业绩或有特殊贡献的； e.上述四点最终解释和认定权在甲方。

2）违约责任：乙方违反保密义务的，应向甲方赔偿损失。若乙方因泄密而导致甲方严重损失的，甲方除要求赔偿外，将向公安机关控告以追究刑事责任。

5、人民法院、人民检察院、公安机关或其他有权行政机关因其履行工作以询问、传唤等方式通过民事或刑事调查或其他程序要求乙方披露的信息属于本协议规定的保密信息时，不应视为乙方违约。但在该种情况发生时，乙方应及时告知甲方。

第二条 争议的解决

1、本协议未尽事宜，遵从甲方依法制定的相关制度之规定，公司相关制度未作规定的，由双方协商签订补充协议，甲方指定的规章制度和双方签订的补充协议是本协议之当然附件，与本协议具有同等的法律效力。

2、因本协议而引起纠纷，双方协商解决，如果协商解决不成，任何一方均有权向人民法院提起诉讼。

第三条 其他

1、本协议所称任职期间，以乙方在甲方办理入职手续之日开始终止于离职。

2、本协议所称离职是指乙方通过公司正常程序辞职、被辞退、被开除等情形，终止聘用关系的时间为准。

3、本协议自甲方盖章和代理人签字、乙方签字生效。

4、本协议作为双方劳动关系的补充。

5、本协议一式两份，双方各执一份。

6、签订日期： 年 月 日。

甲方（盖章）： 乙方（签字）： 代理人（签字）：

推荐第3篇：07交易员岗位职责

交易员岗位职责

一、交易员在主管交易经理的直接领导下，按照上海黄金交易所规则执行操作。

二、办理客户开户登记手续，签订《代理交易协议书》。

三、按照清算员传递的客户资金余额和库存余额统计表，按照“资金不足不能买入黄金，不能超过库存卖出黄金”的原则，正确执行客户下单命令。客户下单、撤单和成交需签字确认，电话下单需保存录音记录，限时补签单，报单号和成交号与上海黄金交易所一致，准确率达到100%。

四、每日交易结束后，打印成交单、费用清单、二次清算单和库存平衡等单据，根据单据内容和下单表细分明确到客户，完整无遗漏，经主管领导签字后传递给清算员。

六、执行清算员的资金划转命令，及时查阅资金和库存信息，与清算员、金交所做好沟通。

七、主管交易副经理负责公司所有出库单的打印工作，通知仓储员在指定仓库为客户提货，提货密码严格保密。

八、严格执行交易规则和制度，不得违规操作，客户资金和库存要分清。特殊变更通知以书面授权材料为依据。无经理授权材料，交易员对交易结果负法律责任。

九、设立交易台帐，详细记录客户资金和库存变化情况。

清算员岗位职责

一、清算员时联系交易和财务两个岗位的桥梁，负责客户资金和库存的清算和管理工作。

二、建立资金总帐和客户明细分类帐，总帐和明细分类帐天天检查，要笔笔有着落。与财务岗位协作，为客户办理入款、领款工作，笔笔上账无遗漏和差错，对客户出入资金数目负责。

三、根据上海黄金交易所资金清算管理制度，根据交易岗位提供的数据清单和财务提供的资金流水，按照与客户签订合同的收费标准记上海黄金交易所的收费标准，逐笔核对清算，核算出每个客户的资金和库存清单，做到总金额和总库存与上海黄金交易所完全一致，总账数据与明细账数据一致，若发生不一致，一定要详细检查，找出问题所在，并采取措施纠正。

四、根据资金调配需要给交易员下达书面资金划转命令。

五、清算所有数据来龙去脉历历有踪，严禁无根据随意动用客户资金和库存，公司资金调配应以法定代表人或授权人书面签字为依据。

六、清算单一式两份，经主管领导审核后，上海黄金交易所交易清单，费用清单等于客户资金清算单整理成一套资料送财务做账。财务对不合格的清算单退回，清算员应无条件重新核算。

七、在现货延期交易清算中，负责风险控制，每天实行无负债清算制度，对可能出现负数的客户应提前以书面形式通过追加保证金，保证会员单位资金安全。

八、对交易员不符合规定的交易必须上报公司经理处理。

九、负责客户清算方面的知识讲解和培训。

财务岗位责任制

一、在董事会的领导下，贯彻执行会计法、会计规则、会计制度和上海黄金交易所规则，负责财务管理工作。

二、建立健全财务制度，监督公司资金管理、费用管理、利润管理和财产管理，编制财务报表。

三、严格监督公司各项费用开支，项目有合同的必须有合同、工程验收单及相关附件，采购业务费用和职工各项费用报销必须严格按照制度执行报账程序。票据或程序不合规定的不予报销。

四、对清算员提供的清算单、费用单、库存单和手续费收入统计单等几项对照无误后才能入账。手续费收取按照与客户签订的合同标准执行。每笔业务以书面记录为准，不准做假账，发现问题应及时上报处理。

五、与清算岗位联系，办理客户入款、领款、借款、还借款和支付利息工作，在清算员把关的基础上，会计再次审核把关，每日资金流水与清算员核对。

六、办理银行业务，调整好资金，保证交易资金和客户入款、领款、贷款、还贷款快捷安全。

七、按期上缴税费，协调公司财务与上级有关业务部门的关系。

八、定期进行财务分析、检查和考核，提供资金营运信息，并对存在的问题提出改进意见。

九、每月向主管领导汇报财务经营情况，主要数据简洁明了，准确无误。

十、每天早上九点前。向总经理汇报上海的总资金、银行总资金、客户的总资金，保证当月的手续费及时划转到基本账户，做到日清月结，数据准确无误。

推荐第4篇：股票操盘手岗位职责

股票操盘手岗位职责

1、股票操盘手岗位职责

1.负责公司指定客户账户或配资账户的资金运作

2.分析行情，做出每日交易计划。

3.配合培训讲师完成新入司员工的实盘交易辅导。

4.把握市场机会，及时交易，确保账户达到稳定盈利，尽可能的达到利益最大化。

2、股票操盘手岗位职责

操盘手主要是为大户（投资机构）服务的专职炒股人员。

1、操作员依据期货外汇交易程式发出的指令进行商品买卖。

2、接收指令对账户资金进行操作，确保在规定范围内完成交易任务。

3、结合资料，对合约后期走势作出合理判断。

4、通过后台监控系统，对重点客户持仓进行分析。

5、维护日常交易正常进行，监控市场风险。

6、跟踪研究账户持有股票的基本面情况和行业变化，根据市场信息及券商消息分析判断。

7、执行投资总监所下达的交易指令。

3、股票操盘手岗位职责

1.收集上市公司的第一手资料；

2.进行宏观经济与行业分析；

3.进行财务分析；

4.进行投资分析；

5.对买卖交易进行决断并操作。

4、股票操盘手岗位职责

1、认真遵守国家证券法规、制度及公司规章制度，严格执行操盘纪律，恪守职责，努力为公司创造收益。

2、认真做好开盘前的准备工作，熟知所持股票的基本面变化情况及k线形态,以良好心态进行当日操盘。

3、严格依照周例会及班前会的操作思路进行操作。

4、严格按照直接上级领导盘中即时下达的指令及时、准确下单买卖。

5、认真准确填写日报表，按时提交财务部。

6、认真做好盘后分析，对所持个股的今后走势进行客观的研判并确定次日操盘思路。

7、认真做好周、月度总结。总结操盘过程中的经验教训。

8、认真完成上级领导交给的其它工作。

推荐第5篇：成功的股票期货交易员需要具备的好习惯

成功的期货股票交易员需要具备的好习惯

成功交易员的好习惯1--为自己负全责

(2011-12-03 21:56:02)

转载▼ 标签： 分类： 新手必读

股票 操盘手

一个成功的交易员，他会明白这样的道理：唯有自己才是必须对他所做的每一个决策、每一次操作负责任的人。因此，你不可能看到交易员把过失归咎于他人的现象发生。

因为作为一个交易员，如果一开始他就接受了其他人的信息或建议，并关门“闭关修炼”，那么他这么做的行为就已经等同于他保证了会对此负责。因此，一旦出现失误，他应该做的事情是承担起这个责任，记录下来，仔细分析错误原因，并发誓绝不犯同类错误；而不是到处寻找理由和借口推卸责任。

事实上，我们也相信，对那些成功交易员来说，当他们发现自己的操作出现失误后，首先会问的第一句话是“我有没有遵守自己的操作原则？”如果答案是肯定的，那么他们会开始观察自己的操作原则，看看是否有需要改进的地方，以避免下一次的错误发生。而对于大多数的交易者来说，这个问题的答案很可能就是：“没有遵守原则”、“把原则给忘了”等等。

更进一步说，如果问题的答案是“没有遵守原则”，那么，你应该更深入一步的寻找这些问题的答案：“我为什么没有遵守原则？”、“我应该怎样做才能迫使自己在今后的操作中严格遵守原则？”、“我今后还会犯同类错误吗？”，等等。

注意到没有，我们提出的这一类参考问题都是以“我”为中心的，也就是说，避免错误的最根本办法是从自己身上找原因，而不是过多的寻找外部因素作为借口。

假如你目前使用的一套操作系统是经过长时间验证的，并证实这套系统的确可以为你带来收益，且符合你一贯的操作习惯。那么，试问，有了这套系统后，你为什么还要不惜时间和精力的寻求第三方意见呢？也许你是为了更全面的了解市场，但这种画蛇添足的做法反而是适得其反的，它只会困扰你原有的判断。

这种行为就好比明明是长期战略投资者却去询问短线交易者的看法，明明是价值投资者却去询问波动交易者的意见。这些都是浪费时间和精力的做法。要知道，世界上没有两个人的意见是完全相同的。为什么要参看别人的意见，而不尊重自己的想法呢？

我们知道，很多人都希望由别人来告诉自己下一步应当怎么做，而不是自己做出决定下一步做什么 –

这种事情不仅仅发生在交易上，即便是我们日常生活中，这样的例子也数不胜数。而正是这个原因，导致了为什么有那么多的人都在交易中以失败收场。

事实上，如果你已经确定要坚持自己的操作原则来进行交易，却往往克制不住的想寻求其他人的看法和建议的时候，有如下方法可以一试：

·先暂时回避交易；

·回顾自己的投资计划和交易原则；

·想一想，你为什么对自己的计划缺乏负责任的勇气？； ·当你重新树立起信心后，再开始交易。

针对上述的第三点，也许有人会问，我们究竟应当怎么做才能学会负全责呢？简单来说，负全责就是，首先你必须做好犯错的心理准备，其次就要制定一套适合自己的操作系统，再次，如果发生失误，应当及时分析总结失误的原因，并避免再次犯错。其中，“制定一套适合自己的操作系统”，这一点恐怕是最为关键的一点。因为只有适合自己的操作系统，才能帮助你减少出错的概率，逐步树立起应有的自信心，慢慢的，你也就摆脱了渴望别人来指导的心理。

总之，想要成为一名成功的交易者，你首先要有这样的信念，即，尊重自己的思考结果，遵守自己制定的行之有效的操作原则，坦然面对失误，找出自身的原因，改正之，逐步完善操作系统。这，就叫做，负全责！

成功交易员的习惯2--适合的交易系统

(2011-12-03 21:57:24)

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股票 操盘手

每个成功的交易者、投资者或者是资金管理者，都有属于他们自己的系统。有些是长期的、有些是程序化的、有些是较直观的、有每日交易的、有寻求投机、套利的、价值的或者动量交易。系统本身并不是最重要的因素，关键在于系统是否符合每个人独特的风格和需求。

选用什么样的系统并不重要。有价值投资者（像巴菲特）赚取了数亿计的回报；也有每日交易的操盘手每年能收获数百万美元的盈利；也大有进行动量投资获取大笔回报的人在。这些人有什么共同点呢？虽然采用的系统不同，但他们都专注于一种特定的风格并进行实践，不会随时考虑转向其它投资方式。

而很多交易者总是喜欢去试图复制时下最风行的交易方式，比如每日交易、长期投资等等。这些不同的投资交易风格并不是适合每个人。如果想要成为成功的每日交易者，至少你在性格上要喜欢跟踪每日市场的涨跌，把握这些日间的机会。每日交易者的确有成功的，但更多人在短时间内就出现了大幅度的亏损，但他们自己却没有意识到每日交易完全不符合他们的脾性。

而有些投资者则喜欢买入并持有至少一年的时间，静静地等待回报的出现。好的长期投资者总是能够把握住市场情绪大周期波动的机会，耐心并且严守长期投资的准则为他们带来了惊人的回报水平。

打造交易系统就像选择职业一样，那些最为出色的经理人都热爱他们所选择的职业，而不是因为能够得到多少薪水。成为优秀交易者的前提也是要找到让你热爱的那一类交易风格。而盈利，仅仅是你这种热爱之下正常的产品。

那么如何寻找自己喜爱的系统呢？先来做些准备工作吧，找出你的目标。

列出如下问题：

l 期望的年回报率水平是多少？

l 能够用于交易的时间有多少？

l 能够承受甚至喜欢每日交易和短期交易带来的压力吗？

l 是否有足够的耐心来对待长期交易？

l 自己是什么类型的人？是否有行动力？是否有决断力？

l 最欣赏的交易者/投资者是谁？为什么？你能够复制他的交易风格吗？

无论如果，如果自己不适合某种风格，不要一时冲动去模仿那种风格。一定要努力去找到适合你自己的交易方式，并在这种方式之下力争做到最好。 有些人喜欢低价买入某些股票，然后耐心等待股价的表现。而没有机会的时候，他们宁愿选择不交易，也不会跟着市场而动。毕竟，市场的主要回报还是来自于大的波动，而非小且频繁的波动。当然，这些风格也不可能适用于所有人，有些人天生就喜欢不断地行动，不停地做决定，让他们像这样去耐心捕捉机会并且长期等待是不可能的。他们适合去寻找那些更短期的交易风格并且专注其中，以期做到最好。

寻找适合自己性格的交易风格是所有交易者值得花费时候的大事。只有打下了正确的基础，才能保障交易系统的成功建立，才有可能经受起时间的考验。如果基础都是错误的，那么在此之上无论花费多少时间和精力都是白费功夫。这是大多数交易者常常犯的错误，他们并没有意识到交易风格是否能和自己相契合。

如果仅有不到一年的交易经验，大多数交易者并不会发现成功的交易之道是什么。而那些有了两到三年经验的交易者们会慢慢成为股票市场上的赢家，只要他们能够在这个过程中意识到并且开始使用一套适合他们的系统。而多数的交易者在此之前都因为亏损或者丧失兴趣选择了退出。

现在意识到还不晚：“寻找到适合自己的系统，并且在你选定的风格之下做到最好。”

成功交易员的习惯3--制定计划 执行计划

(2011-12-03 22:14:28)

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股票

没有计划的交易不可能成为一个好交易，同样的，有了计划却没有严格执行，一样不可能产生好的交易。

一个好的交易计划必须能够应对每一个突发状况。正如期货传奇人物理查·丹尼斯（Richard Dennis）所说，“不必担心价格会这么走，你应当考虑的是价格走向那里的时候，你该这么做。” 想想这句话说的到底是什么意思吧！实际上，一旦你把钱投入到股票上后，股价的走势是不会控制在你手中的。所以，与其为一些你不能控制的事情而伤神，还不如想想今后会发生什么事情，该怎么应对。像下面一段案例那样，多对未来可能发生的事情做一些假设，并提出计划方案，就可以很好的避免投资情绪的产生，从而使你的投资更具系统性，投资压力也随之减小。

参考案例：

（1）假设你投资A公司的股票，该股票目前正以4块的价格进行交易，你打算买入10手，暂定的目标价是5块。好了，这就是你的初始计划，但仅仅还是一个开始，你还必须思考下面的一些问题才行：

a.如果股价没有按照你预期的方向运行，你心中的止损价格是多少？也就是你允许自己在每一笔交易中最大的损失限度是多少？（10%？）

b.如果股价走势符合预期，在没有达到目标价之前，你会继续等待目标价的到来，还是落袋为安？你还有其他的一些判断依据吗？

c.如果股价走势符合预期，并且达到了目标价，你是获利了结，还是继续追加投资？

d.如果买入几周之后，股价还是没有达到预期目标价，你会选择继续等待，还是卖出它转战其他股票？

e.如果在你退出A公司的股票投资后，你还会选择A作为投资对象吗，还是不再关注它了？

（2）在对上述问题都有了一个全面的计划之后，你方可实施你的初始计划，即，以4块的价格买入10手A公司的股票。

（3）如果股价没有上涨，那么根据子计划a，你可以在3块6的时候选择止损出局。 （4）如果股价走势正是你原先想的那样，那么根据子计划b或c，你以4块5的价格又追加买入了10手A公司的股票，那么，第二次买入的10手股票的止损价位就相应提高到4块1。

（5）股价继续按照你原先预想的轨迹发展，根据你对市场及该公司的判断，你把目标价从原来的5块提高到了6块。

（6）股价达到6块以后，你决定获利了结。最终，你一共赚得了3500元（不考虑交易成本），盈利比例为29.17%。

通过上述案例的简单叙述，我们相信，你应该也看出来了，按计划办事会免去你不少的焦虑情绪，至少你知道该在什么位置进，什么位置出，什么情况下可以追。这种操作过程会让你感觉游刃有余，甚至有些专业操作员的风范，因为你再需要征求第三方意见了，也不会为利润不能兑现或者亏损太大而懊恼了。总之，如果你能认认真真的思考一下，在操作之前制定好计划，在买入之后严格执行计划，这样的操作不会太烦心，反而会更轻松。

也许有人会有这样的感慨，为什么市场老是和自己作对。原因就在于那些投资者只有计划A，没有计划B，甚至C。一旦市场走势和自己原先预料的不一样，他们就慌了手脚，操作也就全凭了情绪指挥，或者到处询问别人的意见。之所以会这样，原因只有一个，就是你对未来可能会发生的情况没有计划，或者说你制定的所谓的计划根本禁不起任何打击和变动，也就等于没有计划。只有那些对每一个可能发生的情况都一一做出猜想和布置的人，才能处变不惊。

那么，究竟应该怎么样做计划呢？首先要明白一点，投资计划不同于旅游计划，投资计划需要考虑影响股价的所有因素，尤其是那些具有不确定性的因素。例如，假如有一天股价暴涨或者暴跌呢？假如你持有股票的那家公司突然宣布了一个极其令人感到意外的公告呢？假如你的股票在三天之内就暴涨了50%呢？你会怎么做，你又应当如何做呢？面对这些极具戏剧性的意外情况，如果没有做好事先计划，恐怕没有几个人还能保证气定神闲的坐着了。而计划的制定正是为了应对这样的突发情况发生。因为人在面对突发情况时，难免会情绪激动（或是紧张），而带有情绪的决策也多次被证明是不具备安全性的。如果能在事先做好计划的话，就可以避免因为突发情况带来的情绪化决策的产生了。

我们还经常会听到有人这么问，“我几个月前以每股20块钱的价格买入了某某某股票，你觉得我现在还应该继续拿着么？”每当听到这样的提问，我们除了感到不可思议之外，更多的是为这些人担忧。为什么大家不愿意在操作之前花一些时间做计划呢？为什么总是希望由别人来给自己拿主意呢？为什么自己的钱要在别人的操控下运作呢？为什么不留给自己多一些的控制权呢？

也许人都是有惰性的，希望可以很轻松的赚钱。观察各大财经网站、博客、或是理财资讯类网站，就可以发现，那些最受欢迎的、点击率最高的内容往往都是以所谓的股票推荐的形式存在的。当然也有很多人对别人提出的操作体系很感兴趣，但归根结底，真正愿意耐下心来总结适合自己的操作计划的人很少很少。人们似乎总是把自己口袋里的钱寄托在别人的意见上，当然这其中的原因除了这里讲到的惰性外，还和心理原因有关（见《你需要了解的投资者行为研究》详细内容）。

事实上，当你开始实施你自己亲自制定的操作计划时，你就会发现，你根本不需要询问第三方的意见，因为你很清楚下一步应该怎么做。该止损，还是该等待，抑或追加，这些操作原本就在你的计划之中，你只不过是按照现有的不同情况掏出不同的牌而已。

不管你交易的帐户资金是大是小，交易计划都是必须的。我们相信，即便是巴菲特或索罗斯这样的投资大鳄也不会放弃操作前做好计划的好习惯。他们绝对不会提出“我原先赚的钱缩水了15%，我该怎么办？”之类的问题。那么，就连他们都要做计划，更何况是我们这些普普通通的投资人呢！为什么不向他们学习，学习如何通过计划尽量排解情绪对投资决策的干扰呢？

在投资这件事情上，如果你想要成为投资市场上为数不多的成功交易者，就必须学会控制你的情绪，而控制情绪的有效方法之一就是制定自己的专属操作计划，严格执行。“制定计划，执行计划”，希望每一位投资者都能落实到自己的行动中去！ 成功交易员的习惯4--学习如何交易

(2011-12-03 22:14:32)

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股票 操盘手

交易同其他职业没有太多不同，就像不可能期望你在看了几本书、参加过几次研讨会之后就能成为一名优秀的外科医师一样。所以，为什么会有如此多的人认为可以在很短的时间内就成为市场中的优胜者呢？

如果你有机会跟一位成功的交易者进行沟通，你才会意识到在他成功之前需要付出多少精力、时间、决心和资金的亏损。在交易之道上取得成功跟在其他职业上获得出色的表现一样，都需要足够的付出。

在真实的市场环境下，我们很容易发现交易者能够取得稳定并且可持续的回报之前，会经受数年间无数次的错误和尝试。因此，每个有志于此的个人，不要自认为是个特例，可以不用努力、不用去经历这些过程。不要幻想从自己开始的第一天起就能够获取高的回报。把自己投资交易之路的头几年当作像上大学一样，付出学费并且认真学习。

那么在交易上要怎样去努力呢？

首先，要花费足够的时间和精力来分析自己，了解自己的性格，寻找适合自己的交易风格，学习如何正确的交易、阅读、研究、提出问题。

正如之前提到的，寻找并且建立起适合自己的交易风格和系统可能至少会花费几年的时间。在此期间，不要把大量的金钱都用于交易，保持合适的比例即可。前期的交易资金是用来不断尝试、检验并且完善交易方法的。

一旦完成了交易系统的建立并且有铁一般的纪律来保证你按照计划进行，那么接下来对你的交易之路来说就是一场持续的战役。对交易者来说，只有不断地提升自己，这种程度是没有止境的，永远不要感到满足。即使你已经可以做得很好，依然要继续给自身和交易系统寻找成长的空间，毕竟这两者都是不可能会完美的。每当错误发生，你都应该认真地对待，错误的经验可以帮助你有效地改进。

无论多么老道的交易者都会犯错误，连杰西-利佛莫尔这样的传奇交易者也不例外。（如果你不清楚关于他的故事，建议你去读一读《股票作手回忆录》）杰西-利佛莫尔的交易生涯既是一部传奇，也是对所有后来的交易者的警示。他几次大起大落，一方面他是最伟大的交易者之一，另一方面他对自身情绪失控导致了数次巨大的风险。

因此，对于交易者来说，即使取得了成功，出现一次致命的错误依然会让人遭遇巨大的风险和损失。无论到了何种程度，交易者都不能停止进步，要不断的改进交易系统并且严格遵守纪律。

需要多久才能成为一名合格的交易者呢?

根据每个人的不同情况是没有固定的时间的，但我们可以拿最普通的例子来说明：

第一阶段：

l 判断你自己是否愿意投入时间和精力去寻找一个不但有效而且符合你的性格的交易系统。

l 阅读关于股票市场的一些基础书籍。不要停留在表层的阅读上，尝试以交易者的角度来思考和看待书中的观点和问题。别的交易者花费了多少精力和时间？他们如何学习？什么样的特质让他们成为了好的交易者？

l 参加一些有一定深度的讨论，不管以何种形式。例如关于基本的技能、交易心理、资金管理等等。

l 尝试挑选出一些股票，留意这些股票和市场的表现，但不要参与交易。

第一阶段结束，你应该知道交易是否适合你；什么样的交易方法和技巧对你来说是重要的；如果交易并不适合你，那么不要强求，因为并不是每个人都适合作一个交易者。

第二阶段：

l 开设一个少量资金的股票账户。把这些资金当作你的学费，不要害怕损失。

l 建立起适合你的交易风格和系统。通过交易来测试和改进这个系统，通过交易获得对资金管理、交易频率等方面的认识。真实地纪录交易系统完成交易情况的数据：总的交易次数、盈利的次数、亏损的次数、盈利交易的平均盈利水平、亏损交易的平均损失程度等等。通过这些数据来改进你的交易系统。同时了解交易系统对市场环境的反应情况，在不同市场环境交易的结果有很大出入。

l 制定交易计划，尽量对交易计划进行完善以应对各种可能性。

l 重视你的交易数据统计图表。检验交易系统的正确与否，关键是依据一定累计交易次数之后的盈利情况，而非以单次的盈利和亏损为标准。我们以100次交易为例，在100次交易数据和结果的统计下，以最终的盈利水平为判断标准。提升交易系统成绩的思路大致有两类：一类是提高盈利交易次数的占比为主，另一类主要是提高盈利交易的平均盈利水平，降低亏损交易每次平均损失的程度。涉及到如何选择买入点和卖出点、资金仓位的管理以及风险控制的等多方面的设置。而交易系统的验证和调整也主要在这些方面下功夫。（交易数据可以通过虚拟的资金来进行部分测试，但一定要力求过程的真实性）

l 验证你执行计划的情况，是否能够严格按照计划和纪律。在资金量小的时期，做好这些基础，才有可能在面对大额资金交易时严格遵守计划和纪律。

第三阶段

这个阶段你基本完成了属于自己的交易系统，并且能够在市场上开始有稳定的收益。如果你还发现自己缺乏对纪律和计划的执行和遵守，需要进行认真的思考和反省。在交易系统得到了足够的验证和改进之后，加强对风险的控制能力。

第四阶段

如果你顺利的走到了这一步，你应该已经能够从市场获得稳定的回报，并且能够保持继续学习和改进。

交易之路就像在股票市场上攻读学位一样，或许要花费数年的时间。你是否可以牺牲这样的时间去努力地学习交易？如果你做不到，那么现在就远离交易吧。如果你下决心去做并且有能够去做，那么就去努力做到最好。要想收获必须足够的付出，交易的市场是很公平的。

成功交易员的习惯5-- 信念

(2011-12-03 22:14:42)

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财经

所有真正的聪明思想，都已经过了数千次的思索；但要使之真正适合于自己，我们必须再次诚实地思考，直到它根植于我们自己的经验中”——约翰.冯.歌德(1749---1832)

信念不仅仅存在于你的操作系统中，更是要深入到你每一次的买入和卖出的执行中，只有这样才能保证你交易获得成功。成功的交易者都明白一个道理：守纪律，是操作过程中最重要的事情，而赚钱是次要的。因为，如果你没有信念的支撑而严格遵守买入卖出纪律的话，迟早有一天，你侥幸赚回来的钱还是会原封不动还给市场。

积极的信念来源于对系统的反复验证和自我分析

如果你本身对自己就抱有怀疑的态度，那么你永远都不可能遵守操作纪律。这也是为什么很多人复制别人的操作系统都以失败告终的原因，因为别人的操作系统就好比是一个假体，它不是你自己的一部分，一旦使用中的操作系统导致了一次两次的失败，投资者就会对此产生怀疑，因而更换新的系统（更换新系统过后的结果很可能还是一再的输钱）。但是，如果当前使用的操作系统是根据投资者自身的实际情况量身定做的，那么，我们相信，即便它导致了一次两次的失误，投资者也会仔细分析当前系统出错的原因并给予不断的完善，使之更好的发挥赚钱作用。两种不同的做法所造成的最终结果将是天壤之别的。

