推荐第1篇：期货居间承诺书
期货居间承诺书
本人自愿履行以下承诺：
一、自觉接受所签约期货经营机构日常管理与关于期货法规政策知识的培
训，明确自身的权利、义务与责任。不与客户恶意串通损害期货经营机构的利益。
二、主动向客户明示居间人身份，不以所签约期货机构或其正式员工的名义
对外开展业务。
三、正确、主动地向客户进行期货投资风险提示与风险警示。不对客户隐瞒
重要事实或进行误导性陈述，如实披露期货经营机构的资质等真实情况。
四、不代理客户办理期货经纪合同签订和注销、交易指令下达、资金调拨、
交易结算单确认、查询等事宜。
五、
六、不与客户约定分享利益、共担风险；或者向客户做获利保证。 不采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招
揽客户。
七、
八、不泄露客户的商业秘密或者个人隐私。不为客户提供集中交易场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒
体从事客户招揽和客户服务等活动。
九、
十、不委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。自觉接受期货监管部门和行业自律协会的管理，对违法违规行为甘愿接
受处罚。
承诺人：
日期：年月日
推荐第2篇：期货公司会议精神
AA营业部学习贯彻公司2011年工作会议精神
2月21日，AA营业部召开全体员工会议，学习贯彻公司2011年工作会议精神。会上，营业部经理李小明传达了王小李董事长讲话和赵小小总裁工作报告的主要精神，组织大家围绕会议主题，结合AA营业部实际开展讨论。大家集思广益，献计献策，提出“三个一”的工作思路。
一、坚定一个信念——爱拼就会赢。国家宏观经济政策
和市场环境有利于期货业务发展。只要我们进一步解放思想，坚定信心，抓住机遇，努力拼搏，就一定能为AA营业部开拓出一片新天地。
二、突出一个主题——发展。AA营业部2011年最迫切
的要求是加快发展。今年要从四个方面实现发展加速提质：一是迅速壮大营销队伍，加强员工培训，努力扩大业务覆盖面；二是利用AAA证券网点资源，努力扩大期货业务量；三是加快实施专项开发，企业部和发展部要针对不同客户群体进行产品设计和推介，挖掘潜在消费需求；四是广泛开展对外合作，实现优势互补。要在SH50个市州全面开展与银行、证券、保险等机构的合作，与工商银行建立战略合作关系，实现信息互通、资源共用、利益共享。
三、咬定一个目标——实现利润。AA营业部要在加快
拓展市场的同时，强化内部管理和风险防范，努力开源节流，力争全年实现利润万元。
推荐第3篇：期货公司分类
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公司分类
综述
期货经纪商的种类有许多，国际上常见的有期货佣金商(FCM)、介绍经纪人(IB)、商品交易顾问(CTA)、商品合资基金经理(CPO)、经纪商代理人(AP)、场内经纪人(FB)等，它们之间存在交叉关系。
期货佣金商
不管名称、规模大小以及经营范围如何，其基本职能都是代表非交易所会员的利益，代理客户下达交易指令，征缴并管理客户履约保证金，管理客户头寸，提供详细的交易记录和会计记录，传递市场信息，提供市场研究报告，充当客户的交易顾问和对客户进行期货和期权交易及制订交易策略的培训，还可以代理客户进行实物交割。可以雇用一些商品交易顾问、商品合资基金经理、介绍经纪人和场内经纪人为其工作。
商品交易顾问
通过直接或间接形式为他人提供是否进行期货交易、如何进行交易和管理资金等方面的建议。间接性建议包括对客
QQ:2855758591 电话：15093192823 联系人：张经理
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户的帐户实行交易监管或通过书面刊物或其它报刊发表建议。
商品合资基金经理
管理用集资方式集中起来的资金，用这些基金进行期货交易，以钱生钱。他们亲自分析市场，制定交易策略并直接下指令。
介绍经纪人(IB)
为期货佣金商或商品合资基金经理等寻求或接受客户交易指令，进行商品期货或期权的买卖。只收取介绍费，不收客户保证金和佣金。
经纪商代理人
代表期货佣金商、介绍经纪人、商品交易顾问或商品合资基金经理寻求定单、客户或客户资金，可以是任何销售人员。
场内经纪人
场内经纪人即出市代表，代理任何其他人在商品交易所内执行任何类型的商品期货合约或期权合约指令。
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控制风险
对客户的管理
对客户的管理包括： 审查客户资格条件、资金来源和资信状况，评估资金来源与交易风险的互动关系;对客户加强风险意识的教育和遵纪守法的教育;严格执行客户保证金管理制度;提高客户的期货知识和交易技能水平;不同的客户、不同的资金来源实行区别对待、分类管理;建立纠纷处理预案。
对雇员的管理
经纪公司对其雇员的管理包括：提高雇员的期货知识水平和执业技能;加强内部监督，加强员工的职业道德教育;培养高品质的客户经理。
风险制度的管理
经纪公司必须按交易所和证监会的规定建立和完善内部结算与风险管理制度;严格按照交易所规定的比例收取客户保证金，保持适度持仓;避免过度交易，严格控制好客户的风险。
自我监督和检查
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经纪公司不仅要接受证监会和交易所的监督与检查，还应设置内部稽核人员，形成严密的内部控制体系，及时发现问题，避免恶性重大风险事故的发生。
期货历史
期货的英文为Futures，是由“未来”一词演化而来，其含义是：交易双方不必在买卖发生的初期就交收实货，而是共同约定在未来的某一时候交收实货，因此中国人就称其为“期货”。
最初的期货交易是从现货远期交易发展而来，最初的现货远期交易是双方口头承诺在某一时间交收一定数量的商品，后来随着交易范围的扩大，口头承诺逐渐被买卖契约代替。这种契约行为日益复杂化，需要有中间人担保，以便监督买卖双方按期交货和付款，于是便出现了1571年伦敦开设的世界第一家商品远期合同交易所———皇家交易所。为了适应商品经济的不断发展，改进运输与储存条件，为会员提供信息，1848年，82位商人发起组织了芝加哥期货交易所(CBOT);1851年芝加哥期货交易所引进远期合同;1865年芝加哥谷物交易所推出了一种被称为“期货合约”的标准
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化协议，取代原先沿用的远期合同。这种标准化合约，允许合约转手买卖，并逐步完善了保证金制度，于是一种专门买卖标准化合约的期货市场形成了，期货成为投资者的一种投资理财工具。1882年交易所允许以对冲方式免除履约责任，增加了期货交易的流动性。
中国期货市场产生的背景是粮食流通体制的改革。随着国家取消农产品的统购统销政策、放开大多数农产品价格，市场对农产品生产、流通和消费的调节作用越来越大，农产品价格的大起大落和现货价格的不公开以及失真现象、农业生产的忽上忽下和粮食企业缺乏保值机制等问题引起了领导和学者的关注。能不能建立一种机制，既可以提供指导未来生产经营活动的价格信号，又可以防范价格波动造成市场风险成为大家关注的重点。1988年2月，国务院领导指示有关部门研究国外的期货市场制度，解决国内农产品价格波动问题，1988年3月，七届人大一次会议的《政府工作报告》提出：积极发展各类批发贸易市场，探索期货交易。拉开了中国期货市场研究和建设的序幕。
1990年10月12日郑州粮食批发市场经国务院批准成立，以现货交易为基础，引入期货交易机制，迈出了中国期货市场发展的第一步;
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1991年5月28日上海金属商品交易所开业;
1991年6月10日深圳有色金属交易所成立;
1992年9月第一家期货经纪公司---广东万通期货经纪公司成立，标志中国期货市场中断了40多年后重新在中国恢复;
1993年2月28日大连商品交易所成立;
2006年9月8日中国金融交易所成立;
2010年4月16日中国推出国内第一个股指期货——沪深300股指期货合约;
2011年4月15日中国大连商品交易所推出世界上首个焦炭期货合约。
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推荐第4篇：期货公司年终总结
期货公司年终总结
期货公司年终总结
挥手之间，21世纪第一年已经接近了尾声。回顾今年期货市场，可谓熬尽寒冬初春来。首先，从年初中国期货业协会成立，标志着我国期货市场的三级管理体系已经形成，市场结构进一步完善、合理；其次，今年市场交易日趋活跃，一改往年低迷不振的态势，以大商所的大连大豆为突破点，成交量稳步放大，持仓急剧增扩，高达百万张以上总持仓水平创历史之最；宣传方面，由于市场的规范发展，期货被媒体长期冷落的局面，在今年也得到了明显的改善，各方相关媒体都纷纷对期货市场进行全面的报道，形成了良好的社会宣传氛围。正是这样的背景下，在度过长达7年治理整顿的困难时期之后，2001年，期货市场终于迎来了发展的一年。
一：政策方针大力支持 期货市场步入发展
今年期货市场的发展，主要源于国家政策暖风的频吹。标志性的一页在2001年3月掀开，在九届全国人大四次会议上，审议通过的”十五”规划纲要中，在经济领域中对金融投资市场提出了”稳步发展期货市场”的政策方针，这一政策性方针的推出，
大大鼓舞了期货人的士气，为期货市场在今年步入发展时期打下坚实的基础。中国证监会周小川主席在2000年年底中国期货业协会成立大会上，对中国期货市场作了重新定位的发言。贯穿全年，证监会对稳步推动期货市场的发展作了很多研究和部署，提出今年期货市场要更新监管理念和监管方式；积极推进市场技术创新和制度创新等。回首这过去的一年，在政策面暖风频吹的宏观背景下，伴随着交易的逐渐活跃，在量的配合下期货市场才发生了质的改变。对于明年的展望，满足期货市场发展所迫切需要推出的新品种，证监会期货部杨迈军主任，在今年12月份在南京举行的高级管理人员培训会议上强调，促进市场发展和加强监管是处于同等重要的位置上，同时在会议上透露在不久的将来，时机一旦成熟将立即推出股指期货。
二：改革调整不断进行 市场结构发生转变
2001年，以《期货交易管理暂行条例》为核心的期货市场法律体系已全面建立，3家交易所在原来的基础上进行了调整与改制，其中属老字号期货交易所郑商品所变化，不但进行主打品种小麦交易规则的修改与重新制定，而且针对目前期货市场的发展需要，对领导班子进行了部分的调整与更换，促进新鲜血液的循环；而大连商品交易所，则表现最为突出，在稳定运作的基础上，将大连大豆期货品种做成了发展中期货市场的中流砥柱。同时，在市场宣传方面下了更大的功夫，一年的时间里，大商所在全国各地相继成立了期货培训基地，为期货市场的宣传做出了非常大的
贡献；上海期交所则针对股指期货的即将推出，加强了研究力度，并上交证监会开展股指期货的研究报告，为股指期货的早日推出做出了相应的贡献。期货经纪公司和代理机构在这过去的一年中，在积极开发市场加强自身业务发展的基础上，主要致力于改制与重组，在完成治理、整顿之后，期货经纪公司由先前的上千家缩减到目前的100多家。今年在这个基础上全国各地一些主要的期货经纪公司，为了适应新时代的发展，进一步通过改制与重组，来加强自身实力。其中，一些有实力的大型期货经纪公司甚至提前开始进行新一轮的增资扩股，为发展成为综合性期货经纪公司打下坚实的基础，其中最有影响国字号期货经纪公司中国国际期货经纪公司在今年上半年，吸引新股东增资扩股到3个亿，成为今年期货经纪公司中的亮点。期货经纪公司的规范与完善以及实力的增强为期货市场在今后的发展，奠定了良好的基础，针对期货市场的特点，增强了抵御风险的能力。
三：中流砥柱大连大豆 成交水平稳步增加
岁末来临，回首这一年期货市场所取得的成绩，仅从成交量一项观察，仅今年1-8月份就超越了去年全年的成交量。截止11月份，中国期货业协会最新统计的资料显示：上海期货交易所铜期货合约1―11月以来的交易量和交易金额分别为722.25万手和5766.79亿元，同比增长49.07%和26.46%；铝期货合约1―11月以来的交易量和交易金额分别为241.26万手和1671.28亿元，同比增长206.55%和162.33%；天然橡胶期货合约1―11月以来
的交易量和交易金额分别为
13.09万手和47.99亿元，同比减少92.56%和93.91%。郑州商品交易所的小麦期货合约1―11月以来的交易量和交易金额分别为1242.42万手和1578.69亿元，同比增长14.91%和5.76%。大连商品交易所大豆期货合约1―11月以来的交易量和交易金额分别为8137.60万手和17228.41亿元，同比增长163.10%和148.92%；豆粕期货合约1―11月以来的交易量和交易金额分别为
推荐第5篇：期货公司排名
2011年期货公司排名（100名）
来源:本站原创 作者:佚名 更新时间:2011-5-6 点击: 正在读取数据.....2011年期货公司排名已经出炉，本站将为客户提供从1月-12月的所有期货公司的交易情况排名。
名次会员号会员简称交易成功量（手）会员号 会员简称交易成功额（元）1103中国国际1,980,199103中国国际136,824,722,810278万达期货1,794,92070宝城期货117,200,947,385370宝城期货1,651,74578万达期货99,196,770,660410951876497978519431016011173125213193144615117169117110181521912520122211122107231424742515126222718428302995301531203256331613418351333611537923860浙江永安徽商期货海通期货浙商期货银河期货鲁证期货冠通期货广发期货中粮期货珠江期货东海期货江苏弘业浙江新华中证期货南华期货国投期货华泰长城中辉期货浙江中大信达期货大连良运国海良时东航期货东证期货国泰君安北京首创新湖期货渤海期货申银万国国联期货宏源期货兴业期货金元期货英大期货方正期货1,316,8571091,082,027193969,61849940,338187939,172117932,14152929,141110921,126160913,669173881,13097856,10543843,80951831,01191783,72146726,246152667,200122655,038125590,21795567,631184567,41311562,319151558,707107552,74822535,48214519,903156516,76074512,23015493,62720466,29318442,78292436,88030432,52056405,184161392,157133384,759176 浙江永安珠江期货海通期货徽商期货江苏弘业中粮期货中证期货冠通期货广发期货浙商期货鲁证期货银河期货浙江新华东海期货南华期货华泰长城国投期货北京首创东证期货中辉期货国海良时浙江中大东航期货信达期货国都期货大连良运新湖期货渤海期货宏源期货英大期货国泰君安申银万国国联期货兴业期货浙江大地74,371,729,315 64,716,789,760 64,088,725,525 62,381,990,165 59,648,962,500 57,503,931,160 57,350,992,090 57,115,177,030 55,107,433,205 53,792,796,505 53,539,815,595 53,139,843,995 49,710,842,075 44,956,196,855 44,064,281,775 40,757,623,200 38,879,271,265 35,582,614,555 34,567,186,725 34,242,850,160 33,746,222,570 33,550,246,890 33,348,838,220 30,783,361,810 29,841,453,150 29,236,153,810 28,339,502,605 28,111,354,300 27,715,897,045 26,320,228,955 26,164,516,725 25,589,049,885 25,180,486,625 24,975,569,385 24,312,117,255
39156国都期货367,54060方正期货24,028,666,8154039成都倍特366,587115金元期货22,957,875,02041176浙江大地361,76239成都倍特22,767,772,7654257美尔雅期350,556196一德期货21,032,358,20043135上海中期348,76557美尔雅期货20,870,296,50044105光大期货346,417135上海中期20,488,724,3004550浙江新世338,969105光大期货20,212,198,18546114江苏新纪334,268169安粮期货19,283,012,29547169安粮期货331,53023海航东银19,053,552,320481674923501965119552143531205458552295613857149581815922660240611666233631506471651046618067129686669212701317110272153732067416752117620177727821079189802318113682148 集成期货海航东银一德期货瑞达期货东吴期货天琪期货北京中期长江期货经易期货上海良茂格林期货安信期货摩根大通江苏苏物中钢期货中晟期货中信建投创元期货国贸期货华安期货国信期货神华期货华元期货上海中财北方期货金瑞期货汇鑫期货大华期货红塔期货山西三立招商期货烟台中州湘财祈年上海大陆民生期货316,90550 311,209114 310,593195 307,627143 301,058240 295,667167 274,894229 270,869149 270,02758 264,204138 257,534181 247,093166 235,418120 233,368180 222,462211 220,236201 217,506129 212,67171 212,271104 205,781226 199,233150 193,333123 189,392102 187,707131 184,41333 182,419153 180,183212 178,967206 175,557231 175,33766 170,57072 163,983210 163,123136 157,28916 155,76826 浙江新世纪江苏新纪元瑞达期货东吴期货摩根大通集成期货长江期货上海良茂北京中期经易期货格林期货江苏苏物天琪期货国贸期货大华期货红塔期货华安期货中信建投创元期货安信期货中晟期货华西期货上海中财华元期货中钢期货北方期货神华期货金瑞期货湘财祈年国信期货山西三立招商期货上海大陆汇鑫期货浙江大越18,401,873,550 18,311,092,415 18,304,762,565 18,151,790,225 17,600,184,280 17,588,729,975 16,261,932,675 15,385,746,375 14,803,783,600 14,462,908,905 14,220,403,900 13,693,588,215 13,095,196,160 12,918,615,150 12,882,385,840 12,852,052,685 12,412,194,995 12,244,341,980 11,932,975,435 11,674,550,225 11,636,116,255 11,634,827,540 11,454,475,580 11,028,548,650 10,861,522,375 10,772,470,635 10,754,386,500 10,512,935,325 10,454,284,430 10,442,007,7909,950,854,8359,628,919,5209,571,046,6309,353,520,2958,963,158,865
