关键岗位职责及风险点（精选多篇）

推荐第1篇：岗位职责及风险点认识

岗位职责及风险点认识

前台柜员是直接面向客户的第一人员,独立为客户提供服务并独立承担相应责任

我今天讲的是前台柜员操作风险。 1.疏忽大意，操作不当

疏忽大意是柜员办理业务时出现差错的主要原因，一味地追求效率而不认真审核输入内容的准确性如开户时户名录入错误；汇款业务金额，日 期，姓名，账号，收款人姓名，身份证号码，等极易录入错误，而且错了有时也比较难以发现。还有,取款操作成存款造成了自己短款，如能及时发现还好，待客户离开之后才发现就会造成严重的后果，所以我们办理业务的过程中在提高效率的同时必须对每笔操作都认真地核对确保正确的情况下才提交。

2.原始凭证的保管

原始凭证是记载经济业务和明确经济责任的一种书面证明是记账的法律依据。如果我们随意的把客户的凭证随意乱丢，有可能被不法分子盗取利用该凭证作案引起法律纠纷。我们在每天的营业结束后必须保证我们办理业务过程所产生的传票完整不缺票，不跳票，保证凭证上的要素齐全，没有遗漏客户签名以防止某些有心的客户回头告知自己没有办理过该笔业务，而引起经济纠纷。填写错误的凭证交回客户自行作废，办理业务过程中打印的错误凭证如果是不需要跟随传票作附件的，应该使用碎纸机作废，不能随手扔进垃圾桶。对客户资料也要妥善保管不能随便泄露客户的资料。

3柜员风险防范意识不强，代客填写单据。

代客户填写单据极易引起客户纠纷，产生不必要的法律风险。在办理业务过程中有时会遇到一些客户抱怨自己填写单据很慢赶时间或者自己不会填写该单据要求柜员帮忙填写，这时作为临柜人员我们必须严格清楚不能代理客户填单了解代客填单有可能产生的后果，我们要做好对客户的解释工作，或者叫大堂经理指导该客户填写单据确认客户本人签字后才能为该客户办理该笔业务。

我们必须增强风险防范意识，规范日常业务操作，提高自身的业务技能水平，形成自我复核的良好习惯。加强培训，杜绝因业务不熟而办错业务，进而形成风险隐患。

1.账户管理风险

是指由于主客观因素影响，放松对客户开户条件的审查和账户活动情况的监督从而导致的风险。其表现为不按银行账户管理有关规定开立和使用账户，开户手续不全或资金性质与账户类别不符。 2.客户签字管理风险

由于对客户签字要求不严，产生漏签，代签等现象，使银行资金出现风险损失，尤其是对私人客户在挂失，领用卡折，重要凭证，更改客户信息等业务中审查不严，导致出现风险。 3.凭证审核风险

只要表现是对凭证审查不严，发生凭证要素不全，账号户名不符，大小写不符等现象，如果这些现象在发生纠纷或被犯罪分子利用的时候，造成资金损失风险。

。

为切实提高网点柜员业务操作技能，促进网点日常操作流程规范化，笔者所在网点，主要有三点做法，效果比较显著。第一，按照自身年度培训计划并结合上级行统一安排，采取理论知识以柜员自学为主，每个月通过考试检验自学效果；第二，利用DCC、COST前台模拟操作系统组织柜员经常练习，在提高柜员输入速度的过程中，尽可能提升柜员综合技能水平。通过双管齐下，可确保柜员对业务制度加强理解和掌握，真正做到学以致用，提升服务能力。第三，委派营业主管搜集内部邮件、省行网站下发的新制度、风险提示，利用各种机会及时组织柜员集中学习、讨论，通过案例分析、解读规章制度等方法，提高柜员的案防意识和风险防范意识。

笔者主要做法为：第一，时刻利用与柜员在一起的机会，密切关注柜员一举一动，对做得不到位的地方马上指出，不要等事后。特别是要严格执行对柜员的现金、单证包括自助设备的现金及时查库，确保网点现金、单证帐实相符，形成紧箍咒。第二，借助电视监控录相，每周至少１次通过回放录相，对日常关键时段、关键环节、关键业务进行回放，看柜员是否按章操作，发现违规操作及时指出，并组织柜员分析讨论，杜绝屡犯。比如：近期，对上级行筛选下发的2月1日至3月2日本网点大额存取现金、大额转帐、冲正业务、柜员间现金调拨业务，调看录相进行了逐笔核实。总体来说，柜员操作比较规范，在某些细节方面还有待加以注意的，在例会上进行通报、分析，以达到提升风险意识目的。

三是加强考核，以现实的利益约束柜员强化风险意识。无规矩不成方圆，为提升网点会计核算和运行质量，要求所有柜员严格遵守各项操作规程。一般以巩固、提升会计基础工作为契机，认真总结上年度会计工作，针对短板，制定措施，在年初就制定好会计营运的考核方案，加大考核力度，将柜员日常核算质量与绩效挂钩，奖罚分明。

推荐第2篇：岗位职责风险点(共)

篇1：岗位职责风险点和防控措施一览表 岗位职责风险点和防控措施一览表

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篇2：岗位风险点 岗位职责风险点：

一、一类(一级):行政许可、行政审批（证、照）类风险点：

行政许可、行政审批类风险点是指行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

（一）在形式审查过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒、未及时提醒管理相对人或及时处理，可能产生行政处理未到位或难以到位的后果。

（二）在形式审查过程中，因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，可能导致其向卫生局或上级进行投诉。

（三）在形式审查过程中，违反工作流程，简化审批手续，可能产生提前发证（照），导致比较严重后果，引起行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。

二、二类(一级)：行政处罚（案）类风险点

行政处罚类风险点是指具体执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和市局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

（一）不按规定使用案件系统，查办案件系统外运行，造成人情案、弃案的发生，可能导致不廉洁现象出现。

（二）违反办案程序、裁量权等规定，滥用裁量权，擅自改变行政处罚种类、幅度或者重责轻罚、轻责重罚，可能造成具体行政行为不合法，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

（三）截留私分、变相私分、提前预收罚没款的，可能导致不廉洁现象和行政复议撤销和行政诉败诉。

（四）在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

（五）在查办案件环节中，未坚守办案纪律，向当事人泄漏案情，或利用职权收受当事人的好处，不能严格执行案件处罚裁量权标准，可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

（六）暂扣及罚没物品没能及时进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记不详，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错等不良后果。

三、三类(二级)：监督检查类风险点

监督检查类风险点是指承担监督检查职能的工作人员，包括：年检、巡查及业务科工作人员，违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起行政相对人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

（一）对监管责任区内的管理相对人底数不清，情况不明，缺乏控制力， 特别是对重点行业、地区监管不到位，可能造成辖区重大卫生安全隐患。

（二）对巡查中发现的案源线索等不上报，不登记，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。

（三）对发现的违法隐患查处、指导不及时，可能造成重大损失或重大影响。

（四）对巡查发现的问题，未按法定程序出具《监督笔录》、《监督意见书》，未及时留存文书档案，以及发现的卫生安全隐患不及时给予制止，不及时上报、函告相关单位，可能造成工作失职。

（五）对未办理卫生许可，不认真核查，造成数据不清，可能导致行政行为不合法。

（六）在办理“卫生许可”或日常监督中，故意刁难或设置不必要条件，可能产生给予好处后，才办理卫生许可，或对于涉嫌违法行为，私自默许继续经营。

（七）对企业恢复核准不认真，可能造成不符合企业恢复条件的企业给予恢复。

（八）复审审核不严格，使不该吊销“卫生许可”的企业、个体工商户被误吊销，造成无法弥补的损失，可能引起企业、个体工商户的申诉。

（九）利用监督行为，强行收取不应收取的费用，可能导致乱收费现象的出现，引起管理相对人的不满，诱发申诉、投诉的现象发生。

（十）对容易产生问题的行业未制定应急预案，可能导致出现紧急情况时无对策可行，贻误时机，造成违法行为得不到及时查处的后果。

（十一）检测覆盖面不够，检测不及时或未按上级安排抽样检测要求检测，可能导致卫生安全事故。

（十二）广告审查不严格、广告宣传监督不到位、辖区内可能出现严重违法广告、导致媒体曝光事件的发生。

（十三）对辖区内的有形市场索证制度监督检查落实不到位，可能使假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，出现人身安全事故，造成出现的问题无法追溯。

（十四）对不符合对外出证条件的行政相对人给予违法出证及对案件审核、把关不严，可能造成行政复议被撤消、败诉，给单位造成损失或影响。

（十五）在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中，不公平、公正，可能导致申诉人向一级上访或群访等后果。

四、四类(一级)：行政事务管理类风险点

行政事务管理类风险点是指所机关、各分所在人事管理、财务管理、资产管理工作中，相关工作人员违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

（一）人事管理风险点：

1、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，可能导致领导决策失误。

2、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不深入基层调查，偏听偏信，可能造成失察失误。

3、在人事管理、干部任用、考核、评先工作中，泄露相关信息，可能造成不应有的影响。

4、违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定职、级等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。

5、在发展党员过程中，利用发展党员的机会，违反组织发展原则，收受被发展对象的好处，可能导致党员标准降低。

6、在干部违纪案件查处中，坚持原则不够，查办不深入，可能造成错案。

（二）财务管理风险点：

1、不认真执行年初的财经预算，可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。

2、在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。

3、年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。

（三）资产管理风险点：

1、购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为。

2、分配资产时，不按实际需要进行分配，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，可能产生不廉洁行为。

3、固定资产管理不到位，录入不及时，可能造成固定资产丢失。

4、资产处置过程中，处置不合规，随意处置，可能导致固定资产的流失。

5、罚没物品管理不严格，不能按规定出入库，可能造成物品丢失或损坏。

五、五类(三级)、公共类风险点：

（一）公共类风险点是指全所工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征。具体有以下几点

1、不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位 ，造成本单位出现严重违法违纪问题。

2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理等过程中，可能产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。

3、对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。

4、对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。

5、工作中，不注重服务态度和言行举止，可能引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害卫生监督形象。

6、在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理中，工作人员违反法律、

法规的规定，可能产生涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据的行为，造成无法挽回的损失。

7、在对外宣传工作中，对热点、焦点问题情况不明，把关不严，可能给卫生局、卫生监督造成不良影响。

8、在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。

9、档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。

10、印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响。

11、接听电话、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。

12、机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密，给监督所带来影响。

思想道德风险点：

1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。

2、在行政管理工作中，工作中有畏难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。

3、不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。

4、为违法当事人说情，干扰办案，可能导致收授请托人的好处等不廉洁问题。

5、不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见，形成本位主义思想，独断专行，可能导致创新发展、争先创优意识不强，工作业绩不佳。 外部环境风险：

1、公务活动：在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证用、公款报销或支付应由个人负担的费用。

2、由于受到现今社会物质为上的思想影响，可能“八小时”以外的个人生活不健康，生活情趣不高尚，造成对工作不积极的风险。

3、由于接受亲朋好友和同事托清，可能产生违反纪律的行为，造成执法不公的风险。

篇3：大队长岗位职责风险点和防控措施一览表 第二大队岗位职责风险点和防控措施一览表

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篇4：岗位职责和风险点查找表 岗位职责和风险点查找表

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篇5：风险管理部各岗位岗位职责 风险控制部各岗位岗位职责

经理岗岗位职责

一、贯彻执行公司政策和管理制度，整合业务操作流程，规范各类监管合同文本，承担监管业务风险评定管理，检查督导公司各部门风险防控操作程序，促进业务运营管理规范化，发现问题及时帮助纠正，有效防范业务经营风险。

二、加强调查研究，注意分析经济和金融形势变化，搞好经济预测，掌握监管业务发展情况，及时向领导汇报，提出业务发展合理化建议。

三、负责对公司所有监管项目的风险评定和管理。

四、负责公司监管业务审批委员会办公室日常工作，组织审核项目是否进入。

五、负责风险控制部日常工作，组织实施监管业务风险管理、风险分类、风险监测、风险预警工作。

六、组织审查认定监管项目风险分类，定期分析汇总全辖总体风险状况并形成书面报告。

七、负责组织对风险控制制度、实施方案的修订和贯彻落实，组织监管审查、风险管理条线的业务培训和协调服务工作。

八、建立健全公司风险识别、风险评估和衡量、风险应对、风险监测、风险报告的循环处理及反馈流程，并协助管理层将其整合、落实到公司各岗位以及业务流程之中；

九、协调本部门各岗位业务工作、负责本部门文件转发、办法制度草拟和简报调研等综合资料的整理完善，负责本部门对外宣传协调和接待工作。

十、完成领导交办的其他工作。

风险管控岗岗位职责

一、对公司贷款的各部门风险防控情况，进行检查督导，发现风险及时预警，提出处置方案，并督促处置方案落实。

二、负责审核基层监管员、客户经理、片区主管上报的风险分类认定资料，对全公司风险分类工作进行检查督导，对本部门风险认定工作及时总结，提出整改方案和措施。

三、负责分析审查对外文书的修订与发放（含监管报告），对文书中涉及的风险管控类事件进行分类管理。

四、负责对各监管项目业务风险定期分析，并将相关情况汇总上报。

五、负责对基层监管员、客户经理、片区主管进行项目风险管理业务培训。

六、负责组织协调已出现的业务风险事项处理、力争将公司的损失减小至最低。

七、负责监管业务的运营风险进行独立核查。

八、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。档案编汇管理及统计岗岗位职责

一、严格执行统计制度及相关规定，并按规定及时、准确、完整地收集、编制、汇总和报送各项目监管情况信息汇总表至相关管理职能部门，不得虚报、瞒报、漏报、迟报、伪造和篡改统计数据，确保数据真实、准确。

二、积极开展统计调查、统计分析和统计预测工作，及时、准确、全面地提供统计分析资料。

三、对公司监管项目建立详细的档案信息，并及时根据各种事件的发生及处理情况对档案进行更新，做到每一个项目有据可查、有理可依。负责对以档案资料的归类、备份、保存等工作，确保档案资料和数据安全可靠。

四、管理、指导、监督和检查下级相关部门和人员的相关工作。

五、严格遵守保密制度，未经授权，不得泄漏和擅自公布本单位的任何统计信息。

六、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。

合规风险管理岗岗位职责

一、加强学习，明确岗位职责，及时转变思维、角色，为岗位履行打下良好基础。

二、草拟我公司合规风险管理实施细则，为公司合规风险管理工作提供制度保障。

三、组织梳理重要规章制度，力保公司出台且现行的重要业务规章制度的合法合规性，制度办法之间的相互衔接。

四、规范合规审查工作，对公司出台的制度办法严把制度审查关，进一步提升制度的合法、合规性、一致性和连续性。

五、做好公司员工合规教育与培训工作。

六、定期或不定期对业务部门及其他部门合规职责履行及开展合规工作进行监督检查，并提出合规意见或建议。

七、负责按时报送合规工作报告。

八、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。

篇6：岗位(个人)廉政风险点查找表 个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表

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个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表

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篇7：对岗位职责风险的一点思考(南映山) 岗位职责风险探析

南映山

为深入贯彻党的十七大精神，大力完善惩治和预防腐败体系，拓展从源头上防止腐败工作领域，进一步增强我党反腐倡廉工作实效，党中央早已开展了廉政风险防范管理工作。鉴于该项工作的艰巨性和复杂性，就要求我们必须防范于未然，从每一名党员做起，着眼于每一个岗位职责风险点，使每一个岗位担当职责，才能遏制腐败。

所谓岗位职责风险是指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行职责或不作为，乱作为构成失职渎职、以权谋私等严重后果的风险。岗位职责风险作为廉政风险防范管理工作中的重要内容，其对反腐倡廉工作的深入开展作用不容忽视。 可能产生岗位职责风险的原因是多方面的也是很复杂，有外因也有内因，是内因和外因共同作用的结果。结合城建档案馆工作的实际情况进行分析，风险因素主要涉及以下几个方面。

(一)城建档案馆岗位职责的特殊性。尽管城建档案工作默默无闻、枯燥无味，它虽然不是资金流动的主要渠道，但毕竟不是生存在真空里，也有岗位职责的风险点和造成腐败的温床。城建档案所涉及的领域宽广，与人民群众的生产生活关系十分密切，正因为它具有专业广、接触的领域跨行业、单位多的特

点，所以决定了城建档案与社会有不可分割的必然联系，也与城市建设各个部门和单位的城建档案的有机联系分不开,故而就使得该项工作岗位职责存在一定的风险性，就会有各种细菌的侵袭，时刻都有被感染的可能。

(二)思想道德方面存在的风险。城建档案管理工作是城市建设中的一项重要的基础性工作，是一项社会公益性事业，利在当今，泽及后代，与此同时，也就决定了城建档案工作的产生的价值和作用不能在短期之内体现出来。作为城建档案馆的工作人员，每天要面对细致繁杂的档案整理工作却不能体现人生价值，思想方面难免会出现厌烦和倦怠。

灯红酒绿的花花世界与本职枯燥无味的工作形成强烈反差，导致意识形态领域要接受严峻的考验，如果思想品行经不起利益的诱惑，思想道德就存在一定的风险。

(三)外部环境诱惑存在的风险。随着改革开放伟大成果的积累，人民生活水平的不断提高，对城建档案人也是一种物质考验。城建档案人员每天上下班是两点一线，工作寂寞清贫、月工资比公务员少近千元，生活质量差，温饱不保。有少数人来单位办事，为了达到个人目的，用社会上一些不良习俗对工作人员进行物质诱惑,那么相关人员能否坚持原则，就存在外部环境诱惑风险。

以上工作中存在的种种因素，都可能造成在岗人员不能够正确履行职责或不作为、乱作为，构成失职渎职、以权谋私、

吃拿卡要等风险点，甚至衍生后果严重的腐败行为。下面，我对可能出现的岗位职责风险点做一个大致的归纳。

1.如果缺乏监督机制，就会造成经济管理上的漏洞形成腐败。权力缺乏监督就会滋生腐败。为保证我们党的执政地位，提高党执政能力就必须加强对权力的监督和制约。目前监督机制的不足主要表现在:由于体制上的原因对主要领导干部特别是党政一把手的监督成为党内监督体系中的最薄弱环节，从而导致一些领导干部在没有强有力监督的情况下很容易利用职权，以权谋私、搞权钱交易、贪污受贿索贿。从很多腐败大案要案上看足以证明这种“权力腐败”在各类腐败中危害最严重、影响最恶劣。同时，一把手自身腐败就不可能在本单位、本部门真心实意地抓反腐败工作，上行下效，那里就会腐败成风。不监督或监督不了领导干部特别是一把手，只监督一般干部，党内监督就不能发挥应有的作用。市民政局最近发生的事情就是一个很突出的例子。

2.在行政决策上，如果没有实施民主集中制，就会形成“一言堂”的家长制作风，产生决策失误，造成不可弥补的后果。民主集中制是民主基础上的集中与集中指导下的民主相结合。民主集中制的民主，就是党的组织和党员的意志、主张的充分表达，也就是充分发挥每个党员的积极性和创造性地体现。民主集中制的集中，就是全党意志、智慧的凝聚和行动的一致的体现。“一把手”负有重大责任，“一把手”必须坚持原则，把

握全局，团结同志，善于带好班子，既要充分发扬民主，不搞“一言堂”又要进行正确的集中，始终要保持清醒地政治头脑，实事求是，解放思想，务实创新，具有宽阔胸襟，公道正派，知人善用，善于团结同志一道工作，自觉遵守民主集中制，维护班子的凝聚力和战斗力，才能在决策行为上着眼大局、全面统筹。

3.单位对外服务窗口如果给好处就办事，不给好处不办事就会出现违规违纪问题。有些工作人员服务意识淡薄、官僚习气重，对办事来访者推诿扯皮、敷衍塞责，不给好处不办事，给了好处乱办事。贪图享乐、铺张浪费，讲关系不讲原则、讲人情不讲纪律，搞小圈子、拉拉扯扯，甚至有极个别以权谋私、贪污腐化，把党的纪律和国家法律抛在脑后，就极易出现违法违纪的风险点。

由于城建档案工作的特殊性，及存在思想道德、外部环境的诱惑等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、以权谋私等严重后果的腐败风险。针对这些可能在工作中出现的风险状况，我们应该如何采取相应措施来应对呢？我想针对岗位中可能出现的职责风险，提出如下对策。

1、完善权力监督制约机制。权力制约比权力监督更有力度，制约指的是对权力的节制、控制和约束，而监督主要是对特定主体的监视和督促。而权力制约的主体多为公权力部门，是权

力部门之间在法制轨道上，由于分工和责任的不同而形成的相互约束和牵制。完善权力监督制约机制不是突破国家现行的权力监督制约机制另搞一套，而应当根据党的十七大部署，在构建社会主义和谐社会的总的目标下，根据反腐败斗争和廉政建设的新发展和新情况，在坚持行之有效的传统手段的同时，修正缺陷，弥补不足，加强薄弱环节，对权力制约机制进行具体化、精密化的设计，推进权力监督制约手段的完善和创新。

2、坚持民主集中制下的决策机制。第一，建立健全公众参与、民主和集中相结合的决策机制。要实现决策的科学化、民主化，就必须完善深入了解民情、充分反映民意、广泛集中民智、切实珍惜民力的决策机制。一要保障人民群众参与决策。人民群众参与决策既是决策科学化的保障，也是决策民主化的体现,要通过制度化，让人民群众参与决策过程，充分表达决策意愿；二要提高单位领导的决策能力和水平。单位领导是行政决策的最终决定者，必须要学法懂法用法，不徇私枉法。要严格执行民主集中制，在民主的基础上实行正确的集中，防止久拖不决。在作出决策后，必须坚决执行，防止各行其是。

3、健全行政决策规则。依法科学、合理界定决策权，建立分级自主决策的决策体制，实现事权、决策权和决策责任相统一，坚持决策前的论证制、决策中的票决制和决策后的责任制。对涉及发展全局的重大事项，要以深入扎实的调查研究为基础，广泛听取各方面意见，由领导班子集体讨论决定，坚决杜绝决

策的盲目性、随意性和领导者个人独断专行。对与群众切身利益密切相关的重大事项，要广泛听取群众意见。对专业性、技术性较强的重大事项，还要进行论证、技术咨询、决策评估等。

4、完善行政决策程序。科学严密的程序是正确决策的重要前提。只有按程序决策，才能有效防止决策的盲目性和随意性。美国法官法兰克弗特有一句名言：“自由的历史在很大程度上就是遵守程序保障的历史。”要坚持把合法性审查、科学论证、集体讨论作为重大决策过程的必要环节，明确决策的权力与责任，做到权力与责任相统

一、决策职能与执行职能相对分离。

5、加强对单位服务窗口的监察和督促。新形势下加强领导干部作风建设，是发展所需、民心所盼。我们一定要按照防范腐败风险的总体要求，找准突出问题，有针对性地研究制定加强和改进领导干部作风建设的具体办法和措施，确保作风建设有新提高。结合我们部门实际，坚持奖优罚劣、奖勤罚懒，抓紧制定从严管理干部的具体办法，为推进作风建设提供制度保障。各级领导干部要率先垂范、身体力行。主要领导是抓班子、带队伍的第一责任人，要切实抓好本部门的作风建设。

总而言之，只有全力控制好岗位职责可能的风险点，我们才能在工作中形成廉政风险防范的强大活力，推动党风廉政建设工作的广泛与深入开展。

推荐第3篇：银行承兑汇票业务关键风险点及防范措施

银行承兑汇票业务关键风险点及防范措施

马祎荣

银行承兑汇票业务是商业银行一项传统表外信贷业务，在客户营销，获取优质客户的综合性收益，维护和稳定客户关系方面起着非常重要的作用，但同时这项业务也存在着较大的信用风险、操作风险及欺诈风险。近年来，随着我国市场经济的日益发展，银行承兑汇票在生产流通领域发挥着越来越大的作用，与此同时，纸质银行承兑汇票引发的票据案件也时有发生，票据市场健康发展存在一定挑战。虽然近两年在人民银行的大力推动下，电子银行承兑汇票有了一定的发展，在防范票据欺诈风险方面起到较好的作用，但在整个银行承兑汇票中的占比仍然偏低，银行承兑汇票业务的整体风险不容忽视。为有效防范纸质银行承兑汇票业务风险，促进业务健康持续发展，需进一步深入分析其业务特点，有效控制业务风险。

一、银行承兑汇票业务概念及特点

银行承兑汇票是商业汇票的一种，具体是指承兑人接受出票人的付款委托，承诺在汇票到期日对收款人或持票人无条件支付汇票金额的票据行为。银行承兑汇票区分为纸质银行承兑汇票和电子银行承兑汇票，其中，纸质银行承兑汇票的承兑人为银行，电子银行承兑汇票的承兑人为银行或财务公司。银行承兑汇票之所以市场需求较大，发展速度较快，主要在于其自身具有的几个特点。

一是无金额起点限制，兼具结算和短期融资功能。办理银行承兑汇票，无最低金额限制，能够满足各类经济活动的结算需求。对于经济活动买方即出票人来讲，可以通过申请银行承兑汇票满足短期资金融通需求，且相比流动资金贷款而言，财务成本相对较低。

二是具有增信功能，促成经济交易。由于银行承兑汇票到期，银行将无条件付款，使用银行承兑汇票，企业之间的商业信用就转化为银行信用，更利于促成经济活动中的各类交易。

三是具有较高的流通性，可进行背书转让或申请贴现。银行承兑汇票在到期日前，可背书转让或直接申请贴现，相对于商业承兑汇票，具有很强的流通性。

二、关键风险点解析

银行承兑汇票因其具有上述结算融资功能、易流通等特点，且通过银行贴现后可直接获得现金。犯罪分子往往铤而走险，通过各种手段牟取利益，为有效防范银行承兑业务风险，在办理银行承兑汇票业务过程中，银行相关业务人员需重点把握以下几方面的风险点。

一是客户信用风险。银行承兑汇票到期，银行要无条件向持票人付款，如果在汇票到期前出票人未将票款划入其在银行开立的账户，到期日银行不能成功扣款，将会产生垫款。因此，银行在办理银行承兑汇票业务时必须对出票人做出全方位评估，客观评价出票人的还款能力和还款意愿，确保第一还款来源真实有效；若在出票人申请办理承兑业务时，对出票人真实的经营状况、财务状况和资产质量以及信用履约记录未做全面了解，就难以判断客户信用风险。办理承兑业务后，对出票人经营状况、财务状况、还款意愿等出现重大不利变化时，未及时采取有效措施，易导致垫款发生。

二是虚假交易背景风险。《票据法》规定，“票据的签发、取得和转让，应当遵循诚实信用的原则，具有真实的交易关系和债权债务关系”，即商业银行办理银行承兑汇票业务时，必须对交易背景真实性进行审查。在无真实交易背景的情况下，出票人申请办理银行承兑汇票，往往无实体交易做支撑，采取滚开滚贴方式套取银行资金，一旦银行收紧对其的信贷投放或某一环节出现问题，资金链随即断裂，商业银行难以收回承兑汇票资金，形成垫款。从实际情况来看，形成垫款或出现风险的银行承兑汇票业务绝大多数为虚假交易背景。

三是担保措施不实或无效风险。为防止银行承兑汇票第一还款来源出现问题，银行在办理此项业务时，通常会根据出票人信用级别要求其提供一定的担保措施，包括保证金、抵质押物或第三方保证等。承兑汇票到期，一旦出票人第一还款来源出现问题，若保证金、抵质押物和第三方保证等担保措施不实或无效，就难以保证银行信贷资金安全。

四是空白银行承兑汇票管理风险。银行承兑汇票业务虽然具有短期融资功能，但不同于贷款等表内业务直接发放信贷资金，而是通过人民银行统一印制的纸质汇票为载体，经出票人签发、付款人承兑后以背书形式进行转让流通或在到期前进行贴现获得资金。一些别有用心的犯罪分子正是利用银行承兑汇票的这些特点，想尽办法获取空白银行承兑汇票，采用变造等方式克隆银行承兑汇票，甚至内外勾结，伺机贴现套取银行信贷资金。一些内控制度不够健全，汇票交接保管有问题的商业银行分支机构往往是犯罪分子的作案目标。

五是到期兑付变造及伪造票据风险。承兑到期后，一些犯罪分子或善意持票人持伪造、变造票据前往商业银行办理解付手续，银行会计人员稍有疏忽或经验不足，容易解付伪造、变造票据，对外支付票款。当真实有效银行承兑汇票前来解付时，商业银行仍须无条件对外付款，即便通过诉讼等方式收回错误支付的票款，仍可能形成部分资金损失。

