推荐第1篇：信用社副主任岗位职责
1.协助主任贯彻落实党和国家的方针、政策以及上级联社制定的各项管理制度、规定，组织完成分管的各项工作任务。2.根据分管的业务，组织拟定工作目标、经营责任制和各项工作计划，并负责组织落实。3.加强经营管理，做好内部各专业、岗位之间的组织与协调。4.遵守财经纪律，加强内部财务管理工作，提高经营效益。5.在社主任领导下，负责落实本社决定的各项业务经营工作。6.负责组织职工的岗位培训，开展文化和业务学习，抓好技术练兵活动，不断提高职工的技术素质。7.负责制定、组织、落实本社安全保卫工作制度,做好安全防范工作。8.负责组织完成领导交办的其他各项工作。
推荐第2篇：岗位职责及风险点认识
岗位职责及风险点认识
前台柜员是直接面向客户的第一人员,独立为客户提供服务并独立承担相应责任
我今天讲的是前台柜员操作风险。 1.疏忽大意，操作不当
疏忽大意是柜员办理业务时出现差错的主要原因，一味地追求效率而不认真审核输入内容的准确性如开户时户名录入错误；汇款业务金额，日 期，姓名，账号，收款人姓名，身份证号码，等极易录入错误，而且错了有时也比较难以发现。还有,取款操作成存款造成了自己短款，如能及时发现还好，待客户离开之后才发现就会造成严重的后果，所以我们办理业务的过程中在提高效率的同时必须对每笔操作都认真地核对确保正确的情况下才提交。
2.原始凭证的保管
原始凭证是记载经济业务和明确经济责任的一种书面证明是记账的法律依据。如果我们随意的把客户的凭证随意乱丢，有可能被不法分子盗取利用该凭证作案引起法律纠纷。我们在每天的营业结束后必须保证我们办理业务过程所产生的传票完整不缺票，不跳票，保证凭证上的要素齐全，没有遗漏客户签名以防止某些有心的客户回头告知自己没有办理过该笔业务，而引起经济纠纷。填写错误的凭证交回客户自行作废，办理业务过程中打印的错误凭证如果是不需要跟随传票作附件的，应该使用碎纸机作废，不能随手扔进垃圾桶。对客户资料也要妥善保管不能随便泄露客户的资料。
3柜员风险防范意识不强，代客填写单据。
代客户填写单据极易引起客户纠纷，产生不必要的法律风险。在办理业务过程中有时会遇到一些客户抱怨自己填写单据很慢赶时间或者自己不会填写该单据要求柜员帮忙填写，这时作为临柜人员我们必须严格清楚不能代理客户填单了解代客填单有可能产生的后果，我们要做好对客户的解释工作，或者叫大堂经理指导该客户填写单据确认客户本人签字后才能为该客户办理该笔业务。
我们必须增强风险防范意识，规范日常业务操作，提高自身的业务技能水平，形成自我复核的良好习惯。加强培训，杜绝因业务不熟而办错业务，进而形成风险隐患。
1.账户管理风险
是指由于主客观因素影响，放松对客户开户条件的审查和账户活动情况的监督从而导致的风险。其表现为不按银行账户管理有关规定开立和使用账户，开户手续不全或资金性质与账户类别不符。 2.客户签字管理风险
由于对客户签字要求不严，产生漏签，代签等现象，使银行资金出现风险损失，尤其是对私人客户在挂失，领用卡折，重要凭证，更改客户信息等业务中审查不严，导致出现风险。 3.凭证审核风险
只要表现是对凭证审查不严，发生凭证要素不全，账号户名不符，大小写不符等现象，如果这些现象在发生纠纷或被犯罪分子利用的时候，造成资金损失风险。
。
为切实提高网点柜员业务操作技能，促进网点日常操作流程规范化，笔者所在网点，主要有三点做法，效果比较显著。第一，按照自身年度培训计划并结合上级行统一安排，采取理论知识以柜员自学为主，每个月通过考试检验自学效果；第二，利用DCC、COST前台模拟操作系统组织柜员经常练习，在提高柜员输入速度的过程中，尽可能提升柜员综合技能水平。通过双管齐下，可确保柜员对业务制度加强理解和掌握，真正做到学以致用，提升服务能力。第三，委派营业主管搜集内部邮件、省行网站下发的新制度、风险提示，利用各种机会及时组织柜员集中学习、讨论，通过案例分析、解读规章制度等方法，提高柜员的案防意识和风险防范意识。
笔者主要做法为：第一，时刻利用与柜员在一起的机会，密切关注柜员一举一动，对做得不到位的地方马上指出，不要等事后。特别是要严格执行对柜员的现金、单证包括自助设备的现金及时查库，确保网点现金、单证帐实相符，形成紧箍咒。第二，借助电视监控录相，每周至少１次通过回放录相，对日常关键时段、关键环节、关键业务进行回放，看柜员是否按章操作，发现违规操作及时指出，并组织柜员分析讨论，杜绝屡犯。比如：近期，对上级行筛选下发的2月1日至3月2日本网点大额存取现金、大额转帐、冲正业务、柜员间现金调拨业务，调看录相进行了逐笔核实。总体来说，柜员操作比较规范，在某些细节方面还有待加以注意的，在例会上进行通报、分析，以达到提升风险意识目的。
三是加强考核，以现实的利益约束柜员强化风险意识。无规矩不成方圆，为提升网点会计核算和运行质量，要求所有柜员严格遵守各项操作规程。一般以巩固、提升会计基础工作为契机，认真总结上年度会计工作，针对短板，制定措施，在年初就制定好会计营运的考核方案，加大考核力度，将柜员日常核算质量与绩效挂钩，奖罚分明。
推荐第3篇：岗位职责风险点(共)
篇1：岗位职责风险点和防控措施一览表 岗位职责风险点和防控措施一览表
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篇2：岗位风险点 岗位职责风险点：
一、一类(一级):行政许可、行政审批（证、照）类风险点：
行政许可、行政审批类风险点是指行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：
（一）在形式审查过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒、未及时提醒管理相对人或及时处理，可能产生行政处理未到位或难以到位的后果。
（二）在形式审查过程中，因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，可能导致其向卫生局或上级进行投诉。
（三）在形式审查过程中，违反工作流程，简化审批手续，可能产生提前发证（照），导致比较严重后果，引起行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。
二、二类(一级)：行政处罚（案）类风险点
行政处罚类风险点是指具体执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和市局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：
（一）不按规定使用案件系统，查办案件系统外运行，造成人情案、弃案的发生，可能导致不廉洁现象出现。
（二）违反办案程序、裁量权等规定，滥用裁量权，擅自改变行政处罚种类、幅度或者重责轻罚、轻责重罚，可能造成具体行政行为不合法，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。
（三）截留私分、变相私分、提前预收罚没款的，可能导致不廉洁现象和行政复议撤销和行政诉败诉。
（四）在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。
（五）在查办案件环节中，未坚守办案纪律，向当事人泄漏案情，或利用职权收受当事人的好处，不能严格执行案件处罚裁量权标准，可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。
（六）暂扣及罚没物品没能及时进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记不详，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错等不良后果。
三、三类(二级)：监督检查类风险点
监督检查类风险点是指承担监督检查职能的工作人员，包括：年检、巡查及业务科工作人员，违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起行政相对人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：
（一）对监管责任区内的管理相对人底数不清，情况不明，缺乏控制力， 特别是对重点行业、地区监管不到位，可能造成辖区重大卫生安全隐患。
（二）对巡查中发现的案源线索等不上报，不登记，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。
（三）对发现的违法隐患查处、指导不及时，可能造成重大损失或重大影响。
（四）对巡查发现的问题，未按法定程序出具《监督笔录》、《监督意见书》，未及时留存文书档案，以及发现的卫生安全隐患不及时给予制止，不及时上报、函告相关单位，可能造成工作失职。
（五）对未办理卫生许可，不认真核查，造成数据不清，可能导致行政行为不合法。
（六）在办理“卫生许可”或日常监督中，故意刁难或设置不必要条件，可能产生给予好处后，才办理卫生许可，或对于涉嫌违法行为，私自默许继续经营。
（七）对企业恢复核准不认真，可能造成不符合企业恢复条件的企业给予恢复。
（八）复审审核不严格，使不该吊销“卫生许可”的企业、个体工商户被误吊销，造成无法弥补的损失，可能引起企业、个体工商户的申诉。
（九）利用监督行为，强行收取不应收取的费用，可能导致乱收费现象的出现，引起管理相对人的不满，诱发申诉、投诉的现象发生。
（十）对容易产生问题的行业未制定应急预案，可能导致出现紧急情况时无对策可行，贻误时机，造成违法行为得不到及时查处的后果。
（十一）检测覆盖面不够，检测不及时或未按上级安排抽样检测要求检测，可能导致卫生安全事故。
（十二）广告审查不严格、广告宣传监督不到位、辖区内可能出现严重违法广告、导致媒体曝光事件的发生。
（十三）对辖区内的有形市场索证制度监督检查落实不到位，可能使假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，出现人身安全事故，造成出现的问题无法追溯。
（十四）对不符合对外出证条件的行政相对人给予违法出证及对案件审核、把关不严，可能造成行政复议被撤消、败诉，给单位造成损失或影响。
（十五）在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中，不公平、公正，可能导致申诉人向一级上访或群访等后果。
四、四类(一级)：行政事务管理类风险点
行政事务管理类风险点是指所机关、各分所在人事管理、财务管理、资产管理工作中，相关工作人员违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：
（一）人事管理风险点：
1、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，可能导致领导决策失误。
2、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不深入基层调查，偏听偏信，可能造成失察失误。
3、在人事管理、干部任用、考核、评先工作中，泄露相关信息，可能造成不应有的影响。
4、违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定职、级等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。
5、在发展党员过程中，利用发展党员的机会，违反组织发展原则，收受被发展对象的好处，可能导致党员标准降低。
6、在干部违纪案件查处中，坚持原则不够，查办不深入，可能造成错案。
（二）财务管理风险点：
1、不认真执行年初的财经预算，可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。
2、在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。
3、年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。
（三）资产管理风险点：
1、购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为。
2、分配资产时，不按实际需要进行分配，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，可能产生不廉洁行为。
3、固定资产管理不到位，录入不及时，可能造成固定资产丢失。
4、资产处置过程中，处置不合规，随意处置，可能导致固定资产的流失。
5、罚没物品管理不严格，不能按规定出入库，可能造成物品丢失或损坏。
五、五类(三级)、公共类风险点：
（一）公共类风险点是指全所工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征。具体有以下几点
1、不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位 ，造成本单位出现严重违法违纪问题。
2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理等过程中，可能产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。
3、对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。
4、对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。
5、工作中，不注重服务态度和言行举止，可能引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害卫生监督形象。
6、在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理中，工作人员违反法律、
法规的规定，可能产生涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据的行为，造成无法挽回的损失。
7、在对外宣传工作中，对热点、焦点问题情况不明，把关不严，可能给卫生局、卫生监督造成不良影响。
8、在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。
9、档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。
10、印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响。
11、接听电话、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。
12、机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密，给监督所带来影响。
思想道德风险点：
1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。
2、在行政管理工作中，工作中有畏难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。
3、不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。
4、为违法当事人说情，干扰办案，可能导致收授请托人的好处等不廉洁问题。
5、不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见，形成本位主义思想，独断专行，可能导致创新发展、争先创优意识不强，工作业绩不佳。 外部环境风险：
1、公务活动：在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证用、公款报销或支付应由个人负担的费用。
2、由于受到现今社会物质为上的思想影响，可能“八小时”以外的个人生活不健康，生活情趣不高尚，造成对工作不积极的风险。
3、由于接受亲朋好友和同事托清，可能产生违反纪律的行为，造成执法不公的风险。
篇3：大队长岗位职责风险点和防控措施一览表 第二大队岗位职责风险点和防控措施一览表
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篇4：岗位职责和风险点查找表 岗位职责和风险点查找表
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篇5：风险管理部各岗位岗位职责 风险控制部各岗位岗位职责
经理岗岗位职责
一、贯彻执行公司政策和管理制度，整合业务操作流程，规范各类监管合同文本，承担监管业务风险评定管理，检查督导公司各部门风险防控操作程序，促进业务运营管理规范化，发现问题及时帮助纠正，有效防范业务经营风险。
二、加强调查研究，注意分析经济和金融形势变化，搞好经济预测，掌握监管业务发展情况，及时向领导汇报，提出业务发展合理化建议。
三、负责对公司所有监管项目的风险评定和管理。
四、负责公司监管业务审批委员会办公室日常工作，组织审核项目是否进入。
五、负责风险控制部日常工作，组织实施监管业务风险管理、风险分类、风险监测、风险预警工作。
六、组织审查认定监管项目风险分类，定期分析汇总全辖总体风险状况并形成书面报告。
七、负责组织对风险控制制度、实施方案的修订和贯彻落实，组织监管审查、风险管理条线的业务培训和协调服务工作。
八、建立健全公司风险识别、风险评估和衡量、风险应对、风险监测、风险报告的循环处理及反馈流程，并协助管理层将其整合、落实到公司各岗位以及业务流程之中；
九、协调本部门各岗位业务工作、负责本部门文件转发、办法制度草拟和简报调研等综合资料的整理完善，负责本部门对外宣传协调和接待工作。
十、完成领导交办的其他工作。
风险管控岗岗位职责
一、对公司贷款的各部门风险防控情况，进行检查督导，发现风险及时预警，提出处置方案，并督促处置方案落实。
二、负责审核基层监管员、客户经理、片区主管上报的风险分类认定资料，对全公司风险分类工作进行检查督导，对本部门风险认定工作及时总结，提出整改方案和措施。
三、负责分析审查对外文书的修订与发放（含监管报告），对文书中涉及的风险管控类事件进行分类管理。
四、负责对各监管项目业务风险定期分析，并将相关情况汇总上报。
五、负责对基层监管员、客户经理、片区主管进行项目风险管理业务培训。
六、负责组织协调已出现的业务风险事项处理、力争将公司的损失减小至最低。
七、负责监管业务的运营风险进行独立核查。
八、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。档案编汇管理及统计岗岗位职责
一、严格执行统计制度及相关规定，并按规定及时、准确、完整地收集、编制、汇总和报送各项目监管情况信息汇总表至相关管理职能部门，不得虚报、瞒报、漏报、迟报、伪造和篡改统计数据，确保数据真实、准确。
二、积极开展统计调查、统计分析和统计预测工作，及时、准确、全面地提供统计分析资料。
三、对公司监管项目建立详细的档案信息，并及时根据各种事件的发生及处理情况对档案进行更新，做到每一个项目有据可查、有理可依。负责对以档案资料的归类、备份、保存等工作，确保档案资料和数据安全可靠。
四、管理、指导、监督和检查下级相关部门和人员的相关工作。
五、严格遵守保密制度，未经授权，不得泄漏和擅自公布本单位的任何统计信息。
六、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。
合规风险管理岗岗位职责
一、加强学习，明确岗位职责，及时转变思维、角色，为岗位履行打下良好基础。
二、草拟我公司合规风险管理实施细则，为公司合规风险管理工作提供制度保障。
三、组织梳理重要规章制度，力保公司出台且现行的重要业务规章制度的合法合规性，制度办法之间的相互衔接。
四、规范合规审查工作，对公司出台的制度办法严把制度审查关，进一步提升制度的合法、合规性、一致性和连续性。