如果投资者都能把在本系列文章的第四部分《成功交易员的好习惯 #4 学习如何交易》中所说的每一个步骤都踏踏实实的做一遍的话，我们相信，自信不会离你太远。在此过程中，尽可能多的搜集市场数据，并对了解这些数据的真实含义和应用是十分重要的事，因为它们和市场变化有着千丝万缕的关联。如果没有做好这些基础工作，即便是最顶尖的交易人也会出现滑铁卢。比如，被人们称为当今世界上最伟大交易家的索罗斯，在20世界80年代到90年代间，赚取了10亿美元，但他也有过亏损惨烈的时候，他的基金曾亏损过10亿美元，也曾为此背负了大量的外债。但这些挫折并没有压垮他。因为他知道，他自己一手建立的操作系统只不过是遭受了一点打击，但绝对能度过这个坎的，因为投资有赢也有输，就好像是一个命运大转盘。这一点就是普通投资者成为成功交易者道路上最大的一个心理障碍，大多数人在一连遭受了几次的输钱打击后，就会选择认输放弃，所以他们也就没有机会等到赢钱周期的到来。

你有没有过这样的感觉？很多事情，你一开始想象的结果是怎么样的，你最终的结果就是那样的。那是因为，如果你一开始就信心不足，那你至始至终都不会看好这件事情，你也不会对此做出过多的努力，放任逐流是大多数都会做出的选择，所以最终的结果也当然是以失败和失望告终。如果你的交易失败了，你最好回过头看看你当初的心态是怎么样的，有没有尽到自己最大的努力，还是从一开始你就在犹豫在怀疑？如果你的操作系统连你自己这一关都过不了，你又怎么指望它战胜市场为你带来盈利呢？

每个人将在市场上得到他想要的东西

艾迪·塞柯塔（ED SEYKOTA，尽管在金融圈内名不见经传，但他的成就可以名列当今最高明的交易员之一）说过很经典的一句话，“每个人将在市场上得到他想要的东西。（Everyone gets what he wants from the market.）”

如果要问问你，你对交易的信仰是什么？你是不是会说出一连串如下的话呢？“交易是一场不可能赢的游戏”、“交易是孤注一掷”、“顺势而为不可靠”，等等。如果你也是这么想的，那么你愿意相信的又是些什么事情呢？试着把你相信的有关交易的事情写下来，你预期的回报，以及你每天愿意付出的工作（与交易有关的）时间也一同写下来。我们简单算一下，似乎每天3到4小时的功课时间是必须的，因为你得不断的阅读上市公司的公告、阅读公司和行业分析报告、随时关注新闻了解宏观经济，甚至打电话给你的经纪人或理财师（如果有的话）或者是上市公司对外投资关系部了解最新情况。这项工作看起来是脑力活，但同时也绝对是项体力活，倘若你真的踏踏实实的做，花费的时间绝不会少。但我们相信，你做功课的努力绝对不会白费。当你掌握的情况和知识越多，你对自己的操作就越有信心，成功率也越高。

当然，如果你认为你每天只需花10分钟做功课就能取得每年年回报为50%的优异成绩，那么，就请你高效利用好这10分钟的时间，并且顺利完成你的目标。大家不要认为这是天方夜谭，我们必须承认“每个人的资质不同”这一事实。如果有人可以做到如此高效，而你做不到，就请踏踏实实的多花点时间做功课，以求达到更好的成绩；同时，也请你停止怨天尤人，好好检查一下你自己的心态，检查一下你的操作系统，多寻找自身的内部原因，而不是拼命找外部借口。

如何建立自信

不得不说的是，自信的建立是一个漫长的过程，你需要做很多准备工作：你必须学会对自己的交易结果负全责、你必须花费大量的时间制定和检测你的交易系统、制定完整的交易计划。更重要的是，你必须在交易之路上不断学习、不断累计经验，不气馁不怕输，并最终学会交易这门艺术。在这个过程中，你的自信自然而然的就被逐渐培养起来了。

成功交易员的习惯6--淡漠盈亏 专注纪律

(2011-12-03 22:14:44) 转载▼ 标签： 分类： 新手必读

财经

到了这一步，最需要注意的是紧跟自己定下的准则和纪律，对其他的一切大可不必过于在意。 尤其是对待交易资金的态度上，你只需要按照系统和纪律来运用它们。不要每时每刻都去计算你的资金变化情况，把这些真实的资金想象成为你玩某种智力游戏的分数就行了，把自己的精神都专注在如何完美无缺的执行你的规则。当你能够做到这样的程度时，不仅仅会让你的回报得到日积月累的增长，还会让你大大减轻交易的压力。千万不要用物化的东西来衡量自己的得失，比如“亏掉了一辆车的钱，或者赚到了度假的钱。”这种态度会加剧你的交易情绪化。

这种情绪化的波动在初期的交易者身上体现的更加明显，可能仅仅因为今天账面浮亏1000块，整个人的情绪就非常低落；而第二天又因为账面上又多了1000块，交易者情绪又异常高涨。这种患得患失的情绪，会让交易者难以进行正确的决策。

而对于成熟的交易者来说，同样也会在紧密留意自己的持仓情况，但不是去刻意关注账面的盈亏情况。而是根据自己的系统和纪律，来判断手中的品种是该继续买入、卖出或者持有。甚至可以说，这时候的交易者更多的是一个系统和纪律的跟随者和执行者。

过于计较每次交易的得失和盈亏会严重的妨碍交易者的成长和成功。如果亏损和盈利带来的情绪变化过于强烈，交易者一定要努力控制情绪对交易的影响，用一种平淡的心态会更有帮助。而最能够帮助交易者控制情绪的工具也正是规则和纪律，永远把规则当作交易中最重要的决定因素，无论带着什么样的情绪，都用规则来说服和控制。

尼古拉斯.达瓦斯，一个职业舞蹈演员，却成功地通过自己的交易方法和系统成功地赚取了200万美元，《时代》杂志为此对他进行过专题报道，随后他也将自己的经历写成书，题为《我如何在股市赚了200万美元》。（这本书国内也有出版）从尼古拉斯的成长过程中，我们可以清晰地看到他是如何从一个情绪驱动的交易者变成了一个严格遵守规则、执行纪律的系统交易者。 他的成功涵盖了之前我们提过的承担全部责任、发展自己的交易系统、对交易进行规划等等大量的前期工作。而促使他进一步获得成功的是他学会了控制情绪、淡化盈亏，无论是5000美元或者是5万美元对他来说都影响不大。他不再忙于计算金钱，而是老老实实地的按照他的规则执行。一个最明显的例子是：他曾经以53.5美元的价格买入一支股票，投入资金是35万美元，当股价超过100美元时他的经纪人给他发了邮件提醒他盈利已经有35万美元。尼古拉斯才意识到之前由于完全专注于规则的严格执行，竟然没有完全注意过盈亏的情况。如果他这时卖出这些股票，他的生活将会非常富裕。（当时是上世纪50年代）强烈的情绪在刺激着他去卖出这些股票，放弃规则把盈利拿到手中。

尼古拉斯当时犹豫了很久。多个的念头反复出现，比如担心股价是不是会下跌、是否该卖出获得盈利、这一次是不是该破坏规则等等。但最终他用规则说服了自己继续持有这些股票，随后的事实证明了规则的正确，这些股票在未来的几个星期继续上涨，尼古拉斯也因此获得了更高的回报。

很多交易者都有些众多周知的规则，例如：截短亏损、让盈利奔跑、按照趋势交易等等。说起来是一回事，而真正做起来就是另外一回事了，对于有些交易者而言，他们一次次地进入交易市场，却一次次地想要破坏自己的纪律，并且自欺欺人地对自己说：“仅此一次。”

到底是什么原因让有的人成功、有的人失败？知识？这并不算是全部。真正把赢家和输家区分开的，是一次次的严格遵守自己制定的规则和纪律，而不管在什么样的情况之下。这一点是只有极少数交易者能够真正做到的，也是决定成败的关键。

成功交易员的习惯7--保持生活的平衡

(2011-12-03 22:14:46)

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股票 财经 交易是一件很有压力的职业，尤其是当你的盈亏全部以自我感知为基础时，这种压力显得更为巨大。你必须在你力所能及的情况下尽可能的控制这种压力，因为压力大小和交易成功与否不存在正比关系。事实是，越是成功的交易员，他所感受到的压力是越小的。成功的交易来自于交易员放松、并且自信的状态，这是获取成功交易的首要条件。

被列为美国金融操作人员必读书籍之一的《Market Wizards\'》（中文译名《金融怪杰》，JACK D.SCHWAGER著）就指出，想要获得成功交易的办法之一，就是把自己从市场中脱离出来。意思是说，不要过多的关心自己的仓位如何，也不要过多的在意自己仓位中的资金是增是减，你应该把注意力集中在你的选股思考上。而现实是，我们周围有太多的人把这两件事情的重要性给搞混了，他们太多于在意盈亏，却没有想过要好好选股，或许他们根本不知道怎样选股。

至今为止，虽然我们一而再，再而三的强调选股的重要性、坚持操作原则的好处，以及远离市场的意外收获，但市场上绝大多数的人还是做不到这一点。他们的时间都花在了想方设法控制市场运作上，为此，他们每天都死死的紧盯着大盘和个股的分时图，不厌其烦的刷新网络信息„„ 但这么做的结果又如何呢？为什么不集中精力好好研究一下你感兴趣的股票，看准机会下手，放任利润增长呢？然后，你可以有更多的时间去经营你的生活，打球、游泳、跳舞、shopping„只要是能提高你生活质量的事，你都可以去尝试。满足能带给一个人自信，自信能增强这个人的判断力。这是一个良性循环，大家却不曾意识到。

这个良性循环听上去很诱人，如果你想试一试，可以按照我们这次推出的《成功交易员的好习惯》系列文章中介绍的7个好习惯开始做起。下面是这7个好习惯的一些归纳，更详细的内容大家可以翻阅之前的文章。

·好习惯1：学会对自己的操作行为负全责

·好习惯2：清楚自己的交易风格，制定适合自己的交易系统

·好习惯3：严格执行自己的交易计划，持之以恒 ·好习惯4：实践出真知，不断完善交易方法，学会如何交易

·好习惯5：遇到挫折的时候，发挥信念的巨大力量

·好习惯6：做好上述几点，专注纪律、淡漠盈亏

·好习惯7：让交易远离生活，保持生活质量

关于这个第七个好习惯，我们还想再多说一些。交易，不同于我们生活中的任何其他的事情，因为他关系到金钱的问题。如果你患上一叶障目的毛病，你很可能把每一次股价的相对高点或相对低点都看的芝麻比绿豆大，这不仅会摧毁你原本的交易结果，更会破坏你整个的生活和人生。股市不是赌场，难道你为了盈利愿意赌上你所有的生活吗？

常听人说，我们去旅游，在乎的是沿途的风景，而不是那一块小小的目的地。这个道理在股票交易上也同样适用，过程远比结果来的重要。当然，为了达到一个好的结果，我们也的确需要付出努力，努力付出后，结果如何你不必太在意，因为我们相信，付出就有回报。为此，通过各种渠道和方式加强自身在股票专业上的知识就十分有必要，不管是公司基本面分析，还是财务分析（这个相对更专业，大众投资者只要简单分析即可），亦或是最基本的几个技术指标分析，综合强化你的分析能力才是王道。

学习的过程贵在坚持和总结，把你的眼光放远些，想象一下你未来5年，甚至

10、30年的生活，你就会觉得眼前的得失并不重要。同时，学习的过程也要注意劳逸结合，会学习、会放松，你的效率才会更高。

说到放松，很多人觉得放松自己等于是扼杀了赚钱的机会。其实不然。只要你认真做好了选股的功课，制定好了严格的操作计划并执行，远离市场，放松自己，甚至给自己放个大假，不仅不会丢掉盈利，有时候甚至能获得更多。

相信很多人都有这样的体会：每天都神情紧张的端坐在电脑面前，时不时的刷新新闻、翻阅个股分时图K线图，到处找消息。每天都过的很累，盈利却不见长，甚至亏了。为什么？因为你的判断不停地被市场上细微的变化所牵绊和影响，你控制不住的想换股操作，结果却因为了解不够而频频翻船。

与其这样又累又不赚钱，为什么不换一种相对轻松的方式呢？花更多的时间来学习，花较少的时间来交易，把交易从生活重心中剔除。试一试，你会发现它的好处，你会发现，原来你之前那么多的宝贵时间都浪费在了搜索消息、犹豫不决、甚至是骂骂咧咧的上面。只要你愿意，你完全可以把那些浪费的时间转而用来学习，用来经营生活。至于交易，只要选对了股，就让利润奔跑一阵子再去看它吧。

当你适应了这种相对简单的交易方式后，你会觉得，原来正确的交易方式不仅是放松、没有压力的，甚至是不怎么费力的。不要惊讶，也许这么说是有一点点的夸张（因为前期的努力学习很辛苦，也很重要），但这就是事实。“好习惯能让你事半功倍”，这一点，我们的小学老师早就告诉过我们了。

推荐第6篇：股票交易员是做什么的_股票交易员有前途吗

股票交易员是做什么的_股票交易员有前途吗

相信今年股市方面的信息今年听得特别多。今年6月份上证指数突破5000点，许多股民从中获利不少。那么也会听到许多的专业名词，比如股票交易员。股票交易员是做什么的呢？做股票交易员有前途吗？本期乔布简历小编会将这些疑问一一解答。

关键词：股票交易员是做什么的，股票交易员有前途吗

股票交易员是证券公司中专门负责按照指令下单从事股票交易的人。股票交易员不需要很专业的知识，但是必须对数字有很强的敏感性，思维活跃，反应敏捷，有良好的市场分析和预测能力。

股票交易员分一般股票交易员和资深股票交易员。一般的交易员就是指按指令下单的人,不需要很专业的知识,但待遇也好不到哪去,你要是指的是操盘手,需要他做投资决策,那不是一般人能做的,首先你要有很好的理论知识和实践经验,关键是老板要相信你才行.在券商里这个职位实际上是个输单员，也叫报单员，就是别人下指令，你按着指令敲到电脑里。技术含量很低，需要手脚麻利，出错率低。收入比较低，不过工作也轻松。

俗话说得好：三百六十行，行行出状元。对于股票交易员，只要是自己喜爱的工作，付出了努力。如果自己实力强的话肯定是最快也是最能赚钱的途径。但是这伴随一定的风险，这需要自己本身有很强的能力。大家对股票交易员这个职位感兴趣吗？感兴趣的同学可以在招聘信息上多了解哦~~ 股票交易员是做什么的_股票交易员有前途吗

http://cv.qiaobutang.com/knowledge/articles/56581cdc0cf24695013071dd

推荐第7篇：股票程序化交易软件 外汇词典——交易员和经纪人

外汇词典——交易员和经纪人

交易员：在交易中充当委托人或者替对方交易的人。投放买入或卖出定单，希望能从中赚取差价(利润)。与之不同的是，经纪人是一个人或公司作为中间人为买卖双方牵线搭桥而收取佣金。

交易日：交易发生的日期。

趋势跟踪系统，震荡交易系统，套利交易系统，日内短线交易系统，超级短线交易系统，形态分析交易系统，波段交易系统，这么多交易系统，你的性格适合哪一类呢？打造自己的交易系统才能稳定盈利。请百度搜索“云易汇”为您免费测试！

交易额：指定时期内的交易量或交易规模。

交易部位、头寸：是一种市场约定，承诺买卖外汇合约的最初部位，买进外汇合约者是多头，处于盼涨部位；卖出外汇合约为空头，处于盼跌部位。

交易成本：与买入或卖出一款金融工具相关的成本。

交易清淡：交易量小，波幅不大。

交易活跃：交易量大，波幅很大。

交割：交易双方过户交易货币的所有权的实际交付行为。

交割日：交易双方同意交换款项的日期。

胶着：盘势不明，区间狭小。

英汉对照

Bid/Ask Spread 点差、价差

Big Figure Quote 大数

Book 账本

Break 突破

Bull Market 牛市

Buy a dip 下跌时买入/逢低买入

Buying 买盘

Cable 英镑兑美元汇率

Cash Market 现金市场

Cap （趋势）受阻

把握大幅振荡行情

最近外汇市场行情火爆，从价格的波动幅度看，对投资者来说，真是一个绝佳的获利机会，但同时投资者也往往处于最大的风险之中。因为，此时市场正处于一个极不稳定的状态之下，投资者很难用正常的基本面和技术面去分析判断价格走势，投资者的风险很难控制得住，所以此时的风险比平时更加巨大，必须采取适当灵活的交易才能避免账户资金的大幅波动。

在市场处于大幅振荡状态下，基本面的分析往往无法适应价格走势，价格更大程度上处于无序波动状态，趋势分析已经没有多大意义，此时短线交易和K线分析非常适用。

短线交易本来就是获取短时间内的价差，市场价格的大幅振荡给这种交易方式带来了极佳的获利机会。短线交易靠的是盘感，不需要太多的长期分析，操盘手对价格的波动非常敏感，几乎不持仓过夜。同时，果断的止损更是必不可少的，绝不能有任何的犹豫观望。短线交易能力需要长期的实战才能形成，而非一朝一夕就可掌握，它不完全是知识，而是一种技能，一种经长期训练后才能形成的技能。

短线交易高手更大程度上是一种天分，不是人人就可学成的。相比之下，K线分析更具有学习性。很多人用K线组合和形态来判断市场的顶和底，但笔者认为这是对K线的一种误解。任何顶和底（V形反转除外）都不可能由几个K线来把握，顶和底往往由很大的结构组成，K线分析更有利于短线交易，更适合大幅振荡的行情。要利用K线来进行短线交易，首先要找出交易品种的最小波动率，即品种的波动幅度。在市场出现这么大的波动情况后，若某一天的收盘价超过最低价的最高价（跌势中）或超过最高价的最低价（涨势中）则意味着市场将朝另一个方向波动，此时是非常好的进场机会。在这种情况下，不一定当天就出，往往可持仓数天，甚至有可能演变成长线交易。其获利空间也往往可达近百点甚至几百点，这种交易方式很适合普通投资者运用，也非常适合振荡行情。

以上两种方法适宜短线交易，但对于趋势追踪者来讲，在大幅振荡中的首要任务已不是获利，而是如何减少损失。总之，应付振荡行情应采取灵活的态度，你可以凭良好的盘感进行短线交易，也可以利用K线进行波段操作，切忌追涨杀跌。若你觉得无法适应，休息旁观也不失为一种好的交易策略。

推荐第8篇：股票：好的交易员必须是一个好的狙击手!（推荐）

股票：好的交易员必须是一个好的狙击手！

经常有人问我，什么才算是一个好的交易员？我个人也是半路出家的，自学、亏钱、买书、拜师，在这些过程中，也接触了众多的交易者，除了那些天上飞的，真正盈利的个人交易者，都是高度的自律者，像一个优秀的狙击手一样的交易员。狙击手作为一个狙击手，需要具备这些特征：第一是要确定好一个要狙击的目标；第二是要选择好一个时机，然后再耐心等待。作为一个狙击手，在选择时机的时候，要考虑到当时的天气、能见度、目标距离、风向等要素，计算好之后再进行狙击；第三是时机选择好后，要果断出击，狙中目标之后可以扩大战果，如果狙击不中目标，要迅速撤离，不要把自己的方位暴露，如果暴露就很容易被对方干掉。狙击手结合股票交易来说，首先要选好符合我要求的股票，把标的物选好；第二不是说股票选好了随时都可以买进，还要选择一个恰当的时机，要综合考虑各种因素再决定进出场的时机；第三，股票买进后要动态评估它的风险，如果这只股票能给你带来盈利就继续持有，如果这只股票跟你原来的预期不一致，亏损了就要迅速的止损。这个就是我认为狙击手风格的一些特征，也是一种自己的体会，是一个不断完善的过程。狙击手从另外一个角度来说，狙击手是很少开枪的，静静的等待，直到目标出现，如果目标还没出现就乱开枪，自己就会很危险。自然界中的狙击手——鳄鱼，他的一个天然特质就是移动的时候耗费能量，如果不停的移动，还没找到目标，自己就可能消耗完毕饿死了。交易员也一样，我们有各种交易成本，如果随便开枪，小额的止损累计起来就很难受了，何况其他的错误。

所谓“功夫在寺外”，不要每天只盯着K线图，多研究一些盘面之外的事情，换个角度，换个思路，或许就能得到你想要的。上证指数创业板指数上证指数和创业板指数都在缩量调整，但今天比昨天好的一点是，今天还出现普遍上涨的态势，都是正常的走势，仓位依旧可以维持在3成，但是要尽量多看少动，切勿频繁换股，可以轻仓投机一些股票，赚点小钱玩玩。

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股票：没有比安然入睡更重要的事情了如果文章对您有帮助，欢迎收藏、评论、分享转发，希望能给大家交易上有些许帮助！

推荐第9篇：投资黄金白银股票看：职业交易员的修养

职业交易员的修养

一 责任：作一个有责任心的人，这是最重要的品质，所有行业都是如此； 二 顺势：抵挡住魔鬼的诱惑，不因恶小而为之；不要接正在下落的匕首；

三 纪律：绝对止损位，兵马未动粮草先行，仓单未立止损先立〔止损位5％，在此问题上宁枉纵〕。犯错并不可耻知错不改才可耻；

四 忠贞：弱水三千，只取一飘饮，只作熟悉的品种和典型系统的典型信号〔形态〕，忠于家庭和客户；

六 生动：与客户密切合作，他们是我们的衣食父母和良师益友，保持默契和乐观； 七 理智：依靠系统、分析和原则，探讨数字游戏的真相，无需情感、色彩、和喧闹； 八 严谨：警惕的思维，细致的计划，完整的资金管理，我们有颗严谨的心，同时彬彬有礼、整洁利索；

九 学习：学习成功与失败的经验。成为幸存者，再想到赚钱；孙子思想是我们的指导思想，也是一切投机活动的指导思想，自保而全胜，放之四海而皆准；胜兵先胜而后求战，败兵先战而后求胜，胜可知而不可为。向别人向自己学习，广聚薄发，提高命中率魄力纪律性。 十

系统：科学的交易系统，并在带止损的情况下，机器人一样赴汤蹈火的执行力； 十一 调整：系统可以变化，止损可以追击调整；不把10蛋放1蓝，更不把10蛋放10蓝； 十二 清晰：只作清晰交易，永不对锁，在判断模糊时候就离场观望或休息；

十三 单纯：心情、情感都单纯，忧郁、愤怒、焦虑、嫉妒是资金杀手，作单时心无旁鹫。 十四 信任：轻易别讨论关键问题，如果当初我们选择合作，也就同时选择了信任； 十五 思考：生命可以停止，思考永不停止；

十六 控制：控制风险、控制交易数量还是控制风险，绝对止损额除以止损距离等于仓量；所有一切都为了“阻断风险、放纵盈利”;

十七 气势：第一单有首次破门的气势，这是下次输钱的资本，不是赢钱多少，也不是钱本身；

十八 秘密：国之利器，不可轻易示人，交易系统、资金仓位是我们的秘密,决不泄露，也别讨论 十九 长短：短线是长线的基础，长者是短者所伏；关键不在命中率而在盈亏的比率；用短线技术找点，并给出赢利空间，靠保赢追踪决定出场点。

二十 管理：三分方向，七分管理：开仓要管理，亏损要管理，盈利更要管理〔出现2％盈利必须设保赢哪怕只要5美金〕。

二十一 乐观：赚钱不是生活全部，生活应该丰富多彩，保持健康快乐和年轻的心。

推荐第10篇：期货交易员

职位要求：

1.本科及以上学历，经济、金融类等相关专业热爱金融投资事业，具有较强的自我驱动力；

2.为人正直，踏实、能吃苦，做事执着，能承受一定的工作压力；

3.计算机操作熟练；

4.高度认可团队合作的价值，严格遵守纪律，心理素质过硬；

岗位职责：

1.热爱投资工作，能够承受工作压力；

2.有较强的逻辑分析能力和沟通能力；

3.拥有自信、冷静、坚定等心理素质，具备成功交易员的潜力；

4.具有良好的数据自我解析能力与团队精神；

5.秉持公司的投资理念，具有强烈的责任感，对交易资金具有高度负责的精神；

6.具备期货或者其他金融投资相关知识，善于学习。

第11篇：交易员培训

华尔街国际金融协会(Wall Street International Finance Aociation)是由华尔街主要投资银行、对冲基金和金融投资机构2011年所组成的一个全球性协会，是独立的，非营利、非官方国际组织，总部设在美国纽约市。

华尔街国际金融协会研究院研究全球及各国经济状况，并将研究成果提供给各个成员。同时，为成员机构及金融机构提供一流的研究、咨询和教育培训服务，提高金融行业投资管理水平及发掘和培养优秀交易员以及投资经理人，为该行业的持续稳定发展提供充足动力。高和教育是亚洲高端金融培训的领导品牌，致力于培养面向金融投资领域的基金经理、分析师、交易员等中高端金融投资人才，隶属于香港高和国际集团旗下，是国内首家获得华尔街国际金融协会（WSIFA）下属机构WSIFA研究院技术支持的金融培训机构。

培养掌握现代金融理论、与国际接轨、熟悉外汇市场、证券市场与企业融资运作，掌握金融创新工具的高级应用型人才。

以培养实战型交易员（操盘手）为己任，为学员提供良好的学习环境和系列的培训课程，使学员快速掌握金融系统知识和高超的操盘技巧，成为真正的国际金融精英。

第12篇：交易员工作计划

篇1：职业交易员的交易思路

美股职业交易员手册：

职业交易员的交易思路

2009-8-08 18：05

1、安心：

每进行一笔交易，你都应该清楚建立部位的理由。你应该充分了解自己预期的发展，这样你才能对于该交易与部位觉得舒适。如果你觉得不安心，就不要进行交易。交易计划是安心进行交易的必要前提，这是最根本的交易观念。

2、计划：

顶尖交易员通常都会挑选交易的“扳机与标的”。他们不会临时起意。计划绝对是交易成功的关键因子，即使是场内交易员需要立即针对行情反应，还是需要有“如果......就......”的明确情节分析。他们事先考虑所有的可能发展与对策。所以，交易计划可以降低压力，提高信心，让交易员觉得放心，最主要的效益是清晰的思绪与自律规范。

3、我的体会：

没有充分的理由决不可买股票（买入时应该充满自信而不是犹犹豫豫），个股买入价位应该是配合大盘波段低点而决定，除非经验老到，事先做好计划是非常必要的。

一、风险：

1、耐心：

顶尖交易员都厌恶风险，他们耐心等待最有利的风险/报酬关系。如同比尔。利普舒茨说的，“如果交易员能够减少50%的交易次数，通常都可以赚更多的钱”。

优秀交易员都很有耐心，因为他们不担心错失机会。这是一种非常重要的心态－－机会永远都存在。

2、资金：

交易资金的来源可能影响操作风格，尤其是在承担风险的程度上。

3、运气：

顶尖交易员都会把自己摆在一个能够接受好运的位置。即尽量提高自己的胜算。

戴维。凯特与比尔。利普舒茨都强调一点，每年只有少数几笔交易能够创造重大获利。当他们感觉某个部位具有极高的获利潜能，就会“扯足幸运的风帆”，扩大部位规模，不要过早结束部位。在这种情况下，他们有胆量押下庞大的赌注。

4、渐进的交易：

顶尖交易员采用渐进的交易手法，慢慢累积获利－－不要贸然承担风险，不要尝试挥出全垒打。他们理解，明天仍然能够进场交易的重要性，远超过今天的获利。因此，他们绝对不允许连续亏损迫使自己退出市场。

5、舒适界限：

顶尖交易员会把风险设定在自己的“舒适界限”内。如果发现风险太高，他们会缩小部位规模或采用价差交易。惟有留在舒适界限内，思绪才会清晰，决策才会客观，交易绩效也才会因此而提升。

6、我的体会：

买入价与止损价的差距与操作者的水平成正比（即水平越高，止损位置越是舒适），关键是买入价位最好是当日见分晓的“胜负手”，买入后收盘就应该知

道是赢定了还是判断错误及早出局。我的做法是没有90%的胜算决不进场，潜在空间与潜在最大损失比至少为3：1。短线没有10%的空间，中线没有20%的理论空间就是刀口舔血，因为要考虑到提前出局。（不可能每次都卖在最高价）

二、损失：

1、承认错误：

顶尖交易员不怕承认错误。承认错误无损于自我或自尊。他们知道，判断错误是交易过程中必然发生的现象。通过认赔而重新取得清晰的思考与专注能力。事实上许多受伤者都提到如何从亏损中学习。学习如何热爱小额亏损。

