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XX 省 烟 草 专 卖 局
XX省烟草专卖行政处罚 案件档案管理暂行办法
第一章 总则
第一条【制定依据】 为规范行政执法行为，加强烟草专卖行政处罚案件档案管理，依据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国烟草专卖法》、《烟草专卖行政处罚程序规定》和《XX省机关文书档案保管期限表》等有关规定，结合本省烟草专卖行政执法工作实际，制定本办法。
第二条【名词解释】 本办法所称烟草专卖行政处罚案件档案（下称案件档案）是指本省各级烟草专卖行政执法机关依据国家有关法律、法规、规章，在行政处罚工作中直接形成的文字、图表和声像等材料。
第三条【适用范围】 案件档案的收集、整理、归档、保管、使用，应当遵守本办法。
第二章 管理
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第四条【管理原则】 各级局的案件档案管理工作实行统一领导、归口管理、分级负责的原则：
专卖监督管理部门负责案件档案材料的收集、整理、归档立卷。
档案管理部门负责案件档案的集中保管及对内使用管理。
法规部门部门负责案件档案的对外使用管理。 第五条【配备要求】 各级局应设置案卷管理人员，配备专柜负责案件档案的制作和存放。
第六条【人员要求】 案卷管理人员应熟悉档案管理工作业务，忠于职守，遵守纪律，定期检查案件档案的保管情况，做好各项管理工作，提高管理水平。
第六条【培训要求】 各级局应对案件档案制作和管理人员定期进行业务培训。
第七条【硬件要求】 各级局应确保硬件设备数量适应案件档案保管需要，并符合防火、防盗、防潮、防光、防鼠、防虫、防尘、防污染的要求，以确保案件档案的安全，延长案件档案的使用年限。
第八条【信息化建设要求】 各级局要适应案件档案管理信息化建设和发展的要求，使案件档案信息化建设和办公自动化同步规划、同步发展。
第三章 保管
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第九条【保管原则】 案件档案应当分类存放、集中移交、安全管理，严格遵守《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国保密法》和上级有关档案、案件档案管理的规定，严防遗失和泄密。
第十条【制档原则】 烟草专卖行政处罚案件实行一案一卷、一卷一号制度。
第十一条【保管期限】 已结案的一般程序案件、处罚完毕的简易程序的案件档案为永久保存档案，不得损毁。
第十二条【制档前保管】 案件办理人员应在办案过程中随时做好案件材料的收集、保管、整理工作，不得污损或丢失。
第十三条【制档规范】 案件办理人员应当规范制作处罚案件文书，法律法规对案件档案内文书格式有要求的，应当符合法定的格式；如地方相关部门有其他要求的，可参照地方的案件档案规范要求。
第十四条【制档及移交时限】 案件办理人员应在三十个工作日内对已办结的处罚案件进行立卷装订，并移交至案卷管理人员，如有特殊原因需要超过三十个工作日的，应当由分管领导批准。
第十五条【移交方式】 案件办理人员应及时编制移交清册，并在移交案件档案时一并将移交清册移交给案卷管理人员保管。
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第十六条【送档时限及规范】 案卷管理人员应在次年的3月31日前将上一年度已完结的案件档案及相应的移交清册移交给档案管理部门集中保管。
第十七条【工作交接】 案卷管理人员工作变动时，交接双方必须逐卷逐件进行清点，编制移交目录，严格履行移交手续，经双方核对无误并经有关部门确认移交完毕后方可办理离岗或离职手续。
第十九条【档案保护】 档案管理部门要定期检查案件档案保管状况，及时对已破损、霉变、褪色的档案要及时采取修补、复制等措施。
第二十条【应急工作】 各级局要制订案件档案管理应急预案，对可能发生的突发事件和自然灾害应有相应的应急抢救措施，确保案件档案的实体安全。
第四章 使用
第二十一条【对内使用】 本单位有关部门或工作人员因工作需要查阅案件档案应先办理使用登记手续，经案件档案保管部门同意后在指定区域内进行查阅。
第二十二条【行业内使用】 上级机关或行业内其他单位因案件复议、诉讼、检查等特殊情况需借用案件档案时，需经分管领导同意。
第二十三条【对外使用】 外部单位或个人需要查阅、摘录和复制案件档案有关资料的，应当出示有效证明，由法
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规部门统一受理，符合条件的，经分管领导批准后，填写案件档案使用登记本，按照相关规定进行查阅、摘录和复制，但不得外借案件档案。
第二十四条【使用限制】 使用案件档案时，阅卷人不得在案件档案上作任何标注、修改、污损，不得抽取、拆散案件档案材料，应主动维护案件档案的完整。
第二十五条【保密要求】 依照有关规定应当保密的实名举报、涉及国家秘密、商业秘密及个人隐私等案件档案材料，借阅人不得查阅。
第二十六条【公开例外】 案件档案原则上不向社会开放。如公安因刑事侦查、法院因行政诉讼等特殊原因需要部分或全部公开案件档案时，需经分管领导批准。
第四章 监督
第二十七条【监督原则】 各级局依职权对同级或下级局的案件档案管理工作进行监督检查，并接受同级人民政府及有关行政部门的监督。
第二十八条【禁止行为】 各级局相关人员出现下列行为之一的，由上一级或同级管理部门责令限期改正；情节严重的，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分：
（一） 未按照规定期限移交案件档案的；
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（二） 故意瞒报、漏报有关材料、证物，将文件、资料据为己有，拒绝移交档案管理部门归档的；
（三） 违反相关规定擅自扩大或者缩小案件档案接收范围的；
（四） 未经同意公开或借阅案件档案并造成重大影响或损失的；
（五） 明知所保存的案件档案面临危险而不采取措施，造成损失的；
（六） 因玩忽职守造成案件档案材料遗失、丢失、毁损的；
（七） 应当处理的其他情形。
第二十九条【考核监督】 开展案件档案监督检查和评议考核的人员，在监督检查、评议考核工作中弄虚作假、徇私舞弊、玩忽职守，构成行政违纪的，应按照给予行政处分。
第三十条【涉刑移送】 行为责任人触犯刑法，构成犯罪的，应依法移送司法机关追究刑事责任。
第五章 附则
第三十一条 行政处理、行政复议、行政赔偿案件的案件档案管理参照本规定执行。
第三十二条 各级局应当依照本办法制定《烟草专卖行政处罚案卷管理办法实施细则》，如按照当地工作实际情况需对相应条款进行变通的，需报省局备案批准。
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第三十三条 新的法律、法规及规范性文件对本办法所列内容另有规定的，依新规定执行。
第三十四条 本制度由XX省烟草专卖局负责解释。 第三十五条 本办法自印发之日起施行。
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第一章 总 则