五、做好公司员工合规教育与培训工作。
六、定期或不定期对业务部门及其他部门合规职责履行及开展合规工作进行监督检查，并提出合规意见或建议。
七、负责按时报送合规工作报告。
八、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。
篇6：岗位(个人)廉政风险点查找表 个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
单位（部门）名称：**** 图片已关闭显示，点此查看
填表人：单位（部门）负责人：
个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
单位（部门）名称：
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填表人： 单位（部门）负责人：
篇7：对岗位职责风险的一点思考(南映山) 岗位职责风险探析
南映山
为深入贯彻党的十七大精神，大力完善惩治和预防腐败体系，拓展从源头上防止腐败工作领域，进一步增强我党反腐倡廉工作实效，党中央早已开展了廉政风险防范管理工作。鉴于该项工作的艰巨性和复杂性，就要求我们必须防范于未然，从每一名党员做起，着眼于每一个岗位职责风险点，使每一个岗位担当职责，才能遏制腐败。
所谓岗位职责风险是指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行职责或不作为，乱作为构成失职渎职、以权谋私等严重后果的风险。岗位职责风险作为廉政风险防范管理工作中的重要内容，其对反腐倡廉工作的深入开展作用不容忽视。 可能产生岗位职责风险的原因是多方面的也是很复杂，有外因也有内因，是内因和外因共同作用的结果。结合城建档案馆工作的实际情况进行分析，风险因素主要涉及以下几个方面。
(一)城建档案馆岗位职责的特殊性。尽管城建档案工作默默无闻、枯燥无味，它虽然不是资金流动的主要渠道，但毕竟不是生存在真空里，也有岗位职责的风险点和造成腐败的温床。城建档案所涉及的领域宽广，与人民群众的生产生活关系十分密切，正因为它具有专业广、接触的领域跨行业、单位多的特
点，所以决定了城建档案与社会有不可分割的必然联系，也与城市建设各个部门和单位的城建档案的有机联系分不开,故而就使得该项工作岗位职责存在一定的风险性，就会有各种细菌的侵袭，时刻都有被感染的可能。
(二)思想道德方面存在的风险。城建档案管理工作是城市建设中的一项重要的基础性工作，是一项社会公益性事业，利在当今，泽及后代，与此同时，也就决定了城建档案工作的产生的价值和作用不能在短期之内体现出来。作为城建档案馆的工作人员，每天要面对细致繁杂的档案整理工作却不能体现人生价值，思想方面难免会出现厌烦和倦怠。
灯红酒绿的花花世界与本职枯燥无味的工作形成强烈反差，导致意识形态领域要接受严峻的考验，如果思想品行经不起利益的诱惑，思想道德就存在一定的风险。
(三)外部环境诱惑存在的风险。随着改革开放伟大成果的积累，人民生活水平的不断提高，对城建档案人也是一种物质考验。城建档案人员每天上下班是两点一线，工作寂寞清贫、月工资比公务员少近千元，生活质量差，温饱不保。有少数人来单位办事，为了达到个人目的，用社会上一些不良习俗对工作人员进行物质诱惑,那么相关人员能否坚持原则，就存在外部环境诱惑风险。
以上工作中存在的种种因素，都可能造成在岗人员不能够正确履行职责或不作为、乱作为，构成失职渎职、以权谋私、
吃拿卡要等风险点，甚至衍生后果严重的腐败行为。下面，我对可能出现的岗位职责风险点做一个大致的归纳。
1.如果缺乏监督机制，就会造成经济管理上的漏洞形成腐败。权力缺乏监督就会滋生腐败。为保证我们党的执政地位，提高党执政能力就必须加强对权力的监督和制约。目前监督机制的不足主要表现在:由于体制上的原因对主要领导干部特别是党政一把手的监督成为党内监督体系中的最薄弱环节，从而导致一些领导干部在没有强有力监督的情况下很容易利用职权，以权谋私、搞权钱交易、贪污受贿索贿。从很多腐败大案要案上看足以证明这种“权力腐败”在各类腐败中危害最严重、影响最恶劣。同时，一把手自身腐败就不可能在本单位、本部门真心实意地抓反腐败工作，上行下效，那里就会腐败成风。不监督或监督不了领导干部特别是一把手，只监督一般干部，党内监督就不能发挥应有的作用。市民政局最近发生的事情就是一个很突出的例子。
2.在行政决策上，如果没有实施民主集中制，就会形成“一言堂”的家长制作风，产生决策失误，造成不可弥补的后果。民主集中制是民主基础上的集中与集中指导下的民主相结合。民主集中制的民主，就是党的组织和党员的意志、主张的充分表达，也就是充分发挥每个党员的积极性和创造性地体现。民主集中制的集中，就是全党意志、智慧的凝聚和行动的一致的体现。“一把手”负有重大责任，“一把手”必须坚持原则，把
握全局，团结同志，善于带好班子，既要充分发扬民主，不搞“一言堂”又要进行正确的集中，始终要保持清醒地政治头脑，实事求是，解放思想，务实创新，具有宽阔胸襟，公道正派，知人善用，善于团结同志一道工作，自觉遵守民主集中制，维护班子的凝聚力和战斗力，才能在决策行为上着眼大局、全面统筹。
3.单位对外服务窗口如果给好处就办事，不给好处不办事就会出现违规违纪问题。有些工作人员服务意识淡薄、官僚习气重，对办事来访者推诿扯皮、敷衍塞责，不给好处不办事，给了好处乱办事。贪图享乐、铺张浪费，讲关系不讲原则、讲人情不讲纪律，搞小圈子、拉拉扯扯，甚至有极个别以权谋私、贪污腐化，把党的纪律和国家法律抛在脑后，就极易出现违法违纪的风险点。
由于城建档案工作的特殊性，及存在思想道德、外部环境的诱惑等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、以权谋私等严重后果的腐败风险。针对这些可能在工作中出现的风险状况，我们应该如何采取相应措施来应对呢？我想针对岗位中可能出现的职责风险，提出如下对策。
1、完善权力监督制约机制。权力制约比权力监督更有力度，制约指的是对权力的节制、控制和约束，而监督主要是对特定主体的监视和督促。而权力制约的主体多为公权力部门，是权
力部门之间在法制轨道上，由于分工和责任的不同而形成的相互约束和牵制。完善权力监督制约机制不是突破国家现行的权力监督制约机制另搞一套，而应当根据党的十七大部署，在构建社会主义和谐社会的总的目标下，根据反腐败斗争和廉政建设的新发展和新情况，在坚持行之有效的传统手段的同时，修正缺陷，弥补不足，加强薄弱环节，对权力制约机制进行具体化、精密化的设计，推进权力监督制约手段的完善和创新。
2、坚持民主集中制下的决策机制。第一，建立健全公众参与、民主和集中相结合的决策机制。要实现决策的科学化、民主化，就必须完善深入了解民情、充分反映民意、广泛集中民智、切实珍惜民力的决策机制。一要保障人民群众参与决策。人民群众参与决策既是决策科学化的保障，也是决策民主化的体现,要通过制度化，让人民群众参与决策过程，充分表达决策意愿；二要提高单位领导的决策能力和水平。单位领导是行政决策的最终决定者，必须要学法懂法用法，不徇私枉法。要严格执行民主集中制，在民主的基础上实行正确的集中，防止久拖不决。在作出决策后，必须坚决执行，防止各行其是。
3、健全行政决策规则。依法科学、合理界定决策权，建立分级自主决策的决策体制，实现事权、决策权和决策责任相统一，坚持决策前的论证制、决策中的票决制和决策后的责任制。对涉及发展全局的重大事项，要以深入扎实的调查研究为基础，广泛听取各方面意见，由领导班子集体讨论决定，坚决杜绝决
策的盲目性、随意性和领导者个人独断专行。对与群众切身利益密切相关的重大事项，要广泛听取群众意见。对专业性、技术性较强的重大事项，还要进行论证、技术咨询、决策评估等。
4、完善行政决策程序。科学严密的程序是正确决策的重要前提。只有按程序决策，才能有效防止决策的盲目性和随意性。美国法官法兰克弗特有一句名言：“自由的历史在很大程度上就是遵守程序保障的历史。”要坚持把合法性审查、科学论证、集体讨论作为重大决策过程的必要环节，明确决策的权力与责任，做到权力与责任相统
一、决策职能与执行职能相对分离。
5、加强对单位服务窗口的监察和督促。新形势下加强领导干部作风建设，是发展所需、民心所盼。我们一定要按照防范腐败风险的总体要求，找准突出问题，有针对性地研究制定加强和改进领导干部作风建设的具体办法和措施，确保作风建设有新提高。结合我们部门实际，坚持奖优罚劣、奖勤罚懒，抓紧制定从严管理干部的具体办法，为推进作风建设提供制度保障。各级领导干部要率先垂范、身体力行。主要领导是抓班子、带队伍的第一责任人，要切实抓好本部门的作风建设。
总而言之，只有全力控制好岗位职责可能的风险点，我们才能在工作中形成廉政风险防范的强大活力，推动党风廉政建设工作的广泛与深入开展。
推荐第4篇：信用社风险点库及业务防范报告
业务风险点库及防范提示报告
根据省联社黑农信联办发﹝2016﹞24号文《黑龙江省农村合作金融机构2016年全面风险管理工作实施方案》等相关要求，并为深化风险管理体制，转换经营管理机制，确保持续稳健经营，开展了对各项业务流程的风险点，进行了全面的风险排查，通过此次排查，共涉及操作风险、科技风险、法律风险、函情风险、其它风险共计五方面14个问题， 使经营过程中的风险得到了暴露，并对发现的流程中关键节点的风险点建立了风险点库，具体内容如下。
一、风险来源表现为操作风险。
是指由员工操作不当或不完善、有问题的内部程序、及系统或外部事件（如自然灾害）所造成的风险。
（一）信贷业务
1、风险点体现
（1）部分从业人员业务技能与新信管系统不同步。 部分客户经理是近期从内勤抽调，缺少信贷实践经验，审核信贷合时退回率较高，再赶上新老信管系统更替，在操作中易出现差错等操作风险。
（2）信贷管理、征信等业务系统密码保管不规范。 存在基层社客户经理业务系统操作密码不保密，相互串用对方柜员号，有的信用社主任授权密码交由客户经理保管，密码形同虚设，容易导致责任划分不清易产生风险。对所查的征信未能
1 及时做好登记或造成客户信息外漏，易产生投诉风险。
(3)签订空白借款合同。
客户在空白合同上签字后直接放款，后补充合同要素，可导致别有用心的不法分子，利用出现的漏洞达到逃避债务的目的。从而产生由操作风险演变而来的法律风险。
（4）信贷档案管理未按要求执行。
经联社要求设立了信贷档案管理员，个别信用社信贷档案登记、交接、调阅登记不全，甚至对信贷档案的具体数量
掌握不准确；或虽然设立信贷档案管理员，但信贷档案资料实际仍由客户经理保管，未按照档案管理办法执行，制度执行流于形式，易造成档案缺失。
（5）贷后检查落实不到位
在贷款投放完毕后，未能及时对客户的资金运用情况，贷款到期前对客户生产经营情况未能做到及时了解，贷后检查流于形式，导致存在的潜在风险未能暴露并得到及时处理，未能保证信贷资金安全。
2、相关建议
（1）客户经理深入了解《新信管系统操作手册》的相关知识，要及时熟悉新信管系统的业务功能，熟练掌握新信管系统模块的业务操作。
（2）按《佳市联社个人征信管理办法》及《佳市联社企业征信管理办法》要求执行密码管理等操作，有条件情况的使用指纹 2 识别登陆系统，防止因密码泄露产生的相关风险。
（3）是按《建三江联社农户贷款管理办法》及《建三江联社农户贷款业务操作流程》要求办业务，保证档案资料齐全、要素完整，发放程序合规。
（4）是按《省联社档案管理办法》及建三江联社档案管理要求，落实信贷档案管理制度，保证信贷档案完整、齐全。
（5）是按《黑龙江省农村合作金融机构法人经营单位信贷业务贷后检查指引》的贷后检查频率和贷后检查的内容要求开展贷款工作，有效 的防范和控制贷后环节风险。
二、风险来源表现为科技风险。是指因技术缺陷所造成损失的风险。
（一）信管系统
1、风险体现 新信管系统与核心系统信息不同步。新信管系统上线以来，出现新信管系统注销、登记核心系统不同步，导致账表与库存抵押物权证不符情况。
2、相关建议 基层社要对信管系统、核心系统和库存抵（质）押物权证的信息进行梳理，对因系统不同步造成帐表与实物不符的情况进行记录，并由基层主任和相关人员签字确认，并报联社备案。
（二）会计结算业务
1、风险体现
（1）代理银行卡开户限制数量的规定不能有效执行。
3 目前，建三江联社代理银行开户不能超过三张卡，但客户换机构换窗口还能继续开户，系统无法自动抽取代理人代理开户信息，无法做到有效控制，只能由基层社柜面进行控制。
我行将贷款资金打入借款人本人的丰收时代卡上，即默认为借款人已领款，如果借款人的贷款卡是由代理人开办时，借款人蓄意违约，以此为借口，对我行信贷资金安全产生不利影响，易产生纠纷。
2、相关建议
根据《黑龙江省农村信用社鹤卡借记卡业务操作规程》开户管理制度等相关规定，相关部门针对贷款卡开户制定相关制度，提出解决方案。制订适合我行银行卡业务健康发展，且不违背国家相关法律规范的相关规定
（三）柜面、营业网点设施
1、风险体现：对外服务无线网络与内部使用网络混用。营业场所为客户提供的无线网络路由器，多与本单位办公用电脑使用的是同一个。我们的办公用电脑内存有大量的客户信息以及商业机密等内部业务经营数据，对于现在的高科技犯罪来说，通过无线路由器可以轻松的侵入我们的电脑，非常容易的就窃取到我们办公电脑上的所有数据，存在内部业务数据外泄的风险。
2、相关建议
争取建立内部与外部封闭的无线网络系统，达到内部网络和
4 外部网络隔离的环境。
三、风险来源表现为法律风险。
是指由不当的法律文书、制度或违约行为或怠于行使自身的法律权利等所造成的风险。
1、风险体现
（1）由于农场承包政策，导致借款人与实际用款人不符。 农场制订的承包政策，本场职工与外来农户签订土地合同的租金有差价，为减少承包费用，部分土地的实际经营者即资金实际使用会找本地职工代签合同，由于我行根据现有条件，只能根据农场提供承包协议的向承包方发放借款，导致部分贷款人与实际使用人不一致，易发生资金纠纷导对致产生法律风险。
2、相关建议
争取农场、作业区更多的支持和配合，要及时掌握农户的生产经营、粮食销售等信息；探索、丰富农户信贷产品；通过贷后跟踪等措施落实实际用款人，增加实际用款人相关承债凭证等方式减少农户风险。
四、风险来源表现为声誉风险。
是指由内部管理与服务的问题引起自身外部社会名声、信誉和公众信任度下降所造成的风险。
1、风险体现
（1）前台服务人员应对突发事件解决能力不足。
5 如有客户不满或不理解时产生纠纷时，因前台柜员或大堂经理对事情的解释及或客户沟通安抚的能力不够，结果客户越说越激动，事得其返了，最后无论客户你说什么我都不吱声了，这样不利于化解矛盾冲突，出现不利于信用社形象的等传言，导致产生舆情风险。
（2）服务设备有待更新。
个别基层社客户等待区座位较少，客流量大，长时间站立排队，造成客户情绪不满（勤得利信用社）；营业大厅内缺少利率牌，公示牌不明显，影响客户知情权（勤得利信用社）；窗口对话还是保持08年的设备，造成客户和员工办理业务沟通不利。（勤得利信用社）； 密码器还存在有外置的，这样又排队的，站在一米线外，可以看到客户的密码，导致客户信息外泄（勤得利信用社）；目前除营业部、前进外，其他信用社大堂经理都为兼职，易出现服务瑕疵，出现投诉事件；大兴农场地区ATM机的使用率较高，现一台ATM机，装钞四十万已不能满足客户要求，经常会出现中午加钞，下午下班前后ATM机已无法提供正常存取款服务，易形成投诉。
2、相关建议
基层社根据实际情况及实际需求与相关业务部门联系，及时更新服务场所服务设施、对本机构人员进行合理配置，提高基层社服务水平，建立良好的服务环境，做好信用社形象工程建设。
五、风险来源表现为其它风险。
6 是指其它产生不利负面影响的事件发生的可能性。
（一）营业机构安全设施
1、风险体现
（1）目前，大多数基层信用社都没有专用的员工通道，而且有些单位员工宿舍在单位内部，生活区与工作区没有完全区分，在于非正常工作时间，员工的出入要走正门或是ATM自助设备室的门，正门又有卷帘门直通营业大厅，这样一来员工出入势必要升起卷帘门，卷门的升降是非常缓慢的，如果有人恶意尾随是非常轻松的事，直接就可以进入营业区。（例如：大兴信用社、勤得利信用社）。
（2）营业机构内勤金库内的摄像头由于路数限制不能全方位监控金库内的角落，不能全面监控对现金、重要凭证、他项权证等重要物品的保管和使用，造成出现现金、重要凭证或者他项权证丢失损毁，无从查找的被动情况。(青龙山信用社) （3）大兴信用社营业场所主电路电压过高，经常性出现跳闸现象，而电闸被安装在信用社后墙外部，夜间值班的时候若出现跳闸问题，UBS的电量仅够维持监控系统一个半小时左右，且在跳闸期间，安全门是无法打开的，内部值班人员无法将电闸推上，易出现安全性等风险。
2、相关建议
营业安全不容忽视，基层社要定时、不定时对水、电等安全风险进行排查，对不利因素及时予以解决；修复或增加监控设备；
7 合理设置员工生活区和工作区，确保单位财产安全。
建三江农村信用合作联社 二○一六年七月二十五日
推荐第5篇：区发改委主任岗位职责及廉政风险点
区发改委主任岗位职责及廉政风险点
一、岗位职责
1、研究提出全区国民经济和社会发展的战略目标和重大方针、政策；
2、组织编制和实施经济社会发展的中长期规划和年度计划；
3、争取驿城区经济社会各项重大建设项目和资金；
4、协调解决各类基本建设项目等重大问题；
5、负责本委财务审批、组织人事，做好干部职工的政治思想教育，安排部署股室及所属二级机构的各项工作；
二、廉政风险点
1、项目单位提交的报告或请示是否照有关规定和程序进行备案、核准或上报；
2、如不严格遵守有关规定，可能出现在项目和资金安排中厚此薄彼的行为；
3、在公务消费、项目和资金争取过程中是否存在超标准开支的现象。
4、如果不能严格履行民主集中制，可能存在重大事项决策独断专行，搞“一言堂”的行为。
5、是否严格按照项目资金管理规定，管理和使用国家项目资金。
三、自我防范措施
1、坚决贯彻执行党中央关于党风廉政建设和反腐败斗争的战略决策和重大部署，在大问题、大事件上立场坚定，严格遵守党纪国法，做到令行禁止。
2、严格遵守国民经济核算、投资管理、项目管理各项规定和单位的各项规章制度，依法依纪办事，廉洁奉公，不违规办事、不利用职务之便谋取私利。坚决杜绝“吃拿卡要”的情况发生。
3、坚决贯彻执行民主集中制，重大事项集体研究决定。
4、切实为百姓谋福利，踏实工作作风，提高工作效率，自觉降低和消除工作中的廉政风险 。
二〇一二年三月二十日
推荐第6篇：兴安盟卫生局办公室岗位职责及风险点说明
兴安盟卫生局办公室岗位职责及风险点说明 来源：责任编辑：包连祝 时间： 2009-11-23 办公室是局机关工作的中枢，负责制定局机关和本系统的年度工作计划及长远发展规划；处理局机关日常政务；起草和审核有关文件和报告；负责综合性会议的组织筹办工作；负责秘书事务、文电处理、文书档案、文印、信访、保密、卫生宣传和外事工作；负责全盟卫生系统信息综合工作；负责办公自动化工作；制定办公规章制度；负责督查督办工作；组织实施综合行政管理信息系统；负责卫生报刊杂志的征订发行工作；办理人大代表建议、政协委员提案；负责安全保卫和社会治安综合治理工作；协助局领导对有关工作进行综合协调并完成领导交办的其他工作。按照《全盟卫生系统关于开展“排查岗位风险 健全防控机制”主题活动的实施方案》要求，办公室在明晰岗位职责、梳理工作流程的基础上，通过进行个人排查，集体讨论等形式认真排查各岗位存在风险的情况，现初步排查工作已完成，共排查出岗位风险点115个，其中一级风险点21个，二级风险点41个，三级风险点53个。 办公室岗位设置：
主
任
岗：杨文志
档案管理岗：刘丹
综合秘书岗：张景龙 宣传秘书岗：李鑫
信息秘书岗：刘丹
政务秘书岗：卢颖
网站管理岗：李鑫
司机岗：张富贵、刘旭、吴晓明、黄成 兴安盟卫生局办公室 二〇〇九年七月十七日
一、主任岗（杨文志）
（一）权限
1.
综合会议的组织筹办； 2.
党组事务；
3.
文件审核、受理； 4.
本部门审核把关工作； 5.
办公用品采购。
（二）职责
1.
做好各类综合会议的组织筹办； 2.
安排好党组日常工作事务；
3.
对系统内、外收发文件进行处理；
4.
对宣传、信息、公章等工作内容进行审核； 5.