三、风险防范措施

针对办理纸质银行承兑汇票过程中须重点关注的风险点，商业银行要采取有效措施，从以下几个方面加强管理，防范垫款和案件风险。

一是加强承兑申请人即出票人的全方位评价。商业银行受理承兑业务时，要认真审核出票人基础资料、账户开户资料的真实性、完整性和合规性。深入调查承兑申请人的生产经营、财务、资信状况，合理分析近年来的资产负债情况、生产经营情况，确保客户信息的真实完整。通过多种途径了解出票人在所处行业的口碑及履约状况，确定出票人有良好的还款意愿，把好客户资格准入关，防范信用风险。办理承兑业务后，要加强对出票人货款回笼、财务及对外投资等情况的追踪管理，发现问题及时采取相应措施。

二是加强交易背景及业务需求真实性审查。办理承兑业务时，要加强商品劳务交易合同、增值税发票等资料的审查，确认汇票用途的真实性和合理性。要关注并分析客户办理承兑业务的真实需求，与承兑总量对应的交易总量要与企业基本需求一致，所签购销合同符合其经营能力和经营规律。办理承兑业务后，要及时收集增值税发票等资料并进行认真审查。

三是加强保证金、抵质押担保及第三方保证等管理。办理承兑业务时，要加强保证金管理，保证金账户必须专户管理。合理评估抵质押担保物价值和变现能力，做好相关抵押登记工作，确保抵质押担保真实、有效。谨慎采取第三方保证作为担保方式，合理评估保证人的担保能力，对于关联担保要尤其重视。

四是加强纸质空白银行承兑汇票管理。银行应按照汇票专用章与空白银行承兑汇票分管的原则，加强纸质空白银行承兑汇票的管理，将责任落实到人。信贷部门与会计部门之间要相互配合，定期进行账、证、簿的核对，加强其领用、出售、收回、销毁情况，防止出现汇票丢失、假作废真盗用等情形引发的票据案件。

五是到期认真审核持票人提示付款票据。承兑到期后，商业银行办理解付手续时，要加强票据审查，重点审查票据纸张、油墨、水印、花纹、防伪暗记等，防止对克隆票的解付风险。

六是大力发展电子银行承兑汇票业务。电子承兑汇票业务无纸质载体，可有效防止因伪造、变造票据引发的业务风险和票据案件。商业银行应抓住人民银行大力推广电子商业汇票发展的有利契机，加大电子承兑汇票的营销和推广力度，在防范业务风险的前提下，积极发展相关业务。

推荐第4篇：区发改委主任岗位职责及廉政风险点

区发改委主任岗位职责及廉政风险点

一、岗位职责

1、研究提出全区国民经济和社会发展的战略目标和重大方针、政策；

2、组织编制和实施经济社会发展的中长期规划和年度计划；

3、争取驿城区经济社会各项重大建设项目和资金；

4、协调解决各类基本建设项目等重大问题；

5、负责本委财务审批、组织人事，做好干部职工的政治思想教育，安排部署股室及所属二级机构的各项工作；

二、廉政风险点

1、项目单位提交的报告或请示是否照有关规定和程序进行备案、核准或上报；

2、如不严格遵守有关规定，可能出现在项目和资金安排中厚此薄彼的行为；

3、在公务消费、项目和资金争取过程中是否存在超标准开支的现象。

4、如果不能严格履行民主集中制，可能存在重大事项决策独断专行，搞“一言堂”的行为。

5、是否严格按照项目资金管理规定，管理和使用国家项目资金。

三、自我防范措施

1、坚决贯彻执行党中央关于党风廉政建设和反腐败斗争的战略决策和重大部署，在大问题、大事件上立场坚定，严格遵守党纪国法，做到令行禁止。

2、严格遵守国民经济核算、投资管理、项目管理各项规定和单位的各项规章制度，依法依纪办事，廉洁奉公，不违规办事、不利用职务之便谋取私利。坚决杜绝“吃拿卡要”的情况发生。

3、坚决贯彻执行民主集中制，重大事项集体研究决定。

4、切实为百姓谋福利，踏实工作作风，提高工作效率，自觉降低和消除工作中的廉政风险 。

二〇一二年三月二十日

推荐第5篇：兴安盟卫生局办公室岗位职责及风险点说明

兴安盟卫生局办公室岗位职责及风险点说明 来源：责任编辑：包连祝 时间： 2009-11-23 办公室是局机关工作的中枢，负责制定局机关和本系统的年度工作计划及长远发展规划；处理局机关日常政务；起草和审核有关文件和报告；负责综合性会议的组织筹办工作；负责秘书事务、文电处理、文书档案、文印、信访、保密、卫生宣传和外事工作；负责全盟卫生系统信息综合工作；负责办公自动化工作；制定办公规章制度；负责督查督办工作；组织实施综合行政管理信息系统；负责卫生报刊杂志的征订发行工作；办理人大代表建议、政协委员提案；负责安全保卫和社会治安综合治理工作；协助局领导对有关工作进行综合协调并完成领导交办的其他工作。按照《全盟卫生系统关于开展“排查岗位风险 健全防控机制”主题活动的实施方案》要求，办公室在明晰岗位职责、梳理工作流程的基础上，通过进行个人排查，集体讨论等形式认真排查各岗位存在风险的情况，现初步排查工作已完成，共排查出岗位风险点115个，其中一级风险点21个，二级风险点41个，三级风险点53个。 办公室岗位设置：

主

任

岗：杨文志

档案管理岗：刘丹

综合秘书岗：张景龙 宣传秘书岗：李鑫

信息秘书岗：刘丹

政务秘书岗：卢颖

网站管理岗：李鑫

司机岗：张富贵、刘旭、吴晓明、黄成 兴安盟卫生局办公室 二〇〇九年七月十七日

一、主任岗（杨文志）

（一）权限

1.

综合会议的组织筹办； 2.

党组事务；

3.

文件审核、受理； 4.

本部门审核把关工作； 5.

办公用品采购。

（二）职责

1.

做好各类综合会议的组织筹办； 2.

安排好党组日常工作事务；

3.

对系统内、外收发文件进行处理；

4.

对宣传、信息、公章等工作内容进行审核； 5.

采购机关内办公用品。

（三）内容

1、安排会场、通知参会人员、做好会议记录和会议纪要的下发；

2、起草党组文件，落实党组事项；

3、对发文进行核稿，对收文进行拟办；

4、对宣传稿件、信息稿件及公章、介绍信的使用进行审核、把关；

5、做好采购预算，通过政府采购程序采买办公用品。

（四）依据

1、《兴安盟卫生局工作规则》；

2、《兴安盟卫生局党组工作规则》；

3、《国家行政机关公文处理实施办法》；

4、《卫生部机关新闻宣传工作管理规定》、《兴安盟卫生局工作制度》

（五）过错追究

1.会议组织筹备不力的；2.未落实好党组事项的； 3.文件处理出现错误的； 4.对各类审核把关不严的； 5.办公用品采购违规的。

二、档案管理岗（刘丹）

（一）权限

1.机关内档案管理；2.机关内保密工作；

（二）职责

1.做好机关各门类档案的立卷、归档和管理工作；2.做好局机关的保密工作。

（三）内容

1.负责局内各科室文件整理归档的指导、监督，接收局内各科室已整理归档的档案；2.负责档案库房的日常管理，及对档案的保管、利用； 3.负责机关保密文件的保管、使用。

（四）依据

1.《中华人民共和国档案法》；2.《档案保密制度》。

（五）过错追究

1.档案的归集、保管、利用出现失误的；2.保密文件的保管、利用出现问题的。

三、综合秘书岗（张景龙）

（一）权限

1.起草机关工作总结和重要报告；2.起草领导讲话及其他综合材料； 3.督查督办；

4.《大事记》编写。

（二）职责

1.做好机关各项综合材料、机关年度计划、总结的起草，报送工作。2.负责机关督查督办事项的开展；

3.做好全盟卫生系统《大事记》的编撰工作。

（三）内容

1.通过开展调研，起草各项会议讲话、年度计划、总结等综合材料；

2.对会议形成的议定事项、领导及各部门交办的事项进行督查并反馈督查结果，报送督查专报。

3.通过日常积累，编撰好年度《大事记》，并移交档案室。

（四）依据

《兴安盟卫生局工作制度》；

（五）过错追究

1.未按要求拟写各项综合材料，报送计划总结的；2.未按规定开展督查工作的。

四、宣传秘书岗（李鑫）

（一）权限 1.宣传工作；

2.公章、介绍信的管理使用。

（二）职责

1.做好机关及系统内对外宣传工作；

2.严格保管、按规定使用机关公章、介绍信。

（三）内容

1.围绕全局工作，按照上级要求，做好宣传稿件的审核、编写、发表工作；2.按照规定，经上级领导同意，使用机关公章、介绍信。

（四）依据

《卫生部机关新闻宣传工作管理规定》

（五）过错追究

1.宣传报道不及时，或报道内容出现错误的；2.未按规定使用公章、介绍信的。

五、信息秘书岗（刘丹）

（一）权限

1.内部信息的编辑上报；2.机关外部收文处理； 3.机关综合治理工作。

（二）职责

1.按规定报送内部重要信息；2.及时、准确处理机关外部收文； 3.做好机关综合治理各项工作。

（三）内容

1.采写、编辑、上报系统内部信息，同时对机关网页进行更新；2.对机关外部收文进行登记、分送、保管； 3.整理综合治理档案、开展各项综治工作。

（四）依据

《兴安盟卫生局信息工作制度》

（五）过错追究

1.信息报送不及时的、网页更新不及时、出现错误的；2.文件处理不及时的；

3.综治工作检查中出现错误的。

六、政务秘书岗（卢颖）

（一）权限

1.机关内部公文的处理；2.各项材料的复印；

3.打印机、复印机的维护。

（二）职责

1.做好机关内收、发文件的登记、排版、分送等工作；2.做好各项资料的复印工作；

3.做好打印机、复印机的日常维护工作。

（三）内容

1.对机关的发文进行登记、排版、封发；对收文进行登记、分送、保管。 2.对各科室日常资料、各项会议资料进行复印；

3.在打印机、复印机的日常使用中进行保养和维护。

（四）依据

1、《中国共产党机关公文处理条例》；

2、《国家行政机关公文格式》。

（五）过错追究

1、文件处理不及时，出现错误的；

2、复印资料不及时，出现错误的；

3、打印机、复印机维护不及时，造成损坏的。

七、网站管理岗（李鑫）

（一）权限

1.内外网网站维护；

2.公文处理系统后台维护；3.图片视频资料采集。

（二）职责

1.对机关网站相关栏目进行设置与管理；2.对机关公文处理系统后台进行维护；

3.对机关重要会议及活动进行图片、视频资料采集。

（三）内容

1.对机关内外网站的程序及功能进行设计，对栏目进行设置与管理；2.及时更新、维护公文处理系统后台的内容；

3.对机关重要会议及活动进行照相、录像，同时做好电子归档。

（四）依据

《兴安盟行政公署关于加强网站建设的通知》

（五）过错追究

1.网站管理出现漏洞的；

2.公文处理后台维护不及时的；

3.图片视频资料采集不及时、归档不完备的。

八、司机岗：（张富贵、刘旭、吴晓明、黄成）

（一）权限

1、单位安排用车

2、车辆养护、维修、费用缴纳；

3、完成领导交办及本岗相关的其他工作

（二）职责

1、负责盟局领导公务用车、机关公务用车；

2、负责车辆养护、维修、费用缴纳；

3、完成领导交办及本岗相关的其他工作

（三）内容

1、车辆行驶

2、车辆养护、维修、费用缴纳；

3、完成领导交办及本岗相关的其他工作

（四）依据

《兴安盟卫生局车辆管理制度》

（五）过错追究

1、因个人原因造成盟局领导公务用车、机关公务用车不及时

2、车辆养护、维修不及时造成车辆损坏

3、费用缴纳不及时

4、酒后驾车肇事

5、完成领导交办及本岗相关的其他工作不及时

岗位风险点个人自查表 单

位：办公室 姓

名 杨文志 部门 办公室 职

务 主任 岗位名称 主任岗 主要职责 （分工事项）

1、负责主持办公室全面工作；

2、负责组织制定办公室年度工作计划，安排部署办公室工作；

3、负责综合性会议的组织筹办工作；

4、负责办理盟局党组日常工作，起草盟局党组重要文件；

5、负责检查指导全盟各旗县市卫生局和各直属机构办公室的工作；

6、负责组织及实施办公自动化工作和综合行政管理信息系统职能；

7、负责对局机关各科室涉及全局性工作进行综合协调；

8、负责组织实施局领导交办的其它工作。工作事项 （工作流程） 工作环节 （节点）

潜在岗位风险（问题与隐患）描述 你认为防控措施 已实施的针 对性举措 建设性意见 和建议

一、全面工作。

1.对本科实职责范围内的工作进行指导和管理；

2.制定科室工作计划，安排部署各项工作，完成各项工作任务。3.抓好本科室政治思想工作和廉政建设。 1.安排部署科内工作； 2.科室内廉政建设。

1.未及时制定科室工作计划的（3级）；

2.对各项工作安排部署不及时、不到位，影响工作开展的（3级）；3.抓科室廉政建设不力，致使出现廉政问题的（1级）。 《兴安盟卫生局工作制度》

及时制定工作安排，并定期召开科室会议对各项工作进行督导，同时对人员进行爱岗、廉政教育。

二、协调及指导工作。

1.对局机关各科室涉及全局性工作进行综合协调，同时协调科室内部及本科室与其他部门的工作关系；协调本局与外部门之间的工作关系。

2.贯彻落实上级有关政策，围绕盟局中心工作，按照盟局整体工作部署督导基层开展工作。1.协调科室之间关系； 2.指导基层工作。

1.协调科室之间关系不利，影响工作开展的（3级）；

2.协调本局和外部门关系不利，致使工作出现障碍，影响全局工作的（2级）；3.对基层工作指导不到位、督导不及时，影响工作开展的（3级）。

加强学习，提高自身素养，提升沟通协调本领。

三、各类综合会议的组织筹备工作。

1.汇总、上报会议议题，准备（催办）会议材料，分送材料，安排会场，通知参会人员；2.安排人员做好会议记录；

3.做好会议记录、整理及会议纪要的下发工作；4.做好会议议定事项的催办、督办工作； 5.做好大型会议的宣传报道工作； 6强化会议管理，提高会议质量。

1.会议的筹备；2.会议的通知工作； 3.会议记录工作； 4.纪要工作；

5.会议议定事项的催办、督办；6.大型会议的宣传报道； 7.会议的管理。

1.因安排不当、督促不力导致会议资料准备不足或场地安排不到位的（3级）；2.会议通知不及时、不到位，影响会议召开的（3级）；

3.未安排会议记录人员，或会议记录不详尽、不准确的（3级）；4.需要下发会议纪要的，下发不及时、不准确的（2级）；

5.未及时对会议议定事项进行催办、督办，或未及时反馈督办结果的（2级）；6.未及时对全局性、综合性会议进行宣传、报道的（3级）；

7.对各类会议召开管理不严格，致使会议质量不高，超出预算的（3级）。《国务院办公厅关于精简会议文件改进会风文风的意见》； 《兴安盟卫生局工作规则》

严格控制会议的次数、规模、层次，规范会议审批程序，强化会议管理，提高会议质量和效率。

四、党组事务。

1.办理盟局党组日常工作；2.起草盟局党组重要文件； 3.做好党组会议记录工作。 1.党组文件起草； 2.党组会议记录保存。

1.起草文件不当，错误传达党组意见，影响工作开展的（2级）；2.党组会议记录保存不当，导致泄漏党组会议内容的（1级）。 《兴安盟卫生局党组工作规则》

加强学习，提高自身政治、业务素质。

五、文件处理工作。

1.负责对机关文件进行处理；

2.对机关发文从行文规则、公文格式和公文内容等方面进行初核；3.对系统内外收文提出承办意见；

4.对有关单位送来的各类信件、文件进行审核、分送。1.文件报送程序； 2.发文审核；

3.外来文件的处理。

1.对文件报送程序报关不严，致使出现越级报送等问题的（1级）；

2.对机关发文的发文格式、行文规则、内容等审核不细，导致行文错误，影响机关形象，造成不良影响的（2级）；

3.对各类收文、信件处理不及时或不妥当，影响工作的（2级）；

4.对重要文件、密件、急件处理不及时，或不正确，影响工作开展或泄露工作秘密的（1级）。

建立健全有关规章制度，加强对公文的审核把关，加快公文办理速度，规范公文处理程序。

六、审核把关工作。

1.对系统内信息、新闻宣传稿件内容进行把关；

2.对媒体编撰的外来稿件内容、政策导向等方面进行审核把关；3.对系统内外需要盖印的文件、表单以及介绍信的开具进行把关。 1.内部信息；

2.重大事项的上报；

3.外部发表稿件、报道的审核；4.对外来稿件、报道的审核； 5.印鉴、介绍信的使用。

1.对系统内报送的信息内容审核不细出现问题的（2级）；2.对重大事项上报不及时或隐瞒不报的（1级）；

3.对宣传稿件、报道在内容、实效上审核不细出现问题的（2级）；

4.对媒体编撰的稿件、报道审核不严，致使出现政策导向失误，造成不良影响的（1级）；5.对印章、介绍信的使用审核、把关不严，造成不良影响的（1级）。 《卫生部机关新闻宣传工作管理规定》

按照“明确职责、规范程序、杜绝漏洞、提高效率”的原则，加强各项工作的审核报关工作。

七、办公用品采购工作。

提前做好购买预算，经分管领导、分管财务领导和财务科审核后，通过政府采购程序进行购买。 1.预算； 2.购买程序。 1.未按照规定做好购买预算的（2级）；

2.未按照规定通过政府采购程序购买的（1级）。

认真贯彻财经政策，严格执行审批程序。

注：

1、本表一式二份，一份上报，一份留存；

2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。

填表人（签名）：杨文志

填表日期：2009年7月17日

说明：岗位风险点自评等级为：一级风险点8个、二级风险点9个、三级风险点9个,共26个。

岗位风险点个人自查表 单

位：办公室

姓

名 刘丹 部门 办公室 职

务 档案管理员 岗位名称 档案管理岗

主要职责 （分工事项）

1、负责盟局机关各门类档案的立卷、归档和管理工作；

2、负责制定年度档案工作计划并组织实施；

3、负责全系统专、兼职档案员的培训工作；

4、负责对各旗县市卫生局档案管理工作的指导、监督、检查；

5、负责全系统档案开发利用工作；

6、负责对全系统工作人员进行保密教育，负责局机关的保密工作；

7、完成领导交办的其它工作。工作事项 （工作流程） 工作环节 （节点） 潜在岗位风险

（问题与隐患）描述 你认为防控措施 已实施的针对性举措 建设性意见和建议

一、

档案管理工作

1.负责局内各科室文件整理归档的指导、监督；接收局内各科室已整理归档的档案； 2.负责电子公文的标引、归档；对纸质档案进行电子化；负责电子档案数据的管理； 3.对库房档案进行整理、排列； 4.负责档案库房的日常管理；

5.负责纸质档案、电子档案的查阅、借出；6.负责对全盟卫生系统档案工作进行业务指导。 1.档案整理、收集； 2.档案分类归档； 3.档案保管、使用； 4.库房管理； 5.电子档案保管； 6.对基层的指导。

1.未完整归集档案资料，致使档案收集不全的（3级） 2.未按规定分类归档，致使档案资料遗失、不全的（2级）

3.因工作责任心不强造成档案破损、丢失或被涂改、损毁的（1级） 4.因工作失误造成库房档案遭受火、水、虫等损失，影响工作的（1级）； 5.因保管不善，导致电子档案脱磁，电子数据丢失的（1级）；

6.对基层指导、督促不及时，不到位，致使档案归集不及时的（3级）。《中华人民共和国档案法》

加强硬件建设，落实八防措施，消除妨碍档案安全的隐患

二、

保密工作

收集、整理、保存保密文件，经领导审批同意，为查阅者提供查询服务。

1.保密文件的保存；2.保密文件的查阅

1.违反档案管理保密规定泄漏保密文件内容的（3级）；

2.未经上级机关或有关领导批准，擅自为查阅者复制或摘抄密级档案的（3级）。《档案保密制度》

提高保密意识，加强保密举措

注：

1、本表一式二份，一份上报，一份留存；

2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。填表人（签名）：刘丹

填表日期：2009年7月17日

说明：岗位风险点自评等级为：一级风险点3个、二级风险点1个、三级风险点4个,共8个。

岗位风险点个人自查表 单

位：办公室 姓

名 张景龙 部门 办公室 职

务 综合秘书 岗位名称

综合秘书岗

主要职责 （分工事项）

一、起草年度工作总结、工作要点和重要工作报告。

二、起草盟局领导讲话稿和重要文稿。

三、起草其他综合文字材料。

四、负责局务会议、局领导专题会议的组织、记录和会议纪要起草工作。

五、编撰全盟卫生系统年度《大事记》和《年鉴》。

六、负责制定办公规章制度。

七、全局性工作会议的会务工作。

八、负责盟局机关传真机的管理和使用工作。

九、完成领导交办的其它工作。工作事项 （工作流程） 工作环节 （节点）

潜在岗位风险（问题与隐患）描述 你认为防控措施 已实施的针对性举措 建设性意见和建议

1、搜集盟局机关各科室和各个基层单位半年、年度工作总结和工作安排；搜集全盟各单位、各部门重要卫生工作信息；搜集盟委、行署重大工作部署及相关汇报材料。

2、结合全盟卫生工作会议精神和调研、资料搜集情况撰写总结、要点初稿。

3、征求办公室主任、局领导的意见和建议。

4、进行修改完善并经过领导审阅定稿后走公文处理系统上报区局、盟委、行署。

5、年中6月25日前报送办公室上半年工作总结及下半年工作计划，年终12月25日前报送办公室全年工作总结及下一年工作计划。起草年度工作总结、工作要点

1、搜集资料不全面，或征求意见不及时，造成总结、安排不全面。（3级）

2、写作不认真造成总结、安排质量不高、条理不清、重点不突出、格式不规范。(3级）

3、未按照要求时限上报。（2级）

4、重要数字、文字错误等（1级)

1、严格执行《兴安盟卫生局工作规则》中的“工作计划、调研、总结、报告制度。”中的相关规定。

2、严格按照上级要求内容及时限上报。

3、增强责任心和大局意识

4、提高文字综合水平

1、相关资料的搜集、整理

2、征求相关科室或部门及领导意见。

3、列出提纲报领导审定。

4、撰写初稿。

5、采取会议讨论或传阅、公示等方式广泛征求意见。

6、修改并经领导审定后按照规定要求、时限上报或打印。起草重要工作报告和综合文字材料。

1、搜集资料不全面，或征求意见不及时，造成报告、综合材料不全面、不客观。（2级）

2、写作不认真造成报告、综合材料质量不高、重点不突出、格式不规范、创新性差、指导性和可操作性不强。(2级）

3、未按照要求时限上报和印发。（2级）

4、重要数字、文字错误等。（1级)

1、增强责任心和大局意识

2、加强调查研究、吃透上情了解下情。

3、提高文字综合水平

4、严格按照上级和领导要求内容及时限上报或成稿。

1、根据局领导的意见安排确定局务会议的议题、时间。

2、在通告栏和黑板写通知并通知各位局领导、通知会议室管理人员做好相关准备。

3、参会并做好记录和录音。

4、必要时形成会议纪要。如需形成会议纪要，应在次日按会议统一决定的意见整理完毕，由办公室负责人审核（必要时送有关单位负责人审核）后，报会议主持人签发，分送各位局领导及有关科室。

5、对会议决定的事项，应及时向未到会局长报告。局务会议局领导专题会议的组织、记录和会议纪要起草

1、通知不及时或时间地点错误。（1级)

2、记录不准确不全面，对一个问题的不同意见没有如实记录。（2级）

3、未按照领导要求及时形成会议纪要。（2级)

4、会议纪要不能完整表达会议决定事项和会议主持人的意见，内容文字不够简练、准确，格式不规范。（2级)

1、严格按照《兴安盟卫生局工作规则》中

“会议议事制度”的要求进行会议组织记录。

2、增强责任心。

3、提高文字综合能力。

1、对照全盟一个年度的重要工作信息并参照年度总结和重要报告，从一月份开始逐月筛选大事要事并提炼、概括编写《大事记》。

2、参照年度总结和重要报告，按照地方志办公室要求的目录概括全年全盟卫生系统各项工作的突出成绩和主要做法编写《年鉴》（按照通知要求内容、时限编写）

编撰全盟卫生系统年度《大事记》和《年鉴》中的卫生部分

1、《大事记》《年鉴》涵盖内容不全面（2级）

2、《大事记》《年鉴》文字不够精炼、重点不突出。（3级)

3、《大事记》《年鉴》格式不规范美观。（3级）

4、未按照规定时限完成。（2级）

5、重大数字文字或原则性错误（1级）

1、增强责任心。

2、提高概括综合能力。

1、按照领导和主任部署制定办公室规章制度。

2、整理盟局机关和系统规章制度并汇编成册。制定办公规章制度

1、未及时制定。（2级）

2、未及时汇编成册（2级）

3、未及时修订、充实和完善。（2级)

4、文字数字标点错误。目录不完整等。（3级）

1、广泛开展调查研究和征求意见

2、增强责任心

按照规定管理和使用传真机。 传真机的管理和使用工作。

1、未能及时为有关部门和人员发送传真。（3级）

2、使用不当造成传真损坏（2级) 认真落实传真机使用规定

做好会议资料的准备、进行会议通知、会场布置等。 全局性工作会议的会务工作。

会议资料准备不足、会议通知不到位，影响会议召开的（2级）。 增强责任心

注：

1、本表一式二份，一份上报，一份留存；

2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。填表人（签名）：张景龙

填表日期：2009年7月17日

说明：岗位风险点自评等级为：一级风险点4个、二级风险点14个、三级风险点6个,共24个。

岗位风险点个人自查表 单

位：办公室 姓

名 李鑫 部门 办公室 职

务 宣传秘书 岗位名称 宣传秘书岗 主要职责 （分工事项）

1、负责局长办公会议的记录和整理工作；

2、负责卫生宣传稿件的收集、筛选、整理、传递、上报、发布、开发利用工作；

3、根据领导意图，组织、指导、协调本机关和下级机关的卫生新闻宣传工作；

4、负责卫生宣传计划、卫生宣传考评办法的制定和组织实施工作；

5、负责盟局机关印鉴的管理使用及介绍信的保管和使用工作；

6、完成领导交办的其它工作。工作事项 （工作流程） 工作环节 （节点）

潜在岗位风险（问题与隐患）描述 你认为防控措施 已实施的针对性举措 建设性意见和 建议

一、局长办公会议记录、整理：参加局长办公会，做好会议记录、整理工作 会议记录、整理

会议记录不详尽、不准确，出现差错，影响工作的（3级）。 使用录音笔，会后进行整理。

提高速记能力，加强责任心，确保记录准确。

二、新闻宣传工作

1.对卫生新闻宣传进行管理，包括制定每年卫生新闻宣传规划，以及卫生热点、重点卫生政策、卫生问题的宣传计划制定、实施，具体新闻宣传课题的提出、申请、组织；2.对全盟卫生工作会议、专项会议等重要会议进行新闻报道；

3.与各大报刊、电视、广播等媒体进行联系沟通。对专项栏目的搜集、交流、制作、联系播放等；

4.拟定每年卫生宣传月规划，起草、下发宣传月通知、总结；

5.对各级媒体编撰的外来稿件，进行稿件审理的接受、初审、办理、送审、回传；6.负责舆情监测，包括网络、报刊、电视、广播等媒体对卫生工作的反映； 7.组织制作、播放卫生宣传专题片、文艺片，组织各类宣传节目； 8.卫生宣传品制作及宣传品制作类资源的积累和整理；

9.办理新闻媒体记者采访、宣传卫生工作的联络、协调等事项；10.做好新闻宣传制度建设； 11.组织新闻宣传培训；

12.组织、指导、协调本机关和下级机关的卫生新闻宣传工作；13.向区局、盟内外各新闻媒体报送稿件； 14．做好局领导交办的卫生新闻宣传工作。 1.卫生热点、重点问题的宣传； 2.卫生宣传月工作的组织、实施； 3.发表稿件、报道的审核； 4.宣传资料的积累、整理； 5.对基层宣传工作的指导； 6.与媒体协调、沟通；

7.报送稿件刊播情况统计表；8.稿件刊播情况； 9.制度建设； 10.组织培训； 11.稿件的报送；

12.领导交办的工作。

1.未及时制定卫生热点、重点问题计划，致使重点工作宣传不及时、不到位的（3级）；2.未按照规定组织开展卫生宣传月活动，影响全区宣传月活动开展的，未及时下发通知，报送总结的（3级）；

3.对报送的稿件、报道及媒体编撰的稿件、报道审核不严，致使出现政策导向失误，造成不良影响的（2级）；

4.各类宣传资料积累、整理不及时、不完善，影响工作开展的（3级）；

5.对基层单位宣传工作指导、培训不及时、不到位，导致影响宣传工作开展的（3级）；6.与各级媒体协调、沟通不利，致使通联渠道不畅通，影响宣传工作的（3级）； 7.按季度报送稿件刊播情况统计表，未按要求报送的（3级）；