第一条 为规范烟草专卖行政执法案卷管理，依据《中华人民共和国行政处罚法》和《中华人民共和国档案法》，以及《烟草专卖行政处罚程序规定》（3号令）制定本标准。
第二条 本标准适用于各级烟草专卖行政机关按照行政处罚程序实施处罚的案卷。
第二章 基本标准
第三条 主体合法
1、处罚主体合法：实施烟草专卖行政处罚的组织为依法能够独立行使处罚并承担法律责任的县级以上烟草专卖行政机关。
2、被处罚主体认定准确：（1）被处罚主体必须是依法能够独立行使权利，并承担法律责任的公民、法人或其他组织；（2）在案卷中应有证明被处罚主体资格的村料；（3）被处罚主体必须是违法行为的当事人。
3、法律文书中，处罚主体和被处罚主体使用全称，且前后一致。对外使用的文书必须使用行政机关的印章。
第四条 事实清楚，证据确凿
1、法律文书所述违法事实是法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的事实；
2、法律文书应当准确记载违法时间、地点、情节、程度和后果；
3、卷内证据应当合法、有效、足以证明违法行为的性质、情节、程度和后果。
第五条 适用法律正确
1、行政机关作出行政处罚的依据必须是现行有效的法律、法规、规章；
2、法律文书中，法律、法规、规章的名称应使用全称，并准确引用列条、款、项、目；
3、当事人的行为必须是法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的违法行为；
4、行政处罚的种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。
第六条 程序合法
1、在一般程序的实施阶段上应按照立案、调查取证、审查决定，送达执行的步骤实施行政处罚；
2、在时间顺序上案卷应按照实施行政处罚的步骤记载；
3、在形式上每一执法活动的内容、过程和结果都应当在相应的法律文书记载；
4、在行为方式上必须符合法定要求：（1）作出行政处罚决定前必须由两名以上执法人员进行调查取证，并出示执法证件；（2）作出行政处罚决定前必须告知当事人拟处罚的事实、理由和依据；（3）作出行政处罚决定前必须告知当事人依法享有的陈述和申辩的权利，并听取当事人的陈述和申辩；（4）符合听证条件的，在作出行政处罚决定前必须告知当事人享有要求听证的权利；当事人依法要求听证的，行政机关应组织听证；（5）行政处罚决定必须经行政机关负责人批准，重大行政处罚决定必须经行政机关负责人集体讨论，依法应由上一级行政机关备案的行政处罚案件，必须上报备案；（6）法律文书的送达符合法定的时限、方式、案卷中必须有相应的回执；（7）依法应移送其他机关的案件，必须移送。
第三章 具体标准
第一节 立（销）案
第七条 立I（销）案审批。法律文书有：立案报告表、撤销立案报告表。
1、立案报告表基本内容
（1）涉嫌案由。涉嫌案件的主要性质；
（2）案件来源。在检查或办案中发现的案件应注明检查的时间、地点。属于举报的应写明举报方式，需要保密的，可以不写明举报人。交办或移送的，应写明交办、移送机关及其意见；
（3）案情摘要。应注明发生涉嫌违法行为的时间、地点、简要情节，及承办人对涉嫌违法事实、情节的判断；
（4）承办人意见。应注明当事人涉嫌违反的法律、法规、规章的名称、条款、建议立案的意见，两名以上承办人签名及日期。在引用法律依据时只引用相应的法律、法规名称和主要条款，不必引用处罚条款，也不必提出处罚数额；
（5）审批意见。应有行政机关负责人同意立案的意见，签名及日期。
2、撤销立案报告表基本内容
（1）简述案情。应注明调查取证的情况和结果；
（2）承办人意见。应注明销案的理由和建议，销案的意见、签名及日期；
（3）审批意见。应有行政机关负责人同意销案的意见，签名及日期。
第二节 调查取证
第八条 调查取证的法律文书有调查笔录、抽样取证文书、先行登记保存文书、鉴定结论、听证文书、调查终结报告。
第九条 调查笔录包括：询问笔录、检查（勘验）笔录
1、询问笔录，检查（勘验）笔录的基本要求 （1）每份《询问笔录》只能对应一个被询问人；
（2）一个案件有多处现场或一个现场有多次被检查的，应分别制作检查（勘验）笔录；
（3）对案件当事人应表明身份，并告知证人有不得提供伪证或隐匿证据的义务。
2、询问笔录基本内容
（1）询问起止的时间和地点；
（2）询问人和记录人姓名；
（3）被询问人的基本情况。应记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职务等；被询问人是当事人还是证人必须记录清楚；
（4）询问内容。包括反映事实的时间、地点、行为及行为人、情节、后果等；
（5）被询问人对笔录的意见。应有“记录属实”的字样并由被询问人逐页签名或印章；
（6）询问笔录记录的被询问人回答的问题有修改的，应由被询问人在修改处压指印；
（7）被询问人拒绝签字的，应在笔录中注明，并由两名执法人员签名；
（8）笔录中应有告知当事人享有陈述和申辩权利的记载（使用专门告知文书的除外）。并记录当事人对违法行为的辩解意见。
3、检查（勘验）笔录基本内容
（1）被检查人的基本情况。被检查人是公民的，要记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职业等情况。被检查人是法人或其他组织的，要记载其名称、法定代表人或负责人姓名、职务。其他有关人员在场的，记载其姓名、职务情况；
（2）检查（勘验）的时间、地点；
（3）现场情况。应准确、客观地记载违法事实或违法行为，包括有关的数据、位置、状态、情节、程度等。对现场情况附以图示或照片的，必须要有相应的文字说明。
（4）检查（勘验）、记录人员签名；
（5）被检查人对笔录的意见。应注明“情况属实”的字样并签名或印章；
（6）被检查人拒绝签字或不在现场的，应在笔录中注明，由见证人或两名执法人员签名或印章。
第十条 抽样取证文书包括抽样取证通知书和物品清单（通知书与物品清单的登记内容必须一致）
1、抽样取证通知书基本内容
（1）当事人的名称（姓名）； （2）取证的事由；
（3）取证物品的名称、数量、规格等； （4）取证的时间、地点
（5）取证的法律、法规依据，写明名称和具体条款；
（6）当事人签名或印章。当事人拒绝签字的，应在清单上注明；
（7）行政机关印章及日期。
2、特品清单基本内容
（1）特品的数量、品级、名称、规格、型号、形态等； （2）特品所有人或持有人签名或印章； （3）应有两名执法人员签名或印章。
第十一条 先行登记保存证据文书主要有先行登记保存证据通知书、物品清单、物品处理通知书。这三种文书应配合作用。
1、先行登记保存证据通知书基本内容
（1）当事人的名称（姓名）
（2）登记保存物品的理由及法律依据； （3）登记保存物品的名称及数量、规格； （4）登记保存物品的方式、期限和地点；
（5）当事人、见证人、执法人员分别签名或印章，存根须有行政机关负责人签注意见并签名，注明批准时间；
（6）行政机关印章及日期。
2、物品清单基本内容同本标准第十条第2项。
3、物品处理通知书基本内容 （1）当事人的名称（姓名）；
（2）物品处理意见；
（3）执法人员、当事人签名或印章，存根须有行政机关负责人签注意见并签名，注明批准时间。
（4）行政机关印章及日期。 第十二条 鉴定结论基本内容
1、申请鉴定的单位或个人；
2、申请鉴定的时间及内容；
3、结论性意见；
4、鉴定部门印章、日期及鉴定人员姓名