采购机关内办公用品。
（三）内容
1、安排会场、通知参会人员、做好会议记录和会议纪要的下发；
2、起草党组文件，落实党组事项；
3、对发文进行核稿，对收文进行拟办；
4、对宣传稿件、信息稿件及公章、介绍信的使用进行审核、把关；
5、做好采购预算，通过政府采购程序采买办公用品。
（四）依据
1、《兴安盟卫生局工作规则》；
2、《兴安盟卫生局党组工作规则》；
3、《国家行政机关公文处理实施办法》；
4、《卫生部机关新闻宣传工作管理规定》、《兴安盟卫生局工作制度》
（五）过错追究
1.会议组织筹备不力的；2.未落实好党组事项的； 3.文件处理出现错误的； 4.对各类审核把关不严的； 5.办公用品采购违规的。
二、档案管理岗（刘丹）
（一）权限
1.机关内档案管理；2.机关内保密工作；
（二）职责
1.做好机关各门类档案的立卷、归档和管理工作；2.做好局机关的保密工作。
（三）内容
1.负责局内各科室文件整理归档的指导、监督，接收局内各科室已整理归档的档案；2.负责档案库房的日常管理，及对档案的保管、利用； 3.负责机关保密文件的保管、使用。
（四）依据
1.《中华人民共和国档案法》；2.《档案保密制度》。
（五）过错追究
1.档案的归集、保管、利用出现失误的；2.保密文件的保管、利用出现问题的。
三、综合秘书岗（张景龙）
（一）权限
1.起草机关工作总结和重要报告；2.起草领导讲话及其他综合材料； 3.督查督办；
4.《大事记》编写。
（二）职责
1.做好机关各项综合材料、机关年度计划、总结的起草，报送工作。2.负责机关督查督办事项的开展；
3.做好全盟卫生系统《大事记》的编撰工作。
（三）内容
1.通过开展调研，起草各项会议讲话、年度计划、总结等综合材料；
2.对会议形成的议定事项、领导及各部门交办的事项进行督查并反馈督查结果，报送督查专报。
3.通过日常积累，编撰好年度《大事记》，并移交档案室。
（四）依据
《兴安盟卫生局工作制度》；
（五）过错追究
1.未按要求拟写各项综合材料，报送计划总结的；2.未按规定开展督查工作的。
四、宣传秘书岗（李鑫）
（一）权限 1.宣传工作；
2.公章、介绍信的管理使用。
（二）职责
1.做好机关及系统内对外宣传工作；
2.严格保管、按规定使用机关公章、介绍信。
（三）内容
1.围绕全局工作，按照上级要求，做好宣传稿件的审核、编写、发表工作；2.按照规定，经上级领导同意，使用机关公章、介绍信。
（四）依据
《卫生部机关新闻宣传工作管理规定》
（五）过错追究
1.宣传报道不及时，或报道内容出现错误的；2.未按规定使用公章、介绍信的。
五、信息秘书岗（刘丹）
（一）权限
1.内部信息的编辑上报；2.机关外部收文处理； 3.机关综合治理工作。
（二）职责
1.按规定报送内部重要信息；2.及时、准确处理机关外部收文； 3.做好机关综合治理各项工作。
（三）内容
1.采写、编辑、上报系统内部信息，同时对机关网页进行更新；2.对机关外部收文进行登记、分送、保管； 3.整理综合治理档案、开展各项综治工作。
（四）依据
《兴安盟卫生局信息工作制度》
（五）过错追究
1.信息报送不及时的、网页更新不及时、出现错误的；2.文件处理不及时的；
3.综治工作检查中出现错误的。
六、政务秘书岗（卢颖）
（一）权限
1.机关内部公文的处理；2.各项材料的复印；
3.打印机、复印机的维护。
（二）职责
1.做好机关内收、发文件的登记、排版、分送等工作；2.做好各项资料的复印工作；
3.做好打印机、复印机的日常维护工作。
（三）内容
1.对机关的发文进行登记、排版、封发；对收文进行登记、分送、保管。 2.对各科室日常资料、各项会议资料进行复印；
3.在打印机、复印机的日常使用中进行保养和维护。
（四）依据
1、《中国共产党机关公文处理条例》；
2、《国家行政机关公文格式》。
（五）过错追究
1、文件处理不及时，出现错误的；
2、复印资料不及时，出现错误的；
3、打印机、复印机维护不及时，造成损坏的。
七、网站管理岗（李鑫）
（一）权限
1.内外网网站维护；
2.公文处理系统后台维护；3.图片视频资料采集。
（二）职责
1.对机关网站相关栏目进行设置与管理；2.对机关公文处理系统后台进行维护；
3.对机关重要会议及活动进行图片、视频资料采集。
（三）内容
1.对机关内外网站的程序及功能进行设计，对栏目进行设置与管理；2.及时更新、维护公文处理系统后台的内容；
3.对机关重要会议及活动进行照相、录像，同时做好电子归档。
（四）依据
《兴安盟行政公署关于加强网站建设的通知》
（五）过错追究
1.网站管理出现漏洞的；
2.公文处理后台维护不及时的；
3.图片视频资料采集不及时、归档不完备的。
八、司机岗：（张富贵、刘旭、吴晓明、黄成）
（一）权限
1、单位安排用车
2、车辆养护、维修、费用缴纳；
3、完成领导交办及本岗相关的其他工作
（二）职责
1、负责盟局领导公务用车、机关公务用车；
2、负责车辆养护、维修、费用缴纳；
3、完成领导交办及本岗相关的其他工作
（三）内容
1、车辆行驶
2、车辆养护、维修、费用缴纳；
3、完成领导交办及本岗相关的其他工作
（四）依据
《兴安盟卫生局车辆管理制度》
（五）过错追究
1、因个人原因造成盟局领导公务用车、机关公务用车不及时
2、车辆养护、维修不及时造成车辆损坏
3、费用缴纳不及时
4、酒后驾车肇事
5、完成领导交办及本岗相关的其他工作不及时
岗位风险点个人自查表 单
位：办公室 姓
名 杨文志 部门 办公室 职
务 主任 岗位名称 主任岗 主要职责 （分工事项）
1、负责主持办公室全面工作；
2、负责组织制定办公室年度工作计划，安排部署办公室工作；
3、负责综合性会议的组织筹办工作；
4、负责办理盟局党组日常工作，起草盟局党组重要文件；
5、负责检查指导全盟各旗县市卫生局和各直属机构办公室的工作；
6、负责组织及实施办公自动化工作和综合行政管理信息系统职能；
7、负责对局机关各科室涉及全局性工作进行综合协调；
8、负责组织实施局领导交办的其它工作。工作事项 （工作流程） 工作环节 （节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述 你认为防控措施 已实施的针 对性举措 建设性意见 和建议
一、全面工作。
1.对本科实职责范围内的工作进行指导和管理；
2.制定科室工作计划，安排部署各项工作，完成各项工作任务。3.抓好本科室政治思想工作和廉政建设。 1.安排部署科内工作； 2.科室内廉政建设。
1.未及时制定科室工作计划的（3级）；
2.对各项工作安排部署不及时、不到位，影响工作开展的（3级）；3.抓科室廉政建设不力，致使出现廉政问题的（1级）。 《兴安盟卫生局工作制度》
及时制定工作安排，并定期召开科室会议对各项工作进行督导，同时对人员进行爱岗、廉政教育。
二、协调及指导工作。
1.对局机关各科室涉及全局性工作进行综合协调，同时协调科室内部及本科室与其他部门的工作关系；协调本局与外部门之间的工作关系。
2.贯彻落实上级有关政策，围绕盟局中心工作，按照盟局整体工作部署督导基层开展工作。1.协调科室之间关系； 2.指导基层工作。
1.协调科室之间关系不利，影响工作开展的（3级）；
2.协调本局和外部门关系不利，致使工作出现障碍，影响全局工作的（2级）；3.对基层工作指导不到位、督导不及时，影响工作开展的（3级）。
加强学习，提高自身素养，提升沟通协调本领。
三、各类综合会议的组织筹备工作。
1.汇总、上报会议议题，准备（催办）会议材料，分送材料，安排会场，通知参会人员；2.安排人员做好会议记录；
3.做好会议记录、整理及会议纪要的下发工作；4.做好会议议定事项的催办、督办工作； 5.做好大型会议的宣传报道工作； 6强化会议管理，提高会议质量。
1.会议的筹备；2.会议的通知工作； 3.会议记录工作； 4.纪要工作；
5.会议议定事项的催办、督办；6.大型会议的宣传报道； 7.会议的管理。
1.因安排不当、督促不力导致会议资料准备不足或场地安排不到位的（3级）；2.会议通知不及时、不到位，影响会议召开的（3级）；
3.未安排会议记录人员，或会议记录不详尽、不准确的（3级）；4.需要下发会议纪要的，下发不及时、不准确的（2级）；
5.未及时对会议议定事项进行催办、督办，或未及时反馈督办结果的（2级）；6.未及时对全局性、综合性会议进行宣传、报道的（3级）；
7.对各类会议召开管理不严格，致使会议质量不高，超出预算的（3级）。《国务院办公厅关于精简会议文件改进会风文风的意见》； 《兴安盟卫生局工作规则》
严格控制会议的次数、规模、层次，规范会议审批程序，强化会议管理，提高会议质量和效率。
四、党组事务。
1.办理盟局党组日常工作；2.起草盟局党组重要文件； 3.做好党组会议记录工作。 1.党组文件起草； 2.党组会议记录保存。
1.起草文件不当，错误传达党组意见，影响工作开展的（2级）；2.党组会议记录保存不当，导致泄漏党组会议内容的（1级）。 《兴安盟卫生局党组工作规则》
加强学习，提高自身政治、业务素质。
五、文件处理工作。
1.负责对机关文件进行处理；
2.对机关发文从行文规则、公文格式和公文内容等方面进行初核；3.对系统内外收文提出承办意见；
4.对有关单位送来的各类信件、文件进行审核、分送。1.文件报送程序； 2.发文审核；
3.外来文件的处理。
1.对文件报送程序报关不严，致使出现越级报送等问题的（1级）；
2.对机关发文的发文格式、行文规则、内容等审核不细，导致行文错误，影响机关形象，造成不良影响的（2级）；
3.对各类收文、信件处理不及时或不妥当，影响工作的（2级）；
4.对重要文件、密件、急件处理不及时，或不正确，影响工作开展或泄露工作秘密的（1级）。
建立健全有关规章制度，加强对公文的审核把关，加快公文办理速度，规范公文处理程序。
六、审核把关工作。
1.对系统内信息、新闻宣传稿件内容进行把关；
2.对媒体编撰的外来稿件内容、政策导向等方面进行审核把关；3.对系统内外需要盖印的文件、表单以及介绍信的开具进行把关。 1.内部信息；
2.重大事项的上报；
3.外部发表稿件、报道的审核；4.对外来稿件、报道的审核； 5.印鉴、介绍信的使用。
1.对系统内报送的信息内容审核不细出现问题的（2级）；2.对重大事项上报不及时或隐瞒不报的（1级）；
3.对宣传稿件、报道在内容、实效上审核不细出现问题的（2级）；
4.对媒体编撰的稿件、报道审核不严，致使出现政策导向失误，造成不良影响的（1级）；5.对印章、介绍信的使用审核、把关不严，造成不良影响的（1级）。 《卫生部机关新闻宣传工作管理规定》
按照“明确职责、规范程序、杜绝漏洞、提高效率”的原则，加强各项工作的审核报关工作。
七、办公用品采购工作。
提前做好购买预算，经分管领导、分管财务领导和财务科审核后，通过政府采购程序进行购买。 1.预算； 2.购买程序。 1.未按照规定做好购买预算的（2级）；
2.未按照规定通过政府采购程序购买的（1级）。
认真贯彻财经政策，严格执行审批程序。
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
填表人（签名）：杨文志
填表日期：2009年7月17日
说明：岗位风险点自评等级为：一级风险点8个、二级风险点9个、三级风险点9个,共26个。
岗位风险点个人自查表 单
位：办公室
姓
名 刘丹 部门 办公室 职
务 档案管理员 岗位名称 档案管理岗
主要职责 （分工事项）
1、负责盟局机关各门类档案的立卷、归档和管理工作；
2、负责制定年度档案工作计划并组织实施；
3、负责全系统专、兼职档案员的培训工作；
4、负责对各旗县市卫生局档案管理工作的指导、监督、检查；
5、负责全系统档案开发利用工作；
6、负责对全系统工作人员进行保密教育，负责局机关的保密工作；
7、完成领导交办的其它工作。工作事项 （工作流程） 工作环节 （节点） 潜在岗位风险
（问题与隐患）描述 你认为防控措施 已实施的针对性举措 建设性意见和建议
一、
档案管理工作
1.负责局内各科室文件整理归档的指导、监督；接收局内各科室已整理归档的档案； 2.负责电子公文的标引、归档；对纸质档案进行电子化；负责电子档案数据的管理； 3.对库房档案进行整理、排列； 4.负责档案库房的日常管理；
5.负责纸质档案、电子档案的查阅、借出；6.负责对全盟卫生系统档案工作进行业务指导。 1.档案整理、收集； 2.档案分类归档； 3.档案保管、使用； 4.库房管理； 5.电子档案保管； 6.对基层的指导。
1.未完整归集档案资料，致使档案收集不全的（3级） 2.未按规定分类归档，致使档案资料遗失、不全的（2级）
3.因工作责任心不强造成档案破损、丢失或被涂改、损毁的（1级） 4.因工作失误造成库房档案遭受火、水、虫等损失，影响工作的（1级）； 5.因保管不善，导致电子档案脱磁，电子数据丢失的（1级）；
6.对基层指导、督促不及时，不到位，致使档案归集不及时的（3级）。《中华人民共和国档案法》
加强硬件建设，落实八防措施，消除妨碍档案安全的隐患
二、
保密工作
收集、整理、保存保密文件，经领导审批同意，为查阅者提供查询服务。
1.保密文件的保存；2.保密文件的查阅
1.违反档案管理保密规定泄漏保密文件内容的（3级）；
2.未经上级机关或有关领导批准，擅自为查阅者复制或摘抄密级档案的（3级）。《档案保密制度》
提高保密意识，加强保密举措
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。填表人（签名）：刘丹
填表日期：2009年7月17日
说明：岗位风险点自评等级为：一级风险点3个、二级风险点1个、三级风险点4个,共8个。
岗位风险点个人自查表 单
位：办公室 姓
名 张景龙 部门 办公室 职
务 综合秘书 岗位名称
综合秘书岗
主要职责 （分工事项）
一、起草年度工作总结、工作要点和重要工作报告。
二、起草盟局领导讲话稿和重要文稿。
三、起草其他综合文字材料。
四、负责局务会议、局领导专题会议的组织、记录和会议纪要起草工作。
五、编撰全盟卫生系统年度《大事记》和《年鉴》。
六、负责制定办公规章制度。
七、全局性工作会议的会务工作。
八、负责盟局机关传真机的管理和使用工作。
九、完成领导交办的其它工作。工作事项 （工作流程） 工作环节 （节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述 你认为防控措施 已实施的针对性举措 建设性意见和建议
1、搜集盟局机关各科室和各个基层单位半年、年度工作总结和工作安排；搜集全盟各单位、各部门重要卫生工作信息；搜集盟委、行署重大工作部署及相关汇报材料。
2、结合全盟卫生工作会议精神和调研、资料搜集情况撰写总结、要点初稿。
3、征求办公室主任、局领导的意见和建议。
4、进行修改完善并经过领导审阅定稿后走公文处理系统上报区局、盟委、行署。
5、年中6月25日前报送办公室上半年工作总结及下半年工作计划，年终12月25日前报送办公室全年工作总结及下一年工作计划。起草年度工作总结、工作要点
1、搜集资料不全面，或征求意见不及时，造成总结、安排不全面。（3级）
2、写作不认真造成总结、安排质量不高、条理不清、重点不突出、格式不规范。(3级）
3、未按照要求时限上报。（2级）
4、重要数字、文字错误等（1级)
1、严格执行《兴安盟卫生局工作规则》中的“工作计划、调研、总结、报告制度。”中的相关规定。
2、严格按照上级要求内容及时限上报。
3、增强责任心和大局意识
4、提高文字综合水平
1、相关资料的搜集、整理
2、征求相关科室或部门及领导意见。
3、列出提纲报领导审定。
4、撰写初稿。
5、采取会议讨论或传阅、公示等方式广泛征求意见。
6、修改并经领导审定后按照规定要求、时限上报或打印。起草重要工作报告和综合文字材料。
1、搜集资料不全面，或征求意见不及时，造成报告、综合材料不全面、不客观。（2级）
2、写作不认真造成报告、综合材料质量不高、重点不突出、格式不规范、创新性差、指导性和可操作性不强。(2级）
3、未按照要求时限上报和印发。（2级）
4、重要数字、文字错误等。（1级)
1、增强责任心和大局意识
2、加强调查研究、吃透上情了解下情。
3、提高文字综合水平
4、严格按照上级和领导要求内容及时限上报或成稿。
1、根据局领导的意见安排确定局务会议的议题、时间。
2、在通告栏和黑板写通知并通知各位局领导、通知会议室管理人员做好相关准备。
3、参会并做好记录和录音。
4、必要时形成会议纪要。如需形成会议纪要，应在次日按会议统一决定的意见整理完毕，由办公室负责人审核（必要时送有关单位负责人审核）后，报会议主持人签发，分送各位局领导及有关科室。
5、对会议决定的事项，应及时向未到会局长报告。局务会议局领导专题会议的组织、记录和会议纪要起草
1、通知不及时或时间地点错误。（1级)
2、记录不准确不全面，对一个问题的不同意见没有如实记录。（2级）
3、未按照领导要求及时形成会议纪要。（2级)
4、会议纪要不能完整表达会议决定事项和会议主持人的意见，内容文字不够简练、准确，格式不规范。（2级)
1、严格按照《兴安盟卫生局工作规则》中
“会议议事制度”的要求进行会议组织记录。
2、增强责任心。
3、提高文字综合能力。
1、对照全盟一个年度的重要工作信息并参照年度总结和重要报告，从一月份开始逐月筛选大事要事并提炼、概括编写《大事记》。
2、参照年度总结和重要报告，按照地方志办公室要求的目录概括全年全盟卫生系统各项工作的突出成绩和主要做法编写《年鉴》（按照通知要求内容、时限编写）
编撰全盟卫生系统年度《大事记》和《年鉴》中的卫生部分
1、《大事记》《年鉴》涵盖内容不全面（2级）
2、《大事记》《年鉴》文字不够精炼、重点不突出。（3级)
3、《大事记》《年鉴》格式不规范美观。（3级）
4、未按照规定时限完成。（2级）
5、重大数字文字或原则性错误（1级）
1、增强责任心。
2、提高概括综合能力。
1、按照领导和主任部署制定办公室规章制度。
2、整理盟局机关和系统规章制度并汇编成册。制定办公规章制度
1、未及时制定。（2级）
2、未及时汇编成册（2级）
3、未及时修订、充实和完善。（2级)
4、文字数字标点错误。目录不完整等。（3级）
1、广泛开展调查研究和征求意见
2、增强责任心
按照规定管理和使用传真机。 传真机的管理和使用工作。
1、未能及时为有关部门和人员发送传真。（3级）
2、使用不当造成传真损坏（2级) 认真落实传真机使用规定
做好会议资料的准备、进行会议通知、会场布置等。 全局性工作会议的会务工作。
会议资料准备不足、会议通知不到位，影响会议召开的（2级）。 增强责任心
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。填表人（签名）：张景龙
填表日期：2009年7月17日
说明：岗位风险点自评等级为：一级风险点4个、二级风险点14个、三级风险点6个,共24个。
岗位风险点个人自查表 单
位：办公室 姓
名 李鑫 部门 办公室 职
务 宣传秘书 岗位名称 宣传秘书岗 主要职责 （分工事项）
1、负责局长办公会议的记录和整理工作；
2、负责卫生宣传稿件的收集、筛选、整理、传递、上报、发布、开发利用工作；
3、根据领导意图，组织、指导、协调本机关和下级机关的卫生新闻宣传工作；
4、负责卫生宣传计划、卫生宣传考评办法的制定和组织实施工作；
5、负责盟局机关印鉴的管理使用及介绍信的保管和使用工作；
6、完成领导交办的其它工作。工作事项 （工作流程） 工作环节 （节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述 你认为防控措施 已实施的针对性举措 建设性意见和 建议
一、局长办公会议记录、整理：参加局长办公会，做好会议记录、整理工作 会议记录、整理
会议记录不详尽、不准确，出现差错，影响工作的（3级）。 使用录音笔，会后进行整理。
提高速记能力，加强责任心，确保记录准确。
二、新闻宣传工作
1.对卫生新闻宣传进行管理，包括制定每年卫生新闻宣传规划，以及卫生热点、重点卫生政策、卫生问题的宣传计划制定、实施，具体新闻宣传课题的提出、申请、组织；2.对全盟卫生工作会议、专项会议等重要会议进行新闻报道；
3.与各大报刊、电视、广播等媒体进行联系沟通。对专项栏目的搜集、交流、制作、联系播放等；
4.拟定每年卫生宣传月规划，起草、下发宣传月通知、总结；
5.对各级媒体编撰的外来稿件，进行稿件审理的接受、初审、办理、送审、回传；6.负责舆情监测，包括网络、报刊、电视、广播等媒体对卫生工作的反映； 7.组织制作、播放卫生宣传专题片、文艺片，组织各类宣传节目； 8.卫生宣传品制作及宣传品制作类资源的积累和整理；
9.办理新闻媒体记者采访、宣传卫生工作的联络、协调等事项；10.做好新闻宣传制度建设； 11.组织新闻宣传培训；
12.组织、指导、协调本机关和下级机关的卫生新闻宣传工作；13.向区局、盟内外各新闻媒体报送稿件； 14．做好局领导交办的卫生新闻宣传工作。 1.卫生热点、重点问题的宣传； 2.卫生宣传月工作的组织、实施； 3.发表稿件、报道的审核； 4.宣传资料的积累、整理； 5.对基层宣传工作的指导； 6.与媒体协调、沟通；