8326浙江大越151,679189烟台中州8,800,977,59584218大有期货145,99542金石期货8,668,008,50585190招金期货142,827148民生期货8,465,443,03086123华西期货142,53589江西瑞奇8,427,007,5508789江西瑞奇138,461202中原期货8,363,456,15588178南证期货137,375190招金期货8,354,535,01089216晟鑫期货134,580218大有期货7,910,728,7409042金石期货133,27853迈科期货7,766,574,4459153迈科期货128,276178南证期货7,609,554,44092192金友期货127,889101中电投期货7,606,206,7859365和合期货126,561192金友期货7,238,045,30594202中原期货126,499236德盛期货7,182,584,32095158天富期货125,65965和合期货7,172,527,66096236德盛期货119,384175中信新际7,154,255,59597101中电投期114,91993江苏东华6,385,659,95098227国元海勤110,540227国元海勤6,202,775,2359993江苏东华107,37921国金期货5,845,427,615100175中信新际102,15081北京金鹏5,667,516,38510121国金期货93,324158天富期货5,359,420,645102170宁波杉立90,782216晟鑫期货5,343,476,065103139道通期货90,313139道通期货5,293,288,53010481北京金鹏83,988170宁波杉立4,935,916,545105172湖南金信82,441177江苏文峰4,662,959,765106177江苏文峰77,35862华闻期货4,619,879,825107134五矿期货76,73336中粮集团4,191,445,040108118上海金源75,079118上海金源4,181,746,475109182河北恒银72,417172湖南金信4,175,990,41011062华闻期货71,844239重庆新涪3,976,780,880111239重庆新涪71,245134五矿期货3,825,074,625112171大通期货65,38137中航期货3,811,646,78011337中航期货64,600112广晟期货3,685,876,095114112广晟期货64,277182河北恒银3,661,878,530115221广永期货59,549113华联期货3,432,018,11011680国富期货58,97512银建期货3,303,871,29511712银建期货57,901221广永期货3,221,742,430118113华联期货54,58180国富期货3,149,568,580119245华鑫期货52,872241深圳年年丰2,970,432,460120147广东鸿海45,42498中粮四海丰2,933,954,42012136中粮集团43,172147广东鸿海2,895,307,830122244第一创业43,103245华鑫期货2,694,052,995123213深圳金汇37,618223盛达期货2,386,102,890124223盛达期货37,507207象屿期货2,306,657,935125220华证期货36,561171大通期货2,283,349,195126215云晨期货35,756220华证期货2,223,748,805
127207象屿期货34,558213深圳金汇2,059,109,955128168华海期货34,383215云晨期货1,938,401,295129233吉粮期货34,02848江南期货1,903,552,090130241深圳年年32,279244第一创业1,902,278,50013198中粮四海32,000225广州期货1,800,123,630132225广州期货31,370233吉粮期货1,759,352,895133157上海浙石31,207168华海期货1,758,590,90013448江南期货30,176126海证期货1,682,219,880135222广东邦顺29,166157上海浙石1,629,958,6001362051371261382191391641401551411061422091432281442031452421461081477514819149141150821518415269153145154235155251569615785158121159671603516120016224316318616423016563166194167183168246169208170247 东兴期货海证期货重庆三五西部期货新疆天利上海通联上海久恒津投期货平安期货中银国际上海普民深圳瑞龙华融期货西南期货陕西长安上海东亚甘肃陇达华南期货吉林金昌乾坤期货天鸿期货黑龙江时鑫鼎盛期天津金谷和融期货中谷粮油温氏集团恒泰期货财富期货科信期货海南金海路易达孚京都期货江海粮油东方期货28,678205 25,606219 23,034222 22,961106 22,282155 21,427164 21,04475 16,866203 15,858228 14,16284 13,003242 12,404209 11,75182 11,113108 11,107141 10,909235 10,181699,872198,7581455,955255,554965,431854,3661864,229354,025673,9001213,8002303,4681943,327632,9872432,36820096824693118330020819888 东兴期货重庆三五九广东邦顺上海通联新疆天利西部期货深圳瑞龙平安期货津投期货上海东亚中银国际上海久恒陕西长安上海普民西南期货吉林金昌甘肃陇达华融期货华南期货乾坤期货天鸿期货黑龙江时代恒泰期货和融期货天津金谷鑫鼎盛期货财富期货海南金海岸科信期货温氏集团中谷粮油京都期货路易达孚江海粮油河南阳光1,599,200,555 1,519,879,830 1,318,923,905 1,284,182,245 1,143,943,275 1,136,187,580995,890,270945,674,465913,080,815898,449,315834,236,035783,732,295720,014,435702,276,395691,572,810579,456,320554,514,940521,958,775331,657,900330,613,585312,128,415254,861,785235,039,245229,714,900198,469,930195,884,885175,581,495157,352,285142,074,710129,259,72093,428,15057,558,89549,941,48029,986,0009,844,000
17188河南阳光100247东方期货9,531,235172100黑龙江三55100黑龙江三力2,404,02017340中谷长春040中谷长春0 合计45,154,8182,727,738,700,430
推荐第6篇：期货公司分类
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公司分类
综述
期货经纪商的种类有许多，国际上常见的有期货佣金商(FCM)、介绍经纪人(IB)、商品交易顾问(CTA)、商品合资基金经理(CPO)、经纪商代理人(AP)、场内经纪人(FB)等，它们之间存在交叉关系。
期货佣金商
不管名称、规模大小以及经营范围如何，其基本职能都是代表非交易所会员的利益，代理客户下达交易指令，征缴并管理客户履约保证金，管理客户头寸，提供详细的交易记录和会计记录，传递市场信息，提供市场研究报告，充当客户的交易顾问和对客户进行期货和期权交易及制订交易策略的培训，还可以代理客户进行实物交割。可以雇用一些商品交易顾问、商品合资基金经理、介绍经纪人和场内经纪人为其工作。
商品交易顾问
通过直接或间接形式为他人提供是否进行期货交易、如何进行交易和管理资金等方面的建议。间接性建议包括对客
QQ:2855758591 电话：15093192823联系人：张经理
户的帐户实行交易监管或通过书面刊物或其它报刊发表建议。
商品合资基金经理
管理用集资方式集中起来的资金，用这些基金进行期货交易，以钱生钱。他们亲自分析市场，制定交易策略并直接下指令。
介绍经纪人(IB)
为期货佣金商或商品合资基金经理等寻求或接受客户交易指令，进行商品期货或期权的买卖。只收取介绍费，不收客户保证金和佣金。
经纪商代理人
代表期货佣金商、介绍经纪人、商品交易顾问或商品合资基金经理寻求定单、客户或客户资金，可以是任何销售人员。
场内经纪人
场内经纪人即出市代表，代理任何其他人在商品交易所内执行任何类型的商品期货合约或期权合约指令。
控制风险
对客户的管理
对客户的管理包括： 审查客户资格条件、资金来源和资信状况，评估资金来源与交易风险的互动关系;对客户加强风险意识的教育和遵纪守法的教育;严格执行客户保证金管理制度;提高客户的期货知识和交易技能水平;不同的客户、不同的资金来源实行区别对待、分类管理;建立纠纷处理预案。
对雇员的管理
经纪公司对其雇员的管理包括：提高雇员的期货知识水平和执业技能;加强内部监督，加强员工的职业道德教育;培养高品质的客户经理。
风险制度的管理
经纪公司必须按交易所和证监会的规定建立和完善内部结算与风险管理制度;严格按照交易所规定的比例收取客户保证金，保持适度持仓;避免过度交易，严格控制好客户的风险。
自我监督和检查
经纪公司不仅要接受证监会和交易所的监督与检查，还应设置内部稽核人员，形成严密的内部控制体系，及时发现问题，避免恶性重大风险事故的发生。
期货历史
期货的英文为Futures，是由“未来”一词演化而来，其含义是：交易双方不必在买卖发生的初期就交收实货，而是共同约定在未来的某一时候交收实货，因此中国人就称其为“期货”。
最初的期货交易是从现货远期交易发展而来，最初的现货远期交易是双方口头承诺在某一时间交收一定数量的商品，后来随着交易范围的扩大，口头承诺逐渐被买卖契约代替。这种契约行为日益复杂化，需要有中间人担保，以便监督买卖双方按期交货和付款，于是便出现了1571年伦敦开设的世界第一家商品远期合同交易所———皇家交易所。为了适应商品经济的不断发展，改进运输与储存条件，为会员提供信息，1848年，82位商人发起组织了芝加哥期货交易所(CBOT);1851年芝加哥期货交易所引进远期合同;1865年芝加哥谷物交易所推出了一种被称为“期货合约”的标准
化协议，取代原先沿用的远期合同。这种标准化合约，允许合约转手买卖，并逐步完善了保证金制度，于是一种专门买卖标准化合约的期货市场形成了，期货成为投资者的一种投资理财工具。1882年交易所允许以对冲方式免除履约责任，增加了期货交易的流动性。
中国期货市场产生的背景是粮食流通体制的改革。随着国家取消农产品的统购统销政策、放开大多数农产品价格，市场对农产品生产、流通和消费的调节作用越来越大，农产品价格的大起大落和现货价格的不公开以及失真现象、农业生产的忽上忽下和粮食企业缺乏保值机制等问题引起了领导和学者的关注。能不能建立一种机制，既可以提供指导未来生产经营活动的价格信号，又可以防范价格波动造成市场风险成为大家关注的重点。1988年2月，国务院领导指示有关部门研究国外的期货市场制度，解决国内农产品价格波动问题，1988年3月，七届人大一次会议的《政府工作报告》提出：积极发展各类批发贸易市场，探索期货交易。拉开了中国期货市场研究和建设的序幕。
1990年10月12日郑州粮食批发市场经国务院批准成立，以现货交易为基础，引入期货交易机制，迈出了中国期货市场发展的第一步;
1991年5月28日上海金属商品交易所开业;
1991年6月10日深圳有色金属交易所成立;
1992年9月第一家期货经纪公司---广东万通期货经纪公司成立，标志中国期货市场中断了40多年后重新在中国恢复;
1993年2月28日大连商品交易所成立;
2006年9月8日中国金融交易所成立;
2010年4月16日中国推出国内第一个股指期货——沪深300股指期货合约;
2011年4月15日中国大连商品交易所推出世界上首个焦炭期货合约。
推荐第7篇：期货公司排行榜
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2010年会员累计成交量排名2010 年会员累计成交额排名名次 会员号 会员简称 成交量（手） 名次 会员号 会员简称 成交额（元） 1 0103 中国国际 78,132,688.1 0103 中国国际 3,954,602,506,580.2 0078 万达期货 33,046,432.2 0078 万达期货 1,537,163,844,870.3 0206 金瑞期货 20,592,348.3 0206 金瑞期货 1,472,934,686,395.4 0046 东海期货 20,089,648.4 0122 华泰长城 1,056,189,293,250.5 0173 广发期货 19,986,799.5 0046 东海期货 1,046,141,583,470.6 0160 冠通期货 19,821,134.6 0173 广发期货 1,019,765,167,465.7 0109 浙江永安 19,706,357.7 0109 浙江永安 1,002,073,703,845.8 0187 徽商期货 18,932,412.8 0160 冠通期货 1,000,937,667,765.9 0122 华泰长城 16,284,796.9 0193 珠江期货 955,182,412,670.10 0043 鲁证期货 15,929,044.10 0187 徽商期货 919,421,099,860.11 0193 珠江期货 15,809,560.11 0184 东证期货 900,694,025,920.12 0097 浙商期货 15,242,623.12 0043 鲁证期货 788,449,066,555.13 0135 上海中期 15,163,813.13 0097 浙商期货 759,447,220,620.14 0091 浙江新华 14,219,319.14 0020 渤海期货 742,754,267,640.15 0184 东证期货 13,855,726.15 0135 上海中期 734,710,322,530.16 0049 海通期货 12,683,350.16 0091 浙江新华 728,881,279,655.17 0020 渤海期货 12,610,763.17 0049 海通期货 685,475,827,190.18 0052 中粮期货 12,400,042.18 0052 中粮期货 620,023,457,385.19 0152 南华期货 11,935,282.19 0152 南华期货 616,180,836,735.20 0051 银河期货 11,837,064.20 0011 中辉期货 601,938,688,070.21 0011 中辉期货 11,791,060.21 0051 银河期货 601,869,386,080.22 0117 江苏弘业 11,545,121.22 0117 江苏弘业 593,967,868,855.23 0107 浙江中大 10,481,060.23 0070 宝城期货 562,928,327,270.24 0070 宝城期货 10,227,852.24 0156 国都期货 536,174,643,685.25 0015 新湖期货 10,091,481.25 0015 新湖期货 528,085,398,775.26 0014 信达期货 9,492,253.26 0107 浙江中大 515,761,827,390.27 0156 国都期货 9,310,573.27 0125 国投期货 447,858,472,245.28 0125 国投期货 9,238,647.28 0056 申银万国 446,968,079,850.29 0056 申银万国 9,028,188.29 0074 大连良运 423,916,382,970.30 0074 大连良运 8,855,376.30 0167 集成期货 420,707,706,885.31 0167 集成期货 8,696,392.31 0151 国海良时 419,071,829,955.32 0151 国海良时 8,269,358.32 0014 信达期货 414,672,209,110.33 0030 国泰君安 8,109,474.33 0030 国泰君安 414,415,202,415.34 0092 英大期货 6,785,835.34 0092 英大期货 378,601,818,575.35 0161 国联期货 6,495,421.35 0110 中证期货 359,063,609,005.36 0114 江苏新纪元 6,270,906.36 0060 方正期货 340,642,313,035.37 0060 方正期货 6,242,365.37 0018 宏源期货 335,684,275,345.38 0110 中证期货 6,137,761.38 0161 国联期货 332,267,541,790.39 0018 宏源期货 5,945,377.39 0176 浙江大地 296,305,007,150.40 0039 成都倍特 5,711,966.40 0039 成都倍特 291,034,381,535.41 0176 浙江大地 5,580,374.41 0114 江苏新纪元 288,376,391,985.42 0105 光大期货 5,428,935.42 0095 北京首创 287,516,226,770.43 0115 金元期货 5,399,863.43 0105 光大期货 275,005,319,685.44 0095 北京首创 5,114,715.44 0022 东航期货 264,402,068,545.45 0196 一德期货 4,965,220.45 0115 金元期货 258,006,684,365.46 0138 经易期货 4,945,983.46 0196 一德期货 245,201,005,745.47 0022 东航期货 4,919,011.47 0104 创元期货 238,363,342,230.48 0104 创元期货 4,904,704.48 0138 经易期货 236,451,005,375.49 0131 华元期货 4,809,902.49 0133 兴业期货 233,796,543,300.50 0169 国元期货 4,794,555.50 0195 瑞达期货 231,529,284,115.51 0133 兴业期货 4,765,262.51 0169 国元期货 227,927,600,105.52 0120 天琪期货 4,608,525.52 0050 浙江新世纪 223,363,053,305.53 0050 浙江新世纪 4,508,158.53 0180 国贸期货 219,164,290,220.