2、出场：

顶尖交易员会预先规划他们准备接受的损失，他们有坚决的自律在预定的停损价位出场。

如果预期发生的事件没有发生，或预期发生的事情已经发生，就要出场。即如果损失超过他愿意接受的程度，他就出场。换言之，出场位置取决于某个痛苦水准，一旦痛苦程度超过这个水准，也代表自己超出舒适界限。

3、我的体会：

每次交易最大损失我定为3%，即只要股价跌破买入价的3%以下，除非是极有把握的大底部，我都会认赔出来。因为我的买入价位非常讲究，买入要求当日决不能被套（95%的成功率），因此我有这个机会及早的认赔出局。买入价位跌下3%对我来说已经是非常的失败，通常应该是买入即涨，或尾盘价买入当日不套。

三、从下至上的分析：

了解所有的玩家，留意他们的言行。所谓玩家，是指具备不可忽视的影响力的人。

了解他们为了本身的利益，应该说些什么话，或者他们说的话可能带来什么利益。动机是什么？隐藏的议题是什么？只要涉及利益关系，任何谈话都不可轻信。

对于每一个利益集团，他们希望发生的最佳，次佳与第三种结果是什么 每个利益集团操纵事件发展的着力点与影响力在哪里。

每个集团对于每个结果反应将如何？如果某人这样做了，其他人的反应和后续的发展可能如何？

四、动态分析：

任何事件背后都必定有一个故事，你必须了解这个故事。

必须了解对手的想法，以及我与他的想法差异究竟在哪？

五、对待持仓部位：

保持开放的心态与客观的立场来对待未平仓的部位。

当你尝试用客观的角度评估未平仓的股票时，情绪总会产生干扰。

对于一个优秀的交易员来说，如何控制“心”的能力，其重要性远超过如何运用“脑”。

欺骗自己是在市场上发生亏损的主要理由。

六、如何面对损失和处理获利：

承受压力和恐惧，这是很重要的经验。

面对一个新的价格，你问自己一个问题：假设还没有建立仓位，是否愿意在这个价格买进？答案是否定的话，那你就卖出。

迅速认赔而让获利部位继续发展。

建立仓位的根据是否正确。

七、资金管理：

任何单笔交易中，你能够承担的最大风险金额是多少？

一旦建立仓位后，我最多准备承担多大的百分比的损失？

八、分散投资的策略：

如果个别部位都承担相同的市场风险，就不能提供分散投资的效益。

个别部位的规模必须类似，如果九个部位规模都是100美元，第十个是10000美元，这类的分散投资没有太大的意义。

个别部位的价格波动率应该类似。

九、交易员的特质： 热忱。必须了解市场为什么会出现这种情况，必须判断谁买进而谁卖出。他们的动机何在？无时无刻追求这些问题的答案，必须具备非凡的耐心、精力与欲望。

勇气。如果你还有一点本事的话，任何差错都是本身的问题。持有一种与众不同的看法，也需要勇气。但看法不同，并不代表一定能够赚钱。最佳的交易机会必定无法得到普遍的认同。

开放的心胸。

自律。

十、资金：

交易的资金来源可能影响操作风格与绩效。

资金管理是一场非常复杂的游戏，经常违背常理的判断

十

一、个人交易者的优势：

不需要勉强进行交易，务必了解场外观望的效益。如果没有适当的行情，如果没有胜算较高的机会，不要勉强进场，整个交易游戏的关键就是持续掌握优势。

决策控制程序。

千万不要让资讯方便性成为一项负数。所有的资讯都必须经过管理，否则没有太大的意义。

弹性与敏锐性。

压力。

十

二、专注与热忱：

如果交易的动机在于金钱，方向显然错了。

很多人没有办法维持长期的用功，因为他们不愿意投资时间。

面对生活中的一切，你必须有高度的组织能力，能够评估事情的优先顺序，如此才能保持专注。

十

三、交易员的特质：

承受损失的自信，克服自我而承认错误的勇气。

所谓的勇气，自信与自我。对象不是其他人，而是必须能够经常承认错误的心理特质。

没有一面倒的绝对特质，每项特质都需要通过另一项辅助特质来维持均衡。 内省与自我评估都是自我的一部分。

十

四、运气：

市场上有许多无能为力或无可奈何的事情，完全超过交易员的控制范围。交易员能够控制的仅限于明智的分析并下注。所谓明智，就是掌握胜算或提高有利结果的发生机率。

在交易行业中，运气永远是一个重要的变量。

十

五、恐惧与忧虑：

交易者不可以因为自信而对损失产生麻痹的感觉，必须感受损失的痛苦，但不可以让忧虑变成恐惧。

不论个人的心理驱动因子如何，恐惧来自于你自己。

经过反省之后，或许会得到一些有用的东西，但这并不代表交易是否赚钱，只表示处理恐惧的能力。

纯粹的意志力可以克服任何的个性障碍。

十

六、资讯：

市场分析的难处之一，是当你取得某项资讯或判定某项事件最可能的发展结果之后，你必须决定市场将因此而产生什么反应。

评估任何部位或潜在部位之前，务必掌握市场对于某项资讯的解释与反应。 深入而多方面的沟通，是处理市场资讯，市场认知，市场感受与市场反应的重要部分。

绝不可以让别人的分析结果来取代自己的观点，必须评估别人的分析。

十

七、评估获利潜能与潜在损失：

架构一项交易，除了尝试获利潜能之外，还必须考虑风险保障。

关于报酬与风险，处理心态不应该对称。为了长期的成功，必须专注于亏损这方面的相关问题。

必须知道准备损失的程度，绝对不允许自己被三震出局，必须保持再度进场的能力。

结束亏损的二个理由，一是如果预期之中应该发生的情节没有可能发生了。二是价格到了预定的停损水准。不论预期如何的正确，一旦发生，立即出场。

十

八、风险管理：

只要存在风险承担的行为，就有风险管理的必要，就有明确衡量风险的需要。

一个交易员必须具备理想的心理结构，承担风险的能力，具备勇气，配合心理的稳定性。

输赢的关键不在于最初如何建立一笔交易。

一旦部位发生亏损，首要原则就是不能加码。

不要尝试在二个完全不同的商品上建立对冲部位，因为他们的盈亏不能彼此冲销。

最初的损失往往就是最小的损失，正确的做法就是应该直接出场。

十

九、循序渐进：

为了取得最佳的交易结果与长期的获利，应该通过循序渐进的方式交易。 必须愿意停留在场外。

不进行交易是一种自律精神－－非常重要的规范。

二

十、断然认赔

对于每个交易员来说，最困难的部分往往就是如何判断正确的出场时机。 首先，行情如果发生不利的局面，部位出现亏损，这是第一警讯。其次是你容忍痛苦的程度，容忍损失的能耐。

资金损失的痛苦和自尊受伤的痛苦。

市场会反映任何的资讯，然后决定价格。

市场是存在的事实，不是抗衡的对象。你不能采取主动，只能被动的反应。你不应该对抗市场或尝试击败他。存在这种心理，认赔或许就比较简单一点。

你没有必要比市场精明，不要让自尊妨碍你及早认赔。

二十

一、顶尖交易员的特质：

热爱自己的工作，交易是人生不可或缺的部分。

如果被挡在门外，必须具备拿头撞门的勇气，否则不会成功。

二十

二、是否需要可供模仿的良师：

场内最炙手可热的交易员，通常也是最差劲的师傅。

交易的时间构架如何？喜欢短线交易还是长期投资？ 篇2：一个职业交易员的心路历程

一个职业交易员的心路历程（摘录、评点）

我认识的一个朋友（也可以说是我的老师），他在交易上的确已经接近了“无招胜有招”的境界。这在我以前是无法想象的。因为我非常看重细节和微观上的技术套路，也即我们常提到的所谓“交易系统”。通过对他的交易决策的研究，我发现，真正达到将所有技术（传统分析技术、指标公式、波浪江恩、时间周期、趋势跟随）融合为一体是完全可以作到的，只不过需要经历非常痛苦思考、提炼、再思考、再提炼的循环过程。（这样的立论，即认知，是方向性错误，会导致以后的过程走很多弯路！错误在哪？就在粗黑体的那段。把简单变成复杂！有智慧的人是化腐朽为神奇，大道至简。他却反着来。如果如他所说，把所有的技术融合为一体，这个交易系统将会是一个无效的交易系统！大家请注意，在建立交易系统的时候，很多人有这样的思路，觉得放进交易系统考虑的因素越多，系统将越可靠，因为按传统的思维这就是“全面”。这是为什么我今天花时间来点评这篇博文的真正原因，通过点评，帮助大家在建立交易系统上端正认知。很多人操作时，打开盘面，下面的技术副图5-10个，一看就知道这是一个不明白操作为何物的人！每一个技术副图，就是一个分析师。5-10个技术副图，就是5-10个分析师在你的面前，kdj在说着他的判断、macd、rsi、vol、wr??在讲述他们的观点。总之，各说各的。你听谁的？要想让他们同时拥有同样的见解，几乎是不可能的事，因为他们的视角不一致。那么把这些东西放进交易系统，就是把各路互不买账的神仙请进了你的交易系统，试想这样的交易系统还会有效吗？）

而我们大多数人，在这种冶炼的过程中，或者由于我们的悟性不够，或者由于我们的韧性不够，因此，99%的人是无法在投机市场中实现自己的升华和嬗变的。这个过程，再痛苦艰难，但如果我们坚持将专业投机作为我们的理想和职业，那么我们就必须完成这一可能是非常漫长的转变。（朝着这样的方向努力，将会“差之毫厘谬以千里”！越走越远！如果一个人真有悟性，或早或晚会发现这是一条错误的路！而没有悟性的人，这将是一条不归路。所以，这里不是像他说的是有没有悟性和韧性的问题，而是方向性的错误。这样当然不会有正确的结果出现。）

我对这种突破的艰难性、复杂性、不确定性已经有了足够充分和清醒的认识。我也知道，我毕生都无法完成这种突破的可能性也完全存在。（方向错了，怎么还有可能存在正确的突破呢？走歪了是很危险的！危险就是浪费时光和金钱！）

但我知道，我心灵（这样的词汇究竟想说什么呢？心灵，我们经常用这样的词汇，但又有多少人明白自己在说什么呢？心灵，就是主观的认知和欲望！当这样的认知和欲望贴近客观时，就较容易成功。但是这样的人社会上很少很少，因为这的确需要智慧的。绝大多数人的认知和欲望是非常非常主观的，因为绝大多数人的智慧有限或没有。）所指的那个方向，才是超越投机、超越交易者、甚至超越市场、并几乎接近生命之道的那个方向，不管能否抵达，至少，我必须调校好自己的方向，对准她，然后迈出我的步伐。（很多人用这样主观的激情和

认知去做事。听上去慷慨激昂、振振有词。其实，就是一派胡言而已。每个人在学习过程中要避免啊！）

人们常说一句话，在期货市场中，纪律和心态控制重于一切。然而，我却要不客气的指出，这一切的前提，是你必须要有一套完善、经过市场考验的交易系统，否则，就有流于空谈的危险。（这个观点非常正确！没有一个经过大样本统计的正收益交易系统的支持，何谈什么心态和纪律？很多人问我，怎么改善心态，首先必须有一个经过大样本统计的正收益交易系统；其次学会放下。不要在介入前脑子总想着“不亏”两字，大概率正收益的交易系统并不能保证你每一次介入的盈利，这样的思维还是不要做交易了。这样的交易系统是以一个时间段来检验你的交易结果的。如果能明白这些，心态自然就改善了、执行的纪律就会明显加强。切记之！） 在你和你的交易系统充分磨合而且你确信你的交易系统可以成功、灵敏的应付大多数市场变化的时候，你会发现，通过交易赚钱，其实是一件轻松、快乐、自然、水到渠成的事情。（很有道理！的确是如此，交易并不难。）

我对于朋友们的忠告是，一定要建立适合你自己的交易系统，无论你被市场掴的鼻青脸肿，你必须重新站起来，再改善你的系统。不要惧怕复杂和繁琐，因为，这是你迈向成功、脱离亏损的唯一之途，别无他法。（正确！）

纪律和心态必须建立在科学有效的系统之上，当然，这种系统，他可以是基于技术分析的，也可以是基于基本分析的，或是其他如周易预测技术的。（这里不知道是他不愿透露自己的交易系统的关键、还是本身的认知有问题，交易系统只能建立在客观的依据之上。比如说均线就是行情的客观记录。）

我始终认为，感觉是无法长期可靠的，只有客观的系统，才能保证你有客观的心态。（正确！感觉没有一致性。交易的关键是“一致性”三个字！）

对于每一个职业交易者而言，心里都明白交易系统的重要性。我最近有一个想法，将自己用了5年多时间建立自己交易系统的体验，整理成文字，期望能对大家最终构建自己的系统有所启发。

建立一个真正经历市场考验的成熟可用的一致性的系统，我认为，必定会历经两个阶段。

（一）堆积：

我说的所谓的堆积，大概等同于“厚积薄发”的“厚积”的过程吧。在这个积累阶段，是大量储备各种知识、技巧、方法的阶段，强调的是尽最大可能，广泛占有，兼收并蓄，甚至要发扬“囫囵吞枣”、“不求甚解”、“神农氏遍尝百草”的杂家精神，把你能收集到的一切素材，积淀到你的大脑，以备后用。(这样的方法是否可行？我看不可行。时间和精力花费太大，最重要的是在没有预防能力的前提下，学杂了比不学还不好。我们都明白“一张白纸可以画最好最美的

图画”的道理。原本的一张白纸，学杂了就是白纸上涂满了杂七杂八的颜色，再要用它画一幅真正的美好的图画，难了！很多人不就是这样了吗？在股市里摸爬滚打了很多年，学这学那，遇到真正的正确的东西也学不好了。）

积累从何而来？当然首先是书籍。你必须要有横扫一切大小金融书店的气概，不需要有太强的针对性，但必须有广泛性，中西并举，阅读各类金融、经济类书籍。有条件的最好请老手开一个书单，这样阅读起来更有针对性，效率也更高。这大概就类似于古人所说的“熟读唐诗三百首”吧。我的经验是，以西方经典的技术分析文丛开始下手，先开立一个20本左右的书单，英文水平高的最好直接阅读原版，用最简单的串行方式，将其一本本消灭。这整个过程完全没有任何投机取巧，过程虽然枯燥冗长，却不可替代、不可跨越。而且，对于好书，要一遍又一遍的读，直到烂熟于胸为止。（听起来很有道理。你知道这要花费多少时间吗？如果是20本书，正常的情况下，对于一个常人来说，要把它们记熟，没有2-3年是不可能的。）

堆积的过程更多使用的智能，是记忆和少量的推理。你首要的是，牢记书里的方法和教条，并不需要你有太多的怀疑主义和主观能动。因为这两者是必须在你有一定积累的基础上才会涉及。你如果可以在国外任何一项标准智商测试中，轻松取得最前面两个级别的评分的话，我想，这个阶段对于你，可能只需要2-3年的时间，间中你还有余暇阅读些哲学、方法论类似的书籍，起到旁征博引、互相贯通的意义。（他也说2-3年的时间。我前面的估计没有错。我是边看边写的点评。）

在阅读阶段，也不是我妄自菲薄，我认为应尽量少读国内的读物，而尽一切可能（如去国外网站订购等）去不知疲倦的阅读西方的经典文丛，尤其是技术分析方面的。其实，老手的书房中的书单，对于新手来说，就是最大的财富了，可以少让你走许多的弯路。我本人就是在几乎扫遍了国内几乎所有的跟庄、投机书籍之后，才绕了个大弯，在朋友的指点下，开始阅读西方的技术分析经典，也读过少量几本原版的“圣经”类书籍。（有人指点是可以节省许多宝贵的时间。并且看国外的书是对的，国内的书不是抄袭国外的、就是自己胡编乱造，99.99%是垃圾！）

积累的素材除了来自于书籍之外，当然还有网络。你应该有横扫国内外大多数最著名的论坛的决心，以谦虚、容纳的胸怀去阅读一切坛子里老手的文章和体会。个人的体会有时候比书籍来的更为直接、更为深刻。（做是对的。）我个人来讲，在其他论坛结识的一些好手，对我的帮助作用，可以说是极其深远的。

除了这两者之外，我认为，你应该把所有（记住，是所有）的时间用于看盘，读盘，复盘！！！（呵呵，很对！当然，不是全部时间，而是多花一点时间。）

看盘，其实对于刚开始的时候来说，无非就是个“外行看热闹”的罢了。但这个热闹，无论如何，你硬着头皮，也得看下去。

有条件的，看一切你能看到历史数据的市场行情：外汇、商品、利率、期指、股票等。尤其是指数，观察、分析、预测各个市场指数现货和期货的走势，至少要占到你所有看盘时间的70%左右。即使在股票市场，我的理念是，指数终于一切，永远看着指数的脸色行事，绝对不做类似股评的所谓“抛开大盘做个股”的傻事。我不认为，自己总可以骁幸抓到跑赢大盘或独立于大盘走势的个股。而且，看盘的过程，也是很好的总结、运用你阅读的知识的一个场合和机会。（看盘，是需要方法的。不是像他说的，观察、分析、预测，完全是胡说八道！这就是很多人按照这样的方法看了许多年的盘、还不知市场行情为何物的道理。看盘，需要做的是统计工作。要做统计，就必须有明确的分类和标准。为什么形态无法统计？因为它没有确定的标准。为什么均线可以统计？因为它有客观的明确标准。）

我在看盘、盯盘的过程中，经历了这样几个阶段：

一、看热闹阶段：天天盯着涨幅榜第一板的看，眼睛里只看到涨、跌的曲线，心里没有任何感觉。

二、初级阶段：买了书，知道了比如量比等技术指标，知道了综合排序，知道了分钟排行，知道了资金流向，知道了热点板块和集团式热点，看的时候稍微有了目的性和筛选性。

三、进阶：目的性更加明确，有了分门别类的自选项目、板块，从十几只品种的走势能大致判断大盘的运行趋向，学会了公式选股，自创指标，测试交易公式（还谈不上交易系统）等进阶技术，开始排斥传统技术和指标，自以为进入了交易的核心，醉心于编写公式和所谓的“交易系统”，并利用自己设计的指标来衡量指数和股票。

四、系统化：对几乎所有具备历史数据的市场进行长时间的盯、复盘。不过，盯外盘的代价也是巨大的，所有与我年龄不相称的疾病接踵而至。（后面我会说一说这样的看盘方式是否有必要？）我在长时间坚持跨市场的研究中，终于构建出自己的交易系统。彻底屏弃所有写指标、公式（除了我系统中需要用到的）的玩意儿（现在看起来，那些依靠高、开、低、收、量所运算得来的“秘密公式或系统”都是些可笑而不置一提的东西），回归到了最简单、原始的几项技术（说出来，这些技术我敢说刚进入市场的人可能都听说过）。（问题是就是说了半天也没有说出来他的交易系统是一个什么样的交易系统。是故弄玄虚？还是不肯示人？总之，看官想从这里对他的交易系统了解得更深入一些，没门！我不知道这样的交流有什么意义？）看盘的目的是为了验证系统，完善系统。

五、整合阶段：你终于发现，在有效的交易系统的指导下，你可以迅速熟悉陌生的市场并成为该市场的专家，正是应验了那句话，“股价运动包含一切信息”。你能想象，我几乎完全不懂也完全不关心天然胶、大豆、铜等基本面方面的供求分析技术的前提下，却在并不完善的国内商品市场上同样没有障碍的获利。（这是实话。有了系统，你甚至可以不知道你所交易的品种名称，只要交易系统是合理的，交易很简单。）我只知道，有效的系统和心理控制力，就可以保证我，在任何市场获利，就这么简单。

上面我提到的第四个阶段，是非常关键的。是你能否最终拥有适合自己交易系统的关键。这个阶段，他可能只是做些又费时、又费力、而且暂时还看不到任何效果的简单工作。（什么工作？打死不也告诉你。那么，我来告诉你：就是统计工作。）甚至有时候，你自己都会怀疑自己是否在做无谓、无意义的努力。但我要说，这个阶段不是不可逾越的，你只有盯盘盯到“为伊消得人憔悴、衣带渐宽终不悔”的程度，你才有可能进到“蓦然回首，那人却在灯火阑珊处”的境界。不

要顾及别人的怀疑或耻笑，要坚定自己的信念。你既然选择了职业投机，那么这个阶段就是你义无返顾的选择，别无他途。

你要设法在曲线的运用中，综合你所有知道的交易技术知识，去解释已有的和预测还未发生的。（还在说预测未来，究竟是有意误导、还是尚不真正明白交易是什么？）

我不敢保证，人人都能走出这个阶段。我发现，投机这个行业，是为数不多的你即使付出心血、辛劳和汗水、却未必能登顶成功的几个行业之一。这个完全需要概率化、容忍失败和不完美的行业，注定最终成功的，只能是那些同时拥有勤奋、天赋和机遇的少数幸运儿。所以，选择职业交易者是必须要经过极其慎重选择的，因为，有的时候，回报并不理所当然的与你的付出成正比。（这一段话显露了一些所谓的“天机”-- 交易，就是以概率为依据、保持大概率获利、容忍小概率亏损的一件工作而已。）

除非你从心里热爱投机，甚至乐于接受一事无成的最终结果，否则，我真的劝你，请慎重你的选择。

首先,你要有一套有效的价格预测系统，更重要的是良好的资金管理和风险控制机制。用“分散”而“持久”的眼光对待交易，在投机市场上长期地占有概率优势，而不是孤注一掷。这就是金融交易的全部。

======================================= 读后感：

这个作者是基本上明白了交易，想告诉大家一些什么，却又怕被大众知道的太具体。所以，不仅自己的学习过程绕了一个大圈子，还想让大家也再去绕一个大圈子。

建立自己的交易系统是关键，但过程不必如他所说。这样的过程不仅是绕圈子，而且有可能这一辈子就绕不回来了。

我在此开博，就是为了节省大家的时间、更重要的是帮你牢牢地把握住“正确的方向”。 篇3：十大交易原则

成功的现货交易员（现货操盘手）十大交易原则

对于大多数希望成为成功交易员的人来说，每天花上半个小时学习，看看诸如“计划你的交易、交易你的计划”和“尽量把损失降到最低”的教诲就足够了，而新手却往往只想知道怎么样赚快钱。

任何一个人，要想交易成功，都需要懂得一整套交易规则的重要性，并且将这些规则严格地在各个大小不同的交易账户中执行。每一条规则都很重要，把它们运用在一起时，作用则更是强大。遵循规则来交易能大大提升其在市场中的胜算几率。

原则一 坚持使用交易计划

交易计划是一整套书面的规则，用来说明一个交易员的进入、退出和资金管理准则。尽管有点花费时间，这一步是交易员必须要做的。

运用当今的科技力量，在投入真金白银前对一个交易想法做测试并非难事。用历史数据来检测交易想法，交易员可以对一个交易计划是否可行作出判断。一旦检验显示出好的结果，这个计划就被执行。现在问题的关键是严格执行计划，任何计划外的交易，哪怕是赚钱的，也是不良交易。

原则二 把交易当成一门生意

任何一个人想要交易成功，都必须把交易当作一门全职或兼职的生意，而不是爱好或者工作。如果当作爱好，不为学习作出真正的承诺，交易会是昂贵的。作为一项工作，交易会让人沮丧，因为得不到定期的工资。而任何一门生意都会产生费用、损失、税赋、不确定、压力和风险。作为一个交易者，你就是“老板”，你必须做调研，并为挖掘生意的潜力来做策略规划。

原则三 运用科技增加筹码

运用科技，和最新的技术保持同步，可以使得交易变得有趣和富有成果。 交易是一项竞争性的生意，你的交易对手可能在充分享受高科技带来的种种好处。用手机上网可以让我们在任何地方实时了解市场的最新变化。甚至一些被我们认为理所当然的科技，比如高速网络连接，也可以大大提高交易的表现。 原则四 保护交易资本金

存钱来建立一个交易账户需要花费很长的时间和大量的精力。这种准备，要重新来过则是更加困难（甚至不可能）。保护你的交易资本金和交易不亏钱之间

不能画等号。所有的交易者都会发生亏钱，这是生意的一部分。保护资本金就是不要去冒不必要的风险并且全力以赴地保护你的“交易生意”。

原则五 做市场的学生

把它当作一个继续教育课程吧。交易员应该每天都在集中思想学习新东西。了解市场，包括其中纷繁复杂的东西，是一个持续的、终身的学习过程。

世界政治、事件、经济甚至是天气，都会对市场产生影响。市场环境是动态的。交易者对过去和现在的市场情况理解得越深刻，他们在面对未来的市场时，就越有准备。

原则六 只冒可承担的风险

在一个交易者投入真金白银之前，首先要确认在账户里的钱都是可以被牺牲掉的。如果不是的话，那么交易者应该继续存钱，直到达到这个程度为止。 交易账户里的钱不应该是孩子未来的大学学费或者是还房贷的钱。交易者永远不能有从这些重要的开支中先“借钱”的想法。要做好账户中所有的钱都亏完的心理准备。

亏钱已经够惨痛的了，如果亏的是不该拿来冒风险的钱，那么痛苦将更为深重。

原则七 交易策略基于事实

花时间来建立一个好的交易策略是值得的。充斥互联网的各种听来易如反掌的交易方法或许很诱人，但是事实（而非情绪或愿望）才是建立交易计划的真正灵感。从容的交易者有更多的时间在网上浏览各种信息。想象一下：如果你要开始一项新的事业，你很可能需要去一个大学学习一两年，取得资质来申请职位。做交易也需要差不多的时间来学习和研究。

原则八 永远设定止损位

止损位是一个交易者预先设定的，在每一个交易中可以接受的损失。止损可以是金额或者是资金比例，任何一种都是在控制交易者的风险。设置止损还可以从交易中排除一些感性的成分。

忽略止损位，哪怕最终是赚钱的，也是不良行为。遵循交易原则，在止损位亏钱退出，仍是一个好的行为。所有的交易都以盈利退出，是不现实的。 原则九 知道何时终止交易

停止交易有两个原因：一个无效的交易计划和一个无用的交易者。

一个无效的交易计划产生的损失远比历史检验的结果更大。可能是市场变了，某个交易品种的内在波动率发生了改变，或者只是交易计划的表现不如预期的好。这个时候，需要重新评估交易计划，修改计划，甚至重新开始做一个新的计划。

一个无法执行交易计划的交易者是无用的。外部压力、个人问题、健康问题和坏习惯等都会导致这个问题的产生。一个交易者如果不在状态就应该休息，等状态恢复了再回来。

原则十 着眼未来

交易时要胸中有丘壑。单笔交易盈亏都是正常的，累计盈利才是成功交易。一旦交易者能以平常心来对待盈亏，那么情绪对交易的影响就会减少。

着眼未来，就是要设定合理的目标。如果交易账户不大，那么也不要期望太高的回报。保持理性，有多少钱，做多少事。

第13篇：一位良心发现的股票交易员自述：我们是怎么玩弄散户的!

一位良心发现的股票交易员自述：我们是怎么玩弄散户的！

2015-06-27凤凰财知道

一个良心发现的交易员的自白

我曾经在一家知名的公司做投资，从研究员做起，后来被抽调去做投资。

上个月，我离开了这家公司，总结自己３年的投资经历，越发感觉到自己原来的研究一文不值，也体会到中国股市中散户是多么可怜和悲哀。

下面是我自己工作中接触到的一些经历，别在心里一直没有说过，如今终于想把它说出来，告诉普通的投资者。如果你想在股市中赚钱，也许对你能有所帮助。

机构为了赚散户钱，不断的在研究散户心理和行为学，我们散户不妨反过来，把自己当成机构投资者，也来研究一下机构的心理和行为学，这样才能在这个充满陷阱、欺诈、骗术和谣言四起的市场里立于不败之地。

1选票

如果我们想做一支股票，公司会组织研究人员和投资经理，探讨出一支大小合适，前景无需多么优秀，但几年之内绝对不会倒闭的那一种。另外，公司的背景和市值也是我们要考虑的因素。

2 拜票

再选出股票后，公司会安排公关人员（一般都是一个资深研究员和一个超级美女）去拜会该公司领导，告诉他我想投资他那支股票，请他们配合。行内成为“拜票”。那么要求上市公司如何配合呢?

