推荐第1篇：小组工作汇报
照片還没有全, 因为小白太忙了..就凑活凑活看看把~~~從canberra看好火炬传递, 然后是south coast,去了Jarvis Bay和号称最白沙滩的Hyames.总计驱车路程964km, 总计花费$2100,在此再次多谢两位司机的辛苦劳动,尤其是auntie...万分感谢...然后深切体会到,我们需要发展驾驶员,强烈需要....本次活动应到7人,实到7人, 人员名单如下: 鉴哥, 元哥, 泽哥, 妍姐, 辰姐, 烨姐,茜姐...or 艺名(按年龄排列): 小妍妍, 小烨烨, 小鉴鉴, 小茜茜, 小辰辰, 小泽泽,小元元...本次活动十分成功, 组织因火炬传递一炮而红...虽然暂时還未找到视频...anyway, 等大家的finaltimetable下来之后, 我们再看看下次聚会的可能性.再次, 请所有mel的成员注意了, 务必参加, 谢谢配合.If you wanna be redplz come to ChinaChina makes you redNo red butRED哈帮忙脫棉袄出过!!!!!!!!!!!!滚~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~
推荐第2篇：小组工作汇报
银川十中实习小组工作汇报
实习生活转眼即逝，但是我相信对于参加实习的每一位同学来说，都是收获颇丰的。下面是对银川十中实习点的实习工作进行汇报。
首先，这次实习被分到银川十中的同学有四位，分别是生科2班：马小燕，赵泽东，田丽英，生科1班：李娜。我们于9月1号正式到十中报道，实习期间我们主要负责生物教学与实习班主任两方面的工作。
教学阶段：马小燕，赵泽东，李娜三位同学被分到了八年级班，其中马小燕同学负责7年级生物教学工作，所带班级分别是3班、7班、8班；后期由于学校工作调整代八年级生物课一个月；同时负责八年级5班的实习班主任工作；在工作期间由于十中生物老师缺乏，该同学从九月进入校园便开始在相关老师的指导下代七年级各班的生物课，后期又辅助老师代整个八年级的生物课，直到实习结束，所以该同学在整个实习过程中代课经验都是比较丰富的。赵泽东同学由于学校工作调节，整个八年级生物教学工作都有接触同时负责八年级5班的实习班主任工作；在工作期间该同学从十月份开始在相关老师的指导下代八年级4个班的生物课，后期接收全体八年级生物课程，直到实习结束，所获备案 课件 代课经验都比较丰富。田丽英同学负责7年级生物教学工作，初期所带班级分别是
1、
2、3班；后期由于学校工作调整为
1、2班；同时负责7年级3班的实习班主任工作；在工作期间该同学从十月份开始在相关老师的指导下代七年级的生物课，另外由于所跟指导老师为生物实验室管理老师，所以在整个实
习期间还负责生物实验室的大部分工作，包括仪器记录、归类、管理、实验课器材准备等相关工作，所以在整个实习过程中收获的不仅仅是教学方面的经验还有其他方面的很多经验。李娜同学初期负责八年级生物教学工作，所带班级分别是
1、
2、
3、
4、班；后期由于学校工作调整负责七年级
3、
7、8班生物课一个月；同时负责八年级4班的实习班主任工作；在工作期间该同学从十月份开始在相关老师的指导下代八年级4个班的生物课，后期由于指导老师调整又开始接收七年级生物课程。在实习结束后，该同学又被银川十中外聘为八年级生物老师继续代八年级生物课，也是对李娜同学教学的充分肯定。 实习班主任工作方面，作为实习班主任首先，日常工作主要情况如下：早读时，监督每位学生是否按时到到教室，是否认真读书，是否在赶作业等情况。接下来是课间操，老师必须到，监督学生做操情况。午读期间老师得确保学生在上课前值日生打扫好班级区域的卫生，并且管理好教室纪律，上课前5分钟进行午读，下午最后一节是自习课，我有时也会下到班里跟班，管理班里的纪律，进行一些答疑辅导，回答学生的学习上的或是生活上的问题，找学生了解情况等。
除了常规工作外，我们生物组还参与学生的各种课外活动：进行班级文化建设，布置教室，进行主题黑板报的制作;组织学生参加年级的趣味运动会等。在教学工作期间由于带我的指导老师为生物实验室的管理老师，所以在平时我的另一项工作就是辅助老师做好实验室的一切工作。
总之，通过这次实习，我们真正接触了与专业相关的实际工作，也综合运用了所学的理论知识，将所锻炼的基本技能和专业知识运用到了实践中，用理论指导实践，充分提高了自己在社会中，在学生面前，在学校里的实际操作能力，而不仅仅是局限于书本的知识。这四个月的生活工作体验，在各位生科院老师以及银川十中校领导和各位指导老师的共同努力下，我们收获了很多学校里学不到的知识，综合素质也得到了很大的提高，并且真正体会到了作为一名教师的光荣与责任，以及明白了成为一名优秀的教师所要付出的艰辛和劳累。为我们以后走入社会积累了一笔宝贵的财富。
推荐第3篇：评议小组工作汇报
为了确保各类助学金真正用于资助家庭经济困难、勤奋学习的学生，评议小组工作汇报。评议小组成员分别利用10月25日、10月27日、10月29日中午到下午的时间，坚持公开、公平、公正、择优的原则，通过看材料、打电话等方式，尽可能全面了解申请人的家庭经济情况，争取做得客观，公平与公正，工作汇报《评议小组工作汇报》。
推荐第4篇：09年小组工作汇报
09年小组工作汇报
1、新客户联系情况：2009年联系的客户共30家：新恒基大厦、嘉里大通中
心、金泰大厦、重庆饭店、华茂大厦、平安大厦、静安
中心、金运大厦、通正大厦、江苏大厦、美爵酒店、建
材经贸大厦、怡和阳光大厦、中欣戴斯酒店、海航大厦、
汉化国际酒店、京龙大厦、鹏润大厦、京泰龙大酒店、
1+1大厦、奥运大厦、新光天地大厦、贵都大厦、乐凯
大厦、中国远东大楼、庆安大厦、铁路博物馆、第二炮
兵总医院、燕莎中心、基础研究所；其中签下合同的客
户有：京泰龙大酒店、1+1大厦、奥运大厦、美爵酒店
共4家
2、合 同 情 况：（1）.老客户今年的合同签订大多数都已经回来了，除工美大
厦（正在签订中）、北京检察院（今年不做）、中轴路建
行（正在签订中）、外企集团（对方要求和水处理的合同
作一起，需要协商）、宽沟招待所（未签订）、顺义广电
部（未签订）、凯基伦大厦（今年不做）；
（2） 所管辖新客户有：王府世纪、嘉乐丽宾馆、金盟大厦、
祥业大厦、国旅；新客户的保养工作已经全部完成；
3、所管辖客户款项收回情况：除合同未回客户外，一部分首款还未收回，其中
有朝内29
8、华侨大厦、协和东院、民建中央、东四建
行、王府世纪；这六个客户的发票已开，对方还未支付；
4、近半年的工作情况：2009年春节过后到6月份我们完成了对于北钞东厂3
台离心机组的大修工作，与此同时我们还完成了如下工
作，现在此进行简单的汇报：（1）光华长安4台19XL
机组的保养及5台机组的开机调试和更换2#机组的控制
面板工作；（2）南银大厦2台19XL机组的保养工作和
4台机组的开机调试工作以及室外30GQ热泵一回路泄
漏故障处理工作；（3）京北大世界19XR机组保养和4
台机组的调试工作；（4）商房大厦3台机组的开机调试
工作；（5）贵宾楼1台机组的保养和2台机组的调试工
作；（6）永安宾馆处理1#机组泄漏故障，充注制冷剂
20余瓶，对于1#和2#机组开机调试工作；（7）工美大
厦3台机组加装安全阀、球阀及高压表工作，处理1#
机组泄漏故障，充注制冷剂30瓶；（8）王府停车楼4
台机组保养和4台机组的调试工作；（9）朝内298 1#
机组保养工作，成功处理了3#机组油泵端盖由于出场问
题导致泄漏的故障，解决了2009年的合同续签问题，
对于3台机组进行开机调试；（10）融科咨询3台机组
进行开机调试工作；（11）华侨大厦3台19DK机组进
行保养工作以及开机试运行工作等；（12）协和东院3
台19DK机组的保养和2台机组的开机调试以及30HR
机组的故障处理工作；（13）东四建行两台机组的开机
调试工作；（14）民建中央2台机组的开机调试工作及
补充制冷剂工作；（15）中轴路建行2台机组的保养和2
台机组的开机调试工作；（16）外企集团三台机组的开
机调试工作；（17）曼哈顿1台机组的保养、清洗和试
运行工作；（18）嘉乐丽宾馆1台30HXC机组的保养和
调试工作；（19）金盟大厦CUW220大金牌中央空调的
开机调试工作；（20）祥业大厦1台30HR机组的保养
和2台机组的开机调试工作；等等。。。。。。
5、未完成的工作及计划：（1）永安宾馆3#机组补入冷冻油，运行调试；（2）协
和东院30HR机组装配机头大线；（3）王府世纪19XR
机组的拆卸压缩机工作；（4）客户的定检及回访工作；
（5）客户应付款项的回收；（6）老客户合同的签订;（7）
新客户的跟踪联系;
韩卫防
2009年6月22日
推荐第5篇：危重症专科小组工作汇报
危重症专科小组是2018年7月组建，到现在为止刚好满一年。建立专科小组的目的是为了适应危重症专科护理发展的需要，充分发挥专科护理人员在临床急救护理工作中的职能作用，提高对危重病员的护理能力和危重病护理专业知识。保障危重病人的救治护理服务质量和安全。
一、工作实施情况：