2010年会员累计成交量排名2010 年会员累计成交额排名名次 会员号 会员简称 成交量（手） 名次 会员号 会员简称 成交额（元）
54 0143 东吴期货 4,322,972.54 0131 华元期货 218,366,362,605.55 0195 瑞达期货 4,320,011.55 0181 格林期货 211,065,792,515.56 0229 长江期货 4,312,807.56 0057 美尔雅期货 207,443,681,305.57 0181 格林期货 4,164,544.57 0143 东吴期货 206,565,987,615.58 0057 美尔雅期货 4,080,308.58 0229 长江期货 205,340,093,135.59 0023 海航东银 4,064,332.59 0023 海航东银 203,502,867,540.60 0180 国贸期货 4,039,347.60 0129 华安期货 192,289,277,585.61 0150 中晟期货 3,934,928.61 0120 天琪期货 187,566,713,690.62 0058 北京中期 3,833,395.62 0058 北京中期 186,919,415,960.63 0216 晟鑫期货 3,704,947.63 0150 中晟期货 186,674,332,270.64 0129 华安期货 3,563,434.64 0053 迈科期货 186,595,167,860.65 0166 江苏苏物 3,542,161.65 0166 江苏苏物 184,893,050,035.66 0016 汇鑫期货 3,526,594.66 0081 北京金鹏 176,082,508,825.67 0149 上海良茂 3,493,456.67 0102 上海中财 171,602,856,520.68 0053 迈科期货 3,436,938.68 0149 上海良茂 167,955,789,650.69 0102 上海中财 3,375,892.69 0136 上海大陆 167,387,143,195.70 0212 神华期货 3,372,224.70 0016 汇鑫期货 167,026,353,220.71 0071 中信建投 3,195,035.71 0071 中信建投 166,053,845,125.72 0136 上海大陆 3,115,436.72 0201 红塔期货 164,038,909,440.73 0072 山西三立 2,912,720.73 0212 神华期货 155,355,185,050.74 0189 烟台中州 2,896,829.74 0026 浙江大越 136,747,270,815.75 0201 红塔期货 2,859,592.75 0189 烟台中州 136,745,178,780.76 0081 北京金鹏 2,796,630.76 0072 山西三立 135,081,056,945.77 0026 浙江大越 2,703,828.77 0216 晟鑫期货 135,006,435,635.78 0236 德盛期货 2,605,451.78 0240 摩根大通 128,368,396,985.79 0210 招商期货 2,426,921.79 0236 德盛期货 123,931,808,855.80 0178 南证期货 2,387,868.80 0210 招商期货 119,790,134,990.81 0227 国元海勤 2,366,403.81 0211 大华期货 119,770,151,035.82 0240 摩根大通 2,259,219.82 0101 中电投期货 119,460,623,005.83 0033 中钢期货 2,216,827.83 0178 南证期货 117,854,421,955.84 0066 国信期货 2,198,478.84 0033 中钢期货 116,540,666,070.85 0148 民生期货 2,165,478.85 0042 金石期货 111,962,797,630.86 0226 安信期货 2,156,742.86 0227 国元海勤 106,702,039,385.87 0042 金石期货 2,130,304.87 0202 中原期货 106,383,647,545.88 0089 江西瑞奇 2,116,481.88 0218 大有期货 103,446,795,620.89 0202 中原期货 2,086,608.89 0148 民生期货 102,514,401,095.90 0211 大华期货 2,067,896.90 0021 国金期货 102,150,701,030.91 0218 大有期货 1,992,653.91 0089 江西瑞奇 101,750,187,110.92 0021 国金期货 1,963,445.92 0231 湘财祈年 99,496,878,945.93 0101 中电投期货 1,954,901.93 0066 国信期货 97,981,025,230.94 0065 和合期货 1,936,808.94 0190 招金期货 95,402,385,605.95 0153 北方期货 1,907,265.95 0226 安信期货 92,138,870,850.96 0231 湘财祈年 1,891,687.96 0153 北方期货 90,651,277,790.97 0190 招金期货 1,874,747.97 0065 和合期货 89,716,180,785.98 0093 江苏东华 1,746,682.98 0093 江苏东华 84,394,283,545.99 0177 江苏文峰 1,724,492.99 0118 上海金源 83,058,698,835.100 0118 上海金源 1,683,600.100 0177 江苏文峰 79,260,934,535.
推荐第8篇：期货公司监督管理办法
期货公司监督管理办法
（2014年10月29日中国证券监督管理委员会令第110号公布，根据2017年12月7日中国证券监督管理委员会《关于修改＜证券登记结算管理办法＞等七部规章的决定》修改）
第一章 总则
第一条 为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理，保护客户合法权益，推进期货市场建设，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。
第二条 在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。
第三条 期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。
第四条 期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。
第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。
期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。
第二章 设立、变更与业务终止
第六条 申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：
(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人；
(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。
第七条 持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件：
(一)实收资本和净资产均不低于人民币3000万元；
(二)净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；
(三)没有较大数额的到期未清偿债务；
(四)近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
(五)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；
(六)近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；
(七)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。
第八条 持有期货公司5％以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第(三)项至第(七)项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。
第九条 持有期货公司5％以上股权的境外股东，除应当符合本办法第七条规定的条件外，还应当具备下列条件：
(一)依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构；
(二)近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；
(三)所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系；
(四)期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累计(包括直接持有和间接持有)不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺。
境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资。
第十条 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5％的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条至第九条规定的条件。
第十一条 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：
(一)申请书；
(二)公司章程草案；
(三)经营计划；
(四)发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明；
(五)拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；
(六)拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；
(七)场地、设备、资金证明文件；
(八)律师事务所出具的法律意见书；
(九)中国证监会规定的其他申请材料。
第十二条 外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书，并向外汇管理部门申请办理外汇登记、资本金账户开立以及有关资金结购汇手续。
第十三条 按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。
期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。
第十四条 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：
(一)申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准；
(二)具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；
(三)符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；
(四)业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；
(五)高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；
(六)不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形；
(七)不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形；
(八)近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；
(九)控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元；
(十)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第十五条 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：
(一)申请书；
(二)加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件；
(三)股东会或者董事会决议文件；
(四)申请日前2个月风险监管报表；
(五)公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告；
(六)业务设施和技术系统运行情况报告；
(七)控股股东经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报告或者个人金融资产证明；
(八)律师事务所出具的法律意见书；
(九)若存在本办法第十四条第(八)项规定的情形的，还应提供期货公司住所地中国证监会派出机构出具的整改验收合格意见书；
(十)中国证监会规定的其他申请材料。
第十六条 期货公司申请境外期货经纪、期货投资咨询以及经批准的其他业务的条件，由中国证监会另行规定。
第十七条 期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：
(一)变更控股股东、第一大股东；
(二)单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100％；
(三)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上，且涉及境外股东的。
除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
第十八条 期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的，应当具备下列条件：
(一)拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；
(二)期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；
(三)涉及的股东符合本办法第七条至第十条规定的条件。
第十九条 期货公司变更股权，有本办法第十七条所列情形的，应当提交下列相关申请材料：
(一)申请书；
(二)关于变更股权的决议文件；
(三)股权转让或者变更出资合同，以及有限责任公司其他股东放弃优先购买权的承诺书；
(四)所涉及股东的基本情况报告、变更后期货公司股东股权背景情况图以及期货公司关于变更后股东是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明；
(五)所涉及股东的股东会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议；
(六)所涉及股东的审计报告或者个人金融资产证明；
(七)律师事务所出具的法律意见书；
(八)中国证监会规定的其他材料。
期货公司单个境外股东的持股比例或者有关联关系的境外股东合计持股比例增加到5％以上的，还应当提交下列申请材料：
(一)境外股东的章程、营业执照或者注册证书和相关业务资格证书复印件；
(二)境外股东所在国家或者地区的相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的关于其符合本办法第七条第(四)项、第(五)项与第九条第一款第(二)项规定条件的说明函。
期货公司发生本办法第十七条规定情形以外的股权变更，应当自完成工商变更登记手续之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备下列书面材料：
(一)变更持有5％以下股权股东情况报告；
(二)股权受让方相关背景材料；
(三)股权背景情况图；
(四)股权变更相关文件；
(五)公司章程、准予变更登记文件、营业执照复印件；
(六)中国证监会规定的其他材料。
第二十条 期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料：
(一)备案报告；
(二)变更后的营业执照副本复印件；
(三)公司决议文件；
(四)法定代表人期货从业资格证明、任职资格证明；
(五)期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件；
(六)中国证监会要求提交的其他文件。
第二十一条 期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：
(一)符合持续性经营规则；
(二)近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第二十二条 期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列备案材料：
(一)备案报告；
(二)变更后的营业执照副本复印件；
(三)公司决议文件；
(四)关于客户资产处理情况，变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明；
(五)变更后住所所有权或者使用权证明和消防合格证明；
(六)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；
(七)期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件；
(八)中国证监会要求提交的其他文件。
期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报拟迁出地中国证监会派出机构。
