推荐第1篇：岗位职责及风险点认识
岗位职责及风险点认识
前台柜员是直接面向客户的第一人员,独立为客户提供服务并独立承担相应责任
我今天讲的是前台柜员操作风险。 1.疏忽大意，操作不当
疏忽大意是柜员办理业务时出现差错的主要原因，一味地追求效率而不认真审核输入内容的准确性如开户时户名录入错误；汇款业务金额，日 期，姓名，账号，收款人姓名，身份证号码，等极易录入错误，而且错了有时也比较难以发现。还有,取款操作成存款造成了自己短款，如能及时发现还好，待客户离开之后才发现就会造成严重的后果，所以我们办理业务的过程中在提高效率的同时必须对每笔操作都认真地核对确保正确的情况下才提交。
2.原始凭证的保管
原始凭证是记载经济业务和明确经济责任的一种书面证明是记账的法律依据。如果我们随意的把客户的凭证随意乱丢，有可能被不法分子盗取利用该凭证作案引起法律纠纷。我们在每天的营业结束后必须保证我们办理业务过程所产生的传票完整不缺票，不跳票，保证凭证上的要素齐全，没有遗漏客户签名以防止某些有心的客户回头告知自己没有办理过该笔业务，而引起经济纠纷。填写错误的凭证交回客户自行作废，办理业务过程中打印的错误凭证如果是不需要跟随传票作附件的，应该使用碎纸机作废，不能随手扔进垃圾桶。对客户资料也要妥善保管不能随便泄露客户的资料。
3柜员风险防范意识不强，代客填写单据。
代客户填写单据极易引起客户纠纷，产生不必要的法律风险。在办理业务过程中有时会遇到一些客户抱怨自己填写单据很慢赶时间或者自己不会填写该单据要求柜员帮忙填写，这时作为临柜人员我们必须严格清楚不能代理客户填单了解代客填单有可能产生的后果，我们要做好对客户的解释工作，或者叫大堂经理指导该客户填写单据确认客户本人签字后才能为该客户办理该笔业务。
我们必须增强风险防范意识，规范日常业务操作，提高自身的业务技能水平，形成自我复核的良好习惯。加强培训，杜绝因业务不熟而办错业务，进而形成风险隐患。
1.账户管理风险
是指由于主客观因素影响，放松对客户开户条件的审查和账户活动情况的监督从而导致的风险。其表现为不按银行账户管理有关规定开立和使用账户，开户手续不全或资金性质与账户类别不符。 2.客户签字管理风险
由于对客户签字要求不严，产生漏签，代签等现象，使银行资金出现风险损失，尤其是对私人客户在挂失，领用卡折，重要凭证，更改客户信息等业务中审查不严，导致出现风险。 3.凭证审核风险
只要表现是对凭证审查不严，发生凭证要素不全，账号户名不符，大小写不符等现象，如果这些现象在发生纠纷或被犯罪分子利用的时候，造成资金损失风险。
。
为切实提高网点柜员业务操作技能，促进网点日常操作流程规范化，笔者所在网点，主要有三点做法，效果比较显著。第一，按照自身年度培训计划并结合上级行统一安排，采取理论知识以柜员自学为主，每个月通过考试检验自学效果；第二，利用DCC、COST前台模拟操作系统组织柜员经常练习，在提高柜员输入速度的过程中，尽可能提升柜员综合技能水平。通过双管齐下，可确保柜员对业务制度加强理解和掌握，真正做到学以致用，提升服务能力。第三，委派营业主管搜集内部邮件、省行网站下发的新制度、风险提示，利用各种机会及时组织柜员集中学习、讨论，通过案例分析、解读规章制度等方法，提高柜员的案防意识和风险防范意识。
笔者主要做法为：第一，时刻利用与柜员在一起的机会，密切关注柜员一举一动，对做得不到位的地方马上指出，不要等事后。特别是要严格执行对柜员的现金、单证包括自助设备的现金及时查库，确保网点现金、单证帐实相符，形成紧箍咒。第二，借助电视监控录相，每周至少１次通过回放录相，对日常关键时段、关键环节、关键业务进行回放，看柜员是否按章操作，发现违规操作及时指出，并组织柜员分析讨论，杜绝屡犯。比如：近期，对上级行筛选下发的2月1日至3月2日本网点大额存取现金、大额转帐、冲正业务、柜员间现金调拨业务，调看录相进行了逐笔核实。总体来说，柜员操作比较规范，在某些细节方面还有待加以注意的，在例会上进行通报、分析，以达到提升风险意识目的。
三是加强考核，以现实的利益约束柜员强化风险意识。无规矩不成方圆，为提升网点会计核算和运行质量，要求所有柜员严格遵守各项操作规程。一般以巩固、提升会计基础工作为契机，认真总结上年度会计工作，针对短板，制定措施，在年初就制定好会计营运的考核方案，加大考核力度，将柜员日常核算质量与绩效挂钩，奖罚分明。
推荐第2篇：安全风险点及防范措施
****** 岗位安全风险点及防范措施
根据7月26日处、部领导在******召开安全工作座谈会的精神，按照***在会上提出的对安全工作风险点的具体要求、安全工作风险点的制控、安全工作风险点的防控体系、安全工作风险点的管理系统、安全工作风险点的源头解决方案，为建设*********创造良好的环境，持之以恒、持续加大力度的抓好安全工作，针对每个风险点制定出了相应的防范措施和解决措施，再细化、规范岗位责任制和安全管理制度的制定，安全风险点防范措施的制定是强化员工对安全管理制度的实施红线，安全风险点及防范措施要落实到各岗位、全体员工，并和全体员工签订安全风险点及防范措施责任书，如有违反将按照*安全1号文件和队安全管理制度进行处理。各岗位安全风险点与防范措施具体如下：
队长安全风险点的防范措施的落实
1、团队建设与协调能力：班子的凝聚力、干群关系。
防范措施：团结、合作才能共赢，一个班子、一个单位就是一个团队，只有强有力团结的班子，才能有强大的执行力，打造一个执行力强的团队、优秀的团队，才能使上级领导的政策、精神要求达到横向到边、纵向到底。
解决风险措施：加强班子在思想、认识、信息、感情方面的沟通交流，做到相互信任、相互尊重，互相支持、互相配合、互相补台，要做到分工明确，各负其责，增强团队的凝聚，形成工作的合力；要关心爱护职工，把重心放在员工思想建设上，将阳光文化、阳光心态、阳光工作、感恩社会、感恩企业之心灌输到职工的工作和生活中，使员工发挥爱岗敬业精神，尽职尽责做好本职工作。
（2）责任风险点的落实：安全工作风险点的制控，风险点的防控体系、风险点的管理系统、风险点的源头解决。
防范措施：全面负责风险点的防范措施的实施，为创建本质安全服务型车队，落实安全工作风险点的制控，风险点的防控体系、风险点的管理系统、风险点的源头解决方案的四大管理体系，全面落实全队35个安全风险点的防范与解决，安全风险点的防范与解决要做到分工明确、责任到人，自上而下的层次控制管理制度及应急预案的应急处置，以环环相扣，不留死角，做到每一个员工从本职工作岗位查找可能发生的责任风险点，落实全员自我安全风险点的防范措施，从
而形成自下而上风险点防范措施的解决方案，将******打造成本质预防、本质安全的******型车队。
安全副队长风险点及防范措施
加强对司机安全风险点14条、乘务员安全风险点6条、修理工安全风险点2条、安全员风险点1条、门卫安全风险点1条，24个安全风险点的监控管理。
防范措施：全面落实**********对******的要求，加强员工思想教育提升安全服务素质、工作态度，以“安全责任重于泰山、关爱乘客从我做起”的理念，通过安全培训、学习、安全例会强化员工安全服务的思想意识和对*****发展的认识，使他们认识到安全服务的提高，*****的发展战略关系到企业的发展和切身利益，在各自的工作岗位上要以安全风险点为红线，做到自觉化、主动化、习惯化，以思想上重视安全、注重安全、优质服务的重要，做到爱岗敬业，尽职尽责的做好本职工作。
解决风险措施：为落实安全工作风险点的制控、安全工作风险点的防控、安全工作风险点的管理、安全工作风险点的源头解决方案，持之以恒、加大力度抓好安全工作，针对二十四个安全风险点，要做到层次责任风险点的督促检查。要按照各自岗位自查安全风险点的源头，并制定防范和解决措施，使安全风险点的防范措施落实到每一个员工，形成全员控制、全员防控、全员管理的源头解决。
生产副队长安全风险点及防范措施
1、生产车辆调度的风险点3条、司机安全风险点14条、乘务员安全风险点6条、修理工安全风险点2条、保管员安全风险点3条，28条安全风险点。
防范风险措施：要随时掌握了解司乘人员的情绪变化，督导调度合理安排，防止因情绪不稳驾车、上岗。
解决风险措施：经常和司乘人员进行思想沟通，了解司乘人员的身体、家庭、工作情况，对有思想情绪的司乘人员要及时和本人座谈，了解产生的原因，帮助解开心结，以畅快的心情驾车、上岗。
2、车辆修理的风险：对车检查出的问题，司机反映的车辆问题未及时维修和处理。
防范措施：对每月车检和互检、季检查出的各类车辆问题、其它影响生产问题，对因不能及时维修的车辆或等待更换配件，要按照要求安排调度停车限时维修，对所维修的车辆要保证质量，不能让车带故障运行。
解决风险措施：在维修底盘和更换论、轴时要做好支撑点的牢固性，以防止维修人员自身受到伤害，对维修时所需用于清洗的柴汽油要做到远离烟、火，防止发生火灾。对下发整改通知单的维修车辆，要将维修结果及时填入整改回执，确保车辆状况的完好。
3、配件材料的风险：购进配件、油材料的质量和管理。防范风险措施：在修理所需的配件领进时要核对型号和配件是否
存在质量问题，再进行更换，要督促保管对领用的油材料库存要妥善保管。
解决风险措施：严格购入配件质量的验收，防止不合格的配件购入，以免造成机械及其它事故和经济损失。
4、维修设备的风险：车辆维修设备，因使用年久，造成漏电、漏气、漏油、支撑工作无法满足维修，造成使用替代工具，易造成人生伤害及交通事故，特别是外修时只能携带简易工具。
防范风险措施：要做到督促对维修设备的保养工作，防止漏电、漏气、漏油现象，保持设备的完好，工具的使用方法和要点，故障警示标志，严禁违规违章操作。
解决风险措施：要严格要求维修人员按操作规程操作，并对各种设备、电器设备的保养维护，掌握多种设备的使用要领，外修要将所需的工具带全，特别是故障警示标志，并将回收的废油做妥善保管，防止人为的责任事故和发生火灾。
调度员岗位安全风险点及防范措施
1、司乘人员思想动态风险：司机在身体、家庭、工作上存在的不良情绪。
防范措施：调度要做到及时对司乘人员思想动态变化的情况掌握，公平、公正、合理地安排出车。
解决风险措施：要及时观察了解司乘人员出车前的情绪变化，进
行合理的调配，发现有不良情绪，要询问本人产生情绪的原因，是身体状况不佳还是家庭状况的相关信息。要及时关心和其沟通或调配人员和车辆，待其思想情绪稳定后再安排其出车，不得强行安排出车，造成事故的发生，并对车辆和人员出现的问题及时向领导汇报。
2、车辆状况风险：安检出的安全隐患和问题及司机反馈的车辆问题未作修理即安排出车。
防范措施：要根据车辆技术状况调配车辆，严禁安排有故障的车辆出车。
解决风险措施：安排车辆要了解车辆状况，对安检查出和司机本人反馈的问题，在没有修复时严禁安排带故障出车；要督促司机对车辆三检一查和例行保养工作，绝不能急修后的车辆在没有质量保证的情况下安排出车。
3、车公里、燃油、补助费计算、台账管理的风险：（1）对各车燃油不清导致流失，（2）补助费计算失误及台账记录不清可导致的后果。
防范措施：每月要按各车的耗油标准准确的做好统计司乘人员出车补助费的计算，要准确无误，绝不能少计多计，避免发生争议，并做好报表和台账的登记。
安全员风险点及防范措施
车检中存在的风险：转向系统失灵、传动松动或脱落、刹车系统
漏气、电路，易发生重大事故。
防范措施：
1、安全员在每次车检中对车辆的主要部位、转向系统、传动系统、刹车系统、电路、灯光进行重点检查；
2、要对所检查出的问题责成司机现场整改，对无法现场整改的不安全的隐患，要及时下发整改通知单或停车整改；
3、要对整改车辆及时进行复检；
4、要经常督促司机做好三检一查和例行保养工作；
5、要每月对员工进行安全培训和思想教育工作，灌输安全和服务理念，提升司乘人员对安全服务的意识，树立良好的职业道德；
6、要配合安全队长做好车辆的年检工作，驾驶员证件的年审和其它业务工作。
司机岗位安全风险点及防范措施
1、情绪化的风险：司机的不良思想情绪决定着每趟车一分一秒的行车安全，会给行车和生命财产带来不可挽回的严重后果。
防范措施：司机每日要做到有不良情绪的情况下不出车，出车就必须保持阳光的心态，阳光的风貌，以确保每趟车的运行安全。
解决风险措施：要及时观察司机出车前的思想情绪变化，要询问本人及向他人了解其身体、家庭状况的相关信息，在确定思想情绪不稳定的情况下，要通知调度调换当班司机和车辆，待其思想纠结解决，思想稳定后再安排出车，要让司机做到高兴出车，安全归来。
2、出车前的风险：司机因饮酒或未按规定做到三检一查，或其他司机替车对车况不清，造成无法按时出车和短时间内急修，使维修
车辆存在质量问题，都会在行车中造成不安全因素或产生事故。
防范措施：司机出车前要做到三检一查，一检轮胎气压、二检灯光电器、三检转向系统、刹车系统，一查机油和水、仪表、发动机是否正常，并要检查车载灭火器、逃生锤是否正常，车辆在进库前后要保证车库门的开启到位，避免库门不到位造成无法出车或车、门的损坏。
解决风险措施：司机中午、晚上过量饮酒和突发产生不良情绪或身体不适、出车前后未对车辆三检一查造成车辆急修的，要调换当班司机和车辆，以免发生因维修质量、维修急躁造成的不安全因素或事故。
3、行车过程中违反《交通法规》和车队规定的风险：司机在行车中不按操作规定，违反《交通法规》区域限速和队规定的行车速度标准，穿拖鞋上岗，超员、超速、强超硬会、坡道摘挡溜车、观察路面动态变化失误。
防范措施：严格遵守《交通法规》，按照队规定的行车标准，正点发车，做到四个禁止：禁止饮酒驾车、禁止超员超速、禁止强超硬会、禁止坡道摘挡溜车，要观察路面动态变化情况，做到礼让三先，文明驾驶，确保行车安全。
解决风险措施：每日要对出车司机进行嘱托，司机应集中精力谨慎驾驶，正确判断路面的动态变化情况，要按照操作规程驾驶车辆，并以GPS对司机所驾车辆进行监控，发现有超速行为，及时对其进行指出，纠正其违规行为，防止发生事故。
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6、停靠站点的风险：通勤站点人多拥挤，基本都在行车道上，车、人流量大，车辆将要进入站点时，即有乘客扒车、拥挤，很易造成严重的人身事故和交通事故。
防范措施：车辆要按规定的停车点开转向灯停靠站点，要靠右低速行驶，待车辆停稳后开门上下人，确定无人上下车后关闭车门。
解决风险措施：乘车人多拥挤时，在条件允许的情况下提前停车下人，避免造成上下拥挤，在正常情况下待车辆停稳后开门上下人，确定无人上下车后关闭车门。
7、车辆在安全无保障的情况下调头的风险：（1）、***无车辆调转头停靠点，在***国道调转停靠，上下道路的车流量大，易发生重大事故；（2）、********为停车区，而且车辆、人都是从广场过往，容易发生事故；（3）、***的停靠点是在坡中，调头点为坡中三岔口，雨、冰雪、雾天气调头困难，易发生事故。
防范措施：（1）、***车辆调头，司机要观察***国道其它行驶车辆，在确保安全的情况下调转车辆停靠，不要有急躁情绪强行调转车辆，确保车辆和上下车乘客的安全；（2）、***在电车广场要随电车调转车辆，并要观察清其它车辆和行人；（3）、***在坡上岔口调头时要观察清前后车辆和行人。
解决风险措施：
1、司机驾车在******国道调头要观察清其它车辆，必要的情况下乘务员要下车协助，在确保安全的情况下调转车辆停靠，严禁急躁强行调转车辆；
2、*******要随电车调转车辆，观察清过往车辆和行人；
3、****车辆调头时要观察清前后车辆和行人，特别
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携带物品有疑问的要协商查看，如不允许查看可劝其下车或报警，确保生命和财产的安全。
11、十字路口、铁道交岔口的风险：行车路线十字路、岔口及铁路道口多，并很少有指示灯和执勤民警，视线差、车的流量大，很容易造成事故。
防范措施：司机在通过十字路口、铁道口时必须做到一停二看三通过，确保车辆安全穿越道口。
解决风险措施：司机通过十字路口在没有指示灯的情况下，注意观察其它车辆和行人，要减速停车，礼让三先，严禁抢行，造成事故，在通过铁道岔口时要观看信号灯，在没信号灯的情况下要“一停二看三通过”，严禁侥幸通过，造成相撞事故，确保生命和财产的安全。
12、雨雪天道路结冰时行车的风险：（1）、雨雪天视线差；（2）、道路积雪；（3）、雾大能见度低；（4）、道路结冰。
防范措施：雨雪雾恶劣气候条件下行车时，要保持车距，严格按照操作过程驾驶车辆。
解决风险措施：雨天道路视线差，路面有泥土，司机要减速行驶，刹车时要避开泥土，以免发生侧滑；在有雾行车时能见度低，要控制行车速度，以防追尾和相撞；在积雪和结冰道路、转弯道路行车时，要低档行驶，平稳轻踩刹车，禁止急刹车和踩死刹车，造成前滑和侧滑发生事故。
13、学生接送车的风险：小学生属未成年人，没有安全防范意识，自控能力差，上下车时互相拥挤，在车厢内相互打闹，很容易造成学
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后车辆和其它机动车辆追尾事故。
防范措施：车辆停靠站点要提前报站，提示乘客在车辆停稳后离座下车，要做到让乘客先下后上。
解决风险措施：停靠站点人多拥挤时，乘务员要打开窗口劝说乘客有序上车，避免造成上下拥挤，待车辆停稳确定乘客远离车门后，提示司机开门上下人，确定无人上下车后提示司机关闭车门。
5、车辆调头停靠站点的风险：（1）、***无车辆调转头停靠点，在***国道调转停靠，上下道路的车流量大，易发生重大事故；（2）、********为停车区，而且车辆、人都是从广场过往，容易发生事故；（3）、***的停靠点是在坡中，调头为坡中三岔口，雨、冰雪、雾天气调头困难，易发生事故。
防范措施：司机在***、***、******、停靠站点时，乘务员要协助司机观察左、右、后方车辆、行人，保证司机安全调转车辆停靠。
解决风险措施：（1）、司机驾车在******国道调头时要观察清其它车辆，必要的情况下乘务员要下车协助，在确保安全的情况下调转车辆停靠，严禁急躁，强行调转车辆；（2）、******要随电车调转车辆，乘务员要协助司机观察清过往车辆和行人；（3）、***车辆调头时要观察清前后车辆和行人，特别是雨、雪、雾天和道路结冰时，乘务员要下车协助查看，以确保司机调转车辆停靠的安全。
6、保证自身安全的风险：携带大额现金易发生抢、盗、丢失，自身经济损失、身体伤害。
防范措施：严禁携带大额票款上岗，按规定将大额票款交队，谨防丢失或被盗、抢造成自身的伤害。
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障时启动发动机，维修车辆底盘、更换轮胎轮轴为支垫木支架和刹死轮沿，砂轮机砂轮裂痕、台钻固定不稳及电器设备漏电。
防范措施：在维修车辆时要按操作规程操作，固定和支牢车辆，及电器的使用规定，以防止维修人员的挤、压伤事故，要确保在安全的情况下使用砂轮机、台钻，防止电器设备漏电。
解决风险措施：在发动机运转时检查要听、看，绝不能伸手和使用其它工作，要关闭发动机后处理故障，维修车辆底盘、更换轮轴时要做到支牢、垫稳、塞紧，在确定安全的情况下工作，在使用砂轮机和台钻时要认真检查砂轮片有无裂痕、台钻是否固定牢，使用电器设备时要检查是否漏电，以免造成伤害事故。
保管员岗位安全风险点及防范措施
1、库存材料、配件的风险：对所进库材料配件的价格、质量、库存的数量，账、卡、物是否相符，库存材料、配件资金的统计。
防范措施：对所进的材料配件要认真验收，验收合格后方可入库，要经常盘点库存的各类材料及配件，及库存资金的统计，做到帐、物、卡相符。
2、库存物品存放不合理的风险：库存物品存放不合理，造成物资的浪费。
防范措施：根据不同性质分区分类合理存放，采用合理方法有效防火、防锈、防腐、防潮、防蛀、防老化、防鼠咬，科学存放。
推荐第3篇：岗位职责风险点(共)
篇1：岗位职责风险点和防控措施一览表 岗位职责风险点和防控措施一览表
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篇2：岗位风险点 岗位职责风险点：
一、一类(一级):行政许可、行政审批（证、照）类风险点：
行政许可、行政审批类风险点是指行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：
（一）在形式审查过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒、未及时提醒管理相对人或及时处理，可能产生行政处理未到位或难以到位的后果。
（二）在形式审查过程中，因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，可能导致其向卫生局或上级进行投诉。
（三）在形式审查过程中，违反工作流程，简化审批手续，可能产生提前发证（照），导致比较严重后果，引起行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。