1.定期组织查房、会诊指导、制订工作指引,并对全院危重患者的护理质量进行质控。专科小组在质控员的协助下完成全院危重症病人的护理护理质控3次。 2.负责全院危重症专科以及疑难病例护理会诊。小组工作目前全院会诊2例，今年还没有组织全院范围的大会诊。主要是各个科室对于疑难的病人没有及时跟小组提出讨论，考虑是科室觉得疑难病例讨论工作比较复杂，不愿主动提出。 3.建立危重症专科小组公众号，每月定期发布相关学习课件到群内进行学习，目前为止共发布学习内容14次，学习内容都是涉及危重症领域的专业知识。 4.今年组织召开小组会议和集中学习1次，年内计划还要组织2次小组会议和集中学习。学习后还有1次联络员的理论知识考试。
二、不足之处及工作设想
1.因危重症小组成立时间较短，工作逐渐摸索开展，需要在运行过程不断改进和完善，所以需要各个科室的护长和联络员对于科室的疑难危重病例及时上报小组讨论，小组才能给予相应的指导。
2.因小组成员的工作原因，集中学习的机会较少，我们小组将继续以微信学习和讨论的形式加强对危重症专科的知识理论学习，希望大家有好的课程及时分享并积极参与讨论。
3.年内安排2-3名小组成员外出学习危重症专业相关培训班，把学习到先进的技术和理念等运用到我们的专科小组中，提高小组的水平和影响力。
推荐第6篇：小组合作学习工作汇报
小组合作学习经验介绍——王淑红
随着教学改革的不断深入和教学理念的不断更新，小组合作学习的教学方式已被广泛采用。在这几年的教学实践中，我也采用这种方法，并应用到班级管理中，效果很好。下面我从两个方面介绍一下我们班进行小组合作学习的情况。
第一方面，怎样进行小组合作：
一、优化分组，促进竞争
我们班有41名学生，按照“异质分组，组间同质”的原则进行分组。把学生按座位分成6个学习小组，每个小组有6—8名学生。每组成员按学习成绩、能力、性别、兴趣爱好、性格、家庭情况等方面进行搭配，保证组内成员间的差异性和互补性，各小组之间的实力水平大致相同。每个小组都有象征性的图标（相当于吉祥物）、口号及奋斗目标。这样有利于小组活动的开展，有利于小组间的竞争。
二、明确小组成员的责任
分完小组后，需要精心挑选、培养一名得力的组长。组长首先要有领导能力，学习成绩不能太差，有责任感，能以身作则，管好自己，这样才有威信。组长主要负责小组内的各项工作，如学习、纪律等。然后再由小组组员推选一名副组长，协助组长工作，主要任务是负责本组的卫生，帮助组长批改小考卷等工作。包括组长在内的组员按照学习成绩的优劣进行排号，学习好的为1号、2号，以此类推。每个组员都是课代表，负责组内本学科的学习。这样，让每个学生感到自己的责任，最低也想把自己认可代表的学科学好。
三、利用小组评分制促进合作学习，激发学习兴趣
课堂学习中，学生先自主学习，然后进行小组合作探究学习，合作中 “兵教兵”，为自学成果展示做好准备。为促进每个学生都参与到学习中，在复习提问和自学汇报环节中采用小组得分制来激励学生主动学习。把合作成果具体量化进行评分。同样的问题抢答，1号的1分，7 号的得7分，看起来好像不公平，但毕竟学习好的同学机会多，得分也不能少。同等难度的题找各组成绩差不多的的来回答。简单的题尽量找学习差的学生来回答，让他们有机会展示自己。每节课的评分写在教室前面的评比栏上，纳入班级评比中。为了本组的利益，小组内的每个成员都会积极努力地进行学习，为得分更多，学习好的会主动帮助差的，学习差的也会主动学习，真正起到“大手拉小手”的作用。
四、利用小组合作竞争机制进行班级管理
为了更好地管理班级，我把小组合作竞争机制用到班级管理上。把班级的纪律、学习、卫生、间操、文明礼貌、礼仪等方面都纳入班级评比中。制定班规、评比细则，明确扣分标准。每天安排一名值日班长全面管理班级。违纪的扣分，做好事的加分。惩恶扬善。每天早晨利用晨会时间，值日班长进行总结，每周一
第八节课班会总结一周各组表现，按得分进行评比，排出名次，写在教室后面的
评比台上，每月评出班级明星和优胜组。每周扣分多的组打扫卫生，违纪严重的罚写说明书、轻的唱歌、表演节目等。
第二方面，小组合作学习的优点：
一、有助于调动学生的学习积极性，发挥学生的主体作用，活跃课堂气氛，提
高班级成绩
小组合作学习的核心是竞争，。课堂上，每个学生都积极参与，努力为组里多的分数，学习积极性提高了。避免了老师一言堂或一问答一师的教学方式，促进了师生之间、生生之间的交流。学生变被动为主动，由“要我学”为“我要学”，活跃了课堂气氛，长期坚持下去，也有利于班级成绩的提高。
二、有助于培养学生健全的人格
不是每棵幼苗都能长成参天大树，成为栋梁，大部分还只是无名小草。但正是以因为有了这些小草，才使大地生机勃勃。不管是国家栋梁还是普通人，都需要有健全的人格。新的时代，要求学生“学会做人，学会做事，学会求知，学会相处”。小组合作学习就有利于培养学生做到这一点。在学习过程中，他们学会了倾听，学会了交流，学会了欣赏他人，学会了主动学习，学会了相处，学会了竞争，懂得了自尊，感到了自信，学到了知识，感到了快乐-----因此合作学习有利于培养学生健全的人格。
三、有利益增强学生的自信心，有利于控辍保学
在合作学习的过程中，差生主动学习，不会的，学习好的会主动帮助差的。在汇报学习成果的环节中，为了赢得更多分，组内成员也会把机会让给差生，这样差生得分的机会多，自信心就会逐渐的增强，感到成功的快乐。他们会更爱自己的小组，更爱自己的班级，更爱自己的老师，他们怎么会舍得离开这个集体呢？我们班从初一到现在没有一名学生辍学，我想，这和小组合作学习密不可分。
四、合作学习有助于班级管理
利用小组合作管理班级，小组成员之间荣辱与共，一人犯错，全组受罚，让学生管理学生，让差生没有空子钻。从分发挥小组长的作用，抓住了组长，就抓住了整个班级，班主任工作起来省力、省心。
最后，让我用《合作学习.青少年合作学习指南》中的一段话结束全文： 我要合作，因为我感到安全，
我要合作，因为我找到了自尊，
我要合作，因为我找到了自信，
正因为这一切，我们追求一个合作的世界。
合作不是一个空洞的口号，有很多方法行之有效。
头脑风暴让我们思维火花闪耀，
合作辩论让我们换位思考。
在分享成绩的小组中我们同甘共苦，
结合阅读叫我们互助互教，一个也不能少。
摆脱孤独无助，在合作中学习，在合作中快乐成长！
王淑红
2011-10-21
推荐第7篇：某某镇人大代表小组工作汇报
2014年某某镇人大代表小组工作汇报
某某镇位于
市北部，距市区
公里，是
市的农业大镇、“工业走廊”重镇。镇辖
个行政村，
个村民小组，人口
万，总面积
平方公里。现有人大代表
名，其中市人大代表
名。
2014年，在市人大常委会的指导和镇党委的领导下，某某代表小组认真贯彻党的十八大精神，切实履行宪法和法律赋予的职责，紧紧围绕项目建设、民生建设、效能建设等重点工作，结合本镇实际，开展了丰富多彩的代表小组活动，为“
”行动作出了应有的贡献。现将一年来代表小组活动情况总结如下：
一、强化自身建设，不断提高代表队伍整体素质。以镇人大代表工作室为基础，建设“代表之家”。在某某镇新党政办公大楼中，对镇代表活动室进行重新布置，配备了文件橱和办公桌椅，为代表们订阅了党报党刊，各项活动计划、制度全部上墙。
二、健全制度，抓好代表培训工作。
镇人大十五届三次会议召开以后，根据代表人员变动大，部分代表对参加活动不够熟悉的实际情况，按地域划分建立
个代表小组，共有人大代表
人，其中市级代表
人，镇级代表
人。每个小组推选一名有组织、号召力的代表担任小组长，建立健全代表小组各项学习、活动制度，采取举办培训班、以会代训的方式，对代表进行中央会议精神、《宪法》、《组织法》、《代表法》、代表工作知识以及“
”等方面进行培
训，增强了代表履职的责任感和使命感，提高代表的政治思想素质和参政议政的能力和水平，为代表充分发挥作用，正确行使权利奠定了基础。
三、细心工作，加强与代表的密切联系。
人大工作的基础是代表，闭会期间，全镇人大代表分布于各行各业，为加强与这些代表的联络，及时反映代表的呼声，有效调动代表履职的积极性，我们做好了三方面的工作。一是走访代表，及时掌握代表的动态。我们分别对各级人大代表进行走访，与代表谈心，交换意见，对他们提出的好意见、好建议，认真作记录。通过走访，既熟悉了解了代表，便于今后工作的深入开展，又对代表的工作变化做到心中有数。二是组织代表走访选民，协调落实代表建议。主要针对当前涉及群众切身利益的热点、难点问题进行收集整理，能解决的问题及时解决，不能当场解决的明确解决时间，联系相关部门办理。三是鼓励代表通过走访收集群众反映强烈的突出问题，做好调研报告并准备于2015年市人大会期间提出相关建议，目前已准备了
、
等关系地区发展和群众利益的建议。
四、监督为民，努力促进政府工作。
围绕热点、难点、发挥督促作用。2014年代表小组根据镇党委工作思路，针对政府及其部门工作中的薄弱环节，和群众反映的热点难点问题，列出了监督重点事项，一是对镇政府全年财政预算和执行情况进行了检查；二是对镇墟景观改造和人行道改造进行监督；三是对镇村公路的建设进行监
督；四是对镇环境卫生综合整治工作进行监督。