第十三条 听证文书主要有听证告知书、听证通知书，听证公告、听证记录、听证报告。
1、听证告知书基本内容
（1）当事人违法事实和所依据的法律、法规、规章的名称及相应的条、款、项、目；
（2）拟作出行政处罚的种类和幅度；
（3）当事人依法享有要求举行听证的权利及法定期限； （4）行政机关的名称、地址、印章及日期。
2、听取通知书基本内容 （1）举行听证的时间、地点； （2）听证主持人的姓名；
（3）当事人可以委托代理人参加听证和有要求听证主持人回避的权利；
（4）行政机关印章及日期。
3、听证公告基本内容 （1）案由；
（2）听证的时间、地点 （3）行政机关印章及日期。
4、听证笔录基本内容
（1）举行听证的起止时间、地点；
（2）听证主持人、记录人、案件调查人的姓名、性别、工作单位、职务。当事人、代理人的姓名、性别、工作单位、职务、电话、住址等基本情况。
（3）当事人对案件涉及的事实、证据、依据、陈述、申辩的内容。
（4）当事人签名。
5、听证报告基本内容
（1）案由；
（2）听证的时间，地点和参加人情况；
（3）当事人针对行政机关认定的违法事实、情节、适用法律等提出的理由和证据，及从轻、减轻或不予行政处罚的要求；
（4）主持人意见和建议。
第三节 审查决定
第十四条 审查决定的法律文书有案件处理呈批文书、案件集体讨论记录、行政处罚决定书、当场处罚决定书、责令改正通知书等。
第十五条 案件处理呈批文书基本内容
1、案由；
2、当事人的基本情况。当事人是公民的，要记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职业等情况，当事人是法人或其他组织的，要记载其单位的名称，法定代表人或负责人姓名、职务；
3、违法事实。认定的违法事实、情节、后果、法律依据，及当事人的申辩意见；
4、承办人意见。承办人员对该案处理适用的法律依据和意见，签名及日期；
5、行政机关负责人审批意见。机关负责人同意或不同意处罚的意见、签名及日期。
第十六条 案件集讨论记录基本内容
1、时间、地点；
2、案由；
3、主持人、出席人、列席人员、记录人员的姓名及职务；
4、承办人员汇报的案情；
5、参加讨论人员的主要观点和意见及签名；
6、结论性意见。
第十七条 行政处罚告知书基本内容
1、当事人姓名；
2、案由；
3、拟作出行政处罚的事实、理由及依据；
4、告知当事人享有的权利；
5、告知当事人的收到告知书后进行陈述和申辩的期限及地点；
6、行政机关印章及日期。
第十八条 行政处罚决定书基本内容
1、当事人的基本情况。当事人是公民的，要记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职业等情况。当事人是法人或其他组织的，要记载其名称、地址、法定代表人或负责人姓名、职务；
2、违反法律、法规、规章的事实、依据；
3、实施行政处罚的依据及种类；
4、行政处罚的履行方式及期限；
5、不服行政处罚决定，申请行政复议，行政诉讼的途径和期限。应分别注明复议机关及复议期限、诉讼机关及诉讼期限；
6、作出行政处罚决定的机关的名称及日期（日期以行政机关负责人批准或决定处罚的日期为准）；
7、行政机关印章。
第十九条 当场处罚决定书基本内容
1、当事人的基本情况；
2、违法法律、法规、规章的事实、依据；
3、实施行政处罚的依据；
4、罚款数额
5、不行政处罚的履行方式及期限；
6、不服行政处罚决定，申请行政复议、行政诉讼的途径和期限。应分别注明复议机关及复议期限，诉讼机关及诉讼期限；
7、处罚的时间、地点；
8、行政机关印章；
9、制作当场处罚决定书的执法人员签名。
第二十条 责令改正通知书基本内容
1、当事人的名称（姓名）；
2、违法事实；
3、违反法律、法规、规章和名称及具体条款、项、目；
4、责令改正的内容及期限；
5、行政机关印章及日期；
6、行政机关对当事人改正情况的复查记录；
第四节 送达执行
第二十一条 送达执行的法律文书有送达回证和执行文书。 第二十二条 送达回证基本内容（适用于发生法律效力和具有法律意义文书的送达）；
1、送达文书的名称；
2、受送达人的名称（姓名）；
3、送达的时间、地点；
4、行政机关印章；
5、送达人签名；
6、收件人签名；
7、代收送达，留置送达的应在备注中注明。公告送达应将公告文书归档入卷。邮寄送达的可以将挂号信回执粘贴于备注中。委托送达的，受委托机关应在备注栏中盖上印章。
第二十三条 执行文书主要包括行政处罚缴款书、违法物品销毁记录表、罚没烟草专卖品指定收购移交单、延期（分期）缴纳罚款审批文书、加处罚款决定书、强制执行申请书。行政处罚全部履行的，应有相应的凭证。即制作行政处罚缴款书、罚没烟 草专卖品指定收购移交单，违法物品监销单等；行政处罚部分履行的，应制作延期（分期）缴纳罚款审批文书；行政处罚逾期不履行的，应制作加处罚款决定书、申请法院强制执行的文书。
1、行政处罚缴款书由当地财政部门统一印制，并按要求填写。
2、违法物品销毁记录表基本内容
（1）销毁违法物品的数量、品级、名称、规格、型号、形态等。
（2）销毁理由；
（3）监销人员签名或印章。
3、罚没烟草专卖品指定收购移交单基本内容 （1）被指定单位名称；
（2）指定收购移交烟草专卖品的名称、产地、规格、数量、单价、分品种金额及总金额；
（3）移交单位及收购单位经办人签名；
（4）移交行政机关负责人签名或印章； （5）移交单位和收购单位印章及日期。
4、延期（分期）缴纳罚款审批文书基本内容 （1）当事人的基本情况；
（2）处罚决定书的名称及编号；
（3）延期（分期）缴纳罚款的人民币大小写金额； （4）延期（分期）缴纳罚款的理由及方式； （5）承办案件机构负责人的意见、签字及日期； （6）行政机关负责人的意见、签字及日期。
5、加处罚决定书基本内容 （1）当事人的基本情况；
（2）原处罚决定书的名称及编号； （3）加处罚款的理由及法律依据；
（4）应当缴纳加处罚款的人民币大小写金额； （5）行政机关限定加处罚款的最后缴款期限； （6）强制执行申请书基本内容。
6、行政机关印章及日期。（1）受文的人民法院全称； （2）当事人基本情况； （3）申请理由及法律依据； （4）申请机关印章及日期；
（5）附项。即应列明作出执行依据的处罚决定书或其他文件。
第五节 结 案
第二十四条 结案的法律文书有结案审批文书。其基本内容为：
1、案由；
2、案情；
3、执行情况；
4、承办人建议结案的意见、签名及日期；
5、行政机关负责人同意结案的意见、签名及日期
第六节 指定管辖、案件移送
第二十五条 指定管辖文书基本内容
1、被指定管辖单位名称；
2、案由；
3、指定管辖的法律依据；
4、指定单位印章及日期；
第二十六条 移送文书主要包括案件移送函，移送物品清单。
1、案件移送函基本内容 （1）案件被移送单位名称； （2）案由； （3）移送原因； （4）所附案件材料清单；
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案卷制作的标准化、规范化，不仅是执法文书的制作标准、规范、整洁、美观的体现；而且是执法队伍的精神风貌、能力、素质、斗志的体现。专卖执法人员不仅要严肃、认真、客观、公正的履行好每一次职务；而且还要标准、规范、科学、合理的制作好每一份案卷。尽可能地把“事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法”的执法全过程通过案卷以文字的形式给予酣畅的表现。案卷制作要按照“繁出精品，简出效率”的原则实施，要充分体现烟草专卖行政执法管理的改革方向，要做到叙述事实客观，适用法律具体，处罚结果恰当，文书规范整洁，卷宗完整无缺，印章齐备清晰。