二、二类(一级)：行政处罚（案）类风险点
行政处罚类风险点是指具体执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和市局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：
（一）不按规定使用案件系统，查办案件系统外运行，造成人情案、弃案的发生，可能导致不廉洁现象出现。
（二）违反办案程序、裁量权等规定，滥用裁量权，擅自改变行政处罚种类、幅度或者重责轻罚、轻责重罚，可能造成具体行政行为不合法，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。
（三）截留私分、变相私分、提前预收罚没款的，可能导致不廉洁现象和行政复议撤销和行政诉败诉。
（四）在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。
（五）在查办案件环节中，未坚守办案纪律，向当事人泄漏案情，或利用职权收受当事人的好处，不能严格执行案件处罚裁量权标准，可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。
（六）暂扣及罚没物品没能及时进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记不详，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错等不良后果。
三、三类(二级)：监督检查类风险点
监督检查类风险点是指承担监督检查职能的工作人员，包括：年检、巡查及业务科工作人员，违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起行政相对人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：
（一）对监管责任区内的管理相对人底数不清，情况不明，缺乏控制力， 特别是对重点行业、地区监管不到位，可能造成辖区重大卫生安全隐患。
（二）对巡查中发现的案源线索等不上报，不登记，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。
（三）对发现的违法隐患查处、指导不及时，可能造成重大损失或重大影响。
（四）对巡查发现的问题，未按法定程序出具《监督笔录》、《监督意见书》，未及时留存文书档案，以及发现的卫生安全隐患不及时给予制止，不及时上报、函告相关单位，可能造成工作失职。
（五）对未办理卫生许可，不认真核查，造成数据不清，可能导致行政行为不合法。
（六）在办理“卫生许可”或日常监督中，故意刁难或设置不必要条件，可能产生给予好处后，才办理卫生许可，或对于涉嫌违法行为，私自默许继续经营。
（七）对企业恢复核准不认真，可能造成不符合企业恢复条件的企业给予恢复。
（八）复审审核不严格，使不该吊销“卫生许可”的企业、个体工商户被误吊销，造成无法弥补的损失，可能引起企业、个体工商户的申诉。
（九）利用监督行为，强行收取不应收取的费用，可能导致乱收费现象的出现，引起管理相对人的不满，诱发申诉、投诉的现象发生。
（十）对容易产生问题的行业未制定应急预案，可能导致出现紧急情况时无对策可行，贻误时机，造成违法行为得不到及时查处的后果。
（十一）检测覆盖面不够，检测不及时或未按上级安排抽样检测要求检测，可能导致卫生安全事故。
（十二）广告审查不严格、广告宣传监督不到位、辖区内可能出现严重违法广告、导致媒体曝光事件的发生。
（十三）对辖区内的有形市场索证制度监督检查落实不到位，可能使假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，出现人身安全事故，造成出现的问题无法追溯。
（十四）对不符合对外出证条件的行政相对人给予违法出证及对案件审核、把关不严，可能造成行政复议被撤消、败诉，给单位造成损失或影响。
（十五）在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中，不公平、公正，可能导致申诉人向一级上访或群访等后果。
四、四类(一级)：行政事务管理类风险点
行政事务管理类风险点是指所机关、各分所在人事管理、财务管理、资产管理工作中，相关工作人员违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：
（一）人事管理风险点：
1、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，可能导致领导决策失误。
2、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不深入基层调查，偏听偏信，可能造成失察失误。
3、在人事管理、干部任用、考核、评先工作中，泄露相关信息，可能造成不应有的影响。
4、违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定职、级等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。
5、在发展党员过程中，利用发展党员的机会，违反组织发展原则，收受被发展对象的好处，可能导致党员标准降低。
6、在干部违纪案件查处中，坚持原则不够，查办不深入，可能造成错案。
（二）财务管理风险点：
1、不认真执行年初的财经预算，可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。
2、在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。
3、年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。
（三）资产管理风险点：
1、购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为。
2、分配资产时，不按实际需要进行分配，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，可能产生不廉洁行为。
3、固定资产管理不到位，录入不及时，可能造成固定资产丢失。
4、资产处置过程中，处置不合规，随意处置，可能导致固定资产的流失。
5、罚没物品管理不严格，不能按规定出入库，可能造成物品丢失或损坏。
五、五类(三级)、公共类风险点：
（一）公共类风险点是指全所工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征。具体有以下几点
1、不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位 ，造成本单位出现严重违法违纪问题。
2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理等过程中，可能产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。
3、对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。
4、对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。
5、工作中，不注重服务态度和言行举止，可能引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害卫生监督形象。
6、在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理中，工作人员违反法律、
法规的规定，可能产生涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据的行为，造成无法挽回的损失。
7、在对外宣传工作中，对热点、焦点问题情况不明，把关不严，可能给卫生局、卫生监督造成不良影响。
8、在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。
9、档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。
10、印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响。
11、接听电话、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。
12、机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密，给监督所带来影响。
思想道德风险点：
1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。
2、在行政管理工作中，工作中有畏难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。
3、不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。
4、为违法当事人说情，干扰办案，可能导致收授请托人的好处等不廉洁问题。
5、不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见，形成本位主义思想，独断专行，可能导致创新发展、争先创优意识不强，工作业绩不佳。 外部环境风险：
1、公务活动：在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证用、公款报销或支付应由个人负担的费用。
2、由于受到现今社会物质为上的思想影响，可能“八小时”以外的个人生活不健康，生活情趣不高尚，造成对工作不积极的风险。
3、由于接受亲朋好友和同事托清，可能产生违反纪律的行为，造成执法不公的风险。
篇3：大队长岗位职责风险点和防控措施一览表 第二大队岗位职责风险点和防控措施一览表
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篇4：岗位职责和风险点查找表 岗位职责和风险点查找表
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篇5：风险管理部各岗位岗位职责 风险控制部各岗位岗位职责
经理岗岗位职责
一、贯彻执行公司政策和管理制度，整合业务操作流程，规范各类监管合同文本，承担监管业务风险评定管理，检查督导公司各部门风险防控操作程序，促进业务运营管理规范化，发现问题及时帮助纠正，有效防范业务经营风险。
二、加强调查研究，注意分析经济和金融形势变化，搞好经济预测，掌握监管业务发展情况，及时向领导汇报，提出业务发展合理化建议。
三、负责对公司所有监管项目的风险评定和管理。
四、负责公司监管业务审批委员会办公室日常工作，组织审核项目是否进入。
五、负责风险控制部日常工作，组织实施监管业务风险管理、风险分类、风险监测、风险预警工作。
六、组织审查认定监管项目风险分类，定期分析汇总全辖总体风险状况并形成书面报告。
七、负责组织对风险控制制度、实施方案的修订和贯彻落实，组织监管审查、风险管理条线的业务培训和协调服务工作。
八、建立健全公司风险识别、风险评估和衡量、风险应对、风险监测、风险报告的循环处理及反馈流程，并协助管理层将其整合、落实到公司各岗位以及业务流程之中；
九、协调本部门各岗位业务工作、负责本部门文件转发、办法制度草拟和简报调研等综合资料的整理完善，负责本部门对外宣传协调和接待工作。
十、完成领导交办的其他工作。
风险管控岗岗位职责
一、对公司贷款的各部门风险防控情况，进行检查督导，发现风险及时预警，提出处置方案，并督促处置方案落实。
二、负责审核基层监管员、客户经理、片区主管上报的风险分类认定资料，对全公司风险分类工作进行检查督导，对本部门风险认定工作及时总结，提出整改方案和措施。
三、负责分析审查对外文书的修订与发放（含监管报告），对文书中涉及的风险管控类事件进行分类管理。
四、负责对各监管项目业务风险定期分析，并将相关情况汇总上报。
五、负责对基层监管员、客户经理、片区主管进行项目风险管理业务培训。
六、负责组织协调已出现的业务风险事项处理、力争将公司的损失减小至最低。
七、负责监管业务的运营风险进行独立核查。
八、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。档案编汇管理及统计岗岗位职责
一、严格执行统计制度及相关规定，并按规定及时、准确、完整地收集、编制、汇总和报送各项目监管情况信息汇总表至相关管理职能部门，不得虚报、瞒报、漏报、迟报、伪造和篡改统计数据，确保数据真实、准确。
二、积极开展统计调查、统计分析和统计预测工作，及时、准确、全面地提供统计分析资料。
三、对公司监管项目建立详细的档案信息，并及时根据各种事件的发生及处理情况对档案进行更新，做到每一个项目有据可查、有理可依。负责对以档案资料的归类、备份、保存等工作，确保档案资料和数据安全可靠。
四、管理、指导、监督和检查下级相关部门和人员的相关工作。
五、严格遵守保密制度，未经授权，不得泄漏和擅自公布本单位的任何统计信息。
六、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。
合规风险管理岗岗位职责
一、加强学习，明确岗位职责，及时转变思维、角色，为岗位履行打下良好基础。
二、草拟我公司合规风险管理实施细则，为公司合规风险管理工作提供制度保障。
三、组织梳理重要规章制度，力保公司出台且现行的重要业务规章制度的合法合规性，制度办法之间的相互衔接。
四、规范合规审查工作，对公司出台的制度办法严把制度审查关，进一步提升制度的合法、合规性、一致性和连续性。
五、做好公司员工合规教育与培训工作。
六、定期或不定期对业务部门及其他部门合规职责履行及开展合规工作进行监督检查，并提出合规意见或建议。
七、负责按时报送合规工作报告。
八、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。
篇6：岗位(个人)廉政风险点查找表 个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
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个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
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篇7：对岗位职责风险的一点思考(南映山) 岗位职责风险探析
南映山
为深入贯彻党的十七大精神，大力完善惩治和预防腐败体系，拓展从源头上防止腐败工作领域，进一步增强我党反腐倡廉工作实效，党中央早已开展了廉政风险防范管理工作。鉴于该项工作的艰巨性和复杂性，就要求我们必须防范于未然，从每一名党员做起，着眼于每一个岗位职责风险点，使每一个岗位担当职责，才能遏制腐败。
所谓岗位职责风险是指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行职责或不作为，乱作为构成失职渎职、以权谋私等严重后果的风险。岗位职责风险作为廉政风险防范管理工作中的重要内容，其对反腐倡廉工作的深入开展作用不容忽视。 可能产生岗位职责风险的原因是多方面的也是很复杂，有外因也有内因，是内因和外因共同作用的结果。结合城建档案馆工作的实际情况进行分析，风险因素主要涉及以下几个方面。
(一)城建档案馆岗位职责的特殊性。尽管城建档案工作默默无闻、枯燥无味，它虽然不是资金流动的主要渠道，但毕竟不是生存在真空里，也有岗位职责的风险点和造成腐败的温床。城建档案所涉及的领域宽广，与人民群众的生产生活关系十分密切，正因为它具有专业广、接触的领域跨行业、单位多的特
点，所以决定了城建档案与社会有不可分割的必然联系，也与城市建设各个部门和单位的城建档案的有机联系分不开,故而就使得该项工作岗位职责存在一定的风险性，就会有各种细菌的侵袭，时刻都有被感染的可能。
(二)思想道德方面存在的风险。城建档案管理工作是城市建设中的一项重要的基础性工作，是一项社会公益性事业，利在当今，泽及后代，与此同时，也就决定了城建档案工作的产生的价值和作用不能在短期之内体现出来。作为城建档案馆的工作人员，每天要面对细致繁杂的档案整理工作却不能体现人生价值，思想方面难免会出现厌烦和倦怠。
灯红酒绿的花花世界与本职枯燥无味的工作形成强烈反差，导致意识形态领域要接受严峻的考验，如果思想品行经不起利益的诱惑，思想道德就存在一定的风险。
(三)外部环境诱惑存在的风险。随着改革开放伟大成果的积累，人民生活水平的不断提高，对城建档案人也是一种物质考验。城建档案人员每天上下班是两点一线，工作寂寞清贫、月工资比公务员少近千元，生活质量差，温饱不保。有少数人来单位办事，为了达到个人目的，用社会上一些不良习俗对工作人员进行物质诱惑,那么相关人员能否坚持原则，就存在外部环境诱惑风险。
以上工作中存在的种种因素，都可能造成在岗人员不能够正确履行职责或不作为、乱作为，构成失职渎职、以权谋私、
吃拿卡要等风险点，甚至衍生后果严重的腐败行为。下面，我对可能出现的岗位职责风险点做一个大致的归纳。
1.如果缺乏监督机制，就会造成经济管理上的漏洞形成腐败。权力缺乏监督就会滋生腐败。为保证我们党的执政地位，提高党执政能力就必须加强对权力的监督和制约。目前监督机制的不足主要表现在:由于体制上的原因对主要领导干部特别是党政一把手的监督成为党内监督体系中的最薄弱环节，从而导致一些领导干部在没有强有力监督的情况下很容易利用职权，以权谋私、搞权钱交易、贪污受贿索贿。从很多腐败大案要案上看足以证明这种“权力腐败”在各类腐败中危害最严重、影响最恶劣。同时，一把手自身腐败就不可能在本单位、本部门真心实意地抓反腐败工作，上行下效，那里就会腐败成风。不监督或监督不了领导干部特别是一把手，只监督一般干部，党内监督就不能发挥应有的作用。市民政局最近发生的事情就是一个很突出的例子。
2.在行政决策上，如果没有实施民主集中制，就会形成“一言堂”的家长制作风，产生决策失误，造成不可弥补的后果。民主集中制是民主基础上的集中与集中指导下的民主相结合。民主集中制的民主，就是党的组织和党员的意志、主张的充分表达，也就是充分发挥每个党员的积极性和创造性地体现。民主集中制的集中，就是全党意志、智慧的凝聚和行动的一致的体现。“一把手”负有重大责任，“一把手”必须坚持原则，把
握全局，团结同志，善于带好班子，既要充分发扬民主，不搞“一言堂”又要进行正确的集中，始终要保持清醒地政治头脑，实事求是，解放思想，务实创新，具有宽阔胸襟，公道正派，知人善用，善于团结同志一道工作，自觉遵守民主集中制，维护班子的凝聚力和战斗力，才能在决策行为上着眼大局、全面统筹。
3.单位对外服务窗口如果给好处就办事，不给好处不办事就会出现违规违纪问题。有些工作人员服务意识淡薄、官僚习气重，对办事来访者推诿扯皮、敷衍塞责，不给好处不办事，给了好处乱办事。贪图享乐、铺张浪费，讲关系不讲原则、讲人情不讲纪律，搞小圈子、拉拉扯扯，甚至有极个别以权谋私、贪污腐化，把党的纪律和国家法律抛在脑后，就极易出现违法违纪的风险点。
由于城建档案工作的特殊性，及存在思想道德、外部环境的诱惑等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、以权谋私等严重后果的腐败风险。针对这些可能在工作中出现的风险状况，我们应该如何采取相应措施来应对呢？我想针对岗位中可能出现的职责风险，提出如下对策。
1、完善权力监督制约机制。权力制约比权力监督更有力度，制约指的是对权力的节制、控制和约束，而监督主要是对特定主体的监视和督促。而权力制约的主体多为公权力部门，是权
力部门之间在法制轨道上，由于分工和责任的不同而形成的相互约束和牵制。完善权力监督制约机制不是突破国家现行的权力监督制约机制另搞一套，而应当根据党的十七大部署，在构建社会主义和谐社会的总的目标下，根据反腐败斗争和廉政建设的新发展和新情况，在坚持行之有效的传统手段的同时，修正缺陷，弥补不足，加强薄弱环节，对权力制约机制进行具体化、精密化的设计，推进权力监督制约手段的完善和创新。
2、坚持民主集中制下的决策机制。第一，建立健全公众参与、民主和集中相结合的决策机制。要实现决策的科学化、民主化，就必须完善深入了解民情、充分反映民意、广泛集中民智、切实珍惜民力的决策机制。一要保障人民群众参与决策。人民群众参与决策既是决策科学化的保障，也是决策民主化的体现,要通过制度化，让人民群众参与决策过程，充分表达决策意愿；二要提高单位领导的决策能力和水平。单位领导是行政决策的最终决定者，必须要学法懂法用法，不徇私枉法。要严格执行民主集中制，在民主的基础上实行正确的集中，防止久拖不决。在作出决策后，必须坚决执行，防止各行其是。