五、抓活动，把人大代表小组工作落实到实处。3月27到28日，某某镇人大联合镇消防站、食品药品监督管理所、卫生院、安全生产监督管理所和中心校等部门组成检查组，对镇辖区内13家幼儿园进行检查。通过开展幼儿园安全集中整治活动，进一步推进了我镇幼儿园安全管理工作的规范化、制度化进程，提高幼儿园安全工作水平，排除幼儿园安全隐患，切实保护师生人身和财产安全。4月24日，组织人大代表参加某某镇党的群众路线教育实践活动“四风”问题听取意见座谈会。代表们紧紧围绕“四风”问题敞开心扉、畅所欲言，在转变干部作风、解决农村农业生产生活难题、社会管理综合治理、基础设施建设等方面提出了有针对性的意见和建议。5月15日，组织人大代表参加
所作的党的群众路线教育实践活动专题讲座，学习我市在“ ”过程中所取得的经验成果、我市农家乐的发展状况以及如何借鉴台湾先进的生态农庄设计创意。另外，还多次组织我镇市人大代表参加我市所举办的专题学习和十八届四中全会辅导报告会以及我镇赴兄弟乡镇小镇建设等活动。
六、加强自身建设，着力提升人大工作水平。加强学习，提高执政水平。执政之要在为民，为民之要在发展。我们坚持把解放思想，增长才干，开拓创新贯穿人大代表小组活动的全过程，自觉加强理论学习，提高驾驭工作的能力，提升实践创新的能力。大力弘扬实干精神，努力形成求实、务实、落实的良好作风。做到重实际、出实招、
求实效，敢于直面具体矛盾，落实具体措施，解决具体问题，坚持凝心聚力抓落实，加强镇、村、单位部门之间的沟通协调，努力形成上下同心，左右协调的工作格局。
某某镇人大代表小组
2014年12月11日
推荐第8篇：纪检小组工作汇报Word 文档
纪检小组工作汇报
自担任村纪检小组长以来，在镇纪委的监督指导下，在村党支部的正确领导下，紧紧围绕我村经济发展、社会稳定和谐这一要务，扎扎实实地开展落实党风廉政建设责任制、效能建设等活动，取得了一定成效。
一是争做惠民政策的“宣传员”。在工作中及时向群众宣传党的惠民政策和致富信息，使更多的群众了解党的惠民政策，从而进一步支持村“两委”的各项工作。
二是争做传递民意的“通信员”。坚持执行走访党员群众制度，把群众的意见和建议及时向村党支部村委会反馈，对村里解决不了的比较重大的问题，通过及时向乡镇纪委反映，做密切联系党群、干群关系的桥梁和纽带。
三是争做邻里和谐的“助推员”。积极发挥职能优势深入开展矛盾排查和化解工作，对能处理的问题及时处理，对自己解决不了的及时报告村党支部村委会，村里解决不了的，及时向乡镇纪委报告，力争小矛盾不出村，大矛盾不出乡镇，尽可能把矛盾隐患解决在萌芽状态，避免集体上访和越级上访，维护我村和谐稳定的大好局面。
四是争做群众认可的“服务员”。心系群众，时刻把群众的安危冷暖放在心上，对群众的困难积极主动了解情况，尤其是对困难家庭特别关心，经常询问，力所能及地给予帮助。对自己解决不了的群众困难及时向村“两委”或乡镇纪委报告。通过为民办实事，树立起村纪检委员在群众中的威信，拉近与群众之间的距离，进一步增强党组织的战斗力和凝聚力。五是争做党务村务的“监督员”。
作为村纪检小组长，在日常工作中积极履职尽责，认真做好各项惠民政策落实、救灾款物发放、重大项目、村级财务等村务工作的监督，发现问题及时纠正，打造阳光村务，还干部一个清白，给群众一个明白，为村级各项事业和经济建设和谐发展保驾护航。
推荐第9篇：内控
今年以来，农行曲阜市支行紧紧围绕“固本强基”的工作要求，突出六项管理举措，扎实推进内控合规精细化管理，在确保各项业务经营稳健发展基础上，全行风险防范与内控水平进一步提升，连续3年被评为内控评价一类行。
突出制度管理。该行出台合规文化培育示范网点管理办法，编制合规手册，进一步明确了基层行负责人、运营主管、客户经理、柜员等岗位合规职责、行为底线。同时，根据不同层次建立内控工作例会制度。对运营主管、二级主管、客户经理、大堂经理实行月例会制。通过建立各种形式的例会制度，进一步明确责任分工，分析合规情况，研究解决措施，落实风控职责，督促内控工作常态化、规范化。
突出创建管理。围绕内控合规文化建设，在全行深入开展创建“合规示范网点”活动。组织网点负责人前往先进地区网点现场观摩学习创建经验。通过育典型、树标杆、创先进“以点带面”的方式，促进全辖创建工作全面开展。通过制订创建目标，细化管理措施，落实计划考核，全行内控基础得到有力提升，员工合规操作意识和风控水平得到提高，保障了各项业务稳健发展。
突出监督管理。重点抓好两道防线的履职监督，按季对运营主管监督的重要风险事项进行检查，按月对客户经理经办的信贷业务进行分析，高度关注信贷客户准入、办贷环节和贷后管理风险，将“审慎、规范、稳健”的理念贯穿贷款过程的始终。重点落实业务领域风险防范责任，针对信贷风险、会计风险及安全保卫风险等业务操作中的薄弱环节，开展常规检查和突击检查相结合，及时分析存在的薄弱环节，督促制订措施和完善办法加以整改。
突出行为管理。全面落实目标责任，分别与部门、网点、员工分层签订合规管理目标责任书，将合规文化建设列入日常管理工作，作为年度考核的重要内容，完善风险防范责任体系。实施一线工作法，市支行班子成员实行包点督办，每月到网点督导合规执行情况，组织进行风险点座谈，查找和掌握操作性风险点，提前采取措施加以防范。完善员工行为排查，对员工进行走访，掌握员工思想动态。
突出整改管理。建立整改沟通机制，支行每半年至少召开一次整改工作专题会议，对各项检查发生的问题进行分析、归类、通报、限期整改。建立健全整改问责机制，定期通报整改进度及整改效果，对在整改工作中消极应付，没有达到整改目标的相关责任人严格问责。
突出文化管理。通过网点晨会、夕会、合规宣传专栏等进行宣传，发挥先进典型的示范和辐射作用，在全行营造“做合规之人、行合规之事”良好氛围。制作违规警示牌，置于营业网点负责人、运营主管、客户经理、柜员等岗位人员桌面，促使每个员工将合规管理规定固化于脑，明记于心，落实于行。定期开展合规风险大讨论活动，员工结合岗位职责，对合规文化创建、合规氛围营造等提出合理化建议，提高合规操作的针对性。
推荐第10篇：内控
近几年来银行从业人员利用职务之便从事经济犯罪的活动层出不穷，且影响范围之大、之恶劣，再次提醒银行业在关注信用风险、市场风险的同时也不应当忽略了操作风险的防范。在“巴塞尔新协议”中，国际银行界不仅把操作风险作为风险的一类单独列示，还将操作风险纳入了资本充足率的计算当中，要求商业银行资本应能抵御信用风险、市场风险和操作风险。因此，若要在激烈的市场竞争中取得一席之地，我们就应当密切关注国际风险管理的趋势，不断改进防范措施从而提高自身的抗风险能力。
对操作性失误引起的风险，提出以下建议：
1、有计划的进行全员思想学习，使员工从思想上意识到自己手中工作的重要性，本着对客户、对单位负责的原则认真处理好每一笔业务；
2、加强业务学习，熟练各项业务的操作流程，提高自身的业务水平；
3、重视内控制度、加强内部管理。合理安排工作流程并严格执行操作流程，将目标管理过渡为过程管理，确保每一步业务处理的合规性，对于金额大、性质重要的业务要进行双人双岗复核制。合理的职责分工让业务人员更加有准备地处理即将面临的问题，做到心中有、手上行，并且责任到人，减少互相推脱的现象；
4、先进科学的IT系统是有效控制操作风险的平台，在尽量减少系统漏洞的同时对于涉及金额较大的业务可用报表形式提交第三关联部门进行确认，这样可以及时发现失误，减少不良影响的存在。另外一种是由于内部员工主观欺诈引起的。在商业银行这样的一个特殊机构中工作，银行工作人员较外部人员更容易接触货币资金，也更容易利用职务之便支配这些资金，一旦思想上松懈就很可能发生挪用资金、受贿、内外勾结作案等违法行为。因此，要加强内外审查、监督，加大对员工管理力度，有效减少风险事件的发生。 由于外部事件引起的操作风险，主要包括外部欺诈和突发事件。外部欺诈包括票据诈骗、假币、洗钱、伪造银行票据等违法事件，突发事件主要是指自然灾害、抢劫等危害工作场所安全的事件，此类事件的防范将有赖于有效的内控制度、严格的流程执行制度以及工作人员多年的工作经验。
综上所述，管理操作风险，内部控制是关键。作为银行员工应当认识到风险的存在及严重性，合理地进行风险的识别，配合单位采取有效的内控措施，通过信息交流与反馈充分地进行监督评价与纠正，从而在最大程度上防止操作风险的发生。
随着我国加入WTO进程的不断深入，我国的金融业将面临前所未有的发展机遇和激烈的竞争与挑战。伴随着发展壮大及严峻挑战的同时，各家银行都把有效防范和控制风险点、化解经营中潜在的风险提到重要的日程。银行内部经营的潜在风险点除了银行自身的常规性经营风险以外，更多地体现在营业前台的日常业务操作过程中。因此，加强营业前台部门的风险点管理，强化风险监控及案件的预警机制，实现防范案件关口的前移，是防范和化解金融风险的重要手段和措施。
一、当前营业前台部门的业务风险点主要表现
1.业务管理的风险点。由于营业前台的管理人员自身的业务素质及管理水平较低，缺少合理的内控制度，对前台重要岗位检查监督不利而导致风险点的产生。岗位分工不明确，缺乏主要业务岗位说明书，营业人员对细分的岗位职责、操作规程没有较为明确的认识，从而影响业务操作的规范性，极易产生差错；内控制度执行不合理，印章及重要空白账证保管不严格，重要空白凭证没有及时纳入表外科目核算，重要空白凭证账实不符；内部往来账目核对不及时，对账不符合规定和要求；不及时对现金出纳进行查库，导致现金超限额现象时有发生；后台复核管理松懈，对前台疏于约束力度，造成前后台脱解现象。