7.报送稿件刊播情况统计表；8.稿件刊播情况； 9.制度建设； 10.组织培训； 11.稿件的报送；
12.领导交办的工作。
1.未及时制定卫生热点、重点问题计划，致使重点工作宣传不及时、不到位的（3级）；2.未按照规定组织开展卫生宣传月活动，影响全区宣传月活动开展的，未及时下发通知，报送总结的（3级）；
3.对报送的稿件、报道及媒体编撰的稿件、报道审核不严，致使出现政策导向失误，造成不良影响的（2级）；
4.各类宣传资料积累、整理不及时、不完善，影响工作开展的（3级）；
5.对基层单位宣传工作指导、培训不及时、不到位，导致影响宣传工作开展的（3级）；6.与各级媒体协调、沟通不利，致使通联渠道不畅通，影响宣传工作的（3级）； 7.按季度报送稿件刊播情况统计表，未按要求报送的（3级）；
8.全年稿件刊播数量未达到区局考核标准，受到通报批评的（2级）；9.未制定工作制度，或制度制定出现漏洞的；（3级）；
10.未适时组织开展新闻宣传培训工作，阻碍工作开展的（3级）；
11.对系统内宣传稿件采集、报送不及时，影响时效性的，或报送内容出现错误的（2级）；12.未按要求、按时限完成领导交办工作的（3级）。
《卫生部机关新闻宣传工作管理规定》
完善新闻宣传工作流程，严格各类审批程序，加强业务培训、指导，保证宣传质量和数量。
三、机关印鉴的管理使用及介绍信的保管和使用工作 1.印鉴的保管； 2.印鉴的使用；
3.介绍信的保管、使用。
1.印章保管不善，致使印章丢失的（1级）；
2.未经领导审批违规使用印章，造成不良影响的（1级）；3.未经领导审批违规开具介绍信，造成不良影响的（2级）。
加强印章、介绍信的管理，使用印章、开具介绍信必须由领导签批。
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。填表人（签名）：李鑫
填表日期：2009年7月17日
说明：岗位风险点自评等级为：一级风险点2个、二级风险点4个、三级风险点10个,共16个。
岗位风险点个人自查表 单
位：办公室 姓
名 刘丹 部门 办公室 职
务 信息秘书 岗位名称 信息秘书岗 主要职责 （分工事项）
1、负责《信息专报》的编发工作；负责对区局以及盟委、行署的信息报送工作；
2、负责制定全盟信息工作制度，负责对各旗县市局、盟局各直属机构信息工作进行指导；
3、负责盟局机关外部各类收文的录入、登记和分送工作；
4、负责制定年度社会治安综合治理工作计划并组织实施及社会治安综合治理档案的管理工作；
5、负责盟局机关内部网页工作动态、信息专报两个版块的日常更新工作；
6、领导交办的相关工作。工作事项 （工作流程）
工作环节 （节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述 你认为防控措施 已实施的针对性举措 建设性意见和建议
通过FTP从盟局各科室、各旗县市局以及盟局各直属机构上报信息中采集稿件，对采集的稿件进行筛选、编辑，重大信息经领导审阅后，按照区局、盟委、行署的要求报送信息
编辑和重点信息的领导审阅工作
1、日常信息采集不及时，造成信息失去实效性；（3级）
2、对信息进行编辑不认真，造成信息内容失实；（2级）
3、未经办公室领导审阅造成重大信息的报送不及时以及信息内容的失误。（2级） 及时、准确的编辑上报信息；重大信息的报送须经办公室领导审阅 加强工作责任心，增强服务意识
负责盟局机关外部各类收文的录入、登记和分送工作 外收文 运转工作
1、审核和分送：拆封后的文件未进行审核，未报分管主任阅示后，送局领导批示或分送有关科室办理的急件；（3级）
2、限时件、特急件的处理：限时件、特急件，积压未随到随办，未及时送有关科室办理的；（3级）
3、未经办公室领导批准对外复印涉密的重要文件；（1级）
4、未按领导签批内容及时传阅，延误传阅时间，造成保密文件未及时办理的。（3级） 根据文件具体时限要求按时完成，无具体时限要求的按照公文处有关规定办理
1、对领导签批后的急件进行催办，并及时收回保管。
2、限时件、特急件，随到随办，及时送有关科室，并进行跟踪办理。
3、保守国家秘密是每个工作人员应尽职责，在工作中接触的涉密文件不得泄漏。负责制定年度卫生工作计划并组织实施及综合治理档案的管理工作 综合治理工作计划及具体工作实施和综治档案的管理工作
1、未按照盟委综治办的工作要求及时制定工作计划，从而使综合治理工作得不到及时开展的；（3级）
2、未按照盟委综治办的要求建立综合治理工作档案，造成年底综治工作验收不合格的。（3级）
按照盟委综治办的工作要求及时制定工作计划，并对综治具体工作开展落实，综治档案分类归档，妥善保管
与盟委综治办保持工作联系，按照要求分类、分项对档案进行管理
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。填表人（签名）：刘丹
填表日期：2009年7月17日
说明：岗位风险点自评等级为：一级风险点1个、二级风险点2个、三级风险点6个,共9个。
岗位风险点个人自查表 单
位：办公室 姓
名 卢颖 部门 办公室 职
务 政务秘书 岗位名称 政务秘书岗 主要职责 （分工事项）
1、负责全盟卫生系统公文的规范化工作；
2、负责各科室各种大小型会议的领导坐签、领导讲话，会议须知、会议材料等相关内容的排版、印制；
3、负责盟局机关内部各类收文的录入、登记和分送工作；
4、负责各科室公文处理系统中各类电子发文文件的编号、排版、印刷、远程封发；
5、负责区局的全盟卫生系统远程封发信箱的管理工作；
6、负责彩色激光打印机、复印机的维护管理工作。
7、领导交办的相关工作。工作事项 （工作流程）
工作环节 （节点） 潜在岗位风险 （问题与隐患）描述 你认为防控措施 已实施的针对性举措 建设性意见和建议
各科室各种大小型会议：
1、准备参会领导及参会人员坐签；
2、会议材料按照规范样式进行排版；
3、会议材料根据参会人员需要数量进行印制。
材料的排版和印制工作
1、未经办公室领导批准对外复制领导讲话、有关会议资料；（3级）
2、会议材料印制时未做到认真、准确，造成纸张浪费；（3级）
3、材料未及时印出，造成会议延误召开。（2级） 按照《国家行政机关公文格式》，对各类发文、会议材料、资料根据规定的时限及时录排。 加强工作责任心，增强服务意识。 盟局机关内部收文：
1、电子文件登记：公文处理系统远程封发信箱接到区局远程封发文件后分送办公室打字室，收到远程信箱文件，登记行政收文编号后分送办公室主任信箱；
2、纸质文件登记：
填写收文处理单（收文编号、日期、来文单位、文件字号、份数、密级、文件标题）；
3、分送工作：主任签阅后，分送有关科室办理并签收；
4、传阅工作：主任签阅后，送有关局领导签批，按领导签批意见及时传阅。收文运转工作
1、审核和分送：拆封后的文件未报主任阅示，送局领导批示或分送有关科室办理的急件；(3级)
2、限时件、特急件的处理：限时件、特急件，造成积压未及时送有关科室办理的；（2级）
3、电子文件处理：收到电子文件未及时处理，未分送办公室主任的；（3急）
4、未经办公室领导批准对外复印涉密、党组等重要文件的；（3级）
5、未按领导签批内容及时传阅，延误传阅时间，造成保密文件未及时办理的。（3级） 根据文件具体时限要求按时完成，无具体时限要求的按照公文处有关规定办理。
1、对领导签批后的急件进行催办，并及时收回保管。
2、限时件、特急件，随到随办，及时送有关科室，并进行跟踪办理。
3、保守国家秘密是每个工作人员应尽职责，在工作中接触的涉密文件不得泄漏。盟局机关发文：
1、文件编号：接到电子文件进行文件登记，查验签发人以及签发日期，在发文登记簿中办结，在相关处室文件中进行文件编号。
2、文件排版：按照排版正规样式对电子文件进行排版，排版签字并退回拟稿单位；
3、拟稿单位校对；拟稿人在校对无误后，进行校对签字，并再退回文印中心。特急件、急件电话通知拟稿单位校对；
4、打印室终校；
收到拟稿单位校对后的电子文件，需再次进行校对，如文件原稿有修改需重新排版；如无修改，需粘贴相应的文头纸，以备电子文件封发，存盘退出。
5、打印文头纸；
打印修改后的校对文件，打印文头纸和局领导对文件的最后修改稿。（各科室保管归档）
6、文件印刷；
核实文件需用的文头纸、印制数量、附件是否完整。对主送、抄送单位核实数量，对发纸质文件和电子文件核实。根据使用科室需要数量进行印制。
7、文件封发；文件印刷完成后，根据文件主送单位、抄送单位封发到位，最后进行文件跟踪，看各单位是否收到该文件。 排版、封发
1、录排、印制文件时未做到认真、准确，造成文号混乱；
2、文件套错文头、附件不完整使接收单位无法正常执行文件内容；
3、特急件、急件未及时电话通知拟稿单位校对，造成积压延误工作；
4、未及时印出、封发，延误正常工作；
5、未经办公室领导批准对外复制电字文件、涉密文件；
6、废磁盘和印有印章的版纸未经专用设备处理；
7、印制过程中产生的废文件未放在指定地点统一销毁，导致文件泄密的。按照《国家行政机关公文格式》文件 认真细化工作，加强工作责任心。
负责区局的全盟卫生系统远程封发信箱的管理工作 接收远程文件
区局封发的电子文件未及时接收，造成文件积压。 按照《国家行政机关公文格式》文件 加强工作责任心
彩色激光打印机、复印机的维护管理工作 操作和保养工作
打印机、复印机维护工作不及时，造成损坏的。
按照惠普HP-5550彩色激光打印机、KM-2550复印机操作指南、使用说明书使用。 尽职尽责
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。填表人（签名）：卢颖
填表日期：2009年7月17日
说明：岗位风险点自评等级为：一级风险点1个、二级风险点8个、三级风险点9个,共18个。
岗位风险点个人自查表 单
位： 姓
名 李鑫 部门 办公室 职
务 网站管理员 岗位名称 网站管理岗
主要职责 （分工事项）
一、
内外网网站维护
1、
网站结构与版面的设计及调整和升级
2、
网站部分栏目中的内容维护（增加、修改及删除内容）
3、
网站相关栏目设置与管理
4、
网站程序及功能设计
5、
网站突发事件的处理
二、
公文处理系统后台维护
1、
公文处理系统用户维护（用户名称、权限、口令设置与恢复）
2、
公文处理系统应用部门维护（部门名称及文书流转方式）
3、
公文处理电子文件的销毁
三、
图片视频资料采集
1、
重要会议及活动的图片及视频资料的采集
2、
重要会议及活动的图片及视频资料的电子存档
四、领导交办的其他事项 工作事项 （工作流程） 工作环节 （节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述 你认为防控措施 已实施的针对性举措 建设性意见和建议
一、
内外网网站维护
1、不定期进行网站结构与版面的设计及调整和升级，按照上级要求对整个网站进行有计划的改版。
2、定期按照维护分工和网站内容发布审批相关规定进行内容的维护，保证发布内容的合法性和准确性。
3、保证网站栏目设置比较完整后，尽量少调整栏目的设置，以保障内容的充实与网站结构的稳定。
4、网站程序及功能设计，包括使用程序实现更加丰富的功能，弥补网站的漏洞等。
5、网站突发事件的处理，主要指网站的安全方面，平时定期进行网站数据备份，当网站发生安全事件后及时进行修复与恢复。网站风格新颖、内容丰富、相关栏目设置完整，能够按照政务公开及工作需要公开相关内容，采用的网站制作技术比较先进，为宣传全局工作、服务于广大干部职工
1、由于工作责任心不强导致网站不能按上级部门要求及时改版或者版式结构没有按照工作需要及时进行调整，网站样式不够新颖。（三级）
2、如果不履行信息发布的相关规定，所发布的信息未经过办公室主任的审批，会导致不适合公开的信息被发布到网站上，影响全局的对外形象。（二级）
3、网站栏目不根据上级部门信息公开相关办法进行设置，不能将应当公开的信息都能分门别类地进行发布，栏目设置混乱将导致网站结构不清晰，层次不分明。（三级）
4、使用先进的程序不仅能增强网站的安全性，还能带给浏览者全新的体验，同时实现新颖的交互式功能，使网站的服务更加人性化；反之，则会造成网站安全隐患及功能单一，影响宣传效果。（三级）
5、如果对网站安全不能引起足够的重视，将造成网站被篡改和攻击，严重时导致网站瘫痪，如果不能及时恢复，将无法为全局对外宣传服务。（二级）
1、严格按照《兴安盟行政公署关于加强网站建设的通知》要求进行网站的规划，设计与改版和升级工作。
2、定期进行网站技术更新和数据备份工作，定期检查网站安全性。网站行业标准与技术更新换代较快，应当组织有关网站管理人员参加相关培训，学习新技术及网站建设新标准。
二、
公文处理系统后台维护
1、公文处理系统用户维护（用户名称、权限、口令设置与恢复）
2、公文处理系统应用部门维护（部门名称及文书流转方式）
3、公文处理电子文件的销毁
用户拥有正确的使用权限进行服务设施处理系统的应用，各部门之间公文能够正常流转，按要求对于错误文件和失效文件进行销毁。
1、由于工作责任心不强，导致需要修改公文处理用户的权限时不能及时为相关人员设置本部门的应有的文件处理权限，导致工作延误。（三级）
2、在需要变更部门之间的文书流转方式时，不能及时修改导致导致工作延误。（三级）
3、对于需要进行销毁的电子文件，不能够及时销毁，任由其在公文处理系统中进行流转，造成文件处理混乱。（三级）
公文处理的后台维护权限由两人同时掌握，当其中一人不在岗或无法及时完成相关权限修改和文件销毁时，由另外一人进行处理。
三、
图片视频资料采集
1、重要会议及活动的图片及视频资料的采集
2、重要会议及活动的图片及视频资料的电子存档
对于全局的重要会议及活动进行图片和录像资料的采集和制作并交相关部门存档。 由于工作责任心不强，导致不能对局内重要会议及活动留存图片和视频等资料或者留存的资料不够完整，或者保存的相关资料未交由档案部门存档，导致电子档案资料不齐全。（三级） 由专人负责图片和视频资料的采集与图形图像设备的使用和保管，对于全局重要活动及时与相关组织部门沟通确定图片与视频资料采集的相关任务并落实。
组织相关人员参加摄影摄像技术培训，加大相关的学习资料与设备投入。
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。填表人（签名）：李鑫
填表日期：2009年7月17日
说明：岗位风险点自评等级为：二级风险点2个、三级风险点7个,共9个。 岗位风险点个人自查表 单
位：办公室 姓
名
张富贵、刘旭、吴晓明、黄成 部门 办公室 职
务 司机 岗位名称 司机岗 主要职责
（分工事项）
1、负责盟局领导公务用车、机关公务用车；
2、负责车辆养护、维修、费用缴纳 ；
3、完成领导交办及本岗相关的其他工作 工作事项 （工作流程） 工作环节 （节点） 潜在岗位风险
（问题与隐患）描述 你认为防控措施 已实施的针对性举措 建设性意见和建议
1、单位安排用车
2、车辆养护、维修、费用缴纳 ；
3、完成领导交办及本岗相关的其他工作
1、车辆行驶
2、车辆养护、维修、费用缴纳 ；
3、完成领导交办及本岗相关的其他工作
1、因个人原因造成盟局领导公务用车、机关公务用车不及时（二级）；
2、车辆养护、维修不及时造成车辆损坏（一级）
3、费用缴纳不及时（三级）
4、酒后驾车肇事（一级
5、完成领导交办及本岗相关的其他工作不及时（三级） 《兴安盟卫生局车辆管理制度》
增强执行制度的严肃性，加强工作的责任心。
1、
填表人（签名）：张富贵、刘旭、吴晓明、黄成
填表日期：2009年7月17日
说明：岗位风险点自评等级为：一级风险点2个、二级风险点1个、三级风险点2个，共5个
附表3
岗位风险点专项清查表 单
位：办公室 牵头部门 办公室 协办部门
清查项目
机关印鉴、介绍信的保管、使用以及机关保密工作的开展 工作范围
（工作内容）
机关印鉴、介绍信的保管、使用以及机关保密工作的开展 工作事项 （工作流程） 工作环节 （节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述 相关工作岗位 防控措施
已实施的针对性举措 建设性意见和建议
对局机关印鉴、介绍信进行保管和使用 印鉴、介绍信的保管和使用
未按照规定保管、使用印鉴、介绍信的（3级） 主任岗、宣传秘书岗
兴安盟卫生局印章管理办法
加强各项工作的审批、监管 开展机关保密工作 保密文件的保存和使用
违反档案管理保密规定泄漏保密文件内容的或未经上级机关或有关领导批准，擅自为查阅者复制或摘抄密级档案的（3级）； 主任岗、档案管理岗
《档案保密制度》
提高保密意识，加强保密举措
单位安排用车、车辆养护、维修、费用缴纳 车辆行驶、车辆养护、维修、费用缴纳
车辆养护、维修不及时造成车辆损坏、酒后驾车肇事 司机岗
《兴安盟卫生局车辆管理制度》
增强执行制度的严肃性，加强工作的责任心
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
填表人：张景龙
填表日期：2009年7月17日 附表4
岗位风险点清查汇总表 单
位（盖章）：办公室 工作岗位
工作事项 （工作流程） 工作环节 （节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述 风险等级 防控措施
已实施的针对性举措 建设性意见和建议 主任岗
大型会议的会务工作 大型会议的管理 对各类会议召开管理不严格，致使会议质量不高，超出预算的 3
1、《国务院办公厅关于精简会议文件改进会风文风的意见》；
2、《兴安盟卫生局工作规则》
严格控制会议的次数、规模、层次，规范会议审批程序，强化会议管理，提高会议质量和效率
档案管理岗
负责机关保密工作 保密文件的保存和使用
违反档案管理保密规定泄漏保密文件内容的或未经上级机关或有关领导批准，擅自为查阅者复制或摘抄密级档案的 3 《档案保密制度》
提高保密意识，加强保密举措 综合秘书岗
撰写总结、要点初稿。
起草年度工作总结、工作要点
搜集资料不全面，或征求意见不及时，造成总结、安排不全面，重要数字、文字错误等
3 严格执行《兴安盟卫生局工作规则》中的“工作计划、调研、总结、报告制度。”中的相关规定。
加强工作责任心，增强服务意识。 宣传秘书岗
负责局机关印鉴的保管和使用工作 机关印鉴、介绍信的使用
未按照规定保管、使用印鉴、介绍信的 3 兴安盟卫生局印章管理办法 加强各项工作的审批、监管 信息秘书岗 信息报送
编辑和重点信息的领导审阅工作
未经办公室领导审阅造成重大信息的报送不及时以及信息内容的失误。 2
1、及时、准确的编辑上报信息；
2、重大信息的报送须经办公室领导审阅。加强工作责任心，增强服务意识。 政务秘书岗
盟局机关内部收文、盟局机关发文 材料的排版和印制工作、收文 运转工作
1、未经办公室领导批准对外复制领导讲话、有关会议资料；
2、会议材料印制时未做到认真、准确，材料未及时印出 3 《国家行政机关公文格式》
加强工作责任心，增强服务意识。 网站管理岗
内外网网站的安全工作 网站的安全管理
对网站监管不力，使网站遭受非法攻击，或出现非法信息，给网站造成安全隐患的 2 根据文件具体时限要求按时完成，无具体时限要求的按照公文处有关规定办理 组织有关网站管理人员参加相关培训，学习新技术及网站建设新标准。 司机岗
单位安排用车、车辆养护、维修、费用缴纳
车辆行驶、车辆养护、维修、费用缴纳
车辆养护、维修不及时造成车辆损坏、酒后驾车肇事
1 《兴安盟卫生局车辆管理制度》
增强执行制度的严肃性，加强工作的责任心。 合计（8） 合计（8） 合计（8） 合计（9） ––
合计（10） 合计（8）
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
负责人：杨文志
填表人：张景龙
填表日期：2009年7月17日
推荐第7篇：信用社风险
信用社内部风险浅谈
近几年来，随着改革的不断深入，农村信用社的经营管理工作正在逐步加强，经营状况开始明显好转，支农服务能力有了新的提高。于农村信用社点多面广,机构分散，办理的业务额小、量大，且工作人员偏紧，一些地方还存在一人多岗等现象，因而在日常业务操作过程中，内部规章制度不能得到有效贯彻落实，内部制衡监督体系不健全、内控制度的功能和作用发挥不充分、人为简化业务操作流程，有意无意地弱化和降低了内控机制的效能和作用，因而容易诱发各类风险。本人作为一名综合柜员，仅以自身的工作经历谈谈柜面的会计风险。
一 会计风险的表现
现象一:信用社人员编制不足,人力资源配置不合理，对一些岗位缺乏应有的监督制约,有些内部短期交接不规范,从登记的书面交接记录看，交接内容笼统简单不具体，缺少监交人,交接责任不清；一些信用社、分社内勤人员执行会计制度不到位，对业务凭证、账表不换人复核，重要空白凭证购入、出库、使用、销号一人经手，在目前农村信用社内部人员配备不尽合理，业务交接频繁的状态下，缺乏有效监督和制约,潜在一定的风险。 现象二:部分临柜人员对操作系统知识了解甚少，只能应付一般性操作，对于主动预防高科技犯罪未能从思想上引起高度重视。一些临柜操作人员制度观念和自我保护意识淡薄，不能做到
人走机退，人离章收，计算机操作密码不能定期更换，个别员工使用简单密码甚至直接将密码交付他人使用，将个人感情和对同志的信任无限扩张，凌驾于制度之上。由此可能引发经济案件。