就是在我们吸筹时，在公报时尽量将业绩放平，或者适当隐藏利润，这一点公司很容易做到，只要对报表进行适当调整就行了，例如，将某些损益一个季度提完，使其报表看上去亏损；或者将后面数年的费用半年摊完，这都使得当期报表非常难看。

3 砸盘

拜票成功之后（成功的几率几乎是90%，因为这些高管也想挣钱啊，你懂得……），就要开始进一些筹码，这些筹码主要用来砸盘的。

怎么收集这些砸盘的筹码？我不会每天慢慢去收集，因为这样会使股票天天上涨，反而难以收到足够的筹码，还容易被散户抢，并使技术指标形成向上趋势，更使自己收集成本提高。

我会在某一天用大涨的办法来收集，当连跌数天后，散户都悲观失望，猛然一个大涨，套牢的看到了希望，不会抛出；而短线获利的，可能就交枪了，其实，在这个价位我只是要砸盘的筹码，不需要收集很多，因此用猛然大涨的办法就很容易达到目的。

第二天来个低开。为什么要低开而不高开，因为我昨天收集的筹码并不准备获利，而且要让昨天追风进去的短线筹码帮我砸盘，如果高开，很容易让短线筹码获利，他们就会在下跌途中有更多的资金来跟我抢筹，所以一定要低开，消耗这些短线资金。

在这个下跌途中，我将逐步用单托底，因为我要形成自己的底仓。经过几天的连续下跌，有些割肉的筹码就会回补自己的仓位，这时候我不能让他们回补，我必须迅速的吃上去让他们追风，当形成追风盘时，我将在底部的部分筹码高抛，一是为了降低成本，二是腾出资金，然后再迅速的砸下去。

同样的，我会边托边砸，这样一来我就会得到更多价格更低的筹码。

当跌到很低位时，基本上就没人和我抢筹码了，因为在这个下跌途中，我通过不断的高抛低吸，不断的大幅度振荡，将大部分抄底的，抢反弹的都套在下跌途中，或者将他们亏损怠尽，使其不敢在来涉足这个股票，这时候我的目的就达到了。

而公司的配合在这时就非常关键，长时间的业绩没有任何起色，使大部分散户因怀疑其会不会ST，到恐惧惊慌，高位筹码就会不断的掉落，我就可以在底部横盘当中不断的高抛低吸来收集筹码，这个可能需要较长时间，关键看顶部筹码掉落程度而定，如果高位筹码长时间的不松动，那我就不会去拉这只股票。

4 散布消息 当筹码收集足够多时，公司的业绩也会转好了，因为在我收集筹码当中，公司将后面几年能想的出来的损益，或者费用都在那一年半载中摊完了，后面的报表当然好看。

这时候我拉起来毫不费力，也无需多大成本。当这个市场里其他人看到这个股原来这么优秀，必然跟风者众，我就在这这当中逐步减仓。

会通过东财股吧、新浪微博、傻瓜理财直播等互动交流社区去发布一些关于上市公司的消息，当然，因为我们是跟上市公司沟通好的，自然我们能拿到第一手的消息，引发投资者关注。

公司能如此配合，那他能得到什么好处？其实很简单，我将股票拉到高位，他们也能卖个好价钱；在低位时，他们同样可以购入自己的股票，还能挣得名声，这样一来收益会相当可观，何乐而不为？

这当然要和大盘走势相同，在这中间，散户该知道怎么办了吧。

5 监管

当然，如果我做庄，还必需考虑很多问题： 第一是证监会的监控，他们捏死个把苍蝇还是不成问题的，所以操控股票不能让他们抓住把柄，这时候就要考虑多户头，或者拉几个私募大户集体作战。

第二要考虑产业资本的问题，如果我们拉的时候，他们看到利润可观，结果大量抛出筹码，那我们就惨了，必然会亏本出局，在做之前就必需先和他们沟通好，而且还要了解他们手上的流通盘是多少，抛售意向如何，这就是大小非问题。

第三个要考虑的是老庄，如果这个股没有被老庄放弃，那我是尽量不会去碰的，因为一但被老庄反做，那你死得就惨了。

第四个就是大盘状况，跟风的多不多，社会上的存量资金足不足，如果大部分散户或者大户都刚被大宰一刀，这时候就不适宜做股票，你拉人家卖，结果把自己套在里面，那现在最适宜的就是砸股票。

一般人都有个心态，20元买的股，跌到15元不卖，跌到10元不卖，跌到５元仍然没多少会人卖，但是你要跌到２元再拉回４元，不少人一看翻倍基本上都会割肉的，特别是长时间的向下或者横盘。

如果这些问题都解决了，砸盘就要开始。砸多少为适宜？根据大盘状况，每天操盘必需跟着大盘走，当大盘大跌时，你必需深砸下去，这时候成本很低，只要用少量筹码将关键点位砸开即可，会有止损盘帮你接着砸下去。

但是尾盘必需进一些筹码，防止第二天大盘走低或者走高，有一定量筹码就好灵活掌握，也就是说，要在操盘时盯着指标股。

为什么要盯着指标股去做？关键就在于成本，随着大盘波动，你的成本最低，指标股跌时，你也跌，所用砸盘筹码量最少，因为没有多少人敢买，可以深砸。

当大盘涨时你去拉，同样无须买多少，只要将关键点位的筹码买掉即可，有人会将股价推上去，到一定高点，你还可以将低位进的筹码出掉一些，这样可以腾出一点资金做一点差价。

所以，我们看到的股市局面就是要涨一起涨，要跌大家都去跌。

6 针对不同投资者的策略

在股市中的人分好几种，趋势投资者，套牢后不理不睬者，技术派，基本面派，长线客，短线炒家等等。

我要在这个股票里做庄，这些人我都要面对，尽量的让他们在我控制的这个股票里少赚或者割肉而去，这时候我就要用很多办法来对付，因为他们赚多了，意味着我就赚少了，他们不割肉，我就赚不到钱。

对趋势投资者，我没什么好办法，只能将他们看做锁仓的一员。

技术派一般短线较多，喜欢做波段，这里面高手很多，这些也是我们要重点提防的，有时候稍有不慎就可能导致我们整个计划的夭折。

因为一些高手有不少死忠跟着，容易形成较大的资金买盘或者卖盘。有时候，我们也会跟一些民间高手进行沟通，希望他们能配合我们的布局，当然，我们会让他们在这其中也能有所获利。

我一般最喜欢套牢后不理不睬的，这些人把钱交给我后帮我锁定了大部分筹码，使我在底位有充足的资金纵横驰骋。

基本面派也是我喜欢的第二位，因为当我将股价拉高后他们基本就接手了，企业的基本面在我拉高股价后变得非常亮丽，他们就会来接盘;等他们接完后公司基本面就发生改变，他们在低位就将筹码再还给我。

回过头来看，呵呵，真搞笑，Ｋ线走的还真符合某些技术指标特点。偶然乎，必然乎。

这里解释一下我为什么要猛杀游资。

其实这关乎自己的短期收益，因为短线客和游资的钱最好赚，他们持筹码的时间短，可以使我非常短的时间里获利。

例如套牢盘，你只能一次性的赚他一下，他然后就不动了,你就拿他一点办法都没有，这中间有时候长达几年，在这几年里我可是要吃要喝的；基本面派也使我获利不多，因为他们的利润我还要和公司均分。

但短线客和游资就不同了，我在一个波段中就可以获利丰厚。

那怎么做呢？

第一是是逐步拉升，这时候技术指标就开始走好，技术派的人一看技术指标，一般都容易被诱惑进来，这中间我就边拉边卖，需要控制的就是在顶背离之前将筹码交他们手中，使他们看上去技术指标仍然没有到顶，股价还可以涨得更高。

这时候第二天来个冲高回落，然后第三天猛然下跌，他们基本上就开始交枪了，不用我来，股价就下去了，这中间自然我设定好价位来捡果实，对游资更是这样，上半段我来拉，游资一看股价看涨，立即蜂拥而来，那下半段我就将部分筹码交给他们。

第二天我来个低开低走，游资一看势头不对立即出逃，这时候我就要看出逃数量，并计算自己的成果，如果出逃数量足够多，那我下午就拉起，因为大部分短线客都走了，我就不需要支付多少利润出去，很容易将股价拉起来，而我在这两天来回的差价最少是赚交易额的3%左右。但如果发现没有走多少时，那我就继续向下做。

这就是我们操作一只股票的整个过程，这个时间少则一年的时间，多则２到３年。现在回头来看，那些什么明星基金经理、交易员，都是包装出来的；分析师发布的报告，也都是为了应付差事，拿一份工资。真正的操盘手是根本不看这些的。

现在你明白为什么你一卖就涨，一买就跌啊？因为你跟大部分人的行为是一致的。

这正是机构能 获利的根本原因！

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第14篇：保密协议 (交易员)

保密协议

甲方：xx公司

乙方： 身份证号码：

鉴于乙方在甲方担任股票交易员职务，因乙方所任职务已或将要接触、了解、掌握甲方的商业秘密，双方当事人就乙方在任职期间及离职以后保守甲方商业秘密的有关事项，根据《中华人民共和国反不正当竞争法》、《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》以及公司保密制度，经平等协商一致并自愿订立如下条款，供双方遵守：

第一条 保密事项

1、本协议提及的商业秘密，是指不为公众所知悉、能为甲方带来经济利益，具有实用性并经甲方采取保密措施的技术信息和经营信息。上述信息的形式包括电子数据、文字、图表等；其载体体现为书面资料、光盘、磁盘等有形媒介，以及口头、图文传播、视频等视听形式。 上述信息无论以何种形式或载于何种载体，无论在向各方披露时是否以口头、图像或书面方式，均属于本协议约定的保密范围。

2、权利与义务：

1）乙方严格遵守保密制度、操作纪律，乙方不得泄露股票账户和密码，不得泄露交易指令，不得泄露交易信息包括股票名称、价格、数量、对账单等，不得泄露委托人信息，不得泄露资金信息等；不得利用已掌握的公司信息谋取私利；

2）除了履行职务的需要之外，乙方承诺，未经甲方同意，不得向第三方（包括按照保密制度的规定不得知悉该项秘密的甲方其他职员）泄漏属于甲方或者虽属于他人但甲方承诺有保密义务的商业秘密及信息；

3）乙方不得将甲方商业秘密用于甲方指定目的以外的用途；

4）乙方不得擅自打听或查阅与自身工作无关之任何甲方商业秘密，或擅自进入存放上述资料之场所；

5）乙方应按照甲方的保密制度，完成自己承担的保密工作，遵守各保密资料借阅制度，不得私自抄录、复印、转借等；

6）乙方无论以何种原因从甲方离职，仍对其在甲方任职期间接触、知悉的属于甲方的或者虽属于第三方但甲方承诺有保密义务的商业秘密及信息，承担如同任职期间一样的保密义务，不得以此谋得个人利益或向第三方泄露，直至该商业秘密以书面形式公开；

4、违约责任

乙方违反保密义务的，应向甲方赔偿损失,并扣除三个月工资。若乙方因泄密而导致甲方严重损失的，甲方除要求赔偿及扣除工资外，将向公安机关控告以追究刑事责任。

5、人民法院、人民检察院、公安机关或其他有权行政机关因其履行工作以询问、传唤等方式通过民事或刑事调查或其他程序要求乙方披露的信息属于本协议规定的保密信息时，不应视为乙方违约。但在该种情况发生时，乙方应及时告知甲方。

第二条 争议的解决

1、本协议未尽事宜，遵从甲方依法制定的相关制度之规定，公司相关制度未作规定的，由双方协商签订补充协议，甲方指定的规章制度和双方签订的补充协议是本协议之当然附件，与本协议具有同等的法律效力。

2、因本协议而引起纠纷，双方协商解决，如果协商解决不成，任何一方均有权向人民法院提起诉讼。

第三条 其他

1.本协议所称任职期间，以乙方在甲方办理入职手续之日开始终止于离职。2.本协议所称离职是指乙方通过公司正常程序辞职、被辞退、被开除等情形，终止聘用关系的时间为准。

3.本协议自甲方盖章和代理人签字、乙方签字生效。4.本协议作为双方劳动关系的补充。 5.本协议一式两份，双方各执一份。 6.签订日期： 年 月 日。

甲方（盖章）： 乙方（签字）： 代理人（签字）：

第15篇：黄金交易员试题

黄金交易员试题

黄金交易员试题

一.单选题（共40题,每题1分,共40分）

1.白银交易所在卖方会员完成交收后，冻结部分货款，卖方会员未交付增值税专用发票的，视为违约，处以( )的罚款（1分）

A.10% B.15% C.20% D.25% ★标准答案：C ☆考生答案：C ★考生得分：1 分评语：

2.交易所计算机自动撮合时，当于买入价≥前一成交价≥卖出价时，则撮合成交价为（）。（ 1分）

A.买入价 B.前一成交价 C.卖出价 ★标准答案：B ☆考生答案：B ★考生得分：1 分评语：

3.下列选项中，对于上海黄金交易所现货交易说法错误的是（）。（1分） A.黄金现货交易报价时即冻结全额资金和实物。 B.普通交易模式中，会员卖出黄金，其所得金额的90%可用于本交易日内的交易。 C.买入黄金，可以立即卖出或提货。

D.铂金现货卖出报价时，交易所会冻结102%的资金。 ★标准答案：D 全国注册建筑师、建造师考试备考资料历年真题考试心得模拟试题 ☆考生答案：D ★考生得分：1 分评语：

4.目前，上海黄金交易所共有多少个品种挂牌交易（）（1分） A.11 B.12 C.13 D.14 ★标准答案：B ☆考生答案：B ★考生得分：1 分评语：

5.历史上，将黄金作为货币，在国际上是硬通货；可以自由进出口；当国际贸易出现赤字时，可以用黄金支付；在国内，黄金可以做货币流通。这种货币体系通常被称为（）（1分）

A.银本位制 B.金本位制 C.金汇兑本位制 D.金银复本位制 ★标准答案：B ☆考生答案：B ★考生得分：1 分评语： 6.黄金市场标价方法为（），人民币元以后保留（）小数。（1分） A.元/克，两位 B.元/克，一位 C.元/千克，两位 D.万元/千克，两位 ★标准答案：A ☆考生答案：A ★考生得分：1 分评语：

7.针对交割实物有异议的，异议由谁书面提交（）（1分） A.银行 B.代理会员★标准答案：C ☆考生答案：C ★考生得分：1 分评语：

26.目前黄金的主要用途不包括下列哪项（）。（1分） A.国际储备

B.工业与高新技术产业 C.装饰消费 D.价值尺度 ★标准答案：D ☆考生答案：D ★考生得分：1 分评语：

27.国际上通用的黄金计量单位为( ) （1分） A.盎司 B.克 C.千克 D.吨 ★标准答案：A ☆考生答案：A ★考生得分：1 分评语：

28.上海黄金交易所的交易日周一的开盘价格形成的时间是：（）（1分） A.周一上午8:50开始的十分钟

B.上一周周五晚上夜市结束时，周五2:30-2:40 C.周一下午13:30开始的十分钟 D.周一晚上20:50-21:00的集合竞价

★标准答案：A ☆考生答案：A ★考生得分：1 分评语：

29.以下关于上海黄金交易所实物金条业务的描述中错误的是（）（1分） A.无消费税

B.需缴纳17%的增值税 ☆考生答案：C ★考生得分：1 分评语：

37.下列关于黄金、铂金现货实盘交易最小交易量说法错误的是（）。（1分）

A.Au99.99最小交易量单位为 100g。 B.Au99.95最小交易量单位为1000g。 C.Au50g最小交易量单位为 50g。 D.Pt99.95最小交易量单位为 100g。.★标准答案：D ☆考生答案：D ★考生得分：1 分评语：

38.对于在规定时间内没补足保证金的持仓，交易所会对其进行（）（1分） A.冻结资金 B.冻结实物 C.强行平仓 D.协议平仓 ★标准答案：C ☆考生答案：C ★考生得分：1 分评语：

39.对于铂金现货交易，交易买入报价是需要冻结（）资金（1分） A.10% B.7% C.100% D.102% ★标准答案：D ☆考生答案：D ★考生得分：1 分评语：

40.白银现货交易最小的提货单位为（）（1分） A.1公斤 B.15公斤 C.3公斤 D.10公斤 ★标准答案：B ☆考生答案：B ★考生得分：1 分评语：

★标准答案：B ☆考生答案：B ★考生得分：1 分评语：

二.多选题（共10题,每题2分,共20分）

1.针对交割的实物质量持有异议，提取金锭、铂锭方必须在提货日后（）个工作日内向交易所书面提出，并提供质量检验鉴定结论或有效证明，超过此期限视为无异议，异议由（）书面向交易所提出。（2分）

A.5天， B.3天 C.会员代理 D.客户本人 ★标准答案：A,C ☆考生答案：A,C ★考生得分：2 分评语：

2.下列关于白银交易说法正确的有（）。（2分） A.白银现货保证金交易，保证金交易比例为20％。

B.白银现货交易中，涨跌停板以上一交易日收盘价为基础正负7%。 C.白银现货保证金交易以成交当日为T+0日，T+2日完成交割。 D.白银现货最小交易单位为15公斤，报价单位元/克。

★标准答案：A,C ☆考生答案：A,C ★考生得分：2 分评语： 3.下列说法正确的有（）。（2分） A.交易所对自然人免收仓储费。

B.交易所资金清算到会员，实物负责到客户。 C.黄金一旦提货出库，就不能再入库。 D.黄金的运保费用目前为0.07元/克

★标准答案：A,B,C ☆考生答案：A,B,C ★考生得分：2 分评语：

4.黄金投资的税收说法正确的有（）。（2分）

A.没有印花税，收益不征收资本利得税。 B.有印花税，收益要征收资本利得税。

C.交易所的黄金投资和白银投资享受同样的增值税优惠政策。 D.交易所的铂金投资享受增值税优惠政策。

★标准答案：A,D ☆考生答案：A,D ★考生得分：2 分评语：

5.如果买卖双方申报交割的数量如果不相等，交易所会通过中立仓、延期补偿费机制来解决这种矛盾。根据市场情况，延期补偿费可能为（）。（2分）

A.正 B.负 C.零 ★标准答案：A,B,C ☆考生答案：A,B,C ★考生得分：2 分评语：

6.上海黄金交易所黄金的仓储费：自有货权（）元/公斤/天，买入货权（）元/公斤/天。（2分） A.1.8元 B.0.111元 C.0.6元 D.0.7元 ★标准答案：A,C ☆考生答案：A,C ★考生得分：2 分评语：

7.关于交易所交割规则说法错误的为（）。（2分）

A.Au(T+D)的交割品种为标准重量3千克、成色不低于99.95%的金锭。

B.Au(T+D)交割中有通过品种升贴水，可用标准重量1千克、成色不低于99.99%的金锭可替代交割，。 C.Ag99.9合约成交后不能取消和转让，以成交当日为第T+0日，净头寸在第T+2日日终清算之前完成实物交割，不可提前交割。

D.交易所的实物账户的交割处理中，按流水逐笔根据先扣除剩余库存账户实物，后扣除买入货权账户实物原则进行。

★标准答案：B,C ☆考生答案：B,C,D ★考生得分：0 分评语：

8.上海黄金交易所标准黄金、铂金交易通过交易所的集中竞价方式进行，实行（）撮合成交。（2分）

A.价格优先 B.时间优先 C.成交最小化 D.成交最大化 ★标准答案：A,B,C ☆考生答案：A,B,D ★考生得分：0 分评语：

9.（）合约的延期费支付日为单数月份的最后交易日，（）合约的延期费支付日为双数月份的最后交易日。（2分）

A.Au(T+N1) B.Au(T+N2) C.Au（T+D）D.Au(T+5) ★标准答案：A,B ☆考生答案：A,B ★考生得分：2 分评语：

10.交易所会员依其业务范围分为（）。（2分） A.银行类 B.金融类会员 C.综合类 D.自营会员 ★标准答案：B,C,D ☆考生答案：B,C,D ★考生得分：2 分评语： 问答题：

1.简述上海黄金交易所黄金投资开户的流程及主要程序（10分）

★标准答案：（1）申请开户获取交易所给予客户代码并准备资料；具体资料包括:机构的营业执照、组织机构代码证、税务登记证以及一般纳税人证明（针对一般纳税人企业需要提供）的复印件等。个人投资者开户需要提供有效身份证明。港澳台同胞以及外籍人士应提供有效身份证明（如护照）复印件。（2）完整填写《上海黄金交易所开户登记表》并签订《委托代理交易代理协议书》及所有附属文件。（3）开户保证金入账。交易资金进入指定代理交易专用账户后（应存入会员单位在上海黄金交易所清算行的代理专用账户开户基础保证金壹万元）。（4）经上海黄金交易所审批备案，交易所生成客户交易代码，开户完成。注释:目前个人投资者只可通过上海黄金交易所指定商业银行（金融类会员）进行开户并交易。

2.简述客户买入实物后的提货出库程序（10分）

★标准答案：第一步:交割申报,每个交易日15:00-15:30为会员或客户申报交收时间，申报内容为当日交收合约数量。系统实时公布认交、认收两边数量。第二步:公布交收数量和延期补偿费方向15:30-15:31系统统计和公布交收双方数量，延期补偿费支付方向。第三步:中立仓申报15:31-15:40为中立仓申报时间，即持有未被交易占用的资金或实物的会员与客户可以参与中立仓申报。第四步:完成交收申报交收合约按时间优先，当日交收最大化原则进行交收配对，完成实际交收。第五步:中立仓申成反向持仓,一旦申报的中立仓进入了交割阶段，中立仓收到系统自动申成的与实物方向相反的持仓，其成交价按当日的结算价计算。反向持仓生成免收手续费，这个反向持仓可以用于第二天的实物交收。

3.简述上海黄金交易所延期交收业务的实物交收步骤（10分）

★标准答案：第一步:交割申报,每个交易日15:00-15:30为会员或客户申报交收时间，申报内容为当日交收合约数量。系统实时公布认交、认收两边数量。第二步:公布交收数量和延期补偿费方向15:30-15:31系统统计和公布交收双方数量，延期补偿费支付方向。第三步:中立仓申报15:31-15:40为中立仓申报时间，即持有未被交易占用的资金或实物的会员与客户可以参与中立仓申报。第四步:完成交收申报交收合约按时间优先，当日交收最大化原则进行交收配对，完成实际交收。第五步:中立仓申成反向持仓,一旦申报的中立仓进入了交割阶段，中立仓收到系统自动申成的与实物方向相反的持仓，其成交价按当日的结算价计算。反向持仓生成免收手续费，这个反向持仓可以用于第二天的实物交收。

四.计算题（共1题,每题10分,共10分

某客户在上日持有延期交易头寸多头10公斤，结算价105元/克。今日某会员以106.32元/克买入5公斤，以107.02元/克卖出3公斤，以106.44元/克平仓上日6公斤，当日申报买入2公斤，结算价103.56元/克，延期费空方支付多方，费率0.02%，手续费率0.06%。请计算分别计算货款？手续费？当日浮动盈亏？延期补偿费？该客户当日应收应付货款总额（10分）

★标准答案：货款=-2000×103.56=-207120手续费=-（106.32×5000+107.02×3000+106.44×6000）×0.06%=-894.78盈亏=（103.56-106.32）×5000+（107.02-103.56）×3000+（106.44-103.56）×6000+（105-103.56）×（0-10000）=-540延期费=4000×103.56×0.02%=82.85应收应付货款总额（净差值）=-207120-894.78-540+82.85=-208471.93

第16篇：冠军交易员（优秀）

冠军交易员——马蒂-舒华兹

【本人摘录共同学习希望能帮助到那些需要帮助的人，欢迎交流QQ群：129612748 】

马蒂.舒华兹是在股市收盘后，在他的办公室里接受我的采访的。我发现，舒华兹对于操盘的某些观点有点武断与偏激，这样的观点有时甚至会让他对于某些交易行为如电脑程序交易，感到气愤不已。然而舒华兹本人却认为，气愤与不平才是促使他进行交易的原动力之一。

舒华兹的操作并没有“顺势而为”之类的原则。他一向的观点是，市场就是竞技场，而其他的交易员都是他的死敌。从什么时候开始你才变成股市大赢家的？

自从我能够把自尊与是否赚钱分开来以后，我在股市就如鱼得水了。我的意思是，成功从我能接受错误开始。在此之前，承认自己失败要比赔钱还难受。我以前总认为自己不可能犯错。在我成为赢家之后，我常常告诫自己：“假如我错了，我就得赶紧脱身，有道是‘留得青山在，不怕没柴烧’。我总得为下笔交易留点资本吧。”在这样的观念下，我总是把赚钱摆在维护自尊之前，如此，面对亏损也不会太难过。我就是犯了一次错、又有什么大不了的呢?