2.业务操作风险点。前台经办人员由于责任心不强，专业水平低，违反操作规程，产生业务隐患现象。对客户结算票据核对预留印鉴不认真，造成不法分子有机可乘，给客户造成经济损失；对有些假票据及假钞等缺乏常识性的鉴别能力，造成不法分子的犯罪目的得逞；内部往来账目核算不合规矩，报单给客户自带，无正常登记手续且人账不及时；业务对账没有坚持双人对账的原则，事后稽核监督不及时；不按规定管理操作员密码，操作员密码常出现串用混用现象，因岗位调离不及时注销及更换新的操作员密码。
3.服务风险点。由于服务质量、服务态度不过关造成不利风险点，同时由于各家银行服务竞争激烈，服务设施不尽完备，无法满足客户需求，产生较多风险隐患。前台经办人员服务水平不高，业务素质低，工作效率低，难以满足客户的需求，容易使客户产生不满情绪，同时由于服务态度不够热情周到，造成与客户之间的纠纷，因此导致客户对银行服务方面的投诉，从而影响到银行的服务信誉，对其经营造成不良影响。业务范围不广，服务手段不完备，客户没有资金安全感，容易产生客户流失现象，直接影响到银行的经营效益。
4.新业务风险点。由于银行新产品、新业务的发展和前台人员的业务素质及管理水平不能同步，产生风险隐患。首先是员工的素质无法满足新业务的快速发展的需要，由于新业务培训少，掌握不多，加上人员变动频繁，很容易产生一人兼多个岗位现象，造成业务风险隐患；其次新业务迅速发展以后，业务规模相对扩大，管理人员和前台经办人员不能有效增加，监督管理跟不上，风险防范能力有所下降，容易产生风险漏洞。
5.道德教育风险点。由于只注重前台经办人员的业务素质的培训提高，忽视了思想道德方面的教育，造成前台风险的产生。由于拜金主义思想的侵蚀影响，极个别前台人员利用前台管理过程中出现的漏洞，挪用客户存款，虚开储蓄存折，携款潜逃案件时有发生，这类恶性案件通常都会给客户和国家的财产造成重大的损失，同时也给银行的信誉造成极坏的影响。这类案件通常发生于前台的储蓄部门、现金出纳部门等涉及现金的重要部门。近年来这类案件的发生有上升的趋势，最根本的原因就在于员工平时缺乏思想道德、法律意识的教育，导致少数人极端个人主义思想膨胀。
二、营业前台风险点产生的主要原因
营业前台的风险点的产生和形成有其客观原因和主观原因，从银行的角度而言，是规章不健全、制度不落实、管理工作没有适应业务发展的需要；从银行员工的方面而言，是由于少数员工享乐思想滋生、道德水准有所下降形成的。这些具体表现在以下方面：
1.内控机制不严密，各项管理检查不到位。银行没有较为完善的、行之有效的、互相制约的内部控制制度；对前台常规性业务检查大多流与形式，无法查出操作中的违规现象，没能及时纠正业务操作中所存在的问题，最终达到根除风险和隐患的目的。
2.业务培训不到位，经办人员业务素质偏低。推出一项新业务时，经办人员如果达不到新业务所需要的业务水平，在处理新业务时难免出现差错，有时前台人员变动频繁，而新接替的人员又未及时经过新业务的培训，业务经办不熟练。
3.前台人员服务意识差，服务不够热情周到。前台人员有时不太注重服务形象，工作效率低，对新客户提出的业务方面的咨询不能圆满地做出答复，或者态度冷漠，与客户发生争吵，引起客户不满或投诉。
4.法律意识淡薄，思想教育不到位，导致员工道德水准下降。对于前台一线的员工缺乏有效的、必要的、有思想针对性的教育，思想教育往往停留在表面，对员工的思想动向不了解、不掌握，在思想教育上留下隐患。
三、防范与化解营业前台风险点的主要措施
要防范和化解风险点，首先必须认识风险、研究风险，提出不同部门潜在风险点，掌握风险点发生的主要规律。要认真分析不同风险点产生的原因，制定不同措施加以防范、控制，把风险点控制消灭在萌芽状态，实现零风险。
1.加强风险点的前瞻性研究，尽快进行业务管理制度、方法、措施、程序的归纳，逐步完善内部控制体系。银行的风险点具有隐蔽性、突发性和破坏性。隐蔽时使人不知不觉，突发时让人感到措手不及。要掌握银行风险点的分布情况，有效化解风险点，就必须加强对风险点的前瞻性研究，要定期查找业务风险点，熟知可能产生风险点的要害部门，找出隐患，制定相应措施加以防范。对现有制度进行重新整合，在加强调查研究的基础上，建立分类科学、内容全面的内控制度体系，制定完整全面的主要业务岗位说明书，进一步明确前台岗位人员的职责及操作规程，对于没有制度规定的内控盲点，一定要加紧落实，明确制约关系和措施，防范风险点于未然。
2.加大对新业务的培训及科技创新力度，防范业务风险。面对日新月异的科学技术和瞬息万变的金融市场，如果没有熟练高超的业务技能是不可能有效地防范控制风险隐患的。要加强对一线前台人员的培训，使其尽快熟岗位各项要求、相关规章制度和业务操作规程，提高风险意识，把各项规章制度要求真正落到实处，对一些违规行为能及时加以纠正、制止，从而真正起到相互监督、相互制约的作用。
同时加强对后台监督人员和事后人员的培训，努力提高事后稽核人员的业务水平和发现违规问题的能力，对所发现问题及时予以解决。对全体员工要进行多岗培训，以便适应新业务发展的需要及不同岗位的需要。充分发挥计算机在银行业务经营中的重要作用，真正发挥计算机的科学化管理作用，用先进的科学手段有效控制业务经营中的风险。
3.合理分配和调整人力资源，满足不相容岗位控制，做到人控、机控和制度控制相互制约、相互补充。要对不同的员工的业务能力、服务水平做到了如指掌，对那些业务素质高，工作责任心强、服务态度好的员工尽快充实到一线岗位，充分发挥他们的工作积极性；对特别重要部门要做到员工定期轮岗，在严格上岗资格考试制度的前提下，合理配置劳动组合，消除岗位人员设置不合理现象。
4.加强思想教育，努力防范道德风险。要重点抓好一线员工的思想政治、职业道德和法律法规教育，使他们牢固树立正确的人生观、价值观，增强廉洁奉公、遵纪守法的思想意识；要建立完善定期学习制度，经常组织员工开展政治学习，提高思想认识、增强服务意识，引导员工正确对待手中的权力，自觉抵制拜金主义和各种腐败思想的侵蚀；要及时了解和掌握前台员工特别是要害岗位部门员工的思想动向，有针对性地加强学习，提高对不良思想的防范能力；要树立良好精神风貌，抓好典型，对表现突出的个人给予精神及物质奖励，大力宣传其先进事迹，在全行树立良好风气，避免人为性、突发性风险的产生。
如何防范和化解金融风险是当前金融业发展中所面临的一项重要课题，如果我们在日常经营中能够有效地消除各种前台风险和隐患，开拓创新、稳健经营，我们一定会在金融行业激烈的竞争中取得主动，抢占先机，我国的金融事业也一定会迎来光辉灿烂的明天。
第11篇：内控
业务外包内部控制探究
摘要：愈演愈烈的市场竞争给各行各业带来了发展机遇的同时，也带来了挑战。越来越多的企业选择将非核心业务外包给专业服务机构。目前，已有理论对业务外包的研究对于局限如何利用外部资源提高企业的竞争力，过多强调外部因素对企业发展的影响和作用，而对企业自身因素，尤其内部控制对外包业务发展的影响未引起足够的重视。随着企业外包的不断扩大而内部控制的相对滞后阻碍了的发展，使得业务外包内部控制研究的重要性逐渐显现。本文通过对业务外包基本理论、业务外包内部控制的发展影响及其建立与完善等方面来探讨业务外包内部控制的进本理论并提出了某些建议。
关键词：业务外包；内部控制；影响；建议
一、业务外包的基本理论阐述
（一） 业务外包含义
《企业内部控制应用指引第13号——业务外包》所称的业务外包，是指企业利用专业化分工优势，将日常经营中的部分业务委托给本企业以外的专业服务机构或者经济组织完成经营行为。
（二）业务外包的作用
1、强化核心竞争力
企业实施业务外包，可以将非核心业务转移出去，借助外部资源的优势来弥补和改善自己的弱势，从而把主要精力放在企业的核心业务上。根据自身的特点，专门从事某一领域，某一专门业务，从而形成自己的核心竞争力。
2、提高运作效率
由于许多非核心业务由外部企业完成，企业可减少大批人员，精简机构。现代信息技术的迅猛发展，使得传统意义上的监督与协调功能逐步被计算机网络所取代。外包即增强了企业的灵活性，又降了固定资产在总成本的比例，优化了资本结构，降低了退出和转换成本，增强了企业的适应性。
3、降低了经营成本
企业将非核心业务外包，给各类承包商提供了更大的市场空间。这些承包商拥有更有效地组织形式和充足的资源供应，特别是更专业化的技术和经验。通过承揽较多外包业务，他们实现了规模经营，提高产品质量，降低成本，进而向外包商提供质量更好、价格更低的产品。
二、内部控制对企业外包的发展影响
（一）业务外包内部控制概念
业务外包的内部控制，就是企业为了更好的发挥业务外包的作用、实现业务外包的目标，通过采取一系列与业务外包相关的措施和方法对企业自身实施的内部控制
（二）内部控制对外包业务的作用
1、有利于规范会计工作秩序
外包工作涉及各方利益，必须依法进行。会计人员之所以能贪污巨款，都是与单位会计机构内部管理控制度不健全有着直接关系。所以，外包企业必须加强内部会计管理制度建设，这样才能保证会计管理工作的有据可依、规范有序，才能保证会计工作在经济管理中发挥应有的作用。