第二十三条 期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构，应当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。
期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件：
(一)公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；
(二)申请日前3个月符合风险监管指标标准；
(三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；
(四)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；
(五)具有符合业务发展需要的分支机构设立方案；
(六)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第二十四条 期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料：
(一)备案报告；
(二)分支机构营业执照副本复印件；
(三)公司决议文件；
(四)分支机构负责人任职资格证明；
(五)分支机构从业人员名册及期货从业资格证明；
(六)营业场所所有权或者使用权证明和消防合格证明；
(七)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；
(八)中国证监会要求提交的其他文件。
期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构。
第二十五条 期货公司变更分支机构营业场所的，应当妥善处理客户资产，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足业务需要。
本办法所称期货公司变更分支机构营业场所仅限于在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所。
第二十六条 期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动，并自完成上述工作之日起5个工作日内向分支机构所在地中国证监会派出机构提交下列备案材料：
(一)备案报告；
(二)公司决议文件；
(三)关于处理分支机构客户资产、结清期货业务并终止经营活动情况的说明；
(四)在中国证监会指定报刊上的公告证明；
(五)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；
(六)中国证监会要求提交的其他文件。
期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报公司住所地的中国证监会派出机构。
第二十七条 期货公司设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构，应当具备下列条件，并应当自公司决议生效之日起5个工作日内向中国证监会报备：
(一)申请日前6个月符合风险监管指标标准；
(二)近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
(三)具有完备的境外机构管理制度，能够有效隔离风险；
(四)拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构已与中国证监会签署监管合作备忘录；
(五)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第二十八条 期货公司设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构，应当自获得境外有关监管机构核准文件之日起5个工作日内向中国证监会提交下列备案材料：
(一)备案报告；
(二)境外期货类经营机构的章程；
(三)境外有关监管部门核准文件；
(四)拟设立、收购、参股境外机构所在国家或者地区的监管机构已与中国证监会签署监管合作谅解备忘录；
(五)中国证监会要求的其他资料。
期货公司变更境外期货类经营机构注册资本或股权的，应当自获得境外有关监管机构核准文件之日起5个工作日内向中国证监会提交下列备案材料：
(一)备案报告；
(二)最近一年经审计的财务报告；
(三)中国证监会要求的其他资料。
第二十九条 期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续。
第三十条 期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。
期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十条第一款规定注销其期货业务许可证。
第三十一条 期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：
(一)申请书；
(二)停业决议文件；
(三)关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告；
(四)中国证监会规定的其他材料。
第三十二条 期货公司被撤销所有期货业务许可的，应当妥善处理客户资产，结清期货业务；公司继续存续的，应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记，存续公司不得继续以期货公司名义从事业务，其名称中不得有“期货”或者近似字样。
期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户资产，结清业务。
第三十三条 期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。
第三十四条 期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30个工作日内在中国证监会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。
第三章 公司治理
第三十五条 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。
第三十六条 期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。
期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。
第三十七条 持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：
(一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；
(二)质押所持有的期货公司股权；
(三)决定转让所持有的期货公司股权；
(四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；
(五)涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；
(六)因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
(七)变更名称；
(八)合并、分立或者进行重大资产、债务重组；
(九)被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；
(十)其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。
持有期货公司5％以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。
期货公司实际控制人发生第一款第(五)项至第(九)项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
第三十八条 期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：
(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；
(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
(三)风险监管指标不符合规定标准；
(四)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；
(五)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；
(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。
中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第四款或者第五十六条规定的监管措施或者作出行政处罚，期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。
第三十九条 期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。
第四十条 期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。
期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。
第四十一条 期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。
第四十二条 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。
第四十三条 期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离。交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。
期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。
期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。
第四十四条 期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。
期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。
第四十五条 期货公司可以按照规定，运用自有资金投资于股票、投资基金、债券等金融类资产，与业务相关的股权以及中国证监会规定的其他业务，但不得从事《期货交易管理条例》禁止的业务。
第四章 业务规则
第一节 一般规定
第四十六条 期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。
第四十七条 期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的经济实力、专业知识、投资经历和风险偏好等情况，审慎评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相适应的产品或者服务。
期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征，充分揭示风险，并按照合同的约定，如实向客户提供与交易相关的资料、信息，不得欺诈或者误导客户。
期货公司应充分了解和评估客户风险承受能力，加强对客户的管理。
第四十八条 期货公司应当在营业场所公示业务流程。
期货公司应当提供从业人员资格证明等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。
第四十九条 期货公司应当具有符合行业标准和自身业务发展需要的信息系统，制定信息技术管理制度，按照规定设置信息技术部门或岗位，保障信息系统安全运行。
第五十条 期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。
第五十一条 期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。
期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。客户资料保存期限不得少于20年。
第二节 期货经纪业务
第五十二条 期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：
(一)国家机关和事业单位；
(二)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶；
(三)期货公司工作人员及其配偶；
(四)证券、期货市场禁止进入者；
(五)未能提供开户证明材料的单位和个人；
(六)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。
第五十三条 客户开立账户，应当出具合法有效的单位、个人身份证明或者其他证明材料。
第五十四条 期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。
《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。
第五十五条 客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。
期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托进行期货交易。
以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。
第五十六条 期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。
期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。
第五十七条 期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。
客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。客户未在约定时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
第五十八条 期货公司应当制定并执行错单处理业务规则。
第五十九条 期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。
第六十条 期货公司可以按照规定委托其他机构或者接受其他机构委托从事中间介绍业务。
第三节 期货投资咨询业务
第六十一条 期货公司可以依法从事期货投资咨询业务，接受客户委托，向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务。
第六十二条 期货公司从事期货投资咨询业务，应当与客户签订服务合同，明确约定服务内容、收费标准及纠纷处理方式等事项。
第六十三条 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得有下列行为：
(一)向客户做获利保证；
(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；
(三)对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断；
(四)利用向客户提供投资建议谋取不正当利益；
(五)利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息；
(六)以个人名义收取服务报酬；
(七)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
第四节 资产管理业务
第六十四条 期货公司可以依法从事资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资。投资收益由客户享有，损失由客户承担。
第六十五条 期货公司从事资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，通过专门账户提供服务。
第六十六条 期货公司可以依法从事下列资产管理业务：
(一)为单一客户办理资产管理业务；
(二)为特定多个客户办理资产管理业务。
第六十七条 资产管理业务的投资范围包括：
(一)期货、期权及其他金融衍生产品；
(二)股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；
(三)中国证监会认可的其他投资品种。
第六十八条 期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列行为：
(一)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；
(二)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；
(三)接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额；
(四)占用、挪用客户委托资产；
(五)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益；
(六)以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易；
(七)利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；
(八)法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
第五章 客户资产保护
第六十九条 客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。
第七十条 期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。