你后来真的彻底地从基本面分析师转变成为技术面分析师了吗？

一点不错。如果有人对我说，他从未见过一个发财的技术面分析师。我会嗤之以鼻，因为我干了9年的基本面分析师，结果却是靠技

术面分析把我送上了致富之路。

你还运用基本分析进行交易吗？

当然，可这是为了赚薪水。可是我妻子对我说：“干脆你出来自己干好了。你已经34岁了，不是一直想自己干吗？就算你倒霉失败了，顶多再回头去干分析师罢了。”

我一向自认是个勇敢而坚强的人，然而真的等到我单枪匹马到股市闯天下时，我却紧张得要命。当时我有14万美元，其中有3万美元要用来缴税，9万2千5百美元用来买证券交易所的席位。这样以来，当我成为场内交易员时，手中可用的资金就只剩下2万美元了。为了让我的资本增加到7万美元，我不得不向我的小舅子借了5万美元。

成为场内交易员的头两天，我一直在亏损。当时，我听从索纳的建议买进了麦沙石油公司的期权，尽管我们已经把该公司的期权价格估的很低，但却阻挡不了它的持续下跌。我忍不住打电话给索纳：“你确定你买进了麦沙石油公司的期权吗?”由于我并没有把从我小舅子那儿借来的钱当成我的资本，所以单单以我自己的资金计算，我已经亏损了约10%。好在老天有眼，到了第三天，麦沙石油公司的期权价格开始扬升，我也从此步入了坦途。

四个月过去之后，我的资金已扩大到10万美元。第二年，我又赚进了60万美元。从1981年以后，我在交易中赚到的钱从未少于过7位数字。记得在1979年我曾经表示：“我认为没有人可以在期权交易中做到每个月赚4万美元。”然而我现在可以轻而易举地做到这

一点，一天之内赚进4万美元对我而言犹如探囊取物。

如果有人想做交易员，你会给他什么忠告？

首先要学习如何接受亏损。要赚钱就必须学会控制亏损。另外，除非你的资本增加两倍或三倍，否则不要扩大你的仓位。大部分的人一旦开始赚钱，就立刻扩大自己手中的仓位，这是一个严重的错误，严重得足以让你倾家荡产。

马蒂.舒华兹的经历对于经常亏损而难以突破的交易员而言，是一个很好的激励。在最初10年的交易生涯中，舒华兹总是不断被挫败被打倒，经常濒临破产边缘。可是，他最后终于力挽狂澜，扭转了乾坤，成了全球最高明的交易员之一。他是怎么做到这一切的呢？他的成功来自两个方面。第一要素是他找到了完全属于自己的交易方式。舒华兹在最失意最穷困潦倒的那段岁月中，都是以基本分析来决定交易的。然而在他开始用技术分析来进行交易时，他的事业便开始一帆风顺了。

我想强调的是，这不是说技术分析就优于基本分析，而是舒华兹找到了适合他自己的交易方式。本书采访的部分交易员，例如詹姆斯。罗杰斯，便是靠着基本分析起家的交易员。因此，这个要素的精髓是：每位交易员都必须找到完全属于自己的交易方式。

第二个要素则是舒华兹态度的改变。根据舒华兹的说法，当他把面子问题放在追求成果的后面时，他的交易就变得无往不利了。风险控制也是舒华兹成功的关键因素之一。他的交易原则之一就是要在持有某个仓位之前，事先确定自己在这笔交易中所能承担的风

险。在遇到重大亏损后，要减量经营。而更重要的是，在交易获利之后，也要采取减量经营的策略。

舒华兹解释，亏损往往都是跟随在成功的交易之后。我想大部分的交易员都应该有如此的远见卓识，因为成功带来了志得意满，而志得意满却会带来得意忘形和粗心大意。（完）

欢迎交流QQ：965378244。

第17篇：魔鬼交易员观后感

《魔鬼交易员》观后感

课余百度了一下“涉及金融的电影”，然后这个犀利的电影名一下子就抓住了我的眼球。然后就下载观看了这部“学习银行业基本操作的实战教案” 。这是一部商战电影中的经典作，也是在金钱挂帅时代毫不掩饰地为人类的贪婪欲望辩护的一部主流电影。本片以全球金融大户的新加坡为背景，描写的股市“王牌”交易员尼克贪婪成性，不择手段在幕后操纵股票行情。导演用他一贯强而有力的戏剧手法拍出了股市内线交易的内幕，同时借角色的行径来质疑现代人面对金钱诱惑而普遍出卖灵魂的道德问题。也将“股市如战场”这一命题表现得淋漓尽致，结合当前经济领域的种种黑幕，这部影片仍有相当大的启示作用。尤其是对爆发的金融危机有这反思意义。

故事叙述的是一个名叫尼克·利森的英国巴林银行的一位普通职员，一心想当交易所里的交易员。在金融界发迹的故事。刚进银行施展才华的机会就来了，他先是被派往雅加达处理一笔搁置已久的债券纠纷。这样的任务对于尼克来说简直就是小菜一碟，事情很快平息。幸运的是，他在那里还邂逅了年轻美貌的莉莎，二人一见钟情，结为夫妇。家庭开支让尼克更加努力地工作，凭借自己的小聪明，他很快发现利用客户的闲置资金进行周转是一个发财的手段。在一次股票亏空后，尼克重施故技，形势不容乐观。还好，他所持有的瑞星指数一路上扬，总算填平了损失。

妻子得知此事之后大惊失色，尼克答应不再冒这样的风险。尼克因为惊人的交易额被认命为巴林银行驻新加坡期货公司总经理，成了同行们羡慕的对象。不久之后，更成了交易所里的“王牌”交易员。尼克的交易越做越大，但偶尔也有失手的时候。为此，他设立了一个错误账户，为的是暂时存放那些错误的交易，但渐渐地，错误账户在尼克手中改变了用途。他把自己失败的交易记入其中，用以掩盖损失。随着职位的升高，他的压力也越来越大，整日忙于工作，无意中忽略了新婚不久的妻子。直到莉萨因疏于照料小产，尼克才意识到这一事实。

但一切已经晚了，尼克的赌局越开越大，以至于无法收拾的境地。他每天做着欺上瞒下的事情，过着提心吊胆的生活。终于，在一次公司查账中，尼克的错误账户曝光。这次他面临的将不仅仅是失去一份工作，而是在监狱中度过余生。在一切无法挽回的败局下，尼克与莉萨选择了逃亡。正在他们得意可以成功逃脱时，警察出现在了飞机上，尼克被捕。由于多项罪名的指控，尼克被判了六年有期徒刑，但在新加坡的监狱他被诊断出患有癌症，在监禁四年后，他获得了释放。但此时，他美丽的妻子莉萨已经移情别恋了。全剧终。

看过电影，再来审视9月份的瑞士银行事件。瑞士银行日前称，该行一名驻伦敦的交易员奎库·阿多博利在未经上级批准的情况下，私自动用银行自有资金进行交易，造成高达20亿美元的损失。31岁的阿多博利是瑞银设在伦敦的“Delta One”（德尔塔1号）金融衍生品部的职员。瑞银的这个“Delta One”部门本来就有点神秘兮兮，在这次事件曝光前鲜为外界所知。该部门的主要工作是密切跟踪一些基础资产（比如白银）的证券进行投资交易。阿多博利的岗位内容包括做“对冲”，即下注一笔上涨交易的同时，下注一笔下跌同样幅度的交易来做对冲。如此，无论走势如何资金都能全身而退。但阿多博利在擅自动用资金下注美国和欧洲的股指时，恰恰没有利用反向交易来做止损控制。更为恶劣的是，为掩盖亏损，他在交易账目上，录入伪造的事实上并不存在的对冲交易。

作为因违规交易造成银行巨亏的“魔鬼交易员”，阿多博利不是第一人，他的前辈有一堆。全球金融海啸发端时， 法国兴业银行交易员凯维埃尔被揭出擅自操作造成银行72亿美元的交易亏损。而更为“知名”的就是上世纪九十年代造成全球最古老的银行之一巴林银行

破产的尼克・里森了，里森用篡改银行电脑记录方法“掩亏”，案情败露后一度潜逃。巴林银行是英国贵族最为信赖的金融机构，里森让英女王在该行的存款也打了水漂。

这些金融业的魔鬼交易员，“作祟”身手令人咋舌，各有绵长而深邃的“成鬼”心历，他们的恶迹不但倾覆了他们自己，也倾覆了众多无辜者的命运。巴林银行倒闭后，当时的首席执行官彼得・诺里斯后来“缩身”成了伦敦市郊一家小电影院的老板。有一天，小电影院正在放映根据里森在狱中完成的《我如何搞垮巴林银行》一书拍成的电影，放映员跑来告诉诺里斯，一个长得很像里森的人就坐在电影院里。电影散场的时候，诺里斯看得清清楚楚：不是“很像”，那人就是里森。而那一天，距巴林银行宣布破产已有5年。这一幕，可能连好莱坞的金牌编剧也要叹为观止。

魔鬼交易员，金融界的噩梦。从阿多博利回溯，魔鬼交易员的黑名单可以拉出长长一串。而这黑名单的不断延展，则一再提示着金融机构的治理问题。是怎样的推手，让他们成了魔鬼？每个人心里都有“魔鬼交易员”在作祟，关键在于你能不能够遏制住这种邪念。我想说的是看过这部电影，感慨很多，学习到的东西也很多。

第18篇：魔鬼交易员观后感

《魔鬼交易员》观后感

上周老师组织大家一起观看了这个被强力推荐的影片《魔鬼交易员》，看完之后感触很多，学习到的东西也很多。它的故事情节大概是：

一个名叫尼克·里森的人，是英国巴林银行的一位普通职员，一心想当交易所里的交易员。刚进银行他先是被派往雅加达处理一笔搁置已久的债券纠纷并在那里结识了莉莎，二人随后结为夫妇。家庭开支的巨大让尼克更加拼命地工作，他凭借自己的小聪明，很快发现利用客户的闲置资金进行周转是一个发财的手段。在一次股票亏空后，尼克重施故技，形势不容乐观。幸运的是，他所持有的瑞星指数一路上扬，总算填平了损失。

尼克因为惊人的交易额被认命为巴林银行驻新加坡期货公司总经理，成了同行们羡慕的对象。不久之后，更成了交易所里的“王牌”交易员。尼克的交易越做越大，但偶尔也有失手的时候。为此，他设立了一个错误账户，为的是暂时存放那些错误的交易，但渐渐地，错误账户在尼克手中改变了用途。他把自己失败的交易记入其中，用以掩盖损失。随着职位的升高，他的压力也越来越大，整日忙于工作，无意中忽略了新婚不久的妻子。直到莉萨因疏于照料而小产，尼克才意识到问题的严重性。

但一切为时已晚，尼克已经泥潭深陷，以至于几乎到了无法收拾的地步。他每天做着欺上瞒下的事情，过着提心吊胆的生活。终于，在一次公司查账中，尼克的错误账户曝光。这次他面临的将不仅仅是失去一份工作，而是在监狱中度过余生。在一切无法挽回的败局下，尼克与莉萨选择了逃亡。正在他们得意可以成功逃脱时，警察出现在了飞机上，尼克被捕。由于多项罪名的指控，尼克被判了六年有期徒刑，但在新加坡的监狱他被诊断出患有癌症，在监禁四年后，他获得了释放。但此时，他美丽的妻子莉萨已经移情别恋了。

这是一部商战电影中的经典作，也是在金钱挂帅时代毫不掩饰地为人类的贪婪欲望辩护的一部主流电影。本片以全球金融大户的新加坡为背景，描写的股市“王牌”交易员尼克贪婪成性，不择手段在幕后操纵股票行情。导演用他一贯强而有力的戏剧手法拍出了股市内线交易的内幕，同时借角色的行径来质疑现代人面对金钱诱惑而普遍出卖灵魂的道德问题。也将“股市如战场”这一命题表现得淋漓尽致，结合当前经济领域的种种黑幕，这部影片仍有相当大的启示作用。尤其是对爆发的金融危机有这反思意义。

从这部片子中我们可以看到巴林银行之所以倒闭，是由于它有一个致命的弱点，就是让里森既直接从事交易又担任交易负责人，两种职能未能完全分开。而监督巴林银行的英格兰银行却没有发现这个致命的弱点，这是巴林银行倒闭的一个核心因素。究其原因主要还有以下几个方面:

1) 巴林集团管理层的失职

2) 松散的内部控制

3) 业务交易部门与行政财务管理部门职责不明

4) 代客交易部门与自营交易部门划分不清

5) 奖金结构与风险参数比例失当

6) 缺乏全球性的信息沟通与协调

7) 对超水平的业绩没有保持高度的警惕。

8) 盟友通常会忽略彼此工作上的危险信号。“光环效应”、过度的信任对发现

风险极为不利。

9) 在有关涉案人员之间传播信息，将会增加风险。保密是舞弊调查的根本。

10) 常规报告一般化，没有足够的监督力度，不能保证沟通的有效性。内审报告

没有对潜在问题进一步核实与追踪，没有对问题进行应有的警惕。

11) 不注意风险变化，通常会使组织受到舞弊行为的破坏。对交易所的提示没有

认真分析与总结。

12) 宁可接受检查与权利制衡，以免留下舞弊的空子。特别是期货、金融股指等

有业务。

13) 有利益之间的组织之间不能共享有关信息，如不同区类似部门之间等。但这

种情况的存在，在一定的情度上又有利于发现舞弊行为。

14) 忽视对风险提示、举报、内部审计所提的管理建议，将是一个红旗标志区。

巴林银行的倒闭，还在于里森下注的不是一般的金融产品，而是金融衍生品产品，金融衍生产品的特点在于能够用少量的保证金做大笔交易，若运用得当，能够获取高收益。运用不当，将损失惨重。金融衍生产品本身没有错，然而参与其中必须有严格的授权和制度约束。里森参与金融衍生产品炒作，就是在未经授权和缺乏监督的状态下进行的。据说，里森曾被英国银行界誉为“金融界”的骄子，是年轻有为的代表，但正是这些头脑灵活、锐气十足的年轻人为了取得超额的利润和奖金，变得贪婪无比，投身到金融衍生产品中去。事实证明，在银行经营中，人是关键的，然而制度更关键。这带给我们很多教训：

1) 必须加强对金融机构，特别是跨国金融机构的监管巴林银行已经有200多年

的经营历史，理应有一套完善的内部管理制度，

2) 必须建立衍生工具交易的严密的内部监管制度

3) 应加强金融机构的外部监管

4) 必须加强对金融机构高级管理人员和重要岗位业务人员的资格审查和监督

管理

5) 管理层必须对其所经营管理的业务有充分的认识。

6) 银行内各项业务的职责必须确立并明示。

7) 利益冲突业务的隔离是内部控制有效性必不可少的一个环节。

8) 必须建立专门的风险管理机制以应对可能的业务风险。

9) 内部审计或稽核部门应当迅速将查悉的内部控制漏洞报告最高管理层和审计委员会，后者应尽速采取措施解决上述问题。

以上就是我观看这次影片的感受。尼克一次又一次的泥潭深陷，最终使巴林银行破产，自己也受到因有的惩罚。希望它可以为我们敲响警钟，可以真正的吸取到它的倒闭所带来的深刻的教训。

第19篇：交易员面试技巧

篇1：操盘手面试问题_操盘手面试题

操盘手面试问题_操盘手面试题

不知道在各位应届毕业生们筹备校园招聘时，是否有一些金融系或平时对金融界非常感兴趣的童鞋们立志走上一条操盘手的道路呢？其实，即使是在学校，也会经常看见一些学生开始学着炒股，优秀的炒股技巧可谓是养活自己的一条道路。那么今天小编就为那些希望当一名操盘手的童鞋分享操盘手面试问题。

关键词：操盘手面试问题，操盘手面试题

操盘手是个新词，它是随着股市的开启而走进中国人生活的。它的诞生标志着中国经济的变化。操盘手就是为别人炒股的人。如证券公司里面负责买卖股票的人。操盘手主要是为大户（投资机构）服务的，他们往往是交易员出身，对盘面把握得很好，能够根据客户的要求掌握开仓平仓的时机，熟练把握建立和抛出筹码的技巧，利用资金优势来在一定程度上控制盘面的发展，他们能发现盘面上每个细微的变化，从而减少风险的发生。

常见操盘手面试问题

问题1.为什么要当操盘手？

可以从以下几个方面来回答：（1）个人对操盘手的知识的掌握；（2）对操盘手这个职业的热爱和兴趣所在；（3）操盘手职业前景广阔，满足个人发展等。

问题2.抗压能力以及危机处理能力怎样？

举例说明你的抗压能力很强和危机处理能力。比如你之前的工作或者某个考试，当时你

面对什么样的压力，你如何解决的。以及举例说明之前遇到过什么危机，如何解决危机？

从一名普通的期货投资者到一名优秀的操盘手，就好像从士兵到将军一样，除了经受时间考验之外，其基本前提有两个：第一，以此为业，栽过跟头，但仍痴心不改，喜欢交易，屡败屡战。第二，认错不服输，虚心学习，认真总结反思。大家对操盘手这个职业感兴趣吗？感兴趣的小伙伴们不妨在校园招聘中关注一下操盘手哦~ 操盘手面试问题_操盘手面试题

篇2：cfa考生面试投行初级交易员,需要准备哪些？

cfa考生面试投行初级交易员，需要准备哪些？

我们没有办法准确地告诉你，你在面试交易员职位的时候会被问到什么问题：这不仅取决于公司和面试官，也受市场状况的影响。不过，我们仍然告诉你，面试银行初级职位肯定会被问到哪些问题。

1.他们会问你对该职位了解多少

你认为交易大厅里的分析员一天的工作通常都是什么样子的？

如果你希望你的答案让人印象深刻，你需要提供更多的细节。让面试官知道你了解高级交易员和初级交易员之间的区别。比如你可以这样说：

“基于我在德意志银行做暑期实习生时候学到的经验，我得说对于一个初级交易员和一个高级交易员，每天要做的工作是非常不一样的。这个职位的头几年，大量的时间似乎都花费在收集数据和更新金融模型，以及阅读行业相关的报告上——这是为了加深对该行业的了解。在达到专业水准并发展出强大的关系网络后，该职位的职责会增加，而我也期望能够承担更多的职责——在市场中进行交易——跟其他交易员讨论市场的主要变动，同时继续监控市场动态。”

2.他们会问你与应聘公司相关的问题

“是什么吸引你来高盛？你为什么不去德意志银行或者摩根大通？”

研究你要应聘的公司，以及它的竞争对手。你需要了解该公司的一些基本信息，以及为什么它能够在行业中表现出色。如果可能，把你的答案跟你以往的工作经验联系起来，这会让你表现更加出色。在面试前用google研究应聘公司情况的候选人不在少数，但如果你能够花时间去了解一下周边行业，你就的把握会更大。比如：

“诚然，这两家公司都被认为是行业领军企业，不过，过去两年内所支付的290亿美元诉讼和解费用侵蚀了摩根大通的一度创纪录的盈利状况，这大幅度削弱了其风险承担能力。相反，高盛目前具有更高的风险承担能力。我为此感到兴奋，因为这意味着公司能够允许交易更具有挑战性的产品。”

3.他们会探究你掌握多少市场知识

今天如果你有2万美元，你会如何进行投资？

回答这个问题的时候千万不能过于简短。你需要把你的想法全盘脱出，谈论各种可能的投资类型以展现出你对行业深刻的认识。是的，你可以直接给出一个结论，但这必须要从你之前对各种投资产品的评估的基础上引出来。这也是你从众多候选人中脱颖而出的绝佳机会。在权衡各种投资产品的利弊之后，选择其中的一种，同时用目前市场行情来支持你的选择。

比如：

“投资2万美元的最佳方式取决于希望从投资中获得什么。如果你希望你的资产能够随着时间平稳增长，那么我想企业债券是一个非常好的选择。”

“相反，如果你希望获得伴随高风险的高回报，我建议你看看新兴市场并研究其中具有很好方向和潜力的小型公司，这些公司必须有健康的财务报表。在过去几年中，清洁能源行业的发展令人印象深刻，所以这可能是一个不错的投资点。像thinklite和silver spring networks这样的美国公司都在提供更高能效解决方案，在过去的3年中获得了超过1000%的成长。”

还有一些相关问题可能被问到：

请从低到高评估一下各种产品的风险水平？

你的客户是一家对冲基金，他们要求你分析一下ftse 100指数中某一特定行业的波动性以确定交易策略。你会如何分析？

你能够告诉我最近的一些新闻，以及这些新闻如何影响到德意志银行吗？

4.他们会问你与他们所需技能相关的问题

你能够跟我说说你某一次跟一位愤怒的客户打交道的事情吗？

这是一次讲故事的机会。你需要先铺设好场景，然后解释你是怎样积极应对当时的处境以及最后达到了什么样的结果，重点强调你在这次经验中学到了什么。描述当时的情景；解释在这个情景中你的任务；明确你为了解决问题采取了什么行动；最后阐述结果——这是回答该问题的框架。

比如：

“我在摩根大通进行10周实习的时候，我接到一个客户的电话，那位客户固执地认为我采取了一系列与他的指令相反的操作，虽然我的每一个步骤都是按照他的指令来操作的。他甚至还威胁要让我的上司辞退我。我没有反击他，也没有试图谴责他，我深深吸了一口气，向他承认这其中的确有问题需要处理，同时我也非常关心如何能够找到解决方案。我为这个问题为他带来的压力而道歉，这平息了他的怒火；他开始理性地跟我对话。这给了我时间，让我能够跟他达成一个解决方案。我快速地向我的经理汇报情况，并建议我们不仅取消这次交易，同时减免该客户的下一次交易佣金，以提高该客户的满意度。在与后台确认交易已经顺利取消后，我通知了该客户，而他最后竟然表扬我工作做得很好。”

5.他们会问你你的职业发展目标

你对未来5年的职业发展是如何规划的？

这个问题并没有正确的答案（跟这个问题类似：什么是最重要的？金钱，名誉还是知识？）。你的面试官其实想要得到一个你对职业发展的诚实的回答，以了解你的计划是否与公司匹配。他们不需要听到你说你希望在这个公司干一辈子，不过也不想听到你准备在6个月后出国做环球旅行。跟很多其他事情一样，你需要寻找一个平衡。展示出你对公司的忠诚，以及想要进步的动力。

“我想说我的职业发展规划是希望获得一个能够激励我，让我感到兴奋的职位，这份工作允许我在现有的能力上进一步提升。我知道作为一个初级交易员对目前的我而言非常理想，因为这个公司和这个职位能够让我在接下来的几年里尽我所能地学习。向更多的资深人士学习并与他们交往，这能够帮助我成为这一领域的专家，也希望能够在公司能晋升到更高的层次。在我成长的同时，也能够推动公司业务成长。”

6.他们会问你奇奇怪怪的问题考验你的问题解决能力

你如何用3刀将一个蛋糕切成8块？

这个问题（以及所有这种与职位无关的问题）的绝妙之处在于，它没有一个正确答案。你不需要提供一个正确答案，就能打动面试官。他们想要你平静地说出你的解决思路。你在展示你的大脑是如何工作的；如果你很容易慌张，然后开始说你不知道，这也可以，因为这跟职位无关，不过这不是一个好信号。

这一类别的其他问题包括：

伦敦一共有多少支牙刷？

为什么井盖是圆的？

在一架波音747里你能装多少网球？

你面试完开车回家的路上撞死一只猫的概率是多少？

各位考生，cfa备考已经开始，为了方便各位考生能更加系统地掌握考试大纲的重点知识，帮助大家充分备考，体验实战，高顿网校开通了全免费的cfa题库（包括精题真题和全真模考系统），题库里附有详细的答案解析，学员可以通过多种题型加强练习，通过针对性地训练与模考，对学习过程进行全面总结。 篇3：一个日内交易员的经验之谈

一个日内交易员的经验之谈

清华深圳研究生院财富管理中心 发布于2015年4月14日 14:57 新浪博客

来自一个80后盘手的经验感言，作者何子垠 ，作者曾在美国在大陆的自营交易公司做过许多年，后投身国内商品期货交易。本文由伦敦交易员整理，选文已申请原作者同意。

进入这行只为生计。临近毕业前三个月，经同学介绍，进入一家做美股的小私募，一边完成毕设，一边做实习t。当时没想太多，只是对交易这行感兴趣，有这么个机会就进来了。一个月后，同学没留下，我留下了，之后就没想过再找工作。

就是这一个月的经历，我知道自己适合做这行。一是有兴趣；二是工作环境比较赞，和影视剧中的差不多；三是，如果能成为成熟盘手，真的可以快速获利，这个是最重要的一点。这家小私募侧重于dt（日内交易），绝大多数小私募只做dt，而这家有一部分是做中长线，标的还包括外汇和债券，投资组合比较多。老板是美籍华人，有在美帝某基金工作的经历，渠道比较多。

日内交易，盈利效应比较明显。比如一个15万美金的基准账户（4倍杠杆），这里的成熟盘手，每月提成平均在10万人民币左右（提成比例可以简单算为汇率分之二，07年的时候还是7开头。不要问我怎么换汇，你懂的„„）。当月收益有最高能提到30多万，最少的也有一两万，当然这都是不常见的情况，但很少有当月亏损的，能在这里留下来的，都不是吃素的。老板根据每个盘手的盈利能力及状态，分配不同的资金，每个人的账户资金都不一样，动态调整（风控做的好，同时也算为一种变相奖惩机制）。

当然这个盈利水平是在次贷危机刚爆发，还能裸空的时候达到的，之后限制裸空，效果就差些。也就是说，大伙儿是赶上行情了，就和现在的牛市一样。

赚钱效应出来，还有什么理由不做呢。在初期，想快速成为成手，有点痴人说梦。就像现在我每天在网上遇到的提问一样：新手怎样快速获利、怎样快速融入市场、某只股票能涨到多少、大盘能涨到多少，什么时候回调等等。

现在看这些问题很可笑，但我不会嘲笑，更能理解，因为07年那会儿我也这样。新手嘛，不懂就对了，都是从这个阶段过来的。嘲笑别人，先看自己有没有这个资格，有资格也不能嘲笑，你会的别人不会，别人会的你也不一定会。懂得尊重别人，懂得做人。

当我把这些问题抛给师傅的时候，师傅只给我一个答复——不理我„„实际上，整个学徒阶段，师傅都没有口头指导过我，但让我看他操作，不能问，只能看，盈利亏损都看。

问了几次之后明白了，不用问，做就可以了。这也是我现在对这些提问的处理方法——不做解答。虽然有些不礼貌，但这是最好的答案——不要问，只管去做。你的亏损，可能比我的讲解更管用。

这个过程很苦的，倒不是赔钱的问题，每天都有固定的停损额。我的初始账户是2万，只能做一只低价股，每次只能开一手，每天只能做十笔，停损额200。亏到200，当天就不能再做了。这部分亏损由公司承担，只给你一个月时间，不成就走人。

也就是说，这个过程，难的是时间限制，只有这一个月。国内做美股，交易时段是在晚上，这个不用说。白天我只睡三个小时，不是说多勤奋，是因为亏钱亏的睡不着，天天停损„„我不想丢掉这份工作，进入这个环境，就很难离开。这种压力，不好用语言表述出来，只能说，人逼到绝境，总能爆发出意想不到的能量。最直观的表现就是每天只睡三个小时，但不觉得困。

我找不到什么有效的方法，师傅不指导，其他人也不会，只要问，他们只是微笑着看我，更没有时间去看大部头书籍。如果说记住师傅的手法，当时真的记不住，看不懂。

突然一天，想到了一个方法，翻看我前半个月的为数不多的盈利单子，对着图形看，找进出场依据，因为有些单子是蒙的，所以要翻回来再分析，只看对的，不看错的。不用说止损什么的，这个当时我懂，止损比谁都快，但有些是瞎搞，胡乱止损。实际上，这个方法是最笨的——记图——简单的定势交易，只是当时不知道什么叫势，势在哪。（事实上根据伦敦交易员我自己的经验和观察，绝大多数堪称高手的日内交易员都善用此招）

之后，看不到能让我盈利的图形，坚决不做，出现图形，坚决做，找准进场点和止损位，出场位还顾不得，有盈利就行。连续五天，一共28笔交易，只止损5次，我了解了什么叫概率。这时，师傅说了一句话——有点上道了，但你还有四天时间。

意思是，最后四天保持这种状态才可以留下。始终处于高压状态，唯一能做的就是保持冷静，默念阿弥陀佛（真的管用）。最后四天，有运气成分，20笔交易没有止损，逐步悟到，止盈位是减仓、反向的开仓点，虽然单笔盈利有回撤，但这样的出场才是合理的。只是只能做一手，谈不上减仓问题，有些单子是在减仓位出，基本可以拿到波动的最大幅度，所以说有点运气成分。

这点看着简单，但实际上不简单。一笔单子下来，什么时候是最后的离场位？就是反向进场的时候，你的离场，就代表反向单要进场，或者已经在进场了。趋势后的震荡过程，是划为原趋势，还是划为新趋势的蓄势期？中间这个能量转换的过程，能详细描述出来吗？都说要做趋势，你真懂趋势吗？拿的住吗？持有的依据是什么？顺势，顺的是什么，什么叫势？当然我当时也没完全明白，这些是后期慢慢总结的。

一个月下来，老板只是淡淡一句：你可以留下了，账户增到5万，三分之一仓操作，股票标的不限，手数自行控制，有两个月的进阶期。

所谓进阶期，就是一个新手的稳定过程，稳定优化交易系统，每两周考核一次，达到净利指标就给增加本金，直至加到15万的基准户。如果这两个月出现严重亏损，或者系统不稳定，还是要被踢出去的。

一瞬间想通，九天形成雏形，过关。还是那句话，人都是被逼出来的。虽然进阶期也会被淘汰，但心理有底了。经过两轮面试，一共30人的新手队伍，一个月后只有两个人留下来，如果要算参加面试的一百多人的话„„压力瞬间释放，真有想哭的冲动，只是哭不出来了。这是我第一次在短期内完成超出正常能力范围的事。

这种自信，是建立在独立完成的基础上的，师傅不用教，基本教不出来的。

剩下的就不用说了，不断完善系统，之前没想通，有运气成分的问题，逐渐想通了。中间申请做中线趋势交易，连带日内短。借次贷危机，确实捞了一笔。在之前几个回答中提到过，由于身体不允许长期熬夜，三年半后转出来做国内商品期货。之后一年，老板也因为个人原因，回到美国，解散了这个团队。出来的盘手都转入国内期货市场，现在都很成功，这是必然的。我也是幸运，虽然见过很多亏损的人，但有深度交往的，都是可以长期盈利的人，而且人数真的不少，这是正能量。在这个氛围下，不断警示自己，取长补短，才能保持稳定。

以上这些，是我初入交易这行的经历，历历在目，这个是永远忘不了的。惊险刺激，痛苦折磨，这些都是必须要经历的，根本绕不过去，所以有时我也在一些回答中说，不要着急，着急没用的。至于说怎么突然想通的，我到现在也找不出原因，因为之前没有基础，一张白纸，只能归于压力。强压下，脑子转的就比较快。想到了，实验一下，就成功了，这多少也有些运气。如果当时失败了，可能我永远也不会从事这行，顶多做个业余散户。 也是之前答过的：闻道有先后，术业有专攻，或许我生来就是干这个的。至于鸡汤式的回答，确实不用说，也没必要。以后的理想，都是建立在有稳定盈利的交易系统这个前提下。先稳定，再谈理想。