2、体有利于完善会计管理制度体系
会计管理制度通常由四个部分组成：一是会计法律；二是会计行政法规；三是会计规章；四是单位根据会计法规、制度要求制定的内部会计管理制度。显然，外包业务业务内部控制是会计管理制度体系的重要组成部分，有利于完善会计管理制度体系。
3、有利于降低外包企业业务风险
任何企业都不可避免的面临各种各样的风险。外包企业也不例外。这就要求外包企业在合理的权衡风险和收益，尽可能地降低风险。建立完善的内部控制制度有利于外包企业自身最大限度地降低业务外包的风险。从而实现企业业绩的稳定增长，保证企业平稳健康和可持续地发展。
三、建立和完善业务外包内部控制
（一）建立健全业务外包内部的内部控制制度
1、职责分工应当明确
企业应当建立业务外包的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责权，确保办理业务外包的不相容岗位相互分离、制约和监督。其次，应当建立业务外包的授权审批制度，明确企业内部各单位、各部门授权范围、授权内容、授权期限和被授权人条件等。最后，企业还应当根据外包业务职能的不同，指定外包业务归属管理部门，负责对外包业务的管理工作进行规范。
2、外包策略应科学合理 外包企业应当制定科学合理的外包策略，根据外部环境和自身需要合理确定外包内容，避免将核心业务外包。选择多家承包商，以促进承包方不断改进服务能力，并降低一方服务失败可能给企业带来的损失。此外，企业应当建立规范的外包合同协议管理制度并根据外包项目实施情况和外界环境变化，不断更新、修正保密条款，必要时可与承包商补签保密协议。
3、外包流程应有明确规定
企业应当建立外包业务流程管理制度，明确业务外包相关内容，报经审批通过后执行。企业应当对所有涉及外包业务流程的员工进行培训。对于业务外包过程中涉及企业资产的变动，应当保有书面凭证，财会部门据此作适当的会计处理并报财会部门审核。此外，企业应当制定合理的业务可持续计划，避免外包业务失败造成企业商业活动中断。
（二）进一步完善业务外包内部控制建议
1、强化内控意识和控制职能
对企业的内部控制的重要性要有明确的认识。要为员工建立一个管理完善，控制有效，相互激励、相互制约、相互竞争的工作环境；建立一个有效的指令禁止的管理系统；培养一批对工作认真负责、勤奋忠诚的员工，加强员工的后续教育，及时发现管理欠缺及舞弊行为，以保护单位资产安全、完整。
2、加强内部审计控制
审计机构应直接对企业最高层领导负责，保持相对独立性。企业通过内部审计制度对各级管理层的财务活动和管理活动进行评价，包括经营方针的贯彻执行情况、财务会计信息的真实性和可靠性、各级管理人员的绩效、内控环节的协调等情况。
3、提高业务外包人员的素质
外包企业必须不断提高从业人员的素质。首先，坚决杜绝没有相关知识和技能的人员上岗，从源头上解决用人问题。其次，应当根据外包时间的不断发展，定期对员工培训，使其掌握最新的外包理论知识和技能。此外，还要提高外包从业人员的服务意识和职业道德。
四、案例分析
2007年4月14日下午14时许，河北省邯郸市农业银行金库发现一起特大盗窃案，被盗现金人民币近5100万元。经调查发现，金库保管员任晓峰、马向景有重大作案嫌疑。公安部门随即发出A级通缉令，对二人进行通缉。经过55小时的侦破，随着最后一名犯罪嫌疑人任晓峰19日上午8点20分在江苏连云港的落网，这起特大金库盗窃案全面告破。
通过以下对邯郸农行金库盗窃案的分析我们不难看出其内部控制体系上的重大缺陷。就业务外包方面进行分析。
（一）职责分工不明确
银行金库管理中掌握金库钥匙和密码、现金保管和记账均属于典型不相容职务。任晓峰同时掌握金库钥匙和开启密码，马向景同时担任着现金和记账工作，给他们实施犯罪提供了便利；关键岗位轮换控制方面，对重要岗位人员（如记账人员、管库员、守库员等），应实行定期轮换和强制休假制定，并在不事先通知情况下，由领导监督交接工作。任晓峰长期担任管库员金额守库工作，没有采取定期轮换和强制休假措施，形成犯罪隐患之一。
（二）外包策略不科学合理
农行邯郸分行的金库保卫工作外包给了邯郸本地的科隆保安押运有限公司,全程守库、押运,双方签署了各种协议,但在执行过程中,安全保卫工作存在严重失误。对于金库保卫这么重要的岗位，农行邯郸分行竟然外包给保安公司，这在决策上就是错误的，外包业务应该是对不是核心的岗位，对该企业不造成任何实质性的影响的岗位才予以外包，以保证该企业的有效的提高资源配资。所以农行邯郸分行应调整外包策略，以确保农行能在以后的实行中能做到防患于未然。
（三）外包流程没有确规定
金库保卫制度落实不到位。按照规定非工作时间，金库应进行设防。但由于是外包业务，此项工作落实不到位，给犯罪分子留下可乘之机。任晓峰、马向景多次作案就是在非工作时间金库没有设防的情况下进行的。应建立规范的外包业务流程管理程序和守则，农行邯郸分行就是缺乏外包业务管理程序和守则，存在随意性，这盗窃案的发生带来了隐患。因此建立一套完善的外包业务流程很有必要。
五、结语
外包企业内部控制的滞后已阻碍了业务外包的进一步发展。如果不能及时有效的解决，这种影响势必更加严重。对其进行研究具有重大的理论意义和现实意义。本文试图通过对业务外包内部控制相关理论的探讨阐述业务外包内部控制基本理论及其构建方法，分析了我国外包企业内部控制的现状并据此提出了可行性的建议。期望能为外包企业内部控制的建立和完善提供参考意见，努力促进我国外包流程更加科学健康的发展。 参考文献 ：
[1]陈晓媛.邯郸农行金库盗窃案之内部控制缺陷剖析.会计之友,2007(11) [2]程群.从邯郸农行特大窃案谈银行内部控制建设.淮北职业技术学院学报,2008 [3]黄俊荣.业务外包内部控制探究.财会通,2010 [4]穆玉文.企业业务外包的内部控制研究.中国证券期货,2013
第12篇：09银行安全保卫工作及内控工作汇报
志丹人行2009年安全保卫工作及内控工作汇报
今年以来，我行按照延安市中心支行2009年安全保卫工作暨社会治安综合治理工作要点，认真做好安全保卫工作，完善内控制度，强化内部管理，切实防范金融风险，杜绝案件事故的发生，取得了较好的成效。
一、加强组织领导，落实工作责任制。
我行成立了支行综合治理领导小组，认真落实安全保卫目标管理和领导责任制，将安全保卫工作纳入全年工作计划。根据支行2009年安全保卫工作安排，年初支行与保卫部门负责人、保卫部门与保卫干部都签订了安全保卫目标管理责任书，做到谁主管、谁负责。明确了各级负责人安全保卫工作职责，做到一级抓一级,分工到位、职责明确、相互配合、层层落实。
二、强化岗位培训，不断提高保卫队伍整体素质。
根据我行实际，在今年5月份举办了一次保卫人员对监控设备的操作技能培训活动，七月份进行了门禁管理操作培训，8月份进行了各项应急预案的学习培训活动。根据中支安排，11月将由中支和我行联合进行一次防抢劫演练。（见演练提纲）
三、不断健全内控外防机制，认真落实各项规章制度，切实加强发行库安全管理工作
一是做好日常安全保卫基础工作。首先是积极组织保卫干部认真学习《中国人民银行枪支管理规定的通知》、《中国人民银行延安市中心支行货币押运操作规程》、《中国人民银行延安市中心支行发行库守卫突发事件处置预案》等，加强对保卫干部的法制教育，提高他们的安全保卫意识。其次是加强保卫队伍建设。今年多次组织全行保卫人员的制度学习和培训，规范保卫工作操作流程。特别是强化了防爆枪训练及对支行保卫人员的考核工作，对其进行技能考核，同时做好员工动态管理工作，随时掌握保卫人员工作和业余生活情况，每半年对支行要害岗位人员思想动态进行一次考核，并建立考核登记表，优留劣汰，进一步提高了保卫队伍的整体素质。
二是定期召开防范案件分析会，及时传达上级行有关文件精神，通报有关案情，研究工作中出现的新问题、新情况、新特点，分析本行管理工作的薄弱环节和漏洞隐患，并针对保卫工作中的薄弱环节，制定了《志丹人行保卫值班制度补充规定》、《非当班人员出入值班室登记簿》和《保卫人员轮休登记簿》，对不良苗头立足于早发现、早教育、早防范，防患于未然。
三是定期或不定期地对支行各部门要害部位进行严格检查，包括进行现场检查与考核，强化我行各项规章制度的全面落实，经常组织专业部门人员加强对重点部位、重点岗位和重要环节执行规章制度情况的检查，对发现有违规违法行为严厉查处，及时整改。针对在支行门禁系统运行过程中，商业银行出入库管理不规范的情况，保卫部门及时制定实施了规范其操作流程的《志丹人行门禁管理制度》。其次是不断强化安全保卫工作的检查落实，坚持每月由行长、分管行长及保卫股长每周的检查制度及每月的检查制度，对各项安全工作的管理落实到岗、到人，强化报告制度，及时掌握我行的安全保卫情况，努力防范案件事故的发生。面对支行院内外住人口逐年增加、其家庭成员社会背景难以掌握、出入支行大院的人流逐渐复杂的情况，我行及时建立了《外住人口安全信息登记簿》，及时做到对行内外住人员的管理心中有数。今年以来，我行先后开展了职业道德、规章
制度和法制教育活动、规章制度执行月大检查活动、业务高风险点自查报告等活动，积极检查我行安全保卫中存在的问题，对检查中暴露出来的问题进行认真整改，消除隐患。