现象三:综合网络上线后对存款实名制提出了更高的要求，但个别员工不能严格按制度流程操作，违规为没有带身份证的储户编造证件号码、办理定期储蓄存款提前支取业务时不按规定核对有效身份证件、在证件不齐全的情况下办理挂失手续。某信用社在办理储户张某储蓄存款业务时,随意为其编写身份证件号码，导致真实的身份证持有者马某不能在辖内信用社办理储蓄业务，引发纠纷。
二 风险形成的原因
事实证明，会计风险已成为制约和影响农村信用社合规经营、稳健发展的重要因素，分析成因，寻找积极有效措施进行防范已刻不容缓。从客观实际看，信用社的服务对象主要是“三农”，具有面广，居住分散，存贷款业务金额小，笔数多等特点，加之在一些信用社由于受人员配备限制，兼职兼岗现象短期内难以避免。但从主观上看，操作风险形成原因主要有以下两个方面：
1、对风险认识不足，防范意识不强。近年来，尽管加大了员工对规章制度和业务操作流程的学习培训力度，但由于部分员工进社后培训时间短，对业务操作流程一知半解，只能是干中学，学中干，没有真正弄清一些规章制度和操作流程的内涵，使不规范的操作和错误观念在“传、帮、带”的过程中得以延续。
2、内控机制有效性不足，内部管理不规范。目前，对柜面业务操作的现场监督主要依赖于信用社主任及会计主管，会计管理部门进行的业务检查存在着明显的滞后性，进行深入细致全面的检查频率有限，对风险评估和预防难以做到防患于未然。
三 防范风险的对策
从目前农村信用社的风险和成因看，防范农村信用社操作风险的关键是落实责任和强化内控制度执行力，从培育合规意识入手，通过加强操作风险教育、完善内控制度、强化制度执行力，实施严格的奖惩机制等举措，实现有效防范操作风险的目标。
1、以人为本，建立合规文化，增强从业人员的责任意识。各种会计风险是与人的意识和行为分不开的，因此，一要积极开展政治思想教育、职业道德和荣辱观等教育，使全员树立正确的世界观、人生观、价值观和高尚的职业操守，构筑严谨的道德防线；二要积极开展法制教育和风险预防教育，不断提高法律政策水平，增强风险防范意识和能力，使全员真正树立依法合规经营理念，加强对员工的规章制度、操作技能等方面的教育培训，提高员工综合素质，构筑严肃的法制防线；三要实行严格的岗前培训和末尾淘汰制度，提高员工对内部控制的认识和自我约束、相互监督的能力，构筑严密的内控防线，确保各项规章制度的贯彻落实。
2、建立长效机制，规范操作流程。完善内部责任体系，实施扁平化管理，减少中间环节。一方面通过授权、授信明确各部门、各信用社的职责、权限和责任人。另一方面要强化对各部门、各岗位履职尽
责的绩效考评机制建设，形成一个分工合理、团结协作、规范高效、责任明确、相互牵制的整体，进一步完善违规行为和失职行为的责任追究体系，督促各个岗位、各个风险控制环节发挥作用，使每项业务的开展都处于相应的内部控制部门监督制约之中。
3、强化检查监督，提高监督工作效率。一要切实加大专业检查力度，充分发挥联社各部门的职能作用，增强监督的整体合力和有效性，二要加强和业务部门的沟通，建立信息共享机制，消除部门检查各管一行的弊端和缺憾。三要加大纠改监督力度，达到控制会计风险的目的。四要落实主管职能部门的工作责任，提高各部门做好操作风险防范工作的自觉性，全面提升农村信用社识别风险和防范风险的整体功能和作用，促进信合事业稳健发展。
风险是一种未来的不确定性。信用社风险管理，就是要在风险和利润之间小心翼翼地求得最佳的平衡点，积极查找和发现管理漏洞与风险隐患，并据此建立、完善全面系统的一整套制度和程序。使内控制度覆盖所有风险点，贯穿决策、执行、监督全过程，在关键岗位、主要风险环节形成有效的制约与制衡，不断提高信用社自我识别、自我预警、自我防范和自我化解风险的能力，从而将风险扼杀在萌芽阶段，有效提升农村信用社的综合竞争力，达到永续经营的状态。
强蛟社魏鹏峰
推荐第8篇：信用社风险
切实做好农村信用社风险防范工作
近几年来，随着改革的不断深入，农村信用社的经营管理工作正在逐步加强，经营状况开始明显好转，支农服务能力有了新的提高。但是，由于农村信用社经营管理工作基础较差、人员素质较低，其经营环境和服务对象又比较特殊，农村信用社的风险问题仍十分突出，既面临着外部的信用风险、市场风险，更存在内部大量的道德风险和操作风险。如何采取有效措施加强风险管理、有效防范和控制各类风险，这是农村信用社经营管理工作所必须解决的核心问题，也是确保农村信用社发展质量、实现可持续发展的关键所在。根据当前农村信用社的实际风险情况，做好农村信用社的风险防范工作，应采取以下主要措施。
一、切实加强制度建设，为规范经营管理、有效防范风险提供制度保障。一是对原有的规章制度要进行认真梳理，查漏补缺，对不完善、不健全的要进行补充、修订和完善，同时要根据业务发展和形势的变化，适时制定出台新的制度和办法，努力形成“横向到边、纵向到底”的内部管理制度体系。二是进一步细化业务操作规范和管理行为规范，研究制定各项业务和管理行为的具体操作流程，明确和细化每个岗位、每个操作环节的权力和责任，使各项业务、各个岗位和各个工作环节都有章可循、有规可依、相互制约、互相监督，真正形成责权明确、控制严密、约束严格、奖惩严明的内部控制体系。三是要狠抓制度的落实。要组织员工认真学习、掌握各项规章制度，强化员工的制度意识，加强对制度落实执行情况的监督检查，从严惩处不按规章制度办事的违规行为，提高制度的执行力，真正让制度管人、约束人，靠科学完善的制度规范员工的经营行为，有效防范和规避各种经营风险。
二、加强员工的思想道德教育，筑牢风险防范的思想防线。当前农村信用社出现的各类风险大都与高管人员和员工的思想道德观念有着十分密切的联系，事业心责任感差、风险意识不强、道德缺失、法制观念淡薄等，这是导致农村信用社风险的根本原因。有效防范风险必须从教育入手，切实解决好广大员工的思想、道德、观念问题。要通过开展思想政治教育、职业道德教育、风险意识教育、法制教育、警示教育等有针对性的教育活动，解决好员工的事业心、责任感问题，培养员工良好的职业道德和爱岗敬业的精神，强化员工的风险意识和法律法规意识，增强员工遵纪守法、合规经营的观念，使广大员工能够自觉地对信用社事业负责，对入股社员负责，对广大储户负责，自觉地严格按规章制度办事，对农村信用社事业忠诚，这是做好风险工作的思想基础。
三、突出抓好信贷管理，有效防范和控制信贷风险。从目前农村信用社的实际情况看，信贷风险是最大的风险，必须把严格控制信贷风险作为农村信用社经营管理工作的一项重要任务来抓。一是要进一步完善信贷管理制度，细化信贷操作程序，规范信贷操作和决策行为。二是要严格授权授信管理，认真执行贷款“三查”制度和审贷分离制度，落实好贷款调查、发放、管理责任制，真正使每笔贷款、每个操作环节都有人负责。三是强化贷款监督检查，严格信贷责任追究，对违规发放贷款、到期不能收回贷款的相关责任人，一定要严厉追责，决不搞下不为例。四是严把信贷投向关。加强对宏观经济形势的研究，准确把握国家宏观调控政策和产业政策，优化信贷投向，从严控制对限控领域和行业的信贷投放，提高新增贷款的质量。
四、加强稽核监督，促进依法合规经营。稽核工作是农村信用社自我监督、查错除弊、规避风险的重要手段，加强稽核监督对促进农村信用社依法合规经营、有效防范风险具有重要作用。一是要建立健全内部稽核体系，对农村信用社稽核工作实行“垂直管理、上挂下查”的管理模式，省、市两级行业管理机构要建立强有力的专职稽核队伍，重点是加强对县级联社本身的经营管理活动进行有效监督。县级联社的稽核部门主要负责对基层信用社内控、业务风险管理等方面的日常监督，强化稽核工作的独立性和权威性。二是要突出稽核重点，加大稽核监督的力度。根据目前农村信用社经营管理情况和风险情况，要把稽核监督的重点放
在以信贷为主的风险管理上，重点检查监督各项内部管理制度及业务操作规程的执行情况，业务经营的合规性、风险控制的有效性、财务收支的合理、合规性，以及内控制度的建立健全及完善情况。特别是对案件高发单位、高风险业务、易发案部位，要加大稽核监督的力度，要增加稽核的深度、广度和频率，提高稽核工作的针对性和有效性。三是要重视后续稽核工作，建立稽核整改机制，对稽核检查发现的问题，要逐一提出整改意见，明确整改责任，并督导被稽核单位整改到位，切实改善经营管理，消除风险隐患，提高内部控制水平。四是严格稽核问责，确保稽核人员在稽核工作中尽职尽责，提高稽核工作质量。
五、加大对违规违纪行为的查处力度，严防案件风险。为更好地查处各种违规违纪行为、实施责任追究，要进一步研究细化风险责任认定及处理的办法，对出现的风险问题和违规违纪问题应该追究哪些相关人员的责任，对不同风险情况、不同的违规问题和不同的责任人员应如何追究、如何处理，都要制定具体的实施办法，明确具体的要求，建立行之有效的责任追究机制。要加大对违规违纪案件的查处力度，对经营中出现的各类违规违纪行为，依据有关法律、法规进行严肃处理；对重大案件，特别是形成重大风险、造成重大损失的，坚决追究有关责任人、有关管理部门和有关管理人员的责任。同时要把案件防范纳入对各级领导班子的考核范围，与其评级、晋升和效益工资挂钩。要通过加大案件的查处力度和实施严格的风险问责，促进广大干部员工增强依法合规经营的意识，树立一切按规章制度办事的经营理念，有效防范农村信用社的案件风险。（作者系河北省农村信用社联合社党委副书记、副理事长）
推荐第9篇：信用社岗位职责及权限
信用社主任职责
1.全权负责信用社的经营管理，坚决执行党的力方针、政策和法律法规，按照合作制原则搞好经营。
2.制定内部管理制度并组织实施。
3.制定本年度发展计划并组织实施。
4.坚持勤俭办社的方针，努力增收节支，提高效益减亏增盈。
5.加强员工管理，努力提高员工综合素质，决定对本社员工的奖惩。
6.推荐副主任人选，报联社审议。
7.定期向联社报告本社经营管理情况。
8.增强安全防范意识，认真做好“三防一保”和内控管理制度的落实和案件防范工作。
信用社副主任职责
1.全面配合主任贯彻落实信用社的经营管理及上级安排的各项工作，参与经营决策。
2.督导日常性的会计、出纳、票据交换、安全保卫及运钞中心工作，及时纠正和制止各种违规操作行为，对违规办理业务或造成事故的责任人，有权建议取消其上岗资格。
3.定期检查现金、重要空白凭证与有价单证管理情况，并负责会计、出纳有关交接事项的监交。
4.负责错帐冲正的审查、审批，特别要注意检查联行往来、系统内往来、同业往来科目款项核算的准确性、真实性，要逐笔审批暂收、暂付等过渡性科目列支的款项。
5做好主任安排的其它工作。
主管会计职责和权限
l.严格执行农村信用社会计出纳基本制度，财务制度和国家金融法律法规，加强“三防一保”，加强结算管理，严肃结算纪律，认真履行岗位职责，坚持跟班作业，坚持操作程序，防止操作风险。
2.加强会计基础工作，协助社主任建立健全本社财务会计及其他内控制度。
3.按规定审查信用社的整个财务经营活动。
4.负责本社财务管理，严格执行区联社《营业费用管理制度))，努力增收节支，定期进行财务分析。
5.负责信用社综合核算和会计出纳等业务岗的核对。
6.经常组织内部财务检查，监督本社各项财会制度的贯彻执行，如有违规违章行为，有权制止纠正。制止无效时，要及时向社主任反映，并提出口头或书面纠正意见，请求处理。对弄虚作假，营私舞弊等行为，坚决拒绝办理，如本社主任执意办理，主管会计可直接向联社主管科室或分管主任报告。
会计人员职责
1、遵守国家法律，贯彻、执行会计法规和本制度；
2、依据本制度认真组织会计核算，努力完成本职工作；
3、遵循经济核算原则，加强财务管理努力增收节支，提高经济效益
4、讲究职业道德，履行岗位职责，文明服务，秉公守法廉洁奉公。．
会计人员权限
1、有权要求开户单位的财会部门和本社其他业务部门认真执行财经纪律和有关规章制度、办法，如有违反，会讨人员有权制止、纠正。对违规的业务事项，单位领导人坚办理，会计人员可以执行，但同时必须向联社主管部门报发现违反国家政策、财经纪律、弄虚作假等违法乱纪行为，会计人员有权拒绝执行，并向本社主任或上级管理部门报告。
2、发现违反国家政策、财经纪律、弄虚作假等违法乱纪行为，会计人员有权拒绝办理，并向本社主任或上级管理部门报告。
3、会计人员应当保守本社的商业秘密，除法律规定和本社主任同意外，不得私自向外界提供或泄露各项会计信息。
4、有权参与本社的经营决策和经营管理。
稽核人员职责
1、稽核各信用社贯彻执行国家方针、政策、法令以及上级管理部门有关规定的落实情况，对于违纪违规问题应予以揭露和制止。
2、检查各信用社各项规章制度执行情况，对于利用职务之便徇私舞弊等行为予以揭露、纠正。
3、检查各信用社的经营管理情况，帮助被稽核社加强经营管理。
4、帮助和辅导业务人员熟悉政策、制度和业务技术，总结交流经验，不断提高工作质量和工作效率。
5、负责辖内各类稽核报表的填制和上报，经常对所辖信用社、分社、储蓄所、营业室、信用站进行检查，检查情况要如实记录，重大问题要及时上报。
稽核人员权限
1、稽核人员根据稽核工作的需要，有权向被稽核社调阅有关业务文件，查阅凭证、账据、账簿、报表、其他档案资料。
2、稽核人员对各信用社的库存现金，、有价证券以及其他财产、物资、印押章、重要空白推入表权逐项检查，必要时，有权将其全部或部分先封存后检查。
3、稽核人员有权要求各信用社负责人，有关职能部门和人员就稽核事项如实提供和口头或书面说明。
4、稽核人员有权对违反政策、制度规定的行为，以及错账错款提出纠正意见。对于大案、要案不得隐瞒，否则应负连带责任。
5、稽核人员有权参加与稽核工作有关的会议，有权对不具备条件和不称职的人员提出调换工作的建议。
6、稽核人员有权向上级管理部门反映真实情况
出纳岗位职责
1.出纳人员努力钻研业务技术知识，树立良好的事业心和工作责任感。认真贯彻执行党和国家的方针、政策、法律法规和规章制度，建立健全全岗位责任制，明确工作任务，定岗定人，各负其责。
2.现金收付必须依据内容正确，要素齐全的有效凭证办理，作好手续完备，责任分明、数字准确。3出纳员不得代填或代改交接凭证，办理现金义务要当面点清，一笔一清，票币的封签对外无效。 4出纳员要有计划的做好主、辅币的调剂工作。
出纳复核员工作职责
1.收款要按收款顺序复查，现金缴款单（收款凭证）的内容，逐笔现金，一笔一清，避免混淆。
2.现金复点，将主辅登记在凭证的下面或背面，再在现金收款单加盖现金收讫章和名单，回单联退交款单位，票送会计记账。
3.收入票必须清点准确、挑净、墩齐、捆紧、盖章清楚。
4.付款要按付款凭证的次序复审付款凭证的各倥，有无经过会计人吊扇慢吞吞盖章。
5.按付款凭证金额，核对款项是否与付款凭证一致，做到复点清楚，核对相符。
6.在凭证上加盖复核员名章，向取款人取款金额，单位、姓名，。核对结算证确认无误后，亲手交给取款人当面复点清楚(付出现金’当面，苠清，行社封签对外无效)。
7.营业一终了，会同出纳人员办理收付轧账，与会计，核对库存现金科日发生额及余额，做到账款，账实相符。
记账会计员职责
1.按照记账要求，根据有效凭证记载账簿，做到数字准确摘要简明、字迹清晰。
2.记账时发现内容不全或有错误时应交由制票人更换，并加盖名章后，现行记账。
3.记账前必须认真核对户名、账号、印鉴(支付密码)、凭证号码（存折户核对存折号码）、余额等，防止存款透支、以及记账串户、盗窃冒领、伪造诈骗等事故的发生。
4.业务发生后 ，必须根据凭证当时逐笔记载分户账。
记账复核员职责
1.复查原始凭证或记账凭证要素的齐全性、合规性、合法性。
2.检查户名、科目上、印鉴等正确性，防止记账串户。
3.复核时发现内容不全或有错误时，应交由记账人更正、补充或更换，并加盖名章后，现行复核。
4.每日各分户账结同的余额必须与总 账相关科目核对一致。
计算机储蓄岗位职责
（一）责任员的职责
1.责任员负责每天的开机，原则上责任员由各信用社副主任担任，分社由分社主任担任，以形成与操作员互相制约的关系。
2.责任员、操作员各行其职，不能互相兼任。
3.责任员应定期更换口令，一旦怀疑口令已经泄露，应及时更换，以免他人盗用，造成严重后果。
（二）操作员职责
操作员必须凭密码才能上机操作，不得擅自修改计算机程序和利率，更不得将程序拷贝给其他单位和个人。在交接班时，操作员确定当天不再办理业务，而其它操作员还在办理时，应使用操作员工作结束，便于责任明确。每天的数据备份完整、无损坏。信用社的数据备份将每月上、中、下旬参的备份和流水文件上报联社。分社的数据备份每旬上报信用社入档保存，流水文件备份月底上报信用社保存。
票据交换岗位职责
1、保证按时按场参加人行组织的每场交换；
2、保证交换票据不发生遗失；
3、严禁携带票据办理私事和办理与票据交换业务无关之事，人行票据交换结束后必须及时将票据送回单位；
4、严禁通过交换盗窃开户单位资金和诈骗银行资金。
信贷员岗位职责
1.负责做好对借款人及担保人贷款合规合法性、安全性和效益性贷前调查。根据调查结果，写出可行性分析报告。
2.负责做好对借款人信贷资料，借款人及担保人主体、业政策、信贷政策，信贷风险的贷时审查。
3.负责做好对借款人信贷数据查询和上报工作，做好对款借人贷款卡有效性检查。
4.负责保譬好借款人借据、抵质押物及登记好各种信贷登记薄。
5.负责对逾期货款及时发出催收通知书，做好借款人到使其货款本息催收工作。
6.日常管理中，发现对贷款安全影响较大的重大事项时，要及时向社主任汇报。问题较严重时由社主任及时向联社反映情况，以共同研究采取相应的措施
7.负责贷后具体与借款人接触，了解有关客户的信息，对贷款借款入及担保人的情况进行监督检查．
8.负謇对贷款的风险预警、展期、重组、清收、质量分类及客户信用评级等事项p进行初步审查，向信用社主任提出处理意见，并落实有关具体贷款管理措施。
9.责任信贷员每季应将本社贷后管理的情况书面报联社信贷业务部门。
印章管理岗位职责
1.各种会计专用印章采用“专人使用，专人保管，专人负责”的办法。不得将印章带出单位或锁入抽屈内，业务终了进专套巨入保管。
2.对各种印章要建立使用登记簿，逐次登记使用经办人及批准人签字。
3各种会计专用印章应严格按照规定的范围使用。业务印章使用人员临时离开岗位时，应做到人离章收，不得私自授受会计专用印章。应填制临时移交登记簿进行交接。
4.各种会计专用印章停止使用，管理员要在“会计专周印章使用保管登记簿”上注明停止使用的日期和原因。封存后的印章要统一保管和统一销毁。
重要凭证管理员岗位职责
1.重要空白鸳证的管理要贯彻“证印分管，证押分管”的原则，实行专人负责，入库保管，并经常进行账、证核对，保证账实相符。
2.重要空白凭证管理员严禁将重要凭证移作它用。
3.重要空白凭证管理员严格按规定领用、存放、保管，严防散失和腐烂。
4.保管重要空白凭证的人员，不得兼管业务公章和密押。
取送款、接送库岗位提、接包员职责
1.负责做好全区各营业网点库款接送和现金调运工作．
2.严守押运秘密，不得向外泄露押运路线、时间、地。点、款项、人员等情况。
3.负责做好与库管员库款接送和款箱出入库交接手续。
4.负责做好与押运中心工作人员思想和工作交流，发现与押运工作有关的问题，及时向社主任汇报。
统计报表岗位职责
1.根据中国人民银行的统计报表和统计资料的要求，开展统计影司查、统计分析和统计预测，并及时上报各种报表和资料。
2.执行统计法令、制度、按规定准确、及时、全面地填报统计数字，坚持实事求是，。不虚报、瞒报、谎报。
3.积极应用现代科学技术和统计学原理对所调查的报表作出正确的分析，引导我社各项工作稳健经营。
会计档案管理员职责
1会计档案陈放整齐规范、便于查找。
2档案库房钥匙严格保管，不准随意乱放。
3管理员严格执行档案存放、调阅、销毁制度，并登记相关登记簿。
4档案员要经常喷洒药物防止蚊虫鼠叮咬、经常开窗通风防潮湿发酶等现象。
推荐第10篇：信用社副主任工作总结
工 作 总 结
过去的一年，我们XX信用社在县联社领导班子的正确领导下，按照年初确定的工作思路，紧紧围绕县联社经营管理工作的总体指导思想和各项工作目标，加快业务发展、加强经营管理、努力提高发展质量，各项业务呈现出稳步、健康、协调发展趋势，各项工作取得了较好的成绩。一年来我们通过全员行动，周密部署，全面抓好存款的营销工作，通过创新服务手段，提高工作效率，全面提高组织存款的针对性；按照抓营销、促发展、抓调整、保重点、抓精细、强管理，转变信贷管理理念，改进信贷服务方式，积极营销贷款；按照打造品牌，做出特色的要求，持续扩大农户小额信用贷款的评级面和授信面，快速有效提升信用比。
1、狠抓员工思想素质教育和服务质量，不断提升服务水平和服务能力，员工综合素质的高低直接影响经营质量的好坏，员工素质的提高和服务质量的提升，必然促使经营质量上水平、服务质量上档次。为此，我们始终坚持以人为本的工作理念，坚持把员工的思想政治教育放在首位，坚持集中学习制度。认真学习法律、法规和联社各项规章制度；学习金融政策和业务知识，不断提高职工的政治和业务素质；利用思达公司培训学习服务用语和服务规范，要求每位员工从双手递接到着装服饰、办公用品摆放、环境卫生、服务质量，业务操作速度等诸多方面规范化，使员工规范文明办公，进而提高了全社员工的文明优质服务水平，得到了同行和广大客户的一致好评。