后来做期货后，最大的问题就是如何真正看懂一个行业？

我从盘手的角度上看这个问题。

因为我主要做商品期货，都是基础原料，反映的是全行业基本供需状况。无论哪个行业，源头都是这些东西。哪怕是服务业，不生产产品，只提供服务，供需双方所用的资源，付出的资金，也是来源于一二产业。基础原料价格是对全行业的反映，也就是对整体经济形势的反映。上行周期，需求旺，原料就是涨，下行周期，需求弱，原料就是跌。无论对前景如何预期，现状是短期内无法改变的。对于周期性行业，或者类似地产、制造业这样，回笼资金慢的，你就得想想，在下行周期，能不能抗得住。

举个例子，我看一个行业，比如汽车，先从原材料入手。供需决定价格，价格影响供需，相互作用，没必要研究是蛋生鸡还是鸡生蛋，只需要知道两者相互影响就行。

汽车行业原材料有哪些？钢材，橡胶，有色金属，塑料，玻璃，皮革等等。现在原料价格什么样，还是在弱势中，也就是价格比较低。第一反应，需求疲弱，第二，车企成本中，原料这块成本低了。这里，需求疲弱是主导地位，是全行业需求疲弱。低位买入原料，无论是现货商，还是车企这样卖附加值的，首先要考虑的是能不能在一定时间内，把东西在相对高的位置卖出去并获利。在整体需求疲弱的环境下，你就不要企图销量、利润能有多好。

原材料价格分析有了，再看其他成本费用：包括人工，运营销售，研发，物流等等。凡是能直接对应市场的，比如销售，物流这块，看汽车行业的平均水平与全行业的平均水平有没有偏差。高了，就有缩减空间，低了，再缩减就要有损行业发展了，造成停滞。间接对应市场的，比如人工，运行，研发，这就要看行业对这些分类的需求程度，哪个是最重要的。对于汽车行业，研发和维护（包括对市场的维护）是最重要的，也就是说其他都可以降，这几个不能降，或者说不得已的时候再做有限度的降。

整体成本费用分析有了，再看整个行业的利润点。汽车行业，卖的是附加值。整个行业的最重要的附加值，或者说整个行业存在的价值在哪？适用性与技术。

汽车造出来，是为了让人们出行有个更便利工具，这是根本。所以首先要看汽车行业能不能持续满足这个根本条件，这也是该行业未来的发展方向和目的。如果能满足，那么整个行业就还会有继续生存和发展的空间。技术，是为该行业持续生存和发展做了保障。有了这两点分析，再观察行业是不是把重点放在这了。如果能满足，就好说，停滞了，就比较危险。

有了以上这些基本认识，再看标的企业的现状。用以上这些标准，观察标的车企，挨个对照比较，哪些是高于行业平均水平的，哪些低于；哪些有用，哪些没用，车企是不是在做优化工作。

成本费用方面有没有可降低的空间；核心点——技术研发上，处于什么水平，有没有持续并增长的投入；销售服务上，有没有领先于平均水平；次级附加值，比如品牌价值等，处在什么水平，有没有提高的空间。所有这些，是现状反映，关键看车企是不是一直在做这些事，还是把精力放在其他不相关且没什么用的地方了。

比如法拉利，现在进军奢侈品市场，卖眼镜卖衣服，这个对她有多少帮助？只是扩展一个盈利点，而且是靠她的品牌做营销，你说她做的眼镜、衣服又能好到哪去？核心是，法拉利她核心还是卖车，主营跟不上，其他扩展再多也没什么用。

车企在达到这些标准后，再观察除基本附加值外的个体附加值，这也是标的企业炒作的噱头。劳斯卖品质服务，法拉利卖性能，特斯拉卖概念，这是个体附加值，不是行业的附加值。行业就是造车卖车的„„

有了这些认识，再看个体基本现状，比如财务报表的时候，就能知道她的利润来源中，重要的组成部分是在行业附加值上，还是个体附加值上。也就是说，是靠走量盈利（像大众，通用这样的，薄利多销），还是靠品牌价值、技术、概念噱头（特斯拉这样的，单纯从纯电看，又能比byd好多少？这里没有太多技术瓶颈问题，时间长了，水平就差不多了。所以你想想，你的钱大部分是花在了技术上，还是牌子上„„）等等盈利，就能知道这种盈利方式能不能持久。选择长线持有，标的营收主体一定是在行业附加值上，并高于平均水平；如果低于平均水平，或者较自身也是有下降趋势的，单靠卖眼镜赚钱可不行。噱头只是短线炒作用的。

总结一下。

观察行业，首先看整体经济环境，任何行业都摆脱不了束缚，东西再好，老百姓没钱买也白费。基础原料价格是个先行指标，由此可判断整体需求的真实状况。行业附加值盈利水平，顺整体需求趋势而行。行业的上下游分析，也是看这些，一荣俱荣，一损俱损，趋势相同，但会有背离，也就是会出现上下游需求分化的状况，但不影响趋势。

需求决定行业存在的价值，先有需求存在。行业的兴起，是发现了需求，而不是创造了需求，这点要明确。行业引导需求的能力也是一个考量标准，但都是以该行业满足基本需求的基础上做扩展，而且要有主次之分，且不能过分。你可以引导消费者买某个牌子的车，并买下该牌子的眼镜，但引导不了他们去做变性手术„„

行业替代，仍是在发现并满足基本需求的基础上做的。比如内燃机，可以用电动机替代，但基本需求是有轮子的车。火电可以被风能，太阳能，核电等等替代，但基本需求是电力，所以说火电厂建太阳能电站，就不是跨行，提供的都是电力。基本需求是无法替代的，所谓行业替代，只是形式的转变。

跨行，是发现并满足其他需求的过程，就像法拉利卖眼镜，这就不是该行业的评判标准了。行业的转型升级，也是对照本行来说，跨行经营不是必须要走的路。本行做不好，跨行就能做好了？收益只是短期的„„不偏离本行，是因为有需求在那。

其次，看行业本身的附加值，是不是满足消费者的实际需求，偏离了多少。附加值收益覆盖成本费用的能力有多强。能不能稳定。 再次，看标的企业，是不是达到了行业附加值的平均水平，自身附加值占比多少，是可以长线持有，还是只能短线炒作。看财务报表等等，是用数据体现上面这些项目的对比情况，而不是看数据本身绝对值高低，所以要摆正数据的位置。

吃透一个行业，核心是吃透需求——这可能是唯一有用的话„„其他的，包括人的因素，理念等等，对行业来说，还真不是特别重要，只是对标的企业重要。行业利润空间大且稳定，企业团队做的不好，可以换人。行业不行，利润空间持续萎缩，企业团队再好，也没多大用„„所以，需求第一。

以上，我只是通过另一个视角看这个问题„„

补充一点，对一个行业来说，大部分朋友喜欢看盈利点和能力。这里需要说一下，先看需求，再看成本，最后看盈利。只要需求在、成本可控，盈利就在，不要本末倒置„„

朋友们如果想细致学习了解，就看看其他大神们的文章，毕竟是专业的。我也只是站在交易者的角度说，因为普通交易者没有这么多人力财力和时间去把某个行业研究透了。其实大神们的意思是说，想研究透一个行业，就得用时间耗，见的多了，也就明白了。

对于我来说，得到的资源有限，只能靠这个方法，以基础商品价格，倒推行业现状。基础商品，就是各个行业的上游，上游商品价格走弱就是全行业需求弱了，再根据行业平均成本状况，推算行业盈利状况，以及可能继续维持现状的时间。行业回暖，首先要反映在基础商品价格上，因为下游企业订单量上来，需要增加开工率，备货补库存。而企业产生利润是需要时间的，因为销售获利得有个过程。这段时间差，就是交易进场的好时机。

如果只看行业发展，尤其是新兴行业，或大行业中的新的细分行业，首先要看的就是需求，俗称市场。有需求就有发展，这没问题，只要成本可控。

行业标准，是一个考量项目，但不是绝对的。也就是说标准不是一成不变的，而且现行标准也未必合理。阿里出来之前也有电商平台，但标准还是在其出来之后定义的。行业标准是可以改的，怎么改我不知道，但合理不合理可以判断出来。就用成本标准评判，如果行业标准合理，那么成本控制范围必然稳定，接近全行业平均水平。

这个全行业平均成本怎么来的，首先有数据可以查。再有，还是用基础商品价格推导。一定时间内的平均价格，加上平均劳动力成本，加通胀率等。 篇4：常见面试问题及回答技巧

一、经典面试常见问题

希望各位能打印出来,认真地回答,每个问题准备多个例子,多个答案,最好能写出来,反复练习. 如果能够把自己的答案与其他同学们互相讨论,互相修改那就更好了! 希望各位能打印出来,认真地回答,每个问题准备多个例子,多个答案,最好能写出来,反复练习. 1.“tell me about yourself”

简要介绍你自己。

回答思路：要介绍自己与这个岗位相关的经历，不要说与应聘职位不相关的，从而引起面试官的兴趣。注意思路清晰。

2.“why are you interested in this position?”

你为什么对这份工作感兴趣？

回答思路：说自己的性格是怎么样的，而这份工作的性质是怎么样的，从而说明两者相关。

3.“what are your strengths and weakne?”

谈谈你的优势与劣势？

回答思路：不要说这个职位不能接受的缺点。但也不要说不痛不痒的缺点，这个会让面试官反感。所以在诚意一点说。

你最大的成就是什么？

回答思路：一般是说通过努力完成某项目任务。

5.“why do you feel you are right for this position?”

为什么你认为自己适合这个职位？

回答思路：兴趣所在，能力匹配。

6.“why did you choose your major?”

你为什么选择这个专业？

回答思路：兴趣所在，能力匹配。

7.“what are your short and long term goals?”

你对于短期和长期的目标是什么

回答思路：短期在这个岗位踏实工作成为专业人员。长期希望能够有机会承担更多。

8.“tell me how your friends/family would describe you?” 朋友和家人怎么评价你？

回答思路：评价你的特点最好与职位相关。例如：负责，细心等。最好有例子来说服。

9.“what motivates you to succeed?”

你争取成功的动力是什么？

回答思路：责任心 等。

10.“what de-motivates or discourages you?”

有哪些因素可能会让你失去动力或信心？

11.“what qualities are important to be succeful?”

哪些品质在你看来对成功是最重要的？

回答思路：责任心等与职位相关的品质。不要说与职位不相关的。例如财务人员未必需要创意，而需要认真与细心。而设计人员则要有创意。

12.“what experience has helped you develop these qualities?”

哪些经历帮你获得这些品质？

回答思路：举自己亲身的例子。

13.“give an example of teamwork and leadership?”

列举展现你的团队和领导力的例子吗？

回答思路：举自己亲身的例子，主要说明自己在团队中如何沟通，聆听，积极，包容等。

14.“why should i hire you over the other candidates i am interviewing?” 为什么要选择你？

回答思路：你的兴趣，能力与该岗位匹配。举例子。

15.“how do you motivate a team to succeed?”

你怎么激励团队达到成功？

回答思路：

回答思路： 18.“do you typically achieve what you set out to do?”

你总是能实现自己设定的目标吗？

19.“do you work better in teams or by yourself?”

团队一起工作和独自干活哪样效率更高？

20.“when in a group setting, what is your typical role?”

你在团队中通常的作用是什么？

最大挑战？如何跨越？

22.“tell me about the most difficult decision you have had to make.” 最难的决定是什么？ 23.“what was your biggest disappointment during your college life?”

大学中你最大的遗憾（失败）是什么？

24.“what do you do if you totally disagree with a request made by your manager?” 如果你完全不同意你上司的某个要求，你怎么处理？

回答思路：认真考虑上司意见，如果还是不同意上司。则找机会认真把你的理由说清楚，如果还不能说服就会按上司意思执行。

25.“have you been in team situations where not everyone carried their fair share of the workload? how did you handle it?”

如果你所处的团队中，并不是每个成员都承担着相同的工作量，你怎样处理这种情况？

26.“have you ever been asked to do something unethical? if yes, how did you handle it?”

曾经有人要求你去做一些不道德的事情吗？如果有，你是怎么处理的呢？

回答思路：一定不能做，但不能直接拒绝，想办法。

27.“what is your definition of succe?”

你怎样定义成功？ 28.“what is your ideal job?”

你理想的工作是什么？ 回答思路：大概描述与该岗位相似的，不要与职位毫不相关的，也不要完全一样的。

29.“what are your interests?”

你有哪些兴趣爱好呢？

回答思路：一般说一些大众化的兴趣，不要说怪的兴趣。

30.“do you have any questions?”

你有一些什么问题吗？

回答思路：如果没有什么特别的问题，可以不问。如果问则不能问太大，或太细，太专业的问题，总之不能难倒面试官。

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二、网申那些事儿

许多同学在网申的时间都会被刷掉,下面给出中华英才网的网申一些标准.是许多网友的看法,本人整理出来,不一定准确,仅供参考. 一般大公司都会用网申系统,这样一般都是由电脑自动筛选.整个过程会根据公司给出的一些要求来进行，但是chinahr也有常用的一套标准，基本相差不大。

简历的筛选原来是以评分来进行：就是根据各项内容打出相应的分数，然后根据总分确定是否入选。

一般有以下一些指标: 1.专业和学位:按专业与职位要求匹配度来打分.例如:完全匹配得3分,不匹配0分.可能研究生会比本科生高分,但也不一定具体看招聘要求. 2.学校:按是否是目标院校来打分. 3.实习：按实习时间,实习公司规模等来打分

4.学生干部：按级别,任期等来打分. 5.四六级：过了六级4分，只有四级2分

6.获奖:按国家级,省市级,校级,院级来打分,累加. 7.学习成绩：重头项目！第一档次的，例如前10％，加8分！接下来20％是4分，前30％是2分，其他给蛋 8.项目经验：一项2分,越多越好. 9.开放式题:关键词中得越多分数越高,字数少会扣分. 10.关键词:中得越多分数越多,所以在网申时要仔细阅读职位要求,尽量把要求中的关键词分散在个人信息,项目信息,开放式题上.篇5：顶尖交易员思路

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顶尖交易员心得 2010-08-26 09:52:26 顶尖交易员心得

1.安心：

每进行一笔交易，你都应该清楚建立部位的理由。你应该充分了解自己预期的发展，这样你才能对于该交易与部位觉得舒适。如果你觉得

不安心，就不要进行交易。交易计划是安心进行交易的必要前提，这是最根本的交易观念。

2.计划：

有经验的交易员通常都会挑选交易的“扳机与标的”。他们不会临时起意。计划绝对是交易成功的关键因子，即使是场内交易员需要立即

针对行情反应，还是需要有“如果.......就.......”的明确情节分析。他们事先考虑所有的可能发展与对策。所以，交易计划可以降低压力

，提高信心，让交易员觉得放心，最主要的效益是清晰的思绪与自律规范。

3.交易员的体会：

没有充分的理由决不可买卖（进场时应该充满自信而不是犹犹豫豫），单一品种进场价位应该是配合大趋势波段低点而决定，除非经验老 到，事先做好计划是非常必要的。

一、风险 ： 1.耐心：

有经验的交易员都厌恶风险，他们耐心等待最有利的风险/报酬关系。如同比尔.利普舒茨说的，“如果交易员能够减少50%的交易次数，通

常都可以赚更多的钱”。 优秀交易员都很有耐心，因为他们不担心错失机会。这是一种非常重要的心态-----机会永远都存在。

2.资金：

交易资金的来源可能影响操作风格，尤其是在承担风险的程度上。

3.运气：

有经验的交易员都会把自己摆在一个能够接受好运的位置。即尽量提高自己的胜算。

戴维.凯特与比尔.利普舒茨都强调一点，每年只有少数几笔交易能够创造重大货利。当他们感觉某个部位具有极高的获利潜能，就会“扯

足幸运的风帆”，扩大部位规模，不要过早结束部位。在这种情况下，他们有胆量押下庞大的赌注。

4.渐进的交易：

有经验的交易员采用渐进的交易手法，慢慢累积获利------不要贸然承担风险，不要尝试挥出全垒打。他们理解，明天仍然能够进场交易

的重要性，远超过今天的获利。因此，他们绝对不允许连续亏损迫使自己退。

5.舒适界限：

有经验的交易员会把风险设定在自己的“舒适界限”内。如果发现风险太高，他们会缩小部位规模或采用价差交易。惟有留在舒适界限内

，思绪才会清晰，决策才会客观，交易绩效也才会因此而提升。

6.交易员的体会：

进场价与止损价的差距与操作的水平成正比（即水平越高，止损位置越是舒适），关键是进场价位最好是当日见分晓的“胜负手”，进场

后收盘就应该知道是赢定了还是判断错误及早出局。交易员的做法是没有90%的胜算决不进场，潜在空间与潜在最大损失比至少为3：1。短线没

有30点的空间，中线没有50点的理论空间就是刀口舔血，因为要考虑到提前出局。（不可能每次都卖在最高价）

二、损失： 1.承认错误：

有经验的交易员不怕承认错误。承认错误无损于自交易员或自尊。他们知道，判断错误是交易过程中必然发生的现象。通过认赔而重新取

得清晰的思考与专注能力。事实上许多受伤者都提到如何从亏损中学习。菲尔.弗林甚至说“学习如何热爱小额亏损”。

2.出场：

有经验的交易员会预先规划他们准备接受的损失，他们有坚决的自律在预定的停损价位出场。 对于伯纳德.奥佩帝特来说，如果预期发生的事件没有发生，或预期发生的事情已经发生，他就出场。对于比尔.利普舒茨来说，如果损失

超过他愿意接受的程度，他就出场。换言之，出场位置取决于某个痛苦水准，一旦痛苦程度超过这个水准，也代表自己超出舒适界限。

3.交易员的体会：

每次交易最大损失交易员定为3%，即只要价格跌破进场价的3%以下，除非是极有把握的大底部，交易员都会认赔出来。因为交易员的进场

价位非常讲究，进场要求当日决不能被套（95%的成功率），因此交易员有这个机会及早的认赔出局。进场价位跌下3%对交易员来说已经是非常

的失败，通常应该是进场即涨，或进场当日不套。

三、从下至上的分析：

*了解所有的玩家，留意他们的言行。所谓玩家，是指具备不可忽视的影响力的人。

*了解他们为了本身的利益，应该说些什么话，或者他们说的话可能带来什么利益。动机是什么？

隐藏的议题是什么？只要涉及利益关系，

任何谈话都不可轻信。

*对于每一个利益集团，他们希望发生的最佳，次佳与第三种结果是什么

*每个利益集团*纵事件发展的着力点与影响力在哪里。

*每个集团对于每个结果反应将如何？如果某人这样做了，其他人的反应和后续的发展可能如何？

四、动态分析 ： *任何事件背后都必定有一个故事，你必须假设自己参与了这个故事。

*必须了解对手的想法，以及交易员与他的想法差异究竟在哪？

五、对待持仓部位： *保持开放的心态与客观的立场来对待未平仓的部位。

*当你尝试用客观的角度评估未平仓的价格时，情绪总会产生干扰。

*对于一个优秀的交易员来说，如何控制“心”的能力，其重要性远超过如何运用“脑”。

*欺骗自己是在市场上发生亏损的主要理由。

六、如何面对损失和处理获利：

*承受压力和恐惧，这是很重要的经验。

*面对一个新的价格，你问自己一个问题：假设还没有建立仓位，是否愿意在这个价格买进？答案是否定的话，那你就卖出。

*迅速认赔而让获利部位继续发展。

*建立仓位的根据是否正确。

七、资金管理 ： *任何单笔交易中，你能够承担的最大风险金额是多少？

*一旦建立仓位后，交易员最多准备承担多大的百分比的损失？

八、分散投资的策略：

*如果个别部位都承担相同的市场风险，就不能提供分散投资的效益。

*个别部位的规模必须类似，如果九个部位规模都是100美元，第十个是10000美元，这类的分散投资没有太大的意义。

*个别部位的价格波动率应该类似。

九、交易员的特质： *热忱。必须了解市场为什么会出现这种情况，必须判断谁买进而谁卖出。他们的动机何在？无时无刻追求这些问题的答案，必须具备非凡

的耐心，精力与欲望。

*勇气。如果你还有一点本事的话，任何差错都是本身的问题。持有一种与众不同的看法，也需要勇气。但看法不同，并不代表一定能够赚

钱。最佳的交易机会必定无法得到普遍的认同。

*开放的心胸。 *自律。

十、资金：

*交易的资金来源可能影响操作风格与绩效. *资金管理是一场非常复杂的游戏,经常违背常理的判断

十

一、个人交易者的优势：

*不需要勉强进行交易.务必了解场外观望的效益,如果没有适当的行情,如果没有胜算较高的机会,不要勉强进场.整个交易游戏的关键就是

持续掌握优势. *决策控制程序. *资讯.千万不要让资讯方便性成为一项负数.所有的资讯都必须经过管理,否则没有太大的意义.*弹性与敏锐性. *压力. 十

二、专注与热忱： *如果交易的动机在于金钱,方向显然错了. *很多人没有办法维持长期的用功,因为他们不愿意投资时间. *面对生活中的一切,你必须有高度的组织能力,能够评估事情的优先顺序,如此才能保持专注. 十

三、交易员的特质：

*承受损失的自信,克服自交易员而承认错误的勇气. *所谓的勇气,自信与自交易员.对象不是其他人,而是必须能够经常承认错误的心理特质.*没有一面倒的绝对特质,每项特质都需要通过另一项辅助特质来维持均衡. *内省与自交易员评估都是自交易员的一部分. 十

四、运气：

*市场上有许多无能为力或无可奈何的事情,完全超过交易员的控制范围.交易员能够控制的仅限于明智的分析并下注.所谓明智,就是掌握胜 算或提高有利结果的发生机率. *在交易行业中,运气永远是一个重要的变量. 十

五、恐惧与忧虑： *交易者不可以因为自信而对损失产生麻痹的感觉,必须感受损失的痛苦,但不可以让忧虑变成恐惧. *不论个人的心理驱动因子如何,恐惧来自于你自己. *经过反省之后,或许会得到一些有用的东西,但这并不代表交易是否赚钱,只表示处理恐惧的能力.*纯粹的意志力可以克服任何的个性障碍. 十

六、资讯 ： *市场分析的难处之一,是当你取得某项资讯或判定某项事件最可能的发展结果之后,你必须决定市场将因此而产生什么反应. *评估任何部位或潜在部位之前,务必掌握市场对于某项资讯的解释与反应. *深入而多方面的沟通,是处理市场资讯,市场认知,市场感受与市场反应的重要部分. *绝不可以让别人的分析结果来取代自己的观点,必须评估别人的分析. 十

七、评估获利潜能与潜在损失：

*架构一项交易,除了尝试获利潜能之外,还必须考虑风险保障. *关于报酬与风险,处理心态不应该对称.为了长期的成功,必须专注于亏损这方面的相关问题.*必须知道准备损失的程度,绝对不允许自己被三震出局,必须保持再度进场的能力. *结束亏损的二个理由,一是如果预期之中应该发生的情节没有可能发生了.二是价格到了预定的停损水准.不论预期如何的正确,一旦发生, 立即出场. 十

八、风险管理：

*只要存在风险承担的行为,就有风险管理的必要,就有明确衡量风险的需要. *一个交易员必须具备理想的心理结构,承担风险的能力,具备勇气,配合心理的稳定性. *输赢的关键不在于最初如何建立一笔交易. *一旦部位发生亏损,首要原则就是不能加码. *不要尝试在二个完全不同的商品上建立对冲部位,因为他们的盈亏不能彼此冲销. *最初的损失往往就是最小的损失,正确的做法就是应该直接出场. 十

九、循序渐进： *为了取得最佳的交易结果与长期的获利,应该通过循序渐进的方式交易. *必须愿意停留在场外. *不进行交易是一种自律精神---非常重要的规范. 二

十、断然认赔 *对于每个交易员来说,最困难的部分往往就是如何判断正确的出场时机. *首先,行情如果发生不利的局面,部位出现亏损,这是第一警讯.其次是你容忍痛苦的程度,容忍损失的能耐. *资金损失的痛苦和自尊受伤的痛苦. *市场会反映任何的资讯,然后决定价格. *市场是存在的事实,不是抗衡的对象.你不能采取主动,只能被动的反应.你不应该对抗市场或尝试击败他.存在这种心理,认赔或许就比较简

单一点. *你没有必要比市场精明,不要让自尊妨碍你及早认赔. 二十

一、有经验的交易员的特质：

*热爱自己的工作，交易是人生不可或缺的部分。

*如果被挡在门外，必须具备拿头撞门的勇气，否则不会成功。

二十

二、是否需要可供模仿的良师：

*场内最炙手可热的交易员，通常也是最差劲的师傅。

*交易的时间构架如何？喜欢短线交易还是长期投资？

*偏爱的交易工具是什么？

二十

三、优秀交易员的素质：

*具备自律精神，个性外向，竞争欲望强。

*自律精神就是做应该做的事情，在交易领域中，应该做的事往往也最难做。

*如果行情将持续不利于部位，就是差劲的交易的，不管成本多高，立即认赔。

*不能象小鸟一样吃东西，却像大象一样的拉。。。

*认赔不仅仅是在避免损失扩大，同时也是在避免交易心态的扭曲。一个部位的损失可能带来其他部位的损失或坐失良机。

*认赔的自律精神，也芄淮?来一些情绪效益?? *认赔相当于抛弃痛苦，如果还在照顾损失的伤口，势必无暇寻找其它的机会。

*从错误中学习，这是不可避免的过程，必须吸取教训，因为已经付出代价了。

*每个人对于损失都有一个容忍的极限，只要痛苦超过了限度，就不要坐在那儿傻傻的享受。

二十

四、培养自律精神：

*最困难的部分就是如何学习在大家面前认错，而且不觉得困扰。

*缺乏自律精神完全来自于放纵的心理。

第20篇：本币交易员题

以下报价类型中，不能直接成交的有？ 意向报价 双向报价 对话报价 点击成交报价 A,B；

在现券买卖意向报价输入界面中，必填项有？ 净价 债券代码 收益率 债券名称 B,D 在现券买卖对话报价输入界面中，必填项有？ 净价 债券代码 收益率 全价 A,B,C 关于点击成交报价与意向报价的区别，以下说法正确的有： 点击成交报价可以直接成交，意向报价不能直接成交； 点击成交报价的交易要素不必填全，意向报价必须填全；

点击成交报价只能向全市场发送，意向报价可以全市场或定向发送； 点击成交报价可以发送批量报价，意向报价不能； A,C；

在群组管理中，群组成员最多可添加多少条？ 10； 20； 50； 100； C；

在快捷撤单功能中，交易员可以根据以下哪些条件批量撤销报价？ 交易方式； 报价方向； 交易对手； 债券代码； A,B,D；

在现券买卖意向报价窗口，可设置以下哪些过滤条件？ 债券类型； 债券发行人； 债券待偿期； 债券计息方式； A,C；

现券买卖市场，以下哪些限额类型必须设置？ 对手方限额； 单笔交易限额； 交易员限额； 以上都不是； D；

以下限额和授信中，超过额度仍可成交的是？ 做市限额； 对手方限额； 交易员限额； 单笔交易限额； A；

现券买卖市场，以下哪些限额超过设置额度，将不能成交？ 对手方限额； 单笔交易限额； 交易员限额； 结算限额； A,B,C,D；

限额重置类型中，在每笔交易到期后，系统自动返还的限额类型是？ 累计限额； 每日限额； 以上都是； A；

具有中后台监控权限的交易员，在中后台实时监控功能下，可以监控以下哪些信息？ 本方成交明细； 对手方成交明细； 自己的报价；

本方其他交易员的报价； A,C,D；

哪些人员可以进行账户的设置维护？ 系统管理员； 所有首席交易员；

具有账户管理权限的普通交易员； 具有账户管理权限的首席交易员； C,D；

交易系统登录密码设置有哪些要求？ 只能是数字；

必须是数字和字母； 只能是字母；

密码长度6－10位； B,D；

哪些市场不设置交易员限额，则限额默认为无穷大？ 信用拆借市场； 质押式回购市场； 买断式回购市场； 现券买卖市场； B,C,D 信用拆借意向报价哪些内容为必填项？ 交易方向 拆借期限 群组/对手方 交易员 A,C 质押式回购交易质押券最大数量是多少？ 10只 15只 20只 50只 B 下面关于基金净值提交描述正确的是？ 同一只基金一日内只能提交一次基金净值 同一基金一日内可多次提交基金净值 机构基金净值提交后，隔日生效