8.全年稿件刊播数量未达到区局考核标准，受到通报批评的（2级）；9.未制定工作制度，或制度制定出现漏洞的；（3级）；

10.未适时组织开展新闻宣传培训工作，阻碍工作开展的（3级）；

11.对系统内宣传稿件采集、报送不及时，影响时效性的，或报送内容出现错误的（2级）；12.未按要求、按时限完成领导交办工作的（3级）。

《卫生部机关新闻宣传工作管理规定》

完善新闻宣传工作流程，严格各类审批程序，加强业务培训、指导，保证宣传质量和数量。

三、机关印鉴的管理使用及介绍信的保管和使用工作 1.印鉴的保管； 2.印鉴的使用；

3.介绍信的保管、使用。

1.印章保管不善，致使印章丢失的（1级）；

2.未经领导审批违规使用印章，造成不良影响的（1级）；3.未经领导审批违规开具介绍信，造成不良影响的（2级）。

加强印章、介绍信的管理，使用印章、开具介绍信必须由领导签批。

注：

1、本表一式二份，一份上报，一份留存；

2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。填表人（签名）：李鑫

填表日期：2009年7月17日

说明：岗位风险点自评等级为：一级风险点2个、二级风险点4个、三级风险点10个,共16个。

岗位风险点个人自查表 单

位：办公室 姓

名 刘丹 部门 办公室 职

务 信息秘书 岗位名称 信息秘书岗 主要职责 （分工事项）

1、负责《信息专报》的编发工作；负责对区局以及盟委、行署的信息报送工作；

2、负责制定全盟信息工作制度，负责对各旗县市局、盟局各直属机构信息工作进行指导；

3、负责盟局机关外部各类收文的录入、登记和分送工作；

4、负责制定年度社会治安综合治理工作计划并组织实施及社会治安综合治理档案的管理工作；

5、负责盟局机关内部网页工作动态、信息专报两个版块的日常更新工作；

6、领导交办的相关工作。工作事项 （工作流程）

工作环节 （节点）

潜在岗位风险（问题与隐患）描述 你认为防控措施 已实施的针对性举措 建设性意见和建议

通过FTP从盟局各科室、各旗县市局以及盟局各直属机构上报信息中采集稿件，对采集的稿件进行筛选、编辑，重大信息经领导审阅后，按照区局、盟委、行署的要求报送信息

编辑和重点信息的领导审阅工作

1、日常信息采集不及时，造成信息失去实效性；（3级）

2、对信息进行编辑不认真，造成信息内容失实；（2级）

3、未经办公室领导审阅造成重大信息的报送不及时以及信息内容的失误。（2级） 及时、准确的编辑上报信息；重大信息的报送须经办公室领导审阅 加强工作责任心，增强服务意识

负责盟局机关外部各类收文的录入、登记和分送工作 外收文 运转工作

1、审核和分送：拆封后的文件未进行审核，未报分管主任阅示后，送局领导批示或分送有关科室办理的急件；（3级）

2、限时件、特急件的处理：限时件、特急件，积压未随到随办，未及时送有关科室办理的；（3级）

3、未经办公室领导批准对外复印涉密的重要文件；（1级）

4、未按领导签批内容及时传阅，延误传阅时间，造成保密文件未及时办理的。（3级） 根据文件具体时限要求按时完成，无具体时限要求的按照公文处有关规定办理

1、对领导签批后的急件进行催办，并及时收回保管。

2、限时件、特急件，随到随办，及时送有关科室，并进行跟踪办理。

3、保守国家秘密是每个工作人员应尽职责，在工作中接触的涉密文件不得泄漏。负责制定年度卫生工作计划并组织实施及综合治理档案的管理工作 综合治理工作计划及具体工作实施和综治档案的管理工作

1、未按照盟委综治办的工作要求及时制定工作计划，从而使综合治理工作得不到及时开展的；（3级）

2、未按照盟委综治办的要求建立综合治理工作档案，造成年底综治工作验收不合格的。（3级）

按照盟委综治办的工作要求及时制定工作计划，并对综治具体工作开展落实，综治档案分类归档，妥善保管

与盟委综治办保持工作联系，按照要求分类、分项对档案进行管理

注：

1、本表一式二份，一份上报，一份留存；

2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。填表人（签名）：刘丹

填表日期：2009年7月17日

说明：岗位风险点自评等级为：一级风险点1个、二级风险点2个、三级风险点6个,共9个。

岗位风险点个人自查表 单

位：办公室 姓

名 卢颖 部门 办公室 职

务 政务秘书 岗位名称 政务秘书岗 主要职责 （分工事项）

1、负责全盟卫生系统公文的规范化工作；

2、负责各科室各种大小型会议的领导坐签、领导讲话，会议须知、会议材料等相关内容的排版、印制；

3、负责盟局机关内部各类收文的录入、登记和分送工作；

4、负责各科室公文处理系统中各类电子发文文件的编号、排版、印刷、远程封发；

5、负责区局的全盟卫生系统远程封发信箱的管理工作；

6、负责彩色激光打印机、复印机的维护管理工作。

7、领导交办的相关工作。工作事项 （工作流程）

工作环节 （节点） 潜在岗位风险 （问题与隐患）描述 你认为防控措施 已实施的针对性举措 建设性意见和建议

各科室各种大小型会议：

1、准备参会领导及参会人员坐签；

2、会议材料按照规范样式进行排版；

3、会议材料根据参会人员需要数量进行印制。

材料的排版和印制工作

1、未经办公室领导批准对外复制领导讲话、有关会议资料；（3级）

2、会议材料印制时未做到认真、准确，造成纸张浪费；（3级）

3、材料未及时印出，造成会议延误召开。（2级） 按照《国家行政机关公文格式》，对各类发文、会议材料、资料根据规定的时限及时录排。 加强工作责任心，增强服务意识。 盟局机关内部收文：

1、电子文件登记：公文处理系统远程封发信箱接到区局远程封发文件后分送办公室打字室，收到远程信箱文件，登记行政收文编号后分送办公室主任信箱；

2、纸质文件登记：

填写收文处理单（收文编号、日期、来文单位、文件字号、份数、密级、文件标题）；

3、分送工作：主任签阅后，分送有关科室办理并签收；

4、传阅工作：主任签阅后，送有关局领导签批，按领导签批意见及时传阅。收文运转工作

1、审核和分送：拆封后的文件未报主任阅示，送局领导批示或分送有关科室办理的急件；(3级)

2、限时件、特急件的处理：限时件、特急件，造成积压未及时送有关科室办理的；（2级）

3、电子文件处理：收到电子文件未及时处理，未分送办公室主任的；（3急）

4、未经办公室领导批准对外复印涉密、党组等重要文件的；（3级）

5、未按领导签批内容及时传阅，延误传阅时间，造成保密文件未及时办理的。（3级） 根据文件具体时限要求按时完成，无具体时限要求的按照公文处有关规定办理。

1、对领导签批后的急件进行催办，并及时收回保管。

2、限时件、特急件，随到随办，及时送有关科室，并进行跟踪办理。

3、保守国家秘密是每个工作人员应尽职责，在工作中接触的涉密文件不得泄漏。盟局机关发文：

1、文件编号：接到电子文件进行文件登记，查验签发人以及签发日期，在发文登记簿中办结，在相关处室文件中进行文件编号。

2、文件排版：按照排版正规样式对电子文件进行排版，排版签字并退回拟稿单位；

3、拟稿单位校对；拟稿人在校对无误后，进行校对签字，并再退回文印中心。特急件、急件电话通知拟稿单位校对；

4、打印室终校；

收到拟稿单位校对后的电子文件，需再次进行校对，如文件原稿有修改需重新排版；如无修改，需粘贴相应的文头纸，以备电子文件封发，存盘退出。

5、打印文头纸；

打印修改后的校对文件，打印文头纸和局领导对文件的最后修改稿。（各科室保管归档）

6、文件印刷；

核实文件需用的文头纸、印制数量、附件是否完整。对主送、抄送单位核实数量，对发纸质文件和电子文件核实。根据使用科室需要数量进行印制。

7、文件封发；文件印刷完成后，根据文件主送单位、抄送单位封发到位，最后进行文件跟踪，看各单位是否收到该文件。 排版、封发

1、录排、印制文件时未做到认真、准确，造成文号混乱；

2、文件套错文头、附件不完整使接收单位无法正常执行文件内容；

3、特急件、急件未及时电话通知拟稿单位校对，造成积压延误工作；

4、未及时印出、封发，延误正常工作；

5、未经办公室领导批准对外复制电字文件、涉密文件；

6、废磁盘和印有印章的版纸未经专用设备处理；

7、印制过程中产生的废文件未放在指定地点统一销毁，导致文件泄密的。按照《国家行政机关公文格式》文件 认真细化工作，加强工作责任心。

负责区局的全盟卫生系统远程封发信箱的管理工作 接收远程文件

区局封发的电子文件未及时接收，造成文件积压。 按照《国家行政机关公文格式》文件 加强工作责任心

彩色激光打印机、复印机的维护管理工作 操作和保养工作

打印机、复印机维护工作不及时，造成损坏的。

按照惠普HP-5550彩色激光打印机、KM-2550复印机操作指南、使用说明书使用。 尽职尽责

注：

1、本表一式二份，一份上报，一份留存；

2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。填表人（签名）：卢颖

填表日期：2009年7月17日

说明：岗位风险点自评等级为：一级风险点1个、二级风险点8个、三级风险点9个,共18个。

岗位风险点个人自查表 单

位： 姓

名 李鑫 部门 办公室 职

务 网站管理员 岗位名称 网站管理岗

主要职责 （分工事项）

一、

内外网网站维护

1、

网站结构与版面的设计及调整和升级

2、

网站部分栏目中的内容维护（增加、修改及删除内容）

3、

网站相关栏目设置与管理

4、

网站程序及功能设计

5、

网站突发事件的处理

二、

公文处理系统后台维护

1、

公文处理系统用户维护（用户名称、权限、口令设置与恢复）

2、

公文处理系统应用部门维护（部门名称及文书流转方式）

3、

公文处理电子文件的销毁

三、

图片视频资料采集

1、

重要会议及活动的图片及视频资料的采集

2、

重要会议及活动的图片及视频资料的电子存档

四、领导交办的其他事项 工作事项 （工作流程） 工作环节 （节点）

潜在岗位风险（问题与隐患）描述 你认为防控措施 已实施的针对性举措 建设性意见和建议

一、

内外网网站维护

1、不定期进行网站结构与版面的设计及调整和升级，按照上级要求对整个网站进行有计划的改版。

2、定期按照维护分工和网站内容发布审批相关规定进行内容的维护，保证发布内容的合法性和准确性。

3、保证网站栏目设置比较完整后，尽量少调整栏目的设置，以保障内容的充实与网站结构的稳定。

4、网站程序及功能设计，包括使用程序实现更加丰富的功能，弥补网站的漏洞等。

5、网站突发事件的处理，主要指网站的安全方面，平时定期进行网站数据备份，当网站发生安全事件后及时进行修复与恢复。网站风格新颖、内容丰富、相关栏目设置完整，能够按照政务公开及工作需要公开相关内容，采用的网站制作技术比较先进，为宣传全局工作、服务于广大干部职工

1、由于工作责任心不强导致网站不能按上级部门要求及时改版或者版式结构没有按照工作需要及时进行调整，网站样式不够新颖。（三级）

2、如果不履行信息发布的相关规定，所发布的信息未经过办公室主任的审批，会导致不适合公开的信息被发布到网站上，影响全局的对外形象。（二级）

3、网站栏目不根据上级部门信息公开相关办法进行设置，不能将应当公开的信息都能分门别类地进行发布，栏目设置混乱将导致网站结构不清晰，层次不分明。（三级）

4、使用先进的程序不仅能增强网站的安全性，还能带给浏览者全新的体验，同时实现新颖的交互式功能，使网站的服务更加人性化；反之，则会造成网站安全隐患及功能单一，影响宣传效果。（三级）

5、如果对网站安全不能引起足够的重视，将造成网站被篡改和攻击，严重时导致网站瘫痪，如果不能及时恢复，将无法为全局对外宣传服务。（二级）

1、严格按照《兴安盟行政公署关于加强网站建设的通知》要求进行网站的规划，设计与改版和升级工作。

2、定期进行网站技术更新和数据备份工作，定期检查网站安全性。网站行业标准与技术更新换代较快，应当组织有关网站管理人员参加相关培训，学习新技术及网站建设新标准。

二、

公文处理系统后台维护

1、公文处理系统用户维护（用户名称、权限、口令设置与恢复）

2、公文处理系统应用部门维护（部门名称及文书流转方式）

3、公文处理电子文件的销毁

用户拥有正确的使用权限进行服务设施处理系统的应用，各部门之间公文能够正常流转，按要求对于错误文件和失效文件进行销毁。

1、由于工作责任心不强，导致需要修改公文处理用户的权限时不能及时为相关人员设置本部门的应有的文件处理权限，导致工作延误。（三级）

2、在需要变更部门之间的文书流转方式时，不能及时修改导致导致工作延误。（三级）

3、对于需要进行销毁的电子文件，不能够及时销毁，任由其在公文处理系统中进行流转，造成文件处理混乱。（三级）

公文处理的后台维护权限由两人同时掌握，当其中一人不在岗或无法及时完成相关权限修改和文件销毁时，由另外一人进行处理。

三、

图片视频资料采集

1、重要会议及活动的图片及视频资料的采集

2、重要会议及活动的图片及视频资料的电子存档

对于全局的重要会议及活动进行图片和录像资料的采集和制作并交相关部门存档。 由于工作责任心不强，导致不能对局内重要会议及活动留存图片和视频等资料或者留存的资料不够完整，或者保存的相关资料未交由档案部门存档，导致电子档案资料不齐全。（三级） 由专人负责图片和视频资料的采集与图形图像设备的使用和保管，对于全局重要活动及时与相关组织部门沟通确定图片与视频资料采集的相关任务并落实。

组织相关人员参加摄影摄像技术培训，加大相关的学习资料与设备投入。

注：

1、本表一式二份，一份上报，一份留存；

2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。填表人（签名）：李鑫

填表日期：2009年7月17日

说明：岗位风险点自评等级为：二级风险点2个、三级风险点7个,共9个。 岗位风险点个人自查表 单

位：办公室 姓

名

张富贵、刘旭、吴晓明、黄成 部门 办公室 职

务 司机 岗位名称 司机岗 主要职责

（分工事项）

1、负责盟局领导公务用车、机关公务用车；

2、负责车辆养护、维修、费用缴纳 ；

3、完成领导交办及本岗相关的其他工作 工作事项 （工作流程） 工作环节 （节点） 潜在岗位风险

（问题与隐患）描述 你认为防控措施 已实施的针对性举措 建设性意见和建议

1、单位安排用车

2、车辆养护、维修、费用缴纳 ；

3、完成领导交办及本岗相关的其他工作

1、车辆行驶

2、车辆养护、维修、费用缴纳 ；

3、完成领导交办及本岗相关的其他工作

1、因个人原因造成盟局领导公务用车、机关公务用车不及时（二级）；

2、车辆养护、维修不及时造成车辆损坏（一级）

3、费用缴纳不及时（三级）

4、酒后驾车肇事（一级

5、完成领导交办及本岗相关的其他工作不及时（三级） 《兴安盟卫生局车辆管理制度》

增强执行制度的严肃性，加强工作的责任心。

1、

填表人（签名）：张富贵、刘旭、吴晓明、黄成

填表日期：2009年7月17日

说明：岗位风险点自评等级为：一级风险点2个、二级风险点1个、三级风险点2个，共5个

附表3

岗位风险点专项清查表 单

位：办公室 牵头部门 办公室 协办部门

清查项目

机关印鉴、介绍信的保管、使用以及机关保密工作的开展 工作范围

（工作内容）

机关印鉴、介绍信的保管、使用以及机关保密工作的开展 工作事项 （工作流程） 工作环节 （节点）

潜在岗位风险（问题与隐患）描述 相关工作岗位 防控措施

已实施的针对性举措 建设性意见和建议

对局机关印鉴、介绍信进行保管和使用 印鉴、介绍信的保管和使用

未按照规定保管、使用印鉴、介绍信的（3级） 主任岗、宣传秘书岗

兴安盟卫生局印章管理办法

加强各项工作的审批、监管 开展机关保密工作 保密文件的保存和使用

违反档案管理保密规定泄漏保密文件内容的或未经上级机关或有关领导批准，擅自为查阅者复制或摘抄密级档案的（3级）； 主任岗、档案管理岗

《档案保密制度》

提高保密意识，加强保密举措

单位安排用车、车辆养护、维修、费用缴纳 车辆行驶、车辆养护、维修、费用缴纳

车辆养护、维修不及时造成车辆损坏、酒后驾车肇事 司机岗

《兴安盟卫生局车辆管理制度》

增强执行制度的严肃性，加强工作的责任心

注：

1、本表一式二份，一份上报，一份留存；

2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。

填表人：张景龙

填表日期：2009年7月17日 附表4

岗位风险点清查汇总表 单

位（盖章）：办公室 工作岗位

工作事项 （工作流程） 工作环节 （节点）

潜在岗位风险（问题与隐患）描述 风险等级 防控措施

已实施的针对性举措 建设性意见和建议 主任岗

大型会议的会务工作 大型会议的管理 对各类会议召开管理不严格，致使会议质量不高，超出预算的 3

1、《国务院办公厅关于精简会议文件改进会风文风的意见》；

2、《兴安盟卫生局工作规则》

严格控制会议的次数、规模、层次，规范会议审批程序，强化会议管理，提高会议质量和效率

档案管理岗

负责机关保密工作 保密文件的保存和使用

违反档案管理保密规定泄漏保密文件内容的或未经上级机关或有关领导批准，擅自为查阅者复制或摘抄密级档案的 3 《档案保密制度》

提高保密意识，加强保密举措 综合秘书岗

撰写总结、要点初稿。

起草年度工作总结、工作要点

搜集资料不全面，或征求意见不及时，造成总结、安排不全面，重要数字、文字错误等

3 严格执行《兴安盟卫生局工作规则》中的“工作计划、调研、总结、报告制度。”中的相关规定。

加强工作责任心，增强服务意识。 宣传秘书岗

负责局机关印鉴的保管和使用工作 机关印鉴、介绍信的使用

未按照规定保管、使用印鉴、介绍信的 3 兴安盟卫生局印章管理办法 加强各项工作的审批、监管 信息秘书岗 信息报送

编辑和重点信息的领导审阅工作

未经办公室领导审阅造成重大信息的报送不及时以及信息内容的失误。 2

1、及时、准确的编辑上报信息；

2、重大信息的报送须经办公室领导审阅。加强工作责任心，增强服务意识。 政务秘书岗

盟局机关内部收文、盟局机关发文 材料的排版和印制工作、收文 运转工作

1、未经办公室领导批准对外复制领导讲话、有关会议资料；

2、会议材料印制时未做到认真、准确，材料未及时印出 3 《国家行政机关公文格式》

加强工作责任心，增强服务意识。 网站管理岗

内外网网站的安全工作 网站的安全管理

对网站监管不力，使网站遭受非法攻击，或出现非法信息，给网站造成安全隐患的 2 根据文件具体时限要求按时完成，无具体时限要求的按照公文处有关规定办理 组织有关网站管理人员参加相关培训，学习新技术及网站建设新标准。 司机岗

单位安排用车、车辆养护、维修、费用缴纳

车辆行驶、车辆养护、维修、费用缴纳

车辆养护、维修不及时造成车辆损坏、酒后驾车肇事

1 《兴安盟卫生局车辆管理制度》

增强执行制度的严肃性，加强工作的责任心。 合计（8） 合计（8） 合计（8） 合计（9） ––

合计（10） 合计（8）

注：

1、本表一式二份，一份上报，一份留存；

2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。

负责人：杨文志

填表人：张景龙

填表日期：2009年7月17日

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提高营销系统的执行力

良好的组织体系是提高执行力的基础

提高执行力不仅要靠提高提高营销人员的业务能力、工作水平、工作态度和敬业精神来实现，更为关键的是要建立起完善的组织机构、健全的组织体系，构建起完整、高效、有战斗力的经营开发职能部门，从而形成良好的管理平台推动各项营销工作的顺利执行。

完善的制度管理是提高执行力的关键

通过建立完善的管理制度，明确各个部门的岗位职责，制定清晰的业务流程，对各部门在业务流程中的职能进行定位，做到定位明确，各部门各岗位人员各司其职、各负其责，保证业务工作的顺利流畅展开。将经营管理工作从“靠领导推动”转化为“靠制度推动”。

合理的绩效考核时提高执行力的动力

营销系统工作人员专业有分工，工作量大小有区别，通过建立合理的绩效考核机制，制定合理的绩效考核管理办法和营销奖惩管理办法，营造一种公平合理的工作环境，使大家在同样的平台上展开公平的竞争，并且获得公平的回报，充分调动营销人员的工作积极性，展开合理的内部竞争，保持工作与收获的公平和合理，从而推动执行力的提升。

专业的业务人员是提高执行力的保证

营销工作的开展离不开具体业务人员的操作，营销作为一项专业性、技能性、实效性要求很高的工作必然要求专业素质高的人员来完成。营销人员尤其是办事处人员的培养不是一朝一夕的强化就能实现的，要有一个培训的过程，培训所能取得多大的成果更重要的是取决于被培养人员的基本素质、潜质和对营销工作的态度。在当前面临的投标任务量大、完成营销指标压力大的形势下，亟待加强营销系统的人员补充与培训，以应对日益严峻的营销形势。

敬业的工作态度是提高执行力的保障

我们常说“态度决定一切”，个人之间能力有高低、水平有差距，但是对待工作的态度决定你能取得多大的工作成果。一个人只要有心，对营销工作充满热情，那么即使在短期内他能力不足、水平有限，也可以通过不断的实践、培训、学习来实现能力的提升、水平的提高。相反一个人即使水平再高、业务再出色，但是他对营销工作失去激情、没有兴趣，那么他也是搞不好营销工作的。

推荐第7篇：自我介绍关键点

自我介绍关键点

面试过程中，面试官会向应聘者发问，而应聘者的回答将成为面试官考虑是否接受他的重要依据。对应聘者而言，了解这些问题背后的“猫腻”至关重要。本文对面试中经常出现的一些典型问题进行了整理，并给出相应的回答思路和参考答案。读者无需过分关注分析的细节，关键是要从这些分析中“悟”出面试的规律及回答问题的思维方式，达到“活学活用”。

问题一：“请你自我介绍一下”

思路：

1、这是面试的必考题目。

2、介绍内容要与个人简历相一致。

3、表述方式上尽量口语化。

4、要切中要害，不谈无关、无用的内容。

5、条理要清晰，层次要分明。

6、事先最好以文字的形式写好背熟。问题二：“谈谈你的家庭情况”

思路:

1、对于了解应聘者的性格、观念、心态等有一定的作用，这是招聘单位问该问题的主要原因。

2、简单地罗列家庭人口。

3、宜强调温馨和睦的家庭氛围。

4、宜强调父母对自己教育的重视。

5、宜强调各位家庭成员的良好状况。

6、宜强调家庭成员对自己工作的支持。

7、宜强调自己对家庭的责任感。

问题三：“你有什么业余爱好？”

思路：

1、业余爱好能在一定程度上反映应聘者的性格、观念、心态，这是招聘单位问该问题的主要原因。

2、最好不要说自己没有业余爱好。

3、不要说自己有那些庸俗的、令人感觉不好的爱好。

4、最好不要说自己仅限于读书、听音乐、上网，否则可能令面试官怀疑应聘者性格孤僻。

5、最好能有一些户外的业余爱好来“点缀”你的形象。

问题四：“你最崇拜谁？”

思路：

1、最崇拜的人能在一定程度上反映应聘者的性格、观念、心态，这是面试官问该问题的主要原因。

2、不宜说自己谁都不崇拜。

3、不宜说崇拜自己。

4、不宜说崇拜一个虚幻的、或是不知名的人。

5、不宜说崇拜一个明显具有负面形象的人。

6、所崇拜的人人最好与自己所应聘的工作能“搭”上关系。

7、最好说出自己所崇拜的人的哪些品质、哪些思想感染着自己、鼓舞着自己。

问题五：“你的座右铭是什么？”

思路：

1、座右铭能在一定程度上反映应聘者的性格、观念、心态，这是面试官问这个问题的主要原因。

2、不宜说那些引起不好联想的座右铭。

3、不宜说那些太抽象的座右铭。

4、不宜说太长的座右铭。

5、座右铭最好能反映出自己某种优秀品质。

6、参考答案——“只为成功找方法，不为失败找借口”

问题六：“谈谈你的缺点”

思路：

1、不宜说自己没缺点。

2、不宜把那些明显的优点说成缺点。

3、不宜说出严重影响所应聘工作的缺点。

4、不宜说出令人不放心、不舒服的缺点。

5、可以说出一些对于所应聘工作“无关紧要”的缺点，甚至是一些表面上看是缺点，从工作的角度看却是优点的缺点。

问题七：“谈一谈你的一次失败经历”

思路：

1、不宜说自己没有失败的经历。

2、不宜把那些明显的成功说成是失败。

3、不宜说出严重影响所应聘工作的失败经历，

4、所谈经历的结果应是失败的。

5、宜说明失败之前自己曾信心百倍、尽心尽力。

6、说明仅仅是由于外在客观原因导致失败。

7、失败后自己很快振作起来，以更加饱满的热情面对以后的工作。

问题八：“你为什么选择我们公司？”

思路：

1、面试官试图从中了解你求职的动机、愿望以及对此项工作的态度。

2、建议从行业、企业和岗位这三个角度来回答。

3、参考答案——“我十分看好贵公司所在的行业，我认为贵公司十分重视人才，而且这项工作很适合我，相信自己一定能做好。”

问题九：“对这项工作，你有哪些可预见的困难？”

思路：

1、不宜直接说出具体的困难，否则可能令对方怀疑应聘者不行。

2、可以尝试迂回战术，说出应聘者对困难所持有的态度——“工作中出现一些困难是正常的，也是难免的，但是只要有坚忍不拔的毅力、良好的合作精神以及事前周密而充分的准备，任何困难都是可以克服的。”

问题十：“如果我录用你，你将怎样开展工作”

思路：

1、如果应聘者对于应聘的职位缺乏足够的了解，最好不要直接说出自己开展工作的具体办法，

2、可以尝试采用迂回战术来回答，如“首先听取领导的指示和要求，然后就有关情况进行了解和熟悉，接下来制定一份近期的工作计划并报领导批准，最后根据计划开展工作。”

问题十一：“与上级意见不一是，你将怎么办？”

思路：

1、“我会给上级以必要的解释和提醒，在这种情况下，我会服从上级的意见。”

问题十二：“我们为什么要录用你？”

思路：

1、应聘者最好站在招聘单位的角度来回答。

2、招聘单位一般会录用这样的应聘者：基本符合条件、对这份工作感兴趣、有足够的信心。

3、如“我符合贵公司的招聘条件，凭我目前掌握的技能、高度的责任感和良好的适应能力及学习能力 ，完全能胜任这份工作。我十分希望能为贵公司服务，如果贵公司给我这个机会，我一定能成为贵公司的栋梁！” 学口才加V信koucaiyanjiang 治治你的本嘴巴！

问题十三：“你能为我们做什么？”

思路：

1、基本原则上“投其所好”。

2、回答这个问题前应聘者最好能“先发制人”，了解招聘单位期待这个职位所能发挥的作用。

3、应聘者可以根据自己的了解，结合自己在专业领域的优势来回答这个问题。

问题十四：“你是应届毕业生，缺乏经验，如何能胜任这项工作？”

思路：

1、如果招聘单位对应届毕业生的应聘者提出这个问题，说明招聘单位并不真正在乎“经验”，关键看应聘者怎样回答。

2、对这个问题的回答最好要体现出应聘者的诚恳、机智、果敢及敬业。

3、如“作为应届毕业生，在工作经验方面的确会有所欠缺，因此在读书期间我一直利用各种机会在这个行业里做兼职。我也发现，实际工作远比书本知识丰富、复杂。但我有较强的责任心、适应能力和学习能力，而且比较勤奋，所以在兼职中均能圆满完成各项工作，从中获取的经验也令我受益非浅。请贵公司放心，学校所学及兼职的工作经验使我一定能胜任这个职位。”

问题十五：“你希望与什么样的上级共事？”

思路：

1、通过应聘者对上级的“希望”可以判断出应聘者对自我要求的意识，这既上一个陷阱，又上一次机会。

2、最好回避对上级具体的希望，多谈对自己的要求。

3、如“做为刚步入社会新人，我应该多要求自己尽快熟悉环境、适应环境，而不应该对环境提出什么要求，只要能发挥我的专长就可以了。”