期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。
第七十一条 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户。
期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。
第七十二条 期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放。
第七十三条 期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。
第七十四条 期货保证金存管银行未按规定向期货保证金安全存管监控机构报送信息，被期货交易所采取自律监管措施或者被中国证监会采取监管措施、处以行政处罚的，期货公司应当暂停在该存管银行开立期货保证金账户，并将期货保证金转存至其他符合规定的期货保证金存管银行。
第七十五条 期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。
第七十六条 除依据《期货交易管理条例》第二十八条划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金。
客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户保证金。
期货公司应当按照规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪作他用。
第六章 监督管理
第七十七条 期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。
期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见；监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见；期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。
期货公司年度报告、月度报告签字人员应当保证报告内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。
第七十八条 中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料：
(一)期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；
(二)期货公司股东、实际控制人或者其他关联人；
(三)期货公司控股、参股或者实际控制的企业；
(四)为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。
报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第七十九条 持有期货公司5％以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。
第八十条 发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告：
(一)变更公司名称、形式、章程；
(二)发生本办法第十七条规定情形以外的股权或者注册资本变更；
(三)变更分支机构负责人或者营业场所；
(四)作出终止业务等重大决议；
(五)被有权机关立案调查或者采取强制措施；
(六)发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全等重大事件；
(七)中国证监会规定的其他事项。
上述事项涉及期货公司分支机构的，期货公司应当同时向分支机构住所地中国证监会派出机构书面报告。
第八十一条 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。
第八十二条 期货公司应当按照规定，公示基本情况、历史情况、分支机构基本情况、董事及监事信息、高级管理人员及从业人员信息、公司股东信息、公司诚信记录以及中国证监会要求的其他信息。
第八十三条 中国证监会可以按照规定对期货公司进行分类监管。
第八十四条 中国证监会及其派出机构可以对期货公司及其分支机构进行定期或者不定期现场检查。
中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，必要时可以聘请外部专业人士协助检查。
中国证监会及其派出机构可以对期货公司子公司以及期货公司的控股股东、实际控制人进行延伸检查。
第八十五条 中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取下列措施：
(一)询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；
(二)查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；
(三)查询期货公司及其分支机构的客户资产账户；
(四)检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据。
第八十六条 中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见：
(一)期货公司年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
(二)违反客户资产保护、期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；
(三)中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。
期货公司应当配合中介服务机构工作。
第八十七条 期货公司违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监督管理措施。
第八十八条 期货公司或其分支机构有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十五条规定采取监管措施：
(一)公司治理不健全，部门或者岗位设置存在较大缺陷，关键业务岗位人员缺位或者未履行职责，可能影响期货公司持续经营；
(二)业务规则不健全或者未有效执行，风险管理或者内部控制等存在较大缺陷，经营管理混乱，可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益；
(三)不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定，可能影响客户资产安全；
(四)未按规定执行分支机构统一管理制度，经营管理存在较大风险或者风险隐患；
(五)未按规定实行投资者适当性管理制度，存在较大风险或者风险隐患；
(六)未按规定委托或者接受委托从事中间介绍业务；
(七)交易、结算或者财务信息系统存在重大缺陷，可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益；
(八)信息系统不符合规定；
(九)股东、实际控制人或者其他关联人停业、发生重大风险或者涉嫌严重违法违规，可能影响期货公司治理或者持续经营；
(十)存在重大纠纷、仲裁、诉讼，可能影响持续经营；
(十一)未按规定进行信息报送、披露或者报送、披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
(十二)其他不符合持续性经营规则规定或者出现其他经营风险的情形。
对经过整改仍未达到经营条件的分支机构，中国证监会派出机构有权依法关闭。
第八十九条 期货公司股东、实际控制人、其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监督管理措施。
第九十条 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：
(一)占用期货公司资产；
(二)直接任免期货公司董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；
(三)股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权；
(四)报送、提供或者出具的材料、信息或者报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
因前款情形致使期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十五条的规定责令控股股东转让股权或者限制其行使股东权利。
第九十一条 未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国证监会或其派出机构可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。 第七章 法律责任
第九十二条 期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
第九十三条 期货公司及其分支机构有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十六条处罚：
(一)未按规定实行投资者适当性管理制度，损害客户合法权益；
(二)未按规定将客户资产与期货公司自有资产相互独立、分别管理；
(三)在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金；
(四)占用客户保证金；
(五)向期货保证金安全存管监控机构报送的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
(六)违反期货保证金安全存管监控管理相关规定，损害客户合法权益；
(七)未按规定缴存结算担保金，或者未能维持最低数额的结算准备金等专用资金；
(八)在传递交易指令前未对客户账户资金和持仓进行验证；
(九)违反中国证监会有关结算业务管理规定，损害其他期货公司及其客户合法权益；
(十)信息系统不符合规定，损害客户合法权益；
(十一)违反中国证监会风险监管指标规定；
(十二)违反规定从事期货投资咨询或者资产管理业务，情节严重的；
(十三)违反规定委托或者接受其他机构委托从事中间介绍业务；
(十四)对股东、实际控制人及其关联人降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益；
(十五)以合资、合作、联营方式设立分支机构，或者将分支机构承包、出租给他人，或者违反分支机构集中统一管理规定；
(十六)拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构的监督管理；
(十七)违反期货投资者保障基金管理规定。
第九十四条 期货公司及其分支机构有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第六十七条处罚：
(一)发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；
(二)不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定方式向客户披露期货保证金账户信息。
第九十五条 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的材料、报告、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。
第九十六条 未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
第八章 附则
第九十七条 经中国证监会批准，其他期货经营机构可以从事特定期货业务。具体办法由中国证监会另行制定。
第九十八条 期货公司参与其他交易场所交易的，应当遵守法律、行政法规及其他交易场所业务规则的规定。
第九十九条 本办法中所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
推荐第9篇：期货公司实习报告
下面是本人的这次期货公司实习报告：
实习目的
通过理论联系实际，巩固所学的知识，提高处理实际问题的能力，为毕业设计的顺利进行做好充分的准备，并为自己能顺利与社会环境接轨做好准备。
实习内容
从2013年1月1日开始我在方正期货实习，首先，在工作中要有良好的学习能力，要有一套学习知识的系统，遇到问题自己能通过相关途径自行解决能力。
因为在工作中遇到问题各种各样，并不是每一种情况都能把握。在这个时候要想把工作做好一定要有良好的学习能力，通过不断的学习从而掌握相应技术，来解决工来中遇到的每一个问题。这样的学习能力，一方面来自向师傅们的学习，向工作经验丰富的人学习。另一方面就是自学的能力，在没有另人帮助的情况下自己也能通过努力，寻找相关途径来解决问题。
其次、良好的人际关系是我们顺利工作的保障。
在工作之中不只是同事之间的工作事情，还包括许许多多的小细节，更重要的是同人的交往。所以一定要掌握好同事之间的交往原则和社交礼仪。这也是我们平时要注意的。我在这方面得益于在学校学生会的长期的锻炼，使我有一个比较和谐的人际关系，为顺利工作创造了良好的人际氛围。
另外在工作之中自己也有很多不足的地方。例如：缺乏实践经验，缺乏对相关行业的标准掌握等。所在我常提醒自己一定不要怕苦怕累，在掌握扎实的理论知识的同时加强实践，做到理论联系实际。另一方面要不断的加强学习，学习新知识。
通过这次毕业实习，把自己在学校学习的到理论知识运用到社会的实践中去。一方面巩固所学知识，提高处理实际问题的能力。另一方面为顺利进行毕业设计做好准备，并为自己能顺利与社会接轨做好准备。毕业实习是我们从学校走向社会的一个过渡，它为我们顺利的走出校园，走向社会为国家、为人民更好服务做好了准备。
推荐第10篇：期货公司管理办法习题
《期货公司管理办法》练习
1、2009年4月27日1.申请设立期货公司，应当具备下列条件包括（ ABC ）
A．注册资本最低限额为人民币3000万元
B．具有期货从业人员资格的人员不少于15人
C．具备任职资格的高级管理人员不少于3人
D．具备任职资格的高级管理人员不少于5人
2.设立期货公司，其注册资本的最低限额为人民币（ B ）万元。
A．1 200
B．3 000
C．4 000
D．1 800
3.关于设立期货经纪公司的条件，下列说法错误的是( C )。
A．注册资本最低限额为人民币3000万元
B．具有期货从业人员资格的人员不少于15人
C．具备任职资格的高级管理人员不少于5人
D．具备任职资格的高级管理人员不少于3人。
4.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在国务字期货监督机构指定的报刊或者媒体上公告。（F）
5.期货公司营业部的许可证由中国证监会当地派出机构进行印制。( F )
6.期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（ D ）日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。
A 10
B 15
C 20
D 30
7.期货公司建议并完善公司治理的原则包括（ BCD ）
A 审慎
B 明晰职责
C强化制衡
D 加强风险管理
8.期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。(T)
9.期货公司不得向股东做出最低收益承诺，但需要根据相关规定向股东做分红的保证。(F)
10.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以依规定适当降低风险管理要求。(F)
11.期货公司的控股股东、实际控制人有权直接任免期货公司的高级管理人员。(F)
12.期货公司的股东会每年应当至少召开（ ）次会议
A 1
B 2
C 3
D 5
答案：A
13.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。
答案：T
14.所有的期货公司都应当设独立董事。
答案：F
15.期货公司的总经理可以兼任独立董事。
答案：F
16.期货公司必须按照《公司法》的规定设立监事会。
答案：F
17.期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
期货公司应当设立的部门包括（ ABCD ）
A 董事会
B 风险管理部门或者岗位
C 合规审查部门或者岗位
D监事会或者岗位
18.期货公司应当按照其营业所在地的中国证监会派出机构的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。( F )
19.期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部。( T )
20.期货公司不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理，但可以与他人合资、合作经营管理营业部。( F )
21.期货公司应当遵循诚实信用原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程。( F )
22.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户收益。( F )
23.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。(T)
24.下列属于不得以本人或者他人名义从事期货交易的人员的是（ ）
A无民事行为能力人或者限制民事行为能力人
B期货公司的工作人员及其配偶
C 未能提供开户证明材料的单位和个人
D 会计事务所的工作人员及其配偶
答案：ABC25.期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向中国证监会申请注销客户的交易编码。
答案：F
26.有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（ D ）年
A 5
B 10
C 15
D 20