3、健全行政决策规则。依法科学、合理界定决策权，建立分级自主决策的决策体制，实现事权、决策权和决策责任相统一，坚持决策前的论证制、决策中的票决制和决策后的责任制。对涉及发展全局的重大事项，要以深入扎实的调查研究为基础，广泛听取各方面意见，由领导班子集体讨论决定，坚决杜绝决
策的盲目性、随意性和领导者个人独断专行。对与群众切身利益密切相关的重大事项，要广泛听取群众意见。对专业性、技术性较强的重大事项，还要进行论证、技术咨询、决策评估等。
4、完善行政决策程序。科学严密的程序是正确决策的重要前提。只有按程序决策，才能有效防止决策的盲目性和随意性。美国法官法兰克弗特有一句名言：“自由的历史在很大程度上就是遵守程序保障的历史。”要坚持把合法性审查、科学论证、集体讨论作为重大决策过程的必要环节，明确决策的权力与责任，做到权力与责任相统
一、决策职能与执行职能相对分离。
5、加强对单位服务窗口的监察和督促。新形势下加强领导干部作风建设，是发展所需、民心所盼。我们一定要按照防范腐败风险的总体要求，找准突出问题，有针对性地研究制定加强和改进领导干部作风建设的具体办法和措施，确保作风建设有新提高。结合我们部门实际，坚持奖优罚劣、奖勤罚懒，抓紧制定从严管理干部的具体办法，为推进作风建设提供制度保障。各级领导干部要率先垂范、身体力行。主要领导是抓班子、带队伍的第一责任人，要切实抓好本部门的作风建设。
总而言之，只有全力控制好岗位职责可能的风险点，我们才能在工作中形成廉政风险防范的强大活力，推动党风廉政建设工作的广泛与深入开展。
推荐第4篇：社区廉政风险点
东街街道交通巷社区 廉政风险点及防范措施
通过对《街道党工委、办事处廉政风险防范管理工作实施方案》的学习，我社区针对“思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险”三个方面存在的廉政风险，认真查找确认各个环节和行为可能存在的风险点。通过社区工作人员对照岗位职责及相关工作流程进行自查、群众帮查，社区工作人员互查，经过归纳总结，查找出目前存在的风险点：
1．理想信念不坚定，思想动摇问题。表现为：思想自由散漫；不注意学习党的路线、方针、政策，不注意提高自身修养；容易受不良思想和文化的侵蚀；辨别是非能力低，政治立场和态度易随波逐流。
2．理论联系实际不够，创新意识不强，因循守旧，不思进取。对工作消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。
3、业务水平得不到提高，使工作效率降低，在解答居民提问时，不能做到一次性告知，给居民带来不便，使其产生不满情绪，可能导致其向上级部门进行投诉。
4、对排查出的信访问题处理不及时，可能导致信访人向上一级部门上访或投诉等后果。
5、在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。
6、在社会保险、社会救助、社会优抚、住房补贴等优惠政策中，弄虚作假，吃拿卡要，优亲厚友，暗箱操作，以权
谋私；在安全生产、社会治安等事务管理中不尽心履行管理职责，失职渎职，可能存在风险点。
二、自我防控措施
1.树立正确的人生观和价值观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。
2.通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，加强对工作人员自身修养，政治理论和业务知识的学习，提高政策理论水平和政治素质，不断提高自身综合素质。
3.加强业务工作学习，精通业务技能，提高工作效率。4.增强自我约束意识，健全内部制约机制，加强工作责任心，严格履行岗位职责，遵守职业道德，定期召集全体工作人员进行廉正情况自查。积极参加理想信念教育和反腐倡廉教育，增强拒腐防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线。
5.加强履职尽责情况的监督检查，及时发现问题，不断改进工作，实行定期轮岗制度，以消除长期固定辖区检查及考核形成的关系网络，实现更优的人力资源配置。
社区通过查找廉政风险点，制定风险防范措施，使工作人员提高了自我查找风险、自我防范风险的积极性和主动性，增强了大家的风险意识和廉政意识。
二○一一年六月十四日
推荐第5篇：合同管理风险点及控制
公司合同管理中的风险点及其控制
为规范公司合同在签订、履行过程中的管理，防范与控制合同风险，依法维护公司的合法权益，现对公司合同管理中的风险点作以下提示：
一、合同的签订
1、对方主体资格的审查
订立合同前，应当对对方单位的主体资格、相关业务资质、资信能力、履约能力进行调查，不得与不能独立承担民事责任的单位（如项目部、业务部、分支机构等）签订合同，不得与不具备履行合同必须具备相应资质（如房地产开发资质、建筑施工资质、广告经营资质等）的单位签订合同。为此，公司应在合同谈判前取得对方的经年审合格的营业执照和资质证书复印件（加盖对方公章）。
公司一般不得与自然人签订经济合同，确有必要签订经济合同，应经公司法务部门同意。
2、对方履约能力的审查
公司不得与对方单位签订与该单位履约能力明显不相符的经济合同。根据合同的性质，可以从对方单位的注册资本和实收资本、最近一期经审计的财务报表、对方单位的员工总数、荣誉证书等方面，对其履约能力做出综合判断。
3、本方履约主体资格和履约能力的审查
签约前公司应审查自身作为相关合同方的主体资格是否符合，是否具备相关经营资质，是否具备相应的履约能力。需要相关部门配合的是否已经协调妥善，如，合同拟约定的资金支付计划，是否已由财务部门认可可行。
4、合同的形式
公司订立合同，均应当采用书面形式，并订立正式的合同书。由于传真件的证据效力在法律上存在不确定性，有关书面合同签署后必须取得合同原件，并妥善保存。
5、合同的起草权
1 广大律师事务所/广业/合同管理风险点
对于重大合同，公司应尽量争取合同起草权，并尽量使用公司拟定的合同示范文本。这样的话，可以在合同谈判过程中争取有利的谈判地位，并有利于公司合同管理和审批的效率。
6、签订合同前的批准和授权
按规定须经上级有关部门批准才能签订的合同，必须经批准后才能签订。按公司章程和法律规定必须由公司股东会（股东大会）或董事会决定才能签署的合同，必须取得相关决议后才能签订。比如，《公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，按照公司章程的规定由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。
7、合同签订过程中的注意事项
7.1 合同签署前应仔细检查、核对合同各条款，确保所签署版本是最后定稿版本。
7.2 在正式签署的合同文本中，应尽量避免过多空白，以避免少数不诚信的单位在合同签署过程中擅自增加合同的内容。
7.3 公司与对方单位拟签订的合同，一般应先交由对方单位签名盖章，然后再由公司签名盖章。本方应要求对方盖章时使用公章或合同专用章，不得接受其他形式的印章（如业务专用章、财务专用章、部门章）在合同上盖章。
7.4 为避免少数不诚信的单位在合同签署过程中擅自更换合同的内容，合同签署时双方都应盖骑缝章。
7.5 除非对方单位法定代表人亲自签署合同，其他授权代表签署合同必须提供加盖公司公章和法定代表人签名的授权书。属重大合同的，即使是对方法定代表人签署，也应要求对方提供其董事会批准及授权的决议。
7.6 为防范经济合同诈骗的风险，对方代表在合同上签名时，应由本方经办人员见证其亲笔签名，签名人员的身份证复印件应留底备存。
7.7 合同经双方签字、盖章后，按法律法规规定或合同约定必须办理鉴证、
2 广大律师事务所/广业/合同管理风险点
公证、批准手续的，应及时办理。
二、合同的内容
合同条款应当尽量按照国家或公司制定的示范文本和公司编制的指导手册来起草。
1、当事人的名称、住所
合同抬头、落款、公章与对方营业执照载明的当事人的名称、住所应保持一致。
2、合同标的
合同标的应具有唯一性、准确性，买卖合同应详细约定规格、型号、产地、等级等内容；服务合同应约定详细的服务内容及要求；对合同标的无法以文字描述的应将图纸作为合同的附件。
3、数量
合同应采用国家标准的计量单位约定标的物数量。对于长期合作合同无法约定确切数量的，应约定数量的确定方式（如订货单、送货单、分合同等）。
4、质量
有国家标准、行业标准或企业标准的，应约定所采用标准的代号；对于可以用指标描述的产品应约定主要指标要求；凭样品交付的应约定样品的产生方式及样品封存方式、地点。
5、价款或报酬
价款或者报酬应在合同中明确，采用折扣形式的应约定合同的实际价款；价款的支付方式如支票、汇款、信用证、现金等应予以明确；价款或报酬的支付期限约定应当明确可行。
6、履行期限、地点和方式
合同履行期限应具有确定性，难以在合同中确定具体期限的应约定确定履行期限的方式。
3 广大律师事务所/广业/合同管理风险点
合同履行地点应力争作对本方有利的约定，如买卖合同一般约定交货地点为本方仓库或本方的住所地。合同履行地的具体地名应明确至市辖区或县一级。
7、承诺与保证条款
对于公司经合理调查仍然未能了解的标的物或目标企业的情况，可以通过承诺与保证条款要求对方兜底，从而减小交易风险。比如，股权受让方可以视需要要求转让方承诺与保证“除双方认可的审计报告确认的目标企业债务之外，不存在任何其他债务、责任和或有负债，否则转让方应当向受让方作出足额赔偿”；“法律法规规定的目标企业经营必须办理的一切手续、证明、批文及许可均已合法办妥”；如此等等。
8、各方的权利义务
各方的具体权利和义务，是合同内容的重心，应尽量予以明确约定。
9、合同的担保
合同中对方要求提供担保或本方要求对方提供担保的，应结合具体情况根据《担保法》的要求及时办理抵押登记、质押登记等相关手续。提供保证的，应明确约定保证的范围和保证期间。
10、违约责任
10.1 违约责任条款应尽量明确，以使违约救济的方法具备可执行性。建议结合各方的权利义务分别约定违约责任。
10.2 约定赔偿损失的，对于赔偿范围应尽可能穷尽。对于非知识产权类合同，如需对方赔偿本方追偿损失所发生的律师费、差旅费等，应有明确约定。
10.3 约定违约金的，不可过分高于可能造成的损失，否则在诉讼或仲裁过程中可能被司法机关行使自由裁量权予以减少。
11、合同的解释
合同文本中所有文字应具有排它性的解释，对可能引起岐义的文字和某些非法定专用词语应在合同中进行解释或定义。
4 广大律师事务所/广业/合同管理风险点
12、保密条款
对于涉及保密信息的合同，应当约定保密承诺与违反保密承诺时的违约责任。
13、通知条款
为保障合同履行过程中通知送达的效力，应明确当事人的联系地址、邮编、电话等信息以及有效送达方式（一般包括派员亲送、快递邮寄、数据电文等方式）。
14、解决争议的方式
解决争议的方式可选择仲裁或起诉，选择仲裁的应明确约定仲裁机构的名称，否则可能因约定不明导致仲裁约定无效。争议解决方式的选择一般应当考虑司法实践中的地方保护主义因素，以及争议解决的效率和成本等。
15、合同的成立时间、生效要件及合同签订时间、地点
合同结尾处应明确约定合同的成立时间、生效要件及合同的签订时间、地点。
16、合同的附件
合同如存在附件的，应明确约定附件是合同的组成部分，并与合同条款具有同等效力。当附件内容与合同条款不一致时，以哪个约定为准，也应予以明确。
17、涉外合同
在起草涉外合同时，应考虑有关国际惯例，以提高双方缔结合同的效率。
三、合同的履行
1、公司应当按照合同约定全面履行自己的义务，并随时督促对方及时履行其义务。对合同履行中发生的情况应建立合同履行情况台帐。
2、有关合同履行中的书面签证、来往信函、文书、通知等文件应及时整理、妥善保管原件，以备在产生争议时作为证据之用。
3、向对方单位交付标的物、款项、资料或发票时，应向对方索取收条。
5 广大律师事务所/广业/合同管理风险点
4、向对方单位发出通知时，应采取书面形式并由专人送达或快递邮寄，并由对方在通知（或回执）上盖章或对方授权代表在通知（或回执）上签名，并由本方收回妥为保存。
5、对合同履行过程中对方的违约情况，本方应及时查明原因，通过取证按照合同约定及时、合理、准确地向对方提出违约及要求补救或索赔的报告。
6、当本方接到对方的违约或索赔报告后应认真研究并及时处理、解释或提出反索赔。公司员工不得擅自在对方出具的违约或索赔报告、对帐单等确认类文书上签字盖章，确须确认的，应视具体内容经部门负责人以上领导同意。
7、在履行合同过程中，本方经办人员若发现并有确切证据证明对方有下列情况之一的，应立即中止履行，并及时书面上报部门负责人以上领导处理：
7.1、经营状况严重恶化；
7.2、转移财产，抽逃资金，以逃避债务；7.
3、丧失商业信誉；
7.4、有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形。
8、在对方发生合并、分立、改制、股权转让或其他重大事项以及对方的合同经办人员发生变动时，应及时对帐并确认双方债权债务。
9、履行合同约定的向我方付款义务的实际付款方若不是合同签约对方，必须要求实际付款方向我方出具代付款说明，要求合同签约方向我方出具委托付款说明。
10、本方经办人员与本方终止劳动关系或因其他原因发生变更的，本方应在情况发生后尽快以书面告知对方单位，以免本方对该人员之后的行为承担责任。
11、本方内部应做好履行合同的统筹协调，相关各部门均应明确了解合同约定的权利义务，并密切配合完成履约。
12、合同履行过程中如发生争议或纠纷，应及时向公司法务部门汇报，必要时组织外部律师进行研究、讨论，并应及时提起诉讼或仲裁，以免超过时效本方请求无法得到法律保护。
6 广大律师事务所/广业/合同管理风险点
推荐第6篇：岗位安全风险点
安全风险点
1、能力风险：作为企业负责人，能力的大或小，直接关系到这个单位的发展与绩效好坏，能力低，凡事走极端，班子不团结，干群关系紧张，职工意见大，管理不到位，会给公司的安全与服务工作带来很大的风险。
2、管理风险：管理不好，事故不断，漏洞百出，流程不优浪费多，规范不严差错多，制度不全漏洞多，管理不好使安全隐患增加，服务质量降低。
3、思想工作风险： 员工队伍稳定有风险，班子成员不团结会造成政令不畅，执行力不强，相互猜疑，工作失误。
4、现场安全风险：电力施工点多面广，现场安全压力大。
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风险控制岗位职责
一、风险控制部岗位职能：
负责公司业务品种的风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担保项目进行机构深刻并负责组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿，建立法务处理机制，承担公司业务品种的开发等。具体为：
1.对申请担保企业和项目的报审资料重点从法律角度加以审核；
2.对申请担保企业和项目从整体风险进行评定；
3.对申请担保企业和项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见；办理反担保抵押手续，审核确定相关合同及法律文本；
4.熟悉商业银行内控制度，信贷决策体系及投资担保体系，精通投资、担保、财务、金融及企业管理相关的法律法规政策；
5.熟悉国内企业现状、投资担保政策体系，具有较强的风险防范控制管理意识和能力；
6.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程，业务规程；
7.跟踪公司各项业务进展，汇总各类业务的风险情况及发出风险预警；协调部门相关人员和公司相关部门保持业
务流程的高速运转；
8.完成公司领导交办的其他事务。
9.根据公司发展状况，设部门经理，审核专员，法务专员等岗位。
二、风险控制部岗位工作职责：
（一）、风险控制部部长岗位职责
1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程；
2.建设风控系统，建立自动风险报表管理系统，参与建立投资风险审批系统；
3．合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查，出具风险预警提示和风险评估报告；
3.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决方案。
（二）、风险控制部评审人岗位职责
1.负责投资项目的风险审核
2.负责对业务部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检查；
3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见；
4.负责对业务部风险评审制度的落实和执行情况的监督；
5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价，充分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施；
6.协助业务部完善风险控制相关手续；
7.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产。
8.完成领导交办的其他工作。
推荐第8篇：区发改委主任岗位职责及廉政风险点
区发改委主任岗位职责及廉政风险点
一、岗位职责
1、研究提出全区国民经济和社会发展的战略目标和重大方针、政策；
2、组织编制和实施经济社会发展的中长期规划和年度计划；
3、争取驿城区经济社会各项重大建设项目和资金；
4、协调解决各类基本建设项目等重大问题；
5、负责本委财务审批、组织人事，做好干部职工的政治思想教育，安排部署股室及所属二级机构的各项工作；
二、廉政风险点
1、项目单位提交的报告或请示是否照有关规定和程序进行备案、核准或上报；
2、如不严格遵守有关规定，可能出现在项目和资金安排中厚此薄彼的行为；
3、在公务消费、项目和资金争取过程中是否存在超标准开支的现象。
4、如果不能严格履行民主集中制，可能存在重大事项决策独断专行，搞“一言堂”的行为。
5、是否严格按照项目资金管理规定，管理和使用国家项目资金。
三、自我防范措施
1、坚决贯彻执行党中央关于党风廉政建设和反腐败斗争的战略决策和重大部署，在大问题、大事件上立场坚定，严格遵守党纪国法，做到令行禁止。
2、严格遵守国民经济核算、投资管理、项目管理各项规定和单位的各项规章制度，依法依纪办事，廉洁奉公，不违规办事、不利用职务之便谋取私利。坚决杜绝“吃拿卡要”的情况发生。
3、坚决贯彻执行民主集中制，重大事项集体研究决定。
4、切实为百姓谋福利，踏实工作作风，提高工作效率，自觉降低和消除工作中的廉政风险 。
二〇一二年三月二十日
推荐第9篇：兴安盟卫生局办公室岗位职责及风险点说明
兴安盟卫生局办公室岗位职责及风险点说明 来源：责任编辑：包连祝 时间： 2009-11-23 办公室是局机关工作的中枢，负责制定局机关和本系统的年度工作计划及长远发展规划；处理局机关日常政务；起草和审核有关文件和报告；负责综合性会议的组织筹办工作；负责秘书事务、文电处理、文书档案、文印、信访、保密、卫生宣传和外事工作；负责全盟卫生系统信息综合工作；负责办公自动化工作；制定办公规章制度；负责督查督办工作；组织实施综合行政管理信息系统；负责卫生报刊杂志的征订发行工作；办理人大代表建议、政协委员提案；负责安全保卫和社会治安综合治理工作；协助局领导对有关工作进行综合协调并完成领导交办的其他工作。按照《全盟卫生系统关于开展“排查岗位风险 健全防控机制”主题活动的实施方案》要求，办公室在明晰岗位职责、梳理工作流程的基础上，通过进行个人排查，集体讨论等形式认真排查各岗位存在风险的情况，现初步排查工作已完成，共排查出岗位风险点115个，其中一级风险点21个，二级风险点41个，三级风险点53个。 办公室岗位设置：
主
任
岗：杨文志
档案管理岗：刘丹
综合秘书岗：张景龙 宣传秘书岗：李鑫
信息秘书岗：刘丹
政务秘书岗：卢颖
网站管理岗：李鑫
司机岗：张富贵、刘旭、吴晓明、黄成 兴安盟卫生局办公室 二〇〇九年七月十七日
一、主任岗（杨文志）
（一）权限
1.
综合会议的组织筹办； 2.
党组事务；
3.
文件审核、受理； 4.
本部门审核把关工作； 5.
办公用品采购。
（二）职责
1.
做好各类综合会议的组织筹办； 2.
安排好党组日常工作事务；
3.
对系统内、外收发文件进行处理；
4.
对宣传、信息、公章等工作内容进行审核； 5.