问题十六：“您在前一家公司的离职原因是什么？”

思路：

1、公司转型

2、项目进入维护期

3、向往大环境，有更好的发展平台

问题十七：“期望的工资？”

思路：给出一个明确的期望值，如2500！（具体数字由各地实际情况确定）

问题十八：你对公司还有什么问题要问吗？

思路：我想尽快的熟悉公司的业务，不知道有没有这方面的培训和提升？

推荐第8篇：《关键点》读后感

《关键点》读后感

枕边有本书，是我珍爱的，叫做《关键点》。她教我们弄清自己的愿望，制订完整的个人计划，养成把注意力放在至关重要之处的习惯，这是使生活焕然壹新的捷径。读后受益良多，今天，闲摘几句，与大家分享。

在这个大时代，物价逐年上涨，生活节奏很快，大家压力都很大，既想让收入再增加，生活更有保障，又想多点空闲时间，出去走走转转，书上教给我们几点要诀。

一、让收入和空闲成倍增加

1，确定对你的工作业绩贡献最大的少数几项任务。仔细考虑你的工作，与老板和同事进行讨论，明确你的关键任务，以便你能清楚地知道应该做什么获得最大的收益。

2，弄明白哪些是耗费时间多但对你工作的长远目标帮助很少甚至没有帮助的例行任务与活动，今天就开始把那些任务委托给其他人，只要可能，把它们全部取消，要尽量减少你在低价值、高耗时的活动里花费的时间，坚决终止那些不重要的任务与活动。

3，每周抽出一整天的时间花在个人事务上，在这一天里，你不去做任何与工作有关的事情，不要去阅读文件、打电话、使用电脑，把你的注意力转移到其他事情上，远离你本周里所进行的工作，让你的大脑彻底再充电，并使之得到较好的恢复。

4，今天就开始更密切地注意你所做的事情，动手之前，先仔细考虑你的工作任务，弄清你最重要的任务是什么，并一心一意地专注于此。动手之前先思考的这种习惯，将把你引向更高层次的工作成果和业绩。

你对自己的时间和生活控制得越多，你完成的事情就越多，你的工作就会越有乐趣，你拥有的空闲时间就越多，你就越安心；你越安心，你在工作的时候就越灵活和富有成效，因此你能完成的工作就越多。

二、高效工作的六个关键

大多数的人是这样：工作时间工作效率低下，而且效果不佳，在大部分的时间里，他们能完成的工作越来越少。他们与同事闲聊，把精力放在低价值的工作上。而体现他们成就的紧要工作在逐步增加，这给他们带来受折磨和工作过度的感觉。

想高效地工作，首先是要把精力集中在完成所有的紧急而重要的工作上，其次把精力集中于重要但不紧急的活动上，同时你必须推迟、延期、委托和终止所有其他事情。你必须约

束自己，停止进行紧急但不重要的事情，以及那些既不紧急也不重要的事情。

1，对你所从事的工作更加努力。工作的时候，将你全部的时间都用来工作，不要浪费时间，上班的时候就把头低下去，不要把工作场所看作是和朋友在一起的社交场所。

2，更快速地工作。对待工作要始终有紧迫感，不要浪费时间，在工作中形成并保持快节奏，只要你在做每件事时保持快节奏，你就会惊讶地发现自己完成了许多工作。

3，在价值更高的活动上下功夫。你工作时间的多少并不等同于你完成任务的价值的大小，你在较高价值的任务上花费的时间越多，你从投入的每一个钟点里获得的成果就越大。

4，做你较擅长的事情。当你在做自己特别熟练的工作时，你肯定比没有经验的人效率要高。出色地完成别人期望你完成的最重要的任务，是快速提高你的工作质量的唯一途径。

5，把你的任务捆绑起来。在同一时间段里进行几项相似的活动，同一段时间处理所有的信件，填写所有的支出报告，或者准备所有的建议书，通过相继进行几项类似的任务，你完成单向任务所花费的时间就可以减少80%。

6，简化你的工作，使之更易于操作。把工作的几个部分合并为一项任务，这样能减少工作步骤，取消所有较低价值的活动。

你必须清楚自己为什么要做手头的事情，你为什么会一如既往地努力工作？你真正想达到的是什么？要使你的成果和业绩加倍增长，你需要补充哪些方面的知识和技能？你要不断读书，努力实践，形成关注、专心、自律和坚持不懈的习惯，直到你成为自己业务领域内最有成效的人物。

什么样的习惯和行为能够帮助你提高工作效率？学会用一整天的时间一心一意地专注于一件事情，即最重要的事情。一旦你养成这样的工作习惯，你就会对自己能够完成如此多的工作而感到惊讶。

三、保持健康的秘诀

1，饮食，蔬菜，水，水果，粗粮，少吃盐、糖、精米精面。

2，锻炼，每天都要锻炼身体的每个部分每个关节。

3，每个星期至少要从工作中解脱出来休息一个整天。在这一天里，命令自己绝对不要做任何与工作有关的事，要彻底地放松，在这个短假里，不要把任何工作带在身边，只是放松、锻炼、睡觉，花时间和生命里最重要的人在一起。

休息越充分，你在工作和生活的各个方面就越活跃、敏锐、机警和富有成果。休息的时间越多，你完成的事情就越多。

四、为个人成长和发展设立目标

1，确立你的远景设想，把它明确表达为一个个特定的目标，拿出一张纸，写下在今后数年里你想要实现的个人和专业发展方面的目标。

2，制定一个实现这个目标的时间表，确定达到这个标准的最后期限。

3，在某个领域里，把你所想到的所有事情列出一个单子，为其中的每一个项目设立先后顺序，集中你需要的书籍、资料及其他资源，开始为自己和自己的目标而努力。

4，有清晰的设想和永远不曾忘记的梦想，最重要的是，不断地在自身和专业上努力，每天都做一些事情，直到你在那个领域取得成功。

这是本难得的好书，我已读了三遍。一边读书，一边按书中的方法审视自己的工作和生活，收获良多。关键点，就是依靠良好的思维和工作习惯，成就想要成就的一切。

最喜欢书中这句话：精神的完美和心境的安宁，是一切人类幸福和利益的最高境界，每天抽出时间静静地坐下，聆听内心安静的声音，将会使生活变得非常精彩和令人振奋。

推荐第9篇：两会关键点

一、反腐倡廉提高公务员素质1.2012年12月4日，中央政治局会议一致同意关于改进工作作风、密切联系群众的八项规定，对于改进工作作风、密切联系群众，党的十八大有明确部署，要求“坚持以人为本、执政为民，始终保持党同人民群众的血肉联系”，强调“坚持艰苦奋斗、勤俭节约，下决心改进文风会风，着力整治庸懒散奢等不良风气，坚决克服形式主义、官僚主义，以优良党风凝聚党心民心、带动政风民风”。

2.“纠正四风”：习总书记在群众路线教育实践活动中强调要坚决纠正“四风”，即形式主义、官僚主义、享乐主义和奢靡之风。

二、政府职能转变简政放权1.李克强在地方政府职能转变和机构改革工作电视电话会议上的讲话强调：2013年11月党中央、国务院颁发了《关于地方政府职能转变和机构改革的意见》，这是贯彻落实党的十八大和十八届二中全会精神作出的又一项重大决策，是指导和规范地方政府改革的重要文件：(一)地方政府改革事关经济持续发展和转型升级。(二)地方政府改革是整个政府改革的大头。(三)地方政府改革对于保证中央政令畅通、发挥地方积极性十分重要。

2.2013年11月1日召开的地方政府职能转变和机构改革工作电视电话会议上，李克强总理强调中央政府改革是政府改革这篇大文章的上篇，地方政府改革是下篇，地方政府职能转变要重点抓好“接、放、管”，地方机构改革要着力搞好“控、调、改”。六字直指地方政府改革关键所在，为接下来的工作指明了方向。

三、国家治理现代化1.中国共产党十八届三中全会12日在北京闭幕，会议审议并通过了《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》，首次在中央文件中提出，推进国家治理体系和治理能力现代化，明确提出在未来经济发展中要发挥市场在资源配置中的决定性作用，并围绕坚持党的领导、人民当家作主、依法治国有机统一深化政治体制改革。

2.2013年11月12日发布的中共十八届三中全会公报提出，全面深化改革的总目标是完善和发展中国特色社会主义制度，推进国家治理体系和治理能力现代化。继续在中国制度框架下，推进“国家治理现代化”引起市场各界高度关注。

四、互联网金融小微企业发展1.金融创新的主角不再只是银行、券商和基金公司等老金融面孔。互联网企业作为搅局者出现，互联网金融这匹“黑马”伴随着阿里巴巴“余额宝”的出现随之引爆了整个行业。将2013年称之为互联网金融元年一点也不为过。阿里和天弘基金推出“余额宝”被看做是2013年互联网金融的爆点。

2.2013年8月8日，国务院颁布《国务院办公厅关于金融支持小微企业发展的实施意见》，要求各地区、各有关部门和各金融机构要按照国务院的统一部署，进一步提高对小微企业金融服务重要性的认识，明确分工，落实责任，形成合力，真正帮助小微企业解决现实难题。

五、上海自贸区试点推动第三产业发展1.上海建立自由贸易试验区，其中一项任务就是加快政府职能转变。国家发展改革委利用外资和境外投资司司长孔令龙在今天召开的上海自贸区情况说明会上表示，在负面清单之外的领域投资，将按照内外资一致的原则，管理方式上实行准入前国民待遇，即由核准制管理改为备案制管理(国务院规定对内资项目保留核准的除外)。

2.试验区范围涵盖上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区等4个海关特殊监管区域，总面积为28.78平方公里。上海自贸区将成为推进改革和提高开放型经济水平的“试验田”，上海自贸区很可能以“一国之内”自由贸易区的形式出现，它采取特殊的监管政策和优惠税收，对一国内的转口贸易、离岸贸易将有极大促进作用。

六、教育公平农村教育均衡发展1.国务院总理李克强在十二届全国人大二次会议上作政府工作报告时说，今年要加强教育、卫生、文化等社会建设。促进教育事业优先发展、公平发展。继续加大教育资源向中西部和农村倾斜，促进义务教育均衡发展。

2.贫困地区农村学生上重点高校人数要再增长10%以上，使更多农家子弟有升学机会。加强农村特别是边远贫困地区教师队伍建设，扩大优质教育资源覆盖面，改善贫困地区农村儿童营养状况。发展学前教育。实施特殊教育提升计划。继续增加中央财政教育投入，提高使用效率并强化监督。深化教育综合改革，积极稳妥改革考试招生制度，扩大省级政府教育统筹权和高校办学自主权，鼓励发展民办学校。

七、人口政策改革 单独二胎1.《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》明确：坚持计划生育的基本国策，启动实施一方是独生子女的夫妇可生育两个孩子的政策。

2.国家卫生计生委昨日发文称，这是我国进入21世纪以来生育政策的重大调整完善，是国家人口发展的重要战略决策，同时也顺应了群众期盼，有利于社会和谐稳定。

调整生育政策，被视为缓解“人口老龄化”，保持合理的劳动力数量、结构，促进经济持续健康发展的主要手段。

放开后人口不会暴涨，随着经济社会发展、国民收入增长、社会保障制度趋于健全，特别是城镇化水平提高，妇女总和生育率还可能进一步下降。因此，放开“单独二胎”，逐步调整完善生育政策，符合人口发展规律，有利于稳定适度的低生育水平，减缓人口总量在达到峰值后过快下降的势头，有利于人口长期均衡发展。

八、养老制度改革新农保、城保合并1.国务院近期印发《关于建立统一的城乡居民基

本养老保险制度的意见》，决定将现行新型农村社会养老保险制度与城镇居民社会养老保险制度合并实施，建立全国统一的城乡居民基本养老保险制度，提出到“十二五”末，在全国基本实现新农保和城居保制度合并实施，并与职工基本养老保险制度相衔接；2020年前，全面建成公平、统

一、规范的城乡居民养老保险制度，与社会救助、社会福利等其他社会保障政策相配套，充分发挥家庭养老等传统保障方式的积极作用，更好保障参保城乡居民的老年基本生活。

2.通过合并实施新农保和城居保，形成“四个统一”，一是统一制度名称，合并后的新农保和城居保统一称为“城乡居民基本养老保险制度”，并与城镇职工基本养老保险制度并行，共同构成我国基本养老保险制度体系。

二是统一政策标准，在新农保、城居保原来分别设置的缴费档次的基础上，统一归并、增设缴费档次，使城乡居民缴费有更多自主选择权，城乡居民基础养老金最低标准由中央统一确定。

三是统一管理服务，整合现有公共服务资源和社会保险经办管理资源，建立健全统一的城乡居民养老保险经办机构，将新农保基金和城居保基金合并为城乡居民养老保险基金，逐步推进省级管理，按国家统一规定投资运营。

四是统一信息系统，整合形成省级集中的城乡居民养老保险信息管理系统。

九、文化体制改革提倡全民阅读1.按照党的十八大关于全面深化改革开放的目标任务和扎实推进社会主义文化强国建设的总体要求，十八届三中全会《决定》对推进文化体制机制创新作出新的重大战略部署，鲜明提出，建设社会主义文化强国，增强国家文化软实力，必须坚持社会主义先进文化前进方向，坚持中国特色社会主义文化发展道路，巩固马克思主义在意识形态领域的指导地位，巩固全党全国各族人民团结奋斗的共同思想基础。坚持以人民为中心的工作导向，坚持把社会效益放在首位、社会效益与经济效益相统一，以激发全民族文化创造活力为中心环节，进一步深化文化体制改革。这为我们在新的起点上加快文化改革发展指明了前进方向。

2.李克强在政府工作报告中指出：“文化是民族的血脉。要培育和践行社会主义核心价值观，加强公民道德和精神文明建设。继续深化文化体制改革，完善文化经济政策，增强文化整体实力和竞争力。促进基本公共文化服务标准化均等化，发展文化艺术、新闻出版、广播电影电视、档案等事业，繁荣发展哲学社会科学，倡导全民阅读。

十、生态环境治理雾霾1.《大气污染防治行动计划》(简称《大气十条》)是国务院在2013年9月出台的行动计划，其涉及燃煤、工业、机动车、重污染预警等十条措施，被称为“空气国十条”。

2.雾霾是雾和霾的统称。霾是一种天气现象，也称灰霾(烟霞)，指空气中的灰尘、硫酸、硝酸、有机碳氢化合物等大量极细微的干尘粒子均匀的浮游在空中，使空气浑浊，视野模糊并导致能见度恶化，如果水平能见度小于10000米时，将这种非水成物组成的气溶胶系统造成的视程障碍称为霾(Haze)或灰霾(Dust-haze)。

推荐第10篇：安全风险点及防范措施

****** 岗位安全风险点及防范措施

根据7月26日处、部领导在******召开安全工作座谈会的精神，按照***在会上提出的对安全工作风险点的具体要求、安全工作风险点的制控、安全工作风险点的防控体系、安全工作风险点的管理系统、安全工作风险点的源头解决方案，为建设*********创造良好的环境，持之以恒、持续加大力度的抓好安全工作，针对每个风险点制定出了相应的防范措施和解决措施，再细化、规范岗位责任制和安全管理制度的制定，安全风险点防范措施的制定是强化员工对安全管理制度的实施红线，安全风险点及防范措施要落实到各岗位、全体员工，并和全体员工签订安全风险点及防范措施责任书，如有违反将按照*安全1号文件和队安全管理制度进行处理。各岗位安全风险点与防范措施具体如下：

队长安全风险点的防范措施的落实

1、团队建设与协调能力：班子的凝聚力、干群关系。

防范措施：团结、合作才能共赢，一个班子、一个单位就是一个团队，只有强有力团结的班子，才能有强大的执行力，打造一个执行力强的团队、优秀的团队，才能使上级领导的政策、精神要求达到横向到边、纵向到底。

解决风险措施：加强班子在思想、认识、信息、感情方面的沟通交流，做到相互信任、相互尊重，互相支持、互相配合、互相补台，要做到分工明确，各负其责，增强团队的凝聚，形成工作的合力；要关心爱护职工，把重心放在员工思想建设上，将阳光文化、阳光心态、阳光工作、感恩社会、感恩企业之心灌输到职工的工作和生活中，使员工发挥爱岗敬业精神，尽职尽责做好本职工作。

（2）责任风险点的落实：安全工作风险点的制控，风险点的防控体系、风险点的管理系统、风险点的源头解决。

防范措施：全面负责风险点的防范措施的实施，为创建本质安全服务型车队，落实安全工作风险点的制控，风险点的防控体系、风险点的管理系统、风险点的源头解决方案的四大管理体系，全面落实全队35个安全风险点的防范与解决，安全风险点的防范与解决要做到分工明确、责任到人，自上而下的层次控制管理制度及应急预案的应急处置，以环环相扣，不留死角，做到每一个员工从本职工作岗位查找可能发生的责任风险点，落实全员自我安全风险点的防范措施，从

而形成自下而上风险点防范措施的解决方案，将******打造成本质预防、本质安全的******型车队。

安全副队长风险点及防范措施

加强对司机安全风险点14条、乘务员安全风险点6条、修理工安全风险点2条、安全员风险点1条、门卫安全风险点1条，24个安全风险点的监控管理。

防范措施：全面落实**********对******的要求，加强员工思想教育提升安全服务素质、工作态度，以“安全责任重于泰山、关爱乘客从我做起”的理念，通过安全培训、学习、安全例会强化员工安全服务的思想意识和对*****发展的认识，使他们认识到安全服务的提高，*****的发展战略关系到企业的发展和切身利益，在各自的工作岗位上要以安全风险点为红线，做到自觉化、主动化、习惯化，以思想上重视安全、注重安全、优质服务的重要，做到爱岗敬业，尽职尽责的做好本职工作。

解决风险措施：为落实安全工作风险点的制控、安全工作风险点的防控、安全工作风险点的管理、安全工作风险点的源头解决方案，持之以恒、加大力度抓好安全工作，针对二十四个安全风险点，要做到层次责任风险点的督促检查。要按照各自岗位自查安全风险点的源头，并制定防范和解决措施，使安全风险点的防范措施落实到每一个员工，形成全员控制、全员防控、全员管理的源头解决。

生产副队长安全风险点及防范措施

1、生产车辆调度的风险点3条、司机安全风险点14条、乘务员安全风险点6条、修理工安全风险点2条、保管员安全风险点3条，28条安全风险点。

防范风险措施：要随时掌握了解司乘人员的情绪变化，督导调度合理安排，防止因情绪不稳驾车、上岗。

解决风险措施：经常和司乘人员进行思想沟通，了解司乘人员的身体、家庭、工作情况，对有思想情绪的司乘人员要及时和本人座谈，了解产生的原因，帮助解开心结，以畅快的心情驾车、上岗。

2、车辆修理的风险：对车检查出的问题，司机反映的车辆问题未及时维修和处理。

防范措施：对每月车检和互检、季检查出的各类车辆问题、其它影响生产问题，对因不能及时维修的车辆或等待更换配件，要按照要求安排调度停车限时维修，对所维修的车辆要保证质量，不能让车带故障运行。

解决风险措施：在维修底盘和更换论、轴时要做好支撑点的牢固性，以防止维修人员自身受到伤害，对维修时所需用于清洗的柴汽油要做到远离烟、火，防止发生火灾。对下发整改通知单的维修车辆，要将维修结果及时填入整改回执，确保车辆状况的完好。

3、配件材料的风险：购进配件、油材料的质量和管理。防范风险措施：在修理所需的配件领进时要核对型号和配件是否

存在质量问题，再进行更换，要督促保管对领用的油材料库存要妥善保管。

解决风险措施：严格购入配件质量的验收，防止不合格的配件购入，以免造成机械及其它事故和经济损失。

4、维修设备的风险：车辆维修设备，因使用年久，造成漏电、漏气、漏油、支撑工作无法满足维修，造成使用替代工具，易造成人生伤害及交通事故，特别是外修时只能携带简易工具。

防范风险措施：要做到督促对维修设备的保养工作，防止漏电、漏气、漏油现象，保持设备的完好，工具的使用方法和要点，故障警示标志，严禁违规违章操作。

解决风险措施：要严格要求维修人员按操作规程操作，并对各种设备、电器设备的保养维护，掌握多种设备的使用要领，外修要将所需的工具带全，特别是故障警示标志，并将回收的废油做妥善保管，防止人为的责任事故和发生火灾。

调度员岗位安全风险点及防范措施

1、司乘人员思想动态风险：司机在身体、家庭、工作上存在的不良情绪。

防范措施：调度要做到及时对司乘人员思想动态变化的情况掌握，公平、公正、合理地安排出车。

解决风险措施：要及时观察了解司乘人员出车前的情绪变化，进

行合理的调配，发现有不良情绪，要询问本人产生情绪的原因，是身体状况不佳还是家庭状况的相关信息。要及时关心和其沟通或调配人员和车辆，待其思想情绪稳定后再安排其出车，不得强行安排出车，造成事故的发生，并对车辆和人员出现的问题及时向领导汇报。

2、车辆状况风险：安检出的安全隐患和问题及司机反馈的车辆问题未作修理即安排出车。

防范措施：要根据车辆技术状况调配车辆，严禁安排有故障的车辆出车。

解决风险措施：安排车辆要了解车辆状况，对安检查出和司机本人反馈的问题，在没有修复时严禁安排带故障出车；要督促司机对车辆三检一查和例行保养工作，绝不能急修后的车辆在没有质量保证的情况下安排出车。

3、车公里、燃油、补助费计算、台账管理的风险：（1）对各车燃油不清导致流失，（2）补助费计算失误及台账记录不清可导致的后果。

防范措施：每月要按各车的耗油标准准确的做好统计司乘人员出车补助费的计算，要准确无误，绝不能少计多计，避免发生争议，并做好报表和台账的登记。

安全员风险点及防范措施

车检中存在的风险：转向系统失灵、传动松动或脱落、刹车系统

漏气、电路，易发生重大事故。

防范措施：

1、安全员在每次车检中对车辆的主要部位、转向系统、传动系统、刹车系统、电路、灯光进行重点检查；

2、要对所检查出的问题责成司机现场整改，对无法现场整改的不安全的隐患，要及时下发整改通知单或停车整改；

3、要对整改车辆及时进行复检；

4、要经常督促司机做好三检一查和例行保养工作；

5、要每月对员工进行安全培训和思想教育工作，灌输安全和服务理念，提升司乘人员对安全服务的意识，树立良好的职业道德；

6、要配合安全队长做好车辆的年检工作，驾驶员证件的年审和其它业务工作。

司机岗位安全风险点及防范措施

1、情绪化的风险：司机的不良思想情绪决定着每趟车一分一秒的行车安全，会给行车和生命财产带来不可挽回的严重后果。

防范措施：司机每日要做到有不良情绪的情况下不出车，出车就必须保持阳光的心态，阳光的风貌，以确保每趟车的运行安全。

解决风险措施：要及时观察司机出车前的思想情绪变化，要询问本人及向他人了解其身体、家庭状况的相关信息，在确定思想情绪不稳定的情况下，要通知调度调换当班司机和车辆，待其思想纠结解决，思想稳定后再安排出车，要让司机做到高兴出车，安全归来。

2、出车前的风险：司机因饮酒或未按规定做到三检一查，或其他司机替车对车况不清，造成无法按时出车和短时间内急修，使维修

车辆存在质量问题，都会在行车中造成不安全因素或产生事故。

防范措施：司机出车前要做到三检一查，一检轮胎气压、二检灯光电器、三检转向系统、刹车系统，一查机油和水、仪表、发动机是否正常，并要检查车载灭火器、逃生锤是否正常，车辆在进库前后要保证车库门的开启到位，避免库门不到位造成无法出车或车、门的损坏。

解决风险措施：司机中午、晚上过量饮酒和突发产生不良情绪或身体不适、出车前后未对车辆三检一查造成车辆急修的，要调换当班司机和车辆，以免发生因维修质量、维修急躁造成的不安全因素或事故。

3、行车过程中违反《交通法规》和车队规定的风险：司机在行车中不按操作规定，违反《交通法规》区域限速和队规定的行车速度标准，穿拖鞋上岗，超员、超速、强超硬会、坡道摘挡溜车、观察路面动态变化失误。

防范措施：严格遵守《交通法规》，按照队规定的行车标准，正点发车，做到四个禁止：禁止饮酒驾车、禁止超员超速、禁止强超硬会、禁止坡道摘挡溜车，要观察路面动态变化情况，做到礼让三先，文明驾驶，确保行车安全。

解决风险措施：每日要对出车司机进行嘱托，司机应集中精力谨慎驾驶，正确判断路面的动态变化情况，要按照操作规程驾驶车辆，并以GPS对司机所驾车辆进行监控，发现有超速行为，及时对其进行指出，纠正其违规行为，防止发生事故。

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6、停靠站点的风险：通勤站点人多拥挤，基本都在行车道上，车、人流量大，车辆将要进入站点时，即有乘客扒车、拥挤，很易造成严重的人身事故和交通事故。

防范措施：车辆要按规定的停车点开转向灯停靠站点，要靠右低速行驶，待车辆停稳后开门上下人，确定无人上下车后关闭车门。

解决风险措施：乘车人多拥挤时，在条件允许的情况下提前停车下人，避免造成上下拥挤，在正常情况下待车辆停稳后开门上下人，确定无人上下车后关闭车门。

7、车辆在安全无保障的情况下调头的风险：（1）、***无车辆调转头停靠点，在***国道调转停靠，上下道路的车流量大，易发生重大事故；（2）、********为停车区，而且车辆、人都是从广场过往，容易发生事故；（3）、***的停靠点是在坡中，调头点为坡中三岔口，雨、冰雪、雾天气调头困难，易发生事故。

防范措施：（1）、***车辆调头，司机要观察***国道其它行驶车辆，在确保安全的情况下调转车辆停靠，不要有急躁情绪强行调转车辆，确保车辆和上下车乘客的安全；（2）、***在电车广场要随电车调转车辆，并要观察清其它车辆和行人；（3）、***在坡上岔口调头时要观察清前后车辆和行人。

解决风险措施：

1、司机驾车在******国道调头要观察清其它车辆，必要的情况下乘务员要下车协助，在确保安全的情况下调转车辆停靠，严禁急躁强行调转车辆；

2、*******要随电车调转车辆，观察清过往车辆和行人；

3、****车辆调头时要观察清前后车辆和行人，特别

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携带物品有疑问的要协商查看，如不允许查看可劝其下车或报警，确保生命和财产的安全。

11、十字路口、铁道交岔口的风险：行车路线十字路、岔口及铁路道口多，并很少有指示灯和执勤民警，视线差、车的流量大，很容易造成事故。

防范措施：司机在通过十字路口、铁道口时必须做到一停二看三通过，确保车辆安全穿越道口。

解决风险措施：司机通过十字路口在没有指示灯的情况下，注意观察其它车辆和行人，要减速停车，礼让三先，严禁抢行，造成事故，在通过铁道岔口时要观看信号灯，在没信号灯的情况下要“一停二看三通过”，严禁侥幸通过，造成相撞事故，确保生命和财产的安全。

12、雨雪天道路结冰时行车的风险：（1）、雨雪天视线差；（2）、道路积雪；（3）、雾大能见度低；（4）、道路结冰。

防范措施：雨雪雾恶劣气候条件下行车时，要保持车距，严格按照操作过程驾驶车辆。

解决风险措施：雨天道路视线差，路面有泥土，司机要减速行驶，刹车时要避开泥土，以免发生侧滑；在有雾行车时能见度低，要控制行车速度，以防追尾和相撞；在积雪和结冰道路、转弯道路行车时，要低档行驶，平稳轻踩刹车，禁止急刹车和踩死刹车，造成前滑和侧滑发生事故。

13、学生接送车的风险：小学生属未成年人，没有安全防范意识，自控能力差，上下车时互相拥挤，在车厢内相互打闹，很容易造成学

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后车辆和其它机动车辆追尾事故。

防范措施：车辆停靠站点要提前报站，提示乘客在车辆停稳后离座下车，要做到让乘客先下后上。

解决风险措施：停靠站点人多拥挤时，乘务员要打开窗口劝说乘客有序上车，避免造成上下拥挤，待车辆停稳确定乘客远离车门后，提示司机开门上下人，确定无人上下车后提示司机关闭车门。

5、车辆调头停靠站点的风险：（1）、***无车辆调转头停靠点，在***国道调转停靠，上下道路的车流量大，易发生重大事故；（2）、********为停车区，而且车辆、人都是从广场过往，容易发生事故；（3）、***的停靠点是在坡中，调头为坡中三岔口，雨、冰雪、雾天气调头困难，易发生事故。