27.交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（ D ）年
A 5
B 10
C 15
D 20
28.期货公司不可以委托任何其他机构从事中间介绍业务。( F )
29.期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。
答案：T
30.客户的保证金和充抵保证金的其他资产在任何情形下，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。
答案：F
31.期货公司存管的期货保证金属于客户所有，只有期货公司才有权运用。
答案：F
32.客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。
答案：T
33.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向中国证监会和期货保证金安全存管监控机构备案。( F )
34.期货公司可以自由选择期货保证金存管银行开立期货保证金账户。( F )
35.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。( T )
36.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。( T )
37.期货公司应当按照期货交易所规则，使用客户保证金缴存结算担保金、结算准备金。( F )
38.期货公司应当按照规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪作他用。
39.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付.( T )
40.下列属于期货公司对年度报告签署确认意见的人员的是（ ）
A 期货公司的董事
B高级管理人员
C法定代表人
D 财务负责人
答案：ABD
41.下列属于期货公司对月度报告签署确认意见的人员的是（ ）
A 期货公司的董事
B高级管理人员
C法定代表人
D 财务负责人
答案：C D
42.下列属于向中国证监会及派出机构报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料的人员或机构的是（ ）
A期货公司及其董事、监事
B 期货公司的高级管理人员
C期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
D为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构答案：ABCD
43.中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时，有权采取的措施包括（ ）
A 询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
B 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
C 查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D 检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
答案：ABCD
44.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（ ）％以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。
A 2
B 3
C 5
D 10
答案：C
45.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。
A 2
B 3
C 5
D 10
答案： B
46.期货公司及其营业部有下列（ ）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
A 发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
C违反规定委托中间介绍业务，损害客户合法权益
D不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息
答案：BC
47.香港、澳门服务提供者参股期货公司的，适用其相应地区期货监管部门的有关规定。答案：F
第11篇：期货公司营销现状
新一代期货公司营销服务平台架构设计
随着外资金融机构的参股和国内券商的控股，如今，拥有金融背景的期货公司已在国内占据“半壁江山”，新一轮期货行业的竞争格局已初现，这对传统型的期货公司来说将是强有力的挑战，而先进的营销服务体系建设和金融产品创新将成为今后市场竞争的焦点。
在我国开始履行WTO承诺后，外资金融机构开始大举进入我国资本市场，多家境外金融机构投资入股中资银行、参股保险公司，建立了合资基金管理公司和合资证券公司。在期货行业中，摩根大通、荷兰银行、东方汇理已经开始参股国内期货公司，同时，券商系的期货公司在国内已经占据了半壁江山，新一轮期货行业的竞争格局已初现，这对传统期货公司将是强有力的挑战，金融产品创新和先进的营销服务体系建设将是今后竞争的聚焦点。
期货行业营销现状剖析
目前，我国期货业营销模式主要是传统的总部加营业部多级分支机构的通道式营销服务体系，并以总部为中心扩散。机构内部以业务部门和业务支持部门构建成实体经营网络，以经纪业务为核心，同时管理向业务部门倾斜，业务部门的新市场开发速度高于存量市场消亡速度即可视为业务扩张，忽略了客户的真实需求。由于业务网络覆盖面广，缺乏成熟的、统一专业的管理平台，加上各级管理层管理水平的差异以及员工专业技能的不同，导致期货公司的营销服务能力、技术支持能力、风险管理能力均有很大不足，整体管理水平在现代企业管理中居于比较落后的地位。对于大中型期货经纪公司而言，当前的总部加营业部的营销网络体系已经开始遭遇瓶颈，进一步拓展二级城市的分支营业机构会受到股东要求的资产回报率、经营者自身管理水平等诸多问题的困扰。但是，面对过高的经营压力，期货公司目前只能通过价格竞争和降低成本来进行消化，从而将会与小型期货公司一样进行价格竞争，形成恶性循环。这势必会降低期货公司服务能力，逐步流失客户甚至失去生存力。在没有成熟的期货行业营销模式支持的情况下，当前期货公司的营销服务仍然处于初级阶段，缺乏系统性和稳定性，同时服务流程过于简单，面对不同的客户基本上采用相同的服务手段。此外，在竞争日趋激烈的情况下，打“擦边球”进行违规操作也会时有发生，弱化期货公司服务能力的同时也加剧了期货公司的经营风险。当前，期货公司营销模式主要特征如下：
第一，在竞争日趋加剧的情况下，关注竞争对手，努力适应和利用竞争规则，对 现有的市场进行细分和价值挖掘，在此基础上按照品种组成农产品、工业品、金属等专业团体，深度分析和把握行业内市场。第二，专注于内部客户，致力于客户关系的维系。通过不断增加服务项目和提高服务质量来吸引客户，满足客户不断增长的专业化投资需求，以建立融洽的客户关系。利用整体资金优势力图把握市场仍是最主要的客户服务手段，期货咨询、产业流程重组方面的服务仍然占据较小的比重，经纪业务以外的利润增长趋近于零。
第三，通过低成本和低价格增加竞争力。目前，期货公司压缩手续费收入已经到了极致，区域性的恶性手续费竞争已经让投资者和期货公司尝尽苦头。一些期货公司因此受到重创，利润增长缓慢甚至出现负增长，导致员工福利下降，人才流失严重。部分业绩较好的期货公司已经开始逐步改善员工福利，来保持团队的稳定性，从而提高服务质量。
第四，业务部门以完成市场开发任务为首要目标，同时更加专注于吸引机构客户，增加保证金存量，增加交易量；客户经理逐步全能化，增大了客户生命周期内的人为风险；中小资金账户、非现场客户受重视程度不高。与此同时，重业务轻研发的管理思路，造成研究成果对客户吸引力降低，大量优秀的研究成果被忽视。
第五，业务发展的随机程度较高，业务流程不透明，信息化程度低，缺乏统一的战略规划和公开的业务流程。
第六，利润逐步被压缩。根据对深圳、上海两地36家期货公司的统计，2007年这36家期货公司共计实现利润2.23亿元，对应总资产和净资产分为126.45亿元和29.77亿元，以此粗略计算，上述两地期货公司净资产收益率仅为7.5%。截至 2007年年底，国内177家期货公司注册资本总额达到了85.4亿元人民币，
较去年增加约38%，有43家期货公司注册资本达到或超过1亿元。国内期货公司注册资本的显著增加，迅速摊薄了行业的收益率，盈利难仍将是困扰期货公司发展的长期问题
第12篇：期货配资公司
中国期货配资公司为全世界华人进行国际金融投资理财提供了高效便捷的途径，公司主要从事国际期货、期货黄金、差价合约(CFD)等金融期货产品的买卖业务、投资管理及信息咨询等服务。是一家权威专业的国
际金融期货理财服务机构。
中国期货配资公司简介：
中国期货配资公司为全世界华人进行国际金融投资理财提供了高效便捷的途径，公司主要从事国际期货、期货黄金、差价合约(CFD)等金融期货产品的买卖业务、投资管理及信息咨询等服务。是一家权威专业的国际金融期货理财服务机构。
中国期货配资公司公司于2006年在中国大陆成立，2008年期货配资总部在中国香港正式挂牌成立，为公司在大中华区的进一步发展开辟了新纪元。目前公司已成为中国大陆和香港地区首屈一指的国际理财服务机构，在华人投资理财行业拥有极高的行业声誉和良好的市场口碑。
中国期货配资公司是由具有深厚社会资源背景和资深金融行业专业背景的股东投资组建，专业从事国内期货市场投资的专业理财机构。公司拥有强大的技术研发团队，成功研发了以泰月彩虹为基础的一系列交易系统，公司也是国内第一批从事期货程序化交易的投资机构，在永安期货举行的第一届，第二届程序化交易实盘大赛中连续两届收益率排行第一，公司时刻以控制投资风险为己任，在严格控制风险的前提条件下，为投资者谋求持续稳定的赢利。
中国期货配资公司与期货公司合作推出了期货封闭式 开放式基金，期货投资管理账户等多类型的产品，可以满足从千元到几千万资金的理财需要，这里边既有收益率高的激进型产品，也有完全无风险，固定收益类产品，并且这些产品可以按个人意愿去组合，在客户可承担风险内，为你谋求更高的收益。同时我们也愿意免费为客户提供一些在股票 期货上的投资的建议及实时的财经信息，来供投资者参考。公司的泰月商品指数已经成为期货行业重要的指导指数之一，对我们现货生意，经济生活都有重要参考意义。
中国期货配资公司（Mainway International），是一家专业的国际金融理财服务机构，为全球华人进行国际金融投资理财提供了高效便捷的途径，公司主要从事国际期货、期货黄金、差价合约(CFD)等金融产品的买卖业务、投资管理及信息咨询等服务。
中国期货配资公司公司于2006年在中国大陆成立，2008年期货配资总部在中国香港正式挂牌成立，为公司在大中华区的进一步发展开辟了新纪元。目前公司已成为中国大陆和香港地区首屈一指的国际理财服务机构，在华人投资理财行业拥有极高的行业声誉和良好的市场口碑。
经过中国期货配资公司全体员工的不懈努力，和期货配资众多代理同仁和客户的鼎力支持，中国期货配资公司现已发展成为业务覆盖全球华人的国际投资服务品牌，成为IB最可靠的合作伙伴、客户最值得信赖的中文服务商。目前名汇的客户分布甚广，以香港和中国大陆为核心，市场已经遍布包括美国、英国、德国、日本、新加坡、台湾等国家和地区在内的华人生活区。
中国期货配资公司是一家专业的国际金融理财服务机构，为全球华人进行国际金融投资理财提供了高效便捷的途径，公司主要从事国际期货、期货黄金、差价合约(CFD)等金融产品的买卖业务、投资管理及信息
咨询等服务。
中国期货配资公司为全世界华人进行国际金融投资理财提供了高效便捷的途径，公司主要从事国际期货、期货黄金、差价合约(CFD)等金融期货产品的买卖业务、投资管理及信息咨询等服务。是一家权威专业的国际金融期货理财服务机构。
中国期货配资公司（http://）的核心口号是“More Than A Company ”(不仅仅是一家企业) 。期货配资的企业文化认为：我们做的不只是金融，我们更是在做服务。我们最主要的市场竞争力之一就是专业的贴心的客户服务。通过网站在线客服、QQ客服、24小时的400免费电话全方位服务等形式为客户和合作伙伴提供包括正规便捷的金融投资平台、及时周到的快速解决通道、专业稳定的投资信息传递等在内的一系列优质在线服务。
中国期货配资公司致力于成为中国投资者参与国际金融投资的优秀平台服务商以及卓越的交易服务提供商。
我们的宏伟目标是：在全国各大城市进一步努力建立一个忠实于名汇国际产品和服务的客户群体，以期货配资的理念为全国所有的投资者参与国际投资理财保驾护航！
中国期货配资公司是一家专业的国际金融理财服务机构，为全球华人进行国际金融投资理财提供了高效便捷的途径，公司主要从事国际期货、期货黄金、差价合约(CFD)等金融产品的买卖业务、投资管理及信息
咨询等服务。
第13篇：期货公司转正申请
转正申请
今年三月份我以实习生的身份进入首创期货长虹桥营业部，不知不觉，已经来到公司一个月了，实习期已满，根据公司制度，现申请转为正式员工。
在来首创之前，我在宜城市宇帆农产品有限公司，做董事长助理，平时帮助董事长收集期货市场方面的信息，2011年夏受公司委派，到武汉美尔雅期货公司学习过早籼稻，小麦，菜籽油等农产品套期保值的知识，对期货市场有一定的了解。
一个月来，在张总，周经理和各部门同事们的热情帮助及关爱下，我很快融入到首创期货这个大家庭，感受到了家的温暖。工作时间，努力开发客户，下班时间，努力学习期货知识，并努力的思考和尝试各种开发客户的方法，争取把工作做好。我看到期货这个朝阳行业的前景，觉得首创期货是个很好的平台，我希望用敢于挑战敢于创新的热情，融入这个行业，在公司长期发展。虽然我现在期货从业资格证没有考过（2011年期货法律考了61.5，期货基础考了59），但我很有信心，在今年的五月份，通过期货从业资格证的考试。
转正后，我会进一步严格要求自己，把工作做好，为公司和自己的发展而努力奋斗。
恳请领导批准
李明明
2013年4月23日
第14篇：期货公司反洗钱年度报告
-**期货公司 反洗钱2015年度报告
中国人民银行太原支行：
按照《金融机构反洗钱监督管理办法（试行）》要求，现将我单位2015年度反洗钱工作情况报告如下：
一、反洗钱工作整体情况及机构概况
2015年度公司始终把反洗钱工作作为一项长期任务来抓，积极实行公司的反洗钱管理制度，并在公司内不断加强宣传和，牢固树立了反洗钱法律责任和依法合规经营的思想意识，增强反洗钱工作的主动性，切实防范洗钱风险。
公司成立了反洗钱工作领导小组，总经理任反洗钱工作小组组长。公司无高风险业务，无大额和可疑交易报告，本年度无风险事件和案件发生。
二、反洗钱工作机制建立情况
（一）内控制度建立和修订情况。公司按照监管要求及时完善相关内控制度，并将修订和更新后的制度在10个工作日内报送至中国人民银行反洗钱部门。
（二）机制设置情况。
除了成立反洗钱工作小组外，我们还指定的反洗钱岗负责日常反洗钱工作，及时传达上级监管部门和反洗钱管理机构下发的文件及指令，协助配合各部门开展反洗钱工作。会同相关部门结
— 7 — 合实际情况，修订公司反洗钱相关规章制度。
开户岗人员负责建立客户信息档案，对客户的身份变更进行持续识别，及时提示客户更新身份证件或营业执照、组织机构代码证等资料信息。负责客户账户开立、销户、变更及经纪合同的签订等业务环节的管理工作，落实客户身份识别制度，对业务开展过程中发现的可疑交易及时向反洗钱工作小组报告，接受合规专员关于客户情况的咨询并协助调查。负责客户日常交易监控，落实反洗钱的大额、可疑交易报告制度，指导各业务人员审核交易的合法性以及对大额、可疑交易进行报告。负责分析和筛选大额、可疑交易结算数据等相关信息。
技术岗为反洗钱工作提供技术支持和保障，按监管部门要求，建设和维护反洗钱监控系统。
（三）技术保障情况。
公司总部已根据反洗钱监管要求，建立健全了适合本公司的异常交易监测指标和模型，并建立了合理有效健全的内部可疑交易信息处理流程。反洗钱系统的设计与参数按照人行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求。同时，公司对分公司反洗钱工作人员进行专项培训，分公司反洗钱工作人员已基本掌握反洗钱系统的使用，该软件系统使用稳定，未有异常情况发生。
（四）人员配备与资质情况。
— 8 — 分公司配有1人负责反洗钱工作的组织、日常交易监控、客户风险等级划分、反洗钱报表报送与联络工作。
三、反洗钱法定义务履行情况
（一）客户身份识别。
严格按制度要求履行客户身份识别义务，在办理业务时核对客户的有效身份证件，法人机构证件，登记基本信息，并留存有效证件复印件及扫描件。参照反洗钱风险等级划分标准对客户风险等级进行科学、合理的动态划分。
（二）对高风险客户的特别措施。
相关岗位已对涉嫌高风险客户按制度要求对客户身份重新识别，对其交易金额、频率、流向、性质等异常情况进监测分析和重新划分，我们暂时没有高风险等级客户。
（三）客户资料和交易记录保存。
严格按照公司相关制度要求妥善保存客户身份资料和交易记录，足以重现交易过程。
（四）大额和可疑交易报告。
2015年度通过日常监测与分析，分析排除可疑交易1650份，未发现大额交易和可疑交易。
（五）对高风险业务的针对性措施。
无现场交易客户，按经营许可范围开展商品期货、金融期货经纪业务。
— 9 —
（六）开展反洗钱宣传情况。
日常宣传持续进行，在营业场所张贴了反洗钱宣传海报；在营业场所前台等地摆放了反洗钱宣传册和反洗钱宣传折页，在投资者教育园地制作了专门的反洗钱板块，供工作人员及客户随时翻阅了解反洗钱法规及洗钱的危害后果，并在公司前台处设置了专门的咨询台，供员工及客户了解反洗钱，宣传反洗钱。
集中宣传方面，能够按照当地人行的要求，全面、深入的进行。分公司2015年8月至10月参加了反洗钱宣传月活动，在反洗钱宣传月活动期间，对新形势下的洗钱行为进行了宣传，并告知被宣传对象如何保护自己不被洗钱犯罪分子利用。宣传方式包含了现场宣传及借助新兴媒体宣传。
（七）组织反洗钱培训情况。
公司建立反洗钱培训长效机制，年度内营业部自行组织了2次反洗钱培训，参与1次当地人行举办的反洗钱业务培训及4次总部举办的反洗钱法规及业务培训。
（八）自主管理、检查与审计。
每季度对开户资料、盘中风险监控进行合规检查，对客户身份识别及可疑交易识别、档案保管合规合法，严格遵照内控制度执行。
四、反洗钱工作配合与成效情况
（一）协助行政调查情况。
— 10 — 本年度未协助中国人民银行及其分支机构开展反洗钱行政调查。