采购机关内办公用品。
（三）内容
1、安排会场、通知参会人员、做好会议记录和会议纪要的下发；
2、起草党组文件，落实党组事项；
3、对发文进行核稿，对收文进行拟办；
4、对宣传稿件、信息稿件及公章、介绍信的使用进行审核、把关；
5、做好采购预算，通过政府采购程序采买办公用品。
（四）依据
1、《兴安盟卫生局工作规则》；
2、《兴安盟卫生局党组工作规则》；
3、《国家行政机关公文处理实施办法》；
4、《卫生部机关新闻宣传工作管理规定》、《兴安盟卫生局工作制度》
（五）过错追究
1.会议组织筹备不力的；2.未落实好党组事项的； 3.文件处理出现错误的； 4.对各类审核把关不严的； 5.办公用品采购违规的。
二、档案管理岗（刘丹）
（一）权限
1.机关内档案管理；2.机关内保密工作；
（二）职责
1.做好机关各门类档案的立卷、归档和管理工作；2.做好局机关的保密工作。
（三）内容
1.负责局内各科室文件整理归档的指导、监督，接收局内各科室已整理归档的档案；2.负责档案库房的日常管理，及对档案的保管、利用； 3.负责机关保密文件的保管、使用。
（四）依据
1.《中华人民共和国档案法》；2.《档案保密制度》。
（五）过错追究
1.档案的归集、保管、利用出现失误的；2.保密文件的保管、利用出现问题的。
三、综合秘书岗（张景龙）
（一）权限
1.起草机关工作总结和重要报告；2.起草领导讲话及其他综合材料； 3.督查督办；
4.《大事记》编写。
（二）职责
1.做好机关各项综合材料、机关年度计划、总结的起草，报送工作。2.负责机关督查督办事项的开展；
3.做好全盟卫生系统《大事记》的编撰工作。
（三）内容
1.通过开展调研，起草各项会议讲话、年度计划、总结等综合材料；
2.对会议形成的议定事项、领导及各部门交办的事项进行督查并反馈督查结果，报送督查专报。
3.通过日常积累，编撰好年度《大事记》，并移交档案室。
（四）依据
《兴安盟卫生局工作制度》；
（五）过错追究
1.未按要求拟写各项综合材料，报送计划总结的；2.未按规定开展督查工作的。
四、宣传秘书岗（李鑫）
（一）权限 1.宣传工作；
2.公章、介绍信的管理使用。
（二）职责
1.做好机关及系统内对外宣传工作；
2.严格保管、按规定使用机关公章、介绍信。
（三）内容
1.围绕全局工作，按照上级要求，做好宣传稿件的审核、编写、发表工作；2.按照规定，经上级领导同意，使用机关公章、介绍信。
（四）依据
《卫生部机关新闻宣传工作管理规定》
（五）过错追究
1.宣传报道不及时，或报道内容出现错误的；2.未按规定使用公章、介绍信的。
五、信息秘书岗（刘丹）
（一）权限
1.内部信息的编辑上报；2.机关外部收文处理； 3.机关综合治理工作。
（二）职责
1.按规定报送内部重要信息；2.及时、准确处理机关外部收文； 3.做好机关综合治理各项工作。
（三）内容
1.采写、编辑、上报系统内部信息，同时对机关网页进行更新；2.对机关外部收文进行登记、分送、保管； 3.整理综合治理档案、开展各项综治工作。
（四）依据
《兴安盟卫生局信息工作制度》
（五）过错追究
1.信息报送不及时的、网页更新不及时、出现错误的；2.文件处理不及时的；
3.综治工作检查中出现错误的。
六、政务秘书岗（卢颖）
（一）权限
1.机关内部公文的处理；2.各项材料的复印；
3.打印机、复印机的维护。
（二）职责
1.做好机关内收、发文件的登记、排版、分送等工作；2.做好各项资料的复印工作；
3.做好打印机、复印机的日常维护工作。
（三）内容
1.对机关的发文进行登记、排版、封发；对收文进行登记、分送、保管。 2.对各科室日常资料、各项会议资料进行复印；
3.在打印机、复印机的日常使用中进行保养和维护。
（四）依据
1、《中国共产党机关公文处理条例》；
2、《国家行政机关公文格式》。
（五）过错追究
1、文件处理不及时，出现错误的；
2、复印资料不及时，出现错误的；
3、打印机、复印机维护不及时，造成损坏的。
七、网站管理岗（李鑫）
（一）权限
1.内外网网站维护；
2.公文处理系统后台维护；3.图片视频资料采集。
（二）职责
1.对机关网站相关栏目进行设置与管理；2.对机关公文处理系统后台进行维护；
3.对机关重要会议及活动进行图片、视频资料采集。
（三）内容
1.对机关内外网站的程序及功能进行设计，对栏目进行设置与管理；2.及时更新、维护公文处理系统后台的内容；
3.对机关重要会议及活动进行照相、录像，同时做好电子归档。
（四）依据
《兴安盟行政公署关于加强网站建设的通知》
（五）过错追究
1.网站管理出现漏洞的；
2.公文处理后台维护不及时的；
3.图片视频资料采集不及时、归档不完备的。
八、司机岗：（张富贵、刘旭、吴晓明、黄成）
（一）权限
1、单位安排用车
2、车辆养护、维修、费用缴纳；
3、完成领导交办及本岗相关的其他工作
（二）职责
1、负责盟局领导公务用车、机关公务用车；
2、负责车辆养护、维修、费用缴纳；
3、完成领导交办及本岗相关的其他工作
（三）内容
1、车辆行驶
2、车辆养护、维修、费用缴纳；
3、完成领导交办及本岗相关的其他工作
（四）依据
《兴安盟卫生局车辆管理制度》
（五）过错追究
1、因个人原因造成盟局领导公务用车、机关公务用车不及时
2、车辆养护、维修不及时造成车辆损坏
3、费用缴纳不及时
4、酒后驾车肇事
5、完成领导交办及本岗相关的其他工作不及时
岗位风险点个人自查表 单
位：办公室 姓
名 杨文志 部门 办公室 职
务 主任 岗位名称 主任岗 主要职责 （分工事项）
1、负责主持办公室全面工作；
2、负责组织制定办公室年度工作计划，安排部署办公室工作；
3、负责综合性会议的组织筹办工作；
4、负责办理盟局党组日常工作，起草盟局党组重要文件；
5、负责检查指导全盟各旗县市卫生局和各直属机构办公室的工作；
6、负责组织及实施办公自动化工作和综合行政管理信息系统职能；
7、负责对局机关各科室涉及全局性工作进行综合协调；
8、负责组织实施局领导交办的其它工作。工作事项 （工作流程） 工作环节 （节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述 你认为防控措施 已实施的针 对性举措 建设性意见 和建议
一、全面工作。
1.对本科实职责范围内的工作进行指导和管理；
2.制定科室工作计划，安排部署各项工作，完成各项工作任务。3.抓好本科室政治思想工作和廉政建设。 1.安排部署科内工作； 2.科室内廉政建设。
1.未及时制定科室工作计划的（3级）；
2.对各项工作安排部署不及时、不到位，影响工作开展的（3级）；3.抓科室廉政建设不力，致使出现廉政问题的（1级）。 《兴安盟卫生局工作制度》
及时制定工作安排，并定期召开科室会议对各项工作进行督导，同时对人员进行爱岗、廉政教育。
二、协调及指导工作。
1.对局机关各科室涉及全局性工作进行综合协调，同时协调科室内部及本科室与其他部门的工作关系；协调本局与外部门之间的工作关系。
2.贯彻落实上级有关政策，围绕盟局中心工作，按照盟局整体工作部署督导基层开展工作。1.协调科室之间关系； 2.指导基层工作。
1.协调科室之间关系不利，影响工作开展的（3级）；
2.协调本局和外部门关系不利，致使工作出现障碍，影响全局工作的（2级）；3.对基层工作指导不到位、督导不及时，影响工作开展的（3级）。
加强学习，提高自身素养，提升沟通协调本领。
三、各类综合会议的组织筹备工作。
1.汇总、上报会议议题，准备（催办）会议材料，分送材料，安排会场，通知参会人员；2.安排人员做好会议记录；
3.做好会议记录、整理及会议纪要的下发工作；4.做好会议议定事项的催办、督办工作； 5.做好大型会议的宣传报道工作； 6强化会议管理，提高会议质量。
1.会议的筹备；2.会议的通知工作； 3.会议记录工作； 4.纪要工作；
5.会议议定事项的催办、督办；6.大型会议的宣传报道； 7.会议的管理。
1.因安排不当、督促不力导致会议资料准备不足或场地安排不到位的（3级）；2.会议通知不及时、不到位，影响会议召开的（3级）；
3.未安排会议记录人员，或会议记录不详尽、不准确的（3级）；4.需要下发会议纪要的，下发不及时、不准确的（2级）；
5.未及时对会议议定事项进行催办、督办，或未及时反馈督办结果的（2级）；6.未及时对全局性、综合性会议进行宣传、报道的（3级）；
7.对各类会议召开管理不严格，致使会议质量不高，超出预算的（3级）。《国务院办公厅关于精简会议文件改进会风文风的意见》； 《兴安盟卫生局工作规则》
严格控制会议的次数、规模、层次，规范会议审批程序，强化会议管理，提高会议质量和效率。
四、党组事务。
1.办理盟局党组日常工作；2.起草盟局党组重要文件； 3.做好党组会议记录工作。 1.党组文件起草； 2.党组会议记录保存。
1.起草文件不当，错误传达党组意见，影响工作开展的（2级）；2.党组会议记录保存不当，导致泄漏党组会议内容的（1级）。 《兴安盟卫生局党组工作规则》
加强学习，提高自身政治、业务素质。
五、文件处理工作。
1.负责对机关文件进行处理；
2.对机关发文从行文规则、公文格式和公文内容等方面进行初核；3.对系统内外收文提出承办意见；
4.对有关单位送来的各类信件、文件进行审核、分送。1.文件报送程序； 2.发文审核；
3.外来文件的处理。
1.对文件报送程序报关不严，致使出现越级报送等问题的（1级）；
2.对机关发文的发文格式、行文规则、内容等审核不细，导致行文错误，影响机关形象，造成不良影响的（2级）；
3.对各类收文、信件处理不及时或不妥当，影响工作的（2级）；
4.对重要文件、密件、急件处理不及时，或不正确，影响工作开展或泄露工作秘密的（1级）。
建立健全有关规章制度，加强对公文的审核把关，加快公文办理速度，规范公文处理程序。
六、审核把关工作。
1.对系统内信息、新闻宣传稿件内容进行把关；
2.对媒体编撰的外来稿件内容、政策导向等方面进行审核把关；3.对系统内外需要盖印的文件、表单以及介绍信的开具进行把关。 1.内部信息；
2.重大事项的上报；
3.外部发表稿件、报道的审核；4.对外来稿件、报道的审核； 5.印鉴、介绍信的使用。
1.对系统内报送的信息内容审核不细出现问题的（2级）；2.对重大事项上报不及时或隐瞒不报的（1级）；
3.对宣传稿件、报道在内容、实效上审核不细出现问题的（2级）；
4.对媒体编撰的稿件、报道审核不严，致使出现政策导向失误，造成不良影响的（1级）；5.对印章、介绍信的使用审核、把关不严，造成不良影响的（1级）。 《卫生部机关新闻宣传工作管理规定》
按照“明确职责、规范程序、杜绝漏洞、提高效率”的原则，加强各项工作的审核报关工作。
七、办公用品采购工作。
提前做好购买预算，经分管领导、分管财务领导和财务科审核后，通过政府采购程序进行购买。 1.预算； 2.购买程序。 1.未按照规定做好购买预算的（2级）；
2.未按照规定通过政府采购程序购买的（1级）。
认真贯彻财经政策，严格执行审批程序。
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
填表人（签名）：杨文志
填表日期：2009年7月17日
说明：岗位风险点自评等级为：一级风险点8个、二级风险点9个、三级风险点9个,共26个。
岗位风险点个人自查表 单
位：办公室
姓
名 刘丹 部门 办公室 职
务 档案管理员 岗位名称 档案管理岗
主要职责 （分工事项）
1、负责盟局机关各门类档案的立卷、归档和管理工作；
2、负责制定年度档案工作计划并组织实施；
3、负责全系统专、兼职档案员的培训工作；
4、负责对各旗县市卫生局档案管理工作的指导、监督、检查；
5、负责全系统档案开发利用工作；
6、负责对全系统工作人员进行保密教育，负责局机关的保密工作；
7、完成领导交办的其它工作。工作事项 （工作流程） 工作环节 （节点） 潜在岗位风险
（问题与隐患）描述 你认为防控措施 已实施的针对性举措 建设性意见和建议
一、
档案管理工作
1.负责局内各科室文件整理归档的指导、监督；接收局内各科室已整理归档的档案； 2.负责电子公文的标引、归档；对纸质档案进行电子化；负责电子档案数据的管理； 3.对库房档案进行整理、排列； 4.负责档案库房的日常管理；
5.负责纸质档案、电子档案的查阅、借出；6.负责对全盟卫生系统档案工作进行业务指导。 1.档案整理、收集； 2.档案分类归档； 3.档案保管、使用； 4.库房管理； 5.电子档案保管； 6.对基层的指导。
1.未完整归集档案资料，致使档案收集不全的（3级） 2.未按规定分类归档，致使档案资料遗失、不全的（2级）
3.因工作责任心不强造成档案破损、丢失或被涂改、损毁的（1级） 4.因工作失误造成库房档案遭受火、水、虫等损失，影响工作的（1级）； 5.因保管不善，导致电子档案脱磁，电子数据丢失的（1级）；
6.对基层指导、督促不及时，不到位，致使档案归集不及时的（3级）。《中华人民共和国档案法》
加强硬件建设，落实八防措施，消除妨碍档案安全的隐患
二、
保密工作
收集、整理、保存保密文件，经领导审批同意，为查阅者提供查询服务。
1.保密文件的保存；2.保密文件的查阅
1.违反档案管理保密规定泄漏保密文件内容的（3级）；
2.未经上级机关或有关领导批准，擅自为查阅者复制或摘抄密级档案的（3级）。《档案保密制度》
提高保密意识，加强保密举措
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。填表人（签名）：刘丹
填表日期：2009年7月17日
说明：岗位风险点自评等级为：一级风险点3个、二级风险点1个、三级风险点4个,共8个。
岗位风险点个人自查表 单
位：办公室 姓
名 张景龙 部门 办公室 职
务 综合秘书 岗位名称
综合秘书岗
主要职责 （分工事项）
一、起草年度工作总结、工作要点和重要工作报告。
二、起草盟局领导讲话稿和重要文稿。
三、起草其他综合文字材料。
四、负责局务会议、局领导专题会议的组织、记录和会议纪要起草工作。
五、编撰全盟卫生系统年度《大事记》和《年鉴》。
六、负责制定办公规章制度。
七、全局性工作会议的会务工作。
八、负责盟局机关传真机的管理和使用工作。
九、完成领导交办的其它工作。工作事项 （工作流程） 工作环节 （节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述 你认为防控措施 已实施的针对性举措 建设性意见和建议
1、搜集盟局机关各科室和各个基层单位半年、年度工作总结和工作安排；搜集全盟各单位、各部门重要卫生工作信息；搜集盟委、行署重大工作部署及相关汇报材料。
2、结合全盟卫生工作会议精神和调研、资料搜集情况撰写总结、要点初稿。
3、征求办公室主任、局领导的意见和建议。
4、进行修改完善并经过领导审阅定稿后走公文处理系统上报区局、盟委、行署。
5、年中6月25日前报送办公室上半年工作总结及下半年工作计划，年终12月25日前报送办公室全年工作总结及下一年工作计划。起草年度工作总结、工作要点
1、搜集资料不全面，或征求意见不及时，造成总结、安排不全面。（3级）
2、写作不认真造成总结、安排质量不高、条理不清、重点不突出、格式不规范。(3级）
3、未按照要求时限上报。（2级）
4、重要数字、文字错误等（1级)
1、严格执行《兴安盟卫生局工作规则》中的“工作计划、调研、总结、报告制度。”中的相关规定。
2、严格按照上级要求内容及时限上报。
3、增强责任心和大局意识
4、提高文字综合水平
1、相关资料的搜集、整理
2、征求相关科室或部门及领导意见。
3、列出提纲报领导审定。
4、撰写初稿。
5、采取会议讨论或传阅、公示等方式广泛征求意见。
6、修改并经领导审定后按照规定要求、时限上报或打印。起草重要工作报告和综合文字材料。
1、搜集资料不全面，或征求意见不及时，造成报告、综合材料不全面、不客观。（2级）
2、写作不认真造成报告、综合材料质量不高、重点不突出、格式不规范、创新性差、指导性和可操作性不强。(2级）
3、未按照要求时限上报和印发。（2级）
4、重要数字、文字错误等。（1级)
1、增强责任心和大局意识
2、加强调查研究、吃透上情了解下情。
3、提高文字综合水平
4、严格按照上级和领导要求内容及时限上报或成稿。
1、根据局领导的意见安排确定局务会议的议题、时间。
2、在通告栏和黑板写通知并通知各位局领导、通知会议室管理人员做好相关准备。
3、参会并做好记录和录音。
4、必要时形成会议纪要。如需形成会议纪要，应在次日按会议统一决定的意见整理完毕，由办公室负责人审核（必要时送有关单位负责人审核）后，报会议主持人签发，分送各位局领导及有关科室。
5、对会议决定的事项，应及时向未到会局长报告。局务会议局领导专题会议的组织、记录和会议纪要起草
1、通知不及时或时间地点错误。（1级)
2、记录不准确不全面，对一个问题的不同意见没有如实记录。（2级）
3、未按照领导要求及时形成会议纪要。（2级)
4、会议纪要不能完整表达会议决定事项和会议主持人的意见，内容文字不够简练、准确，格式不规范。（2级)
1、严格按照《兴安盟卫生局工作规则》中
“会议议事制度”的要求进行会议组织记录。
2、增强责任心。
3、提高文字综合能力。
1、对照全盟一个年度的重要工作信息并参照年度总结和重要报告，从一月份开始逐月筛选大事要事并提炼、概括编写《大事记》。
2、参照年度总结和重要报告，按照地方志办公室要求的目录概括全年全盟卫生系统各项工作的突出成绩和主要做法编写《年鉴》（按照通知要求内容、时限编写）
编撰全盟卫生系统年度《大事记》和《年鉴》中的卫生部分
1、《大事记》《年鉴》涵盖内容不全面（2级）
2、《大事记》《年鉴》文字不够精炼、重点不突出。（3级)
3、《大事记》《年鉴》格式不规范美观。（3级）
4、未按照规定时限完成。（2级）
5、重大数字文字或原则性错误（1级）
1、增强责任心。
2、提高概括综合能力。
1、按照领导和主任部署制定办公室规章制度。
2、整理盟局机关和系统规章制度并汇编成册。制定办公规章制度
1、未及时制定。（2级）
2、未及时汇编成册（2级）
3、未及时修订、充实和完善。（2级)
4、文字数字标点错误。目录不完整等。（3级）
1、广泛开展调查研究和征求意见
2、增强责任心
按照规定管理和使用传真机。 传真机的管理和使用工作。
1、未能及时为有关部门和人员发送传真。（3级）
2、使用不当造成传真损坏（2级) 认真落实传真机使用规定
做好会议资料的准备、进行会议通知、会场布置等。 全局性工作会议的会务工作。
会议资料准备不足、会议通知不到位，影响会议召开的（2级）。 增强责任心
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。填表人（签名）：张景龙
填表日期：2009年7月17日
说明：岗位风险点自评等级为：一级风险点4个、二级风险点14个、三级风险点6个,共24个。
岗位风险点个人自查表 单
位：办公室 姓
名 李鑫 部门 办公室 职
务 宣传秘书 岗位名称 宣传秘书岗 主要职责 （分工事项）
1、负责局长办公会议的记录和整理工作；
2、负责卫生宣传稿件的收集、筛选、整理、传递、上报、发布、开发利用工作；
3、根据领导意图，组织、指导、协调本机关和下级机关的卫生新闻宣传工作；
4、负责卫生宣传计划、卫生宣传考评办法的制定和组织实施工作；
5、负责盟局机关印鉴的管理使用及介绍信的保管和使用工作；
6、完成领导交办的其它工作。工作事项 （工作流程） 工作环节 （节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述 你认为防控措施 已实施的针对性举措 建设性意见和 建议
一、局长办公会议记录、整理：参加局长办公会，做好会议记录、整理工作 会议记录、整理
会议记录不详尽、不准确，出现差错，影响工作的（3级）。 使用录音笔，会后进行整理。
提高速记能力，加强责任心，确保记录准确。
二、新闻宣传工作
1.对卫生新闻宣传进行管理，包括制定每年卫生新闻宣传规划，以及卫生热点、重点卫生政策、卫生问题的宣传计划制定、实施，具体新闻宣传课题的提出、申请、组织；2.对全盟卫生工作会议、专项会议等重要会议进行新闻报道；
3.与各大报刊、电视、广播等媒体进行联系沟通。对专项栏目的搜集、交流、制作、联系播放等；
4.拟定每年卫生宣传月规划，起草、下发宣传月通知、总结；
5.对各级媒体编撰的外来稿件，进行稿件审理的接受、初审、办理、送审、回传；6.负责舆情监测，包括网络、报刊、电视、广播等媒体对卫生工作的反映； 7.组织制作、播放卫生宣传专题片、文艺片，组织各类宣传节目； 8.卫生宣传品制作及宣传品制作类资源的积累和整理；
9.办理新闻媒体记者采访、宣传卫生工作的联络、协调等事项；10.做好新闻宣传制度建设； 11.组织新闻宣传培训；
12.组织、指导、协调本机关和下级机关的卫生新闻宣传工作；13.向区局、盟内外各新闻媒体报送稿件； 14．做好局领导交办的卫生新闻宣传工作。 1.卫生热点、重点问题的宣传； 2.卫生宣传月工作的组织、实施； 3.发表稿件、报道的审核； 4.宣传资料的积累、整理； 5.对基层宣传工作的指导； 6.与媒体协调、沟通；