2、理清工作思路，确立经营战略。一年来，我们先后在职工会上发出了“强化管理、从严治社、打好基础、创建名牌，全面开创各项工作新局面”的总动员；在全体职工会上，发出了“爱岗敬业，遵纪守法，做一名合格的信合员工”要求。通过发动，全体职工增强了紧迫感和危机感，让领导要有正气、职工要有志气、队伍要有士气、信用社要有名气的认识牢牢扎根在每名员工的心上，使得每名员工切实用自身的实际行动去践行这些理念。
3、加强员工组织存款的积极性和创造性，不断壮大资金实力吸储是我们经营的基础工作，也是我们赖以生存的根本。面对近年来竞争不断激烈的存款市场，我社把组织存款作为最基础的工作来抓，积极倡导“在竞争中求生存、在竞争中求发展”的经营理念，采取“巩固农村，拓展城镇”的组织存款思路，以“争市场、争总量、争人均存款”为着力点，以责任管理和强化考核为支撑点，大力拓展存款市场；坚持以贷引存，拓宽增存渠道。我社全体职工充分利用和宣传联社给予的各项存款政策和措施以及各自的人脉资源，与各行各业进行了广泛的沟通和联系，多角度的扑捉各种资金信息，积极拓展新的存款资源，确保了我社各项存款任务的稳步增长。
4、调整结构、加强管理、进一步优化贷款质量积极投身新农村建设，依据辖区农村经济结构发展的新特点，合理确定信贷投向，积极开拓服务领域，进一步优化了贷款结构，促进了贷款安全稳定增长，我社在信贷支农过程中，不断丰富服务内涵，强化贷款管理，进一步提高了信贷服务质量。继续推行农户小额信用贷款，完善农户小额信贷的后续管理。通过提高信用等级和授信额度，支持诚实守信的农户；对不守信用的农户则降低信用等级甚至取消农户小额信用贷款资格，从而不断提高农户信用观念和还款意识，有效规避小额贷款信贷风险。拓宽信贷支持渠道、积极支持地方经济发展。在确保传统农业生产贷款需求的同时，我们进一步在支农的深度和广度上下功夫，大力支持农业产业结构调整，促进农业产业化经营。
5、多措并举，全力以赴抓好不良贷款的清收盘活工作提高认识、摸清底子，打好不良贷款清非攻坚战。结合我社实际，召开不良贷款清收专题会议，对不良贷款清收进行了再动员，对全社不良贷款进行了一次全面的调查摸底，全面掌握不良贷款结构、成因和存在的问题，掌握贷户、担保人生产经营和资信状况，抵（质）押物现状和管理情况，在统计好本社不良贷款底数的情况下，把清收任务分解落实到每位信贷员，增强了员工对不良贷款清收工作的紧迫感和责任感。运用法律武器加大清收力度。对有偿债能力的赖债户和钉子户，我社进行了详实的资料收集和整理并上报联社进行处理，在一定范围内形成了震慑力和影响力，从而改善了我社片区的农村信用环境。严肃纪律，防止新增贷款产生不良。我社在不断扩大信贷规模的同时，严格做好信贷管理工作，除农户小额信用贷款外，其它所有贷款发放严格实行审贷分离制度和逐级审批制度，严格期限管理，从而有效防止新增贷款产生不良，防范信贷风险。
6、树立效益兴社观念，多法并举抓增收，加大存量贷款利息清收力度，努力提高贷款收息率，做到应收尽收，向管理要效益；积极盘活不良贷款，向质量要效益。
7、强化安全意识、消除安全隐患。一是提高全体员工安全防范意识，经常开展安全防范教育，结合系统内外典型案例，对员工进行社会治安形势和法律、法规教育以及警示教育，从而做到警钟长鸣，克服侥幸心理、麻痹思想和松懈情绪。二是继续坚持每月的“三防演练”，做好日常安全保卫工作，加强节假日的值班守卫，经常对重要岗位和重要空白凭证进行检查，确保各项安全制度落到实处。
8、在总结一年来工作的同时，我们清醒地看到还存在不少问题和不足，主要表现在：
一、各项存款虽有增幅，但和区域内同业相比市场占有量还不够高，稳定性较差；二是不良贷款依然居高不下，清收难度加大，影响到资金运用率低下和表外应收利息增长速度过快，不良贷款清收盘活工作仍然任重而道远；三是职工学习不够，思想认识不到位，个人综合素质低，表现在自律能力差、工作能动性不足，与业务发展不相适应，制约业务开展。
总之，一年来在上级部门的坚强领导，在我社全体职工的精诚合作，只要我们继续保持奋发有为的精神，采取切实有效的措施，励精图治，真抓实干，我们有信心，更有决心，在新的一年里，各项工作一定能取得更好的成绩，迈上更高的台阶！
XX信用社 XX
第11篇：信用社副主任工作总结
篇1：信用社副主任工作总结
尊敬的各位领导、同志们：
过去的一年，本人在省联社、省联社XX办事处的正确领导下，在联社班子成员的帮助和在座各位同仁的支持下，通过自身不懈努力，克难奋进，较好的履行了岗位职责，分管工作取得一定成绩，下面将一年来的工作情况作以下述职。
一、强化知识理论学习，提高政治与业务素质
一年来，我积极参与创先争优活动，以科学发展观为指导，认真学习党的十七届五中全会精神，学习《党员领导干部廉洁从政若干准则》，切实加强党性修养和作风建设，提高廉洁自律和自觉接受监督的意识。同时，不断学习经营管理理论以及业务基础知识、政策法规，并注重学以致用，通过向班子成员学习，向基层干部员工学习，使自己的领导管理水平、领导艺术基本技巧以及组织协调能力等不断提高，与班子成员一道，和谐统一，团结协作，使自己分管的工作较过去有了长足的进步，为我县信用社创造新业绩，作出了自己应有的贡献。
二、以人为本，扎实做好人力资源管理工作 一年来，我社人力资源管理工作取得了一定的进
步，较好的完成了全年的工作任务，为我社提高人员结构水平、提高员工福利水平发挥了应有的作用。
一是加强党务管理工作，完成上级党组织交办的工作任务，督促做好党费收缴工作，同时加强党员管理，吸收符合条件的员工加入党组织，一年来共发展党员X名，发展入党积极分子X名，为党组织输入了新鲜血液。
二是做好社会保险工作，加强退休人员管理，及时做好退休人员待遇申报工作。同时，改变以往职工医疗费用内部报销转为参加职工医疗保险，确保了人人参保，人人受益，为职工医疗费用报销提供了社会保障。
三、进一步强化安全保卫工作，确保了全年安全营运无事故
2010年，我社紧紧围绕“安全就是信誉、安全就是效益、安全才能发展”的安全工作特点，切实加大安全工作力度，落实各项安全措施，有效地保证了全辖农村信用社安全营运无事故，为全县农村信用社的健康发展起到了保驾护航作用。
一是加强组织建设，落实责任制度，把安全保卫工作作为各项工作重中之重来抓，逐级签订责任书，强化职工的安全防范意识，提高职工自我保护和相互监督的能力。
二是加强安全检查和安全整顿，提高安全防范水平。为提高员工安全意识，一年来我组织参与常规检查X次，专项检查x次，突击检查X次，电话查岗X次，现场突击查夜X次，对检查出有安全隐患的单位就地处理解决，其他问题，限期整改，不留隐患。
三是加强保卫队伍建设，提高队伍综合素质。按照市公安局和上级的要求,我联社今年对经警队伍调整充实,实行建档建册,统一管理。调整保卫人员X人,新增编经济民警X人,经警队员都经过人事和保卫部门的严格审核把关,具备身体健康,政治思想好,文化水平高,工作认真负责，年纪较轻的特点,保证了队伍的青春和活力,队伍素质和战斗力均大有提高。全年完成押运头寸任务X次,均做到了安全、及时、无误。
四、完善会计结算管理工作，提高会计结算管理能力
一是加强人民币结算账户管理工作，做好人民币结算账户核查工作，确保开户手续合法合规。
二是加大对会计人员的培训，组织会计人员参加会计管理、反假币培训班，有效的培养会计人员的专业技能，提高会计人员的整体素质。
三是提高会计结算能力，做好各类会计报表结算工作，及时准确做好会计报表的报送工作，为联社决策提供依据。
五、加强和完善工会组织建设，构建和谐农信
一年来，我社根据省联社工会的有关文件精神，进一步完善工会组织和工会经费管理，加强企业文化建设，积极了解职工生活情况，深入困难职工家庭，并给予相应补助。2010年期间共慰问员工XX人，发放慰问金XX元，其中患重大疾病XX名困难职工分别得到XX元的慰问金，为我县农信职工送去温暖和关怀，对个别家庭特别困难的职工，工会组织主动关心，并给予适当的困难补助。同时积极动员职工献爱心、送温暖、扶危济困，排忧解难，使全体员工深切感受到紫金农信大家庭的温暖，充分体现了工会是名副其实的“职工之家”，促进了农信广大职工的团结友爱。
六、存在问题及努力方向
回顾过去一年，本人总体上能够贯彻国家宏观金融政策，严格执行省联社各项规章制度，与班子其他成员团结协作、共谋发展，在业务经营工作中，能够强化管理、从严约束，完成全年的工作任务。2010年本人虽然取得了一定成绩，但仍然存在两个方面的不足：一是创新能力不足，有待进一步提高。二是缺乏抓落实的狠劲，工作标准容易被人为地降低。
在今后的工作中我定予高度重视并加以克服，在农信社的改革浪潮中得到改正提高。
以上是我个人在过去一年中的工作情况，请领导同志们审议。
篇2：信用社主任年度工作总结
一年以来，在联社的正确领导和地方政府的关心支持下，我社紧紧围绕年初制定的目标任务，克服重重困难，团结一致，勇于开拓。在坚持规范经营、防范风险的前提下，以业务经营为中心，以清收不良贷款为重点，积极扩展市场、培育客户，实现了各项存款稳步增长、信贷营销成效显著、盘活不良取得突破、利息收入再创新高的良好佳绩。这些成绩的取得,得益于联社领导的正确领导和大力支持，得益于各部室的鼎立帮助和我社全体员工的辛勤工作。下面将xx年的工作情况汇报如下：
一、巩固发展成果，业务稳健发展
各项存款快速增长。截止12月31日，xx信用社各项存款余额xxx万元，比年初增加xxx万元，完成联社下达全年xxx万元任务的xx%。
贷款规模稳步扩张。截止12月31日，各项贷款余额达到xx万元，较年初净增xx万元,完成联社下达xx万元任务的xx%。一年来累计投放各项贷款xx万元，贷款结构得到有效调整，有力地支持了新农村建设及地方经济的发展。 不良清收效果明显。截止12月31日，不良贷款累计收回xx万元，完成联社下达下降任务xx万元的xx%，核销贷款xx万元，置换贷款x万元。财务效益显著增长。到12月31日，我社实现总收入xx万元，其中贷款利息收入xx万元，完成全年利息收入xx万元的x%，中间业务收入xx万元。
二、工作有的放矢，推进业务发展
1、夯实根基抓存款。为不务时机抓好组织资金工作，全年各项经营目标任务下达后，我社及早筹划，明确目标，分解任务，制定措施，狠抓落实。召开会议，组织员工讨论制定我社季度营销方案和绩效考核方案，从信用社主任到一线员工，做到人人身上有任务，月月工作有考核，严格兑现奖惩。一是面对我社存款增势缓慢的不利局势，我们认真分析，研究对策，走出柜台，组织回低成本存款x多万元；二是在玉米收购旺季，组织员工走访贩粮户，依靠他们提供的信息，对卖粮农户功关，组织回定期存款x多万元；三是加强与乡政府的合作和沟通，积极争取高速引线占地补助款存入我社，6月份开立账户x户，8月份到账x多万元，但是大额资金的留社率不高；四是在组织资金的同时，我社不断改变工作作风，提高工作效率，改善服务态度，提高服务质量，使员工的服务水平不断提高，得到了广大储户的好评，柜面存款不断攀升。
2、转变理念抓营销。一是延伸服务内涵，强化基础工作。为解决农户授信缓慢，贷款投放不积极的问题，我社及时组织信贷人员围绕“4S服务”，逐村逐户上门入户调查，填写农户授信表，了解资金需求，摸请资产家底，着重培养一批信誉良好的优质客户。二是继续做好小额农户信用贷款，简化贷款手续、缩短客户办贷时间等措施，对申请贷款的农户当天给予回复式办理，加大对农户小额贷款的投放力度。三是实行信贷倾斜，扶持种养殖户做大做强。我社在继续支持传统农业发展的同时，根据辖区实际，在调查摸底的基础上，及时调整信贷结构，拓宽业务范围，加大对核桃种植、烟叶种植、生猪养殖、粮食贩运等种养大户的信贷投入，在满足广大客户不同信贷业务需求的同时，逐步形成了固定的业务客户群体。积极扶持种养殖大户扩大生产规模、提高经济效益，累计发放专项贷款x多万元。
3、两眼向内抓盘活。一是制定方案，落实责任。年初，根据联社下达的清收任务，我社及时制定了xx年清收工作方案，并成立了清收领导小组和清收分队，及时将清收任务、清收对象落实到相关岗位和责任人。二是严密关注到逾期贷款，对当月到期贷款列出计划，明确目标，责任到人，及早收回，彻底改变月初不催收、月末搞突击的不良习惯。三是强化考核，严格奖惩。对收回的每笔不良贷款，按照谁收谁得的清收奖励政策，月考评、季兑现，充分调动了全员清收的积极性。四是扎实开展清收不良贷款活动。我社x人完成包户任务。
4、立足主动抓收息。一是年初按贷款余额分片到人落实任务，要求信贷人员算好时间帐，任务帐，月初抓好上月沉积利息，时刻抓好欠息3月以上贷款。二是对大额欠息贷款，通过找亲属、寻朋友、探消息、觅行踪等措施，时刻掌握贷户生产经营情况，咬住不放劝其归还本息。由于方法得当，措施得力，我社累计收回利息X万元，完成任务目标的X%。
5、风险防范重合规。一是开展了冒名贷款专项自查。为全面了解和掌握我社存量贷款质量真实情况，我社组织员工对不良贷款开展自查，落实借冒名贷款实际用款人。二是深入开展案防工作。为彻底排除案件风险隐患，促进依法合规经营，实现可持续健康发展，我社积极对贷款业务、财务会计及管理、安全保卫、制度执行等方面进行了自查，将排查工作作为一项日常性工作，建立滚动式常态化检查机制，将风险隐患消除在萌芽状态。
三、围绕以人为本，抓好队伍建设
一是强化学习，提高自身管理能力。作为基层网点负责人，时刻坚持高标准严要求，扎实做好自身各项工作。认真学习和掌握国家的方针、政策，法律、法规和联社各项规章制度，不断增强自己的制度意识和防范意识，不断提高自己的政治思想素质和理论素质，并结合自身工作，理论联系实际，不断提高自己的管理水平和管理能力，创新管理理念和方式，适应农村信用社不断发展的需要。
二是凝聚人气，激发员工工作热情。在业务经营中，一支团结协作、上下齐心、有凝聚力和向心力的团队才具有战斗力。我社结合实际情况，一方面对员工合理分工,优化组合，另一方面定期召开职工谈心会，探讨工作、交换看法、了解生活、关心学习、听取意见、改进管理。不断加强员工思想教育,灌输危机意识、责任意识与发展意识，让每位员工都了解和理会我社发展的目标，充分调动员工的工作热情。
三是抓好教育，提高员工内在素质。一年来累计组织财会培训72次，合规教育36次，安全保卫学习48次，规章制度学习35次。使得员工业务能力和工作效率都有大幅度提高，为信用社可持续发展打下了坚实的基础。
四、严格规范管理，确保持续发展
一是持续加强党风廉政建设工作。我社认真组织员工学习十八大会议精神，落实省、市、县联社的有关规定，带领全社学好中央“八项新规”，转变员工思想作风，扎实开展工作。根据联社要求，我社认真学习、贯彻落实联社党委、纪委有关党风廉政建设和纪检检查等文件精神，与员工层层签订了党风廉政建设责任书。全面开展了包括“九种人”、“八小时以外”、“三股歪风”等的自查自纠，开展了民主生活会和民主评议政风行风工作，保证了全社干部职工的清正廉洁。
篇3：信用社主任工作总结
当新年伊始的钟声徐徐传来，人们在欣喜的迎接XXXX
年到来的同时也带着意犹未尽的心情匆匆的告别XXXX年。正是在这辞旧迎新的时刻，人们也会思考很多的事情，我作为XX信用社的主任，此时也是思绪良多：XXXX年可谓是不平凡的一年，农信银系统、支付系统和鹤卡的上线，实现全国联网全通存通兑，并且实现了跨行取款；开通联网核查系统、中间业务、消息服务、鹤卡等新型业务；年底时贷款业务也出台了新规，可以说在这一年中我们的信用社发生了翻天覆地的变化。
XXXX年在联社领导的正确领导下，在联社各部门的支持
和配合下，我社的各项工作紧紧围绕联社年初制定的工作计划来展开，以一级信用社的标准要求自己，以强化业务技能提高工作效率为手段，以服务“三农”和企业效益的双赢为目标，团结全体员工努力完成我社本年度的任务。现就我社XXXX年工作做如下总结：
一、各项经营的基本情况
截止XXXX年年末，我社各项存款 XXXX万元；各项贷款
XXXX万元，不良贷款为X万元，其中可疑贷款 X万元，较上年同期减少X万元，损失贷款为X万元，全年累计发放贷款XXXX万元,收息XXX万元，实现利润XXXX万元。股金XXX万元，资格股转投资股XX万元。
二、加强内部管理，努力完成任务指标
为切实加强内部管理，我社以“内控和案防执行年”为契机，建立健全各项内控制度，我与本社的每名职工认真学习、记录笔记写学习心得体会，并且严格按照制度规定执行。按照联社年初下达的各项经营责任目标，我根据本社的实际状况，将任务分解到各员工，并根据员工的实际情况进行调节。使每名员工都有使命感、有责任感，每个人都尽自己的最大努力完成各项任务。
三、开展优质服务，做好吸存工作
XX城市经济还处于发展中阶段，农户和商户的存款意识不是太强，至始我社存款增长不快，面对这种局面，我社采取了以下吸存、揽储措施：
1、加大了储蓄的形象宣传力度，充分发挥信用社与农户良好关系的优势，利用各种手段，广泛宣传存款政策、意义和信用社的性质、地位。
2、开展优质服务，以文明服务赢得客户的信赖和支持。采取提高柜台营业人员素质，推广礼貌用语、提高办理业务的效率，为储户节约时间等各种方法为储户提供便利。粮食旺季收购工作是信用社工作的一个重点，收购期间，我们采取延长工作时间、下乡为储户验钞等方式为储户卖粮存款提供便利。
3、充分利有我社长期形成的人缘、地缘优势，通过走出去、引进来开辟筹资新天地，培植 “黄金客户”。
4、积极理顺关系，取得了乡党政各部门的支持，获得更多的财政性存款。
四、加大支农力度
1、切实解决农民贷款难问题。
（1）、克服惧贷思想，增加农业贷款投入量。（2）、改进工作方式，加大支农力度，一是找准支农点；二是做好贷款户资信调查和评估；三是改变支农贷款方式，减化手续。方便农户。（3）、加大支农政策宣传力度，认真贯彻落实联社的贷款新规，把村信用社真正办成农民自己的银行。
2、扶持农村经济发展，积极推广授信贷款的发放
我社紧紧围绕“农业增产、农民增收、农村稳定”的目标，坚持“立足农村、服务三农”的市场定位，转换经营机制，以创建“信用村、信用户”活动为依托，积极推行农户授信贷款，不断增加农业信贷投入，扩大农业贷款总量。农户授信贷款推行不仅简化了贷款手续，解决了农户小额贷款担保难的问题，解决了农户发展效益农业和生活消费的小额资金需求，而且改善了农村信用环境，进一步密切了信用社和农户的联系。
五、加大依法治贷力度，化解信贷风险
1、针对过去信贷管理中的疏漏，我们坚持按规定办理X万
元以上贷款必须报经联社审批外 ，还坚持联保贷款必须集体审贷。
2、收贷方法灵活多样，对遗留沉淀多年的贷款，首先要完善手续，按照《贷款通则》的规定，贯彻“三个代表一个指引“重新确定还款期限，让还本付息能力的单位和个人为其担保，防止无效担保，无效质押、无效抵押。
3、为确保信贷资金安全周转，我社加大依法治贷决心，积极与经侦科密切配合，并且积极配合稽核部门的贷款风险排查工作。从而使我社的信贷资产质量明显好转。
六、积极配合稽核工作，消除业务隐患
对于稽核部门的工作积极配合，对所查到的问题找到原因并积极整改，认真学习各项规章制度，保证各项工作顺利进行。
七、加强安全保卫工作
对安全保卫工作，我们非常重视，首先严格保卫制度，把安全保卫工作摆在各业务经营同等重要的位置，节假日全面普查已形成制度，并定期或不定期的进行安全检查。今年我社还获得了“平安信用社”的荣誉称号。我们也将继续努力，守护我们的荣誉。
八、存在的问题及改进措施
截止年末，各项工作虽取得一些成绩，但仍存在一此问题。
1、未能完成联社下发的贷款回收任务
2、未能完成联社下发的贷款发放任务
3、未能完成联社下发的存款任务
针对以上问题，我社在XXXX年也有了初步的部署：
1、继续加强逾期贷款的清收力度，对于暂时有还款难度的贷户签定还款计划，对于符合起诉条件的贷款及时起诉。
2、做好XXXX年贷款发放工作，做到保质保量。
3、进一步加强我社吸储工作，提高服务质量，提高员工素质。
在新的一年里，我们一定要保持优点，克服不足，解决存在的问题。在联社的正确领导下，在全体员工的共同努力下，使XX信用社的工作更上层楼
第12篇：信用社副主任工作总结
述职报告
尊敬的各位领导、同志们：
过去的一年，本人在省联社、省联社XX办事处的正确领导下，在联社班子成员的帮助和在座各位同仁的支持下，通过自身不懈努力，克难奋进，较好的履行了岗位职责，分管工作取得一定成绩，下面将一年来的工作情况作以下述职。
一、强化知识理论学习，提高政治与业务素质
一年来，我积极参与创先争优活动，以科学发展观为指导，认真学习党的十七届五中全会精神，学习《党员领导干部廉洁从政若干准则》，切实加强党性修养和作风建设，提高廉洁自律和自觉接受监督的意识。同时，不断学习经营管理理论以及业务基础知识、政策法规，并注重学以致用，通过向班子成员学习，向基层干部员工学习，使自己的领导管理水平、领导艺术基本技巧以及组织协调能力等不断提高，与班子成员一道，和谐统一，团结协作，使自己分管的工作较过去有了长足的进步，为我县信用社创造新业绩，作出了自己应有的贡献。
二、以人为本，扎实做好人力资源管理工作 一年来，我社人力资源管理工作取得了一定的进 1
步，较好的完成了全年的工作任务，为我社提高人员结构水平、提高员工福利水平发挥了应有的作用。
一是加强党务管理工作，完成上级党组织交办的工作任务，督促做好党费收缴工作，同时加强党员管理，吸收符合条件的员工加入党组织，一年来共发展党员X名，发展入党积极分子X名，为党组织输入了新鲜血液。