近年来，国家局对专卖管理工作的要求越来越严，地区间的年度专卖管理工作质量评比要求也越来越高，其中的案卷质量失分现象还较为普遍。案卷制作是专卖队伍精神升华、形象提升、效率提高最有影响的因素。笔者结合本人所在地区烟草专卖执法实践，对烟草专卖行政处罚案卷的制作提出以下看法：
一、案卷制作依据和基本原则
1.案卷制作依据
案卷制作依据是指，烟草专卖行政处罚案卷制作必须予以考虑的各种权变因素，包括烟草专卖行政处罚工作的外部因素和内部因素。
（1）与法律制度相适应
法律制度，是指一切影响到烟草专卖行政处罚案卷制作的上位法规范，既包括法律规范，也包括政策性规范；既包括实体法规范，也包括程序法规范。具体而言，有下列几个层面需要考虑：一是法律渊源。法律渊源是指烟草专卖行政处罚赖以存在并作为直接或间接处罚依据的法的表现形式。包括法律、法规、有关法律解释等。只要是法律渊源作出的硬性规定，必须遵照执行，并在案卷中得到合理体现。二是参照性规范。实践中，烟草专卖行政处罚可以参照适用的规章、规范性文件等。尤其是应特别要重视程序性规范。三是内部管理机制规范。这主要是指，烟草专卖行政主体内部职位、岗位的设立和职责的确定，尤其是内部机构工作任务和制度分工。
（2）与执法实践相结合
烟草专卖执法实践已经走过了二十多个春秋，烟草专卖执法工作也已取得了长足进展。烟草专卖行政处罚制度的实施，与烟草专卖行政处罚案卷管理工作要同步推进。首先，充分发挥案卷制作要求对烟草专卖行政执法的服务功能。必须针对烟草专卖行政处罚工作的难点，进行调研，力求重点突破。其次，烟草专卖行政处罚案卷制作的现实基础在于案卷管理工作积累的丰富经验和较为成熟的标准化处罚文书，执法人员素质逐步提高。因此，在现有条件下，要不断进行改进和充实，同时还要必须注意到上级有关部门对处罚案卷的要求，尤其是要将上级部门对案卷考核的标准纳入案卷制作范畴。
（3）案卷制作基本原则
在明确了案卷制作依据之后，应重视案卷制作基本原则。案卷制作基本原则是指贯穿于案卷制作要求全过程的，通过具体案卷制作要求体现出来的一般准则。
（4）合法性原则
合法性原则是指案卷材料的提供与制作必须符合法定程序，并能在记录内容上充分支持与体现烟草专卖法的规定。一是
要符合法定程序的要求。二是要符合法定内容。案卷制作必须遵守法律规范的要求进行，不能随意更改、遗漏。如，处罚决定书的记载，处罚事先告知书的记载，勘验和询问笔录的有关记载，当事人的诉讼权、陈述权的记载等等。三是要符合法定形式。如，各种处罚文书（包括告知）应以书面形式作出，鉴定结论要有鉴定人签名，内部呈批文书应逐项填写，并具备较为完整的申报、审批意见和当事人签名意见等等。
（5）规范性原则
规范性原则是指，案卷制作应充分体现烟草专卖管理的有关要求，以达到管理规范。一是案卷制作总体的规范化。如，案卷总体要反映办案全过程，案由统一，一案一号、案号一致，案卷卷宗封封庄重，卷内目录清晰、对应页码正确，卷内材料排列有序、保证整洁、使用原件，文字记录清晰、无错别字、涂改，以及更改记录有责任人签字等等。二是具体材料制作的规范化。如，现场勘验笔录中现场方位应图示说明，案件处理审批表应有明确审批意见，结案报告表应做到事实清楚、证据确凿、意见鲜明等等。
（6）严谨性原则
严谨性原则是指案卷制作要尽量做到无懈可击，不能投机取巧、随意应付或片面行事。主要体现在以下几个方面：其一，重要材料要完备。如处罚的证据材料要能充分证明案件的合法性问题，必要时，可以补充取证；其二，不可忽视案件材料细微处。要让当事人对调查笔录签字认可，在笔录记载实践中，当事人可能提出不利于处罚的意见，因此要仔细核对调查笔录等有关材料。其三，模糊处不模糊。这是指对尚无定论的材料制作要在思想上高度重视，尽量做到圆满。勘验笔录也必须要有当事人签字认可或有第三人旁证；对拿不准的法律依据，应多加研究和讨论，选择确定最适合的条款和用词。其四，文字要准确简练。案件材料文字必须高度准确、恰当，力求自然、易懂，切忌内容夸张、虚构，用词含糊，术语要规范。其五，制作要务实。任何一项案件材料都有其不可替代的法律意义或效力，其制作目的都是为了解决一定的法律事实，多属于叙事性和说理性公文，均有明确的针对性，制作过程应该客观公正，一旦制作完毕，就会对特定相对人的权利义务产生影响，因此，制作办案文书要防止随意性。
（7）积极性原则
积极性原则是指，烟草专卖行政处罚案卷的制作要求要因应法律秩序的变化，并积极作出相应调整。伴随法律机制的逐步健全和完善，有关处罚制度也会随之产生适应性应变。新的需求必然刺激案卷制作要求的质量提升。
2．基层案卷制作存在的问题
目前，基层烟草专卖行政处罚案卷制作还存在一些问题，如：法律文书不全。部分案卷现场堪验笔录不足；证据收集缺乏第三证人签字；案卷中缺乏张贴式公告影印件证据；案卷呈批件类文书审批项填写不齐全；法律文书填写不规范。个别案件案由填写错误，数字大小写分不清，项目内容填写不规范，经办人、见证人、审批人填写不全，落款日期不完整等；不能严格遵守办案时限。先行登记保存单7日内不能更换，个别案件不能在法定期限内结案；案卷装订不规范。缺项、少码、无页码之间骑缝章、时序颠倒等现象还较为普遍，证据使用和纸张规格使用不一致现象在案卷中也时出现；案件承办人报结案后，不能在当月及时归档。无案卷交接手续和借阅手续等等。
（1）关于检查(勘验）笔录
司法解释对现场笔录作了规定：“应当载明时间、地点和事件等内容，并由执法人员和当事人签名。当事人拒绝签名或者不能签名的，应当注明原因。有其他人在现场的，可由其他人签名。”由于勘验笔录和现场笔录并列，严格说来，对二者的要求应有所分别。但并不排除司法机关对二者作同样要求，因为，在一定意义上，二者都是现场检查的形式。所以，如果当事人不签字，可由其他人签字。实在不能签的，则注明当事人不签的理由。应当说明，司法解释规定，“法律、法规和规章对现场笔录的制作形式另有规定的，从其规定。” 2002年《烟草专卖行政处罚案件标准》对检查（勘验）笔录、调查报告等证据的制作，均要求询问人（被检查人）在检查（勘验）笔录上签名盖章并注明“情况属实”，被检查人拒绝在笔录上签字或不在现场的，应在笔录中注明，由见证人或两名执法人员签名盖章。
（2）关于“调查询问笔录”
目前，基层在执法实践中还存在以下两个问题： 一是没有出示有效执法证件，即亮证程序缺失，没有载明执法证号。2002年《烟草专卖行政处罚案件标准》均要求在制作“调查询问笔录”时“对案件当事人应表明身份，并告知证人不得提供伪证或隐匿证据的义务”。 据此，在“调查询问笔录”
中，要依法载明“亮证”程序，可以采用记录调查人员执法证件号码的方式。二是没有执法人员的签名。司法解释第十条第一款第
（四）项规定，“被告提供的被诉具体行政行为所依据的询问、陈述、谈话类笔录，应当有行政执法人员、被询问人、陈述人、谈话人签名或者盖章。”如果不把“调查询问笔录”作为书证，而是作为调查笔录，则要符合2002年《烟草专卖行政处罚案件标准》的要求：“应当载明时间、地点和询问内容，并由执法人员和被询问人签名。被询问人拒绝签字的，应在笔录中注明，并由两名执法人员签名”；为稳妥起见，“调查询问笔录”最好同时符合司法解释对书证和调查笔录的要求。一般认为，调查询问笔录同时具备书证和调查笔录的特性。