四、积极与县公安局治安管理部门配合，报送了《内保单位情况统计表》、《治安保卫重点单位概况表》、《重点要害部位登记表》和《治安保卫重点单位保卫人员报备表》等，争取社会治安力量的配合和指导，进一步提升我行的安全保卫管理水平。同时，有望对久拖未决的“枪证”和“持枪证”办理工作，在近期得以解决。
我行通过日常工作及开展各项专项活动，全面加强了保卫队伍的思想政治建设、组织建设、作风建设和制度建设，提高了保卫干部的思想业务素质，进一步规范健全了我行安全保卫工作和内控机制，切实做到安全稳健，杜绝了案件事故的发生。
第13篇：银行安全保卫工作及内控工作汇报（推荐）
银行安全保卫工作及内控工作汇报
银行安全保卫工作及内控工作汇报
今年以来，我行积极落实从严治行的方针，做好安全保卫工作，完善内控程度，强化内部管理，切实防范金融风险，杜绝案件事故的发生，取得了较好的成效，保证了我行安全稳健高效经营。
一、加强组织领导，落实工作责任制。
我行成立了
支行安全保卫、综合治理（创安、禁毒、普法和依法治行）领导小组，认真落实安全保卫目标管理和领导责任制，将安全保卫工作纳入全年工作计划，与支行营业部、各分理处负责人都签订了安全保卫目标管理责任书，做到谁主管、谁负责。并根据市人行要求和本行实际制定印发了<lt;乐清工行200*年创建金融安全区工作意见>gt;,明确各级负责人安全保卫工作职责，做到一级抓一级,分工到位、职责明确、相互配合、层层落实。
二、不断健全内控外防机制，切实落实各项规章制度。
一是做好日常安全保卫基础工作。首先是积极组织全行员工认真学习《中国工商银行员工行为守则》（以下简称《守则》）、《中国工商银行关于对违反规章制度人员处理暂行规定》、《中国工商银行内部控制暂行规定》、《安全保卫责任书》等，加强全行员工法制教育，提高全行员工安全保卫意识。其次是加强经警队伍建设。今年多次组织全行保卫、经警、交接人员的制度学习和培训，规范保卫工作操作。特别是强化了经警军事业务训练、防爆枪训练及经警人员的考核工作，对经警进行技能考核，优留劣汰，进一步提高了保卫队伍的整体素质。同时做好员工动态管理工作，积极掌握员工工作和业余生活情况，对怀疑有不良行为的或经商行为的员工进行重点监控，并对广大员工进行防抢预案演习，熟练掌握有关安全保卫设施操作要领，明确报警电话。还拔出大量保卫专项资金，及时更新一部分已老化的技防设备。总之，在技防、物防、人防上进行大投入，把好人防、技防、物防关，及时消除案件事故隐患，防患于未然。
二是定期召开防范案件分析会，及时传达上级行有关文件精神，通报有关案情，研究工作中出现的新问题、新情况、新特点，分析本行管理工作的薄弱环节和漏洞隐患，并针对本行的薄弱环节，采取相应对策，对不良苗头立足于早发现、早教育、早防范，防患于未然。
三是定期或不定期地对所辖各机构部门进行严格检查，包括进行现场检查与考核，强化我行各项规章制度的全面落实，经常组织专业部门人员加强对重点部位、重点岗位和重要环节执行规章制度情况的检查，对发现有违规违法行为严厉查处，及时整改。尤其是不断强化安全保卫工作的检查落实，坚持每周的保卫科长检查制度及每月的分行行长检查制度，对各项安全工作的管理落实到岗、到人，强化报告制度，及时掌握本系统的安全保卫情况，努力防范案件事故的发生。今年以来，我行先后开展了职业道德、规章制度和法制教育活动、规章制度执行月大检查活动、业务高风险点检查活动、“抓内部管理，促业务发展”活动，积极检查我行业务经营发展中存在的问题，对检查中暴露出来的问题进行认真整改，消除隐患，不断完善内控机制，建立长效机制。
我行通过日常工作及开展各项专项活动，全面加强了全行干部员工队伍的思想政治建设、组织建设、作风建设和制度建设，提高了干部员工的思想业务素质，进一步规范健全了我行安全保卫工作和内控机制，切实做到安全稳健经营，进一步树立我行新形象。
第14篇：内控制度建设与机关作风整治工作汇报
XX局内控制度建设与
机关作风整治工作汇报
为进一步深化XX机关作风建设，促进依法行政，优化服务，树立XX部门良好的社会形象，促进我局各项工作争先创优，根据市局文件精神，结合我局工作实际，现将XX局开展内控制度建设与机关作风整治年活动的工作小结如下：
一、机关作风整治年活动开展情况
自今年三月开展“机关作风整治年”活动以来，我局扎实做好各项工作，深入推进我局的机关作风整治各阶段工作不断前进。四月份，XX区督导工作组和市明察暗访工作组分别在不打招呼的情况到我局进行了检查，目前没有发现什么问题。而XX区督导组来检查我局开展机关作风整治工作开展情况时给予了高度的评价，一是动作快，二是宣传动员工作到位，三是开展工作扎实。并希望我局能象去年的政风行风评议活动一样在区内作出榜样，还在XX区专刊中表扬了我局。我们的主要工作有：
（一）高度重视，加强组织领导，扎实开展活动
在市局召开了全市系统“机关作风整治年”活动动员大会后，我局党组高度重视，认为在机关开展作风整治年活动，有着十分重大的意义。因此，我局召开了专门的会议部署机
关作风整治年活动的工作，并成立了“机关作风整治年活动”活动领导小组，切实加强了对我局机关作风整治年活动工作的领导。领导小组下设办公室，从各职能部门抽调骨干人员，具体负责机关作风整治活动的日常工作，抓好各项活动的具体落实。通过制定我局“机关作风整治年活动”工作方案，进一步落实机关整治活动第一阶段“六个一”的要求。
（二）统一思想，明确要求，做好宣传动员工作
X月X日，我局召开了“机关作风整治年活动”的动员大会,认真学习了XX局长在全市系统“机关作风整治年”活动动员大会上的讲话,全面部署了我局“机关作风整治年”活动的各项工作安排，动员全体干部加强和改进机关作风建设,并与各部门签订了机关作风整治承诺书。
通过宣传动员，我们进一步统一思想，加深干部职工对开展“机关作风整治年”活动的认识，增强大家参与活动的自觉性和积极性。对内，我们通过在局里建立“机关作风整治年活动”的宣传专栏及在系统内的OA平台发布《作风整治专刊简报》，全面向干部职工宣传机关作风整治年活动的重要性和紧迫性。对外，我们通过在大厅电子屏滚动播放宣传标语的和在办公大楼前及办公楼附近的醒目位置悬挂活动宣传标语横幅等的形式，向社会宣传，形成浓厚的作风整治氛围，推动活动的深入开展。
（三）引进外部监督机制，加强舆论监督，促进活动向
进一步开展。
为了今年的机关作风整治年活动能更加扎实的开展，我们向社会各界公布了我局的机关作风投诉电话和电子邮箱，建立起投诉受理记录制度，通过走访向区内企业、机关发出征求意见函150份，目前已经收回了150份。我们还聘请了11名机关作风监督员，并拟在6月初召开监督员座谈会，广泛征集社会各界对我局“机关作风整治年活动”开展的意见和建议，使机关作风整治活动更加深入人心，收到实效。
（四）深入推进，做好“机关作风整治年活动”第二阶段转段工作
XX月XX日上午，XX局针对前段机关作风整治的情况，进行了第一阶段小结。并就市委市政府及市局对机关作风整治活动第二阶段的要求进行了转段动员，部署了机关作风整治第二阶段的主要工作。会议要求严格抓好上下班纪律，坚持局内考勤制度，定期进行在岗在位巡查，确保切实抓好机关作风整治各项工作。
我局以此次机关作风整治年活动为契机，进入第二阶段后，以科室为单位，在全局范围内进行自查自纠、检查分析，开展了重点整治“庸懒散拖扯贪”机关工作作风问题的讨论会，并设计了专门的表格，给全局干部职工人手一份进行自身作风问题查找和对局提出行之有效的建议，并要求大家在局里发的“机关作风整治年活动”笔记本上做好学习心得和
体会。
二、内控制度建设情况
开展机关作风整治活动以来，我局重新梳理了2003年至2011年的各项征管工作制度，从岗位职责、监督控制、纪律教育等方面实施量化考核，拟定了新的工作流程绿皮书，从抓基础工作入手强化内部监控管理，全面促进我局的基础工作，强化检查考核机制，严格权限管理，促进内部监控，防范执法风险，为强化管理，确保完成全年工作起到了很好的保驾护航作用。
第15篇：卫生小组第一季度个人工作汇报1
一、我作为卫生小组组长将第一季度工作情况向大家汇报一下：
2月份我们对649户进行了检查和评比，其中评出41户卫生户，这次共计用了7天，有112位同志参加，几乎这7天都在下雨，大家辛苦了。
4月8日我们对41户卫生户复查，评出4户标兵户：
分别是：家园的 张**，李**；苏家的 史**谢家的 杨**
评出3户清洁户，分别是家园2户，谢家1户
整个活动1天时间
我这里建议第二季度，请在座的班、组长都争取上名单。
为什么建议呢？
首先我们参加评比的活动中，他们都很开心，都讲**村太好了，想得周到，我们一定要珍惜，就像李**讲的“这活动多我们太好了，可以带动大家都行动起来，都更加文明”
再有**村是全国的文明村，文明的第一印象就是让我们新村民共同参与，都向这这个方向去搞好他。卫生搞上去了新村民思想素养提高了，然后加强我们的政治思想，把精神文明素养在提高，哪我们的**村在内涵上才是名副其实的文明村我们大家一定要坚持下去，推进这个项目，提高大家的幸福指数。
二、我向同志们汇报我个人的情况
今年西徐小组以队长为首，全面进行了一次人员大调整，12个代表和志愿者都调整了，目前工作活动开展的都很正常。