防范措施：司机在***、***、******、停靠站点时，乘务员要协助司机观察左、右、后方车辆、行人，保证司机安全调转车辆停靠。

解决风险措施：（1）、司机驾车在******国道调头时要观察清其它车辆，必要的情况下乘务员要下车协助，在确保安全的情况下调转车辆停靠，严禁急躁，强行调转车辆；（2）、******要随电车调转车辆，乘务员要协助司机观察清过往车辆和行人；（3）、***车辆调头时要观察清前后车辆和行人，特别是雨、雪、雾天和道路结冰时，乘务员要下车协助查看，以确保司机调转车辆停靠的安全。

6、保证自身安全的风险：携带大额现金易发生抢、盗、丢失，自身经济损失、身体伤害。

防范措施：严禁携带大额票款上岗，按规定将大额票款交队，谨防丢失或被盗、抢造成自身的伤害。

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障时启动发动机，维修车辆底盘、更换轮胎轮轴为支垫木支架和刹死轮沿，砂轮机砂轮裂痕、台钻固定不稳及电器设备漏电。

防范措施：在维修车辆时要按操作规程操作，固定和支牢车辆，及电器的使用规定，以防止维修人员的挤、压伤事故，要确保在安全的情况下使用砂轮机、台钻，防止电器设备漏电。

解决风险措施：在发动机运转时检查要听、看，绝不能伸手和使用其它工作，要关闭发动机后处理故障，维修车辆底盘、更换轮轴时要做到支牢、垫稳、塞紧，在确定安全的情况下工作，在使用砂轮机和台钻时要认真检查砂轮片有无裂痕、台钻是否固定牢，使用电器设备时要检查是否漏电，以免造成伤害事故。

保管员岗位安全风险点及防范措施

1、库存材料、配件的风险：对所进库材料配件的价格、质量、库存的数量，账、卡、物是否相符，库存材料、配件资金的统计。

防范措施：对所进的材料配件要认真验收，验收合格后方可入库，要经常盘点库存的各类材料及配件，及库存资金的统计，做到帐、物、卡相符。

2、库存物品存放不合理的风险：库存物品存放不合理，造成物资的浪费。

防范措施：根据不同性质分区分类合理存放，采用合理方法有效防火、防锈、防腐、防潮、防蛀、防老化、防鼠咬，科学存放。

第11篇：网上银行风险点及防范措施

风险点一：未仔细审核客户身份 具体表现：

 非客户本人办理

 未认真审核客户身份证件的真实有效性、未联网核查客户身份。 防范措施：

1、将客户有效身份证件与本人进行核实鉴别。

2、联网核查、对客户有效身份证件真伪进行鉴别。

3、审核客户提供的身份证必须在有效期内。

4、客户办理网上银行业务，填写的申请表、授权书等内容不得涂改，网点操作员必须严格按客户申请的业务种类办理业务。

风险点二：企业网上银行注册资料不全问题 具体表现：

 申请表要素填写不全或不正确、不完整，缺少企业签章签字。

 客户提供资料的真实性完整性审查不严：客户基本信息与营业执照、事业单位法人证书或组织机构代码证等内容不一致或信息虚假。

 注册账户账号、户名、账户性质等内容与业务系统以及开户行印鉴内容不相符。

 法定代表人、经办人及企业网上银行管理员、操作员的有效身份证件或复印件与本人不符或虚假。  无法人授权委托书或委托书虚假。 防范措施：

1、营业网点必须查验客户有效证件，客户身份识别是银行机构应当履行的法定义务，经办员与复核员必须双人仔细核对客户申请资料的真实性、有效性和完整性，同时做好联网核查工作。

2、需操作员本人持有效身份证件到注册行激活，如需代理代理人必须出具本人有效身份证件原件，持企业出具加盖单位印鉴及管理员和操作员本人签名的回执办理激活，回执中需说明管理员、操作员已经收到证书并要求银行激活。风险点三：未按规定落地业务，导致客户资金不能及时到帐或造成客户资金损失。

防范措施：

经办行应至少指定一名柜员负责定时接收网上银行落地业务交易信息，并进行相关的会计处理。落地业务的接收和处理要严格按照总省行规定执行，即：落地业务每天至少查询四次，每次查询不得超过两小时，确保客户资金及时到账；处理有加急标志落地业务时，应根据本行业务的实际情况，通过当地业务处理渠道中最快的方式处理；办理撤单业务，应要求客户递交一式两份的书面撤单申请书，申请应详细填写交易要素（客户号、交易日期、转出账户、转入方账号及户名、交易金额、交易流水号、撤销原因等），企业客户要在撤单申请书上加盖账户预留印鉴，个人客户需出示账户凭证的原件及本人有效身份证件，并当面在撤单申请书上签字。客户撤单申请书要随传票装订；营业网点要严格防范因柜员工作疏忽，重复打印网上银行转账凭证并重复扣款造成客户损失，严禁未经授权取消客户电子指令致使落地交易失败或延误落地业务处理。

风险点四：银行人员擅自留存客户注册资料，未经客户同意，擅自为客户注册电子银行业务或使用客户证书进行操作。 具体表现：

 银行人员利用工作便利，对客户资料进行擅自复印、留存或挪作它用进行非法交易。

防范措施：

1、加强人员监督工作，严禁擅自复印、留存、盗用客户资料。

2、提示客户在提供给银行的复印件上注明“仅供在农业银行办理＊＊业务使用”字样。

第12篇：廉政风险点及防范措施

机关廉政风险点及防范措施

为落实县纪委关于加强廉政风险点防范的要求，在总结以往工作，征集广大干部职工意见的基础上，经县***主席会研究，确定如下廉政风险点及防范措施：

一、人事

(一)廉政风险点：

1、干部选拔任用。

2、评优评先。

3、人员奖励。

4、党费收缴。

5、发展党员。

(二)涉及人员：

***党组成员、机关党支部相关负责人员。 (三)防范措施：

1、按上级制度规定推荐干部。在干部选拔任用工作中，严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》，按规定条件、程序要求、指数分配等向县委推荐干部。

2、加强党费管理。按照中组部《关于中国共产党党费收缴、使用和管理的规定》进行党费收缴工作，坚持造册登记，开正规票据，及时足额上交。

3、党员发展制度化。发展党员坚持党小组推荐、支部研究表决制。

4、评优评先程序。评优评先坚持委办推荐、党支部研究的程序，注重参考目标考核结果、民主测评结果等。

二、财务管理 (一)廉政风险点： l、物品采购、公务接待、文件印刷、车辆用油及维修等办公经费各项开支。

2、资产处置。

3、财务报销。

4、资金管理。

5、票证管理。

（二）涉及人员：

县***班子成员、办公室主任、副主任。 (三)防范措施：

1、坚持开支预算和大额采购班予集体研究制度。大额开支必须经主席办公会集体研究决定。

2、实施定点采购。对修车、加油、招待等可实行定点采购的项目必须实行定点采购。

3、严格审批制度。由秘书长负责财务审批，杜绝多头审批现象。

4、规范资产处置。对需处置的财产，由办公室汇总初审，主席办公会研究决定后，并按上级规定程序进行处置。

5、严格资金管理。严格落实资金管理相关规定，不坐支挪用，并积极配合上级相关部门做好审计工作。

6、强化物品管理。购置物品一律造册登记，专人负责管理。经常性的物品支领，要有发放登记。

7、完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准，履行招待费开支审批手续。

8、落实公开制度。按照上级相关规定内容及时限，公开上述工作结果。

其中：中风险点有两处：1.财务报销2.资金管理 低风险点有八处：1.干部选拔任用。2.评优评先。3.人员奖励。4.党费收缴。5.发展党员6.物品采购、公务接待、文件印刷、车辆用油及维修等办公经费各项开支。7.资产处置。8.票证管理。

第13篇：风险点排查及措施

良村镇中心小学

关于“廉政风险点排查及防控”工作的

报告

习水县教育局：

根据县教育局的会议精神，我校成立廉政建设领导小组，对我校的各项工作的风险点进行排查。现将排查情况报告如下：

一、廉政建设工作领导小组名单： 组 长：蒲定才 副组长：袁小洪

成 员：曾玉生 李文勇 曾凡中 何本德 任家信 镇属各学校校长

二、具体情况 岗位：校长、书记 风险点：

1、利用职务和职权上的影响谋取不正当利益；

2、不依法履行职责，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞“一言堂”。

3、党建工作虚设，未履行监督责任；防控措施：

1、坚持依法治校；

2、坚持“三重一大”事项集体研究决定；

3、充分发扬民主，自学接受全校师生监督；

4、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

5、充分发挥党组织的政治堡垒作用。岗位：副校长 风险点：

1、在人事管理、教学常规管理、招生、财务管理、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管部门及相关工作人员出现违法违纪行为；

2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。

防控措施：

1、树立全局意识，坚持重大问题集体研究；

2、严格按制度办事，落实责任制；

3、加强对分管办公室的管理，签订责任书，落实责任制。

4、带头遵守相关法律法规。

各职能部门排查：办公室、总务处、教务处、政教处、教研处

总务处 风险点：

1、违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；

2、出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为；

3、对维修、维护等项目安排和验收不规范或出现质量上的失误；

4、不认真执行政府的采购制度，不严格执行资产的购置和处置；

5、对食堂管理不到位，对采购、库管等人员培训不到位，利用职务影响谋取不正当利益；

6、各类奖补资金审核不严，没有认真落实；

7、不依法履行工会义务，对学校依法治校监督不力。防控措施：

1、熟悉会计制度，依法理财，依法办事；

2、按照审批程序和标准，严把收支关口；

3、严格实行大宗物品的采购制度；

4、加强对各类奖补对象的审核，确保资金及时落实到位；

5、加强食堂管理，及时对相关人员进行培训，提高食堂工作人员的政治素质；严把关口，确保资金和人员安全；

6、及时召开教职工代表大会，对学校的重大工作进行监督。政教处 风险点：

1、对学校的安全隐患排查不及时；

2、学生的礼仪教育不力，行为习惯差；

3、对上访对象掌控不力，致使部分人员到上一级部门上访；

4、对班主任管理未能做到公平、公正，存在人情关。防控措施：

1、成立安全工作领导小组，及时对校舍及校园进行排查，确保及时发现和处理安全隐患；

2、对上访对象实行专人监控，跟踪行踪；

3、要求班主任加强对学生的礼仪教育，公正评价班主任工作；

4、按上级主管部门的要求按时上交各种资料。教务处 风险点：

1、不按规定审核学生转入、转出手续；

2、不按规定办理学籍；

3、教学制度执行不力；

4、教师常规工作检查不力，教师的考评考核有失公正。防控措施：

1、按县教育局的规定严格控制学生转学；

2、安排专人负责学籍；

3、对教师的常规工作进行严格检查。教研处 风险点：

1、校本课题没确定，没为教师创建研讨平台；

2、教研活动流于形势，未真正发挥活动的作用；

3、对各校的考试组织不到位。防控措施：

1、分学科成立研讨小组，确立教研课题；

2、及时组织试卷，按规定组织考试；

3、创设教研平台，让教学问题得以解决。

习水县良村镇中心小学 二0一六年三月二十一日

第14篇：廉政风险点及防范措施

xxxxxxxx廉政风险点及防范措施

姓名：

职务：xx党支部书记

政治面貌：中共党员

职称：

我是党员我承诺：转变作风，抓好党员思想教育工作，在各项工作中起到带头模范作用，认真责扎实工作。

岗位风险点：

1、干部人事管理、职称聘任使用；

2、五重一大事项决策；

3、评选评优；

4、财务管理、经费开支；

防范措施：

1、严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》规定执

行。

2、严格遵守《领导干部廉洁从政准则》，规范办事程序，保证重大事项通过党支部会议集体研究，保证权力在阳光下运行。

3、办事公平、公正、让群众满意；

4、把经费开支控制在预算内管理、减少三公经费支出，接受群众监督。

第15篇：管理部门职责及关键岗位职责

部门职责、员工工作岗位职责

编制：王世民 审核：王一文 曹善坤 批准：陶尊伍

2008年2月

日

大连市船用电器有限公司

目

录

一、公司组织机构图 ------1页

二、部门职责

1、销售部职责

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2、生产部职责

------5页

3、财务部职责

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4、采购部职责

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5、工艺技术室职责

------6页

6、质管部职责

------7页

7、综合管理部职责

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8、计划部职责

------8页

9、设计室职责

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三、员工工作岗位职责

1、总经理岗位职责

------8页

2、管理者代表岗位职责

------9页

3、总工程师岗位职责

------10页

4、销售副总经理岗位职责 ------10页

5、生产副总经理岗位职责 ------11页

6、生产部长岗位职责

------11页

7、质管部长岗位职责

------12页

8、采购部长岗位职责

------12页

9、财务部长岗位职责

------13页

10、销售部长岗位职责

------13页

2

11、计划部长岗位职责

------14页

12、综合管理部长岗位职责------15页

13、产品设计室主任岗位职责----15页

14、工艺技术室主任岗位职责----16页

15、部门经理岗位职责

------16页

16、车队长岗位职责

------17页

17、销售部长助理岗位职责------17页

18、销售员岗位职责

------17页

19、销售内勤室主任岗位职责----18页 20、销售内勤员岗位职责

------18页

21、设计员岗位职责

------19页

22、工艺员岗位职责

------19页

23、工装设计员岗位职责

------19页

24、统计员岗位职责

------20页

25、资料档案、标准化管理员岗位职责--------------------------20页

26、生产调度员岗位职责

------21页

27、设备（安全）员岗位职责----21页

28、机动车驾驶员岗位职责------21页

29、外协员岗位职责

------22页 30、采购计划员岗位职责

------22页

31、采购员岗位职责

------23页

32、仓库保管员岗位职责

------23页

33、质量管理员岗位职责

------23页

3

34、发货员岗位职责

------24页

35、检验员岗位职责

------24页

36、劳资员岗位职责

----- 24页

37、会计岗位职责

----- 25页

38、计算机及网络管理员岗位职责 ----------------------------- 25页

39、计量员岗位职责

----- 26页 40、工时定额员岗位职责

----- 26页

41、工段长、班组长岗位职责 --- 26页

42、机械工、冲压工、钳工、装配工岗位职责------------------- 27页

43、电器、电源装配工岗位职责-- 27页

44、模具钳工岗位职责

-----28页

45、电工岗位职责

---- 28页

46、电焊工岗位职责

---- 28页

47、辅助工岗位职责

---- 29页

四、内部沟通接口和方式

1、销售系统

------29页

2、技术系统

------29页

3、生产系统

------29页

4、人力资源和行政管理系统------30页

5、财务系统

------30页

6、检验系统和质量信息反馈系统- 30页

7、内部沟通方式

----30页

二、部门职责

销售部职责

1.市场（产品）调研，市场（产品）分析，市场策划（营销组合策略）；2.年度（季度）销售计划的拟定、修订及实施； 3.销售政策的拟制、报批及实施； 4.客户开发及管理；

5.对销售人员进行业务培训，对销售人员的业绩进行考核；6.产品销售价格的拟制；

7.市场信息收集和分析；产品广告策划和发布； 8.负责公司产品库存管理和发货管理； 9.提出年度新产品开发、定型产品改进建议书； 10.销售业务统计、报表及费用核算； 11.产品质量信息反馈和售后服务信息反馈； 12.组织参加外部产品展览会； 13.组织销售合同评审； 14.公司网站管理。

生产部职责

1.根据公司生产计划、追加生产任务，制定本部门生产作业计划，并组织实施；2.作业计划发生变更，应及时调度和调整，使按期交货率达到规定要求。 3.对本部门员工实施绩效考核，调动员工的积极性，不断提高生产效率。 4.严格按标准和公司质量方针目标、质量指标，生产合格的产品；

5.贯彻国家有关安全生产和消防工作的法律法规，承担公司的设备管理，能源管理、消防管理、安全生产管理，并达到管理制度要求；

6.根据公司经营策略及质量管理体系文件要求，确定合格外协供方，并进行管理 7.负责与外协单位的谈判（包括价格、质量、付款方式、运输、交货日期、税票等）； 8.负责外协合同签订、合同履行、合同管理工作； 9.负责公司机加工件的生产、外协及对外承揽加工业务。

财务部职责

1.负责公司财务管理，按规定上报财务报表、财务分析报告；2.对公司承包经营部门进行承包核算；

3.根据公司资金的运作情况，定期进行资金平衡，确保公司资金和经营正常运行；4.负责公司融资、投资运作及重要资产购置、出让等工作； 5.严格执行各项财务制度和财经纪律，按规定处理税务、工商事务； 6.贯彻落实公司财务制度。

7.公司各类资产管理和产品成本核算；

8.各种单据审核及财务处理，各项费用支付的审核及财务处理。

采购部职责

1．根据公司生产计划，制定采购计划并实施；遵守公司物资采购管理规定； 2．随时采集各地区物资价格、运费价格等数据，建立公司所需的物资价格数据库； 3．对所采购物资的周期及采购质量负全责； 4．按规定要求管理本部门的仓库物资；

5．根据公司质量体系文件规定确定合格供应商，并进行管理。

6．负责与供应商谈判和审查及签署采购合同（明确采购价格，采购质量、付款方式、运输方式、交货方式、交货期限、税票等），合同的签署要符合相关法律法规要求。

工艺技术室职责

1.根据国家标准、行业标准、公司质量管理文件和标准编制工艺文件，负责工装设计，及生产现场的工艺指导；

2.参与新产品开发及定型产品改进工作；

3.做好工艺文件管理，对工艺文件的更改要做好记录和反馈工作；4.检查生产现场工艺纪律和提出奖罚意见； 5.负责生产部对外承揽加工产品的各项技术工作；

6、负责箱体、柜体产品的开发，技术服务；

7、灯具产品目标成本确定（调整）和分解。

质管部职责

1.贯彻国家有关质量的法律法规；

2.制定公司质量方针、目标，并组织落实；3.组织质量体系文件的修订和质量体系内审； 4.对公司质量管理工作进行计划、检查、考核；

5.原材料、外协件的入厂检验，重要过程检验、出厂检验，经营部外购产品的委托检验，新产品研发过程中的委托试验；

6.对检验、试验要有原始记录，发现问题及时分析、反馈，开展以预防为主工作；7.参与质量异常评审，并进行跟踪；

8.负责公司计量管理工作和产品售后服务费用控制。9.申办产品船检证， 防爆产品换证工作； 10.负责国家质量监管部门质量抽查的跟踪工作； 11.负责公司的质量数据统计、分析和质量档案的管理。

综合管理部职责

1.编制、修订公司各项管理制度，推进公司制度化管理进程；

2.协助总经理搞好各部门的综合协调，对承包部门（人）实施绩效考核；

3.负责公司文件的起草、打印、报批、下发和文书资料管理；审核对外开据的证明、介绍信及加盖公章；

4.承担公司内部宣传报导工作，推动企业文化建设；开展6S活动；

5、员工的招聘、离职管理；员工上岗、转岗考核；

6、员工培训计划的制定和组织实施；

7、员工薪资管理；

8、员工合理化建议受理；

9、办公用品的采购、分配；办公、生产通讯管理；

10、员工食堂管理，员工宿舍管理，厂区绿化管理；

11、承担公司内的安全保卫工作；

12、公司保密管理工作。

计划部职责

1、负责编制公司年度综合计划，监督检查、协调、考核各部门对综合计划的执行和落实情况；

2、编制公司生产计划。监督检查、协调、调整、考核各部门对生产计划的执行落实情况；

3、组织召开“安全生产调度会”，下发会议纪要，督办各部门执行“会议纪要”的要求；

4、负责公司综合统计管理工作；

5、负责公司计算机及网络信息管理。

产品设计室职责

1、负责公司新产品开发计划和定型产品改造计划的编制和组织实施；

2、负责组织所开发的产品定型和产品定型后技术文件、技术资料、图纸的归档工作；

3、负责公司产品目标成本的报价和产品装配生产的目标成本控制；

4、负责公司产品装配工作和产品生产时的技术指导；

5、负责产品生产关键过程的确认；

6、对产品设计质量、装配质量负责。

三、员工工作岗位职责

总经理岗位职责（关键岗位）

（一）任职条件

1、具有高中以上学历, 10年以上企业经营、企业管理经验；

2、掌握企业经营管理知识；

3、掌握企业质量管理知识。

（二）岗位职责

1、主持公司全面工作。组织制定公司中长期规划和年度综合计划，审批公司各项管理制度。负责公司融资工作，保证经营目标的实现。

2、组织审定公司的销售计划、产品价格、利润指标；

3、组织制定公司财务预算及利润分配方案；

4、审批新产品开发项目；

5、以法人代表身份代表公司签署有关合作协议、合同、合约和处理有关事宜；

6、决定组织机构和人事编制，决定副总经理、总工程师及各职能部门干部的任免、报酬及奖惩；

7、对成绩显著的员工给予奖励、调资和升职，对违纪员工进行处罚和辞退；

8、根据生产和经营的需要有权聘请专、兼职法律顾问、经营管理人员、技术顾问，并决定其报酬；

9、审查批准年度计划内的经营、投资、改造、基建项目和流动资金、贷款的使用和贷款担保的可行性报告；

10、组织制定财务管理制度，严格财经纪律，搞好增收节支和开源节流工作，保证现有资产的保值和增值；

11、加强企业文化建设，搞好社会公共关系，为公司树立良好的企业形象。建立一支作风优良、训练有素的优秀团队。

12、负责质量管理体系的策划。批准发布质量手册。组织制定和落实质量方针和质量目标。

13、主持管理评审，实施质量奖惩，确保质量管理体系的充分性、适宜性和有效性，并持续改进。确保质量管理部门独立行使职权。对公司的产品质量和质量管理负责。

管理者代表岗位职责（关键岗位）

（一）任职条件

1、具有大学本科以上学历，具有全面的质量管理水平和质量决策能力；

2、具有5年以上企业管理工作经验；

3、掌握企业生产经营的基本知识；

4、熟悉和掌握ISO9001和GJB9001A标准。

（二）岗位职责

1、确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持。确保公司内提高满足顾客要求的意识。

2、组织制定相关部门的质量职责，建立一个有效的沟通机制。

3、组织内审和管理评审，向总经理报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求。

4、确保与质量有关的信息得到收集、分析和处理，持续改进质量管理体系和产品的符合性。

5、负责与质量管理体系有关事宜的外部联系。

6、负责组织不合格品的审理、纠正预防措施和持续改进工作。

7、组织和领导产品检验、质量审核、质量信息和内部沟通工作。

8、批准质量计划，并对实施情况组织监督检查。

总工程师岗位职责（关键岗位）

（一）任职条件

1、具有大专以上学历，5年以上技术管理的经验；

2、具有新产品开发策划能力，具备组织设计研发、设计管理能力；

3、掌握经营管理、技术管理和质量管理知识；

4、熟悉本公司产品生产工艺，产品技术标准和相关法律法规。

（二）岗位职责

1、向总经理负责，做好总经理的参谋，在总经理领导下负责公司产品开发和研究所的管理工作；

2、对所分管部门进行规范化管理，监督分管部门对员工的绩效考核；

3、协调分管部门与公司其它部门的工作联系，工作协调、沟通；

4、对分管部门出现的问题要及时向总经理汇报，并提出建设性意见；

5、组织拟制公司年度新产品开发和定型产品改进计划方案，及特殊产品或项目的质量计划；

6、组织实施公司年度新产品开发和定型产品改进计划及产品定型。

7、组织编制开发性新产品的任务计划书和标准化管理；

8、负责对分管设计室开发性新产品的一级设计图纸、文件审批；

9、代表总经理对外进行技术交流、技术谈判和签署技术合作协议；

10、贯彻落实国家和军队的有关法律法规、技术标准及公司的质量方针目标和质量体系文件；

11、处理和解决重大技术质量问题，对分管工作范围的重大质量事故负领导责任。

销售副总经理岗位职责（关键岗位）

(二） 任职条件

1、具有大专以上学历,具有5年以上销售管理的工作经验；

2、具有开拓市场，扩大销售的工作能力和掌握市场信息，分析市场趋势的营销管理水平；

3、熟悉合同法规的基本知识和国家有关军品政策、标准及保密法规，维护公司的利益；

4、掌握质量管理的基本知识。

（二）岗位职责

1、向总经理负责，做好总经理的参谋，协助总经理完成公司下达的各项任务；协助总经理建立、建全公司统

一、高效的组织机构体系；

2、贯彻和落实国家和军队的有关法律、法规、标准及公司的质量方针、质量目标和质量体系文件；

3、抓好分管的各项销售业务工作；对主管工作范围的重大质量事故负领导责任；

4、组织制订分管业务的年度工作计划，呈报总经理审批；

5、协调所分管业务与其它部门的工作联系；

6、负责军品市场信息的提供和分析，协助总经理做好军品销售决策；

7、负责军品合同的评审、交付和售后服务等与顾客有关过程的控制与管理；

8、负责组织对军品顾客满意度的测量，了解军品顾客的需求和期望，实现顾客满意。

生产副总经理岗位职责（关键岗位）

（一）任职条件

1、具有高中以上学历,具有10年以上从事生产管理的经验；

2、具有计划管理、生产管理的才能和推进、协调生产计划落实的能力；

3、掌握生产管理和质量管理的基本知识。(二） 岗位职责

1、贯彻落实国家和军队的有关法律法规、产品标准及公司的质量方针目标和质量体系文件；

2、主管机加工生产业务及生产作业环境管理，确保生产设施的适用和生产作业现场环境良好；

3、分管公司综合计划管理，综合统计管理；分管生产物资采购、储存管理；分管箱体产品设计及工艺管理工作；

4、负责公司安全生产、消防安全、环保安全的日常管理工作；

5、负责采购合同、外协合同的审核及监督合同的落实；

6、负责公司生产设备、设施及能源管理；

7、对主（分）管工作范围的产品质量和重大质量事故负领导责任。

生产部长岗位职责（关键岗位）

（一）任职条件

1、具有高中以上学历, 5年以上生产管理经验及5年以上本行业的工作经验；

2、具有组织生产和协调生产的能力；

3、熟悉本公司产品的生产工艺流程和设备情况，了解公司质量管理体系。

（二）岗位职责

1、贯彻执行国家和军队的有关法律、法规、标准及公司的质量方针、质量目标和质量体系文件；

2、对生产活动全过程实施控制，确保产品质量和交货期；

3、对批次管理、产品标识和可追溯性进行监督检查；

4、负责本部门设备和工装的维护和管理，确保生产设施安全和工作场所清洁；

5、做好生产过程信息收集、分析和传递；不断采取改进措施提高生产质量；

6、制订本部门质量目标，做好本部门质量管理及相关业务的培训；

7、对本部门员工实施绩效考核。

质管部长岗位职责（关键岗位）

（一） 任职条件

1、具有大专以上学历,具有本行业5年以上质量管理的工作经验；

2、具有产品质量检验的实践经验，熟悉本公司产品、产品标准、工艺及检验规范；

3、掌握ISO900

1、GJB9001A标准的要求。

（二） 岗位职责

1、贯彻执行国家和军队的有关法律、法规、标准及公司的质量方针、质量目标和质量体系文件；

2、负责公司的质量管理体系及文件、质量信息、质量检验的归口管理；

3、负责组织公司管理评审和内部审核工作；

4、负责质量体系文件、质量管理知识、质量法规及质量意识的教育和培训；

5、负责不合格品审理，质量分析，质量改进和纠正预防措施的管理，监督实施与跟踪验证；

6、负责产品全过程的质量检验、质量记录管理和质量数据分析、反馈；

7、负责配合研究所新产品的验证工作；

8、负责测量装置、长度器具的计量检定、管理工作；

9、制订本部门的质量目标，做好本部门的质量管理及相关业务培训。

采购部长岗位职责（关键岗位）

（一）任职条件

1、具有高中以上学历,具有5年以上本行业物资采购、物资管理的工作经验；

2、熟知国家《合同法》，掌握库房管理的基本知识；了解质量管理的基本知识。

（二）岗位职责

1、贯彻落实国家和军队的有关法律法规、产品标准及公司的质量方针、质量目标和质量体系文件；

2、严格执行采购品进厂检验、代用、出入库等有关规定，执行采购计划和采购文件要求，做好外购物资的管理；

3、组织对供方的选择和定期评价，建立合格供方名录。及时传递相关技术质量信息和与供方的交

12 流与沟通，积极采取纠正预防措施提高供货质量；

4、负责采购信息的收集，及时向设计、质管、生产传递物资采购和新材料新器件的应用信息。

5、负责对本部门员工实施绩效考核；

6、制订本部门的质量目标，做好本部门的质量管理及相关业务培训。

财务部长岗位职责（关键岗位）

（一）任职条件

1、具有大专以上学历，5年以上从事财务管理的工作经验；

2、熟知本公司经营、成本和资本运行状况，掌握国家财务、税收的相关政策；熟知国家相关法律法规，了解质量管理的基本知识。

（二）岗位职责

1、贯彻执行国家和军队的有关法律法规，落实公司的质量方针、质量目标和质量体系文件。

2、负责编制公司年度财务预算，负责公司财务管理工作和公司融资工作。

3、负责组织质量成本的核算工作，组织进行对质量成本信息的收集、分析、处理、反馈和保存。

4、负责承包部门的经营核算及资金平衡。

5、负责公司固定资产管理。

6、负责组织公司产品的成本核算。

7、负责对本部门员工实施绩效考核。

8、制订本部门质量目标，并组织实施。组织本部门相关业务的培训，不断提高财务人员专业知识。

销售部长岗位职责（关键岗位）

（一）任职条件

1、具有大专以上学历或5年以上营销管理的工作经验；具有市场策划、营销组合能力，与客户沟通能力；具有组织能力、协调能力；

2、熟知国家《合同法》，掌握营销管理的知识；知悉本公司产品特性；了解质量管理基本知识。

（二）岗位职责

1、执行国家和军队的有关法律法规及公司的质量方针目标和质量体系文件；

2、负责市场调研和市场策划、市场开发，组织对市场信息的收集和分析，反馈市场信息和产品开发的建议；

3、组织制定公司年度销售计划，审批月销售计划；

4、负责顾客明示要求的识别和确定，组织销售合同评审，负责销售合同的审核或签订及客户对产品要求的变更，负责组织投标书的制作及审核；

5、负责与顾客的沟通，收集顾客反馈信息，及时反馈和处理顾客对产品质量的意见，妥善处理顾客投诉，做好顾客满意度的调查；负责组织跟踪新产品的使用情况，提交顾客的《设计确认报告》；