二是做好社会保险工作，加强退休人员管理，及时做好退休人员待遇申报工作。同时，改变以往职工医疗费用内部报销转为参加职工医疗保险，确保了人人参保，人人受益，为职工医疗费用报销提供了社会保障。
三、进一步强化安全保卫工作，确保了全年安全营运无事故
2010年，我社紧紧围绕“安全就是信誉、安全就是效益、安全才能发展”的安全工作特点，切实加大安全工作力度，落实各项安全措施，有效地保证了全辖农村信用社安全营运无事故，为全县农村信用社的健康发展起到了保驾护航作用。
一是加强组织建设，落实责任制度，把安全保卫工作作为各项工作重中之重来抓，逐级签订责任书，强化职工的安全防范意识，提高职工自我保护和相互监督的能力。
二是加强安全检查和安全整顿，提高安全防范水
平。为提高员工安全意识，一年来我组织参与常规检查X次，专项检查x次，突击检查X次，电话查岗X次，现场突击查夜X次，对检查出有安全隐患的单位就地处理解决，其他问题，限期整改，不留隐患。
三是加强保卫队伍建设，提高队伍综合素质。按照市公安局和上级的要求,我联社今年对经警队伍调整充实,实行建档建册,统一管理。调整保卫人员X人,新增编经济民警X人,经警队员都经过人事和保卫部门的严格审核把关,具备身体健康,政治思想好,文化水平高,工作认真负责，年纪较轻的特点,保证了队伍的青春和活力,队伍素质和战斗力均大有提高。全年完成押运头寸任务X次,均做到了安全、及时、无误。
四、完善会计结算管理工作，提高会计结算管理能力
一是加强人民币结算账户管理工作，做好人民币结算账户核查工作，确保开户手续合法合规。
二是加大对会计人员的培训，组织会计人员参加会计管理、反假币培训班，有效的培养会计人员的专业技能，提高会计人员的整体素质。
三是提高会计结算能力，做好各类会计报表结算工作，及时准确做好会计报表的报送工作，为联社决策提供依据。
五、加强和完善工会组织建设，构建和谐农信
一年来，我社根据省联社工会的有关文件精神，进一步完善工会组织和工会经费管理，加强企业文化建设，积极了解职工生活情况，深入困难职工家庭，并给予相应补助。2010年期间共慰问员工XX人，发放慰问金XX元，其中患重大疾病XX名困难职工分别得到XX元的慰问金，为我县农信职工送去温暖和关怀，对个别家庭特别困难的职工，工会组织主动关心，并给予适当的困难补助。同时积极动员职工献爱心、送温暖、扶危济困，排忧解难，使全体员工深切感受到紫金农信大家庭的温暖，充分体现了工会是名副其实的“职工之家”，促进了农信广大职工的团结友爱。
五、存在问题及努力方向
回顾过去一年，本人总体上能够贯彻国家宏观金融政策，严格执行省联社各项规章制度，与班子其他成员团结协作、共谋发展，在业务经营工作中，能够强化管理、从严约束，完成全年的工作任务。2010年本人虽然取得了一定成绩，但仍然存在两个方面的不足：一是创新能力不足，有待进一步提高。二是缺乏抓落实的狠劲，工作标准容易被人为地降低。
在今后的工作中我定予高度重视并加以克服，在农信社的改革浪潮中得到改正提高。
以上是我个人在过去一年中的工作情况，请领导同志们审议。
二○一一年二月十二日
第13篇：信用社副主任工作总结
xx年，我任xx市联社副主任，分管财会统计、资金营运、科技信息、机关行政和营业部工作。现将一年来的工作述职如下，请领导和同志们评议。
一、工作中的主要作法和取得的主要成绩
(一)注重政治学习，提高自身素质。
我始终以党的金融方针、政策和理论知识武装自己的头脑，在思想上与上级保持一致，认真实践“三个代表”重要思想，不断加强自身的政治思想学习，努力保持党员先进性。一年来，我一是加强了政治理论、分管工作中涉及的有关政策、法规的学习;二是不间断地加强了财务、信贷等方面的业务知识的学习和巩固;三是认真学习了各级制发的管理制度及相关法律文件;四是虚心地学习了综合业务系统和有关银行卡等业务知识。通过加强学习，不仅充实和更新了自己的知识库容，而且开阔了思路，更新了观念，增强了创新思维能力和自主创新能力，从而全面提高了自己的综合素质。
(二)当好助手，尽职尽责的做好本职工作。
在工作上，我坚持主动协助理事长和主任抓好自己分管的各项工作，摆正自己的位置，当好领导参谋，较好的完成了各项工作任务。
其一是坚持了通过制度管人。如xx年，我在完善委派会计选聘办法的同时，制订了委派会计管理和考核办法，明确了委派会计人员的职责，并对委派会计实行百分按月考核，月度考核结果与工资直接挂钩，年度考核结果决定综合奖惩与去留。会计委派制度的推行，有效地增强了会计主管的责任心，促进了内部管理的制度化、规范化，各类经营风险明显减少。
其二是坚持了通过制度管事。
1、建立健全了相关的管理制度。如全市信用社财务管理办法、停止使用凭证管理办法、库存现金限额管理办法、中间业务管理办法、货币市场业务管理办法等，并要求相关部门转发了省联社一系列的文件和规程。涉及操作性的制度和办法，我都要求直接印发到每一个营业网点，减少传导的中间环节;对综合业务系统和福卡等业务的相关制度我们更是汇编成方便携带的小册子发到每一个员工，便于员工学习和按章操作。同时为了明确综合业务系统各岗位之间的职责，我要求财务和科技部门制定了主管授权岗位、库管员岗位、综合柜员岗位等操作岗位责任制，设立了计算机安全工作日志、综合业务系统抹账挂账登记簿、FEB服务器维护登记簿、设备领用维修及借用登记簿、科技信息部工作日志、系统数据资料信息查询登记簿等。在计算机信息系统管理方面，成立了计算机信息和系统领导小组，落实了责任;制定了计算机信息系统应急方案;落实了各类责任人员并明确了职责，包括计算机安全管理员、网络维护员、病毒防范技术员、技术档案管理员、硬件设备维护管理员等。建立了计算机系统设备巡检制度，确保了设备的正常安全使用。
2、强化学习培训，夯实执行制度的根基。一是强化主管会计的培训，推动内部规范化管理。为推动内部规范化管理工作，我确定把会计辅导作为一项重要任务，常抓不懈。xx年初，我确定了每个月主管会计到联社集中报表时进行业务交流和学习，由各位会计对上月工作进行汇报小结，市联社通报各社上月报表资料的报送质量，对存在的问题提出整改意见，对下月的工作进行安排，同时组织会计人员集中学习省联社有关财务管理的文件。二是加强全员培训力度，提升全员按章操作意识。一年来，我们先后组织了专题的信贷风险管理系统、综合业务系统优化升级、关于身份信息核查系统、反洗钱、短信服务业务，以及小额支付系统通存通兑业务等的全员培训。通过这些学习培训，一方面丰富了员工的业务知识，另一方面让这些制度、规定入心入脑，从而夯实了执行制度的基础。
3、强化监督检查，促进制度执行力的提高。xx年，我主持组织了财务、账户、综合业务系统、福卡业务等多次的专项检查。针对综合业务系统上线后风险点剧增的形势，我及时组织财务和科技人员认真查找问题，总结出网点操作员配备不足、柜组设置不配套、综合素质难适应、全员培训难实施、内部考核不配备、系统功能需完善等六个方面问题。查找出了业务系统中初步显现的柜员设置、授权、凭证管理、结算、柜员卡、联机记账、交接、福卡、现金管理等环节共xx个风险点，然后根据这些情况设置了综合业务系统检查登记簿，将财会、科技部门的同志分成六个组，包社到人，对上述风险点每月不定期地逐一进行检查作好登记。发现的问题及时通报全市，对违规责任人给予严肃处理。与此同时，我还经常到风险防范最薄弱的分社、储蓄所对会出岗位进行操作行为突击检查，坚持按要求对联社现金库进行月度例行查库。一年来，我更是抓住制度落实年活动开展的契机促制度落实，提高制度的执行力。通过这些举措，使内控制度在执行上做到了思想认识到位、制度落实到位、检查监督到位、问题整改到位。
其三坚持了在管事中突出财务核算。
一是根据全市业务经营现状，测算各社收入、支出和利润情况，制定下达了xx年的绩效考核相关财务指标;二是坚持严格按照权责发生制原则进行财务核算，按季计提应付工资、职工福利费、工会经费、教育经费、管理费、应付利息、折旧、税金等费用，避免全年支出上的大起大落，确保利润数据真实均衡。同时要求会计人员及时列支各种费用，坚持当期的费用当期入账，严禁跨时段列支费用，严禁积压开支。三是严格财务管理,严肃财经经律，对不符合规定上报的项目费用一律不予审批。四是高效营运资金。资金营运是我xx年4月份以来增加的一项分管工作，接手这项工作后，有针对性地与一批运作规范、信誉良好的成员单位建立了稳固融洽的合作关系和沟通渠道，确保了资金运用渠道的顺畅，为业务拓展打下了良好的基础。到xx年末，货币市场业务实现各项收入xx万元，同比增长34.9%。五是大力拓展中间业务。xx年以来，我们继续将代理保险作为中间业务创收的主渠道，完善考核激励机制，强化优质服务，取得了比较好的成效。到xx年末，中间业务收入达xx万元，占营业收入的xx%。六是坚持民主理财和财务公开。对超过xx元以上的大宗物品购置、固定资产改建、装修项目实行成本认定制，坚持公开招标，实现大宗开支程序化、公开化。xx年以来，受领导的委托，我对综合业务系统网络设备、营业网点的终端设备、所有营业网点的地线施工工程、xx系统的网络设备、信贷管理系统的pC机及打印机的采购及xx、xx、xx等社的改造进行了公开招标。通过竞标不仅保证了质量，同时大大降低了成本，与其他商业银行相比，上述开支共节约成本30%左右。
其四是坚持了稳步推进央行专项票据兑付工作。中央银行发行的专项票据，是帮助农村信用社甩掉历史包袱，轻装上阵、加快发展的最直接、最有力的资金支持，因此如何做好积极稳妥地兑付工作，关系重大。面对此项艰巨工作，联社上下高度重视，明确专人负责，由我牵头成立了专门的工作小组。xx年以来，我带领专班人员做好以下几件事。一是制定了专项央行票据兑付工作实施方案。根据人行和监管办对票据兑付的要求，结合我联社在票据兑付中存在的诸多问题， xx年6月，我们以天信联发[xx]83号文件下发了《xx市农村信用合作联社专项央行票据兑付工作方案》，并与各社(部)负责人签订了票据兑付责任书，从而确保了央行票据兑付考核按规操作。二是认真检查，督导整改。一年来，我带领票据兑付办公室的同志们对所辖的22个社(部)股金的真实合规性进行了检查，并对检查出来的问题以文件的形式进行了通报，同时，每季度末还配合人行对相关信用社进行抽查，并将检查结果及时反馈信用社认真整改。三是及时准确的编制人行和监管办的相关报表和资料。每季度末，票据办能按人行和银监的规定，及时准确的编制报送各种数据监测表格以及做好每季的自查和专题报告，为人行和银监部门对我联社的数据监测提供了第一手资料。四是做好部门协调，确保优惠政策落实到位。年初以来，为确保央行票据利息收入、保值贴补资金及其他优惠政策顺利到位，我多次到人行、财局及国税等部门做工作票，通过艰辛努力，以上优惠政策逐步到位。五是积极推动地方政府对我联社票据兑付工作的支持。为使我联社的资本充足率指标达标，经过不懈努力， xx年11月23日，市委市政府同意将沉湖林业示范区xx亩(评估价值xx万元)国有农田的土地使用权捐赠到我联社，从而增加了我联社资本积累，使我联社年末的资本充足率达到了央行票据兑付标准。
其五是坚持了科技信息的优先发展战略。
一是在xx年全省大联网和全省信贷风险系统的基础上，继续完善了各项综合业务系统的功能，特别是对结算业务进行了大量补充，从多方面、多角度对系统的功能进行优化，从而满足了基层信用社的需求，丰富了业务品种，增加了收入来源，增强了同业竞争实力。
二是完善、完成了xx网络的第二期施工、联网核查公民身份信息系统、前期VIOp语音电话技术等科技项目的建设，并完成了我市农村信用社第一台ATM的安装，已在xx年春节前正式投入运行。
三是积极推广使用短信服务业务。12月18日，在对员工进行了制度学习和操作培训的基础上，我联社开通了联机业务与后台短信平台业务。此项业务的开通，既保障了客户资金安全，又增加了我社中间业务收入，更提高了我社服务水平和品牌形象。
电子化建设的高速发展为提高农村信用社服务质量和管理水平，促进农村信用社更好的服务“三农”奠定了坚实的基础。
其六是坚持了在严管中强化营业部的龙头地位。营业部工作是xx年9月份刚接手的新工作，近来主要是针对外部反映比较强烈的服务问题进行了重点整治，规范地设立了大堂经理，进一步严明了工作纪律、服务规范和违规处罚措施，目前已经取得了一定的成效。
其七是坚持了在服务中强化机关工作。重点加强了机关员工作作风建设，建立了机关干部包社工作制度，如在xx年的冒名贷款和虚假按揭贷款综合治理活动中，机关干部在提高效率完成日常管理工作的间隙，坚持深入信用社进行指导、督导，有的机关干部还同信贷员一道深入贷户协助清收，有效地促推了综合治理工作。去年以来我们还本着勤俭、节约的原则对机关的环境进行了改善，美化了庭院，净化了环境。
(三)严格要求，以身作则，求真务实多奉献。
1、求真务实，转变工作作风。一是进行调查研究，经常到基层信用社调研，不断研究新情况，提出新办法，解决新问题，如在xx年的冒名贷款和虚假按揭贷款综合治理工作中，我一方面多次到信用社看望专班的同志，为大家解决工作和生活中的具体困难，另一方面与专班的同志一道骑摩托车进村入户进行贷款核对，对大家是一种鼓舞，对自己也是一种锻炼;二是抓好队伍，搞好协调。为分管的科室创造优良的工作环境，积极主动地为下级排忧解难，激发其积极性、创造性;三是敢抓敢管，狠促落实。对于我分管的工作，从严要求，确保了分管工作富有成效地开展。
2、严于律己，搞好班子团结。一是严于律己。作为一名领导干部，我深知自己的言行举止对广大职工都会有或大或小的影响，产生潜移默化的作用，因此我十分注意自身建设，提高自己的品行修养，处处以一个党员干部的高标准严格要求自己，在各方面都为员工带好头，作好表率。在工作生活中，严格遵守市联社及上级有关部门关于领导干部廉洁自律的各项规定，按照“自重、自省、自警、自励”的要求，做到从小事做起，从点滴抓起，管住自己，管好亲友，管好身边的工作人员;二是搞好班子团结。自觉坚持民主集中制原则，严于律己，宽以待人，乐于接受同志们的批评意见，敢于坚持原则，在班子中自觉做到多补台、顾大局，讲团结、讲奉献，取人之长，补己之短。
3、做到廉政勤政。在廉政建设上，能够遵守党员领导干部廉洁自律的有关规定，加强自身廉政建设。在原则问题上头脑清醒，公道正派，坦诚待人。
二、存在的主要问题和今后努力的方向
回顾任现职来的工作，荣辱得失在心。总结自己成绩的同时，我也非常清醒地认识到自己还存在很多方面的缺点和不足，归纳起来，主要有以下几个方面：
(一)在新业务的学习和研究方面不是很深入和专业，业务学习需持续、全面和深入。
(二)抓会纳队伍建设的力度有待加强。今后我们将继续强化会计委派职责，通过抓学习，抓考核，促进会出人员整体业务素质的提高和工作积极性的充分发挥。
(三)会出基础工作质量亟待提高。除了提高会出人员的素质外，以后我们还将建立全面的会出工作质量考核体系，细化和量化考核内容，工作质量直接与个人奖惩挂钩，全面促进会出工作质量上台阶。
(四)工作方法比较简单，在工作中有时急于求成。
在今后的工作中，我将继续和其他班子成员一道，精诚团结，协作共事，为信合事业的稳健发展作出自己最大的贡献。
第14篇：安全风险点及防范措施
****** 岗位安全风险点及防范措施
根据7月26日处、部领导在******召开安全工作座谈会的精神，按照***在会上提出的对安全工作风险点的具体要求、安全工作风险点的制控、安全工作风险点的防控体系、安全工作风险点的管理系统、安全工作风险点的源头解决方案，为建设*********创造良好的环境，持之以恒、持续加大力度的抓好安全工作，针对每个风险点制定出了相应的防范措施和解决措施，再细化、规范岗位责任制和安全管理制度的制定，安全风险点防范措施的制定是强化员工对安全管理制度的实施红线，安全风险点及防范措施要落实到各岗位、全体员工，并和全体员工签订安全风险点及防范措施责任书，如有违反将按照*安全1号文件和队安全管理制度进行处理。各岗位安全风险点与防范措施具体如下：
队长安全风险点的防范措施的落实
1、团队建设与协调能力：班子的凝聚力、干群关系。
防范措施：团结、合作才能共赢，一个班子、一个单位就是一个团队，只有强有力团结的班子，才能有强大的执行力，打造一个执行力强的团队、优秀的团队，才能使上级领导的政策、精神要求达到横向到边、纵向到底。
解决风险措施：加强班子在思想、认识、信息、感情方面的沟通交流，做到相互信任、相互尊重，互相支持、互相配合、互相补台，要做到分工明确，各负其责，增强团队的凝聚，形成工作的合力；要关心爱护职工，把重心放在员工思想建设上，将阳光文化、阳光心态、阳光工作、感恩社会、感恩企业之心灌输到职工的工作和生活中，使员工发挥爱岗敬业精神，尽职尽责做好本职工作。
（2）责任风险点的落实：安全工作风险点的制控，风险点的防控体系、风险点的管理系统、风险点的源头解决。
防范措施：全面负责风险点的防范措施的实施，为创建本质安全服务型车队，落实安全工作风险点的制控，风险点的防控体系、风险点的管理系统、风险点的源头解决方案的四大管理体系，全面落实全队35个安全风险点的防范与解决，安全风险点的防范与解决要做到分工明确、责任到人，自上而下的层次控制管理制度及应急预案的应急处置，以环环相扣，不留死角，做到每一个员工从本职工作岗位查找可能发生的责任风险点，落实全员自我安全风险点的防范措施，从
而形成自下而上风险点防范措施的解决方案，将******打造成本质预防、本质安全的******型车队。
安全副队长风险点及防范措施
加强对司机安全风险点14条、乘务员安全风险点6条、修理工安全风险点2条、安全员风险点1条、门卫安全风险点1条，24个安全风险点的监控管理。
防范措施：全面落实**********对******的要求，加强员工思想教育提升安全服务素质、工作态度，以“安全责任重于泰山、关爱乘客从我做起”的理念，通过安全培训、学习、安全例会强化员工安全服务的思想意识和对*****发展的认识，使他们认识到安全服务的提高，*****的发展战略关系到企业的发展和切身利益，在各自的工作岗位上要以安全风险点为红线，做到自觉化、主动化、习惯化，以思想上重视安全、注重安全、优质服务的重要，做到爱岗敬业，尽职尽责的做好本职工作。
解决风险措施：为落实安全工作风险点的制控、安全工作风险点的防控、安全工作风险点的管理、安全工作风险点的源头解决方案，持之以恒、加大力度抓好安全工作，针对二十四个安全风险点，要做到层次责任风险点的督促检查。要按照各自岗位自查安全风险点的源头，并制定防范和解决措施，使安全风险点的防范措施落实到每一个员工，形成全员控制、全员防控、全员管理的源头解决。
生产副队长安全风险点及防范措施
1、生产车辆调度的风险点3条、司机安全风险点14条、乘务员安全风险点6条、修理工安全风险点2条、保管员安全风险点3条，28条安全风险点。
防范风险措施：要随时掌握了解司乘人员的情绪变化，督导调度合理安排，防止因情绪不稳驾车、上岗。
解决风险措施：经常和司乘人员进行思想沟通，了解司乘人员的身体、家庭、工作情况，对有思想情绪的司乘人员要及时和本人座谈，了解产生的原因，帮助解开心结，以畅快的心情驾车、上岗。
2、车辆修理的风险：对车检查出的问题，司机反映的车辆问题未及时维修和处理。
防范措施：对每月车检和互检、季检查出的各类车辆问题、其它影响生产问题，对因不能及时维修的车辆或等待更换配件，要按照要求安排调度停车限时维修，对所维修的车辆要保证质量，不能让车带故障运行。
解决风险措施：在维修底盘和更换论、轴时要做好支撑点的牢固性，以防止维修人员自身受到伤害，对维修时所需用于清洗的柴汽油要做到远离烟、火，防止发生火灾。对下发整改通知单的维修车辆，要将维修结果及时填入整改回执，确保车辆状况的完好。
3、配件材料的风险：购进配件、油材料的质量和管理。防范风险措施：在修理所需的配件领进时要核对型号和配件是否
存在质量问题，再进行更换，要督促保管对领用的油材料库存要妥善保管。
解决风险措施：严格购入配件质量的验收，防止不合格的配件购入，以免造成机械及其它事故和经济损失。
4、维修设备的风险：车辆维修设备，因使用年久，造成漏电、漏气、漏油、支撑工作无法满足维修，造成使用替代工具，易造成人生伤害及交通事故，特别是外修时只能携带简易工具。
防范风险措施：要做到督促对维修设备的保养工作，防止漏电、漏气、漏油现象，保持设备的完好，工具的使用方法和要点，故障警示标志，严禁违规违章操作。
解决风险措施：要严格要求维修人员按操作规程操作，并对各种设备、电器设备的保养维护，掌握多种设备的使用要领，外修要将所需的工具带全，特别是故障警示标志，并将回收的废油做妥善保管，防止人为的责任事故和发生火灾。
调度员岗位安全风险点及防范措施
1、司乘人员思想动态风险：司机在身体、家庭、工作上存在的不良情绪。
防范措施：调度要做到及时对司乘人员思想动态变化的情况掌握，公平、公正、合理地安排出车。
解决风险措施：要及时观察了解司乘人员出车前的情绪变化，进
行合理的调配，发现有不良情绪，要询问本人产生情绪的原因，是身体状况不佳还是家庭状况的相关信息。要及时关心和其沟通或调配人员和车辆，待其思想情绪稳定后再安排其出车，不得强行安排出车，造成事故的发生，并对车辆和人员出现的问题及时向领导汇报。
2、车辆状况风险：安检出的安全隐患和问题及司机反馈的车辆问题未作修理即安排出车。
防范措施：要根据车辆技术状况调配车辆，严禁安排有故障的车辆出车。