7.报送稿件刊播情况统计表；8.稿件刊播情况； 9.制度建设； 10.组织培训； 11.稿件的报送；
12.领导交办的工作。
1.未及时制定卫生热点、重点问题计划，致使重点工作宣传不及时、不到位的（3级）；2.未按照规定组织开展卫生宣传月活动，影响全区宣传月活动开展的，未及时下发通知，报送总结的（3级）；
3.对报送的稿件、报道及媒体编撰的稿件、报道审核不严，致使出现政策导向失误，造成不良影响的（2级）；
4.各类宣传资料积累、整理不及时、不完善，影响工作开展的（3级）；
5.对基层单位宣传工作指导、培训不及时、不到位，导致影响宣传工作开展的（3级）；6.与各级媒体协调、沟通不利，致使通联渠道不畅通，影响宣传工作的（3级）； 7.按季度报送稿件刊播情况统计表，未按要求报送的（3级）；
8.全年稿件刊播数量未达到区局考核标准，受到通报批评的（2级）；9.未制定工作制度，或制度制定出现漏洞的；（3级）；
10.未适时组织开展新闻宣传培训工作，阻碍工作开展的（3级）；
11.对系统内宣传稿件采集、报送不及时，影响时效性的，或报送内容出现错误的（2级）；12.未按要求、按时限完成领导交办工作的（3级）。
《卫生部机关新闻宣传工作管理规定》
完善新闻宣传工作流程，严格各类审批程序，加强业务培训、指导，保证宣传质量和数量。
三、机关印鉴的管理使用及介绍信的保管和使用工作 1.印鉴的保管； 2.印鉴的使用；
3.介绍信的保管、使用。
1.印章保管不善，致使印章丢失的（1级）；
2.未经领导审批违规使用印章，造成不良影响的（1级）；3.未经领导审批违规开具介绍信，造成不良影响的（2级）。
加强印章、介绍信的管理，使用印章、开具介绍信必须由领导签批。
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。填表人（签名）：李鑫
填表日期：2009年7月17日
说明：岗位风险点自评等级为：一级风险点2个、二级风险点4个、三级风险点10个,共16个。
岗位风险点个人自查表 单
位：办公室 姓
名 刘丹 部门 办公室 职
务 信息秘书 岗位名称 信息秘书岗 主要职责 （分工事项）
1、负责《信息专报》的编发工作；负责对区局以及盟委、行署的信息报送工作；
2、负责制定全盟信息工作制度，负责对各旗县市局、盟局各直属机构信息工作进行指导；
3、负责盟局机关外部各类收文的录入、登记和分送工作；
4、负责制定年度社会治安综合治理工作计划并组织实施及社会治安综合治理档案的管理工作；
5、负责盟局机关内部网页工作动态、信息专报两个版块的日常更新工作；
6、领导交办的相关工作。工作事项 （工作流程）
工作环节 （节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述 你认为防控措施 已实施的针对性举措 建设性意见和建议
通过FTP从盟局各科室、各旗县市局以及盟局各直属机构上报信息中采集稿件，对采集的稿件进行筛选、编辑，重大信息经领导审阅后，按照区局、盟委、行署的要求报送信息
编辑和重点信息的领导审阅工作
1、日常信息采集不及时，造成信息失去实效性；（3级）
2、对信息进行编辑不认真，造成信息内容失实；（2级）
3、未经办公室领导审阅造成重大信息的报送不及时以及信息内容的失误。（2级） 及时、准确的编辑上报信息；重大信息的报送须经办公室领导审阅 加强工作责任心，增强服务意识
负责盟局机关外部各类收文的录入、登记和分送工作 外收文 运转工作
1、审核和分送：拆封后的文件未进行审核，未报分管主任阅示后，送局领导批示或分送有关科室办理的急件；（3级）
2、限时件、特急件的处理：限时件、特急件，积压未随到随办，未及时送有关科室办理的；（3级）
3、未经办公室领导批准对外复印涉密的重要文件；（1级）
4、未按领导签批内容及时传阅，延误传阅时间，造成保密文件未及时办理的。（3级） 根据文件具体时限要求按时完成，无具体时限要求的按照公文处有关规定办理
1、对领导签批后的急件进行催办，并及时收回保管。
2、限时件、特急件，随到随办，及时送有关科室，并进行跟踪办理。
3、保守国家秘密是每个工作人员应尽职责，在工作中接触的涉密文件不得泄漏。负责制定年度卫生工作计划并组织实施及综合治理档案的管理工作 综合治理工作计划及具体工作实施和综治档案的管理工作
1、未按照盟委综治办的工作要求及时制定工作计划，从而使综合治理工作得不到及时开展的；（3级）
2、未按照盟委综治办的要求建立综合治理工作档案，造成年底综治工作验收不合格的。（3级）
按照盟委综治办的工作要求及时制定工作计划，并对综治具体工作开展落实，综治档案分类归档，妥善保管
与盟委综治办保持工作联系，按照要求分类、分项对档案进行管理
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。填表人（签名）：刘丹
填表日期：2009年7月17日
说明：岗位风险点自评等级为：一级风险点1个、二级风险点2个、三级风险点6个,共9个。
岗位风险点个人自查表 单
位：办公室 姓
名 卢颖 部门 办公室 职
务 政务秘书 岗位名称 政务秘书岗 主要职责 （分工事项）
1、负责全盟卫生系统公文的规范化工作；
2、负责各科室各种大小型会议的领导坐签、领导讲话，会议须知、会议材料等相关内容的排版、印制；
3、负责盟局机关内部各类收文的录入、登记和分送工作；
4、负责各科室公文处理系统中各类电子发文文件的编号、排版、印刷、远程封发；
5、负责区局的全盟卫生系统远程封发信箱的管理工作；
6、负责彩色激光打印机、复印机的维护管理工作。
7、领导交办的相关工作。工作事项 （工作流程）
工作环节 （节点） 潜在岗位风险 （问题与隐患）描述 你认为防控措施 已实施的针对性举措 建设性意见和建议
各科室各种大小型会议：
1、准备参会领导及参会人员坐签；
2、会议材料按照规范样式进行排版；
3、会议材料根据参会人员需要数量进行印制。
材料的排版和印制工作
1、未经办公室领导批准对外复制领导讲话、有关会议资料；（3级）
2、会议材料印制时未做到认真、准确，造成纸张浪费；（3级）
3、材料未及时印出，造成会议延误召开。（2级） 按照《国家行政机关公文格式》，对各类发文、会议材料、资料根据规定的时限及时录排。 加强工作责任心，增强服务意识。 盟局机关内部收文：
1、电子文件登记：公文处理系统远程封发信箱接到区局远程封发文件后分送办公室打字室，收到远程信箱文件，登记行政收文编号后分送办公室主任信箱；
2、纸质文件登记：
填写收文处理单（收文编号、日期、来文单位、文件字号、份数、密级、文件标题）；
3、分送工作：主任签阅后，分送有关科室办理并签收；
4、传阅工作：主任签阅后，送有关局领导签批，按领导签批意见及时传阅。收文运转工作
1、审核和分送：拆封后的文件未报主任阅示，送局领导批示或分送有关科室办理的急件；(3级)
2、限时件、特急件的处理：限时件、特急件，造成积压未及时送有关科室办理的；（2级）
3、电子文件处理：收到电子文件未及时处理，未分送办公室主任的；（3急）
4、未经办公室领导批准对外复印涉密、党组等重要文件的；（3级）
5、未按领导签批内容及时传阅，延误传阅时间，造成保密文件未及时办理的。（3级） 根据文件具体时限要求按时完成，无具体时限要求的按照公文处有关规定办理。
1、对领导签批后的急件进行催办，并及时收回保管。
2、限时件、特急件，随到随办，及时送有关科室，并进行跟踪办理。
3、保守国家秘密是每个工作人员应尽职责，在工作中接触的涉密文件不得泄漏。盟局机关发文：
1、文件编号：接到电子文件进行文件登记，查验签发人以及签发日期，在发文登记簿中办结，在相关处室文件中进行文件编号。
2、文件排版：按照排版正规样式对电子文件进行排版，排版签字并退回拟稿单位；
3、拟稿单位校对；拟稿人在校对无误后，进行校对签字，并再退回文印中心。特急件、急件电话通知拟稿单位校对；
4、打印室终校；
收到拟稿单位校对后的电子文件，需再次进行校对，如文件原稿有修改需重新排版；如无修改，需粘贴相应的文头纸，以备电子文件封发，存盘退出。
5、打印文头纸；
打印修改后的校对文件，打印文头纸和局领导对文件的最后修改稿。（各科室保管归档）
6、文件印刷；
核实文件需用的文头纸、印制数量、附件是否完整。对主送、抄送单位核实数量，对发纸质文件和电子文件核实。根据使用科室需要数量进行印制。
7、文件封发；文件印刷完成后，根据文件主送单位、抄送单位封发到位，最后进行文件跟踪，看各单位是否收到该文件。 排版、封发
1、录排、印制文件时未做到认真、准确，造成文号混乱；
2、文件套错文头、附件不完整使接收单位无法正常执行文件内容；
3、特急件、急件未及时电话通知拟稿单位校对，造成积压延误工作；
4、未及时印出、封发，延误正常工作；
5、未经办公室领导批准对外复制电字文件、涉密文件；
6、废磁盘和印有印章的版纸未经专用设备处理；
7、印制过程中产生的废文件未放在指定地点统一销毁，导致文件泄密的。按照《国家行政机关公文格式》文件 认真细化工作，加强工作责任心。
负责区局的全盟卫生系统远程封发信箱的管理工作 接收远程文件
区局封发的电子文件未及时接收，造成文件积压。 按照《国家行政机关公文格式》文件 加强工作责任心
彩色激光打印机、复印机的维护管理工作 操作和保养工作
打印机、复印机维护工作不及时，造成损坏的。
按照惠普HP-5550彩色激光打印机、KM-2550复印机操作指南、使用说明书使用。 尽职尽责
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。填表人（签名）：卢颖
填表日期：2009年7月17日
说明：岗位风险点自评等级为：一级风险点1个、二级风险点8个、三级风险点9个,共18个。
岗位风险点个人自查表 单
位： 姓
名 李鑫 部门 办公室 职
务 网站管理员 岗位名称 网站管理岗
主要职责 （分工事项）
一、
内外网网站维护
1、
网站结构与版面的设计及调整和升级
2、
网站部分栏目中的内容维护（增加、修改及删除内容）
3、
网站相关栏目设置与管理
4、
网站程序及功能设计
5、
网站突发事件的处理
二、
公文处理系统后台维护
1、
公文处理系统用户维护（用户名称、权限、口令设置与恢复）
2、
公文处理系统应用部门维护（部门名称及文书流转方式）
3、
公文处理电子文件的销毁
三、
图片视频资料采集
1、
重要会议及活动的图片及视频资料的采集
2、
重要会议及活动的图片及视频资料的电子存档
四、领导交办的其他事项 工作事项 （工作流程） 工作环节 （节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述 你认为防控措施 已实施的针对性举措 建设性意见和建议
一、
内外网网站维护
1、不定期进行网站结构与版面的设计及调整和升级，按照上级要求对整个网站进行有计划的改版。
2、定期按照维护分工和网站内容发布审批相关规定进行内容的维护，保证发布内容的合法性和准确性。
3、保证网站栏目设置比较完整后，尽量少调整栏目的设置，以保障内容的充实与网站结构的稳定。
4、网站程序及功能设计，包括使用程序实现更加丰富的功能，弥补网站的漏洞等。
5、网站突发事件的处理，主要指网站的安全方面，平时定期进行网站数据备份，当网站发生安全事件后及时进行修复与恢复。网站风格新颖、内容丰富、相关栏目设置完整，能够按照政务公开及工作需要公开相关内容，采用的网站制作技术比较先进，为宣传全局工作、服务于广大干部职工
1、由于工作责任心不强导致网站不能按上级部门要求及时改版或者版式结构没有按照工作需要及时进行调整，网站样式不够新颖。（三级）
2、如果不履行信息发布的相关规定，所发布的信息未经过办公室主任的审批，会导致不适合公开的信息被发布到网站上，影响全局的对外形象。（二级）
3、网站栏目不根据上级部门信息公开相关办法进行设置，不能将应当公开的信息都能分门别类地进行发布，栏目设置混乱将导致网站结构不清晰，层次不分明。（三级）
4、使用先进的程序不仅能增强网站的安全性，还能带给浏览者全新的体验，同时实现新颖的交互式功能，使网站的服务更加人性化；反之，则会造成网站安全隐患及功能单一，影响宣传效果。（三级）
5、如果对网站安全不能引起足够的重视，将造成网站被篡改和攻击，严重时导致网站瘫痪，如果不能及时恢复，将无法为全局对外宣传服务。（二级）
1、严格按照《兴安盟行政公署关于加强网站建设的通知》要求进行网站的规划，设计与改版和升级工作。
2、定期进行网站技术更新和数据备份工作，定期检查网站安全性。网站行业标准与技术更新换代较快，应当组织有关网站管理人员参加相关培训，学习新技术及网站建设新标准。
二、
公文处理系统后台维护
1、公文处理系统用户维护（用户名称、权限、口令设置与恢复）
2、公文处理系统应用部门维护（部门名称及文书流转方式）
3、公文处理电子文件的销毁
用户拥有正确的使用权限进行服务设施处理系统的应用，各部门之间公文能够正常流转，按要求对于错误文件和失效文件进行销毁。
1、由于工作责任心不强，导致需要修改公文处理用户的权限时不能及时为相关人员设置本部门的应有的文件处理权限，导致工作延误。（三级）
2、在需要变更部门之间的文书流转方式时，不能及时修改导致导致工作延误。（三级）
3、对于需要进行销毁的电子文件，不能够及时销毁，任由其在公文处理系统中进行流转，造成文件处理混乱。（三级）
公文处理的后台维护权限由两人同时掌握，当其中一人不在岗或无法及时完成相关权限修改和文件销毁时，由另外一人进行处理。
三、
图片视频资料采集
1、重要会议及活动的图片及视频资料的采集
2、重要会议及活动的图片及视频资料的电子存档
对于全局的重要会议及活动进行图片和录像资料的采集和制作并交相关部门存档。 由于工作责任心不强，导致不能对局内重要会议及活动留存图片和视频等资料或者留存的资料不够完整，或者保存的相关资料未交由档案部门存档，导致电子档案资料不齐全。（三级） 由专人负责图片和视频资料的采集与图形图像设备的使用和保管，对于全局重要活动及时与相关组织部门沟通确定图片与视频资料采集的相关任务并落实。
组织相关人员参加摄影摄像技术培训，加大相关的学习资料与设备投入。
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。填表人（签名）：李鑫
填表日期：2009年7月17日
说明：岗位风险点自评等级为：二级风险点2个、三级风险点7个,共9个。 岗位风险点个人自查表 单
位：办公室 姓
名
张富贵、刘旭、吴晓明、黄成 部门 办公室 职
务 司机 岗位名称 司机岗 主要职责
（分工事项）
1、负责盟局领导公务用车、机关公务用车；
2、负责车辆养护、维修、费用缴纳 ；
3、完成领导交办及本岗相关的其他工作 工作事项 （工作流程） 工作环节 （节点） 潜在岗位风险
（问题与隐患）描述 你认为防控措施 已实施的针对性举措 建设性意见和建议
1、单位安排用车
2、车辆养护、维修、费用缴纳 ；
3、完成领导交办及本岗相关的其他工作
1、车辆行驶
2、车辆养护、维修、费用缴纳 ；
3、完成领导交办及本岗相关的其他工作
1、因个人原因造成盟局领导公务用车、机关公务用车不及时（二级）；
2、车辆养护、维修不及时造成车辆损坏（一级）
3、费用缴纳不及时（三级）
4、酒后驾车肇事（一级
5、完成领导交办及本岗相关的其他工作不及时（三级） 《兴安盟卫生局车辆管理制度》
增强执行制度的严肃性，加强工作的责任心。
1、
填表人（签名）：张富贵、刘旭、吴晓明、黄成
填表日期：2009年7月17日
说明：岗位风险点自评等级为：一级风险点2个、二级风险点1个、三级风险点2个，共5个
附表3
岗位风险点专项清查表 单
位：办公室 牵头部门 办公室 协办部门
清查项目
机关印鉴、介绍信的保管、使用以及机关保密工作的开展 工作范围
（工作内容）
机关印鉴、介绍信的保管、使用以及机关保密工作的开展 工作事项 （工作流程） 工作环节 （节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述 相关工作岗位 防控措施
已实施的针对性举措 建设性意见和建议
对局机关印鉴、介绍信进行保管和使用 印鉴、介绍信的保管和使用
未按照规定保管、使用印鉴、介绍信的（3级） 主任岗、宣传秘书岗
兴安盟卫生局印章管理办法
加强各项工作的审批、监管 开展机关保密工作 保密文件的保存和使用
违反档案管理保密规定泄漏保密文件内容的或未经上级机关或有关领导批准，擅自为查阅者复制或摘抄密级档案的（3级）； 主任岗、档案管理岗
《档案保密制度》
提高保密意识，加强保密举措
单位安排用车、车辆养护、维修、费用缴纳 车辆行驶、车辆养护、维修、费用缴纳
车辆养护、维修不及时造成车辆损坏、酒后驾车肇事 司机岗
《兴安盟卫生局车辆管理制度》
增强执行制度的严肃性，加强工作的责任心
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
填表人：张景龙
填表日期：2009年7月17日 附表4
岗位风险点清查汇总表 单
位（盖章）：办公室 工作岗位
工作事项 （工作流程） 工作环节 （节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述 风险等级 防控措施
已实施的针对性举措 建设性意见和建议 主任岗
大型会议的会务工作 大型会议的管理 对各类会议召开管理不严格，致使会议质量不高，超出预算的 3
1、《国务院办公厅关于精简会议文件改进会风文风的意见》；
2、《兴安盟卫生局工作规则》
严格控制会议的次数、规模、层次，规范会议审批程序，强化会议管理，提高会议质量和效率
档案管理岗
负责机关保密工作 保密文件的保存和使用
违反档案管理保密规定泄漏保密文件内容的或未经上级机关或有关领导批准，擅自为查阅者复制或摘抄密级档案的 3 《档案保密制度》
提高保密意识，加强保密举措 综合秘书岗
撰写总结、要点初稿。
起草年度工作总结、工作要点
搜集资料不全面，或征求意见不及时，造成总结、安排不全面，重要数字、文字错误等
3 严格执行《兴安盟卫生局工作规则》中的“工作计划、调研、总结、报告制度。”中的相关规定。
加强工作责任心，增强服务意识。 宣传秘书岗
负责局机关印鉴的保管和使用工作 机关印鉴、介绍信的使用
未按照规定保管、使用印鉴、介绍信的 3 兴安盟卫生局印章管理办法 加强各项工作的审批、监管 信息秘书岗 信息报送
编辑和重点信息的领导审阅工作
未经办公室领导审阅造成重大信息的报送不及时以及信息内容的失误。 2
1、及时、准确的编辑上报信息；
2、重大信息的报送须经办公室领导审阅。加强工作责任心，增强服务意识。 政务秘书岗
盟局机关内部收文、盟局机关发文 材料的排版和印制工作、收文 运转工作
1、未经办公室领导批准对外复制领导讲话、有关会议资料；
2、会议材料印制时未做到认真、准确，材料未及时印出 3 《国家行政机关公文格式》
加强工作责任心，增强服务意识。 网站管理岗
内外网网站的安全工作 网站的安全管理
对网站监管不力，使网站遭受非法攻击，或出现非法信息，给网站造成安全隐患的 2 根据文件具体时限要求按时完成，无具体时限要求的按照公文处有关规定办理 组织有关网站管理人员参加相关培训，学习新技术及网站建设新标准。 司机岗
单位安排用车、车辆养护、维修、费用缴纳
车辆行驶、车辆养护、维修、费用缴纳
车辆养护、维修不及时造成车辆损坏、酒后驾车肇事
1 《兴安盟卫生局车辆管理制度》
增强执行制度的严肃性，加强工作的责任心。 合计（8） 合计（8） 合计（8） 合计（9） ––
合计（10） 合计（8）
注：
1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
负责人：杨文志
填表人：张景龙
填表日期：2009年7月17日
推荐第10篇：货物运输安全及风险管理
广东邮政物流配送服务有限公司营运中心货物运输安全及风险管理
货物运输安全及风险管理
1目的
对汽车运输过程中可能出现的不安全因素和风险进行预防性控制。
2责任
1.社会资源组运作人员应严格遵守标准操作程序所规定的内容、职责和方法，确保运输作业安全和规范。
2.社会资源组负责制定、实施货物运输安全管理细则。
3范围
适用于YCC营运中心
4步骤
（1）接单
1．发运单上客户对货物送达时间限定使汽车运输可能出现不能按期到达而出现违约风险的控制办法。 a）把线路可能出现的交通事故、严重塞车、天气影响、塌方绕道、汽车抛锚检修、被抢、被盗等因素给予充分考虑后与客户协商合理的送达时间。
b）与承运司机在《货运委托书》中，签明限定送达时间和不能按期到达所应承担的违约责任。
c）如有随车押运人员,应监督承运司机严格执行承运前所设计的运输路线、运输时间，如遇重大事件或特殊情况应及时请示YCC社会资源组，采取换车等方式予以保证送货时间。 2．发运单上客户对送货数量、车型的限定使运输不能一次性完成的控制办法。
a）全面的对各线路、各规格车辆信息进行收集。 b）与客户协商配载数量,达到合理装载。