6、负责制订本部门质量目标，做好本部门员工的销售业务、质量管理知识培训；对本部门员工实施绩效考核；

7、负责组织顾客档管理案，负责产品销售定价，大宗业务接洽和销售部日常工作管理；

8、负责监督对顾客明示要求的识别和确定，组织产品要求评审，负责销售合同的审核或签署，负责产品重大变更要求的审核及投标标书的审核；

9、负责检查成品库的管理工作和监督销售产品的交付；负责组织顾客财产的识别、验收、入库、建帐、保管工作；

10、负责组织顾客满意度的调查及反馈，产品售后服务信息反馈；

11、负责组织本公司网站的建设，组织制定和审核广告策划、产品宣传（样本制作）方案，并组织落实。

计划部长岗位职责（关键岗位）

（一）任职条件

1、具有高中以上学历, 5年以上生产计划管理经验；

2、具有组织综合计划编制、组织实施和协调能力；

3、熟悉本公司的产品、设备和生产工艺流程，了解本公司计划、生产、技术、设备、人力资源、质量体系等基础管理工作内容。

（二）岗位职责

1、负责编制公司年度综合计划。监督检查、协调、考核各部门对综合计划的执行和落实情况；

2、编制公司生产计划。监督检查、协调、调整、考核各部门对生产计划的执行落实情况；

3、组织召开“安全生产调度会”，下发会议纪要，督办各部门执行“会议纪要”的要求；

4、负责公司综合统计管理工作；

5、负责公司计算机及网络信息管理；

6、负责对本部门员工实施绩效考核。

综合管理部长岗位职责（关键岗位）

（一）任职条件

1、具有大专以上学历，5年以上从事企业管理、人力资源管理工作经验；

2、了解公司的经营管理，掌握全公司的人员状况；

3、熟知《劳动合同法》、劳动保险等相关政策和法律法规，了解质量管理基本知识。

（二）岗位职责

1、贯彻执行国家和军队的有关法律法规及公司的质量方针目标和质量体系文件；

2、负责组织各岗位人员的选聘、培训、考核和人力资源储备工作；负责组织编制各岗位工作职责；

3、负责培训计划的制定及组织实施，组织对培训效果进行评估。监督检查员工培训、考核档案的建立情况；

4、组织策划公司绩效管理模式，定期对员工进行业绩评估和绩效考核；

5、负责公司办公设施（除生产设备、设施外）和房屋建筑的管理，确保设施适用和办公环境良好；

6、负责公司保密管理工作；

7、负责公司行政工作的归口管理，完善企业各项管理制度，推行企业制度化管理进程；

8、制订本部门的质量目标，并组织实施。做好本部门质量管理及相关业务的培训；

9、负责推动企业文化建设和开展6S活动。

产品设计室主任岗位职责（关键岗位）

（一）任职条件

1、具有相关专业大专以上学历或中级以上技术职称，具有从事本行业5年以上产品设计经验；

2、熟悉本公司产品发展动态，掌握本专业的技术，具有的组织、沟通和协调能力；

3、掌握企业设计管理和质量管理基本知识。

（二）岗位职责

1、贯彻执行国家和军队的有关法律法规、产品标准及公司的质量方针、质量目标和质量体系文件，公司各项管理制度。

2、组织编制年度新产品开发和定型产品改造计划，并组织落实。

3、负责产品设计文件、图纸的审批。

4、负责组织产品装配生产和人员管理。

5、负责审核部门承包核算报表。

6、运用标准化、优化设计、价值工程和可靠性、可维修性、综合保障等技术进行产品设计。

7、负责派遣维修人员参与售后维修服务工作。

8、负责对本部门员工实施绩效考核。

9、制订本室质量目标，做好本部门专业技术、质量管理培训。

工艺技术室主任岗位职责（关键岗位）

（一）任职条件

1、具有相关专业大专以上学历或中级以上技术职称，具有从事本行业5年以上工艺技术管理经验；

2、熟悉本公司产品及生产工艺流程，掌握本专业的技术，具有的组织、沟通和协调能力；

3、掌握企业工艺管理和质量管理基本知识。

（二）岗位职责

1、贯彻执行国家和军队的有关法律法规、产品标准及公司的质量方针、质量目标和质量体系文件。

2、组织编制工艺规程、工艺流程、工艺过程卡、作业指导书、组装工艺、调试要求等工艺文件。

3、组织工艺评审，负责工艺性审查和工艺可行性分析。

4、组织编制关键过程、特殊过程的工艺文件，参与对特殊过程的确认。

5、负责工艺装备的设计和技术管理，负责工艺改进项目的提出、策划和实施。

6、运用标准化、优化设计、价值工程和可靠性、维修性、综合保障等技术进行工艺设计。

7、负责公司箱体产品设计、工艺管理；

8、负责对本部门员工实施绩效考核。

9、制订本室质量目标，做好本部门专业技术、质量管理培训。

部门经理岗位职责

1、具有高中以上学历,有5年以上部门经营、生产管理经验，或5年以上本行业的工作经验；

2、具有组织生产和协调生产的能力；

3、熟悉本公司的生产流程和设备情况，了解公司质量管理体系。

（一）任职条件

（二）岗位职责

1.负责本部门经营管理，向总经理反馈行业发展和市场信息；

2.了解公司经营工作，本部门出现问题向总经理及时汇报，并提出建设性意见；3.负责分管部门的安全生产和质量、技术工作； 4.对分管部门员工实施绩效考核；

16 5.组织制订分管部门的年度工作计划；

6.负责本部门与其它部门的工作联系，完成公司交给的各项任务。

车队长岗位职责

（一）任职条件

1、具有高中以上学历，2年以上车辆管理工作经验；

2、知悉国家交通车辆的法律法规，掌握车辆管理知识。

（二）岗位职责

1、负责公司车辆运输管理，组织、监督车辆按规定进行保养、维护；

2、负责对驾驶员进行安全驾驶培训工作；

3、负责对本部门员工实施绩效考核；

4、负责车辆能耗控制，确保车辆处于良好状态，增加车辆利用率；

5、对乘班车员工的人身安全和车辆安全负责。

销售部长助理岗位职责

（一）任职条件

1、具有大专以上学历, 2年以上本行销售管理工作经验；

2、熟悉本公司销售情况，掌握销售管理和质量管理基本知识；

3、具有较强的组织能力、协调和沟通能力。

（二）岗位职责

1、协助销售部长组织和管理销售部的业务工作；

2、按销售部长授权进行市场顾客管理，参与招投标工作；

3、负责产品的发货管理。

4、参与编制年、季度、月销售计划。与各部门进行业务联系和工作协调。

销售员岗位职责

（一）任职条件

1、具有高中以上学历或5年以上本行业销售工作经验；掌握销售管理和质量管理基本知识；

2、熟悉本公司产品及销售价格，能解答顾客提出的有关产品的问题，并帮助选型；

3、具有较强的语言表达能力和社交能力。

（二）岗位职责

1、不断开发新顾客，巩固老顾客，运用大客户管理方法重点进行管理。

2、积极完成年度销售指标，及时收回销售货款；

3、学习和掌握产品有关知识，收集、分析顾客需求及资信方面的信息；

4、了解顾客的需求和期望，对顾客提出的产品要求进行评审、确认；

5、做好售后服务信息反馈，进行顾客满意程度的调查，收集、反馈顾客产品使用信息。

销售内勤室主任岗位职责（关键岗位）

（一）任职条件

1、具有大专以上学历或2年以上本行业销售内勤工作经验；懂得销售管理和质量管理基本知识；

2、熟悉本公司常规产品及价格情况，了解公司销售情况，掌握销售部应收货款状况。

（二）岗位职责

1、负责销售部内勤室日常管理工作；

2、负责组织编制年、季度、月销售计划；

3、参与组织销售合同评审。

4、参与组织本部门员工业务培训和绩效考核。

销售内勤员岗位职责

（一）任职条件

1、具有高中以上学历或2年以上本行业工作经验；懂得销售管理和质量管理基本知识；

2、熟悉本公司常规产品及价格情况，能解答顾客提出的常规产品的问题，并推荐选型。

（二）岗位职责

1、做好顾客订货意向和售后服务信息的记录、反馈，参与销售合同产品评审；

2、负责顾客的信件、传真、订单、邮件、样本等文件和信息的接受、记录、反馈和保存；

3、负责销售统计报表；负责产品出库发运的管理。

设计员岗位职责（关键岗位）

（一）任职条件

1、具有相关专业大专以上学历或中级以上技术职称，具有2年以上本行业产品设计经验；

2、熟悉本公司产品，了解产品设计标准，掌握技术专业和质量管理知识。

（二）岗位职责

1、贯彻执行国家和军队的有关法律法规、产品标准及公司的质量方针目标和质量体系文件；

2、认真了解和理解顾客要求和产品质量策划的要求，“精心设计、精心评审、精心跟踪、持续改进”；

3、运用优化设计和可靠性、维修性、综合保障、价值工程、标准化等技术进行产品的设计和开发；

4、按设计和开发控制的要求，做好设计策划、评审、输出、验证、确认和更改的相关工作；

5、严格执行技术状态管理规定，做好文件管理，做到文件系统、完整、正确、统一和归档及时；

6、做好技术咨询和售前售后技术服务；做好故障报告与分析及质量信息反馈；

7、负责主管产品不合格品的评审和处置；配合质量检验工作，及时分析、处理有关的质量问题；

8、积极按计划进行新产品开发和定型产品改造，不断完善产品设计。

工艺（数控设备编程）员岗位职责（编程属特殊岗位）

（一）任职条件

1、具有相关专业中专以上学历或中级以上技术职称，具有2年以上本行业工艺工作经验；

2、熟悉本公司产品、设备，了解工艺流程；掌握工艺管理和质量管理基本知识。

（二）岗位职责

1、贯彻执行国家和军队的有关法律法规、产品标准及公司的质量方针目标和质量体系文件；

2、负责编制工艺规程、工艺流程、工艺过程卡、作业指导书、组装工艺、调试要求等工艺文件；

3、参与新产品的设计评审、工艺方案设计和产品研制；负责工艺性审查和工艺可行性分析；

4、负责编制关键过程、特殊过程的工艺文件，参与对特殊过程的确认；

5、负责工装夹具合理配备和改进，积极推行新工艺、新技术和新的工艺装备，做好技术改造工作；

6、了解和处理生产过程中的技术问题，确保图纸和工艺清晰、正确、统一。

工装设计员岗位职责

（一）任职条件

1、具有相关专业大专以上学历或中级以上技术职称,具有2年以上本行业工装设计的工作经验；

2、掌握工装设计和质量管理知识。

（二）岗位职责

1、按照零件图纸、加工工艺过程卡、工装设计任务书等相关资料设计工装；

2、保证设计的工装结构简单、实用、操作安全可靠。

3、负责工装使用时的工艺指导；

4、对工装的设计质量负责。

统计员岗位职责（关键岗位）

（一）任职条件

1、有大专以上学历，3年以统计工作经验；

2、熟悉国家统计法律法规，掌握统计专业知识，了解公司经营情况。

（二）岗位职责

1、负责公司综合统计管理工作；

2、负责公司统计知识、统计管理培训；

3、负责公司统计数据的收集、分析、汇总、上报、存档。

资料档案、标准化管理员岗位职责（关键岗位）

(一) 任职条件

1、具有高中以上学历及3年以上资料、档案、标准化管理工作经验；

2、熟悉国家标准化管理的法律法规和档案管理的法律法规；掌握资料档案、标准化管理和质量管理业务知识。

（二）岗位职责

1、负责全公司设计图纸、技术标准、文件、资料档案的管理；

2、负责按《设计更改通知单》更改存档的底图；

3、负责公司二级技术文件、图纸监督检查、考核工作；

4、负责公司标准化管理工作，编制新产品《标准化大纲》，负责定型（鉴定）产品的标准化审查。

5、负责产品图样和技术文件的标准化审查，对图样设计的标准化状态和绘图质量进行控制。

6、负责组织开展标准化管理知识培训，贯彻落实国家标准化法和档案法。

生产调度员岗位职责

（一）任职条件

1、具有大专以上学历,具有5年以上本行业生产计划和机械制造的实践经验；

2、熟悉本企业产品、设备、生产能力、材料和工艺；能识别图纸和工艺的要求

3、懂得生产技术和质量管理的基本知识。

（二）岗位责任

1、编制本部门月生产作业计划和外协计划，并组织、调度其计划的落实。

2、掌握半成品的库存数量，控制半成品的储备不超过预定的警戒线。

3、运用科学生产管理方法，及时了解生产作业和外协的进展情况，合理有序调度生产与外协进度，满足按期交货时间；

4、熟知生产流程和加工工艺，参与对本部门员工实施绩效考核工作。

5、负责与其他部门在生产工作上沟通与协调。

设备（安全）管理员岗位职责（关键岗位）

（一）任职条件

1、具有高中以上学历, 5年以上设备管理工作经验；

2、掌握设备管理、设备维护和安全操作知识；了解质量管理的基本知识；

（二）岗位职责

1、负责生产设备、设施、电力设施、工作环境安全的管理；确保设备、设施完好和是生产安全；

2、负责生产设备、设施的申请采购、安装使用、维护保养、指导安全操作和监督管理；

3、特殊工种的培训、考核；

4、负责公司能源管理，环保管理；

5、负责公司安全教育，安全检查、考核工作。

机动车驾驶员岗位职责

（一）任职条件

1、具有高中以上学历,取得合法的驾驶证， 3年以上驾龄；

2、掌握货物搬运、封装、防护、安全运输及交付的基本知识；

3、了解汽车维修保养的基本知识，能进行常见故障的小修和换件处理。

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（二）岗位职责

1、按派车单出车，并按时完成任务；自觉遵守交通法规，安全行车。

2、协助装卸、提货和交货工作，保证货物包装完好，不碰撞，不破损和运输安全；

3、承担公司发通勤班按时接送员工上下班。

4、随时检查车况，按规定保养车辆，做好行车记录。

5、有责任节约燃油，降低能耗。

外协员岗位职责

（一）任职条件

1、具有高中以上学历, 3年以上外协工作经验，了解本公司外协件的主要技术要求。

2、掌握生产管理、外协管理和质量管理的基本知识。

（二）岗位职责

1、负责选择供方，参与对供方的评价；

2、负责所分管的外协件的供方的档案管理；随时掌握供货的质量情况，督促供方纠正和预防；

3、做好外协件入库工作和货款结算；

4、掌握外协图纸的更改情况，及时回收更改或作废的外协图纸。

5、对外协质量负责。

采购计划员岗位职责

（一）任职条件

1、具有高中以上学历或3年以上物资采购计划管理工作经验；

2、熟悉本公司采购物资的品种、规格、性能；熟练操作计算机物资管理软件；

3、掌握物资采购计划管理、质量管理的知识。

（二）岗位责任

1、负责编制采购计划，深入仓库了解物资供应情况，协助部长督促采购计划的执行；

2、负责控制库存物资在规定的警戒线以内。。

3、负责采购计划信息的收集、分析、反馈。

22

采购员岗位职责

（一）任职条件

1、具有高中以上学历, 3年以上本行业物资采购工作经验；

2、掌握物资采购和质量管理的基本知识;了解所采购物资的规格性能、用途和主要技术要求。

（二）岗位职责

1、按采购计划和有关采购物资的技术标准，进行比价采购；按规定办理代用手续；

2、负责选择供方，参与对供方的评价；

3、负责所分管采购物资的供方的档案管理；随时掌握供货的质量情况，督促供方纠正和预防；

4、负责外购物资入库工作，结算货款；

5、对物资采购质量负责。

仓库保管员岗位职责

（一）任职条件

1、具有高中以上学历, 3年以上物资保管工作经验；

2、熟悉本公司产品零部件及所需的物资；会记库存物资明细帐；

3、掌握仓库物资管理和质量管理基本知识。

（二）岗位职责

1、对采购物资进行报检和入库；核查和传递票据； 及时反映问题和提出建议；

2、记好库存物资明细帐，库内物资要分类建帐和存放，做到先进先出，帐物卡相符；

3、库内待处理的不合格品、待检品，要隔离存放，并给予标识；

4、对所保管的物资质量负责。

质量管理员岗位职责

（一）任职条件

1、具有大专以上学历或5年以上本行业质量管理工作经验；

2、熟悉质量法、计量法；熟知本公司的质量管理体系；

3、掌握ISO900

1、GJB9001A标准要求，具有较好的语言和文字表达能力。

（二）岗位职责

1、收集各种质量信息，填写《纠正和预防措施通知单》《不合格品审理单》，并督促实施和验证；

2、负责质量信息统计、分析、反馈；负责本部门文件资料、质量记录的管理工作；

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3、负责公司《质量简报》的编辑，发放；

发货员岗位职责

（一） 任职条件

1、具有高中以上学历, 3 年以上发货工作经验；

2、熟悉本公司产品，掌握交通运输路线和货运价格等相关货运知识；了解质量管理基本知识。

（二）岗位职责

1、负责特殊产品要求和备件的二次包装防护及发货运输管理和运价结算；

2、对发货产品的运输质量和按期到货负责。

检验员岗位职责（关键岗位）

（一）任职条件

1、具有高中以上学历, 3年以上产品质量检验工作经验；

2、能看懂图纸和各种技术文件，了解本公司生产流程和工艺文件；

3、掌握所分管的质量检验有关的技术标准和检验方法，会使用相关计量器具；了解质量管理知识。

（二）岗位责任

1、贯彻执行国家和军队的有关法律法规、产品标准及公司的质量方针目标和质量体系文件。

2、努力学习检验业务知识，遵守职业道德规范，工作认真负责、细致、及时、准确、公正。

3、严格执行图纸、工艺和相关标准、规范等；及时正确检验、鉴别、标识、隔离和签字；无漏检、错检和拖延；认真填写记录，字迹清晰、填写内容正确、完整，发现问题及时报告。

4、发现不合格品，有权要求返工、停止加工或停止流转，并及时填写相关记录和反馈质量信息。

5、爱护和保管好对所使用的计量检具和仪器仪表，使其满足检验、试验要求。

6、做好所分管的检验工作，监督操作者做好自检和首件交检；加强中间巡检，做好完工检。

劳资员岗位职责（关键岗位）

（一）任职条件

1、具有高中以上学历,具有3年以上人事劳资管理的工作经验；

2、了解劳动法、劳动工资和劳动法等相关政策法律法规；具有为员工服务的意识和工作责任心；

3、了解质量管理的基本知识；具有一定的语言文字能力和沟通能力。

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（二）岗位职责

1、贯彻落实国家《劳动合同法》及相关法律法规。

2、；负责员工的招聘、解聘考核和办理相关手续；

3、负责员工考勤、员工上岗考核、员工工资结算；

4、负责为员工缴存劳动保险、住房公积金；

5、负责员工劳动合同管理及劳动纠纷处理

会计岗位职责

（一） 任职条件

1、具有大专以上学历和3年以上从事财务管理的工作经验；

2、了解本公司生产、经营和财务管理；

3、了解成本核算的相关制度及有关财务的法律法规，了解质量管理的基本知识。

（二）岗位职责

1、严格执行国家和军队的有关法律、法规、标准，公司的质量方针、目标和质量管理体系文件；

2、负责产品成本、质量成本信息的收集、核算、分析、处理和保存，将产品成本、质量成本的问题及时反馈至经营部、质管部，以采取纠正预防措施；

3、负责公司经营财务核算，依法上报财务报表；

4、负责公司资金出纳管理；

5、负责公司员工工资发放。

计算机及网络管理员岗位职责（关键岗位）

（一）任职条件

1、具有本科以上学历，3年以上从事计算机编程或计算机网络管理的工作经验；

2、了解本公司生产经营的全过程管理；

3、了解国家计算机网络管理的法律法规和企业资源、质量管理知识。

（二）岗位职责

1、格执行国家和军队的有关法律、法规、标准，公司的质量方针、目标和质量管理体系文件；

2、负责公司计算机设备的维护和公司局域网络管理；

3、负责公司应用软件的使用、培训、管理；

4、负责公司内一般管理软件的开发，数据库管理。

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计量员岗位职责（关键岗位）

（一）任职条件

1、具有高中以上学历和3年以上计量管理的工作经验，并取得大连市技术监督局颁发的《计量检定合格证》；

2、熟悉《中华人民共和国计量法》等有关法规和规定；熟悉船检流程和质量管理的基本知识。

（二）岗位职责

1、负责计量器具的管理；严格执行国家计量法和技术法规；正确使用和维护计量基准标准仪器；

2、按照检定规程检定计量器具；做好修理、测试工作，深入班组处理生产中测量技术问题；

3、填写计量器具检定、修理记录，建立技术档案；

4、负责船检报检工作；负责船检证和厂内合格证的管理和发放。

工时定额员岗位职责

（一）任职条件

1、具有高中以上学历, 3 年以上工时定额核算工作经验；

2、能看懂加工图纸、工艺，了解产品的生产流程和各工种的实际情况；

3、具有实事求是、无私公正的良好品德和沟通能力。

（二）岗位职责

1、负责工时定额的制定和考核；

2、在工艺要求内，采用最佳的设备或操作方法，以降低工时成本。

工段长、班长岗位职责（关键岗位）

（一）任职条件

1、具有高中以上学历,具有5年以上从事本工种的工作经验及3年以上本行业的工作实践；

2、掌握本班组设备管理、设备操作和安全生产的基本知识；

3、熟悉本公司产品和零件在本工种的加工工艺，能看懂图纸和有关工艺守则、标准、规范等；

4、是本工段、班组的技术能手，掌握生产管理、质量管理知识。

（二）岗位职责

1、贯彻执行国家和军队的有关法律法规，产品标准及公司的质量方针目标和质量体系文件。

2、按生产计划和《加工路线单》组织领料和生产。严格按图纸和工艺加工，监督做好首件交检和自检。

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3、严格执行工艺纪律，按照工艺规程，对影响工序质量的要素（人、机、料、法、环）实施控制，应特别做好关键过程和特殊过程的控制。严格执行设备管理规定，做好设备保养和维护。

4、负责工段、班内产品和工件的标识、搬运、防护和清洁及工件、工具的合理摆放。保持良好的工作环境。

5、负责对本部门员工实施绩效考核；

6、负责制订本工段或班组的质量目标，生产作业计划，并组织落实，对所生产的产品质量负责。

机械工、冲压工、钳工、装配工岗位职责

（一） 任职条件

1、具有初中以上学历,具有2年以上机械加工实践经验；

2、会操作本岗位有关的设备，会使用相关工具、夹具、量具，会进行夹具、模具的安装调试；

3、能看懂图纸、工艺和技术文件，掌握本工种的加工技术；

4、懂得质量管理的基本知识。

（二）岗位职责

1、按生产计划、《定额》、《加工路线单》领料，按图纸、工艺和检验规范要求加工，发现问题或不清楚时要立即提出；做好首件自检和交检；及时反映生产中的不合格现象和实际生产中的问题。

2、按规定摆放待检品、合格品、不合格待处理品，保证加工过程中产品完好，标识清楚；

3、做好设备的维护保养和润滑，做到“三好、四会”，保证机床的完好和操作环境的整洁；

4、钻研加工技术，积极提出改进的意见和建议，多快好省完成任务。

电器、电源装配（电）工岗位职责（电工为关键岗位）

（一）任职条件

1、具有初中以上学历，3年以上船用电器产品装配的工作实践；懂得质量管理基本知识；

2、能看懂电气线路图、装配图和产品图纸；

3、了解本公司船电产品的加工、装配工艺；

4、会使用有关电工仪表、电器设备和工具，掌握电气操作安全知识。

（二）岗位职责

1、按图纸和产品加工工艺、装配工艺进行产品加工和组装、调试，并做好自检和首件交检；

2、按规定摆放加工产品、工具和测量仪表，保证工作环境整洁，注意安全操作。

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模具钳工岗位职责

（—）任职条件

1、具有高中以上学或5年以上从事模具，夹具制作的工作经验；懂得质量管理的基本知识；

2、能看懂模具、夹具图纸，并能画零件草图；

3、懂得冷冲模，拉伸模和各种夹具的结构类型和工厂各种金切设备工作原理；

4、职责掌握夹具调整与检测的基本知识，会用卡尺，内外径千分尺，分度头，量块等计量器具。

（二）岗位职责

1、按工装设计任务书的要求和工装设计图纸的要求备料和安排制造流程，有问题及时提出，

2、经工装设计员处理后方可继续进行；应按工装设计任务书的要求自行设计工装，并经审核后方可投产；

3、制造过程中要做好自检和机加工的检验，合格后方可进行下一道工序；

4、配合工装设计员和班长做好模（夹）具试验和验收。

电工岗位职责

（一）任职条件

1、具有高中以上学历,取得劳动部门颁发的电工证，并具有3年以上电工实践；

2、懂得本公司变、配电系统设备及附属设备的构造，性能及维修方法；能看懂系统图、电路图；

3、掌握安全操作的基本知识；懂得质量管理的基本知识。

（二）岗位职责

1、维护全厂电气系统，保证设备正常、安全运行；

2、提出公司供电、配电系统的问题和改进建议。

电焊工岗位职责（关键岗位）

（一）任职条件

1、具有初中以上学历,取得劳动部门颁发的操作证，并具有3年以上的工作经验；

2、懂得电焊机、点焊机的结构和工作原理，掌握电焊条的选择和电焊机电流的匹配；能看懂图纸和有关焊接符号和技术要求；

3、掌握电焊安全操作的基本常识；懂得质量管理的基本知识。

（二）岗位职责

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1、严格按图纸和工艺规程要求操作，确定各类工艺参数，并做好记录；如果发现图纸不明确或有疑问时要立即提出，经过主管设计员处理后方可继续加工；

2、对加工的产品要做到首件交检，并做好自检，自检合格后，要摆放整齐，然后交检；

3、按规定摆放待检品、不合格待处理品、合格品，保证加工过程中工件不磕碰划伤并标识清楚；

4、做好设备的维护保养和润滑，做到“三好、四会”保证设备的完好和操作环境的整洁。

辅助工岗位职责

（一）任职条件

1、具有初中以上学历，2年以上工作经验。

2、身体健康，掌握所任职岗位基本技能。

（二）岗位职责

1、熟悉岗位工作内容，了解公司安全管理制度；

2、对所承担工作的质量负责；

3、遵守公司相关管理制度。

四、内部沟通接口和方式

（一）销售系统

1、销售部负责本公司与顾客之间的信息的传递和沟通；负责产品要求评审和售后服务。

2、本公司所有与顾客有关的生产和服务指令或与经营成本有关生产和服务的指令均由销售部以《销售计划》《追加生产任务通知单（明细表）》、《合同实施要求的》、《服务通知单》形式下达。

3、质量信息或部门间其他信息的传递均可采用《质量信息反馈单》。

（二）技术系统

1、研究所是技术信息的发布、传递和归口管理部门。将产品要求评审的输出做为设计输入和方案评审的依据之一，通过设计控制过程转变为设计输出（产品标准、图样、文件、规范等）。

2、研究所下达的文件有：设计开发计划书、设计任务书、质量计划、全部的设计输出文件、《设计更改通知单》、《技术通知单》等。

（三）生产系统

1、生产系统由采购部、生产部和计划部组成，生产系统接收来自销售部的《销售计划》、《追加生产任务通知单》和来自研究所的设计开发计划书、设计任务书、质量计划和全部设计输出文件（包括工艺室的工艺、工装文件）将其转化为生产计划、《追加生产任务通知单（明细表）》、《合同实施要求》、