（3）关于“鉴定结论”
鉴定结论是烟草专卖行政管理部门有效实施烟草专卖行政处罚的有力证据。司法解释对鉴定结论的要求之一是：“被告向人民法院提供的在行政程序中采用的鉴定结论，应当载明委托人和委托鉴定的事项、向鉴定部门提交的相关材料、鉴定的依据和使用的科学技术手段、鉴定部门和鉴定人资格的说明，并应有鉴定人的签名和鉴定部门的盖章。通过分析获得的鉴定结论，应当说明分析过程。”委托人和委托鉴定
的事项、向鉴定部门提交的相关材料、鉴定的依据和使用的科学技术手段、鉴定部门和鉴定人资格的说明等，可以事后补正。但鉴定结论切不可少。
（4）案卷制作要求
案卷制作要注意的细节
立案登记表①明确案件来源和收案日期；②明当事人基本情况（姓名或名称、住所、法定代表人等）；③载明基本案情；④载明处理意见和建议；⑤承办人签字并签署申请立案日期；⑥领导签署意见并签署批准立案日期；需要注意：有明确的违法嫌疑人； 有客观存在的违法事实；属于行政处罚的范围；属于本部门管辖；批准立案后应当确定2名以上的具有行政执法资格的专卖人员为案件的调查人员。
先行登记保存批准书①当事人的名称（姓名）；②登记保存物品的理由及法律依据；③登记保存物品的名称及数量、规格；④登记保存物品的方式、期限和地点；⑤当事人、见证人、执法人员分别签名或印章，注明批准时间；⑥行政机关印章及日期。 需要注意：要如实填写先行登记保存通知书：包括先行登记保存物品的名称、生产单位、规格和数量，尤
其要注意有关数字的大小写；先行登记保存批准书要注明执法人员执法证件号码及签名，并经被保存物品当事人签名或盖章确认；先行登记保存通知书、先行登记保存物品处理通知书、先行登记保存物品发还清单,三种文书配合使用；先行登记保存的物品7日内依法作出处理决定，
调查询问笔录①询问起止时间和地点；②询问人和记录人姓名；③被询问人的基本情况。应记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职务等；被询问人是当事人还是证人必须记录清楚；④询问内容。包括反映本案事实的时间、地点、行为及行为人、情节、后果等；⑤被询问人对笔录的意见。应有“记录属实”的字样并由被询问人逐页签名或印章；⑥询问笔录记录的被询问人问答的问题有修改的，应由被询问人在修改处压指印；⑦被询问人拒绝签字的，应在笔录中注明，并由两名执法人员签名；⑧笔录中应有告知当事人享有陈述和申辩权利的记载（使用专门告知文书的除外）。并记录当事人对违法行为的辩解意见。 需要注意：案卷中要有两名以上具有执法资格的专卖人员共同执法的文书记载或在卷内调查取证文书中有两名以上执法人员的签名；笔录以调查和证明违法事实与情节为主要内容；包括表明身份、说明执法依据、注明或询问违法事实与情节等（如无其他专用文书，笔录内容中还应有告知当事人陈述申辩权利和当事人陈
述申辩意见的记载）；笔录出现更改时，要经被询问人以压指印的方式确认；注意对行为人违法行为主观上的“明知”确认在调查询问笔录中的体现。
检查（勘验）笔录：①被检查人的基本情况。被检查人是公民的，要记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职业等情况。被检查人是法人或其他组织的，要记载其名称、法定代表人或负责人姓名、职务。其他有关人员在场的记载其姓名、职务情况；②检查（勘验）的时间、地点；③现场情况。应准确、客观地记载违法事实或违法行为，包括有关数据、位置、状态、情节、程度等。对现场情况附以图示或照片，必须要有相应的文字说明；④检查（勘验）、记录人员签名；⑤被检查人对笔录的意见。应注明“情况属实”的字样并签名或印章；⑥被检查人拒绝签字或不在现场的，应在笔录中注明，由见证人或两名执法人员签名或印章。需要注意：有两名以上具有执法资格的专卖人员共同执法的文书记载；勘验笔录文书中有被检查人、见证人或两名以上执法人员签名或印章；注意收集与立案和案件定性有关的合同、发票、单据、帐册和经营记录；案卷中所引用的复印件不仅要正确使用证据复制（提取）单，还要说明出处，并经出处方以签名或印章的方式确认； 现场照片重要性
抽样取证①当事人的名称（姓名）；②取证的事由；③取证物品的名称、数量、规格等；④取证的时间、地点；⑤取证的法律、法规依据，写明名称和具体条款；⑥当事人签名或印章。当事人拒绝签字的，应在清单上注明；⑦行政机关印章及日期。需要注意：抽样取证物品清单要有两名以上办案人员签名；有领导审批记载
调查终结报告①载明承办（报告）人，并由承办（报告）人签名；②载明当事人基本情况、案件来源和调查经过；③载明违法事实、性质和违法程度；④载明认定的违法事实、证据和处罚依据；⑤载明承办（报告）人处理意见；⑥载明部门审查意见，并有部门负责人签名； ⑦载明领导签批意见、签名和签署日期； 需要注意：有报送对象；有对案件来源的简介；有对有关证据的说明；有案件调查人员的签名；
案件处理呈批文书 ①案由；②当事人的基本情况。当事人是公民的，要记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职业等情况。当事人是法人或其他组织的，要记载其单位的名称、法定代表人或负责人姓名、职务；③违法事实。认定的违法事实、情节、后果、法律依据，及当事人的申辩意见；④承办人意见。承办人员对该案处理适用的法律依据和意见、签名及日期；⑤行政机关负责人审批意见。行政机关负责人同
意或不同意处罚的意见、签名及日期；需要要素：有违法事实和处罚依据；有明确的被处罚主体；有承办人具体的处罚意见；有行政机关负责人审批意见及签名。
案件集体讨论记录①时间、地点；②案由；③主持人、出席人员、列席人员、记录人员的姓名及职务；④承办人员汇报的案情；⑤参加讨论人员的主观意见及签名；⑥结论性意见。 需要注意：如实记载与会人员案件讨论的主观意见；结论性意见形成后参会人员必须签名认可；
行政处罚事先告知书①当事人姓名；②案由；③拟作出行政处罚的事实、理由及依据；④告知当事人享有的权利；⑤告知当事人在收到告知书后进行陈述和申辩的期限及地点；⑥行政机关印章及日期。需要注意：有告知对象。包括单位全称或个人姓名（含法定代表人）； 有告知时间。卷中文书中记载告知内容的以该文书的签署日期为准；告知文书有行政机关名称及印章，通过笔录等文书反映告知内容的以调查人或询问人签名为准；
听证文书的规范①当事人的姓名或名称；②当事人主要违法事实和理由；③拟作出行政处罚的依据、种类、数额；④当事人依法享有的权利和提出听证的法定期限；⑤告知的行政
处罚实施机关及告知的时间、地点。 需要注意：行政机关作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚决定之前，必须告知当事人有要求举行听证的权利；当事人放弃听证权利的，应当在《行政处罚告知书》的回执上确认或者签名；当事人拒绝确认或者签名的，由2名以上行政执法人员注明情况。
行政处罚决定书①当事人的基本情况。当事人是公民的，要记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职业等情况。当事人是法人或其他组织的，要记载其名称、地址、法定代表人或负责人姓名、职务；②违反法律、法规、规章的事实、依据；③实施行政处罚的依据及种类；④行政处罚的履行方式及期限；⑤不服行政处罚决定，申请行政复议，行政诉讼的途径和期限。应分别注明复议机关及复议期限、诉讼机关及诉讼期限；⑥作出行政处罚决定机关的名称及日期（日期以行政机关负责人批准或决定处罚的日期为准）；⑦行政机关印章。 需要注意：案件的定性和法律条款准确性的应用；处罚金额在3万以上（含3万元）8万元以下的案件和暂扣烟草专卖许可证的案件以及移送司法机关追究刑事责任的案件，报市级烟草专卖行政主管部门备案；处罚金额在8万以上（含8万元）或违法经营金额50万元以上（含50万元）的案件和吊销烟草专卖许可证的案件以及移送司法机关追