（二）接受现场检查及被处罚情况。
本年度未接受中国人民银行及其分支机构反洗钱现场检查。
（三）工作报告及接受日常监管情况。
本年度7月，公司接受中国人民银行太原中心支行反洗钱部门走访督导。依据督导意见，对反洗钱系统进行进一步优化升级，使其更高效准确的完成数据筛查。
本年度按中国人民银行要求按时报送反洗钱各类资料、报表，工作中遇到的问题及时与人民银行相关部门进行沟通并解决。
（四）承担其他重点任务情况。
本年度未承担人民银行或其分支机构反洗钱有关工作任务或调研任务。
（五）洗钱风险防控成果。
本年度未发生洗钱类案件及高风险事件。
（六）有无重大违规事项。
公司严格按照监管政策及相关制度履行反洗钱职责，本年度未出现反洗钱信息失密、泄密等问题，公司员工严格按照规定履行反洗钱职责，未发生涉嫌洗钱案件及洗钱上游案件。
五、其他反洗钱工作情况或问题以及工作改进建议 反洗钱工作是法律赋予期货公司的社会责任，期货公司除了
— 11 — 应加强自身的建设，还应团结社会各团体，形成全社会共同预防、控制、打击洗钱犯罪行为的合力，共同防范洗钱风险维护金融稳定。
填报日期：2015年12月29日
〃
— 12 —
阅 人：
审
第15篇：期货公司资产评估
期货公司资产评估
评估方法
（一）评估方法的选择
根据资产评估准则的规定，企业价值的评估可以采用资产基础法、收益法和市场法三种方法。资产基础法是指在合理评估企业各项资产价值和负债的基础上确定委估资产价值的思路，主要是从投入的角度来衡量企业价值。收益法是通过将被评估企业预期收益资本化或折现以确定评估对象价值的评估思路，强调的是企业的整体预期盈利能力。市场法是以现实市场上的参照物来评价估值对象的现行公平市场价值，它具有估值数据直接取材于市场，估值结果说服力强的特点。
由于期货行业属于周期性较强的行业，行业发展受国家政策及宏观经济的影响很大，近年来期货公司在经营范围、交易品种、手续费返还等方面均受到很大的政策影响，因此期货行业和期货公司未来的经营收益带有一定的不确定性；另一方面，对于期货公司未来的经营收益状况预测需要建立在一定的假设基础之上，而这些假设条件的成立也带有一定的不确定性。鉴于上述原因，本次评估未选用收益法。
近年来国内期货行业出现了一定数量的股权并购交易案例，公开资料获取较为容易，本次评估可以采用市场法，同时本次评估目的是股权收购，市场法评估较为充分地反映了公开市场对于企业价值的评定，能够较好地为股权交易行为提供价值参考，因此本次评估采用了市场法。
本次评估的目的是反映方正期货有限公司股东全部权益评估基准日的市场价值，为北京中期期货有限公司吸收合并方正期货有限公司之经济行为提供价值参考依据，资产基础法从企业购建角度反映了企业的价值，为经济行为实现后企业的经营管理及考核提供了依据，因此本次选取了资产基础法进行评估。综上，本次选取资产基础法和市场法进行评估。
（二）评估方法介绍 1．资产基础法
企业价值评估中的资产基础法，是指以被评估企业评估基准日的资产负债表为基础，根据各项资产的具体情况选用适当的评估方法合理评估企业表内及表外各项资产、负债价值，确定评估对象价值的评估方法。即将构成企业的各种要素资产的评估值加总减去负债评估值求得企业股东权益（净资产）的价值。基本公式如下： 净资产评估值＝各单项资产评估值之和－负债评估值之和
（一）流动资产具体评估方法
1．货币资金，包括现金、自有资金银行存款和期货保证金存款，按核实后的账面值作为评估值。
2．各种应收款项和预付款项，包括应收货币保证金、预付账款、应收利息和其他应收款，在核实无误的基础上，根据每笔款项可能收回的数额确定评估值。对于有直接证据证明无法收回的款项，无论账龄长短，一律确认为坏账，按零确定评估值；对于其余的无确凿证据证明无法收回的应收款项按账面价值确认评估值；对于符合有关管理制度规定应予核销的，按零值计算；各种情况计算出的评估值汇总即得出应收款项的评估值。坏账准备评估值为零。
（二）非流动资产具体评估方法 1．期货会员资格投资
期货会员资格投资是期货公司为取得会员制期货交易所会员资格以交纳会员资格费形式对期货交易所的投资，经查阅相关会计凭证、账簿记录、会员证书等进行核实，以核实后的账面值作为评估值。 2．固定资产
（1）房屋建筑物评估说明
根据本次评估目的，对纳入评估范围内的房产采用市场法评估。
所谓市场法，即在求取一宗被估房地产价值时，依据替代原理，将被估房地产与类似房地产的近期交易价格进行对照比较，通过对交易情况、交易日期、房地产状况等因素修正，得出被估房地产在评估基准日的价值。具体如下：
A．计算公式
式中： P——被估房地产评估值； P’——可比交易实例价值； A——交易情况修正系数； B——交易日期修正系数； C——房地产状况修正系数。 B．操作步骤
a、交易资料收集；
充分关注房地产市场变化，随时搜集近期房地产市场的交易实例。 b、可比交易案例确定；
根据被估房地产的自身特点，从平时搜集众多房地产交易实例中选择符合一定条件的交易实例，作为供比较参照的交易实例。通常所选取的交易案例资料通常不超过 3 年，最好直接选取最近时期交易实例。 C．因素修正： ①交易情况修正
房地产的自然及经济特性，决定了房地产市场是一个不完全竞争市场，房地产价格的形成往往具有个别性，因此运用市场法进行房地产评估，需要对选取的交易实例进行交易情况修正，将交易中的由于个别因素所产生的价格偏差予以剔除，使其成为正常价格。 通过正常交易修正，即将可比实例价格修正为正常交易情况下的价格。 ②交易日期修正
交易实例的交易日期与待评估房地产的评估基准日往往有一段时间差。在此期间，房地产市场可能不断发生变化，房地产价格可能升高或降低，因此，需要将交易实例房地产价格修正为评估基准日的房地产价格，即期日修正。 ③房地产状况修正
交易实例与被评估房地产的实际状况往往并不相同，将二者加以比较，找出因房地产状况差别而引起的交易实例房地产与待评估房地产价格的差异，即房地产状况修正。 D．房地产价值的确定
通过计算公式求取的若干个价格采用加权算术平均数法、求取最终的房地产价值。 （2）设备类资产评估方法
依据评估目的，本次设备类资产评估采用成本法，即在持续使用的前提下，以重新购置该项资产的现行市值为基础确定重置成本，同时通过现场勘察和综合技术分析确定成新率，据此计算评估值。其计算公式为： 评估值＝设备重置成本×综合成新率
或评估值＝重置价值－实体性贬值－功能性贬值－经济性贬值 1）重置成本的确定
A．对期货公司办公设备和电子设备，因其均不需要安装，重置价值为市场现价。 B．车辆
根据委估资产所在地汽车交易市场现行销售价格，加上国家统一规定的车辆购置附加税、验车及牌照等费用确定重置成本；或二手车市场价格确定重置成本。 重置价值＝购置价＋车辆购置税＋牌照费（上述价格中不含车辆使用期间的其他各种费用）。 2） 综合成新率的确定
A．对办公设备和电子设备，进行一般性勘察，其综合成新率根据设备的工作环境、现场勘察状况，结合其经济寿命年限来确定。
B．车辆的成新率，根据国家汽车报废标准的相关规定及实际行驶里程和现场勘查的情况综合评定。
使用年限成新率＝（1－已使用年限／规定使用年限）× 100% 行驶里程成新率＝（1－已行驶里程／规定行驶里程）× 100% 成新率＝Min（使用年限成新率，行驶里程成新率） 即车辆成新率取年限法成新率与里程法成新率孰低者。
同时对待估车辆进行必要的勘察鉴定，若勘察鉴定结果与按上述方法确定的成新率相差较大，则进行适当的调整，若两者结果相当，则不进行调整。
C．对于超期服役且能基本正常使用的设备，根据评估师现场勘察情况，确定成新率。 3．无形资产—其他无形资产
其他无形资产为外购的期货交易软件、办公软件、财务软件，通过核实其经济内容，了解账面价值构成，购置时间和现实价值的变化情况，现场了解软件的使用情况，其市场价值变化不大，摊销合理，以核实后的账面值确定评估值。
4．长期待摊费用在核实支出和摊销政策的基础上，以评估目的实现后的资产占有者还存在的、且与其他评估对象没有重复的资产和权利的价值确定评估值。 5．递延所得税资产为其他应收款坏账准备余额和应付职工薪酬余额形成的递延所得税资产，因其他应收款坏账准备评估值为 0，以其他应收款坏账准备为基础测算的递延所得税资产评估值为 0。以应付职工薪酬余额为基础测算的递延所得税资产账面价值作为递延所得税资产的评估值。
（三）流动负债具体评估方法
对评估范围内的流动负债，以天健会计师事务所（特殊普通合伙）提供的审定后的金额为基础，对各项负债进行核实，判断各笔债务是否是委估单位基准日实际承担的，债权人是否存在，以评估基准日实际需要支付的负债额来确定评估值。 2．市场法
市场法是通过将评估对象与参考企业、在市场上已有交易案例的企业、股东权益、证券等权益性资产进行比较以确定评估对象价值的一种方法。在市场法中常用的两种方法是上市公司比较法和交易案例比较法。
上市公司比较法是指通过对资本市场上与被评估企业处于同一或类似行业的上市公司的经营和财务数据进行分析，计算适当的价值比率或经济指标，在与被评估企业比较分析的基础上，得出评估对象价值的方法；而交易案例比较法是指通过分析与被评估企业处于同一或类似行业的公司的买卖、收购及合并案例，获取并分析这些交易案例的数据资料，计算适当的价值比率或经济指标，得出评估对象价值的方法。
由于国内 A 股市场目前没有期货行业上市公司，所以上市公司比较法操作上存在一定的局限，本次评估采用交易案例比较法。
根据证监会制定的《期货公司分类监管规定》（证监会[2011]9 号公告），以期货公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况等对期货公司进行分类评级。其中期货公司的市场竞争力主要体现为期货公司在评价期内的业务规模、盈利能力、资产质量等内容。所以参考该分类评级办法，选取近两年国内期货公司股权交易案例中的公司作为样本公司，选取评价办法中业务规模、盈利能力、资产质量状况三个方面五个指标作为可比指标。
采用市场法评估时，价值比率包括市净率（PB）、市盈率（PE）等指标。市净率是衡量企业价值的一个很重要的指标，企业的市净率反映企业的市场价值与其账面值的背离情况，代表着企业净资产的溢价或折价程度。在周期性比较强的行业中，市盈率以及一些与收入相关的指标随着行业周期波动较大，而市净率无论行业景气与否，一般不会波动很大，因此选取市净率作为价值比率具有较强的操作性，在企业股权转让的实际操作中具有较大参考价值，从交易案例中也可以获得比较准确的数据资料。
通过对样本公司财务比率指标的分析选取，将委估企业方正期货相应的财务指标与可比公司逐一进行比较调整，再对调整后的市净率进行平均，计算出方正期货的市净率，最后确定方正期货股东全部权益在评估基准日的市场价值。
第16篇：期货公司实习日记
期货公司实习日记
（一）
日期： 7月9日 地点： 中国**期货公司 天气：天气晴今天是我们到中国**期货实习的第一天，早晨我们从住处坐车来到了位于建设大道的新世纪国贸大厦，在高鹏老师的带领下我们见到了公司的人事部经理。袁经理在做完简短的自我介绍之后便是安排了一下我们接下来的事情，首先就是进行岗前培训，然后再把我们这是个人分成三组，交由不同的经理带，当然所作的事情也就不一样了。
在袁经理做完安排之后，公司就指派了各个部门的专家来给我们做有关期货知识的培训。首先就是向我们介绍了中期的发展历程，然后就是让我们了解了期货的起源以及发展，最后就是简单的介绍了下期货投资的分析方法：基本面分析、技术面分析。通过各位经理的介绍我们大致了解了期货的相关知识，今天的工作也结束了。
期货公司实习日记
（二）
日期： 7月17日 地点： 中国**期货公司 天气：天气晴为了能让我们更深刻的了解期货，更好的通过自己的语言向客户介绍期货，前几天丁经理要求我们做一个关于期货基础知识的PPT,然后进行演讲。经过前几天的准备，今天我们主要的任务就是在下午3点收盘之后进行PPT的演讲，上午的时间我们依然是在学习。
下午收市后我们便开始了PPT的演讲，由于是第一次进行PPT的演讲，以及第一次接触到这么专业的知识。我们的PPT演讲进行的十分糟糕，以致于经理都难得听下去了。但是在演讲完之后，丁经理还是耐心的对我们PPT上面所存在的问题进行了细致的点评，指出我们需要改正的地方。并且要求我们在以后讲PPT的时候注意自己的语速、神态以及动作，之后要求我们回去再作修改，下星期继续讲。
期货公司实习日记
（三）
日期： 7月28日 地点： 中国**期货公司 天气：天气阴今天是跑业务的第一天，由于钟航要先完成自己的事情，今天我们4个人分为两组，方涛和吴湘逸为第一组，我和李俊作为第二组。主要考虑到吴和李在讲话方面稍有弱势，所以第一天先让他们在各自组有所表现和锻炼。
上午我们碰面后先做了一份简单的小区宣传计划，在期间我和徐经理谈了一下关于小区和酒店的宣传，最后决定先在各个酒店进行业务推广。今天我们选择了离新世界较近的酒店，先进行电话访问，再登门拜访，主要跟对方谈到业务合作，以对方平台作为宣传手段，以提供客户入住为主要合作手段进行洽谈。
具体情况如下：
纽宾凯酒店：不接受宣传单海报等，说旅游局会查到，对酒店自身帮助不大，他们只接受与旅游、美食、娱乐相关的业务，不过精美杂志他们可以考虑摆放。
锦江之星-取水楼：可以接受宣传折页、杂志等在大厅和餐厅摆放，不过需要我们提供较大数量的客户在他们酒店入住，每日两个房间。据我考虑，这个不现实。
锦江**大酒店：可以接受宣传折页在大厅和餐厅摆放，但需要我们保证每月客户的入住量，且宣传资料为双语。
新华诺福特酒店：有一定的兴趣，不过依然需要客户量的保证或资金。
太古商务酒店：没有兴趣。
北纬十八度：接受精美杂志和折页，摆放在大厅和餐厅，最好是精美杂志，他们有较大兴趣，估计是比较缺书给客人看，属于想占我们便宜的。
新华路汉庭快捷酒店：需要同上级商量，让我们等通知，说估计可以。
总的来说，大部分酒店可以接受在大厅和餐厅摆放精美财经杂志这种方式，同时对我们的客户提供也有较多要求。
明天我们计划以吴湘逸和李俊为一组，我和方涛二组，在武广周边酒店进行陌拜。名单上的酒店都已打过，有很多离岗调职和不负责任的，所以明天我们还是要主动上门寻找机会，争取得到更多有用的信息。
期货公司实习日记
（四）
日期： 7月29日 地点： 中国**期货公司 天气：天气阴今天我们还是照例早早来到公司碰面，先商量了明天的计划，主要是分组在住所周边的住宅区进行调查和协商，然后又规范了一下住宅区计划书。
下午我们走访了华美达**酒店、长江大酒店、新世界大酒店，同时在武广和国贸做了一些观察。
在华美达和新世界，我们着实感受到五星级的水准，在总台打了个电话就把我们打发了，根本没有心情管我们。于是我们在大厅观察了一会，发现它们的大厅里有些宣传架和窗口，在宣传架上有各类杂志的摆放，其中有《商情》、《商界》两本财经杂志，在《商情》中还发现了长江寿险做的3篇幅的广告和评论。宣传窗口上有部分广告，休息区人员比较有持续性。
在长江大酒店，传媒部门接待了我们，跟我们谈了有一段时间。
第17篇：期货公司实习日记
精选十篇期货公司实习日记范文
本文是一篇精选十篇期货公司实习日记范文，文章向大家展示了实习生在实习期间每日的工作内容及相关感受，展现了实习生对工作的细心。接下来一起看看吧！
(一)
日期： 7月9日 地点： 中国**期货公司 天气：天气晴
今天是我们到中国**期货实习的第一天，早晨我们从住处坐车来到了位于建设大道的新世纪国贸大厦，在高鹏老师的带领下我们见到了公司的人事部经理。袁经理在做完简短的自我介绍之后便是安排了一下我们接下来的事情，首先就是进行岗前培训，然后再把我们这是个人分成三组，交由不同的经理带，当然所作的事情也就不一样了。
在袁经理做完安排之后，公司就指派了各个部门的专家来给我们做有关期货知识的培训。首先就是向我们介绍了中期的发展历程，然后就是让我们了解了期货的起源以及发展，最后就是简单的介绍了下期货投资的分析方法：基本面分析、技术面分析。通过各位经理的介绍我们大致了解了期货的相关知识，今天的工作也结束了。
(二)
日期： 7月17日 地点： 中国**期货公司 天气：天气晴
为了能让我们更深刻的了解期货，更好的通过自己的语言向客户介绍期货，前几天丁经理要求我们做一个关于期货基础知识的PPT，然后进行演讲。经过前几天的准备，今天我们主要的任务就是在下午3点收盘之后进行PPT的演讲，上午的时间我们依然是在学习。
下午收市后我们便开始了PPT的演讲，由于是第一次进行PPT的演讲，以及第一次接触到这么专业的知识。我们的PPT演讲进行的十分糟糕，以致于经理都难得听下去了。但是在演讲完之后，丁经理还是耐心的对我们PPT上面所存在的问题进行了细致的点评，指出我们需要改正的地方。并且要求我们在以后讲PPT的时候注意自己的语速、神态以及动作，之后要求我们回去再作修改，下星期继续讲。
(三)
日期： 7月22日 地点： 中国**期货公司 天气：天气晴
今天是个特殊的日子，人生中第一次看见日全食，而且是这么多美。今天也是我进入公司以来第一次出去跑市场。早晨刚到公司就被钢材部的罗兰兰叫去，说今天要带我们去汉阳的琴台钢材市场去做一份钢材期货的调查问卷。在做完简单的准备之后我们便坐车前往琴台。在公交车上我观看了日全食的全过程，虽然今天武汉是阴天，但是日全食还是那样的美丽。
到了琴台之后我们便按照各自分配的任务去各个钢材销售公司进行调查，由于钢材期货刚上市不久，这里的现货商对期货了解还不是很多，这给我们的调查也带来了一些难度。虽然困难是有的，但是经过我们的不懈努力，最终我们还是圆满的完成了任务。在调查的过程中我也学到了很多知识，如何简单的和陌生人交流，如何向别人做简单的期货介绍等。
(四)
日期： 7月28日 地点： 中国**期货公司 天气：天气阴
今天是跑业务的第一天，由于钟航要先完成自己的事情，今天我们4个人分为两组，方涛和吴湘逸为第一组，我和李俊作为第二组。主要考虑到吴和李在讲话方面稍有弱势，所以第一天先让他们在各自组有所表现和锻炼。
上午我们碰面后先做了一份简单的小区宣传计划，在期间我和徐经理谈了一下关于小区和酒店的宣传，最后决定先在各个酒店进行业务推广。今天我们选择了离新世界较近的酒店，先进行电话访问，再登门拜访，主要跟对方谈到业务合作，以对方平台作为宣传手段，以提供客户入住为主要合作手段进行洽谈。
具体情况如下：
纽宾凯酒店：不接受宣传单海报等，说旅游局会查到，对酒店自身帮助不大，他们只接受与旅游、美食、娱乐相关的业务，不过精美杂志他们可以考虑摆放。
锦江之星-取水楼：可以接受宣传折页、杂志等在大厅和餐厅摆放，不过需要我们提供较大数量的客户在他们酒店入住，每日两个房间。据我考虑，这个不现实。
锦江**大酒店：可以接受宣传折页在大厅和餐厅摆放，但需要我们保证每月客户的入住量，且宣传资料为双语。
新华诺福特酒店：有一定的兴趣，不过依然需要客户量的保证或资金。