29 采购计划和外协计划，给予下达和实施。生产部是生产制造、生产设备设施及安全的工作的归口管理部门。

2、质量信息和部门间其他信息的传递均可采用《质量信息反馈单》。

（四）人力资源和行政管理系统

综合管理部接收来自各部门的人员需求、解聘、培训需求、行政管理的信息，是本公司人员的选聘、教育、培训、技能考核、上岗、转岗和本公司行政管理的归口管理部门。

（五）财务系统

财务部是本公司经济运营信息、财务信息、产品成本（包括质量成本）信息的接收、传递和分析处理和管理部门。是本公司财务、经济、经营核算的归口管理部门。

（六）检验系统和质量信息反馈系统

1、质管部是本公司产品检验和计量器具配备的归口管理部门，依据《销售计划》、《追加生产任务通知单（明细表）》、《合同实施要求》和设计输出文件（图纸、产品标准、检验规范、检验大纲等）进行进货检验、过程检验，最终（出厂）检验和办理船检，也负责新产品设计开发过程中的检验试验或其他临时检验，出具检验报告。

2、质管部是本公司质量信息反馈的归口管理部门，各部门应及时向质管部提供各类质量信息（包括质量事故、故障、不合格品、顾客反馈的意见、质量管理体系的问题等），质管部及时处理质量信息，采取纠正预防措施，及时通报和发布质量信息。

（七）内部沟通的方式

1、总经理工作会议，布置公司经营工作。

2、领导班子会议，审议公司重大决策、规章制度，审议公司年度综合计划、承包方案。

3、通过质量管理体系内审，对体系文件、各类质量计划、设计输出文件、过程管理、记录表单等以书面形式或采用《质量简报》、各种会议、布告栏等方式来进行沟通。

4、公司每周召开安全生产调度会，协调安全生产中的问题，纠正产品质量问题。

5、部门建立周例会制度，部门负责人通过周例会，对员工进行绩效评估，传达公司工作要求。

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第16篇：少先队工作关键点

林扒小学少先队工作关键点

一、指导思想

结合新课程计划的实施，重点突出对少年儿童的思想政治道德教育和创新能力、社会实践能力的培养，在完善各种制度，切实抓好少先队基础建设的基础上，以少先队特色为基础，参与校本课程的开发，以少先队实践体验活动为载体，推进综合实践活动的实施，充分发挥少先队的组织优势，全面促进基础教育课程改革。

二、主要工作

（一）完善各种制度，切实抓好少先队的基础建设。

1、完善制度

为了使少先队工作走上规范化管理的轨道，计划制定《林扒小学对少先队工作的考核评价办法》、《常规评比检查制度》等，学校要对少先队员的一日常规，利用红领巾值勤检查的方式，充分发挥大队委的功能和作用，让学生自己管理自己。红领巾值勤检查，各学校要实行日检查、周评比、月小结的方式，让卫生流动红旗，遵纪文明的荣誉成为大家的奋斗目标。并利用学校广播、升旗仪式、黑板报及时给予表彰公布。学校将根据考核评价办法中的有关规定，定期和不定期对各班的少先队工作进行检查，并将检查结果纳入班级及教师考核。

2、加强辅导员队伍的培训

各班首先遵循德才兼备的原则，选拔好少先队大中队辅导员。本学期计划对辅导员进行10学时的有关少先队基础知识、少先队活动辅导艺术及鼓号队方面知识的培训。届时将从上级团委、少工委聘请少先队专家做专题报告。定期对各辅导员的工作进行指导，在此基础上，组织他们开展对专业知识的专题研究和实践。

3、加强少先队阵地建设

首先抓好“规范化队室”的创建工作。以各中队队角、黑板报、宣传橱窗等为阵地，为少先队员创设良好的育人环境，使学校真正起到处处育人，时时育人的作用。其次，队报、队刊订阅率要达标，要定期组织学生阅读。要坚持规范的升旗仪式。

4、加强少先队的组织建设

学校要根据队章的要求，建立、健全少先队大、中、小队组织。各大中队的工作要有计划、有措施、有制度、有总结。坚持队前教育，使要求入队的学生初知有关队名、队礼、队旗、队徽、呼号、作风、红领巾等方面的基本常识。凡是符合队章中规定条件的少年儿童都要加入少先队。入队率达95以上。要按照少先队仪式的规范要求做好少先队入队、离队、迎新、选举队干部的工作。少先队员入队要会写申请，会唱队歌，知道入队誓词内容，知道五爱及队的作风。

5、规范各种队的仪式（如集队时逐级汇报制度、出旗、唱队歌、呼号、退旗仪式、新队员入队仪式等）。

6、计划学期末举行一次少先队基础知识抽测考试。

（二）充分发挥少先队的组织优势，促进基础教育课程改革

新课程实行三级管理，少先队特色活动应成为建设校本课程的重要资源，本学期将以少先队活动为载体，参与校本课程的开发。学校各年级的校本活动时间应与少先队活动统一起来。本学期计划举行以下活动。

1、开展“读千古美文，做少年君子”的读书活动。

各班要根据学校及学生的实际情况，有针对性的开展一系列的读书活动。要有活动设计，有富有特色的读书笔记，通过兴趣盎然的少先队活动，激发学生读书的兴趣。

2、开展“说文明话，做文明事”争当文明好少年的活动，在开学初的日子里，加强学生的日常行为规范训练，使学生尽快地融入新学期的校园生活中来，通过开展“说文明话，做文明少年”的活动，让少先队员扮演不同的角色和特定事件及情景，通过反复实践，锻炼其能力，培养良好的行为习惯，全面提高少年儿童素质。

3、结合10月13日中国少年先锋队建队纪念日，在全校开展队纪、队风、队史教育。⑴让队歌进课堂⑵做到“三个一”进行一次队史、队纪、队风教育。各班出好一期关于《纪念建队日》的黑板报。⑶三至五年级的队员每人写好一篇心得体会。

4、举行“远离网吧”“注意交通安全”方面的征文活动。

5、每一次活动都应有活动设计、活动成果，活动要有系列性和连续性，要注意活动成果的收集与整理，最终能形成校本课程教材。

6、各班级要在以上活动的基础上，根据本班级的的实际情况创造性的开展丰富多彩的主题班队活动。活动次数要不少于《少先队工作考核办法》中规定的次数。

三、树立典型，表彰先进，促进少先队工作的发展。

培养树立一批典型，并通过典型的带动作用，团结和凝聚少先队辅导员。期末，学校将评选一批优秀中队、优秀辅导员。学校将对少先队的开展情况，列入对各班级的整体考核中。

第17篇：早期教育之关键点

早教要重视儿童不同成长阶段

导读：随着孩子的长大，家长可以明显发现孩子的心理和生理状态都会发生改变。这时，家长要根据孩子的实际情况和年龄，有针对性地对孩子进行早教。 案例：豆豆4岁了，妈妈发现孩子越来越有自己的思想，比如让他玩玩具，他会分哪些玩具是自己喜欢的，哪些是自己不喜欢的。以前妈妈让豆豆学爬行，豆豆很听话，妈妈说什么就跟着做。可是随着孩子的长大，妈妈发现孩子“不听话”了，有些事情不听父母的了。

案例分析：随着孩子的长大，家长可以明显发现孩子的心理和生理状态都会发生改变。这时，家长要根据孩子的实际情况和年龄，有针对性地对孩子进行早教。 专家意见：可能绝大多数家长还没有意识到，儿童的成长，是一个非常高级的生命创造过程。婴儿从诞生的那一刻起，他就与生俱来拥有一个精神胚胎，这个精神胚胎，蕴含了儿童成长的全部密码，儿童成长的过程实际是一个不断破译生命密码，进行自我建构的过程。 这个过程拥有一下四个阶段：

0-3岁,是儿童精神胚胎孕育的时期，就如同儿童的生理胚胎在母亲的子宫里孕育一样。所以，儿童需要不断的体验那种曾经与母亲一体化的感觉。这种感觉就来自于母亲与孩子的心灵连接。

3-6岁,的儿童将根据这个精神胚胎的指引开始建构自己。例如：感受自己的需求以及获得满足。

6-12岁，儿童将自己带着生命内在所拥有的经验开始探索这个外部世界，并且将这种探索扩展到艺术、天文等丰富的领域中。

12-18岁，儿童将透过对自己对他人以及对环境的认识，来建构自己的价值观。

不同阶段早教重点：

新生儿：在最初的几周里，适应新的角色以及照顾小宝宝和自己(尤其是母亲)是一件耗精力的事，但是你和你的小宝宝在这段时间里也会增进相互间的了解。

3周：对于整个家庭来说，这是一个不容易的时刻：大部分第一次做父母的人都已经筋疲力尽了，不知道自己什么时候才能够重新拥有完全属于自己的时间。要顺应你的宝宝需求的变化，这样情况很快就会好起来，会重新有一个更好的生活规律的。切记：宝宝每一次的睡眠时间在3-4小时，如果他的睡眠时间过长，你应该叫醒他起来吃奶。

2个月：2个月的宝宝已经会咧着嘴笑，而且每天笑的次数在增加。他喜欢与人“交谈”，并且带着极大的兴趣观察爸爸妈妈和其他人。他的整个身体开始舒展，双手在大部分时间里不再握紧，而是伸开着的，也会偶尔互握。他还喜欢让你把他高高地举起来或者用手扶住他的腋下端坐，这是他在努力学习新姿势了。

4个月：4个月的宝宝正经历着一场突变并从中学习更多的东西：他正在认识自己的双手，会拍打它们、触摸它们、聚精会神地注视它们，还会探索它们都可以抓住什么东西。有时候他想要伸手去够东西;如果他抓住了什么东西，他会摇晃它或者放进嘴巴里。如果他不小心让东西掉了，他会很吃惊。

6个月：6个月宝宝已经会翻身和转身，还可以坐直身子，或者已经做好了坐起来的准备，这个姿势为他提供了新的视角。将玩具从一只手转移到另外一只手中是个新技巧，这可以帮助他认识周围的世界。他几乎会把所有能够抓到的东西都放进嘴巴里，注意不要令他窒息。

9个月：9个月的宝宝已经能以某种方式移动自己的身体。他总是一刻不停地在动：探索、查看、实验。他喜欢把东西藏起来，喜欢玩藏猫猫的游戏;因为到了这个阶段，他已经能够记住那些不在眼前的东西了。你则要一直守护在他的身边，确保他的安全。他不再喜欢被抱着或被人拥抱，而是想要自己来参与身边所有的事情和活动，不过也希望爸爸妈妈一直在他的视线范围内。他会在玩耍的时候来来回回地查看你是不是还在那里;当看不见你的时候，他就会变得焦虑。

1岁：大部分宝宝会在一岁零一个月后开始走路，先是扶着家具在房间里到处逛，逐渐就开始独立行走了。小家伙将会努力为自己争取更多的独立，并且很可能开始发脾气。这对爸爸妈妈来说是一个挑战：一方面要支持他独立的努力，另一方面又要让他知道不论做什么事情都是有底线的。不过此时他已可以将“不”这个词同不允许做的事情联系起来，但是当他听到这个词时还是不能立即停止所做的事，所以要清清楚楚地对他说“不”，然后再将他引到另外一件有趣的事情上。

1岁半：在这段时间里，虽然小家伙想要独立，可又希望你像从前那样把他当作是个小宝宝，这让他十分困惑，有的时候就会向你发出混乱的信息。他会竭尽所能地走、爬高下低、推东西、把东西摆来摆去;急切地想要有属于自己的财产，并将物品收起来、藏起来并走到哪儿带到哪儿;开始做模仿型游戏。在这一阶段，“不”成了他的口头禅，不论什么都说“不”——他用这种方式告诉你他想要说了算;此外他还会用打和咬表达自己的情感，因为他还不会用其他的方式或用语言来表达。他会突然变得沮丧，并且开始发脾气，会让你感受到在他这个年龄，生活已经可让人十分沮丧了，可是你要耐心地对他，要记住，对他来说，所面对的这么多的事情是很难处理的。

2岁：2岁的孩子喜欢奔跑，让他停下来将是一件很困难的事情。他会自己讲故事，还会使用一个以上的玩具，想象和幻想是这个阶段游戏的一个重要组成部分。这个阶段的孩子喜欢自己的世界有次序，会将物品顺序摆放、排成一排、放进别的东西里或放回原处。他还喜欢模仿自己身边的人，努力表现得像大人一样，他好的坏的都学，甚至会学骂人的话。

3岁：3岁的孩子在自己的想象空间里自如地穿梭，将神奇和快乐带给他周围的每一个人。同时，保持他们健康安全在这个年龄段也是一个很大的挑战。他会自己穿衣服，而且还会经常要求换衣。不要感到惊奇，因为这对于他来说也是一种乐趣。他已经能够听得懂几百个单词了，能叫得出他日常生活中大部分的物品，能够自己组织短小的句子。你可以教他自己的姓名、年龄、性别及出生的月份。他会同其他的孩子及大人交谈，这是一个很大的进步，但同时也让你的任务艰巨起来，因为有太多的事情需要讨论。

6岁以下：在3岁以后，孩子将会比从前任何时候都独立，同朋友一起玩耍和进行其他活动将会是他一天生活中的重要内容。对于父母来说，这意味着：到了考虑学前教育和团体性游戏活动的时候了

应重视孩子的EQ（情商）培养

导读：研究指出，EQ最早在0岁时就开始形成，进而在整个童年期逐渐形成，然后建立起我们已有的情商观念。孩子脑部的发展在0-5岁时是一生最快速的，特别在情感能力的学习方面。

研究指出，EQ最早在0岁时就开始形成，进而在整个童年期逐渐形成，然后建立起我们已有的情商观念。孩子脑部的发展在0-5岁时是一生最快速的，特别在情感能力的学习方面。

1、建立安全信任感

0-l岁，此阶段父母应经常与宝宝一起做各种游戏，教宝宝说简单的话，尽量满足宝宝急于探索世界的要求。此时，父母除了在生活上悉心照料宝宝之外，更需要在心理上、精神上安抚和关爱宝宝，让他在懵懂中建立起对这个世界的最初的信任感和安全感，为建树平衡的个性打下良好的基础。

2、强化并固定好情绪

2岁开始出现人生的“第一个反抗期”。开始分辨“你的东西”和“我的东西”，并拒绝和别人分享自己的东西。容易兴奋，易怒。他开始会细分情绪，如开心时会大笑，而看见了妈妈会微笑。在此阶段里，父母应帮助宝宝强化和固定好情绪，疏导不良情绪。

3、提供感受丰富情感的机会

3岁已经学会用哭以外的方式来表达他的要求。他会采用行动和语言来表达他内心的感受和兴趣爱好。例如，宝宝尖声大叫，说明他很不高兴;而有打人举动，则是心情已经很恶劣了。看见爸爸妈妈吵架，他们会在一旁哭;见母亲情绪不好，也会安慰妈妈说“妈妈，笑笑。”此时，最重要的父母要为孩子提供感受各种情感的机会，还要善于把孩子丰富且敏锐的情感引向好的方向，在潜移默化中促进其健康发展。

4、建立快乐的人际互动

4—5岁的宝宝有了社会性的发展：亲子关系、师生关系以及同伴之间的关系。如果父母对孩子不够关爱，会造成孩子的情感饥饿;如果孩子害怕老师，可能会对以后的上学产生情绪障碍;如果处理不好与别的小朋友之间的关系，那么孩子可能养成孤僻的性格。所以，父母不但要注意与孩子间的亲子感情，同时也要关心孩子在幼儿园或在同伴面前的表现。

早教要注重孩子的体商(PQ)培养

导读：我们常说一个人要取得成功应该应该是智商(IQ)和情商(EQ)并重，但却很少有人提起“体商”(PQ)。实际上，体商是指一个人健康基数的运动能力，新时代更强调一个人应该具有健康的体魄、强壮的身体和机灵的运动神经，让孩子活力无限。因此，早教专家提醒，家长要注重宝宝的体商锻炼。

我们常说一个人要取得成功应该应该是智商(IQ)和情商(EQ)并重，但却很少有人提起“体商”(PQ)。实际上，体商是指一个人健康基数的运动能力，新时代更强调一个人应该具有健康的体魄、强壮的身体和机灵的运动神经，让孩子活力无限。因此，早教专家提醒，家长要注重宝宝的体商锻炼。 专家意见

很多家长非常注重宝宝的智力开发，希望从小就给他输入大量知识。但实际上，知识掌握是可以通过很多渠道进行的，而学习能力和生活能力才是最重要的。身体素质是基础，体商的锻炼对这些能力的形成起着重要的作用。正如小孩如果没有很好的注意力和观察力，那么他在学习过程中也难以专注学习。

对于家长在家中如何对宝宝进行体商锻炼，专家建议，家长要舍得放开自己的孩子，给孩子一个宽松的环境，让他自己去探索接触。例如居住花园的家长们可以带着孩子到楼下的草坪或幼儿游乐区让他在上面玩，家中买来电器的箱子可以自己DYI，做成有趣的教具，让小孩在里面进行爬，钻、跳等动作。另外，别小看家里柔软的沙发，实际上它是小孩最简单最直接的教具，活跃的宝宝可以在上面做各种动作，体商各方面也能得到锻炼。在这个过程中，父亲是一个非常重要的角色。充满力量的他可以给宝宝骑大马、举高等动作，同时在这个过程中保护宝宝，这对宝宝的体商锻炼起积极作用。

第18篇：团队打造关键点

团队打造关键点：

第一，明确团队目标，制定行动计划

一个优秀的团队，必然是建立在相同的利益、相同的兴趣、相同的奋斗目标之上。在此目标基础上，团队需进一步制定团队的工作计划和目标，明确每个阶段、每周甚至是每天的工作任务所要完成的业绩指标，设计关键节点（之前跟大家说的是15号完成你们目标的40%-50%，现在你们觉得你们能完成吗？之前的每个节点，为什么没完成呢？）以利于对工作任务整体的把控。

第二，界定成员工作内容

目标明确后，确定团队的主要负责人，全权负责相应工作的计划与组织实施，对团队集体负责。根据目标确定团队的主要工作职责（学习和业绩），然后将每业绩指标细化并分解落实到每个成员，进一步理顺每个成员的主要工作职责，要求其必须清楚他们真正的工作职责、和团队价值贡献，并使大家明白每项工作具体由谁负责，这样就从某种程度上避免了偷懒。告诉他如果完不成你就是团队的后腿！

第三，建立团队制度

团队建设与发展离不开管理制度，建立合适的团队管理制度，是打造高绩效团队、实现组织目标的切实保障。具体讲，在团队运作过程中，主要是建立健全处罚、奖励考核（节点完成什么奖励？没完成的怎么处罚？处罚的时候不要担心人走，团队里的每一个人该留的总会留下，该走的总会走。）、内部沟通等制度（YY会议，夕会，新人见面会）。

第四，实施团队考核，坚持赏罚分明

团队的激励考核制度建立后，关键是要执行，如果执行力偏弱，再好的制度也会形同虚设。因此，在团队运作过程中，要严格执行团队制度，根据团队业绩的考核进行赏罚，通过绩效考核制度导航团队前进。某家电视台的一个栏目组的负责人，没有坚持按照既定的考核制度对栏目组成员进行严格的考核，栏目人员的收入分配差别不明显，导致高绩效的员工积极性降低，低绩效的员工混天撩日，制作的片子错误多、水平低，经常受到台领导的批评。后来经过重新竞聘上岗，新上任的栏目负责人敢于考核栏目组成员的绩效，激发了大家的工作热情，使片子的生产质量重新走向正轨。

第五，重视过程沟通，强调阶段管理

前文已经提到，团队建立之初就应该确定团队的行动计划，严格控制每个关键节点，而要想达到这个目的，必须建立定期和不定期的团队沟通机制。团队中的每一位成员不仅有责任将自己的工作进展随时反馈给团队其他成员，还有义务尽可能的去了解其他成员以及整个团队的工作进展情况，并根据情况适当地修正自己的行为避免偏离正确的轨道，从而最终实现团队目标。

团队绩效的提升不能仅靠个体成员的自律，必须引入科学有效的管理体系，在管理体系的帮助下，能够叫停偷懒现象，团队的绩效最终会“飞”起来

第19篇：格式自查关键点

格式自查关键点

1.页数要求：毕业论文的篇幅约为1.8万～2.5万字，独立成册（20-30页）；外文文献及翻译的篇幅与毕业论文大略相当，独立成册（20-30页，从摘要开始算，带页码的不得少于18页）。

2.封面：题目≤25个字, 第二行第一个字和“题目：”的冒号后面第一个字对齐。

3.页眉：“郑州大学力学与工程科学学院2013届本科毕业论文”。

4.目录：目录中页码不必加括号，列出

一、二级标题即可。

5.摘要：要求150～250字，3～5个关键词，中英文对照。

6.正文：中文字体：正文——宋体小四，

标题——黑体（一级标题黑体小二，二级标题黑体四号，

从三级标题开始全部视同正文，宋体小四）；

英文字体：Times New Roman；

页面设置：A4，页边距上2.4cm、下2.2cm、左2.6cm、右2cm，纵向； 段落设置：段前0行、段后0行， 1.25倍行间距；

章节分页：目录、摘要、正文、致谢、参考文献各部分要求强制分页，

正文中各个章节之间则不必强制分页，但是页末仅有一个

标题时，可加空行使其从下一页开始；

标题格式：“目录”、“摘要”、“致谢”、“参考文献”标题上、下

各一个“小四”空白行；

图表格式：所有图表必须有中英文对照的名称（五号，居中），

表格要求 “三线表”，表名在表上方（五号，居中）； 逐条说明：用首行缩进，不要用悬挂缩进（详见模板第十七条）。

7.参考文献：英文文献≥2个，文献总数≥10个，五号字，注意格式！

8.外文文献及翻译：必须将原文转换成Word文档。原文中的图表名称必须手敲，不能截图。翻译后的图表只需中文名称，且图表里面的英文内容要用中文文本框覆盖或重新绘制。

注意：先单面打印，不要装订，统一检查完格式后再左侧装订（全院集中检查格式和收取论文的时间、地点另行通知）。

第20篇：汇算130关键点

38个企业所得税汇算清缴的节点问题

一、收入部分

1.企业已作为不征税的收入，是否符合税法规定的不征税收入条件，有无将非不征税收入混入不征税收入。

2.企业在2008年1月1日至2010年12月31日期间从县级以上各级人民政府财政部门及其他部门取得符合不征税收入条件的财政性资金，在5年（60个月）内未发生支出且未缴回财政或其他拨付资金的政府部门的部分，是否重新计入取得该资金第六年的收入总额。

3.股息、红利等权益性投资收益，是否按照被投资方作出利润分配决定的日期确认收入的实现。

5.以非货币形式取得的股息、红利等权益性投资收益，是否按照公允价值（即按照市场价格确定的价值）确定收入额。

6.企业从被投资企业分配取得的非货币性资产为股票的，是否按股票票面价值确定投资所得，否则应进行应纳税所得额调整。7.企业是否有将持有居民企业公开发行并上市流通的股票不足12个月取得的投资收益作为免税收入处理的，如果有，应进行应纳税所得额调整。

8.企业接受非货币性资产捐赠收入，是否按公允价值（即按照市场价格确定的价值）确定收入额。

9.企业取得利息收入，包括存款利息、贷款利息、债券利息、欠款利息等收入，是否按照合同约定的债务人应付利息的日期确认收入的实现。

10.企业是否将应征企业所得税的利息收入，混入免征企业所得税的国债利息收入，少征企业所得税。

11.以非货币形式取得的利息收入，是否按照公允价值（即按照市场价格确定的价值）确定收入额。

12.企业已作为免征企业所得税的国债利息收入，是否符合税法规定的免税收入条件，有无将非免税债券利息收入混入。13.企业已作为免征企业所得税的非营利组织收入，是否符合税法规定的免税收入条件，有无将营利收入混入。

14.企业是否有将其他投资分配中取得的应税收入作为从证券投资基金分配中取得的收入，享受免征企业所得税优惠。税法规定投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂免征收企业所得税。

15.企业清产核资中全部盘盈资产与全部资产损失直接相冲抵的净盘盈收入，不计入应纳税所得额，是否经财政部、国家税务总局和国有资产监督管理委员会批准，并增加国家资本金，否则应计入应纳税所得额征税。16.企业已经税前扣除的各种损失，在以后纳税年度又全部收回或者部分收回时，是否计入当期收入。

17.企业取得的各种补贴收入（如：政府补贴、财政补助或补贴、贷款贴息、出口贴息、专项补贴、流转税即征即退、先征后退（返）、其他税款返还、行政罚款返还、出口退税、取得代扣代缴个人所得税手续费等等），除国务院、财政部和国家税务总局规定企业所得税不征税收入外，是否按税法规定计入当期应纳税所得。

18.企业取得的各种违约金收入，是否按税法规定确认当期收入。

19.企业的资产溢余收入（现金长款收入、固定资产盘盈收入），是否按税法规定确认收入。如非现金资产溢余，应按公允价值（即按照市场价格确定的价值）确定收入额。 20.企业发生非货币性资产交换，以及将货物、财产、劳务用于捐赠、偿债、赞助、集资、广告、样品、职工奖励或福利、利润（股息）分配、交际应酬、市场推广或销售等其他改变资产所有权属用途的（不包括以买一赠一等方式组合销售本企业商品的），除国务院财政、税务主管部门另有规定的外，是否按税法规定视同销售货物、转让财产或者提供劳务确认收入。

21.企业提供专利权、非专利技术、商标权、著作权以及其他特许权的使用权取得的特许权使用费收入，是否按照合同约定的特许权使用人应付特许权使用费的日期全额确认收入。即与会计上在使用期内各个期间按照直线法确认为当期损益，产生的税会差异，是否进行应纳税所得额调整。

22.以非货币形式取得的特许权使用费收入，是否按照公允价值（即按照市场价格确定的价值）确定收入额。

23.以非货币形式取得提供劳务收入，是否按公允价值（即按照市场价格确定的价值）确定收入额。

24.受托加工制造大型机械设备、船舶、飞机，以及从事建筑、安装、装配工程业务或者提供其他劳务等，持续时间超过12个月的，是否按照纳税年度内完工进度或者完成的工作量确认收入。

25.安装费、广告制作费、为特定客户开发软件取得的收入，是否按完工进度确认收入。

26.安装工作是商品销售附带条件的，安装费是否在确认商品销售实现时确认收入。27.宣传媒介的收费，是否在相关的广告或商业行为出现于公众面前时确认收入。 28.包含在商品售价内可区分的服务费收入，是否在提供服务的期间分期确认收入。 29.艺术表演、招待宴会和其他特殊活动的收费收入，是否在相关活动发生时确认收入。如果收费涉及几项活动的，预收的款项应合理分配给每项活动，分别确认收入。 30.长期为客户提供重复劳务收取的劳务费收入，是否在相关劳务活动发生时确认收入。

31.属于提供设备和其他有形资产的特许权费收入，是否在交付资产或转移资产所有权时确认收入。属于提供初始及后续服务的特许权费收入，是否在提供服务时确认收入。 32.会员费收入。申请入会或加入会员，只允许取得会籍，所有其他服务或商品都要另行收费的，该会员费是否在取得该会员费时确认收入。

申请入会或加入会员后，会员在会员期内不再付费就可得到各种服务或商品，或者以低于非会员的价格销售商品或提供服务的，该会员费是否在整个受益期内分期确认收入。

33.企业提供其他劳务收入，除国务院财政、税务主管部门另有规定外，是否按权责发生制为原则确认收入。属于当期的收入，不论款项是否收到，均作为当期的收入；不属于当期的收入，即使款项已经在当期收到，均不作为当期的收入。

34.采用售后回购方式销售货物的，销售的货物是否按售价确认收入。如果有证据表明不符合销售收入确认条件的，可不确认收入，如以销售商品方式进行融资，收到的款项应确认为负债。

查核以旧换新的方式销售货物的，是否按照销售新货物收入确认收入。

35.销售货物涉及商业折扣的，是否按照扣除商业折扣后的金额确定销售货物收入金额。

36.销售货物涉及现金折扣的，是否按扣除现金折扣前的金额确定销售货物收入金额。

37.已经确认销售收入的售出货物发生销售折让或销售退回，是否在发生当期冲减当期销售收入。已冲销当期销售收入的，是否有购货方提供折让或退货的适当证明，否则不得冲销当期的销售收入，应调增应纳税所得额。