究刑事责任的案件，报省级烟草专卖行政主管部门备案；违法经营金额100万元以上（含100万元）的案件，报国家烟草专卖行政主管部门备案；
送达回证①送达文书的名称；②受送达人的名称（姓名）；③送达的时间、地点；④行政机关印章；⑤送达人签名；⑥收件人签名；⑦代收送达，留置送达的应在备注中注明。公告送达应将公告文书归档入卷。邮寄送达的可以将挂号信回执粘贴于备注中。委托送达的受委托机关应备注中盖上印章。需要注意：送达文书和送达程序要规范。包括有送达文书名称、送达地点、送达方式、被送达人签名、送达人签名等；代收的应当注明代收理由及代收人签名；受送达人拒收的，应注明拒收理由和日期，有见证人的，应由见证人签名或盖章；行政处罚决定或者其他法律文书无法直接送达当事人的，可以适用公告送达，适用公告方式送达行政处罚法律文书的，应当将已经发布公告的事实证据收入行政处罚案卷。
结案报告 ①当事人的姓名或名称；②案件的由来和调查经过。案由：包括发案经过，立案时间和批准立案的机关；调查经过：包括承办人员的组成，调查时间、范围、方法、步骤和主要问题及结果等；③违法事实。写明已查清的违法事
实和证据。主要写明当事人实施违法行为的具体过程，包括违法行为发生时间、地点、原因、目的、经过、手段、情节、违法行为造成的危害后果等；④案件性质。通过对当事人所实施的违法事实和证据的综合分析，指出当事人的违法行为违反了某个具体法律、法规、规章的规定，确定其违法性质；⑤认定的违法事实、情节、后果以及依法应当从重、从轻、减轻或者不予行政处罚的相关证据；⑥当事人陈述、申辩意见以及案件调查人员的复核意见；⑦当事人在听证会上陈述的主要内容、证据及听证主持人对听证内容的复核意见；⑧案件调查人员对该案处理、适用的依据和给予行政处罚的建议及理由。如有意见分歧，也应叙述，以供行政处罚实施机关负责人审批案件时参考；⑨案件调查人员签名并注明日期。⑩附具罚款票据。 需要注意：结案文书和结案程序要规范。包括有送达情况、执行情况及其结果、承办人意见及签名、行政机关负责人意见及签名、结案日期等。
计算机数据、视听资料和相关证据①注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象等；②声音资料有该声音内容的文字记录；③附具视听资料的原始载体。④价格认真证明书的制作要经物价部门认可；⑤ 现场照片和声像资料的收集；⑥无个体许可经营证明说明书的开据；⑦身份证的查验与核实；⑧房屋居住证明的查验与复印。⑨相关证据与格式文书
的签署盖章和日期。
案卷装订要求①一案一卷；②使用统一规范的卷皮；③卷内目录填写规范；④卷内材料排列有序。原则上按办案过程顺序排列文书，也可将处罚决定书和结案报告放在卷首；⑤卷内材料有页号；⑥装订整齐无金属物；⑦纸张无破损、大小规格统一；⑧卷内文字应当使用钢笔、签字笔或毛笔，当事人提供的材料使用铅笔或圆珠笔的，入卷前应予复印。 需要注意：每份案卷的卷宗封面上应当载明：类别、案号、案由、当事人姓名或名称、立案时间、结案时间、处理结果、承办案件的行政执法人员姓名、卷内终止页号、制作案卷时间、保存期限等内容；调查取证收集的文书材料按照办案程序的客观进程所形成文书材料时间的自然顺序，兼顾文书材料之间的内在联系进行排列；不能随案装订立卷的证据材料，应放入证据袋中，并在证据袋上注明证据名称、数量、种类、制作的时间、地点和所在案件卷宗号；卷宗装订前，要对文书材料进行检查，材料不完整或者破损的，要补充或者修补完整；文书材料中的文字不能耐久保存的，要进行复制；文书材料过小或者过大的，要进行衬贴或者折叠；需要附卷的信封，要展开并加贴衬纸，邮票不得取掉，文书材料上的金属物应当剔除干净。
案卷装订次序①行政处罚决定书；②送达回证；③勘验笔录；④先行登记保存单；⑤查扣卷烟入库单；⑥立案报告表；⑦询问笔录；⑧ 提取样品烟申请单；⑨检测报告 ；⑩卷烟暂扣通知单：⑾ 卷烟价格测算表；⑿行政处罚事先告知书：⒀案件处理呈报审批表；⒁ 调查终结报告；⒂没收物品收据；⒃罚款收据：⒄查扣卷烟出库单；⒅结案报告表；⒆当事人身份及有效证件复印件。 注意：其他案卷资料如举报记录、现场记录、询问通知书、听证告知书、听证通知书、案件移送函、案件材料移送表、移送财务清单、物品保存清单、撤消案件报告表、案件告发人兑奖表、证据复印（提取）单（录像等）、协助办案有功人员呈报等等的装订则按形成文书材料时间的自然顺序就可以了。
三、烟草专卖行政处罚案卷制作水平作为执法能力建设的重要组成部分
执法能力建设包括领悟制度能力、适用法律能力、执法过程的应变能力、调查取证的技艺以及总体的协调、组织等能力。烟草专卖行政处罚案卷制作的重要性，决定了必须把烟草专卖行政处罚案卷制作水平作为执法能力建设的重要组成部分。具体可以通过案卷制作经验交流、组织专门培训等形式提高案卷制作水平。
（1）加强案卷管理制度建设
案卷管理制度建设应和行政处罚执法工作、案卷行政管理工作紧密结合。案卷管理制度建设具体包括：制定案卷制作技术性规范、建立案卷检查与评比制度、加强案卷档案管理制度建设以及建立处罚案卷及时归档制度等。
（2）全面推进烟草专卖行政执法工作
烟草专卖行政处罚案卷管理是整个烟草专卖行政执法管理工作的重要组成部分，建立健全良好的内部执法体系可以优化执法结构，并使各构成要素互动共赢。要紧紧围绕烟草专卖行政执法责任制的实施，全方位加强烟草专卖执法工作，为烟草专卖行政处罚案卷管理提供动力和支持系统。
（3）加快案卷管理网络化建设
案卷管理网络化是必然的趋势。党的十六大报告指出：网络信息化是我国加快实现工业化和现代的必然选择。运用网络技术，不仅可以打破行政上、区域上的界限，构建涉及决策层到各基层的巨大网络，还将彻底摆脱传统的层层上报，及
书面审核的方式，达到对网内每个单位都能立即调阅案卷的境地，有利于快速从基层了解各种烟草专卖行政执法管理工作的动态，从而分析原因，研究办法，最终作出正确决策。
推荐第4篇：执法案卷自查报告
行政执法案卷质量自查报告
为进一步贯彻落实《中华人民共和国行政许可法》，规范行政执法行为，提高行政审批工作质量和水平，我单位迅速组织人员，积极主动开展自查工作。现将我单位开展行政许可案卷质量自查情况报告如下：
一、自查结果基本情况
根据上级的要求，我单位明确了此次行政案卷自查的重点，主要针对行政许可案卷的合法性、审批工作的规范性以及立卷归档的标准性进行自查，认真组织实施，严格按照相关文件的要求，对以往的行政许可案卷逐项检查，逐一对照，修改完善。
通过自查，我单位各行政许可案卷均符合主体合法、行政许可项目合法、适用法律依据合法、程序合法、审批工作规范。在案卷制作过程中，基本上符合文书规范标准和立卷归档标准。
二、行政许可中存在的问题
从案卷自查情况上看，我单位行政许可工作人员的法治意识明显增强，依法行政的工作水平也有了较大提高，行政许可审批依规，适用法律依据准确，程序合法，行政服务高效、及时、周到，做到全方位优质服务。但同时也存在一些不足：主要是行政许可审批后案卷归档工作有待进一步加强，部分行政许可案件材料顺序排列、目录填写以及页码编写不规范。