太古商务酒店：没有兴趣。
北纬十八度：接受精美杂志和折页，摆放在大厅和餐厅，最好是精美杂志，他们有较大兴趣，估计是比较缺书给客人看，属于想占我们便宜的。
新华路汉庭快捷酒店：需要同上级商量，让我们等通知，说估计可以。 总的来说，大部分酒店可以接受在大厅和餐厅摆放精美财经杂志这种方式，同时对我们的客户提供也有较多要求。
明天我们计划以吴湘逸和李俊为一组，我和方涛二组，在武广周边酒店进行陌拜。名单上的酒店都已打过，有很多离岗调职和不负责任的，所以明天我们还是要主动上门寻找机会，争取得到更多有用的信息。
(五)
日期： 7月29日 地点： 中国**期货公司 天气：天气阴
今天我们还是照例早早来到公司碰面，先商量了明天的计划，主要是分组在住所周边的住宅区进行调查和协商，然后又规范了一下住宅区计划书。
下午我们走访了华美达**酒店、长江大酒店、新世界大酒店，同时在武广和国贸做了一些观察。
在华美达和新世界，我们着实感受到五星级的水准，在总台打了个电话就把我们打发了，根本没有心情管我们。于是我们在大厅观察了一会，发现它们的大厅里有些宣传架和窗口，在宣传架上有各类杂志的摆放，其中有《商情》、《商界》两本财经杂志，在《商情》中还发现了长江寿险做的3篇幅的广告和评论。宣传窗口上有部分广告，休息区人员比较有持续性。
在长江大酒店，传媒部门接待了我们，跟我们谈了有一段时间。他们认为财经知识类的宣传手册和精美杂志对他们来说比较吸引客户的眼球，同时也给我们翻阅了《宝马》等杂志。总的来说对我们的想法还是比较有兴趣，还是昨天说的，杂志比较有戏。
所以总的来说，我们想打入各个酒店的宣传平台，在一些较为关键的财经杂志上投放广告是比较有效的。我认为之前我说的在航班的杂志上投放，翻阅量最大，针对的对象也比较高端，是最有效果的。
至于在商场里，我们发现，有些专柜对于买家买进商品后会提供一些4S店和楼盘的宣传单及代金卷，这个可能也是一种可以参考的方式。
明天我和方涛一组，在北边的小区调查，其余两人碰面在他们自己商定的区域调查。(六)
日期：7月30日 地点： 中国**期货公司 天气：天气阴
今天我们按照昨天的计划，李俊和吴湘逸作为一组在汉阳的小区活动，晚上我在网上与他们沟通了一下。
汉阳高档楼盘并不多，在网上搜索8000元/平米以上的房子只有五家。不过我认为不必只求8000元/平米以上这个等级，稍低一些的更好沟通，高端消费群体也不乏其中。 首先来到莲花湖锦绣江山，找到物业相关人员，进行一番交涉之后，其管理人员说像该类合作他们并不负责，要我们与总部位于武昌的力大物业公司进行交涉。随后又跑了世贸锦绣长江等几处楼盘，均以负责人不在等原因将我们搪塞，我们只好留下计划书和联系方式以后再另想他法。
经过一天的摸索，他们发现想在楼盘进行活动难处较大。不过我认为过于高档的楼盘还是比较势利眼的，稍低档次的会好一些。
我和方涛今天在住所附近的万科四季花城、万科高尔夫以及银湖翡翠的情况稍好一些。
万科四季花城别墅较多，不过看起来不是很豪华，入住率较高，有广场可供设点宣传，傍晚居民下班后人流较多。我们被物流介绍联系了万科总部的负责人，他对我们的项目颇有兴趣，但是要走了我们公司名称和联系方式后并没有回复。至于万科高尔夫，看起来环境不错，住房高档，高楼很多，但看起来入住率不高，且房子没有卖完，在里面设点估计效果不大。至于售楼中心，据我们观察，宣传栏只有他们万科自己的资料，没有其他公司的小册。
银湖翡翠位于万科高尔夫对面，环境较好，五千多一平米，入住率看起来也并不高，这可能是郊区小区的通病吧。经我们跟物业谈后，他们较有兴趣，设点是300一天，在其他地方贴海报费用另算，他们同时提出了在售楼大厅宣传的方式，当然费用也是另算。
明天我们打算在公司碰面，交流一下，下午参加周例会，同时请王总给予指导和批评。
(七)
日期： 8月4日 地点： 中国**期货公司 天气：天气阴
星期一上午我们跟张昆经理谈了一下，主要谈了一下我们小区调查的情况，他建议我们能在万科小区做成一个系列活动。对于这个系列活动和一些相关的宣传方面的东西，我们下午跟刘华梅经理交流了一下，得出以下结论：
1、在酒店、4S店、休闲中心等场所，人们有着自己的事情，身心较为放松，对于理财方面的东西兴趣不大。
2、在小区设点宣传，之前的员工做过，效果不好，在广场上的人群多为家庭主妇、儿童、老年人等，工作一族较少。在小区口呢，业主以车代步，也不现实。有钱人有自己的商业关系网，他们不会主动询问。
3、我认为最好的推广对象是股民，他们有较好的理财知识和意识，在期货市场中也能更好地上手，不知我们能否与证券公司有所联系。我在一些银行也看到了保险的宣传广告，我们跟银行合作也是不错的选择，估计公司在这方面也做得不错。昨天下午徐莉说正在跟银行沟通，估计至少要下周开始银行驻点。
今天上午我们跟刘博谈了一上午，收获颇多。他也是主张小区宣传的低效，不过我们主要讨论了一下在高校进行期货比赛的事务，这方面具体的计划书我会在本周内提交上来，以供参考。
下午我们继续跑业务，主要分成两组，吴湘逸和李俊去了汉阳的5个4S店，有KIA，华晨汽车，马自达，东风，大众，找了相关的人员，最后得出的结论是：在以上4S店基本上均可以摆放财经类的杂志，但不能是宣传本公司的产品。他们对财经类杂志的要求也不高，只要不是太商业性的期刊都可以。但是不能在店内设点，他们的理由基本上都是觉得4S店与财经类的活动相关甚少。我、钟绗还有方涛去了竹叶山汽车市场，搜索了一遍后，发现所有店的宣传栏都是宣传汽车的或是银行汽车贷款的，店员知道我们是来“探路”的，对我们顿时失去了兴趣，基本上在4S店的宣传没有什么搞头。
至此，我们计划去的地方就只剩下机场了，刘博建议我们近期多了解一下公司基础业务，诸如开户、模拟单方面的事情，包括继续学习期货交易的一些细节东西，比如螺纹钢的粗度，线材的粗度，违约的罚款等。我建议我们4个人也可以开始练习写评论，开始进行专业化的训练了。
(八)
日期： 8月10日 地点： 中国**期货公司 天气：天气晴
今天上午跟李超雄经理沟通了一下，我和李经理去了611钢材市场，见了十来家钢材店的老板，学到了一些交流方面的东西，其他三人则去了各大银行进行宣传。
今天首先去了对面的华夏银行：等了很久都没有等到，因为她们很忙，当我们再次去的时候已经找不到具体的联系人了，不过，在该银行我们看到了除了本银行以外的折页，如证券公司，房地产广告。如果继续深入应该会有所进展。
然后去了招商银行，也是等了很久没找到负责期货宣传的人，不过，在那儿留下了名片，还需继续根进。也在这一银行看到了保险的宣传折页。
第三个银行是建行，由于该银行一直都和我公司有联系，所以毫不犹豫的答应了我们摆放折页的要求
第四个是中国银行，该银行称折页的摆放和宣传需要公司和总行沟通，按照程序进行。这也与我们去的农行是一样的要求。其中，在农行就可以看到美尔雅期货和长江期货公司的宣传折页，以及他们的期货入门知识的介绍，并附有月报供银行客户查阅。看来他们在银行做的比我们快一步。
最后一个是民生银行，在那儿我们看到了证券公司如广发证券摆放的折页，并且采用的是专门的摆放窗口。由于他们银行缺少可摆放另一产品的专区。所以我们只好留了几张折页，插在了其中。
所以在建行和民生银行算是完成任务，华夏银行有待进一步联系。明天我们会换一个人跟李经理跑业务，其余的人继续发掘银行，也在酒店方面继续调查，看能否放置我们的月报。
(九)
日期： 8月11日 地点： 中国**期货公司 天气：天气晴
今天李俊跟着李经理去跑601钢材市场，下午和他一起到太平洋给一个客户送合同，再就是看他给客户打电话，学习了一下。
钟绗说在家写报告，于是我们剩下的3个人一起行动。上午我们去了北纬十八度酒店和两个银行，下午去了长江酒店和几个银行。
按照李经理的指示，我们带上公司的月报，在上次同意我们摆放杂志的两个酒店进行尝试，但是结果跟上次一样，这种过于专业的东西在酒店还是没有市场的，他们对我们的折页同样没有兴趣。
在昨天没有给予答复的招商银行和华夏银行，今天给我们回复说他们只摆放跟自己银行有合作往来和紧密联系的单位宣传折页，还说上面经常检查，这些是不允许的。我们又去了光大银行、浦发银行、中国工商银行，浦发银行最近装修没有人招呼我们，光大和工商银行都要求上级分行给予指示才能摆放折页。所有银行中招商银行摆放的折页最为丰富，基本上都有招商银行的标识其中还有彩票的宣传折页，他们也说是自己旗下的。
银行方面基本就是这个情况，明天我们跟李经理讨论一下再继续下一步工作。
(十)
日期： 8月12日 地点： 中国**期货公司 天气：天气晴
今天上午的时间都花在了办交行卡上，顺便在交行了解了一下折页宣传的事情，下午去了下汉口银行和兴业银行。我跟罗兰兰交流了一下，想利用空余时间做做钢材部的事情，今天交代让我做一个关于通货膨胀环境下的理财规划，然后在下星期做一些关于钢材会议的准备。
今天银行的答复都和昨天一样，要么说是上面分行统一下发宣传资料，要么说跟我们没有合作关系，所以银行这一块只能现在建行宣传了，因为我们有这方面的合作基础。明天我们继续和李经理讨论一下进一步的做法，也继续跟他跑一下市场。武昌的刘博今天表示要着手商量高校比赛的事项了，这周会跟他碰面。
第18篇：申银万国期货公司基本情况
申银万国期货公司基本情况
申银万国期货有限公司成立于2007年，注册资本金7.76亿元，系申万宏源证券有限公司的控股子公司，设有一家全资风险管理子公司——申银万国智富投资有限公司、21家营业部。
申银万国期货公司拥有拥有强大的股东背景优势和专业的人才队伍。设有功能齐全的股东会、监事会、董事会、总经理室、首席风险官、IT治理及信息安全委员会等部门。下设零售业务总部、机构业务总部、资产管理业务总部、综合金融业务总部、网络金融总部、信息技术总部、研究所、运营总部、合规与风险管理总部、财务管理总部、综合管理总部。
申银万国总部设于上海，营业网点遍布全国。依托申万宏源证券公司遍布全国的150余个营业网点，为投资者提供专业化的风险管理、财富管理服务。业务范围有期货经纪业务、资产管理业务、投资咨询业务、基金销售业务、风险管理等。最新的全球资讯，专业的解读模式，让投资者掌握精准的市场脉搏，为投资者提供优质的期现货、场内外、境内外、线上下相结合的期货及衍生品服务。
申银万国期货公司坚持“依法、合规、规范”的经营方针，发扬“解放思想、真抓实干、追求卓越”的企业精神，依靠强大的公司实力首批获得期货投资咨询及资产管理业务资格；获批证券投资基金销售业务资格、中国金融期货交易所全面结算会员资格、上海证券交易所股票期权经纪业务交易权限。凭借稳定高效的核心交易系统，毫秒级的快速交易系统的技术支持体系、全方位、差异化的综合服务的客服支持体、业内领先的金融期货研究与投资策略服务的研究支持体系、行业领先的合规管理能力和风险控制水平的合规风控体系、高端专业化人才的培养和业务发展保障的人才支持体系及公司品牌影响和金融、商品期货功能发挥等方面的优异表现，连续三年获评中国证监会期货公司分类监管评级A类AA级的最高评级，并荣获政府机关、交易所、主流媒体等颁发的百余项重要奖项和荣誉。
第19篇：期货公司风险控制
期货公司风险控制
风险管控能力是期货公司的核心竞争力之一。我国期货市场正面临难得的发展机遇，期货公司要想紧紧抓住机遇，不出偏差，就必须做好风险管控。
风险是什么？
探讨风险管控的前提，是准确理解“风险是什么”。风险就是可能给期货公司带来经济和声誉损失的因素。经济损失，可以区分为直接损失与间接损失。直接损失是指现有利益的减少；间接损失是指可得利益的减少，即未来可能获得利益的减少。经济损失至少可以从以下三个方面加以理解：第一，只有投入，没有产出；第二，同样投入，产出过少；第三，同样产出，投入过多。声誉损失主要体现在监管和社会两个层面。监管层面，主要指监管部门对于期货公司采取了监管措施或作出负面评价；社会层面，主要指期货公司的形象受损和品牌价值下降。
风险在哪里？
全面风险。风险存在于期货公司业务开展和管理活动的各个方面，主要包括信息技术风险、合规风险、操作风险、市场风险、信用风险以及其他风险。信息技术风险是期货公司面临的最大风险，包括系统软硬件投资决策失误，网络通信、电力设备故障等等。合规风险主要体现在违反法律法规和监管部门的相关规定。操作风险主要指业务人员在业务操作过程中的错误、疏漏等。市场风险主要指市场行情、利率、汇率等变化造成的风险。信用风险，也称违约风险，主要是指客户或其他商业主体对公司的违约。
全员风险。风险无处不在，因而也就无人能免，身处期货行业自然要面对各式各样的风险。
全过程风险。风险存在于期货公司的整个经营过程，既包括业务开展过程，也包括经营管理过程。
怎样面对风险？
风险管理是期货公司面临的重大管理课题，任何公司都不可能不面对风险，但面对风险的态度却往往由于对风险认识的不同而存在很大差异。对于风险，期货公司在发展中存在两种极端态度：一种是没有风险意识，对任何业务不进行风险评估就径直去操作；另一种是面对风险畏缩不前或将风险无限放大化，对于创新业务不敢尝试。面对风险的态度应当是“可测、可控、可承受”。
风险可测，主要是指期货公司应当能够辨别经营管理活动中是否存在风险、存在哪种风险及其程度如何，也就是对风险进行定性和定量分析。第一，需要对风险进行定性分析，即要辨识出是否存在风险以及是哪种类型的风险；第二，需要对风险进行定量分析，即如果认定存在风险，就要进一步判断风险有多大。对风险进行定性和定量分析是应对和化解风险的前提。
顶尖操盘手寻合作（以下是实力简介）
1.本人十年期货经历，曾任私募基金首席操盘手，有着丰富的期货实战操盘经验，稳定的盈利模式，形成了自己的一套操作系统,在自有资金不足的情况下向社会寻找资金合作！
2.资金及股票账号你自己掌控或者代理操盘，前期免费提供2-3周操盘建议检验操盘实力(真金不怕火炼）。
3.提供本人历史成交记录查询
4.在保证你资金安全的情况下，一个月可以取得20%到35%的收益，只有当您的收益超过了10％的情况下才收费。
5.思路决定出路!期货未来的发展空间非常大，但很多投资都没有赚到钱，因为你没有形成自己的盈利模式和完整操作系统，希望你能跟着高手赚钱。
6.团队是由多名曾任首席操盘手的精英操盘手组建而成，大资金管理经验，严控风险。把巨额学费交给市场，不如尝试与我们合作,只要你有勇气加入我们,我们就不会让你失望。
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风险可控，主要体现在明确风险的“警戒线”。在警戒线之内开展业务和进行管理，风险可以控制，而在警戒线之外行事则风险不可控。理想的风控状态是公司开展业务和进行管理的边界紧贴着“警戒线”，既不能越过界线，也不要距离界线太远。在不越线的前提下，距离“警戒线”越近，则风控能力越强，公司发展的空间也越大。
风险可承受，主要是指风险要与收益相平衡。对于存在风险的业务，如果认定风险大于收益，则不应当开展；如果认定风险小于收益，则可以尝试开展，但需要做好承担风险的准备。风险无法消灭，但可以防范、可以控制、可以化解。一个公司究竟能够承受多大程度的风险，需要根据公司自身的风险控制能力进行衡量。
如何管控风险？
事前防范风险，包括三个方面的内容：一是要明确规则，跟踪、解读不断变化的法律法规，了解监管的动向；二是要确立标准，将外部规则内化为公司内部规范，并不断加以完善；三是要不断宣讲，将外部规则和内部规范不断进行解读、宣讲，帮助有关人员深刻理解相关制度的背景、原则和要点，为有效执行打下坚实基础。
事中控制风险，至少包括三个方面的工作，即风险识别、风险衡量和风险控制。首先，需要识别业务流程中是否存在风险；其次，如果存在风险，需要对其进行定性和定量的分析；最后，在分析衡量的基础上采取措施，尽量避免和消除风险。是否能够做到及时有效的事中风险控制，是决定一家期货公司风险管控成败的关键。
事后检查风险，是为了发现问题，纠正风险管控工作中的不到位之处。事后检查分为自我检查与外部检查，主要检查制度是否合理、执行是否到位以及整改是否落实等。
第20篇：期货公司职位介绍
期货公司职位
1、一个期货公司最基本的部门有：交易部、市场部、结算部、财务部、研发部、技术部等。交易部：负责一切和交易有关的事务，包括客户开户、资金划转、风险控制、实时交易管理、交易所资金的分配和划转等。这个部门的员工要求具有期货执业资格，多年的期货从业经历，比较熟练的计算机操作技能。
市场部：负责开发客户、客户培训、交易指导等，经纪人都属于市场部的管理范围。此部门员工通常不强制要求有期货执业资格，但人际交流能力必须强，口才好。经纪人一般不属于公司员工（资深的除外），或者即使属于员工也只有基本底薪，主要靠客户佣金提成。结算部：期货公司最关键的部门，负责客户的结算、账单分发、各类交易周报、月报、年报的汇总分析等。员工必须有执业资格，要求计算机操作熟练，对数字敏感，工作细致耐心。财务部：不用多说了，管理资金出入的部门，除非你是财会专业毕业的，否则一般不会让你进入这个部门，也必须有执业资格，计算机当然要很熟练，现在没人打算盘算账了。研发部：市场分析部门，研究行情走势和基本面分析，为客户和公司提供研究结果和交易指导，部门领导必须具有执业资格。
技术部：负责全部计算机、网络技术工作，通常是计算机或相近专业毕业，要会简单的编程，计算机软硬件及网络系统操作熟练，要求掌握几乎信息行业所有基本技能。因为期货公司对计算机和通信要求很高，实时性很强，出现问题时必须立刻解决，不得拖延。因此技术部的人员必须是“全才”。主管人员必须有执业资格。
2、交易、结算、财务是任何一家期货公司最关键的三个部门，这三个部门的主管都是期货公司的核心人员，通常由公司的副总一级人员兼任，要想长久地在期货公司工作，最好进入这三个部门。
经纪人通常不属于公司员工，当然也有部分（极少的）资深经纪人属于公司员工系列。经纪人就是为公司开发客户、为客户提供分析、帮助客户操作的人员。经纪人大多只有底薪，一般是略高于当地的最低生活标准一倍左右，其余的就要靠自己开发客户和做单提成了。
3、通常经纪人的提成收入分为两部分：开发客户的提成和客户做单的提成。因为有些经纪人开发客户的能力强（嘴皮子好，能说动人），而有些经纪人的操盘能力好。
一般的期货公司都对开发来客户的经纪人有一个固定奖励，通常是客户初始资金的1%，比如你开发来一个客户，打入资金10万元，公司会给你1000元的提成（奖金），这笔奖金一般在客户开户后2月内兑现（不论客户在这段时间内是否做单），也就是说如果不是客户马上销户，你就有这1%的固定奖励。
另外即使你不带这个客户做单（由别人带做、或客户自己操做），客户上缴的手续费中也有你的部分提成，客户做单越多，你的提成也越多。如果你带这个客户做单，则提成会更高一些（因为没有别人和你分了）。
所以经纪人主要考开发客户来取得收入，客户越多，收入越高，优秀的经纪人收入甚至比公司老总都高很多（每月上万甚至数万元），但这样的优秀经纪人期货公司都会雇用为正式员工，给予较高的固定待遇的。