38.采取产品分成方式取得的收入，是否按照产品的公允价值确定收入额。

39.以非货币形式取得的销售货物收入，是否按照公允价值（即按照市场价格确定的价值）确定收入额。

40.采用托收承付方式销售货物的，是否按税法规定在办妥托收手续时确认收入。41.采取预收款方式销售货物的，是否按税法规定在发出商品时确认收入。

42.销售货物需要安装和检验的，是否在购买方接受商品以及安装和检验完毕时确认收入。如果安装程序比较简单，是否在发出商品时确认收入。

43.采用支付手续费方式委托代销的销售货物，是否在收到代销清单时确认收入。44.以分期收款方式销售货物的，是否按照合同约定的收款日期确认收入的实现。 45.转让固定资产、生物资产、无形资产、股权、债权等财产取得的收入，是否按权责发生制原则确认收入。 46.以非货币形式取得的转让财产收入，是否按照公允价值（即按照市场价格确定的价值）确定收入额。

47.企业在一般的股权（包括转让股票或股份）买卖中，随转让股权一并转让的股权转让人应分享的被投资方累计未分配利润或累计盈余公积，是否按税法规定确认为股权转让所得，不得确认为股息性质的所得。48.企业（即被投资方企业）向投资方分配非货币性资产，是否按公允价值销售有关非货币性资产计算财产转让所得或损失，否则应进行应纳税所得额调整。

49.企业以经营活动的部分非货币性资产对外投资，是否在投资交易发生时，按公允价值销售有关非货币性资产计算确认资产转让所得，否则应进行应纳税所得额调整。

二、支出部分

1.企业发生的税收滞纳金支出，按税法规定不得税前扣除，是否调增应纳税所得额。2.企业发生的罚金、罚款支出或被没收财物的损失，按税法规定均不得税前扣除，在会计处理上已经计入“营业外支出”等科目的，是否调增应纳税所得额。

3.企业间接成本支出是否根据与成本计算对象之间的因果关系、成本计算对象的产量等，以合理的方法分配计入有关成本计算对象中。

4.企业实际发生的成本费用支出，除税法另有规定外，是否重复税前扣除。如企业按税法规定已税前扣除计提了各项费用或准备金后，实际发生的与以上计提的费用或准备相关的费用或损失，应按规定先在已计提的各项费用或准备金余额内扣除，不得重复在当期税前再次扣除，余额不足扣除的才可在当期税前直接扣除，否则应进行应纳税所得额调整。

5.企业税前扣除的董事会费、董事费（不包括：以董事会名义支付的招待费、礼品费以及其他属于交际应酬性质的支出），是否经董事会决定，并在董事会决定范围及标准内，否则不得扣除，应调增应纳税所得额。税法规定董事会决定的开支，凡本期实际发生的，均可作为当期的费用列支，但是，以董事会名义支付的招待费、礼品费以及其他属于交际应酬性质的支出，都不得作为董事会费支出，而应计入企业的交际应酬费。企业的董事会费是指董事会及其成员为执行董事会的职能而支付的费用，如：董事会开会期间董事的差旅费、食宿费及其他必要开支。董事费是指经董事会决定支付给董事会成员的合理的劳务报酬。

6.企业发生的企业所得税税款支出或者允许抵扣的增值税，是否税前扣除。按税法规定均不得税前扣除，如已税前扣除，应调增应纳税所得额。

7.企业税前扣除的成本费用支出，是否合理的支出（即符合企业生产经营活动常规，应当计入企业当期损益或者有关资产成本的必要和正常的支出）。如是否以出口离岸价确认出口货物收入的，其离岸后发生的成本费用税前扣除；是否虚计销售数量，多结转主营业务成本；发生销货退回的，是否只冲减收入不冲减销售成本；采取暂估入账后收到结算凭证时，是否用红字冲销暂估账，再按实际成本入账；其他不得税前扣除的不合理成本费用支出。

8.企业缴纳的各种基金、收费支出，是否符合税法规定的审批管理权限设立的基金、收费，否则不得税前扣除，应调增应纳税所得额。企业按照规定缴纳的、由国务院或财政部批准设立的政府性基金以及由国务院和省、自治区、直辖市人民政府及其财政、价格主管部门批准设立的行政事业性收费，准予在计算应纳税所得额时扣除。缴纳的不符合上述审批管理权限设立的基金、收费，不得在计算应纳税所得额时扣除。

9.企业发生的赞助支出，除另有规定外，是否按税法规定不得税前扣除，调增应纳税所得额。有无不得税前扣除的赞助支出混入可税前扣除的赞助支出，如有应调增应纳税所得额。

10.企业发生的成本费用支出是否区分收益性支出和资本性支出。收益性支出在发生当期直接扣除；资本性支出应当分期扣除或者计入有关资产成本，不得在发生当期直接扣除。如在建工程等非销售领用产品所应负担的工程成本，挤入“主营业务成本”，而减少主营业务利润。

11.企业自查或检查查补税款，除企业所得税、允许抵扣的增值税、滞纳金外，是否在企业补缴税款所属年度税前扣除。

12.企业不征税收入用于支出所形成的费用或者财产，是否税前扣除或者计算对应的折旧、摊销税前扣除。

13.企业税前扣除的成本费用支出，是否有不符合规定的发票。如没有填开付款方全称的发票；虚假发票、非法代开发票；填写项目不齐全，内容不真实，字迹不清楚，没有加盖财务印章或发票专用章的发票；应经而未经税务机关监制的发票；伪造或作废的发票以及白条等不符合规定发票。

14.企业发生的费用是否在费用应配比或应分配的当期税前扣除。即某一纳税年度应申报的可扣除费用是否提前或滞后申报扣除。如各类应计未计费用、应提未提折旧等，不得移转以后年度补扣；除税法另有规定外，不得预提各类费用税前扣除；其他不符合配比原则的费用支出。 15.企业税前扣除的成本费用支出，除国务院财政、税务主管部门另有规定外，是否符合权责发生制原则。属于当期的成本费用，不论款项是否支付，均作为当期的成本费用；不属于当期的成本费用，即使款项已经在当期支付，均不作为当期的成本费用。

16.企业直接成本支出是否根据有关会计凭证、记录直接计入有关成本计算对象或劳务的经营成本中。即是否有混淆成本计算对象或劳务核算直接成本支出。

17.企业对已出售给职工的住房，自职工取得产权证之日，或职工停止向其缴纳房租之日起，是否为职工住房（职工自有住房）交纳或以现金补贴的诸如物业费、水电费、维修费、折旧费等其他各种费用。按税法规定上述费用均不得税前扣除，应调增应纳税所得额。

18.企业税前扣除的成本费用支出，是否与取得收入直接相关。如不得税前扣除的各类代扣代缴税费（如代扣代缴个人所得税）；与取得收入无关的其他支出。 19.企业向投资者支付的股息、红利等权益性投资收益款项，是否税前扣除。按税法规定不得税前扣除，如已税前扣除应调增应纳税所得额。

20.企业发生的贿赂等非法支出，按税法规定不得税前扣除，是否调增应纳税所得额。21.企业税前扣除的为全体雇员缴纳的补充养老保险、补充医疗保险是否按国务院或省级人民政府规定的比例或标准缴纳，超标准的部分不得税前扣除，应调增应纳税所得额。企业为本企业任职或者受雇的员工支付的补充医疗保险费、补充养老保险费是否超过职工工资总额5%标准内税前扣除，超出部分应调增应纳税所得额。工资总额为税法规定的工资总额。

22.企业除依照国家有关规定为特殊工种职工支付的人身安全保险费和国务院财政、税务主管部门规定可以扣除的其他商业保险费外，为投资者或者职工支付的商业保险费（包括境外保险费），是否按税法规定不得扣除，调增应纳税所得额。23.企业对无房和住房面积未达规定标准的职工支付的住房提租补贴和住房困难补助在税前扣除，是否符合税法规定停止住房实物分配后，房价收入比（即本地区一套建筑面积为60平方米的经济适用住房的平均价格与双职工家庭年平均工资之比）在4倍以上的地区，按市（县）政府制定并报经省级政府批准的标准内扣除，否则不得扣除，应调增应纳税所得额。

24.企业为职工缴纳的基本养老保险费、基本医疗保险费、失业保险费、工伤保险费、生育保险费等基本社会保险费和住房公积金，是否依照国务院有关主管部门或者省级人民政府规定的范围和标准内税前扣除，超出部分应调增应纳税所得额。

25.企业是否有以非货币形式给实习生支付的报酬，如有按税法规定不允许在税前扣除，应调增应纳税所得额。企业税前扣除的以货币形式转账支付实习生报酬，可依照税收规定的工资税前扣除办法进行管理。 26.企业对于辞退补偿产生的预计负债，在符合会计准则规定的确认条件计入当期费用时，因税法按实际支付制原则确认税前扣除，是否调增应纳税所得额，其后实际支付时，再做相应的调减。

27.企业支付工资薪金总额税法规定的范围，与会计上的工资薪金总额范围税会差异，是否进行应纳税所得额调整。税法规定“工资薪金总额”包括基本工资、奖金、津贴、补贴（地区补贴、物价补贴和误餐补贴）、年终加薪、加班工资，以及与员工任职或者受雇有关的其他支出，不包括：企业的职工福利费、职工教育经费、工会经费以及养老保险费、医疗保险费、失业保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金；雇员向纳税人投资而分配的股息性所得；各项劳动保护支出；雇员调动工作的旅费和安家费；雇员离退休、退职待遇的各项支出；独生子女补贴；国家税务总局认定的其他不属于工资薪金支出的项目。属于国有性质的企业，其工资薪金，不得超过政府有关部门给予的限定数额；超过部分，不得计入企业工资薪金总额，也不得在计算企业应纳税所得额时扣除。 28.企业对于以权益结算的股份支付会计上确认当期费用，税法规定应属于增加资本公积，不得在计算应纳税所得额时确认费用扣除，是否调增应纳税所得额。

29.企业发生的工资薪金支出，是否符合税法规定的合理性，否则应调增应纳税所得额。税法规定的合理性确认原则是：企业制订了较为规范的员工工资薪金制度；企业所制订的工资薪金制度符合行业及地区水平；企业在一定时期所发放的工资薪金是相对固定的，工资薪金的调整是有序进行的；企业对实际发放的工资薪金，已依法履行了代扣代缴个人所得税义务；有关工资薪金的安排，不以减少或逃避税款为目的。

30.企业对于在授予后立即可行权的以现金结算的股份支付换取职工提供服务，在授予日公允价值已计入费用的，以及完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，会计上以对可行权情况的最佳估计为基础，按照企业承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入费用的，因税法按实际支付制原则应其在行权时才属于实际发生的费用，故在行权以前应进行纳税调整。

31.企业按国家统一规定为职工交纳的住房公积金，按省级人民政府批准的办法发放的住房补贴、住房提租补贴和住房困难补贴，可在税前据实扣除，暂不计入企业的工资薪金支出；企业超过规定标准交纳或发放的住房公积金或各种名目的住房补贴，是否作为企业的工资薪金支出，超过计税工资标准的部分，不得在税前扣除。

32.企业发生的工资薪金支出的支付对象，是否符合税法规定的支付对象，否则应调增应纳税所得额。税法规定的支付对象是指在本企业任职或者受雇的员工，不包括：已领取养老保险金、失业救济金的离退休职工、下岗职工、待岗职工；应从提取的职工福利费中列支的医务室、职工浴室、理发室、幼儿园、托儿所人员；已出售的住房或租金收入计入住房周转金的出租房的管理服务人员；与企业解除劳动合同关系的原企业职工；虽未与企业解除劳动合同关系，但企业不支付基本工资、生活费的人员；由职工福利费、劳动保险费等列支工资的职工。

33.经有关部门批准实行工资总额与经济效益挂钩办法的企业（工效挂钩工资企业），税前扣除的工资是否按税法规定其工资发放在工资总额增长幅度低于经济效益的增长幅度、职工平均工资增长幅度低于劳动生产率增长幅度以内的，在计算应纳税所得额时准予扣除，否则不得扣除，应调增应纳税所得额。企业按批准的工效挂钩办法提取的工资额超过实际发放的工资额部分，不得在企业所得税前扣除。

34.企业以货币形式支付实习生报酬，是否以转账方式支付，否则不得税前扣除。35.企业当年发生符合条件的广告费和业务宣传费支出，除国务院财政、税务主管部门另有规定外，是否超过当年销售（营业）收入15%，超过部分不得税前扣除，应调增当年应纳税所得税额，可结转以后纳税年度在规定比例内限额扣除。

36.化妆品制造企业、医药制造企业、饮料制造（不含酒类制造）当年发生符合条件的广告费和业务宣传费支出，是否超过当年销售（营业）收入30%，超过部分不得税前扣除，应调增当年应纳税所得税额，可结转以后纳税年度在规定比例内限额扣除。37.对粮食类白酒（含薯类白酒）广告宣传费一律不得在税前扣除，是否调增应纳税所得额。

38.企业对外公益性损赠支出，是否有直接向受益人捐赠，如果有，按税法规定不得税前扣除,应调增应纳税所得额。

39.企业符合税法规定的公益性捐赠支出，除其他规定可全额扣除外，是否在年度利润总额12%以内的部分，超过的部分，应调增应纳税所得额。年度利润总额，是指企业依照国家统一会计制度的规定计算的年度会计利润。

40.企业税前扣除的开（筹）办费，是否有不合规发票、是否有应计入相关资产成本的，如果有应调增应纳税所得额。

41.企业开（筹）办费已经选定一种税前扣除方法进行税前扣除后，是否有改变扣除方法，如果有改变的应进行应纳税所得额调整。

42.企业开（筹）办费选定长期摊销方法已进行税前扣除的，其摊销年限是否低于3年，税法规定不得低于3年，低于3年的应调增应纳税所得额。

43.企业发生的劳动保护支出是否合理，不合理或有非因工作需要和带有普遍福利性质的支出，不得作为劳动保护支出，不得税前扣除，应调增应纳税所得额。

44.企业已税前扣除的向与企业非关联关系的内部职工或其他人员借款的利息支出，是否在不超过按照金融企业同期同类贷款利率计算的数额的部分，或不同时符合税法规定的条件，不得税前扣除未调增应纳税所得额。

45.非金融企业向非金融企业借款的利息支出，是否超过按照金融企业同期同类贷款利率计算的数额的部分，超过部分应调增应纳税所得额。

46.企业从关联方借款支付的利息，超过按照债资比例（金融企业5：1，其他企业2：1）计算的利息支出，不得在税前扣除，是否调增应纳税所得额。

47.企业是否有投资者投资未到位而发生的利息支出，如果有应调增应纳税所得额。凡企业投资者在规定期限内未缴足其应缴资本额的，该企业对外借款所发生的利息，相当于投资者实缴资本额与在规定期限内应缴资本额的差额应计付的利息，其不属于企业合理的支出，应由企业投资者负担，不得在计算企业应纳税所得额时扣除

48.企业在生产经营活动中向金融企业借款、购买经批准发行的债券发生的合理的利息支出中，是否有应资本化而未资本化的利息支出，如果有，应调增应纳税所得额。如为购置、建造固定资产、无形资产和经过12个月以上的建造才能达到预定可销售状态的存货发生借款的，在有关资产购置、建造期间发生的合理的借款费用，应当作为资本性支出计入有关资产的成本，按税法规定扣除。 49.企业因税务机关特别纳税调整而被加收的利息支出，按税法规定不得在税前扣除，应调增应纳税所得额。

50.企业实际支付给关联方的利息支出，是否符合债权性投资和权益性投资比例（金融企业，为5：1；其他企业，为2：1），以及相关文件的规定，不符合规定的利息支出，应调增应纳税所得额。企业如果能够按照税法及其实施条例的有关规定提供相关资料，并证明相关交易活动符合独立交易原则的；或者该企业的实际税负不高于境内关联方的，其实际支付给境内关联方的利息支出，在计算应纳税所得额时准予扣除。 51.属于不同独立法人的企业或母子公司之间支付的管理费（即企业向其关联企业支付的管理费），不得税前扣除，应调增应纳税所得额。

52.企业内营业机构之间支付的租金和特许权使用费，以及非银行企业内营业机构之间支付的利息，按税法规定不得税前扣除，已扣除的，应调增应纳税所得额。53.企业发生的手续费及佣金是否有支付给交易双方及其雇员、代理人和代表人等情况，如有不得税前扣除，应调增应纳税所得额。

54.企业是否与具有合法经营资格中介服务企业或个人签订代办协议或合同，并按国家有关规定支付手续费及佣金，否则不得税前扣除，应调增应纳税所得额。

55.企业（除保险企业外）手续费及佣金支出是否按所签订服务协议或合同确认的收入金额的5%计算税前扣除限额，超过限额的部分按税法规定不得扣除，应调增应纳税所得额。

56.企业是否有以现金等非转账方式支付给中介服务企业（除委托个人代理外）的手续费及佣金支出，如有不得税前扣除，应调增应纳税所得额。

57.企业是否有将支付的手续费及佣金支出直接冲减服务协议或合同金额，不如实入账，如有应进行应纳税所得额调整。58.企业是否有为发行权益性证券支付给有关证券承销机构的手续费及佣金，如有不得税前扣除，应调增应纳税所得额。

59.企业发生的业务招待费是否准确归集，有无将业务招待费计入差旅费、办公费等其他费用里。

60.企业发生的与生产经营活动有关的业务招待费支出，是否按发生额的60%税前扣除，发生额的40%不得扣除，应调增应纳税所得额。同时，发生额的60%是否超过当年销售（营业）收入的5‰，超出部分不得税前扣除，应调增应纳税所得额。企业在计算业务招待费扣除限额时，其销售（营业）收入额应包括企业所得税视同销售（营业）收入额。

61.企业税前扣除的职工福利费，是否超过企业全年职工工资总额的14%，其超过部分不得税前扣除或结转以后年度扣除。62.企业是否按税法规定准确归集核算职工福利费支出内容，如将职工福利费混列入其他费用科目，或将其他性质的费用误作为职工福利费等。税法规定职工福利费，包括以下内容：尚未实行分离办社会职能的企业，其内设福利部门所发生的设备、设施和人员费用，包括职工食堂、职工浴室、理发室、医务所、托儿所、疗养院等集体福利部门的设备、设施及维修保养费用和福利部门工作人员的工资薪金、社会保险费、住房公积金、劳务费等；为职工卫生保健、生活、住房、交通等所发放的各项补贴和非货币性福利，包括企业向职工发放的因公外地就医费用、未实行医疗统筹企业职工医疗费用、职工供养直系亲属医疗补贴、供暖费补贴、职工防暑降温费、职工困难补贴、救济费、职工食堂经费补贴、职工交通补贴等；按照其他规定发生的其他职工福利费，包括丧葬补助费、抚恤费、安家费、探亲假路费等。

63.企业税前扣除的职工工会经费，是否有《工会经费收入专用收据》。凡不能出具《工会经费收入专用收据》的，不得在企业所得税前扣除，应调增应纳税所得额。 64.企业税前扣除的职工工会经费，是否超过工资总额2%限额，超出部分应调增应纳税所得额。 65.企业是否计提未经核定的准备金支出，如有，应调增应纳税所得额。

66.企业计提的用于环境保护、生态恢复等方面的专项资金，是否依照法律、行政法规有关规定提取，否则应调增应纳税所得额。企业依照法律、行政法规有关规定提取的用于环境保护、生态恢复等方面的专项资金后，改变用途的不得税前扣除，应调增应纳税所得额。

67.企业以前年度未能扣除的已经税务机关确认的资产损失，是否在企业以后年度税前扣除，按税法规定不得在以后年度扣除，应按国税函〔2009〕772号文规定进行应纳税所得额调整。税法规定企业以前年度（包括2008年度新企业所得税法实施以前年度）发生，按当时企业所得税有关规定符合资产损失确认条件的损失，在当年因为各种原因未能扣除的，不能结转在以后年度扣除，追补确认在该项资产损失发生的年度扣除，而不能改变该项资产损失发生的所属年度。 68.企业是否正确区分经营租赁和融资租赁，否则应进行应纳税所得额调整。区分原则按会计相关规定执行。以经营租赁方式租入固定资产发生的租赁费支出，按照租赁期限均匀扣除；以融资租赁方式租入固定资产发生的租赁费支出，按照规定构成融资租入固定资产价值的部分应当提取折旧费用，分期扣除。

69.信用担保企业当年计提的担保赔偿准备、未到期责任准备是否符合税法规定比例；上年度计提的担保赔偿准备余额、未到期责任准备余额是否转为当期收入。

三、税收优惠部分

1.企业安置残疾人员，并按照支付给残疾职工工资的100%加计税前扣除的，是否符合税法规定的加计扣除条件，否则应进行应纳税所得额调整。企业享受安置残疾职工工资100%加计扣除应同时具备如下条件：

（一）依法与安置的每位残疾人签订了1年以上（含1年）的劳动合同或服务协议，并且安置的每位残疾人在企业实际上岗工作。

（二）为安置的每位残疾人按月足额缴纳了企业所在区县人民政府根据国家政策规定的基本养老保险、基本医疗保险、失业保险和工伤保险等社会保险。

（三）定期通过银行等金融机构向安置的每位残疾人实际支付了不低于企业所在区县适用的经省级人民政府批准的最低工资标准的工资。

（四）具备安置残疾人上岗工作的基本设施。

2.创业投资企业享受按投资额的70%比例抵扣应纳税所得额优惠的，是否符合税法规定的创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年（24个月）以上，且符合国税发〔2009〕87号第二条规定的投资条件，否则不得享受优惠，应进行应纳税所得额调整。

3.企业享受购置用于环境保护专用设备的投资额的10%从企业当年的应纳税额中抵免优惠的，是否由企业自身实际购置并实际使用的专用设备，且符合税法规定列入《环境保护专用设备企业所得税优惠目录》范围内的专用设备，该专用设备是企业利用自筹资金和银行贷款购置（不包括企业利用财政拨款购置），其抵免的投资额是指购买专用设备发票价税合计价格，不包括按有关规定退还的增值税税款以及设备运输、安装和调试等费用，有无将设备退还的增值税税款以及设备运输、安装和调试等费用进行抵免税额，如果不符合上述条件的，应进行应纳税所得额调整。

4.企业享受购置用于节能节水专用设备的投资额的10%从企业当年的应纳税额中抵免优惠的，是否由企业自身实际购置并实际使用的专用设备，且符合税法规定列入《节能节水专用设备企业所得税优惠目录》范围内的专用设备，该专用设备是企业利用自筹资金和银行贷款购置（不包括企业利用财政拨款购置），其抵免的投资额是指购买专用设备发票价税合计价格，不包括按有关规定退还的增值税税款以及设备运输、安装和调试等费用，有无将设备退还的增值税税款以及设备运输、安装和调试等费用进行抵免税额，如果不符合上述条件的，应进行应纳税所得额调整。

5.企业享受购置用于安全生产专用设备的投资额的10%从企业当年的应纳税额中抵免优惠的，是否由企业自身实际购置并实际使用的专用设备，且符合税法规定列入《安全生产专用设备企业所得税优惠目录》范围内的专用设备，该专用设备是企业利用自筹资金和银行贷款购置（不包括企业利用财政拨款购置），其抵免的投资额是指购买专用设备发票价税合计价格，不包括按有关规定退还的增值税税款以及设备运输、安装和调试等费用，有无将设备退还的增值税税款以及设备运输、安装和调试等费用进行抵免税额，如果不符合上述条件的，应进行应纳税所得额调整。

6.企业购置并实际投入适用、已开始享受税收优惠的专用设备，是否有从购置之日起5个纳税年度内转让、出租的，如果有应在该专用设备停止使用当月停止享受企业所得税优惠，并补缴已经抵免的企业所得税税款。

7.企业综合利用资源，生产产品所取得的收入，减按90%计入收入总额征税，是否符合税法规定以《资源综合利用企业所得税优惠目录》（简称“目录”）规定的资源作为主要原材料，生产《目录》规定范围、条件和技术标准的项目产品，否则不得减计收入，应进行应纳税所得额调整。

8.享受减按15%的税率征收企业所得税优惠的高新技术企业，是否已取得“高新技术企业证书”且符合税法规定的高新技术企业优惠条件，否则不得享受优惠，应进行应纳税所得额调整。

9.企业从事农、林、牧、渔业项目所得按免征企业所得税优惠的，是否符合税法规定的从事下列项目的所得，否则不得免税，应进行应纳税所得额调整。税法规定免征企业所得税的农、林、牧、渔业项目是：1.蔬菜、谷物、薯类、油料、豆类、棉花、麻类、糖料、水果、坚果的种植；2.农作物新品种的选育；3.中药材的种植；4.林木的培育和种植；5.牲畜、家禽的饲养；6.林产品的采集；7.灌溉、农产品初加工、兽医、农技推广、农机作业和维修等农、林、牧、渔服务业项目；8.远洋捕捞。企业从事国家限制和禁止发展的项目，不得享受本规定的企业所得税优惠。 10.企业从事农、林、牧、渔业项目所得按减半征企业所得税优惠的，是否符合税法规定的从事下列项目的所得，否则不得减半征税，应进行应纳税所得额调整。税法规定的减半征收企业所得税的农、林、牧、渔业项目是：1.花卉、茶以及其他饮料作物和香料作物的种植；2.海水养殖、内陆养殖。企业从事国家限制和禁止发展的项目，不得享受本规定的企业所得税优惠。

11.企业从事公共基础设施项目的投资经营的所得，自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，享受第一年至第三年免征企业所得税，第四年至第六年减半征收企业所得税优惠的，是否符合税法规定国家重点扶持的《公共基础设施项目企业所得税优惠目录》规定范围、条件和标准的公共基础设施项目的投资经营所得（不包括企业从事承包经营、承包建设和内部自建自用《目录》规定项目的所得），否则不得享受上述优惠，应进行应纳税所得额调整。

12.企业从事环境保护、节能节水项目的所得，自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，享受第一年至第三年免征企业所得税，第四年至第六年减半征收企业所得税优惠的，是否符合税法规定的环境保护、节能节水项目条件和范围，否则不得享受上述优惠，应进行应纳税所得额调整。

13.居民企业技术转让所得享受免征或减半征收企业所得税优惠的（居民企业技术转让所得不超过500万元的部分，免征企业所得税；超过500万元的部分，减半征收企业所得税。），是否符合税法规定的技术转让条件，且单独准确计算技术转让所得，合理分摊企业的期间费用，否则不得享受优惠，应进行应纳税所得额调整。

14.新办软件生产企业经认定后，享受自获利年度起，第一年和第二年免征企业所得税，第三年至第五年减半征收企业所得税优惠的，是否为新办的软件生产企业，且符合税法规定的软件生产企业资格，否则不得享受优惠，应进行应纳税所得额调整。

15.新办集成电路设计企业经认定后，享受自获利年度起，第一年和第二年免征企业所得税，第三年至第五年减半征收企业所得税优惠的，是否为新办的集成电路设计企业，且符合税法规定的集成电路设计企业资格，否则不得享受优惠，应进行应纳税所得额调整。

16.企业当年享受外资企业所得税法第八条规定的生产性外商投资企业“免两年减半三年”征收所得税优惠的，其生产性经营收入是否超过全部业务收入50%，否则不得享受优惠，应补征所得税。

17.集成电路生产企业享受减按15％的税率缴纳企业所得税，其中，经营期在15年以上的，从开始获利的年度起，第一年至第五年免征企业所得税，第六年至第十年减半征收企业所得税优惠的，是否为投资额超过80亿元人民币且认定为集成电路生产企业，或者认定为集成电路线宽小于0.25um的集成电路生产企业，否则不得享受优惠，应补征所得税。

18.集成电路生产企业自获利年度起，享受第一年和第二年免征企业所得税，第三年至第五年减半征收企业所得税优惠的，是否被认定为生产线宽小于0.8微米（含）集成电路产品的生产企业，否则不得享受，应补征所得税。（已经享受自获利年度起企业所得税“两免三减半”政策的企业，不再重复享受）

19.企业研究开发费税前加计扣除50%，是否符合税法规定的项目的研究开发活动发生的研究开发费用，并且财务核算健全研究开发费用归集核算准确，否则税前不得加计扣除，应进行应纳税所得额调整。

20.企业享受财税﹝2014﹞75号和税务总局公告2014年64号公告所述的固定资产加速折旧政策时，应以该企业固定资产投入使用当年占主营业务收入50%以上的经营业务判定其是否属于六大行业。所称收入总额，是指企业所得税法第六条规定的收入总额。 企业享受研发专用仪器、设备采取一次性扣除或加速折旧处理时。用于研发活动的仪器、设备范围口径，按照《国家税务总局关于印发〈企业研究开发费用税前扣除管理办法（试行）〉的通知》（国税发〔2008〕116号）或《科学技术部财政部国家税务总局关于印发〈高新技术企业认定管理工作指引〉的通知》（国科发火〔2008〕362号）规定执行。在实际管理中，应当关注用于研发活动的仪器、设备是否是专门用于研发活动，除六大行业小微企业外，研发和生产共用的仪器、设备不得采取一次性扣除或加速折旧处理。

《关键岗位职责及风险点.doc》

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