基金净值提交后状态为待确认，交易中心场务确认后，净值才生效 B,D 关于系统管理员用户，下列表述正确的有：

系统管理员用户只能登录中后台子系统，无法登录前台子系统

系统管理员用户仅能进行用户管理操作，增添首席交易员和普通交易员，不能直接进行交易 系统管理员用户可为机构内交易员进行解锁和密码重置的操作

系统管理员用户帐号由交易中心统一分配，每家机构仅一个系统管理员用户，机构需妥善保管该帐号 A,B,C,D 可以进行点击成交的交易品种有： 质押式回购 现券买卖 利率互换 债券借贷 B,C 可以进行双向报价的交易品种有： 质押式回购 现券买卖 利率互换 债券借贷 A,C 当交易成员的通讯线路发生故障时，交易中心场务人员可以提供应急服务，下列表述正确的有： 交易成员申请应急服务，必须向交易中心发出书面申请

应急交易服务包括代替交易成员录入、修改、撤销当日报价或达成交易

除特殊情况外，应急改单和撤单服务必须在交易达成的当日进行，隔日则无法撤销或修改 境内交易成员的T+1现券交易可在交易达成的第二天向交易中心申请撤单或改单 A,B,C USB数字证书（即USBKEY）的有效期是从制作之日起_____年？ 2年 3年 5年 6年 C 本币交易系统中，当日生效的操作有： 新增交易员帐号 修改交易员帐号 新增机构帐户信息 修改机构帐户信息 A,B,C,D 拆借市场设置成员间授信，甲机构是总行，其分行乙机构要与丙机构进行交易，他们间授信操作是 甲授信乙，乙授信丙，丙授信乙 甲授信乙，乙授信丙，丙授信甲 甲授信丙，丙授信甲 乙授信丙，丙授信乙 C 信用拆借的双向报价中，哪些要素是必填的？ 拆入利率 拆出利率 双向报价产品 拆借金额 A,B,C 以下哪类设置在变动更改后是即时生效的？ 授信和限额管理 新增托管账户 基金净值提交 删除资金账户 A,B,D 现券市场哪几种报价是可以发送给全市场的？ 意向报价 对话报价 点击成交报价 做市报价 A,C,D 批量报价一次最多可以发送多少条？ 50条 100条 150条 200条 B 现券市场哪些报价可以查询历史报价？ 意向报价 对话报价 点击成交报价 限价报价 A,C,D 前台最多可以查询多长时间跨度的历史成交明细？ 3个月 6个月 1年 无限制 C 现券最优点击成交报价窗口的报价是按照什么原则显示的？ 按报价方显示 按清算速度显示 按债券显示 按机构类型显示 B,C 前台对话报价窗口，可以查看到哪些报价？ 当日的对话报价 历史的对话报价 自己发出的对话报价 自己收到的对话报价 A,C,D 现券市场有一笔债券A的限价报价，报价方向为买入，请问发送以下哪些报价可以匹配成交 发送卖出方向的点击成交报价 发送卖出方向的做市报价 发送卖出方向的限价报价 以上都可以 A,B 本币交易系统提供以下哪些服务？ 打印成交单

设置首选债券/产品 发送公告 CM聊天 A,B,C,D 现券市场以下哪些报价可以被部分成交？ 意向报价 对话报价 点击成交报价 限价报价 C,D 在现券市场做一笔询价成交，哪些行情会更新？ 询价成交行情 点击成交行情 成交汇总行情 以上都对 A,C 现券市场最优点击成交报价窗口，可以切换到以下哪几种报价模式？ 本方点击成交报价模式 做市报价模式 自定义债券模式 限价报价模式 B,C 现券市场的快速撤单功能，可以撤销以下哪些报价？ 意向报价 对话报价 点击成交报价 限价报价 B,C,D 现券市场最优点击成交报价窗口显示哪些报价 做市商发送的做市报价

做市商发送的点击成交报价 尝试做市商发送的做市报价 尝试做市商发送的点击成交报价 A,B,C,D 通过哪些窗口能打开现券买卖成交单 实时监测-成交明细 实时监测-成交汇总行情 信息查询-本方成交明细查询 信息查询-本方询价报价查询 A,C 机构A在现券买卖市场发送了一笔单边点击成交报价，这笔点击成交报价会显示在哪些报价窗口中 最优点击成交报价窗口 做市报价窗口

自定义点击成交报价窗口 本方点击成交报价窗口 A,C,D 机构A交易员的交易员限额为500万，设置机构B的对手方限额为400万，以下哪些情况下能够进行成交 机构A与机构B通过对话报价成交500万 机构A与机构B通过对话报价成交400万 机构A与机构B通过点击成交报价成交500万 机构A与机构B通过点击成交报价成交400万 B,C,D 现券买卖市场，债券A的前收盘价格为99元，当天以对话报价方式新成交了一笔债券A的交易，成交价格为99.8元，那么询价成交行情窗口中，债券A的最新价格显示的颜色为： 黑色 红色 绿色 蓝色 B 现券买卖市场，债券A的前收盘价格为99元，当天新成交了一笔债券A的交易，成交价格为98.3元，那么汇总成交行情窗口中，债券A的最新价格显示的颜色为： 黑色 红色 绿色 蓝色 C 信用风险缓释凭证市场，当天新成交了一笔凭证A的交易，成交价格为98元，再成交一笔凭证A的交易，成交价格为97元，那么询价成交行情窗口中，凭证A的最新价格描述正确的为： 有红色向上箭头 有绿色向上箭头 有红色向下箭头 有绿色向下箭头 D 机构A发送一笔信用拆借对话报价给机构B，机构B回复该报价，修改了价格，没等机构A确认，机构B又再次修改了价格并发送给了机构A，那么这条报价的历史交谈轮次为？ 1 2 3 4 A 机构A发送一笔信用拆借对话报价给机构B，机构B回复该报价，修改了价格，机构A再次修改价格回复机构B，那么这条报价的历史交谈轮次为？ 1 2 3 4 B 债券远期市场可以设置的限额有 对手方限额 交易限额 做市券种限额 单笔交易限额 A,B,D 发送对话报价时，可以选择的对手方有哪些 群组 ALL 交易员A 交易员B C,D 对话报价状态有哪些 发送 收到 成交 撤销 A,B,C,D 机构A发送一笔利率互换点击成交报价，名义本金为20万，机构B收到报价后，怎样操作才能成交该报价？ 名义本金输入10，点击成交按钮 不修改名义本金直接成交

名义本金输入260，点击成交按钮 A,B 机构A的交易员甲有监控权限，则在查询窗口中可以 查询到自己的成交明细

查询到本机构其他交易员成交明细 查询到关联机构的成交明细 查询到其他机构的成交明细 A,B,C 质押式回购市场何时报价会被终止？ 本方交易员撤销该报价 对手方交易员撤销该报价 场务应急撤销该报价 报价失效/超时 A,C,D 债券借贷行情查询有哪些类型？ 回购利率行情 债券 交易品种 成交 B,C 债券借贷市场中，甲机构首席用户A对对手方乙机构设定了对手方限额融入500万元，融出方向没有设置限额。假设乙机构有交易员B，同时交易范围内存在丙机构交易员C，下列哪些可以正常交易？ A融入债券600万，融出方为B A融出债券600万，融入方为B A融入债券600万，融出方为C B融入债券600万，融出方为C B,C,D 买断式回购报价修改，不能修改的要素是 回购利率 报价方向 对手方 债券代码 B,C,D 关于买断式回购成交明细，下列描述不正确的是 成交状态有正常、应急、撤销、更新 成交被撤销后不显示在成交明细窗口

通过应急服务操作的成交，成交明细窗口中交易方式显示为询价 双击成交明细窗口中任意一条成交，都可以打开成交单 B,C,D 利率互换询价交易方式有哪几种报价类型？ 意向报价 双向报价 对话报价 点击成交报价 A,B,C 利率互换有哪些行情？ 汇总行情 成交行情 询价行情 双向报价行情 A,D 利率互换市场在中后台可以在对话报价窗口进行哪些操作？ 报价 成交

查看交谈历史 加入首选 C,D 利率互换市场可以查询历史报价的报价方式有哪些？ 意向报价 对话报价 双向报价 点击成交报价 A,C,D 交易双方如果想在本币交易市场进行利率互换成交需要具备哪些条件？ 有利率互换市场交易权限 交易双方相互授信 设置交易员限额 设置对手方限额 A,B 利率互换市场可以通过菜单管理-快速撤单撤销的报价类型有哪些？ 意向报价 对话报价 双向报价 点击成交报价 B,C,D 利率互换市场可以自定义发送报价的报价类型有哪些？ 意向报价 对话报价 双向报价 点击成交报价 A,B 利率互换市场只能选择产品进行报价的报价类型有哪些？ 意向报价 对话报价 双向报价 点击成交报价 C,D 利率互换市场撤销一笔双向报价，请问在双向报价行情窗口有哪些变化？ 没有任何变化 行情被撤销

开盘利率发生变化 最新利率颜色发生变化 A 利率互换市场A发送一笔对话报价后，在对手方未回应之前A可以做哪些操作？ 终止报价 修改本金和利率 成交报价 修改补充条款 A,B,D 远期利率协议有哪几种报价类型？ 意向报价 双向报价 对话报价 点击成交报价 A,B,C,D 从远期利率协议的产品名称中我们可以获取哪些信息？ 参考利率 远期期限 期限 计息基准 A,B,C 以下哪些要素是属于远期利率协议市场的？ 期限 参考利率 贴现利率 支付周期 A,B,C 以下关于中后台公告的说法正确的是 发送范围为本机构的所有用户 可设定有效时间

可以直接发送亦可定义将来某一时间发送 只能发送50个文字以内的公告 A,B,C 以下关于收费查询功能的说法正确的是 可以查询历史的单笔交易手续费 可以查询历史的缴费总额 盘中可以查询当日的交易费用

查询结果中显示每笔交易的成交量和手续费 A,B,D 账户信息包含哪几项？ 托管机构名称 托管账户户名

资金账户户名/账号 资金开户行名称 A,B,C,D 以下关于账户信息设置的说法正确的是 应为系统内有效的一个或多个账户 中后台用户应有执行此功能的权限 托管账户户名和托管账号应该相互关联 资金账户户名称和资金账号应该相互关联 A,B,C,D 中后台的限额设置包括哪些类型 人民银行限额 交易限额 结算限额 对手方限额 B,C,D 以下关于限额的分类正确的是

按限额重置类型划分有每日限额和累计限额 按限额种类划分有交易限额和净限额 按限额种类划分有每日限额和累计限额 总分行共享限额 A,B,D 以下关于人民银行限额的说法正确的是 由场务设置 累计限额 由中后台设置

所有市场上的初始默认值为无穷大 A,B 以下关于分行限额的说法正确的是 累计限额

只能由总行给分行设置

可以设置交易限额和净限额

所有市场初始默认的分行限额为无穷大 A,B,C 信用拆借市场可以使用快速撤单功能的报价类别有 意向报价、对话报价 意向报价、双向报价 对话报价、双向报价 意向报价 C 关于信用拆借市场的报价、成交查询，以下说法正确的是： 意向报价不能查询超过3个月的数据 对话报价只能查询当日数据

双向报价不能查询超过3个月的数据 成交信息不能查询超过3个月的数据 A,B,C 机构A设置对手方B的对手方限额为拆入4亿、拆出4亿，净限额为-2亿~2亿，机构B设置对手方A的对手方限额拆入2亿，拆出2亿，请选出正确的选项：

此时机构A对机构B的可用对手方限额为拆入0，拆出2亿 此时机构B对机构A的可用对手方限额为拆入2亿，拆出2亿 此时机构B对机构A的可用对手方净限额为0~4亿 此时机构B对机构A的可用对手方净限额为-4~0亿 B 关于交易系统所设相关交易额度说法正确的是 机构层面的交易限额为累计限额 机构层面的交易限额为每日限额 交易员限额有每日限额和累计限额 交易员限额只有每日限额 A,C 哪几个市场必须进行衍生品授信，否则不能进行成交？ 利率互换 债券远期 债券借贷 远期利率协议 A,D 能重置和解锁密码的用户类型有？ 交易中心场务 系统管理员 首席管理员 普通用户 A,B,C 交易中心场务提供的应急报价类型有？ 意向报价 双向报价 点击成交报价 对话报价 A,B,C 用户实名激活时需要填写的内容有？ 用户ID 交易员姓名 证件号

交易员资格证书号 B,C,D 以下操作为隔日生效的有？ 新增做市券种 删除做市券种 修改托管账户 删除清算账户 B 以下哪些操作系统管理员可以执行？ 解激活用户 设置限额 禁用用户

查询交易手续费 A,C 信用拆借市场机构A对机构B设置的对手方净限额为[-10，10]，机构B未对机构A设置对手方限额，请问一下哪些A机构与B机构的成交不能达成？ A拆出5亿

A拆入10亿，拆出5亿 A拆入15亿

A拆入15亿，拆出10亿 A,B,C,D 现券市场机构A对机构B设置的对手方净限额为[-10，10]，机构B未对机构A设置对手方限额，请问一下哪些A机构与B机构的成交不能达成？ A卖出5亿

A先买入10亿，买卖出5亿 A买入15亿

A先卖出10亿，再买入15亿， C 中后台发送公告时，需要输入的内容有？ 公告的起始时间 公告的终止时间 公告发送对象 公告内容 A,B,D 以下信息可以在中后台进行查询的有？ 关联机构报价 关联机构成交 交易手续费 缴费通知单 B,C,D 设置对手方限额时，非必填项有？ 市场 到期日 净限额

拆入或拆出限额 C 哪些用户可以在中后台进行实施监控？ 系统管理员

具有监控权限的首席用户 具有监控权限的普通用户 B,C 机构A与机构B要完成一笔现券交易，机构A为买方，机构B为卖方，成交时系统提示买方、卖方未维护DVP资金账户信息，请问为完成这笔交易需要进行以下哪些设置？ 机构A在前台的托管账户设置里关联资金账户 机构A在中后台的托管账户设置里关联资金账户 机构B在前台的托管账户设置里关联资金账户 机构B在中后台的托管账户设置里关联资金账户 B,D 质押式回购的报价方式有哪几种？ 意向报价 对话报价 限价报价 双向报价 A,B,D 质押式回购意向报价发送时的必填项有？ 回购方向 对手方

至少一支抵押券 回购期限 A,B 机构A的交易员甲向机构B的交易员乙发送一笔正回购对话报价，期限为1天，回购利率为3.2%，质押券种09甘国投MTN1 1000万元，折算比例95%。交易员乙收到报价后是否可直接成交？ 是 否 A 现券市场，某机构前台发送了一笔限价报价，买入方向，净价99，清算速度T+0，结算方式为券款对付，券面总额1000万（不可拆分）。以下哪笔点击成交报价可以与之直接匹配成交？ 卖出方向，净价98.9，券面总额1000万 卖出方向，净价99.1，券面总额1000万 卖出方向，净价98.9，券面总额2000万 卖出方向，净价98.9，券面总额500万 A,C 现券市场，某机构前台发送了一笔限价报价，卖出方向，净价99，清算速度T+1，结算方式为券款对付，券面总额1000万（可拆分）。以下哪笔点击成交报价可以与之直接匹配成交？ 买入方向，净价98.9，券面总额500万 买入方向，净价99.1，券面总额500万 买入方向，净价98.9，券面总额2000万 买入方向，净价99.1，券面总额2000万 B,D 哪些市场可以发送限价报价？ 信用拆借 现券买卖 资产支持证券 利率互换 B,C 普通交易员登录交易前台时连续5次输入错误密码，再次登录时提示用户密码已锁，请问交易员可以如何解锁？ 找系统管理员登陆中后台解锁

找具有用户管理权限的首席用户登陆中后台解锁 找交易中心场务支持人员解锁 自己登陆中后台解锁 A,B 某机构为新获得交易资格证书的张三创建账号，创建时输入的用户ID为zhangsan，用户姓名为小张，当天张三登陆系统前台，进行实名认证操作，将账号激活，当天其他机构交易员发送报价时在交易员列表中可以看到的交易员姓名为？ zhangsan 小张 张三 看不到 B 某机构为新获得交易资格证书的张三创建账号，创建时输入的用户ID为zhangsan，用户姓名为小张，当天张三登陆系统前台，进行实名认证操作，将账号激活，第二天其他机构交易员发送报价时在交易员列表中可以看到的交易员姓名为？ zhangsan 小张 张三 看不到 C 将信用拆借某个交易品种加入首选，其对应的相关产品报价的底色为什么颜色？ 粉色 黄色 白色 灰色 A 现券市场的意向报价窗口中，将鼠标移到某一笔报价的报价方交易员姓名位置，请问浮标会显示哪些信息？ 交易员姓名 联系电话 传真 联系地址 A,B,C 在意向报价窗口，在字段名称上右键选择自定义，可以自定义的内容有哪些？ 界面上显示的字段 界面显示字段的顺序 界面显示字段的颜色 字段排序 A,B,D 群组中可以包含？ 机构 交易员 A,B usbkey的密码可以在哪里进行修改？ 交易前台客户端 中后台客户端 证书管理器 特殊网页 C 关于usbkey的说法，哪些是正确的？ 到期后90天内可以继续使用 到期后立马不能正常使用

到期后90天内可以进行证书更新，更新后可以使用 到期后超过90天，usbkey失效，无法继续更新和使用 B,C,D 当收到需要确认的公告时，该如何确认公告？ 双击公告内容并关闭公告内容窗口

双击公告内容并点击确认按钮后关闭公告内容窗口 双击是否需要确认处，并点击确认按钮 C 打开自动打印功能，以下说法正确的是？ 本机构有成交时自动打印成交单 本交易员有成交时自动打印成交单 本机构有报价或成交时自动打印 本交易员有报价或成交时自动打印 B 机构A的交易员小红向机构B、C、D、E发送一笔买入的请求报价，随后机构B、C、D、E都回复了价格，请问小红能看到的内容有哪些？ 净价 券面总额 回复机构 交易员姓名 A、B 请求报价一次最多可向多少家机构发送请求？ 5 10 50 100 C 请求报价一次至少要向多少家机构发送请求？ 1 5 10 20 B 机构A发送了一笔买入的请求报价，券面总额为2000万，三家机构分别回复了该请求，其中B机构回复的券面总额为2000万，C机构回复的券面总额为1000万，D机构回复的券面总额为1000万，请问A机构是否可与三家机构同时成交？可以 不可以 A 请求报价默认有效时间为多久？ 5分钟 1小时 2小时 直至闭市 C 发送请求报价时哪些字段是必填的？ 债券代码 券面总额 请求回复机构 有效时间 A,B,C,D 可以解激活用户的方法有？ 用户登录交易前台自行解激活 系统管理员在中后台解激活 交易中心代为解激活 A,B,C 首席交易员A（具有前台和中后台的所有权限）要打印本机构普通交易员B前天完成的一笔买断式回购交易的成交单，可以如何操作？

交易员B在交易前台的信息查询中查询后打印 交易员A在中后台的信息查询中查询后打印 交易员A在交易前台的信息查询中查询后打印 交易员A在中后台的实时监控中查询后打印 A,B,C 在交易前台打开信用拆借市场的本方成交明细，查询最近10天的成交明细，显示6条成交记录，现按住ctrl键同时选中第3条和第5条，点击下方的打印按钮，请问被打印的是什么？ 打印出第3条成交记录的成交单 打印出第5条成交记录的成交单

打印出第3条和第5条成交记录的成交单 打印出第3条和第5条成交记录 D 可通过以下哪些信息查询信用拆借市场的成交明细？ 起始和终止日 成交金额 成交编号 对手方 A,C,D 本币交易系统前台客户端提供了哪些快捷按钮？ 默认布局 自动打印按钮 锁定工作站 CM登录 A,B,C,D 是否可修改系统提供的默认布局？ 可以 不可以 B 锁定工作站后需要输入哪些信息可重新进入系统？ 用户ID 用户密码 usbkey密码 用户姓名 B 交易中心可以重置以下哪些密码？ 系统管理员登录密码 普通用户登录密码 机构的usbkey密码 首席管理员的登录密码 A 同一个用户可以同时登录本币交易系统前台客户端和中后台客户端吗？ 可以 不可以 B 哪些市场可以进行匿名报价？ 信用拆借市场 现券买卖市场 买断式回购市场 质押式回购市场 B 询价交易方式下，完整的交易流程包括： 报价

格式化询价 竞价 确认成交 A,B,D 交易成员在进行信用拆借交易前，必须先做好下列哪些准备工作： 给交易对手方进行拆借限额的授信 给本机构交易员进行拆借额度授权

确认交易对手方已经给本机构完成拆借限额授信 完成本机构资金帐户的设置 A,B,C,D 质押式回购市场，下列说法正确的是：

交易金额可以等于质押债券券面总额×折算比例 交易金额可以大于质押债券券面总额×折算比例 交易金额可以小于质押债券券面总额×折算比例 A,C 上海清算所托管的债券，支持的清算方式为 净额清算 全额清算 A,B 以下哪个组合可以作为同一笔质押式回购交易的质押券？ 短期融资券与中期票据 国债与短期融资券 央票与企业债

信用风险缓释凭证与政策性金融债 A,C 以下哪个要素不是资产支持证券的交易要素？ 到期收益率 净价 清算速度 每百元本金额 A 下列哪些市场支持双向报价？ 信用拆借 质押式回购 现券买卖 资产支持证券 A,B,D 现券市场有哪几种报价类型？ 做市报价 点击成交报价 限价报价 对话报价 A,B,C,D 哪些机构可以发送现券市场做市报价？ 做市商 尝试做市商

所有大型交易机构 所有机构都可以 A,B 信用风险缓释凭证是托管在： 国债登记结算公司 上海清算所

国债登记结算公司和上海清算所都有 没有托管机构 B 信用风险缓释凭证的英文缩写为 CM RM CRMW CCM C 债券远期市场报价方式有哪些 意向报价 做市报价 限价报价 对话报价 A,D 债券远期可交易的品种有 BFD0007 BFD0014 BFD2M BFD4M A,B,C,D 利率互换市场报价方式有哪几种？ 询价报价 点击成交报价 做市报价 撮合报价 A,B 利率互换市场交易方向有哪几种？ 正回购 逆回购

固定利率支付 固定利率收取 C,D 质押式回购市场报价方式有哪几种？ 双向报价 意向报价 做市报价 撮合报价 A,B 质押式回购市场成交方式有哪几种？ 询价成交 点击成交 做市成交 撮合成交 A 以下对质押式回购市场实际占款天数描述正确的是 实际占款天数等于或大于回购期限 实际占款天数小于回购期限

实际占款天数 = 到期结算日 - 首次结算日 以上全对 A,C 以下对质押式回购市场清算速度描述正确的是？

清算速度是成交日期和首次结算日之间的时间段长度 如果清算速度是T+0则在成交日进行首次结算

如果清算速度是T+1则在成交日下一工作日进行首次结算 以上都不对 A,B,C 质押式回购市场以下描述正确的是？ 首次结算日=成交日+清算速度

到期结算日=首次结算日+实际占款天数 到期结算金额=首次结算金额+利息 实际占款天数=回购期限 A,B,C 质押式回购市场的交易品种包括 R001 R1M R12M R028 A,B 质押式回购市场可以直接成交的报价是 意向报价 对话报价 点击成交报价 双向报价 B 以下对质押式回购市场交易金额描述正确的是

系统默认计算的交易金额=债券1的券面总额×折算比例1（%）+债券2的券面总额×折算比例2（%）+…+债券10的券面总额×折算比例10（%） 在交易中实际成交（借出/借入）的金额 可以大于或等于系统计算的交易金额

交易员可以根据其对资金的需求，使实际交易金额小于系统计算的交易金额 A,B,D 下列那些关于债券借贷的描述是正确的？

融出方以债券作为质押，向融入方借入债券，约定某一时期归还债券，融入方同时返还债券 融入方以债券作为质押，向融出方借入债券，约定某一时期归还债券，融出方同时返还债券 质押债券数量最多为10个 质押债券数量最少为1个 B,C,D 下列哪种债券可以参与债券借贷交易？ 固定利率债券 浮动利率债券 贴现债券 零息债券 A,B,C,D 债券借贷市场中，关于标的债券与质押债券下列哪些债券组合是正确的？ 标的债券托管机构为国债公司，质押债券托管机构为国债公司，可以交易

标的债券托管机构为上海清算所，质押债券托管机构为上海清算所，可以交易 标的债券托管机构为国债公司，质押债券托管机构为上海清算所，可以交易 标的债券托管机构为上海清算所，质押债券托管机构为国债公司，可以交易 A,B,C,D 下列有关买断式回购的描述正确是

在整个买断式回购中，正回购方卖出债券，逆回购方买入债券 回购利率其实就是逆回购方向正回购方借出资金的年利率 为了降低风险，保证品是必须的

正回购方需要支付给逆回购方买断期的利息 B,D 下列债券类型适合买断式回购市场交易的是 国债

短期融资券 超短期融资券 资产支持证券 A,B,C 下列报价类型不属于买断式回购的是 意向报价 双向报价 对话报价 点击成交报价 B,D 不属于信用拆借市场的交易方式有 询价 点击成交 竞价 撮合 B,C,D 质押式回购和买断式回购 都可用来实现融资目的 都可用来实现融券目的

人民银行对其都有期限的限制 人民银行对其都有限额的限制 A,C,D 同业拆借、质押式回购、买断式回购和现券买卖市场在计算拆借利率、回购利率和现券买卖到期收益率时适用的计息基准依次为：

A/360、A/36

5、A/36

5、A/A A/36

5、A/36

5、A/A、A/360 A/36

5、A/36

5、A/360、A/A A/360、A/36

5、A/A、A/A A 目前在上海清算所托管的债券有 短期融资券 中期票据 企业债

非公开定向债务融资工具 A,B,D 目前交易系统提供点击成交报价方式的产品有 质押式回购 利率互换 远期利率协议 现券买卖 B,C,D 市场成员可通过银行间本币市场 进行风险管理 实现投融资决策 进行流动性管理 优化资源配置 A,B,C,D 银行间本币市场是 场外市场

以一对一询价为主的市场 机构间的市场 大宗交易市场 A,B,C,D 本币市场交易成员包括 银行类机构

非银行存款类机构 非存款类金融机构 非法人机构 A,B,C,D 关于各交易市场的交易期限，下列描述正确的有 拆借交易最长期限为360天 质押式回购最长期限为365天 买断式回购最长期限为91天 债券借贷最长期限为365天 A,B,C,D 以下哪类债券不属于银行间市场可交易债券品种？ 公司债 金融机构债 国际开发机构债 地方政府债 A 一笔远期利率协议的期限是3×6与下面哪些说法相符? 合约期限是3个月 合约期限是6个月 合约期限是9个月 远期期限是3个月 A,D 下面哪些选项是信用风险缓释凭证的特点？ 注册发行 二级市场流通

参考标的为信用实体

标准化的信用风险缓释合约 A,B,D 本币交易系统提供哪些债券的到期收益率计算？ 含权债 浮息债 提前还本债 资产支持证券 A,B,C 关于利率互换的市场结构，以下说法正确的是? 做市商可与其他所有市场参与者进行利率互换交易

非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的利率互换交易

不具有做市商或结算代理业务资格的金融机构也可以与所有市场参与者进行出于自身需求的利率互换交易 具有结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行利率互换交易 A,B,D 在银行间市场，信用风险缓释凭证的结算方式有哪些？ 实物结算 拍卖结算 现金结算 抵押品结算 A,C 关于境外机构在现券市场交易方式的描述，哪些是错误的？