我在2月份的晚上到一户人家走访，这位新村民大姐正擦洗灶台，看见我就讲：“谢谢您们上次的提示，这都是为我们好，这不我正打扫呢，看我这一手的油”
三、进入管委会后，我正努力向同志们学习工作方法，参与班长工程培训。我每天利用工作间隙和休息时间，观看中央13台、4台的各种国内外政治时事大事，
四、今天以*书记为首的党总支这么重视我们的工作，共同参与研讨关心我们新村民，我将会努力工作，把这份感恩变为关心我们新村民的一切需求。
第16篇：街道政协活动小组工作汇报发言
政协委员履职情况汇报
自年初区政协在政协委员中开展“四个一“主题履职活动以来，街道政协活动小组在深入调研、广泛听取意见的基础上，积极创新委员活动形式，拓展委员活动内容，组织全体委员认真开展了“参加一次调研视察活动、提一件高质量的提案、反映一条有价值社情民意、提出一条合理化建议“为内容的“四个一“活动，有效地提高了政协委员参政
议政的意识和水平。现将工作开展情况向各位领导作简要汇报。
街道政协活动小组通过丰富具体活动形式把加强同委员联系作为政协改造的一项重要内容，采取个别走访、小组座谈、联谊活动等形式，向委员宣传街道党委、办事处重大决策部署和重要会议精神，通报区政协的主要活动情况，收集委员意见、建议，向有关部门反馈信息，密切与委员所在单位和党组织的联系，向委员所在单位通报委员履职情况，积极争取委员所在单位支持委员参加政协活动，为委员履职创造条件。
一是积极组织参加专题调研视察活动。街道专门组织政协委员参观全街道项目建设、新农村建设、城中村改造等方面取得的成果，并开展现场调研视察，政协委员共提出合理化建议12条，现场整改5条，限期整改7条,目前政协委员所提建议已全部采用并落实。
二是积极撰写提案。政协委员们围绕我区以及薛城区政治、经济、文化和社会生活中的重大问题以及群众普遍关心的热点难点问题，在深入调查研究的基础上，积极撰写有意义的提案，去年以来，我街道政协委员撰写了《关于缓解城区重点场所停车难的建议》、《关于构建三张保障网，扩大社会保障面的建议》、《关于打通与镇道路，促进共同发展的建议》等提案5件，积极参政议政，履行委员职责。
三是积极反映社情民意信息。我街道政协委员及时通过政协组织反映百姓关心的热点难点问题，并协助有关部门积极做好协调关系等工作，截至目前，委员共反映社情民意信息8条。
四是积极提出促进经济社会发展的合理化建议。我街道政协委员紧扣全区党政中心工作和经济社会发展大局，积极提出了各类合理化建议14条，已落实12条，其余正在落实中。通过“四个一“履职活动的开展，有力推进了政协工作的制度化、规范化，为促进经济社会发展做出了积极贡献，为政协工作注入了新的生机和活力。
第17篇：精益生产推进小组工作汇报
精益生产推进小组工作汇报
一、主要工作小结
1、在公司内部成立了精益生产办公室，由生产系统各车间主任组成，负责公司内精益生产管理的推进工作。督促各车间完成了精益生产宣传看板的制作和维护。
2、制定了公司推进精益生产的计划方案：重点从6S管理为起点，逐步导入看板管理、生产区域现场管理、TPM全员设备管理和JIT准时化生产。
3、以创建三级安全标准化单位为切入点，开展各车间的现场定置管理达标评选活动，通过巡检和月检，不断推进各单位的管理改善活动和标准维护。（详见PPT）
二、推进过程中存在的不足和困难
1、未全面设定改善目标，包括定性和定量的指标，评判其目标达成程度较为困难。
2、精益小组成员缺乏专业老师的现场指导，对出现的问题不能及时有效地解决，对精益生产的知识及管理工具的运用还需进一步学习和实践。
3、精益生产用于现场改善的工装增加等资金投入较少。
三、后续工作重点
1、创建公司精益生产管理评价标准体系，并将各部门的评分内容进行分解，在公司内按标准全面推进精益生产工作。
2、以现场定置管理评选工作为依托，持续深入推进6S管理工作。
3、制作重点设备的维护保养任务书，逐步想PDM全员设备管理靠近。
第18篇：公司工会筹备小组的筹备工作汇报
公司工会筹备小组的筹备工作报告
尊敬的主席、主席、各位会员：
我受有限公司工会筹备小组的委托，向大会作筹备工作报告，请予审议：
我司是集团属下的国有独资公司，负责集团资产的管理工作，旨在通过科学规范的经营管理，使得国有资产增值保值。公司运营年多以来，在集团领导、集团工会及上级有关部门的大力支持帮助下，以“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，紧紧围绕集团中心工作和各项会议精神，与时俱进、开拓创新、真抓实干，全面推动了开发、租赁等重点工作的有序开展。
随着业务的不断壮大与发展，我司目前在职职工已有35名。为此我司决定单独成立基层工会以适应形势下的发展要求，集团工会对此十分重视，并按照我司实际情况，就单独组建工会工作进行了多次探讨研究。从5月份开始筹备至今，我们主要做了以下几个方面的工作：
一、建立公司工会筹备小组。在集团工会的大力支持下，公司成立了由******三位同志组成的工会筹备工作小组。筹备小组随即向集团工会上报《关于公司基层工会组建的请示》及《有限公司工会第一次会员大会筹备工作方案》。8月份，集团工会正式批复筹备小组的请示，同意我司成立基层
工会，随即筹备小组按照批复的相关内容，由党支部推荐公司第一届工会委员会及第一届经费审查委员会候选人名单，并确定于月日召开公司工会第一次会员大会。
二、广泛发动，积极宣传。建立工会组织是职工政治生活中的一件大事，为提高广大干部职工对工会的性质、地位、作用以及成立工会的意义的认识，调动职工入会积极性，我们做了大量的宣传工作。一方面印发学习材料，组织职工学习《工会法》、《中国工会章程》等有关法律文件。另一方面，利用宣传栏发出《关于加入公司工会组织的通知》，并向全体职工派发入会申请表。到目前为止，已有名职工入会，入会率达%。
三、充分酝酿推荐委员候选人。工会委员会委员及经费委员会委员候选人名单，是由公司党支部根据实际情况，在充分考虑了代表性、比例构成、群众基础等方面因素的基础上推荐并上报集团工会批准后确定的。
公司工会成立筹备过程中，得到了集团工会的高度重视和大力支持，还得到了全体职工的积极配合，筹备小组工作人员始终根据《工会法》、《中国工会章程》扎实有序地开展工作。借此机会，我代表工会筹备小组对集团工会及全体职工表示衷心的感谢。谢谢大家。
第19篇：公司工会筹备小组的筹备工作汇报
关于成立新疆奥瑞金博种业有限公司
工会筹备小组的报告
尊敬的主席、主席、各位会员：
我受有限公司工会筹备小组的委托，向大会作筹备工作报告，请予审议：
我司是集团属下的国有独资公司，负责集团资产的管理工作，旨在通过科学规范的经营管理，使得国有资产增值保值。公司运营年多以来，在集团领导、集团工会及上级有关部门的大力支持帮助下，以“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，紧紧围绕集团中心工作和各项会议精神，与时俱进、开拓创新、真抓实干，全面推动了开发、租赁等重点工作的有序开展。
随着业务的不断壮大与发展，我司目前在职职工已有35名。为此我司决定单独成立基层工会以适应形势下的发展要求，集团工会对此十分重视，并按照我司实际情况，就单独组建工会工作进行了多次探讨研究。从5月份开始筹备至今，我们主要做了以下几个方面的工作：
一、建立公司工会筹备小组。在集团工会的大力支持下，公司成立了由******三位同志组成的工会筹备工作小组。筹备小组随即向集团工会上报《关于公司基层工会组建的请示》及《有限公司工会第一次会员大会筹备工作方案》。8月份，集团工会正式批复筹备小组的请示，同意我司成立基层
工会，随即筹备小组按照批复的相关内容，由党支部推荐公司第一届工会委员会及第一届经费审查委员会候选人名单，并确定于月日召开公司工会第一次会员大会。
二、广泛发动，积极宣传。建立工会组织是职工政治生活中的一件大事，为提高广大干部职工对工会的性质、地位、作用以及成立工会的意义的认识，调动职工入会积极性，我们做了大量的宣传工作。一方面印发学习材料，组织职工学习《工会法》、《中国工会章程》等有关法律文件。另一方面，利用宣传栏发出《关于加入公司工会组织的通知》，并向全体职工派发入会申请表。到目前为止，已有名职工入会，入会率达%。
三、充分酝酿推荐委员候选人。工会委员会委员及经费委员会委员候选人名单，是由公司党支部根据实际情况，在充分考虑了代表性、比例构成、群众基础等方面因素的基础上推荐并上报集团工会批准后确定的。
公司工会成立筹备过程中，得到了集团工会的高度重视和大力支持，还得到了全体职工的积极配合，筹备小组工作人员始终根据《工会法》、《中国工会章程》扎实有序地开展工作。借此机会，我代表工会筹备小组对集团工会及全体职工表示衷心的感谢。谢谢大家。
第20篇：内控发言稿
把握内部控制建设机遇，全面提升公司管理水平
和风险防范能力
大家好：
2008年5月22日，财政部、证监会、审计署、银监会、保监会等五部委联合下发了《企业内部控制基本规范》，2010年4月15日，五部委又联合下发了《企业内部控制规范配套指引》。这是我国继2006年实施企业会计准则和审计准则之后又一重大制度建设成果，也标志着中国企业内部控制规范体系建设目标基本实现。下面就我公司内部控制建设工作提出一些想法：