c）装卸时，监装员配合仓库管理员设计合理的装卸方式，确保车型与装载数量相符。 3．客户提供的各类发运随车手续不齐全，使运输存在途中被执法部门扣押的控制办法。
a）与客户仔细核对随车手续和货物清单是否有误或不齐全。 b）在装车时由监装员检查和核对随车手续及货物清单是否齐全。 c）离库前由承运人复核随车手续和货物清单，并签字确认。
4．货物本身在包装质量等方面的局限性使运输中存在易碎、易损、易耗的控制办法。
共4页（第 1 页） 广东邮政物流配送服务有限公司营运中心货物运输安全及风险管理
a）与客户协商在货物包装质量等方面达成共识，并明确出险后的赔偿范围，减轻赔偿比重。
b）合理装载：泡沫垫层支卡、减少堆高挤压、单独堆放予以保护、轻重货物前置后放合理搭配。
c）由监装人员与承运司机明确：平稳驾驶，减少急转弯、坑洼地带减速、定期定点的停车检查等。
5．客户对货物的保险限定使汽车运输存在货损后无法按价赔付的控制办法。 a）与客户明确货物保险险种、保险范围、保险金额、赔付限定时间、赔付应具备的证明资料等。
b）属于保险范围外的：在承运前清楚划分承运商、保险公司、我公司三方责任，并确定货损后各方应赔付的金额。 （2）车辆调配
1．车源的不稳定性，不能保证按计划时间发车的控制办法。 a）信息员应广泛收集车源信息，做好各条线路的车源备用准备工作。 b）与客户协商最佳的发运时间。 2．承运车辆的不可靠控制办法。
a) 健全司机档案（包括各种车辆证件并复印备案）。 b) 核实司机资料。 c) 车辆和司机相对固定。
d) 加强司机职业道德和法制教育。 e) 加强防伪性审查。 （3）货物装载
1．装载的不合理和车辆设施不全易造成客户货物损伤的控制办法。
a）客户有要求的,严格按客户的装载要求或按公司相应的堆码要求执行，并尽量根据车辆的最大承载量配载产品，禁止：在载有公司货物的车厢内装载有任何个人私有物品等。
b）装运前复查待发车辆：所有的安全措施（防湿、防损、防抢、防盗窃案等）是否齐全。
c）监装人员对押运人员及承运人交待运输注意事项，强调路途信息反馈及必须注意或完成的工作事项：必须按规定的要求定时、定点通报在途情况，意外情况应及时通报，途中随时检查货物等。
共4页（第 2 页） 广东邮政物流配送服务有限公司营运中心货物运输安全及风险管理
d）监装员与承运司机办理承运手续，签发货运执行回执单，明确公路货运执行细则。 （4）运输途中
1．由于交通事故、被盗、被抢等因素造成的货损、货差、货湿及延误时间的控制办法。 a）与客户、承运人协商，通过货物保险索赔，转移货物出现的货损、差、湿风险。 b）在货运委托书和公路货运执行细则中明确承运人在出现损、差、湿及延误到达时间所应承担的相应责任。
c）定时、定点对所发出的货物进行在途跟踪、查询。 （5）货物送达
1．如押车人、办事处人员、承运司机操作不当，而造成货物湿、货差和货物错送的控制办法。 a）由押车人员或我公司人员检查到货情况,并详细记录。
b）在无异常情况上，进行正常货物的交接（凭收货人证件签收，并加盖收货单位公章，该公章必须是经确认有效的）并办理双方签字确认手续。
c）如出现货损、货差、货湿应及时向YCC营运中心社会资源组汇报,做好与收货人的协调处理工作，受损程度轻，可直接与收货人协调处理，由承运人直接赔付损失；严重的，则由YCC营运中心社会资源组与客户协调，确定受损金额和赔偿办法。
d）对拒不履行赔付责任的承运人采取向消协或法院起诉的形式索赔。 （6）回单返回
1．回单不能按时返回、损、毁、遗失无法与客户结算的控制办法。 a）承运商在取得回单后复印留存或传真一份回YCC营运中心社会资源组，同时将原始回单邮寄或携带回YCC营运中心社会资源组，社会资源组收到回单后，及时办理交接登记手续。
b）承运前扣压承运人部份运费余款，待回单齐全后方能按运输合同上双方议定的时间付余款。
c）承运前在货运委托书中可予以明确，如承运人不返单，也不结余款，在结算日期已到，我公司自行取单所发生的费用由承运人全额支付。
d）要求承运人与收货人协商，请收货人（单位）开具该批货物收货情况的有效相关证明文件，同时要求收货人签字盖章，以证实该货物的实收情况。
e）按照各客户的管理制度，及票据处理方式不同，需将证明文件（收货）带回本公司，由客户重新制作的单据进行补签完整。
共4页（第 3 页） 广东邮政物流配送服务有限公司营运中心货物运输安全及风险管理
f）对于在进行回单损、遗失补救处理过程中，发生的一切费用和损失由承运人承担，遗失回单应在发现之日起一周内处理完毕。
g）根据损、遗失回单的性质，给予承运人扣罚
h）对不能采取补救措施，又不能证明该批货物送达的，按货物未交付处理，由承运人承担一切后果。
5检查与考核
1．由社会资源组负责制订相应的对各环节控制的具体实施细则,并监督执行。
2．由YCC营运中心社会资源组定期或不定期地到装车现场按《运输业务月度检查项目评分细则》进行检查考核。
3．检查考核结果与运输业务部门员工的绩效工资挂钩。
共4页（第 4 页）
第11篇：廉政风险点防范管理
顺质监〔2009〕17号
为深入贯彻中央纪委十七届三次全会和市纪委五次全会精神，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，根据《中共顺昌县委顺昌县人民政府关于开展廉政风险点防范管理的通知》（顺委〔2009〕21号）要求，结合我局实际，制定顺昌县质量技术监督局廉政风险点防范管理工作实施方案。
一、指导思想
以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，“贯穿一条主线、强化两种意思、立足三项建设、建立四个在前”：即以贯彻落实《实施纲要》《工作规划》为主线，强化干部的廉政自律意识和为民服务意识，立足作风建设，干部部队伍建设和制度建设，建立查找风险在前、教育提醒在前、建章立制在前，监督约束在前的防范机制，积极营造廉政勤政的工作格局，有力推动我局反腐倡廉建设深入开展。
二、工作目标
通过开展廉政风险防范管理工作，初步形成覆盖机关和直属单位的廉政风险防范管理工作网络，逐步建立比较完善的廉政风险防范管理长效机制，构建“结构合理、配置科学、程序严密、制约有效”的权力制衡机制和廉政风险防范管理考核评价体系，有效地化解和防范廉政风险，促进机关和直属单位工作人员廉政高效。
三、工作重点
结合本局实际，对领导机关、领导干部和机关各股室、标准计量所全体党员干部在行使干部人事权、行政自由裁量权、行政执法权、为民服务事项、基建项目以及资金、资产监察等进行风险防范和监控。充分体现每个岗位的不同特点，抓住风险查找、权力公开、教育防范、监督控制和预警纠偏等重点环节，构建权责明确、防范有效、动态监控、处置有力、评价科学的风险防范和监控体系。形成以人为点、以工作程序为主线、以制度为面、环环相扣的廉政风险防范工作态势。
四、组织机构
为有效推进廉政风险防范管理工作，我局成立廉政风险防范管理工作领导小组。组长由党组书记、局长张剑华同志担任；副组长由纪检组长高晓同志担任；各股负责人为领导小组成员。领导小组下设办公室，办公室主任由纪检组长高晓兼任，办公室设在监察室（办公室），具体负责局机关廉政风险防范管理工作的组织、协调、实施等工作。
五、主要内容、工作步骤和时间安排
（一）主要内容
廉政风险防范管理工作涉及的主要风险是因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险和外部环境风险。因此，各股室、标准计量所的每个党员干部都要紧密结合工作实际，重点围绕制约监督和规范权力运行，认真查找易发生腐败行为的廉政风险点，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，通过廉政风险规划、廉政风险教育、廉政风险识别、廉政风险防范、廉政风险修正等环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理。
（二）方法步骤
（一）准备阶段（5月4日－5月31日）
1、规划部署（5月4日—5月10日）。按照县委县政府《中共顺昌县委顺昌县人民政府关于开展廉政风险点防范管理的通知》要求，成立组织机构、制定《顺昌县质量技术监督局廉政风险点防范管理方案》，召开工作动员会，安排部署廉政风险点防范工作。
2、查找风险点（5月11日－5月18日）。根据工作职责和工作任务、岗位职责，采取自己找、群众帮、领导提、组织定等多种方式，组织本局干部职工全面、深入开展“四查”，查找在履行岗位职责中可能发生的廉政风险，确定风险点，并登记汇总。
3、评析风险点（5月19日—5月24日）。建立廉政风险评析预警机制。分析确定风险等级重在准确评析风险程度，适时把握轻重缓急，明确不同时期防控重点。
4、制定风险防范措施（5月25日—5月31日）。对照本局查找到的风险点，有针对性地制定本局及个人的防范措施，做到廉政风险清楚、防范措施有力。
（二）整改提高阶段 （6月1日—12月31日）。建立和完善风险预警系统，认真制定廉政风险防范措施，实行廉政风险分级管理和动态监控。对工作开展情况和运行情况进行经验总结，量化效果，查找问题，完善措施，撰写工作总结。本局廉政风险点防范管理工作领导小组办公室要采取座谈、评议等形式，对本局的工作运行情况、实际效果进行综合验收，县廉政风险点防范管理工作领导小组办公室适时组织监督检查，对考核评定中发现的问题要进行自我修正。
(三)规范运作阶段（2010年1月启动）。要结合工作准备和整改提高阶段取得的经验和成效，召开专题会议进行深入剖析，不断规范完善相关制度，形成长效工作机制长期运作。每年年底，由县廉政风险点防范管理工作领导小组办公室组织检查考核，提出整改方案，第二年开始启动新的防范周期。
二○○九年五月四日
第12篇：市场部安全风险点控制措施
市场部安全风险点控制措施
一．内部工作流程控制
1.严格按照公司的要求，下发制作了《市场部安全隐患自查表》，于8.11召开了市场部安全专题讨论会，结合公司近年来的安全事故，首先从思想上明确了安全工作的重要性，大家结合自己的工作，提出了整改意见。
2 .针对客户培训中容易出现的安全隐患，修改完善了《 市场部客户培训流程》，要求客户培训前，其单位和本人必须和我公司签订《客户培训安全责任书》，客户在培训前进行安全教育后才能上岗；
3.针对客户参观的安全问题，市场部专门申购了安全头盔，防护镜，雨伞等公用物品，并对使用和保管制定了专门规定。
二．经营风险控制
1.制定了《市场部信息保密安全制度》，并已要求每个市场部员工都和公司签署了《信息保密责任书》。
2.完善了《旋压件加工工作流程》，参考旋压机出货流程，对旋压件的接单评审，申购审批，出货检验，出货流程和工厂，财务商讨，制定了完善流程，避免从制度上产生漏洞。三．人身安全控制
1.要求员工在公司上下班按规定路线乘降地点上下车，尽量不要骑车上班。2.承担接送客人任务的员工，加强了《道路交通法》的学习，要求遵守交通规则，做到安全行驶。 四．其他方面：
1.体验馆考虑到客户培训时有电脑在培训室，为安全期间，体验馆培训室窗户安装窗帘一副。（已申购，25前到位） 2.对办公室所有电器插座进行了排查，有问题的，全部更换，对办公室风扇，空调落实到专门的责任人，办公室新添 干粉灭火器一具。
3.加强内部教育，对下班后忘记关灯，关电脑，风扇，空调的员工，第一次群内通报批评，第二次承担电费损失。
市场部 2015.8.21
第13篇：行政科安全风险点
行政科风险点及整改措施
一、传达室
（一）风险点
1、来人来访、来往车辆的登记、传达。
2、院内养员外出核查。
（二）整改措施
1、组织学习院内规章制度，了解岗位职责。
2、接待过程中要起身相迎，要使用文明用语，仔细询问。
3、对来往的车辆要指挥到指定地点存放。
4、不随意回答来访者的问题，联系相关科室予以接待。
二、维修
（一）风险点
1、电气工具。包括电启子、电钻、电焊、角磨机、云石机、无齿锯、电锤等。
2、高空作业。
（二）整改措施
1、维修人员要熟悉所使工具的使用，
2、高空作业、有电作业要做好防护措施（穿绝缘鞋、拉电源），并且在过程中要有两人在场。
三、食堂
（一）风险点
1、燃气的使用。
2、厨房设备。包括蒸饭箱、削土豆机、豆浆机等、搅拌机等。
3、防滑、防烫伤。
4、食品卫生。
（二）整改措施
1、工作中要求工作人员严格按照操作规程执行。
2、每日有交接班安全记录，并由组长进行检查签字。
3、消防设施有专人负责，电器设备有专人负责。
4、食品做好留样。
四、洗衣房
（一）风险点
1、洗衣机、烘干机、空气压缩机设备的使用。
2、升降机。
3、消毒。
（二）整改措施
1、工作中要求工作人员严格按照操作规程执行。
2、要求工作人员每日多次巡视，并填写洗衣房安全检查项目记录单。
3、在洗涤过程中严格按照洗涤、消毒比例，投放洗涤用品，清洗衣物、尿布。
五、公共设施
（一）风险点
1、电梯。
2、水房。
3、换热站。
4、库房。
5、电路安全。
（二）整改措施
维修人员每日坚持巡视，发现问题及时解决，不拖拉。特别是院内的重点部位。
六、物品捐赠
（一）风险点
捐赠物品的安全、食品的保质期
（二）整改措施
接受捐赠物品要态度热情，如实填写捐票明细，捐赠时核查有无易燃易爆危险品，食品注意保质期。
七、物品采购
（一）风险点 物品质量
（二）整改措施
采购严格执行工作流程，保证进货渠道。
第14篇：浅析地铁铺轨工程项目安全管理风险点
浅析地铁铺轨工程项目安全管理风险点
摘 要：本文以重庆市轨道交通十号线轨道工程为工程实例，分析确定了轨道工程项目安全风险点，并对风险点做出最有效合理的防控措施，为轨道工程项目安全管理提供切实可行的经验。
关键词：铺轨工程 安全风险点 安全风险点的防控
中图分类号：G451 文献标识码：A 文章编号：1672-3791（2017）11（a）-0067-02
1 工程简介
四周环山、两江切割的重庆，海拔73.1～2796.8m的落差和沟壑纵横、山道弯弯的地形，造就了天无三日晴、地无三尺平的环境，也形成了高楼错落、房街层叠的景观。地铁时而隧洞深山，乘客进出地下60m车站，要乘3个超长电梯；时而高架凌壑，在70m高空或峭壁观江看涧，拐个弯又是繁华街景。山城十号线，地下段27.73km，高架桥6.35km，共设19座车站，起于重庆建新东路，止于王家庄站，途经江北区、北部新区和渝北区，连接重庆北站和江北国际机场，是贯穿两江新区核心地带的骨干线路；最大坡度44‰，最小曲线半径150m。不仅铺轨、土建施工比一般城市难上加难，而且工期也要长1/3。
2 安全风险点的确定
安全风险管理就是指通过识别生产经营活动中存在的危险、有害因素，并运用定性或定量的统计分析方法确定其风险严重程度，进而确定风险控制的优先顺序和风险控制措施，以达到改善安全生产环境、减少和杜绝安全生产事故的目标而采取的措施和规定。
轨道铺设存在的风险点主要为：（1）触电事故的危险；（2）火灾的危险――动火作业引起的火灾、作业人员抽烟引起的火灾、电气火灾；（3）坠落伤亡的危险――高空作业临边、洞口的坠落；（4）轨行区的危险。
3 安全风险点防控
建立健全“安全保证体系”，推动铺轨全面安全管理活动的开展，保证工程顺利完成。
3.1 提高安全生产法律意识
必须严格贯彻落实“安全第
一、预防为主、综合治理” 的方针。正确认识安全与进度、质量与经济效益之间的关系，如若安全与进度之间发生矛盾，必须确保无条件、无折扣的服从安全。各级领导对安全工作要做到责任第一，既管业务又管安全，无时无刻如履薄冰、如临深渊，保持“不落实就是最大的隐患”的高度警惕，将安全工作作为日常工作的重中之重，常抓不懈，以“零容忍”的态度增强安全生产、安全责任意识。同时要大力支持开展安全生产宣传教育工作，不断提高全体员工的安全意识，形成人人重安全、人人讲安全、人人践安全的文化氛围。实现从“要我安全”到“我要安全”“我懂安全”意识的根本转变。
3.2 坚持以人为本，加强安全培训
要牢固树立“安全无小事”的基本观念，把安全意识落实到生产、生活的各个方面，我们要努力从以下方面考虑。
（1）要合理优化施工组织设计，防止在有限时间内为赶工期而增加员工劳动时间和劳动强度，造成员工身心极度疲惫而引发安全责任事故。
（2）为员工创造良好的工作环境，及时发现典型的思想问题，有效解决存在的实际困难，并适当给予帮扶，使员工能够专心致志地从事生产工作。
（3）要有力加强员工的安全管理，科学开展安全教育培训活动。
员工的培训教育是一项长期而艰巨的工作，努力开展多种层次、形式丰富的安全教育与安全技术培训，特别是加强对劳务队伍和新入职工人及特殊工种作业人员的安全培训和教育，提高职工的安全责任意识和安全知识水平，提升其自我保护能力，严格遵守操作规程，杜绝违章指挥、违章操作、违反劳动纪律现象，杜绝伤亡事故的发生。
安全教育培训必须做到“严肃、严格、严密、严谨”，注重实效。如：新工人入场前应完成三级安全教育；结合施工生产的变化，适时进行安全知识教育和安全技能训练；结合发生的事故，进行增强安全意识，坚定掌握安全知识与技能的信心，接受事故教训教育；采用新技术，使用新设备、新材料，推行新工艺之前，应对有关人员进行安全知识、技能、意识的全面安全教育，激励操作者掌握安全技能的自觉性。
3.3 严格落实施工技术方案，从源头上杜绝事故的发生
（1）细化、优化施工方案，从施工技术方案选择上保证施工安全，让施工管理、技术人员从施工方案编制、审核上就将安全放到第一的位置；涉及的重大工程的专项方案，必须提前进行评审，完善相关的审批手续。
（2）让一线作业人员了解和掌握该作业项目的安全技术操作规程和注意事项，减少因违章操作而导致事故的可能。
（3）严格执行安全技术交底制度，相关人员履行必须的签字手续，不做交底坚决不能开工。
（4）加强过程中的监督检查，维护施工组织设计和方案的严肃性，严格按方案组织施工。若发生施组或方案变更，必须上报原审批人批准后方可实施，重大变更需要再次进行评审，不得随意变更，对不按规定程序进行施组、方案编制、审批或对施组、方案执行不力导致人员伤亡或重大损失的，必须严肃追究相关人员的责任。
3.4 加大投入，改善施工机械设备，提高生产安全性
施工机械的状况直接影响生产安全，因此，生产设备的购买、维护是非常重要的。对于特种设备及危险系数高的设备设施来说，定期的安全检验显得尤为重要。安全检验的主要内容包括机械设备传动部件的正常工作测试、安装保护装备的检修、维护与保养，确保系统自动保护、紧急停车等装置的正常运转，有效控制或减少事故的发生。
新设备购买时，防护装置应配备齐全、可靠有效。在设计、制造简易的设备设施时，可以利用人机工程学的基本原理，因地制宜，为职工创造安全、舒适的工作条件。公司应制定科学有效的安全技术实施方案，并纳入年度及中长期的生产经营计划中，加大实施落实力度，提高员工整体安全。
有效落实企业安全生产责任制。安全生产责任制是根据我国的安全生产方针“安全第
一、预防为主、综合治理”和安全生产法规建立的各级领导、职能部门、工程技术人员、岗位操作人员在劳动生产过程中对安全生产层层负责的制度。安全生产责任制是企业岗位责任制的一个组成部分，是企业中最基本的一项安全制度，也是企业安全生产、劳动保护管理制度的核心。安全生产责任制是企业生产管理的核心要素，是安全生产规章制度的中心点。要把“管生产必须管安全”“谁主管谁负责”作为安全生产的首要原则，将总体责任层层分解，责任到人，而且要配备熟悉专业、精通管理、较强责任心、充足数量的安全管理人员，强化管理和监督落实，确保生产安全。
3.5 进一步加强安全质量隐患排查整治工作
要把查管理、查体系与查现场、查实物有机结合起来。各职能部门要充分利用专业和业务的优势，依据部门职责，深入开展隐患排查和整治工作，做到分工明确，强化安全质量的事前预防和过程控制。
做好施工前的检查工作，项目安全的检查工作，要循序渐进，分步骤、分阶段地进行。
（1）在开工前阶段，根据项目的特点及风险点，做好安全技术交底工作。
（2）现场用电设施，检查电气和机械设备是否设保护接零或保护接地；配电箱、开关箱是否符合绝缘要求，并按规定安装在适宜的位置，挂上明显的标志牌和操作规定牌；施工照明线路悬空架设的是否符合要求，不得?c金属器械相碰，严禁乱拉乱接等。
（3）现场施工设备，不符合规范要求的施工器具，坚决不准使用；电器设备实行“一机一闸”；各种机具必须按容量选用电缆线；机械旁必须挂安全警示牌，并有漏电保护装置。
（4）消防措施，有足够的消防设备，施工现场禁止烟火。
（5）安全防护，根据现场的具体情况，加设安全的栏杆，悬挂“注意安全”等警示标志。
（6）严格执行和落实《调度管理办法》《轨行区管理办法》《动车调试管理办法》等轨行区管理制度。
施工过程中的监督与管控，主要是狠抓施工现场的安全措施的实施落实情况，掌握全程施工动态，及时发现、纠正违规操作和违纪行为。对预防措施和纠正的实施过程和实施效果跟踪验证，保存验证记录，促进全过程施工安全。
开展施工安全管理事后总结工作，善于总结以往的安全教训，找出“通病”“顽疾”，制定出相应的整改措施。将施工安全的事后总结工作系统化，巩固安全管理的成效，促使好的施工安全管理经验得到应用推广，并认真吸取施工安全管理中的问题及经验教训，增强安全理念。
参考文献
[1] 陈晓鸣.轨道交通工程施工安全管理探讨[J].山西建筑，2010（17）：203-204.