境外央行可委托结算代理人进行交易，也可直接向交易中心申请办理债券交易联网手续

港澳人民币清算行可委托结算代理人进行交易，也可直接向交易中心申请办理债券交易联网手续 境外参加行可委托结算代理人进行交易，也可直接向交易中心申请办理债券交易联网手续 境外参加行应当委托结算代理人进行债券交易 C 下面哪些券种属于非金融企业债务融资工具？ 中期票据 企业债 公司债

中小企业集合票据 A,D 下面哪些品种不属于银行间市场现有人民币衍生产品？ 信用风险缓释合约 国债期货 债券远期 远期利率协议 B 下列哪些交易适用券款对付结算？ 现券买卖 信用拆借 质押式回购 利率互换 A,C 下列哪些券种可以作为质押式回购的质押券？ 中期票据 凭证式国债 记账式国债 资产支持证券 A,C,D 下面关于债券借贷的说法有哪些是错误的？ 债券借贷的最长期限是91天 债券借贷不要求足额质押 债券借贷是用现金融券的行为

债券借贷交易不一定需要通过本币交易系统达成 A,B,C,D 利率互换支付日营业日准则中的上一营业日、下一营业日、经调整的下一营业日分别是指何种调整方式？ 支付日若遇非营业日，调整到上一营业日；若遇非营业日，调整到下一营业日；若遇非营业日，调整到下一个周一

支付日若遇非营业日，调整到上一个周五；若遇非营业日，调整到下一营业日；若遇非营业日，调整到下个月首个工作日

支付日若遇非营业日，调整到上一营业日；若遇非营业日，调整到下一营业日；若遇非营业日，调整到下一营业日，但若遇到下一营业日跨到下一个月情况的，调整到上一营业日

支付日若遇非营业日，调整到上一营业日；若遇非营业日，调整到下一个周五；若遇非营业日，调整到下一营业日，但若遇到下一营业日跨到下一个月情况的，调整到上一营业日 C 本币交易系统利率互换交易，支持以下哪些参考利率？ FR007 Shibor3M, ShiborO/N 一年期定存利率 LPR A,B,C,D 商业银行可以发行的债券不包括： 普通金融债 次级债 混合资本债 中期票据 D 以下哪个不属于银行间本币市场交易品种？ 债券远期 债券回购 债券置换 债券借贷 C 开展买断式回购交易必须满足以下哪项条件？

任一市场参与者待返售债券总余额＜其自营债券总量的100% 任一市场参与者待返售债券总余额＜其自营债券总量的200% 任一市场参与者待返售债券总余额＜其自营债券总量的300% 以上均不是 B 以下债券类型中信用等级最高的是： 中国石油发行的企业债

中国电信发行的短期融资券 铁路总公司发行的铁路建设债券 国家电网发行的中期票据 C 2013年6月21日，A和B之间就债券X进行了一笔债券远期交易（A为买入方），远期收益率为4.5%，远期期限为2个月，请问以下正确的是：

8月21日B以4.5%的到期收益率将X卖出给A 6月21日B以4.5%的到期收益率将X卖出给A 8月21日A以4.5%的到期收益率将X卖出给B 6月21日债券X的到期收益率为4.5% A 以下属于银行间债券市场做市商的功能的有： 促进债券市场价格发现 流动性提供 提高发行价格 降低发行成本 A,B,D 以下哪些类型债券是属于银行间债券市场可交易债券？ 可转债 含权债 提前还本债 资产支持证券 B,C,D 关于买断式回购，以下说法正确的是： 买断式回购期间，交易双方可以换券

买断式回购期到期后，交易双方可以现金交割 买断式回购未到期前，交易双方可以提前赎回 以上均不正确 D 关于现券买卖中，以下计算公式正确的是： 全价=净价+票面利率

全价=净价+每百元应计利息 结算金额=券面总额×净价 以上均不正确 B 以下说法不正确的是：

同业拆借中心为银行间债券市场提供报价、成交服务 上海清算所为银行间债券市场提供托管、结算服务 国债公司为银行间债券市场提供净额清算服务 国债公司为银行间债券市场提供托管、结算服务 C 资产支持证券可进行的债券交易有： 现券买卖 质押式回购 买断式回购 债券远期 A,B 目前需要经过人民银行审核后在银行间债券市场交易流通的债券包括： 企业债

非金融企业债务融资工具 商业银行金融债 资产支持证券 C,D 目前银行间债券市场现券买卖的交易方式包括： 竞价撮合 询价 点击成交 请求报价 B,C,D 双向报价和双边报价的区别阐述正确的是: 双向报价是意向报价,可以点击成交,双边报价必须转化为对话报价才能成交 双边报价是做市商报价,双向报价是任意市场成员都可以报价 双边报价适合于任一市场,双向报价仅适用于现券买卖和回购市场 以上都不对 B 根据《中国人民银行法》，人民银行的监管范围包括： 银行间外汇市场 银行间同业拆借市场 银行间债券市场 黄金市场 A,B,C,D 以下属于银行间市场的机构监管者的是： 财政部 银监会 保监会 证监会 B,C,D 资产支持证券的发行监管机构包括： 中国人民银行 证监会 银监会 财政部 A,C 行政法规的发布机构为： 全国人民代表大会 国务院

中国人民银行 同业拆借中心 B 以下属于部门规章的有： 《中国人民银行法》 《企业债券管理条例》 《同业拆借管理办法》

《全国银行间市场债券交易规则》 C 下列情况适用审批制的包括：

农联社申请进入银行间同业拆借市场 证券公司申请进入银行间债券市场 RQFII申请进入银行间债券市场 非金融企业申请发行短期融资券 A,C 申请进入同业拆借市场的金融机构应当具备以下条件：

在中华人民共和国境内依法设立，境外机构需遵循特殊申请规定 有健全的同业拆借交易组织机构、风险管理制度和内部控制制度 有专门从事同业拆借交易的人员 最近两年未出现资不抵债情况 A,B,C,D 下列哪些机构应向人民银行上海总部申请进入同业拆借市场？ 国有商业银行 农村信用合作联社 城市信用合作社 证券公司 A,D 下列哪些机构的分支机构可申请进入同业拆借市场？ 国有商业银行 政策性银行 股份制商业银行 城市商业银行 A,C 下列关于银行业金融机构加入同业拆借市场条件的说法正确的有： 外资银行申请加入同业拆借市场应获得经营人民币业务资格 城市信用合作社申请加入同业拆借市场应完成改制

农村信用合作社申请加入同业拆借市场应以县联社为单位

政策性银行申请加入同业拆借市场应已按市场化方式在银行间债券市场发债 A,B,C,D 以下哪些机构申请加入同业拆借市场，须经所在地人民银行分支机构初审后，报人民银行分行、营业管理部或省会城市中支审批： 股份制银行 城市商业银行 城市信用合作社 农村信用合作社 C,D 以下哪些机构申请加入同业拆借市场，须经所在地人民银行分支机构初审后逐级报人民银行上海总部批准： 城市商业银行 外资商业银行 国有商业银行 港澳人民币清算行 A,B 下列关于同业拆借市场退市管理的说法错误的是：

拟退市机构应至少提前60日报告人民银行或其分支机构 拟退市机构须说明退市原因 机构退市后可保留现有债权债务

人民银行自金融机构退市一年后可再次受理该金融机构的入市申请 A,C,D 下列关于同业拆借市场期限管理的说法正确的是： 政策性银行的最长拆入期限为1年 证券公司的最长拆入期限为7天

汽车金融公司的最长拆出期限为3个月

金融机构拆出资金的最长期限不得超过对手方的最长拆入期限 A,B,D 下列关于同业拆借期限管理和限额管理的说法哪些是错误的？ 证券公司的最长拆入期限是3个月

港澳人民币清算行的最长拆入期限是1年

中资商业银行授权的一级分支机构的拆借限额是独立核算的 外国银行分行的拆入/拆出限额是该机构人民币营运资金的2倍 A,B,C 关于人民银行及其分支机构对金融机构同业拆借实行限额管理的原则，以下哪些是正确的？ 政策性银行的最高拆入限额和最高拆出限额不超过该机构上年末待偿还金融债券余额的8% 中资商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社县级联合社的最高拆入限额和最高拆出限额不超过该机构各项存款余额的8% 外商独资银行、中外合资银行的最高拆入限额和最高拆出限额不超过该机构实收资本的2倍 外国银行分行的最高拆入限额和最高拆出限额不超过该机构人民币营运资金的2倍 A,B,C,D 以下哪些机构可进入同业拆借市场？ 中资商业银行授权一级分行 基金管理公司 信托公司

港澳人民币清算行 A,C,D 下列关于同业拆借限额管理的说法正确的是：

企业集团财务公司、金融资产管理公司、金融租赁公司、汽车金融公司、保险公司的最高拆入限额和最高拆出限额均不超过该机构实收资本的100% 企业集团财务公司、金融资产管理公司、金融租赁公司、汽车金融公司、保险公司的最高拆入限额和最高拆出限额均不超过该机构实收资本的200% 信托公司、保险资产管理公司的最高拆入限额和最高拆出限额均不超过该机构净资产的20% 信托公司、保险资产管理公司的最高拆入限额和最高拆出限额均不超过该机构净资产的50% A,C 可以进入全国银行间同业拆借市场，通过同业拆借中心电子系统进行同业拆借交易的机构包括以下哪些类型？ 政策性银行 信托公司 金融租赁公司 煤矿企业 A,B,C 下列哪些行为属于同业拆借市场违规行为？ 不具有同业拆借业务资格而从事同业拆借业务

在全国统一同业拆借市场网络之外从事同业拆借业务 双方通过转账方式完成资金清算 拆借合同到期后又展期 A,B,D 金融机构进行同业拆借交易，应逐笔订立交易合同。合同内容应当具体明确，详细约定同业拆借双方的权利和义务，具体应包括：

同业拆借交易双方的名称、住所和法定代表人的姓名 同业拆借成交日期、交易金额、利率 同业拆借利率计算规则和利息支付规则 违约责任 A,B,C,D 以下哪些机构可以开展回购交易但不能开展同业拆借交易？ 农村信用社联合社

基金管理公司及其管理的各类基金和特定资产管理组合 保险产品

信托公司设立的信托专用债券账户和证券公司资产管理计划 B,C,D 质押式回购存在限额限制的机构类型包括： 银行 证券公司 基金公司 信托公司 B,C 下列关于质押式回购限额管理的说法正确的有：

基金管理公司质押式回购的资金余额不得超过基金净资产的40% 信托公司质押式回购的资金余额不得超过净资产的20% 证券公司质押式回购资金余额不得超过实收资本的80% 政策性银行质押式回购的资金余额不得超过上年末待偿还金融债券余额的8% A,C 进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的 10% 20% 30% 40% B 债券市场成员申请买断式回购交易权限时，下列表述正确的有： 机构须签署回购主协议，方可获得买断式回购交易权限 机构无须签署任何协议，即可获得买断式回购交易权限

机构获得买断式回购交易权限后，系统中所有交易员将自动获得买断式回购交易权限，并可直接进行交易 机构获得买断式回购交易权限后，须首先登录系统管理员用户，为相关交易员增添买断式回购权限后，方可进行交易 A,D 下列关于债券利息的说法不正确的是：

质押式回购存续期间产生的债券利息归正回购方所有 买断式回购存续期间产生的债券利息归正回购方所有 债券借贷期间产生的债券利息归债券融入方所有

债券借贷期间产生的债券利息，债券融入方应及时向债券融出方返还 B,C 以下交易到期后可以展期的有： 同业拆借 质押式回购 买断式回购 以上都不可以 D 下列哪些机构需要通过审批才能进入银行间债券市场？ 境外参加行 港澳清算行 RQFII 外国银行分行 A,B,C 对于人民银行关于金融机构加入全国银行间债券市场有关事宜的公告的说法，错误的是： 境内金融机构加入全国银行间债券市场实行准入备案制

金融机构向同业拆借中心申请办理债券交易联网手续，应提交企业法人营业执照副本复印件

金融机构向中央结算公司申请开立债券托管账户，应提交企业法人营业执照副本复印件、相关金融业务许可证副本、《全国银行间债券市场债券回购主协议》的签署文件等材料

金融机构办理联网和开户手续完毕后五个工作日内，必须向中国人民银行备案 D 以下哪些属于直接开展银行间债券交易的必备条件？ 配备具有本币市场交易员资格的合格交易人员 配备专门的交易室 取得券款对付结算资格 签署相关主协议 A,B,C,D 以下银行间市场的交易必须通过全国银行间同业拆借中心交易系统达成的有： 质押式回购 现券买卖 买断式回购 同业拆借 A,B,C,D 以下关于银行间债券市场的说法正确的是： 债券交易一旦达成，不可撤销和变更

国债公司可以为未通过同业拆借中心交易系统达成的线下债券交易办理结算 未与同业拆借中心联网的市场参与者不得开展债券交易

国债公司可以为市场参与者办理扣划、继承、抵债、赠与等非交易过户 A,C,D 银行间债券市场成员可选择的交易模式包括：

A机构直接登录交易系统并以自己名义进行报价成交 B机构委托结算代理人C以B的名义进行报价成交 D产品由其投资管理人E以D名义进行报价成交

F机构与G机构签订书面合同后直接在国债公司办理结算 A,B,C 下列关于银行间债券市场限额管理的说法正确的是：

单个机构自债券借贷的融入余额不得超过其自有债券托管总量的30% 基金公司债券回购资金余额不得超过基金净资产的40％

任一买断式回购市场参与者单只券种待返售债券余额不得超过该券流通量的20% 质押式回购和债券借贷市场都要求足额质押 B,C,D 下列情况需向同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因的有： 单个机构自债券借贷的融入余额为其自有债券托管总量的15% 单个机构自债券借贷的融入余额为其自有债券托管总量的30% 单只债券融入余额为该只债券发行量的10% 单只债券融入余额为该只债券发行量的20% B,D 非金融企业债务融资工具发行采用何种制度？ 审批制 核准制 备案制 注册制 D 在中华人民共和国境内依法设立的金融机构申请成为做市商，应当具备以下条件： 注册资本或净资本不少于12亿元人民币

市场表现活跃，提交申请时上一年度的现券交易量排名前80位

提交申请前，已在银行间市场尝试做市业务，具备必要的经验和能力 相关业务部门有5名以上的合格债券从业人员 A,B,C,D 银行间债券市场做市商的权利包括： 在一级市场购买债券的便利

通过做市业务达成的现券交易和债券借贷交易享受交易手续费优惠 获取同业拆借中心实时提供的报价数据和成交数据等信息便利 豁免债券异常交易报备要求 A,B,C 现券市场做市商开盘30分钟内，必须发送哪些债券类型的做市报价？ 新发关键期限国债 政府债券

政府类开发金融机构债券 非政府信用债券 A,B,C,D 下列关于做市商一般做市义务的说法正确的是： 每家做市商确定的做市券种总数不少于4种 做市商确定做市券种后，当日可以变更 做市券种单笔最小报价数量为100万元 做市商双边报价空白时间不能超过30分钟 C,D 新发关键期限国债做市制度中：

关键期限是指1年、3年、5年、7年和10年 双边报价空白时间不能超过30分钟

双边报价累计时间不少于4小时，并在开盘后30分钟内报价 单笔最小报价量1000万元 A,C,D 新发关键期限国债做市要求有哪些？ 债券类型：记账式附息国债

债券期限：至少包括0-1年、1-3年、3-5年、5-7年和7年以上中的4个 债券数量：每个关键期限最近新发的4只国债中至少选择1只 连续性规则：双边报价空白时间不能超过30分钟 A,C 以下哪些债券成交属于异常交易？

债券收益率4.2%，交易中心收盘收益率曲线对应期限点为3.5% 债券收益率4.2%，交易中心收盘收益率曲线对应期限点为2.5% 债券收益率4.2%，交易中心收盘收益率曲线对应期限点为2.0% 债券收益率4.2%，交易中心收盘收益率曲线对应期限点为6.21% C,D 下列情况须向同业拆借中心报备的有： 在本币交易系统达成一笔远期利率协议交易

现券买卖成交收益率偏离交易中心收益率曲线达350BP 现券买卖交易结算失败

未通过本币交易系统达成的利率互换交易 B,C,D 下列哪些行为属于债券市场违规行为? 交易未上市债券 制造债券虚假价格 进行双边债券借贷

同一基金管理公司管理的不同债券账户之间进行债券交易 A,B 以下属于同业拆借中心监测范围的有： 6•20钱荒事件 质押式回购开盘价 代持交易策略 结算失败报备情况 A,B,C,D 以下做法正确的是：

M银行在市场上买入1000万其自身发行的金融债

K银行（正回购方）和L银行进行一笔买断式回购，到期后，双方协商决定不进行债券过户，并由L银行支付K银行债券全价金额从而了结合约

Z银行的x分行卖出债券给Z银行的y分行 以上均不正确 C 以下做法正确的是：

证券公司管理的不同企业年金之间相互进行债券交易

信托公司自营债券账户与信托专用债券账户之间相互进行债券交易 同一基金管理公司管理的所有债券账户相互之间进行债券交易 同一保险机构名下的各账户之间相互进行债券交易 A,B,C,D 以下不属于被人民银行禁止的关联交易的有： 商业银行总行与分行之间的现券买卖交易

同一企业年金基金的不同投资组合之间的质押式回购交易 境外机构与其母公司之间的买断式回购交易

信托公司自营债券账户与信托专用债券账户之间的债券借贷交易 A,B,C,D 以下可以进行的交易是：

甲基金公司管理的基金产品M和基金产品N之间 乙证券公司与其管理的集合资产管理计划X之间 丙银行与其在香港的境外分行之间 以上均不可 A,B,C 下列哪些市场的参与者在开展交易业务之前需将其交易内部管理办法报送同业拆借中心备案： 同业拆借 债券远期 利率互换 远期利率协议 B,C,D 下列关于债券远期市场限额管理的说法正确的有：

任何一只基金的远期交易净买入总金额不得超过其基金资产净值的100% 任何一家外国银行分行的远期交易净买入总金额不得超过其人民币营运资金的100% 除基金和外国银行分行之外的其他任一家机构的远期交易净买入总余额不得超过其实收资本金或净资产的100% 任何一家市场参与者远期交易卖出总余额不得超过其可用自有债券总余额的200% A,B,C,D 机构A的托管债券可用余额为1000万，那么该机构在远期市场可以卖出债券的最大券面总额为 500万 1000万 2000万 3000万 C 非金融机构客户可以与哪些机构进行利率互换交易？ 债券市场做市商 债券市场结算代理人 非做市商金融机构 非做市商企业 A,B 进行银行间衍生品交易前应签署以下协议： NAFMII主协议 ISDA主协议 债券远期主协议 回购主协议 A 金融机构要开展利率互换交易必须提前完成的工作包括以下哪些？

应将本机构的利率互换交易内部操作规程和风险管理制度送中国银行间市场交易商协会和交易中心备案 签署《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》 取得相关监管机构颁发的衍生品资格 向机构所在地当地人民银行备案 A,B,C 下列关于远期利率协议市场的说法正确的是：

做市商可与其他所有市场参与者进行远期利率协议交易 金融机构可与其他所有市场参与者进行远期利率协议交易

非金融机构可与结算代理人进行以套期保值为目的的远期利率协议交易 非金融机构可与所有金融机构进行远期利率协议交易 A,C 针对某一标的债务的信用风险缓释凭证创设总规模不得超过该标的债务总余额的： 50% 100% 200% 500% D 任何一家交易商对某一标的债务的信用风险缓释凭证净买入余额不得超过该标的债务总余额的 20% 50% 100% 200% C 某债券最新成交净价为93.6，交易员A因操作失误报卖出收益率为93.7，被另一机构交易员B点击成交。A、B的行为是否违反职业操守？ A违反，B不违反 B违反，A不违反 A、B均违反 A、B均不违反 C 下列关于交易员审慎报价和交易说法正确的是: 交易一旦达成，应全面履行合同

交易员应优先考虑报价的速度和价格,如市场波动较大，可根据情况重新确定是否成交 对于发错指令的交易，可以随时提请交易中心进行撤销和变更 交易员应认真做好交易的事前检查，确保交易的可执行性 A,D 以下不属于利益冲突的是: 使用关联经纪人 进行私人账户交易

以同学公司名义开设债券交易账户 使用独立经纪人 D 下列关于Shibor的说法正确的有： 单利、无担保、可成交、批发性

报价团由18家信用等级较高的银行组成 Shibor网于每个交易日11：00对外发布

剔除最高、最低各2家报价后，采用算术平均计算 B,D 关于Shibor在金融产品定价中发挥作用的描述，以下哪些是正确的？ 为债券市场产品定价提供基准 为票据业务定价提供基准 为金融创新产品交易提供基准

为商业银行内部转移定价（FTP）提供基准 A,B,C,D Shibor的中文全称是什么？ 中国银行间同业拆放利率 新加坡银行间同业拆放利率 上海银行间同业拆放利率 回购定盘利率 C Shibor具有哪些特征？ 单利 复利 无担保 批发性 A,C,D Shibor报价行包括哪些类型的机构？ 政策性商业银行 国有商业银行 外资商业银行 农村商业银行 A,B,C Shibor公开发布的期限品种有： 3个 8个 9个 10个 B Shibor利率由以下哪一家机构组织发布： 中国人民银行 同业拆借中心 上海清算所 国债公司 B 回购定盘利率： 是盘中利率 进行加权处理 采用中位数算法

有隔夜、7天、14天三个期限品种 A,C,D 回购定盘利率的发布时点为： 11:00AM 11:20AM 11:30AM 12:00AM C 关于回购定盘利率的说法哪些是正确的？ 回购定盘利率是以成交量加权生成的 回购定盘利率是盘中利率

回购定盘利率是由中位数算法编制的

回购定盘利率以每天上午9：00-11:30的回购交易利率为基础 B,C,D 回购定盘利率由以下哪一家机构组织发布： 中国人民银行 同业拆借中心 上海清算所 国债公司 B 回购定盘利率的期限品种FR007包含的回购期限（天）为： 7天 2-7天 1-7天 1-6天 B 回购定盘利率和同期限的回购加权利率的计算方式差异在于： 回购定盘利率为中位数算法 回购加权利率为加权算法 回购定盘利率是盘中时点利率

回购加权利率是连续更新的成交利率 回购定盘利率有极端价格处理措施 A,B,C,D 七天回购移动平均利率的说法正确的是： 以R007为样本

包括2-7天的质押式回购交易价格 剔除最高、最低价格

采用算术平均和指数平均两种加权算法 A,B,C,D 下列哪些利率是以成交量加权生成的？ Shibor3M IBO001 FR007 R007 B,D 利率互换定盘/收盘曲线的参考合约标准为： 高信用等级的交易商之间的 名义本金为1亿人民币的 双向报价 具有成交义务 A,B,C 利率互换定盘/收盘曲线发布时点为： 仅上午12:30 仅下午17:00 上午12:30，下午17:00 仅上午12:00 C 利率互换定盘/收盘曲线主要应用包括： 用于机构内部盯市

对利率互换冲销合约进行估值 作为利率互换定价参考依据 用于交易敞口测算 A,B,C,D 下面哪些关于交易中心利率互换定（收）盘曲线的说法是错误的？ 定盘曲线发布时间为每个交易日12:30 收盘曲线发布时间为每个交易日17:00 定（收）盘曲线的参考基准只包括Shibor3M、ShiborO/N和FR007 定（收）盘曲线是根据成交价格生成的 C,D 关于贷款基础利率的说法错误的有: 报价银行团现由9家商业银行组成，市场利率定价自律机制依据《贷款基础利率集中报价和发布规则》确定和调整报价行成员

剔除了最高和最低各1家报价

以各报价银行上季度末人民币各项贷款发放规模作为权数

每交易日上午11:30起对外发布，运行初期仅发布1年期的贷款基础利率 C 贷款基础利率的报价行包括哪些机构类型 国有商业银行 股份制银行 外资银行 城市商业银行 A,B 贷款基础利率采用加权方式计算，权数为： 各有效报价行的上年末人民币各项贷款余额 各有效报价行的上季末人民币各项贷款余额 各有效报价行的上年末人民币各项贷款发生额 各有效报价行的上季末人民币各项贷款发生额 B 交易中心实时收益率曲线：

取价优先顺序为：实时报价>当日报价>货币经纪报价>历史报价 报价都是指清算速度是T+1 0930AM发布首条曲线，实时逐笔更新至收盘 通过线性插值法获得 A,B,C,D 交易中心收盘收益率曲线的发布时点为： 17:00 17:15 17:30 18：00 B 交易中心收益率曲线的主要应用有：

收盘收益率曲线和实时收益率曲线均用于异常交易监测 实时收益率曲线可用于日内实时估值 收盘收益率曲线可用于盘后估值 市场研究分析 A,B,C,D 关于债券市场异常交易的说法正确的有：

异常交易包括成交价格大幅偏离市场公允价值的交易 异常交易包括单笔报价或交易量远高于实际需求的交易

异常交易包括交易双方或多方以虚增交易量为目的的对倒交易等 交易中心依据人民银行相关规定，履行一线市场监测职能 A,B,C,D 以下有关债券到期收益率的说法正确的是： 到期收益率日计数基准为实际天数/实际天数

到期收益率日计数基准为实际天数/365或实际天数/实际天数，视债券发行文件而定 银行间债券市场现券买卖按照净价交易、全价结算 到期收益率是债券交易中重要的参考价格指标 A,C,D 以下关于交易中心收益率曲线的说法正确的有：

基准债券采用按债券类型、按待偿期区间的方式进行分组，并按照相同考核周期考核选券 交易中心实时曲线系列仅包括国债、政策性金融债和央行票据等三种债券类型，每个交易日上午09:30发布首条曲线，实时逐笔更新至收盘

实时收益率曲线选取的所有报价都是清算速度为T+0的收益率报价

实时收益率曲线取价顺序为：实时报价>当日报价>货币经纪报价>历史报价 D 关于银行间实时收益率曲线，以下哪些是正确的？

实时曲线以基准债券为基础，选取银行间本币交易系统点击成交报价和上海国际货币经纪公司（CFETS-ICAP）的最优买卖报价，通过线性插值计算得到实时曲线

实时曲线为到期收益率曲线，包括报买入、报卖出和均值曲线等3条曲线 实时曲线于每个交易日9时30分发布首条曲线，实时更新直至系统闭市 基准债券分为中长期和短期债券两类 A,B,C,D 远期收益率：

表示在当前时点，对某一未来时点的特定期限长度的即期收益率 通过即期收益率曲线，可直接推算出远期收益率曲线 通过到期收益率曲线，也可直接推算出远期收益率曲线 A,B,C 同业拆借的价格会受到哪些因素的影响？ 货币资金成本 信用风险 市场供求关系 交易规模 A,B,C,D 对于一笔期限品种为R007的质押式回购交易： 其回购期限可能为2天

实际占款天数可能为7天以上

回购期限内，质押券利息仍然支付给正回购方 A,B,C 对于一笔期限品种为OR007的买断式回购交易： 回购利率可以为负

其理论定价与实际占款天数有关

回购期限内，标的券利息仍然支付给正回购方 B 影响债券价格的因素有： 票面利率 期限 贴现率 信用等级 A,B,C,D 以下对质押式回购市场开盘利率描述正确的是？ 前一交易日特定交易品种最后一笔成交的回购利率 当前交易日特定交易品种第一笔成交的回购利率 前一交易日特定交易品种加权平均回购利率 前一交易日特定交易品种第一笔成交的回购利率 B 以下哪项不是确定质押式回购交易中回购利率的重要因素？ 正回购方信用情况 逆回购方信用情况 回购期限 市场流动性 B 基准利率是利率市场化机制形成的重要标志，具有非常重要的参考意义，主要有如下特点： 市场化 基础性 传递性 唯一性 A,B,C 债券定价公式中：

定盘曲线发布时间为每个交易日12:30 到期收益率便于谈价，但隐含了对未来各期现金流都运用相同贴现率的假设，因而到期收益率无法反映不同形态的利率期限结构对债券现价的影响。

通过同等资质、但期限不同的多只债券到期收益率，可通过自助法推算出该类型债券的即期收益率曲线。 对于贴现债券、一次还本债券，其到期收益率即为即期收益率 A,B,C,D

《股票交易员岗位职责.doc》

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