三、改进措施
针对存在问题，我们将于近期采取以下措施切实加以整
改。
（一）加强培训，提高能力
要加强对行政许可工作人员的业务培训力度，着力提高行政许可人员对法律、法规和规章条文的学习理解能力，对行政许可文书的制作运用能力；加强行政许可人员的理论学习和业务知识学习，不断提高自身的政治素质、业务素质和为民服务能力，严格按照行政许可职业道德基本规范，把好每一道行政许可程序关，进一步严格依法行政，把行政许可工作推向新的高度。
（二）提高档案管理人员素质
立卷归档管理工作的好坏，在很大程度上取决于档案管理人员。通过对档案管理人员进行档案学科理论培训，提高档案管理人员专业技能和素质，使其熟悉档案工作的各个环节和基本要求，掌握科学管理的原则和方法，提高档案管理质量。
（三）落实案卷归档专人负责制
加强档案工作队伍建设，选择作风正派、责任心强、有专业技能的干部从事档案管理工作，加速档案管理科技进步。
（四）立卷归档要与信息化管理相结合
信息化是当今社会发展的一大趋势，它对档案工作提出新的要求。应尽可能运用现代科技成果和管理新手段，提高档案工作的效率和水平，尽快实现档案信息化管理。
规范行政许可案卷质量是一项长期工作，对规范行政许可行为、促进依法行政将起到重要的作用。针对这次案卷自查中发现的问题，我单位将认真分析研究，不断完善内部运行机制，规范工作流程，认真做好行政许可案卷的立卷和归
档工作，满足案卷合法、规范性标准，切实提高行政审批工作水平和案卷质量。篇二：行政执法案卷评查自查报告
县档案局关于行政执法案卷评查的自查报告
为进一步贯彻落实《行政处罚法》和《行政许可法》，规范行政执法行为，提高档案行政执法案件办理质量和水平，根据县政府办《关于开展2010年行政执法案卷评查的通知》（孝昌政办电?2010?52号）的要求，我局于2010年11月5日至11月20日对我局档案行政执法工作情况进行了认真的自检自查，现将我局开展行政执法案卷评查自查情况报告如下：
一、认真组织实施，责任落实到人
按照县政府办《关于开展2010年行政执法案卷评查的通知》（孝昌政办电?2010?52号）的有关要求，我局迅速召开了专题会议，我局主要领导亲自抓，成立以局长任组长，分管局长及经办股室参加的自查小组，按照《行政许可案卷评查标准》，对2010年实施行政执法的案卷逐项检查，逐一对照，修改完善。
二、行政执法行为规范，案件处理程序规范
在每次的档案行政执法检查中，我局行政执法人员都在2人以上，主动表明身份，持证执法。严格执行《档案行政处罚程序暂行规定》、《档案执法监督检查工作暂行规定》。注重搜集档案违法证据，对有重大档案违法事件的立案、审查，都有专门股室负责，并报局长办公会研究审批。案件处 1 理程序规范，运用法律、法规正确。经办理的行政案件中，执法主体合法，事实清楚，证据完备，适用法律适当，引用条款准确，执法程序合法，均为两人以上执法人员调查取证。经办理的行政处罚都是合法有效，无一起引起行政复议或行政诉讼。在行政许可上，严格按照行政许可法律文书的格式及行政服务中心运转流程操作，未出现违纪、投诉的现象发生。
三、自评得分
对照《行政许可案卷评查标准》，自评得分：
（一）行政许可实施主体是否合法6分；
（二）行政许可内容是否合法14分；
（三）行政许可程序是否合法60分;(四)案卷归档是否规范18分。自评总得分98分。
四、存在问题
经自查发现，我局在案卷归档方面还存在一定的问题，由于我局档案库房条件较差，以致案卷纸张有所破损。另外在案卷纸张大小上存在规格不太统一的情况。
五、下一步工作打算
（一）高度重视，积极整改。我局将根据此次案卷评查中发现的问题，认真对照行政执法案卷评查标准，本着“有则改之、无则加勉，举一反
三、改进工作”的态度，查找存在问题的原因，采取切实有效的措施加以整改，以使案卷评2 查真正达到解决问题、促进工作的目的。
（二）加强培训，提高能力。我局加强对行政执法人员的业务培训力度，积极开展行政执法案卷的交流学习活动，着力提高行政执法人员对法律、法规和规章条文的理解能力、对行政违法行为的调查取证和分析判断能力、对行政执法文书的制作运用能力。
（三）完善制度，规范操作。行政执法案卷评查是一项长期工作，对规范行政执法行为、促进依法行政具有十分重要的作用。我局将不断完善执法案件办理内部运行机制，规范工作流程，同时，建立健全执法档案管理等各项配套制度，切实提高行政执法水平和案卷质量。
孝昌县档案局
二0一0年十一月二十日
3篇三：行政处罚案卷自查报告
**国家税务局关于行政处罚
案卷评查自查情况的工作报告
***人民政府：
按照《***人民政府办公室关于开展行政处罚案卷评查工作的通知》的要求，我局对2011年1月1日至2011年12月31日期间实施并已办结的税务行政处罚案卷进行了自查，现将有关情况报告如下：
一、基本情况
我局对此次评查活动高度重视，按照案卷评查要求及标准，及时组织安排自查自评及重点检查。经查，2011年1月1日至2011年12月31日，我局共实施并已办结税务行政处罚16件（见附件），未发现存在违反处罚程序、文书使用不当、处罚适用法律不当等问题，案卷整体质量较高。
二、主要做法
（一）加强法治教育，强化业务培训。税务行政处罚权、行政许可权履行的合法，税收执法质量的好坏，直接取决于税务干部自身的执法责任意识和业务素质水平。因此，我局每年都将对税务干部的法治教育、业务能力培训作为一项重要工作来抓。2011年，我局组织开展了两次法制业务知识更新培训班和法制讲座，组织全体税收执法人员再次学习了《行政处罚法》、《行政复议法》、《行政诉讼法》以及国家税
务总局制定的《税务案件调查取证与处罚决定分开制度实施办法》和《税务行政处罚听证程序实施办法》等法律法规和规章。同年，我局积极开展各岗位人员在职练兵、能手竞赛活动，较好地提升了执法业务水平，增强了责任意识。
（二）坚持人机结合，强化执法监督。2011年以来，我局依托税收综合征管软件数据集中的优势，在全系统范围内推行税收执法管理信息系统，对包括税务行政处罚、行政许可在内的具体税收执法行为进行自动预警提示和自动监控考核，实现了执法监督人机结合的管理要求，大大提高了执法监督的效率。同时，综合运用日常监督检查、税收执法重点检查、税务执法案卷评查等手段，健全人机结合的监督检查模式，加大对税收执法全过程的监督检查力度，以考核促管理，以检查促规范。
（三）严格责任追究，发挥制度功效。为了对执法过错行为实施严格、公正的责任追究，切实增强广大国税人员的执法责任感，保证各项责任追究制度作用的有效发挥，我局制定了《柞水县国税系统税收执法责任制管理办法》，重点规定了行政处理和经济惩戒的责任追究形式，将税收执法各环节中常见、多发的违法违规行为列入追究范围，同时明确了责任区分的标准和实施追究的程序。从近几年的执行情况看，我局各部门及下属单位能够认真贯彻落实各项要求，对查实的税收执法过错行为给予相应的责任追究。
三、存在问题
档案整理人员在档案归档后移交时个别案卷无签字，存在责任心不强的问题。
四、今后打算
（一）进一步增强责任程序意识。要求全市各级国税机关提高思想认识，加强组织领导，进一步结合全员岗位练兵活动，加大业务培训力度，督促广大税收执法人员不断增强执法程序和责任意识，努力提高税收执法水平。