[2] 王春波.铁路工程建设安全管理探析[J].科技传播，2013 （12）：133-135.
[3] 李玮威.做好车站安全管理预防工作措施[J].中国新技术新产品，2011（1）：247.
第15篇：网上银行风险点及防范措施
风险点一：未仔细审核客户身份 具体表现：
非客户本人办理
未认真审核客户身份证件的真实有效性、未联网核查客户身份。 防范措施：
1、将客户有效身份证件与本人进行核实鉴别。
2、联网核查、对客户有效身份证件真伪进行鉴别。
3、审核客户提供的身份证必须在有效期内。
4、客户办理网上银行业务，填写的申请表、授权书等内容不得涂改，网点操作员必须严格按客户申请的业务种类办理业务。
风险点二：企业网上银行注册资料不全问题 具体表现：
申请表要素填写不全或不正确、不完整，缺少企业签章签字。
客户提供资料的真实性完整性审查不严：客户基本信息与营业执照、事业单位法人证书或组织机构代码证等内容不一致或信息虚假。
注册账户账号、户名、账户性质等内容与业务系统以及开户行印鉴内容不相符。
法定代表人、经办人及企业网上银行管理员、操作员的有效身份证件或复印件与本人不符或虚假。 无法人授权委托书或委托书虚假。 防范措施：
1、营业网点必须查验客户有效证件，客户身份识别是银行机构应当履行的法定义务，经办员与复核员必须双人仔细核对客户申请资料的真实性、有效性和完整性，同时做好联网核查工作。
2、需操作员本人持有效身份证件到注册行激活，如需代理代理人必须出具本人有效身份证件原件，持企业出具加盖单位印鉴及管理员和操作员本人签名的回执办理激活，回执中需说明管理员、操作员已经收到证书并要求银行激活。风险点三：未按规定落地业务，导致客户资金不能及时到帐或造成客户资金损失。
防范措施：
经办行应至少指定一名柜员负责定时接收网上银行落地业务交易信息，并进行相关的会计处理。落地业务的接收和处理要严格按照总省行规定执行，即：落地业务每天至少查询四次，每次查询不得超过两小时，确保客户资金及时到账；处理有加急标志落地业务时，应根据本行业务的实际情况，通过当地业务处理渠道中最快的方式处理；办理撤单业务，应要求客户递交一式两份的书面撤单申请书，申请应详细填写交易要素（客户号、交易日期、转出账户、转入方账号及户名、交易金额、交易流水号、撤销原因等），企业客户要在撤单申请书上加盖账户预留印鉴，个人客户需出示账户凭证的原件及本人有效身份证件，并当面在撤单申请书上签字。客户撤单申请书要随传票装订；营业网点要严格防范因柜员工作疏忽，重复打印网上银行转账凭证并重复扣款造成客户损失，严禁未经授权取消客户电子指令致使落地交易失败或延误落地业务处理。
风险点四：银行人员擅自留存客户注册资料，未经客户同意，擅自为客户注册电子银行业务或使用客户证书进行操作。 具体表现：
银行人员利用工作便利，对客户资料进行擅自复印、留存或挪作它用进行非法交易。
防范措施：
1、加强人员监督工作，严禁擅自复印、留存、盗用客户资料。
2、提示客户在提供给银行的复印件上注明“仅供在农业银行办理＊＊业务使用”字样。
第16篇：廉政风险点及防范措施
机关廉政风险点及防范措施
为落实县纪委关于加强廉政风险点防范的要求，在总结以往工作，征集广大干部职工意见的基础上，经县***主席会研究，确定如下廉政风险点及防范措施：
一、人事
(一)廉政风险点：
1、干部选拔任用。
2、评优评先。
3、人员奖励。
4、党费收缴。
5、发展党员。
(二)涉及人员：
***党组成员、机关党支部相关负责人员。 (三)防范措施：
1、按上级制度规定推荐干部。在干部选拔任用工作中，严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》，按规定条件、程序要求、指数分配等向县委推荐干部。
2、加强党费管理。按照中组部《关于中国共产党党费收缴、使用和管理的规定》进行党费收缴工作，坚持造册登记，开正规票据，及时足额上交。
3、党员发展制度化。发展党员坚持党小组推荐、支部研究表决制。
4、评优评先程序。评优评先坚持委办推荐、党支部研究的程序，注重参考目标考核结果、民主测评结果等。
二、财务管理 (一)廉政风险点： l、物品采购、公务接待、文件印刷、车辆用油及维修等办公经费各项开支。
2、资产处置。
3、财务报销。
4、资金管理。
5、票证管理。
（二）涉及人员：
县***班子成员、办公室主任、副主任。 (三)防范措施：
1、坚持开支预算和大额采购班予集体研究制度。大额开支必须经主席办公会集体研究决定。
2、实施定点采购。对修车、加油、招待等可实行定点采购的项目必须实行定点采购。
3、严格审批制度。由秘书长负责财务审批，杜绝多头审批现象。
4、规范资产处置。对需处置的财产，由办公室汇总初审，主席办公会研究决定后，并按上级规定程序进行处置。
5、严格资金管理。严格落实资金管理相关规定，不坐支挪用，并积极配合上级相关部门做好审计工作。
6、强化物品管理。购置物品一律造册登记，专人负责管理。经常性的物品支领，要有发放登记。
7、完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准，履行招待费开支审批手续。
8、落实公开制度。按照上级相关规定内容及时限，公开上述工作结果。
其中：中风险点有两处：1.财务报销2.资金管理 低风险点有八处：1.干部选拔任用。2.评优评先。3.人员奖励。4.党费收缴。5.发展党员6.物品采购、公务接待、文件印刷、车辆用油及维修等办公经费各项开支。7.资产处置。8.票证管理。
第17篇：风险点排查及措施
良村镇中心小学
关于“廉政风险点排查及防控”工作的
报告
习水县教育局：
根据县教育局的会议精神，我校成立廉政建设领导小组，对我校的各项工作的风险点进行排查。现将排查情况报告如下：
一、廉政建设工作领导小组名单： 组 长：蒲定才 副组长：袁小洪
成 员：曾玉生 李文勇 曾凡中 何本德 任家信 镇属各学校校长
二、具体情况 岗位：校长、书记 风险点：
1、利用职务和职权上的影响谋取不正当利益；
2、不依法履行职责，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞“一言堂”。
3、党建工作虚设，未履行监督责任；防控措施：
1、坚持依法治校；
2、坚持“三重一大”事项集体研究决定；
3、充分发扬民主，自学接受全校师生监督；
4、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
5、充分发挥党组织的政治堡垒作用。岗位：副校长 风险点：
1、在人事管理、教学常规管理、招生、财务管理、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管部门及相关工作人员出现违法违纪行为；
2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
防控措施：
1、树立全局意识，坚持重大问题集体研究；
2、严格按制度办事，落实责任制；
3、加强对分管办公室的管理，签订责任书，落实责任制。
4、带头遵守相关法律法规。
各职能部门排查：办公室、总务处、教务处、政教处、教研处
总务处 风险点：
1、违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；
2、出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为；
3、对维修、维护等项目安排和验收不规范或出现质量上的失误；
4、不认真执行政府的采购制度，不严格执行资产的购置和处置；
5、对食堂管理不到位，对采购、库管等人员培训不到位，利用职务影响谋取不正当利益；
6、各类奖补资金审核不严，没有认真落实；
7、不依法履行工会义务，对学校依法治校监督不力。防控措施：
1、熟悉会计制度，依法理财，依法办事；
2、按照审批程序和标准，严把收支关口；
3、严格实行大宗物品的采购制度；
4、加强对各类奖补对象的审核，确保资金及时落实到位；
5、加强食堂管理，及时对相关人员进行培训，提高食堂工作人员的政治素质；严把关口，确保资金和人员安全；
6、及时召开教职工代表大会，对学校的重大工作进行监督。政教处 风险点：
1、对学校的安全隐患排查不及时；
2、学生的礼仪教育不力，行为习惯差；
3、对上访对象掌控不力，致使部分人员到上一级部门上访；
4、对班主任管理未能做到公平、公正，存在人情关。防控措施：
1、成立安全工作领导小组，及时对校舍及校园进行排查，确保及时发现和处理安全隐患；
2、对上访对象实行专人监控，跟踪行踪；
3、要求班主任加强对学生的礼仪教育，公正评价班主任工作；
4、按上级主管部门的要求按时上交各种资料。教务处 风险点：
1、不按规定审核学生转入、转出手续；
2、不按规定办理学籍；
3、教学制度执行不力；
4、教师常规工作检查不力，教师的考评考核有失公正。防控措施：
1、按县教育局的规定严格控制学生转学；
2、安排专人负责学籍；
3、对教师的常规工作进行严格检查。教研处 风险点：
1、校本课题没确定，没为教师创建研讨平台；
2、教研活动流于形势，未真正发挥活动的作用；
3、对各校的考试组织不到位。防控措施：
1、分学科成立研讨小组，确立教研课题；
2、及时组织试卷，按规定组织考试；
3、创设教研平台，让教学问题得以解决。
习水县良村镇中心小学 二0一六年三月二十一日
第18篇：廉政风险点及防范措施
xxxxxxxx廉政风险点及防范措施
姓名：
职务：xx党支部书记
政治面貌：中共党员
职称：
我是党员我承诺：转变作风，抓好党员思想教育工作，在各项工作中起到带头模范作用，认真责扎实工作。
岗位风险点：
1、干部人事管理、职称聘任使用；
2、五重一大事项决策；
3、评选评优；
4、财务管理、经费开支；
防范措施：
1、严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》规定执
行。
2、严格遵守《领导干部廉洁从政准则》，规范办事程序，保证重大事项通过党支部会议集体研究，保证权力在阳光下运行。
3、办事公平、公正、让群众满意；
4、把经费开支控制在预算内管理、减少三公经费支出，接受群众监督。
第19篇：风险管理部岗位职责
风险管理部
工作职责
1、认真落实各项金融风险管理法律法规和规章制度，研究制定和推动落实本行风险管理的总体目标、风险管理规划工作，建立健全本行金融风险管理体系；
2、编制全行不良贷款清收计划，制定相应考核办法，并做好相关指标下达和计划的考核；
3、调查分析全行市场风险、政策风险、信贷风险管理状况，负责对资本充足率、资产流动性比例等单项风险指标的监测、预警和变动分析；
4、制定信贷风险界限，对重大投资、重大贷款、风险资产进行实时有效监控，对各类风险进行有效识别；
5、负责全行各项风险评估认定工作，对全行大额贷款申请、信贷资产风险分类、不良资产处置、不良贷款利息减免进行风险预测和认定审批；
6、负责信贷风险资产管理，监测不良贷款的变化趋势，督促相关责任人及时清收贷款，定时向领导报告清收情况；
7、负责不良贷款的化解处置工作，协助网点做好有关涉政、涉案、涉诉贷款的清收工作，做好网点不良资产的核销呈报以及抵贷资产的审批、管理、变现等工作；
8、负责全行信贷风险管理业务数据的汇总统计、分析和上报工作，及时向领导提供有关风险控制防范的数据统计，提出工作建议和政策方案；
9、建立健全本行风险管理制度体系，修订和完善各项风险管理制度和操作规程；
10、完成领导交办的其他工作任务。经理岗
1、全面负责风险管理部的日常管理工作，对本部门工作进行总体规划部署，确定本部门年度工作目标和工作计划；
2、负责本部门员工综合管理，包括工作任务分配、员工考核监督、业务指导等；
3、负责本部门发行或转发的各类文件的最终审核定稿工作，组织制定各项风险管理制度和操作规程；
4、组织制定和实施全行不良贷款清收计划和考核办法，做好相关指标下达和考核；
5、组织调查分析全行市场风险、政策风险、信贷风险管理状况，作出流动性预警以及处置预案；
6、负责组织全行不良资产的清收、化解和处置，协调全行涉诉、涉案、涉政贷款的起诉、理赔等工作；
7、根据不良贷款的变化趋势，提出抓好不良贷款管理工作的措施意见供领导参考和决策，并指导督促各网点清收不良贷款；
8、负责对全行信贷资产风险分类认定、不良资产处置、不良贷款利息减免进行认定审核，上报领导批示；
9、完成领导交办的其他工作任务。风险监测岗
1、负责检查全行贷款客户资料，对客户进行风险评级，保证评
2 级的公正、准确，对贷后发生重大变化的客户进行重新评级；
2、负责调查分析全行市场风险、政策风险、信贷风险管理状况，并起草编制相关风险预警报告；
3、负责监测不良贷款的变化趋势，提出可行性建议和意见供领导参考和决策；
4、掌握了解大额贷款户的生产经营状况，发现风险隐患及时向部门负责人汇报；
5、负责定期提示相关部门和人员对信贷资产进行贷后检查，发现贷后检查出现预警信号的贷款，及时汇报相关领导；
6、完成领导交办的其他工作任务。风险评估岗
1、负责大额贷款资料真实性审核，对大额贷款合同的基本资料的完整性、有效性、以及和审批依据的一致性进行审核，确保签订合同质量；
2、对发放的大额审批贷款逐笔做好登记工作，做好贷款公示、出具《公示无异证明》等相关工作；
3、负责全行信贷资产风险分类认定管理；
4、负责不良贷款利息减免进行初步认定评估，并做好会议记录；
5、完成领导交办的其他工作任务。不良资产处置岗
1、负责全行涉诉、涉案、涉政贷款协调工作，配合网点负责人积极协助人民法院、公安机关及政府部门全力清收不良贷款；
2、及时将收到的执行案款和物资入帐保管，归还诉讼执行费用、
3 贷款本息及相关费用；
3、负责督促调离职工清收自贷、担保、引荐及责任贷款；
4、协助不良贷款上升过快、不良贷款较多的网点清收不良贷款；
5、负责各网点不良资产核销、呈报以及抵贷资产审批、管理、变现等工作；
6、负责资产拍卖、保管工作。积极与多家拍卖行、各家媒体进行广泛合作，对不良资产进行变现及有效利用，盘活不生息资产；
7、研究总结不良资产处置方法。认真学习国内外不良资产处置的先进方式，研究不良资产的处置新举措；
8、完成领导交办的其他工作任务。综合岗
1、负责统计、分析全行的信贷业务数据，包括全行信贷资产五级分类汇总台账、全行职工责任贷款台账、涉政贷款台账的建立和登记工作；
2、负责风险部各类上报上级单位报表的报送工作，保证其真实性、客观性，并对各项数据进行分析，向部门经理提供资产状况、市场风险等决策依据；
3、负责起草风险部发行或转发的各类文件，修订和完善风险资产管理制度和操作规程；
4、做好风险部各类文件、台账的接收、整理和归档保管工作；
5、负责本部门各项统计材料收集、会议记录和报告撰写工作；
6、完成领导交办的其他工作任务。
第20篇：风险管理岗位职责(共)
篇1：风险管理岗位职责 融资部资信评审岗位职责
一、风险控制部岗位职能：
负责公司业务品种的风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担保项目进行机构深刻并负责组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿，建立法务处理机制，承担公司业务品种的开发等。具体为：
1.对申请担保企业和项目的报审资料重点从法律角度加以审核； 2.对申请担保企业和项目从整体风险进行评定；
3.对申请担保企业和项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见；办理反担保抵押手续，审核确定相关合同及法律文本；
4.熟悉商业银行内控制度，信贷决策体系及投资担保体系，精通投资、担保、财务、金融及企业管理相关的法律法规政策； 5.熟悉国内企业现状、投资担保政策体系，具有较强的风险防范控制管理意识和能力； 6.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程，业务规程；
7.跟踪公司各项业务进展，汇总各类业务的风险情况及发出风险预警；协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的高速运转； 8.完成公司领导交办的其他事务。
9.根据公司发展状况，设部门经理，审核专员，法务专员等岗位。
二、风险控制部岗位工作职责：
（一）、风险控制部部长岗位职责
1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程； 2.建设风控系统，建立自动风险报表管理系统，参与建立投资风险审批系统；
3．合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查，出具风险预警提示和风险评估报告；
3.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决方案。
（二）、风险控制部评审人岗位职责 1.负责投资项目的风险审核
2.负责对业务部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检查； 3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见； 4.负责对业务部风险评审制度的落实和执行情况的监督； 5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评 价，充分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施； 6.协助业务部完善风险控制相关手续；
7.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产。 8.完成领导交办的其他工作。
篇2：风险管理部各岗位岗位职责 风险控制部各岗位岗位职责
经理岗岗位职责
一、贯彻执行公司政策和管理制度，整合业务操作流程，规范各类监管合同文本，承担监管业务风险评定管理，检查督导公司各部门风险防控操作程序，促进业务运营管理规范化，发现问题及时帮助纠正，有效防范业务经营风险。
二、加强调查研究，注意分析经济和金融形势变化，搞好经济预测，掌握监管业务发展情况，及时向领导汇报，提出业务发展合理化建议。
三、负责对公司所有监管项目的风险评定和管理。
四、负责公司监管业务审批委员会办公室日常工作，组织审核项目是否进入。
五、负责风险控制部日常工作，组织实施监管业务风险管理、风险分类、风险监测、风险预警工作。
六、组织审查认定监管项目风险分类，定期分析汇总全辖总体风险状况并形成书面报告。