一、我国内部控制制度历史沿革
内部控制制度并不是现代才有的东西，也不是只有外国才有的东西。美国会计史学家迈克尔·查特菲尔德曾指出：“在内部控制、预算和审计程序等方面，古代世界几乎没有可以与中国周代相比的国家”。在周代就已经有了今天的岗位分工控制、实物保护控制、预算控制、内部审计控制等内控方法，周代的“九府出纳，统由司会监督”的组织结构就体现了相互牵制关系和责任管理关系。
到了现代，我国的内部控制大体经历了以下三个阶段
第一阶段是内部牵制阶段。上世纪80年代的会计法就规定了会计岗位责任制的要求；
第二阶段是会计控制阶段。1999年修订的会计法、2001年财政部发布的《内部会计控制规范-基本规范》、《内部会计控制规范-货币资金》等规定中要求进一步健全包括但不局限于内部牵制制度的会计
1 管理制度。
第三阶段是全面风险控制阶段。2006年证监会发布《首次公开发行股票并上市管理办法》，要求发行人的内部控制在所有重大方面是有效的，并由注册会计师出具了无保留意见的内部控制鉴证报告；2006年国资委发布了《中央企业全面风险管理指引》，对内控、全面风险管理工作进行了详细规定；2007年证监会发布《上市公司信息披露管理办法》，明确提出上市公司必须建立信息披露内部管理制度；2008年，财政部等五部委发布了《内部控制基本规范》，随后发布了配套指引，标志我们内控体系建设基本完成。
二、内部控制规范基本内容
此次发布的内部控制基本规范及其配套指引规定了内控目标、内控原则、内控要素、18项业务应用指引、评价指引、审计指引等内容：
1、基本规范
在基本规范中对内部控制进行了明确定义，指出：内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。
内部控制五大目标是：
合理保证企业经营合法合规，这是内控的最低目标，也是企业生产经营的底线；
维护资产安全，这是内部控制的传统目标，是内控的警戒线； 保证财务报告及相关信息真实完整，这是内部控制的永恒目标，
2 是内控的主线；
提高经营效率和效果，这是内部控制的核心目标，是内控的生命线；
促进企业实现发展战略，这是内部控制的最高目标，是愿景线。 内部控制原则主要有：
全面性原则、重要性原则、制衡性原则、适应性原则和成本效益原则。需要特别强调的是重要性原则和适应性原则，在内部控制建设中要格外关注重要业务事项和高风险领域，同时内部控制也不能脱离企业的实际情况，并且要随着情况的变化及时加以调整。
内部控制五要素是：
内部环境，是企业建立建立与实施内部控制的基础，包括治理结构、机构设置、权责分配、企业文化等；
风险评估，是内部控制的重要环节，风险评估的过程是企业在生产经营过程中发现影响企业生产经营的各种风险，并在此基础上进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险，然后确定应对策略控制风险的过程；
控制活动，即控制手段，企业在实施内部控制时所采取的具体措施，包括不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制、绩效考核控制等；
信息与沟通，是实现内部控制的重要条件，指内部控制相关信息的收集、处理和传递程序，确保信息及时沟通，促进内部控制有效运行；
3 内部监督，是企业内部控制得以有效实施的机制保障，说白了，就是建立专兼职的内部控制组织机构，来执行和推动内部控制工作。
2、应用指引
应用指引在内控体系中居于主体地位，针对企业主要业务与事项，基本涵盖了组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、信息系统等，这些都是企业最为常见、带有普遍性、迫切需要加强风险控制的业务环境和领域。我个人认为该应用指引的亮点是在每个业务指引的最后都要求在实施该内部控制后，要对执行的效率和效果进行全面评估，这符合人的思维习惯！
3、评价指引
评价指引是企业管理层对本企业进行内部控制自我评价的指引和要求，这次发布的基本规范要求执行内部控制基本规范的公司每年都要进行内部控制自我评价。自我评价的过程是评价内部控制设计和运行的有效性的过程，包括：制定工作方案、成立评价组织、确定评价内容、实施现场测试、汇总评价结果、编制评价报告及反馈整改等过程。
4、审计指引
审计指引是会计师事务所执行内部控制设计业务的执业准则。这次发布的基本规范要求执行该规范的上司公司每年都要进行内部控制审计，可以单独做，也可以和年度审计同时做，即“整合审计”。这
4 里需要强调指出的是，企业的内控自我评价与事务所内控审计在范围上不完全相同，企业内控自我评价是对评价时点制定并执行的所有内部控制进行评价，而基于对会计师事务所及审计师胜任能力考虑，审计指引只要求对财务报告内部控制的有效性发表意见，只有当注意到非财务报告内部控制存在重大缺陷的，才要求在报告中增加“非财务报告内部控制缺陷描述段”予以披露。
三、内部控制规范实施的必要性
一是强制要求，在基本规范及配套指引中规定：自2011年1月1日起首先在境内外同时上市的公司施行，自2012年1月1日起扩大到在上海证券交易所、深圳证券交易所主板上市的公司施行。
二是提升公司管理水平、提高风险防范能力的必然选择。国内外企业经营管理实践表明，企业内部控制工作的完善程度反映了企业管理水平的高低，同时，内控体系建设也是提升管理水平的有效手段。在市场需求、市场供给迅速变化，法律、政策监管日趋严格，资本市场不断调整的大背景下，企业经营风险日趋加剧。通过建立完善内部控制体系，在集团和主要子公司层面开展流程、制度梳理，加大辨识关键风险点的广度和深度，并在此基础上确定企业面临的重大、重要风险，有针对性地制定管理策略和解决办法，才能有效规避风险，提高企业自身的风险防范水平。
四、如何做好内控规范实施工作
1、提高认识，加强领导
要从战略高度认识和推进内部控制工作，把握内部控制建设机
5 遇，全面提升公司管理水平和风险防范能力。要建立组织机构有计划开展内部控制工作。公司领导要亲自领导和组织内控规范实施工作，要身先士卒，以身作则，自觉接受内控制度的约束，为员工做好表率。内部控制体系的建立并非一朝一夕能够完成，要在摸索中不断完善、循序渐进，将内部控制与公司管理相融合，使其成为公司健康成长的长效保障。公司董事会应承担起加强风险管理、建设内控体系的职责，确保成功。
2、制定方案，有效实施
天下大事，必做于细；成之不易，用之更难。我们既要充分认识到内控制度体系建设的必要性和迫切性，也应清醒地意识到推进内部控制工作的艰巨性和复杂性。要制定详细可行的工作方案，认真抓好组织落实。工作方案应包括组织机构落实、人员安排、具体工作时间表等。
3、广泛宣传，注重实效
要充分利用各种宣传媒介加强对内部控制工作和内控知识的宣传，使公司从上到下了解内部控制，重视内部控制，参与、健全内部控制，营造良好的内控环境。
4、全面梳理公司现有流程、制度，找出缺陷，及时整改提高 内控的关键是什么，内控的关键是找准风险，内控是防范风险的，没有找准风险的内控是资源上的浪费；内控的灵魂是什么，内控的灵魂是牵制，小兵办事，领导批准，表面上看是审批，实质是牵制，两个不同的岗位之间的牵制控制了风险。通过梳理现有流程、制度，识
6 别风险，完善控制方法，不断查缺补漏，我们的内控水平就会不断提高。
五、行业中其他企业的做法
行业中，开展内部控制工作较早的是中国神华和中煤能源，这两家公司都在沪港两地上市。
中煤能源自2009年起就已经开展制度完善工作。2010年成立了以董事长为首的内控工作机构，实施内部控制工作，完成了内部控制手册和内部控制评价手册。通过梳理流程、制度，特别是财务报告内部控制制度，汇总分析查找出来的缺陷，并进行了整改。在内控评价时制定了“内部控制有效性评价表”，详细列出了800多个关键风险控制点，从公司本部到子公司全部纳入评价范围。公司聘请了普华永道中天会计师事务所对公司财务报告相关内部控制有效性进行了审计，并出具了标准无保留意见报告。
中国神华自成立以来不断建设和完善以风险管理为导向的内部控制体系，在财务报告编制、会计核算管理、预算管理、资金管理、物资管理、销售管理、固定资产管理、担保与融资、成本费用管理、投资管理方面均建立了运行有效的内部控制体系。在健全内部控制的过程中，公司建立了控制文件信息库，逐步完善公司风险和控制的信息整合，公司还建立了风险知识库，将风险分类，并明确各类风险的管控责任，完善风险管控策略，提高了风险防范能力。2010年中国神华董事会成立了内控工作机构并聘请毕马威华振会计师事务所进行审计，该事务所出具了无保留意见的报告。
7 同志们，“没有规矩，不能成方圆”。我们要充分认识到内部控制工作的重要性，加强学习，做好公司内部控制工作。要将企业管理、风险管理、内部控制有机结合起来。风险点就是企业日常经营的控制点，重大风险就是企业运行过程中需要解决的重要问题，从而将风险管理、内部控制落实到具体岗位中去。医学讲，最好的治疗就是预防疾病的发生；管理学讲，最好的管理就是将问题消灭在萌芽中。让我们抓住这次内部控制建设的机遇，努力工作，全面提升我们公司的管理水平和风险防范水平。
谢谢大家！