解决风险措施：安排车辆要了解车辆状况，对安检查出和司机本人反馈的问题，在没有修复时严禁安排带故障出车；要督促司机对车辆三检一查和例行保养工作，绝不能急修后的车辆在没有质量保证的情况下安排出车。
3、车公里、燃油、补助费计算、台账管理的风险：（1）对各车燃油不清导致流失，（2）补助费计算失误及台账记录不清可导致的后果。
防范措施：每月要按各车的耗油标准准确的做好统计司乘人员出车补助费的计算，要准确无误，绝不能少计多计，避免发生争议，并做好报表和台账的登记。
安全员风险点及防范措施
车检中存在的风险：转向系统失灵、传动松动或脱落、刹车系统
漏气、电路，易发生重大事故。
防范措施：
1、安全员在每次车检中对车辆的主要部位、转向系统、传动系统、刹车系统、电路、灯光进行重点检查；
2、要对所检查出的问题责成司机现场整改，对无法现场整改的不安全的隐患，要及时下发整改通知单或停车整改；
3、要对整改车辆及时进行复检；
4、要经常督促司机做好三检一查和例行保养工作；
5、要每月对员工进行安全培训和思想教育工作，灌输安全和服务理念，提升司乘人员对安全服务的意识，树立良好的职业道德；
6、要配合安全队长做好车辆的年检工作，驾驶员证件的年审和其它业务工作。
司机岗位安全风险点及防范措施
1、情绪化的风险：司机的不良思想情绪决定着每趟车一分一秒的行车安全，会给行车和生命财产带来不可挽回的严重后果。
防范措施：司机每日要做到有不良情绪的情况下不出车，出车就必须保持阳光的心态，阳光的风貌，以确保每趟车的运行安全。
解决风险措施：要及时观察司机出车前的思想情绪变化，要询问本人及向他人了解其身体、家庭状况的相关信息，在确定思想情绪不稳定的情况下，要通知调度调换当班司机和车辆，待其思想纠结解决，思想稳定后再安排出车，要让司机做到高兴出车，安全归来。
2、出车前的风险：司机因饮酒或未按规定做到三检一查，或其他司机替车对车况不清，造成无法按时出车和短时间内急修，使维修
车辆存在质量问题，都会在行车中造成不安全因素或产生事故。
防范措施：司机出车前要做到三检一查，一检轮胎气压、二检灯光电器、三检转向系统、刹车系统，一查机油和水、仪表、发动机是否正常，并要检查车载灭火器、逃生锤是否正常，车辆在进库前后要保证车库门的开启到位，避免库门不到位造成无法出车或车、门的损坏。
解决风险措施：司机中午、晚上过量饮酒和突发产生不良情绪或身体不适、出车前后未对车辆三检一查造成车辆急修的，要调换当班司机和车辆，以免发生因维修质量、维修急躁造成的不安全因素或事故。
3、行车过程中违反《交通法规》和车队规定的风险：司机在行车中不按操作规定，违反《交通法规》区域限速和队规定的行车速度标准，穿拖鞋上岗，超员、超速、强超硬会、坡道摘挡溜车、观察路面动态变化失误。
防范措施：严格遵守《交通法规》，按照队规定的行车标准，正点发车，做到四个禁止：禁止饮酒驾车、禁止超员超速、禁止强超硬会、禁止坡道摘挡溜车，要观察路面动态变化情况，做到礼让三先，文明驾驶，确保行车安全。
解决风险措施：每日要对出车司机进行嘱托，司机应集中精力谨慎驾驶，正确判断路面的动态变化情况，要按照操作规程驾驶车辆，并以GPS对司机所驾车辆进行监控，发现有超速行为，及时对其进行指出，纠正其违规行为，防止发生事故。
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6、停靠站点的风险：通勤站点人多拥挤，基本都在行车道上，车、人流量大，车辆将要进入站点时，即有乘客扒车、拥挤，很易造成严重的人身事故和交通事故。
防范措施：车辆要按规定的停车点开转向灯停靠站点，要靠右低速行驶，待车辆停稳后开门上下人，确定无人上下车后关闭车门。
解决风险措施：乘车人多拥挤时，在条件允许的情况下提前停车下人，避免造成上下拥挤，在正常情况下待车辆停稳后开门上下人，确定无人上下车后关闭车门。
7、车辆在安全无保障的情况下调头的风险：（1）、***无车辆调转头停靠点，在***国道调转停靠，上下道路的车流量大，易发生重大事故；（2）、********为停车区，而且车辆、人都是从广场过往，容易发生事故；（3）、***的停靠点是在坡中，调头点为坡中三岔口，雨、冰雪、雾天气调头困难，易发生事故。
防范措施：（1）、***车辆调头，司机要观察***国道其它行驶车辆，在确保安全的情况下调转车辆停靠，不要有急躁情绪强行调转车辆，确保车辆和上下车乘客的安全；（2）、***在电车广场要随电车调转车辆，并要观察清其它车辆和行人；（3）、***在坡上岔口调头时要观察清前后车辆和行人。
解决风险措施：
1、司机驾车在******国道调头要观察清其它车辆，必要的情况下乘务员要下车协助，在确保安全的情况下调转车辆停靠，严禁急躁强行调转车辆；
2、*******要随电车调转车辆，观察清过往车辆和行人；
3、****车辆调头时要观察清前后车辆和行人，特别
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携带物品有疑问的要协商查看，如不允许查看可劝其下车或报警，确保生命和财产的安全。
11、十字路口、铁道交岔口的风险：行车路线十字路、岔口及铁路道口多，并很少有指示灯和执勤民警，视线差、车的流量大，很容易造成事故。
防范措施：司机在通过十字路口、铁道口时必须做到一停二看三通过，确保车辆安全穿越道口。
解决风险措施：司机通过十字路口在没有指示灯的情况下，注意观察其它车辆和行人，要减速停车，礼让三先，严禁抢行，造成事故，在通过铁道岔口时要观看信号灯，在没信号灯的情况下要“一停二看三通过”，严禁侥幸通过，造成相撞事故，确保生命和财产的安全。
12、雨雪天道路结冰时行车的风险：（1）、雨雪天视线差；（2）、道路积雪；（3）、雾大能见度低；（4）、道路结冰。
防范措施：雨雪雾恶劣气候条件下行车时，要保持车距，严格按照操作过程驾驶车辆。
解决风险措施：雨天道路视线差，路面有泥土，司机要减速行驶，刹车时要避开泥土，以免发生侧滑；在有雾行车时能见度低，要控制行车速度，以防追尾和相撞；在积雪和结冰道路、转弯道路行车时，要低档行驶，平稳轻踩刹车，禁止急刹车和踩死刹车，造成前滑和侧滑发生事故。
13、学生接送车的风险：小学生属未成年人，没有安全防范意识，自控能力差，上下车时互相拥挤，在车厢内相互打闹，很容易造成学
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后车辆和其它机动车辆追尾事故。
防范措施：车辆停靠站点要提前报站，提示乘客在车辆停稳后离座下车，要做到让乘客先下后上。
解决风险措施：停靠站点人多拥挤时，乘务员要打开窗口劝说乘客有序上车，避免造成上下拥挤，待车辆停稳确定乘客远离车门后，提示司机开门上下人，确定无人上下车后提示司机关闭车门。
5、车辆调头停靠站点的风险：（1）、***无车辆调转头停靠点，在***国道调转停靠，上下道路的车流量大，易发生重大事故；（2）、********为停车区，而且车辆、人都是从广场过往，容易发生事故；（3）、***的停靠点是在坡中，调头为坡中三岔口，雨、冰雪、雾天气调头困难，易发生事故。
防范措施：司机在***、***、******、停靠站点时，乘务员要协助司机观察左、右、后方车辆、行人，保证司机安全调转车辆停靠。
解决风险措施：（1）、司机驾车在******国道调头时要观察清其它车辆，必要的情况下乘务员要下车协助，在确保安全的情况下调转车辆停靠，严禁急躁，强行调转车辆；（2）、******要随电车调转车辆，乘务员要协助司机观察清过往车辆和行人；（3）、***车辆调头时要观察清前后车辆和行人，特别是雨、雪、雾天和道路结冰时，乘务员要下车协助查看，以确保司机调转车辆停靠的安全。
6、保证自身安全的风险：携带大额现金易发生抢、盗、丢失，自身经济损失、身体伤害。
防范措施：严禁携带大额票款上岗，按规定将大额票款交队，谨防丢失或被盗、抢造成自身的伤害。
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障时启动发动机，维修车辆底盘、更换轮胎轮轴为支垫木支架和刹死轮沿，砂轮机砂轮裂痕、台钻固定不稳及电器设备漏电。
防范措施：在维修车辆时要按操作规程操作，固定和支牢车辆，及电器的使用规定，以防止维修人员的挤、压伤事故，要确保在安全的情况下使用砂轮机、台钻，防止电器设备漏电。
解决风险措施：在发动机运转时检查要听、看，绝不能伸手和使用其它工作，要关闭发动机后处理故障，维修车辆底盘、更换轮轴时要做到支牢、垫稳、塞紧，在确定安全的情况下工作，在使用砂轮机和台钻时要认真检查砂轮片有无裂痕、台钻是否固定牢，使用电器设备时要检查是否漏电，以免造成伤害事故。
保管员岗位安全风险点及防范措施
1、库存材料、配件的风险：对所进库材料配件的价格、质量、库存的数量，账、卡、物是否相符，库存材料、配件资金的统计。
防范措施：对所进的材料配件要认真验收，验收合格后方可入库，要经常盘点库存的各类材料及配件，及库存资金的统计，做到帐、物、卡相符。
2、库存物品存放不合理的风险：库存物品存放不合理，造成物资的浪费。
防范措施：根据不同性质分区分类合理存放，采用合理方法有效防火、防锈、防腐、防潮、防蛀、防老化、防鼠咬，科学存放。
第15篇：网上银行风险点及防范措施
风险点一：未仔细审核客户身份 具体表现：
非客户本人办理
未认真审核客户身份证件的真实有效性、未联网核查客户身份。 防范措施：
1、将客户有效身份证件与本人进行核实鉴别。
2、联网核查、对客户有效身份证件真伪进行鉴别。
3、审核客户提供的身份证必须在有效期内。
4、客户办理网上银行业务，填写的申请表、授权书等内容不得涂改，网点操作员必须严格按客户申请的业务种类办理业务。
风险点二：企业网上银行注册资料不全问题 具体表现：
申请表要素填写不全或不正确、不完整，缺少企业签章签字。
客户提供资料的真实性完整性审查不严：客户基本信息与营业执照、事业单位法人证书或组织机构代码证等内容不一致或信息虚假。
注册账户账号、户名、账户性质等内容与业务系统以及开户行印鉴内容不相符。
法定代表人、经办人及企业网上银行管理员、操作员的有效身份证件或复印件与本人不符或虚假。 无法人授权委托书或委托书虚假。 防范措施：
1、营业网点必须查验客户有效证件，客户身份识别是银行机构应当履行的法定义务，经办员与复核员必须双人仔细核对客户申请资料的真实性、有效性和完整性，同时做好联网核查工作。
2、需操作员本人持有效身份证件到注册行激活，如需代理代理人必须出具本人有效身份证件原件，持企业出具加盖单位印鉴及管理员和操作员本人签名的回执办理激活，回执中需说明管理员、操作员已经收到证书并要求银行激活。风险点三：未按规定落地业务，导致客户资金不能及时到帐或造成客户资金损失。
防范措施：
经办行应至少指定一名柜员负责定时接收网上银行落地业务交易信息，并进行相关的会计处理。落地业务的接收和处理要严格按照总省行规定执行，即：落地业务每天至少查询四次，每次查询不得超过两小时，确保客户资金及时到账；处理有加急标志落地业务时，应根据本行业务的实际情况，通过当地业务处理渠道中最快的方式处理；办理撤单业务，应要求客户递交一式两份的书面撤单申请书，申请应详细填写交易要素（客户号、交易日期、转出账户、转入方账号及户名、交易金额、交易流水号、撤销原因等），企业客户要在撤单申请书上加盖账户预留印鉴，个人客户需出示账户凭证的原件及本人有效身份证件，并当面在撤单申请书上签字。客户撤单申请书要随传票装订；营业网点要严格防范因柜员工作疏忽，重复打印网上银行转账凭证并重复扣款造成客户损失，严禁未经授权取消客户电子指令致使落地交易失败或延误落地业务处理。
风险点四：银行人员擅自留存客户注册资料，未经客户同意，擅自为客户注册电子银行业务或使用客户证书进行操作。 具体表现：
银行人员利用工作便利，对客户资料进行擅自复印、留存或挪作它用进行非法交易。
防范措施：
1、加强人员监督工作，严禁擅自复印、留存、盗用客户资料。
2、提示客户在提供给银行的复印件上注明“仅供在农业银行办理＊＊业务使用”字样。
第16篇：廉政风险点及防范措施
机关廉政风险点及防范措施
为落实县纪委关于加强廉政风险点防范的要求，在总结以往工作，征集广大干部职工意见的基础上，经县***主席会研究，确定如下廉政风险点及防范措施：
一、人事
(一)廉政风险点：
1、干部选拔任用。
2、评优评先。
3、人员奖励。
4、党费收缴。
5、发展党员。
(二)涉及人员：
***党组成员、机关党支部相关负责人员。 (三)防范措施：
1、按上级制度规定推荐干部。在干部选拔任用工作中，严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》，按规定条件、程序要求、指数分配等向县委推荐干部。
2、加强党费管理。按照中组部《关于中国共产党党费收缴、使用和管理的规定》进行党费收缴工作，坚持造册登记，开正规票据，及时足额上交。
3、党员发展制度化。发展党员坚持党小组推荐、支部研究表决制。
4、评优评先程序。评优评先坚持委办推荐、党支部研究的程序，注重参考目标考核结果、民主测评结果等。
二、财务管理 (一)廉政风险点： l、物品采购、公务接待、文件印刷、车辆用油及维修等办公经费各项开支。
2、资产处置。
3、财务报销。
4、资金管理。
5、票证管理。
（二）涉及人员：
县***班子成员、办公室主任、副主任。 (三)防范措施：
1、坚持开支预算和大额采购班予集体研究制度。大额开支必须经主席办公会集体研究决定。
2、实施定点采购。对修车、加油、招待等可实行定点采购的项目必须实行定点采购。
3、严格审批制度。由秘书长负责财务审批，杜绝多头审批现象。
4、规范资产处置。对需处置的财产，由办公室汇总初审，主席办公会研究决定后，并按上级规定程序进行处置。
5、严格资金管理。严格落实资金管理相关规定，不坐支挪用，并积极配合上级相关部门做好审计工作。
6、强化物品管理。购置物品一律造册登记，专人负责管理。经常性的物品支领，要有发放登记。
7、完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准，履行招待费开支审批手续。
8、落实公开制度。按照上级相关规定内容及时限，公开上述工作结果。
其中：中风险点有两处：1.财务报销2.资金管理 低风险点有八处：1.干部选拔任用。2.评优评先。3.人员奖励。4.党费收缴。5.发展党员6.物品采购、公务接待、文件印刷、车辆用油及维修等办公经费各项开支。7.资产处置。8.票证管理。
第17篇：风险点排查及措施
良村镇中心小学
关于“廉政风险点排查及防控”工作的
报告
习水县教育局：
根据县教育局的会议精神，我校成立廉政建设领导小组，对我校的各项工作的风险点进行排查。现将排查情况报告如下：
一、廉政建设工作领导小组名单： 组 长：蒲定才 副组长：袁小洪
成 员：曾玉生 李文勇 曾凡中 何本德 任家信 镇属各学校校长
二、具体情况 岗位：校长、书记 风险点：
1、利用职务和职权上的影响谋取不正当利益；
2、不依法履行职责，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞“一言堂”。
3、党建工作虚设，未履行监督责任；防控措施：
1、坚持依法治校；
2、坚持“三重一大”事项集体研究决定；
3、充分发扬民主，自学接受全校师生监督；
4、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
5、充分发挥党组织的政治堡垒作用。岗位：副校长 风险点：
1、在人事管理、教学常规管理、招生、财务管理、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管部门及相关工作人员出现违法违纪行为；
2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
防控措施：
1、树立全局意识，坚持重大问题集体研究；
2、严格按制度办事，落实责任制；
3、加强对分管办公室的管理，签订责任书，落实责任制。
4、带头遵守相关法律法规。
各职能部门排查：办公室、总务处、教务处、政教处、教研处
总务处 风险点：
1、违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；
2、出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为；
3、对维修、维护等项目安排和验收不规范或出现质量上的失误；
4、不认真执行政府的采购制度，不严格执行资产的购置和处置；
5、对食堂管理不到位，对采购、库管等人员培训不到位，利用职务影响谋取不正当利益；
6、各类奖补资金审核不严，没有认真落实；
7、不依法履行工会义务，对学校依法治校监督不力。防控措施：
1、熟悉会计制度，依法理财，依法办事；
2、按照审批程序和标准，严把收支关口；
3、严格实行大宗物品的采购制度；
4、加强对各类奖补对象的审核，确保资金及时落实到位；
5、加强食堂管理，及时对相关人员进行培训，提高食堂工作人员的政治素质；严把关口，确保资金和人员安全；
6、及时召开教职工代表大会，对学校的重大工作进行监督。政教处 风险点：
1、对学校的安全隐患排查不及时；
2、学生的礼仪教育不力，行为习惯差；
3、对上访对象掌控不力，致使部分人员到上一级部门上访；
4、对班主任管理未能做到公平、公正，存在人情关。防控措施：
1、成立安全工作领导小组，及时对校舍及校园进行排查，确保及时发现和处理安全隐患；
2、对上访对象实行专人监控，跟踪行踪；
3、要求班主任加强对学生的礼仪教育，公正评价班主任工作；
4、按上级主管部门的要求按时上交各种资料。教务处 风险点：
1、不按规定审核学生转入、转出手续；
2、不按规定办理学籍；
3、教学制度执行不力；
4、教师常规工作检查不力，教师的考评考核有失公正。防控措施：
1、按县教育局的规定严格控制学生转学；
2、安排专人负责学籍；
3、对教师的常规工作进行严格检查。教研处 风险点：
1、校本课题没确定，没为教师创建研讨平台；
2、教研活动流于形势，未真正发挥活动的作用；
3、对各校的考试组织不到位。防控措施：
1、分学科成立研讨小组，确立教研课题；
2、及时组织试卷，按规定组织考试；
3、创设教研平台，让教学问题得以解决。
习水县良村镇中心小学 二0一六年三月二十一日
第18篇：廉政风险点及防范措施
xxxxxxxx廉政风险点及防范措施
姓名：
职务：xx党支部书记
政治面貌：中共党员
职称：
我是党员我承诺：转变作风，抓好党员思想教育工作，在各项工作中起到带头模范作用，认真责扎实工作。
岗位风险点：
1、干部人事管理、职称聘任使用；
2、五重一大事项决策；
3、评选评优；
4、财务管理、经费开支；
防范措施：
1、严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》规定执
行。
2、严格遵守《领导干部廉洁从政准则》，规范办事程序，保证重大事项通过党支部会议集体研究，保证权力在阳光下运行。
3、办事公平、公正、让群众满意；
4、把经费开支控制在预算内管理、减少三公经费支出，接受群众监督。
第19篇：副主任岗位职责
中心副主任岗位职责
一、在市卫生局统一领导下，立足中心职能，推进全市社区卫生服务快速发展，协助中心主任，配合组织实施对全市社区卫生服务机构的监督、考核和指导。
二、协助中心主任做好行政业务工作，团结职工，认真完成年度工作计划及上级交给的各项任务。
三、负责中心规范管理建设、精神文明建设、廉政建设和行业作风建设工作。
四、协助中心主任做好职工及临时工的政治及业务学习和培训，提高业务能力。
五、协助中心主任拟定考核，积极提出合理方案及建议。
六、抓好劳动纪律及日常工作当中的维稳综治工作，严格纪律，落实措施，坚决杜绝各类事故的发生。
七、负责对外工作及有关业务联系。
八、抓好临时工的管理和考核工作。
九、关心职工生活、加强团结、形成合力。
十、完成市卫生局、中心主任交办其它临时性的工作。
第20篇：副主任岗位职责
乡村学校少年宫副主任岗位职责
乡村学校少年宫副主任协助少年宫主任管理活动建设工作.全面完成少年宫教育教学任务,不断提高教育教学质量,其主要职责是:
一、协助乡村学校少年宫组长制定,贯彻和落实少年宫工作计划,制定并实施培训和阵地活动计划,做好学期和年终业务工作总结。
二、组织和管理教学工作,有计划地组织教师进行教研活动,认真学习兄弟乡村学校少年宫的教育培训经验,熟悉并掌握校内辅助教育的规律,合理安排教师文化学习和业务进修,审查教师的学科计划和备课笔记,定期检查落实情况。
三、建立特色班学员管理制度.负责报名,考核,奖惩等工作,安排好特色班课程表和本乡村学校少年宫工作活动总表,并及时修正调整。
四、搞好教师队伍建设,做好专业教师的考核管理工作和乡村少年宫校外辅导员的聘请工作,建立健全教师业务档案。
五、加强同其他乡村少年宫各学校的业务联系,利用节假日和中心活动,组织协调好少年宫内外的文艺,科技,美术等各种表演,竞赛及全旗的大型活动。
六、不断加强和改善教学管理,完善健全各种教学制度,逐步
达到教学管理规范化,科学化,条例化,制度化。
七、副主任协助乡村学校少年宫主任开展工作,主任不在时,由副主任主持宫内活动。