七、负责组织对风险控制制度、实施方案的修订和贯彻落实，组织监管审查、风险管理条线的业务培训和协调服务工作。
八、建立健全公司风险识别、风险评估和衡量、风险应对、风险监测、风险报告的循环处理及反馈流程，并协助管理层将其整合、落实到公司各岗位以及业务流程之中；
九、协调本部门各岗位业务工作、负责本部门文件转发、办法制度草拟和简报调研等综合资料的整理完善，负责本部门对外宣传协调和接待工作。
十、完成领导交办的其他工作。
风险管控岗岗位职责
一、对公司贷款的各部门风险防控情况，进行检查督导，发现风险及时预警，提出处置方案，并督促处置方案落实。
二、负责审核基层监管员、客户经理、片区主管上报的风险分类认定资料，对全公司风险分类工作进行检查督导，对本部门风险认定工作及时总结，提出整改方案和措施。
三、负责分析审查对外文书的修订与发放（含监管报告），对文书中涉及的风险管控类事件进行分类管理。
四、负责对各监管项目业务风险定期分析，并将相关情况汇总上报。
五、负责对基层监管员、客户经理、片区主管进行项目风险管理业务培训。
六、负责组织协调已出现的业务风险事项处理、力争将公司的损失减小至最低。
七、负责监管业务的运营风险进行独立核查。
八、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。档案编汇管理及统计岗岗位职责
一、严格执行统计制度及相关规定，并按规定及时、准确、完整地收集、编制、汇总和报送各项目监管情况信息汇总表至相关管理职能部门，不得虚报、瞒报、漏报、迟报、伪造和篡改统计数据，确保数据真实、准确。
二、积极开展统计调查、统计分析和统计预测工作，及时、准确、全面地提供统计分析资料。
三、对公司监管项目建立详细的档案信息，并及时根据各种事件的发生及处理情况对档案进行更新，做到每一个项目有据可查、有理可依。负责对以档案资料的归类、备份、保存等工作，确保档案资料和数据安全可靠。
四、管理、指导、监督和检查下级相关部门和人员的相关工作。
五、严格遵守保密制度，未经授权，不得泄漏和擅自公布本单位的任何统计信息。
六、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。
合规风险管理岗岗位职责
一、加强学习，明确岗位职责，及时转变思维、角色，为岗位履行打下良好基础。
二、草拟我公司合规风险管理实施细则，为公司合规风险管理工作提供制度保障。
三、组织梳理重要规章制度，力保公司出台且现行的重要业务规章制度的合法合规性，制度办法之间的相互衔接。
四、规范合规审查工作，对公司出台的制度办法严把制度审查关，进一步提升制度的合法、合规性、一致性和连续性。
五、做好公司员工合规教育与培训工作。
六、定期或不定期对业务部门及其他部门合规职责履行及开展合规工作进行监督检查，并提出合规意见或建议。
七、负责按时报送合规工作报告。
八、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。
篇3：风险控制部岗位职责
风险控制部岗位职责 公司风险控制部部门职责
风险控制部的核心职能是控制公司业务风险，具体职责：
1．负责起草公司业务风险控制的相关工作流程、制度，并对相关的制度提出改进意见。 2．与业务部共同对每项业务按工作流程的规定进行完全的风险调查与评估。 3．协同法律资产保全部共同对每项业务的实际操作过程及法律文件进行风险分析与评估。
4．完成业务风险分析评估报告，向审贷委员会汇报业务风险调查与分析评估结果。 5．协助各部门已放贷业务进行跟踪监督。
部门总监岗位职责
在总经理领导下，对风险控制部工作负全面的管理责任。 负责部门工作流程与工作制度制定、修改的起草工作。 负责部门工作人员的工作安排与检查。
负责业务的风险调查与分析，向审贷委员会提交业务风险调查分析报告。对风险分析评估报告负职务责任。
负责与其他部门之间的业务衔接与协调。 负责部门内部业务培训组织与安排。
部门业务经理岗位职责
在部门总监领导下，具体操作各项业务。 负责具体业务的风险调查工作。
负责具体业务资料审核、查证、现场调查。
负责具体业务的风险分析与报告的填写。对报告内容负职务责任。 负责具体业务中与业务部、法律资产保全部、财务部之间的沟通与协调。 负责协助其他部门对已放贷业务进行跟踪监督。 负责保管每项业务的风险调查及分析评估资料和档案。 部门总监岗位说明书
部 门：风险控制部 职位名称：部门总监
编制： 审核： 批准：
篇4：风险控制部岗位职责 风险控制部岗位职责
公司风险控制部部门职责
风险控制部的核心职能是控制公司业务风险，具体职责：
1．负责起草公司业务风险控制的相关工作流程、制度，并对相关的制度提出改进意见。 2．与业务部共同对每项业务按工作流程的规定进行完全的风险调查与评估。 3．协同法律资产保全部共同对每项业务的实际操作过程及法律文件进行风险分析与评估。 4．完成业务风险分析评估报告，向审贷委员会汇报业务风险调查与分析评估结果。 5．协助各部门已放贷业务进行跟踪监督。
部门总监岗位职责
在总经理领导下，对风险控制部工作负全面的管理责任。
负责部门工作流程与工作制度制定、修改的起草工作。
负责部门工作人员的工作安排与检查。
负责业务的风险调查与分析，向审贷委员会提交业务风险调查分析报告。对风险分析评估报告负职务责任。
负责与其他部门之间的业务衔接与协调。
负责部门内部业务培训组织与安排。
部门业务经理岗位职责
在部门总监领导下，具体操作各项业务。
负责具体业务的风险调查工作。
负责具体业务资料审核、查证、现场调查。
负责具体业务的风险分析与报告的填写。对报告内容负职务责任。
负责具体业务中与业务部、法律资产保全部、财务部之间的沟通与协调。 负责协助其他部门对已放贷业务进行跟踪监督。
负责保管每项业务的风险调查及分析评估资料和档案。 篇5：风险管理部岗位设置及职责[1] 商业银行
风险管理部职能及岗位职责
一、部门职能 (一)风险资产监控
1.负责制定各类内部审批程序和操作规程，根据业务性质、规模、复杂程度和风险承受能力设定、定期审查和更新各级限额；
2.负责汇总全行的信贷资产分类，并最终确定信贷资产的五级分类；
3.负责审查各支行上报的保全类不良资产，并上报授信审查委员会审批； 4.就有关市场风险分析向董事会和经营层汇报，并建议相关行动； 5.制定和推进我行法人客户信用评级工作； (二)信贷风险管理
1.在政策指导和工具支持之下识别、衡量和管理信贷风险，包括信贷风险分析、信贷(含贷款以及票据、保函等与信贷相关的业务)审批和信贷监控； 2.进行与信贷风险管理有关的培训和指导； 3.组织、协调总行授信审查委员会会议；
4.处理与信贷有关的工作，包括放贷的核对、文档管理、
各种相关报表以及配合人民银行、银监局完成各项检查、调研工作。
二、岗位设置及人员
（一）岗位设置
目前，风险管理部岗位设置为7个，主要是风险管理部总经理、副总经理、风险监测与预警、风险数据分析、信贷审查、放款授权、档案综合管理。
（二）组成人员
总 经 理：杨艳
副总经理：杨丽
职 员：张娟、罗春慧、于铁、李静、孙凤娇。
（三）人员分工
1.总经理杨艳主持风险管理部全面工作；
2.副总经理杨丽协助总经理抓好全面工作，并负责风险数据分析及放款授权工作； 3.职员张娟负责放款授权和信贷档案管理工作；
4.职员罗春慧负责信贷审查、风险数据分析及授信审查会议会务工作； 5.职员于铁负责风险监测与预警及信贷审查工作； 6.职员李静负责风险管理部内勤工作； 7.职员孙凤娇负责信贷审查及监测企业法人客户信用评级工作。
三、岗位职责
(一)风险管理部总经理岗位职责 1.组织风险评审工作：
负责组织调查分析全行市场风险、政策风险、信贷风险管理状况，并组织编制相关风险预警报告；组织对客户进行风险评级、授信；组织评审信贷风险，为授信审查委员会审批贷款提供支持；组织对通过审批的贷款进行放款；
2.组织督导对信贷风险和市场风险进行评估审核： 负责组织督导审阅贷款客户资料，了解贷款客户相关信息；组织督导识别和衡量有关信贷风险及市场风险；组织督导对客户进行风险评级，并保证评级的公正、准确；组织督导对贷后发生重大变化的客户进行重新评级；组织督导为授信审查委员会出具贷款审核意见，确保授信审查委员会做出正确判断，保证贷款发放的安全性。
3.协调组织授信审查委员会会议：
负责协调、召集授信审查委员会会议，确定授信审查议题，安排会议议程 (二)副总经理岗位职责 1.风险数据监测和分析：
负责管理全行信贷业务台帐；统计、分析全行的信贷业务数据；统计全行风险管理的相关数据；为相关部门提供所需的风险管理的相关数据。 2.放款授权（a角）
负责审阅授信审查委员会会议审批同意放款的客户相关资料，在权限内对客户进行放款授权（a角）工作。
3.负责全行贷款五级分类汇总工作，并负责最终确定全行信贷资产的五级分类。 4.各项对内、对外数据（报表）报送：
负责总行各部门之间数据沟通；负责人民银行、银监局各项数据（各种月报表、季报表、半年报表、年报表）及临时数据报送工作。 (三)职员岗位职责
职员张娟
1.放款授权（b角）：
负责审阅授信审查会同意放款的客户相关资料，在权限内对客户进行放款授权（b角），并负责相关信贷档案管理；核对经过授权的放款申请文件，确保文件的准确；通知有关部门放款。
2.风险监测与预警：
负责定期提示相关部门和人员对信贷进行贷后检查；督导发现贷后出现预警信号的贷款；督导对出现预警信号的贷款进行通告。
职员罗春慧
1.风险监测与预警：
负责贷后风险预警，及时发现贷后出现预警信号的贷款并对出现预警信号的贷款进行通告，对出现风险预警信号的贷后贷款及时提出意见。负责审查支行上报申请保全的不良贷款并组织上报授信审查委员会审议；对其他市场风险进行监控预警，并及时提交相关预警信息和报告。
2.授信审查委员会会务
负责授信审查委员会审议的各项信贷业务资料的整理、报送以及授信审查会议记录工作；负责授信审查会议表决票的整理、统计工作。
3.负责对内、对外风险管理各项相关数据及文字材料的报送工作。 4.信贷审查：
负责对公司业务部、个人业务部上报的信贷业务审查工作。
职员于铁
1.风险数据分析：
负责统计、分析全行的信贷业务数据；负责全行信贷台帐日常维护工作； 2.信贷审查（a角）：
负责对公司业务部、个人业务部上报的信贷业务审查（a角）工作。 3.负责大额客户风险监测报送工作。 4.负责组织全行风险管理条线人员培训工作。
职员李静
1.负责风险管理部日常内勤工作。
职员孙凤娇
1.负责监测全行贷款企业法人客户信用等级情况，指导企业评级工作。 2.负责监测全行法人客户大额存款变化情况，并及时上报情况变动表。 3.负责对公司业务部、个人业务部上报的信贷业务审查（b角）工作。
风险管理部
二〇一〇年五月一十七日
一、负责做好对不良贷款的监测、考核、清收、保全工作，化解信贷资产风险。
二、指导督促各贷款经营网点对不良贷款进行一次全面清理，逐户分析成因，针对不同的清收对象采取不同的方法和手段进行清收。
三、对不良贷款的变化趋势进行预测，提出抓好不良贷款管理工作的措施意见供联社领导参考和决策。
四、认真做好贷款五级分类工作，真实、全面、动态地反映信贷资产质量，做到准确分类，真实反映。对各社五级分类工作进行2次全面检查。通过贷款五级分类及时发现和反映信贷管理工作中存在的问题，进行相应的风险提示。
五、及时处置抵债资产和闲置的固定资产。
六、对单户余额在10万元以上的不良贷款逐户建立监测台帐，实行建档监控，采取措施进行逐户清收管理。
七、对诉讼时效有效，借款人有可供执行财产的不良贷款，采取加大依法收贷和保全的力度进行清收。
八、对已失去诉讼时效的不良贷款，通过清理督促基社（分社）向债务人，担保人主张债权，重新恢复诉讼时效或延续担保期限。
九、对形成损失的呆帐贷款，及时组织上报核销。
十、完成联社安排的其它工作。
篇6：风险管理部岗位职责 岗位说明书
注：“其它说明”根据实际情况确定，包括工作特点、工作环境、工作关系以及其
它需要特别说明的方面。
岗位说明书
注：“其它说明”根据实际情况确定，包括工作特点、工作环境、工作关系以及其它需要特别说明的方面。 岗位说明书
注：“其它说明”根据实际情况确定，包括工作特点、工作环境、工作关系以及其它需要特别说明的方面。 岗位说明书
注：“其它说明”根据实际情况确定，包括工作特点、工作环境、工作关系以及其
它需要特别说明的方面。
篇7：风险管理部岗位职责 风险管理部
工作职责
1、认真落实各项金融风险管理法律法规和规章制度，研究制定和推动落实本行风险管理的总体目标、风险管理规划工作，建立健全本行金融风险管理体系；
2、编制全行不良贷款清收计划，制定相应考核办法，并做好相关指标下达和计划的考核；
3、调查分析全行市场风险、政策风险、信贷风险管理状况，负责对资本充足率、资产流动性比例等单项风险指标的监测、预警和变动分析；
4、制定信贷风险界限，对重大投资、重大贷款、风险资产进行实时有效监控，对各类风险进行有效识别；
5、负责全行各项风险评估认定工作，对全行大额贷款申请、信贷资产风险分类、不良资产处置、不良贷款利息减免进行风险预测和认定审批；
6、负责信贷风险资产管理，监测不良贷款的变化趋势，督促相关责任人及时清收贷款，定时向领导报告清收情况；
7、负责不良贷款的化解处置工作，协助网点做好有关涉政、涉案、涉诉贷款的清收工作，做好网点不良资产的核销呈报以及抵贷资产的审批、管理、变现等工作；
8、负责全行信贷风险管理业务数据的汇总统计、分析和上报工作，及时向领导提供有关风险控制防范的数据统计，提出工作建议和政策方案；
9、建立健全本行风险管理制度体系，修订和完善各项风险管理制度和操作规程；
10、完成领导交办的其他工作任务。
经理岗
1、全面负责风险管理部的日常管理工作，对本部门工作进行总体规划部署，确定本部门年度工作目标和工作计划；
2、负责本部门员工综合管理，包括工作任务分配、员工考核监督、业务指导等；
3、负责本部门发行或转发的各类文件的最终审核定稿工作，组织制定各项风险管理制度和操作规程；
4、组织制定和实施全行不良贷款清收计划和考核办法，做好相关指标下达和考核；
5、组织调查分析全行市场风险、政策风险、信贷风险管理状况，作出流动性预警以及处置预案；
6、负责组织全行不良资产的清收、化解和处置，协调全行涉诉、涉案、涉政贷款的起诉、理赔等工作；
7、根据不良贷款的变化趋势，提出抓好不良贷款管理工作的措施意见供领导参考和决策，并指导督促各网点清收不良贷款；
8、负责对全行信贷资产风险分类认定、不良资产处置、不良贷款利息减免进行认定审核，上报领导批示；
9、完成领导交办的其他工作任务。 风险监测岗
1、负责检查全行贷款客户资料，对客户进行风险评级，保证评 级的公正、准确，对贷后发生重大变化的客户进行重新评级；
2、负责调查分析全行市场风险、政策风险、信贷风险管理状况，并起草编制相关风险预警报告；
3、负责监测不良贷款的变化趋势，提出可行性建议和意见供领导参考和决策；
4、掌握了解大额贷款户的生产经营状况，发现风险隐患及时向部门负责人汇报；
5、负责定期提示相关部门和人员对信贷资产进行贷后检查，发现贷后检查出现预警信号的贷款，及时汇报相关领导；
6、完成领导交办的其他工作任务。
风险评估岗
1、负责大额贷款资料真实性审核，对大额贷款合同的基本资料的完整性、有效性、以及和审批依据的一致性进行审核，确保签订合同质量；
2、对发放的大额审批贷款逐笔做好登记工作，做好贷款公示、出具《公示无异证明》等相关工作；
3、负责全行信贷资产风险分类认定管理；
4、负责不良贷款利息减免进行初步认定评估，并做好会议记录；
5、完成领导交办的其他工作任务。
不良资产处置岗
1、负责全行涉诉、涉案、涉政贷款协调工作，配合网点负责人积极协助人民法院、公安机关及政府部门全力清收不良贷款；
2、及时将收到的执行案款和物资入帐保管，归还诉讼执行费用、贷款本息及相关费用；
3、负责督促调离职工清收自贷、担保、引荐及责任贷款；
4、协助不良贷款上升过快、不良贷款较多的网点清收不良贷款；
5、负责各网点不良资产核销、呈报以及抵贷资产审批、管理、变现等工作；
6、负责资产拍卖、保管工作。积极与多家拍卖行、各家媒体进行广泛合作，对不良资产进行变现及有效利用，盘活不生息资产；
7、研究总结不良资产处置方法。认真学习国内外不良资产处置的先进方式，研究不良资产的处置新举措；
8、完成领导交办的其他工作任务。
综合岗
1、负责统计、分析全行的信贷业务数据，包括全行信贷资产五级分类汇总台账、全行职工责任贷款台账、涉政贷款台账的建立和登记工作；
2、负责风险部各类上报上级单位报表的报送工作，保证其真实性、客观性，并对各项数据进行分析，向部门经理提供资产状况、市场风险等决策依据；
3、负责起草风险部发行或转发的各类文件，修订和完善风险资产管理制度和操作规程；
4、做好风险部各类文件、台账的接收、整理和归档保管工作；
5、负责本部门各项统计材料收集、会议记录和报告撰写工作；
6、完成领导交办的其他工作任务。
篇8：风险控制部岗位职责 风险控制部岗位职责
一、负责贷款业务资料的审查。审查贷款资料的合法性、准确性、完整性。
二、对贷款业务的调查资料及调查情况进行综合分析，作出风险评价，将分析情况与贷款业务部提交的《调查报告》进行比较，提出审查意见，将审查意见和结论写成审查意见书，交贷款审查委员会办公室。
三、负责查实抵押、质押物的真实性与评估性，查实抵（质）押手续办理的合法性与完善度，查实担保人的资质，资格及担保能力，查实信用贷款人的信用记录和道德品质等。
四、做好贷后跟踪监督检查，及时发现未预见的风险及新出现的风险并提出防范应对措施逐级上报。
五、对已完成的项目，查证手续是否终结，杜绝对公司发展存在不利影响。
六、负责贷款审查委员会会议的记录及会议纪要的整理工作。
七、对风险控制的档案资料进行归类、整理、归档、保存。
八、完成上级领导交办的其他工作。档案管理员岗位职责
一、认真贯彻执行国家《档案法》及财政部《会计档案管理办法》，严格按照本公司《信贷档案管理暂行办法》及其他规定规定，做好档案管理工作。
二、负责贷款审查委员会的相关档案的保管工作。
三、按规定收集、整理、立卷归档、保管信贷档案及与公司信贷业务活动相关资料，确保贷款资料齐全完整。
四、负责公司股东会、董事会的文件资料整理归档，并做好本公司文件及文字资料的整理归档。
五、按照有关保密规定对档案实行专人专管，严格档案查阅、使用制度。
六、档案专柜必须保持整洁卫生，做到“三防”、“五无”，即：防火、防潮、防盗；无火患、无虫蛀、无霉烂、无鼠咬、无失窃。
七、负责定期检查档案的存在情况，按规定办理档案的移交、销毁手续。
八、完成领导交办的其他工作。