（二）进一步加大执法监督力度。认真贯彻落实各项监督制约制度，综合运用信息化监督考核、日常监督检查及年度重点检查等手段，重点抓好对税务行政处罚权、税务行政许可权实施重点环节的日常监督检查和专项跟踪检查，进一步推动税收执法监督检查的全面化、日常化。
（三）进一步严格过错责任追究。严格按照税收执法责任制的要求，对各类监督检查中发现的问题，严格追究相关单位及人员的责任，兑现经济惩戒，落实行政处理，确保各项制度落到实处。
特此报告，请审阅。篇四：行政执法案卷质量自查报告1 行政执法案卷质量自查报告
县法制办：
为进一步贯彻落实《国务院关于加强市县政府依法行政的决定》，规范行政执法行为，提高行政审批工作质量和水平，根据《xx县2012年依法行政工作要点》深入开展行政处罚案卷评查活动的要求，我单位迅速组织人员，积极主动开展自查工作。现将我单位开展行政许可案卷质量自查情况报告如下：
一、自查结果基本情况
根据县法制办开展行政执法案卷评查工作的要求，我单位明确了此次行政案卷自查的重点，主要针对行政许可案卷的合法性、审批工作的规范性以及立卷归档的标准性进行自查，认真组织实施，严格按照执法部门评查标准和评查细则的要求，对以往的行政许可案卷逐项检查，逐一对照，修改完善。
通过自查，我单位各行政许可案卷均符合主体合法、行政许可项目合法、适用法律依据合法、程序合法、审批工作规范。在案卷制作过程中，基本上符合文书规范标准和立卷
归档标准。
二、行政许可中存在的问题
从案卷自查情况上看，我单位行政许可工作人员的法治意识明显增强，依法行政的工作水平也有了较大提高，行政许可审批依规，适用法律依据准确，程序合法，行政服务高效、及时、周到，做到全方位优质服务。但同时也存在一些不足：主要是行政许可审批后案卷归档工作有待进一步加强，部分行政许可案件材料顺序排列、目录填写以及页码编写不规范。
三、改进措施
针对存在问题，我们将于近期采取以下措施切实加以整改。
（一）加强培训，提高能力
要加强对行政许可工作人员的业务培训力度，着力提高行政许可人员对法律、法规和规章条文的学习理解能力，对行政许可文书的准确运用能力；加强行政许可人员的理论学习和业务知识学习，不断提高自身的政治素质、业务素质和为民服务能力，严格按照行政许可职业道德基本规范，把好每一道行政许可程序关，进一步严格依法行政，把行政许可工作推向新的高度。
（二）提高档案管理人员素质
通过对案卷管理人员进行学科理论培训，提高管理人员专业技能和素质，案卷归档专人负责，使其熟悉工作的各个环节和基本要求，掌握科学管理的原则和方法，提高案卷管理质量。
（三）立卷归档要与信息化管理相结合
信息化是当今社会发展的一大趋势，应尽可能运用现代
科技成果和管理新手段，提高案卷归档工作的效率和水平，尽快实现信息化管理。
规范行政许可案卷质量是一项长期工作，对规范行政许可行为、促进依法行政将起到重要的作用。针对这次案卷自查中发现的问题，我单位将认真分析研究，不断完善内部运行机制，规范工作流程，认真做好行政许可案卷的立卷和归档工作，满足案卷合法、规范性标准，切实提高行政审批工作水平和案卷质量。
xx 县环境保护局 二0一二年十月八日篇五：2011年行政执法案卷评查自查报告
侯马市商务局
2011年行政执法案卷评查自查报告
为认真贯彻落实临商法（2011）97号“关于开展商务行
政执法案卷评查活动的通知”的文件精神，我局领导高度重视，召开专题会议研究此项工作，成立了工作领导组严格对2010年8月至2011年8月的行政执法案卷进行了自查，现将自查情况报告如下：
一、行政执法基本情况
2010年8月至2011年8月，我局共受理行政许可和服
务项目494 件，并在承诺期限内已全部办结。开展酒类、屠
宰、成品油、零售促销、再生资源管理等行政执法检查共计 3538人次，出动车辆825辆次，下达责令改正832份，下达行政处罚决定书20份，其中行政处罚一般案件19起，听证程序处罚案件1起，收缴罚没款3.1万元，结案19起，剩余1起案件正在强制执行中。没有发生行政复议和行政诉讼案件。
二、领导重视、严格落实
（一）加强领导，明确责任
我局高度重视行政执法工作，局长董林胜多次在局务会
和机关工作会议上强调依法行政工作，要求严格落实行政执法责任制。为更好地开展行政执法案卷评查工作，我局积极制定案卷评查工作方案，成立了由局长董林胜任组长，副局长郑清、局长助理李旻任副组长，相关股室负责人为成员的行政执法案卷评查领导组，领导组下设办公室，办公室设在法规科。
（二）突出重点、全面评查
根据临汾市商务局文件要求，我局明确了行政执法案卷评查的重点：
行政许可案卷主要针对实施主体合法性，许可依据准确性，许可材料真实、合法、齐全性，许可收费合法性，办案期限的合法性和监督性进行评查。经评查，我局行政许可案卷，主体合法，所有涉及行政许可和服务项目全部进入大厅办理，程序合法，依据准确，严格承诺时限办结，办结率100%。
行政处罚案卷主要针对行政处罚的合法性和适当性进行检查，具体包括：行政处罚主体是否合法，行政处罚依据是否确凿、适用法律依据是否准确，违法事实是否清楚，证据是否确凿充分，处罚内容是否适当，告知权利和期限是否准确，是否实行罚缴分离，是否使用法定条款、罚没财物单据是否规范等8大方面。经评查，我局行政处罚案件，案卷处罚主体正确，证据确凿，程序规范，处罚种类和适用法律依据准确，处罚幅度适当，严格按照罚缴分离制度的要求，全部实行了罚缴分离。没有超越职权、滥用职权现象，没有引起相关法律诉讼的情况。
行政执法检查案卷主要针对落实审批情况，主体合法性，台账建立情况，程序合法性，检查出的问题采取措施情况等方面进行评查。经评查，行政执法检查案件，主体合法，程序规范，日常检查台账健全，案卷材料齐全、完备，对检查出的问题有措施、有结果，并能按要求归档，管理标准统
一、规范。
总体认为，我局行政许可、行政处罚、行政执法检查案卷主体合法、事实清楚、证据确凿、依据准确、程序规范、按期结案、资料完整、制作归档及时规范，符合法律法规要求。
三、主要成绩
（一）行政许可方面
2009年12月，我局被市政府列为政府工作部门，行政许可实施主体合法。行政许可方面实施了“一个窗口”受理制度，按照政务大厅的各项规定，所有涉及审批、许可事项都进入了市政府审批大厅，全局的粮食收购许可、酒类批发（初审）等八项行政审批和服务项目都严格按照行政审批流程、承诺期限按时办结，审批项目进厅率和办结率都达到了100%，行政审批窗口还建立了行政审批电子档案和行政审批登记台账。案卷归档及时，装订统
一、规范。
（二）行政处罚方面
1、认真履行职责，不超越职责、滥用职权。在酒类监管方面，严格执行了商务部、卫生部、工商总局等七部局《关于贯彻实施食品安全法有关问题的通知》和国家食品安全委员会办公室《关于进一步加强酒类质量安全工作的通知》中“抓好酒类流通管理，继续做好酒类经营者备案登记制度和酒类流通随附单制度等行业管理工作”要求，认真开展行政执法检查。
2、依法落实行政处罚决定，对拒不履行行政处罚决定的单位和个人，依法申请人民法院强制执行。
3、依法采取行政强制措施，按照《国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定》实施查封（扣押）行为，解决了办案过程中证据保全期限短的问题。
4、行政收费方面，严格执行《山西省行政性事业性收费管理条例》，商务部规章规定了按成本收取工本费，但在省财政厅、省物价部门审批前，我局一律不予收费，更不存在无《收费许可证》收费和不开具财政收费收据收费的违法
行为。
（三）行政执法检查方面
按照侯马市《关于进一步加大纠风治乱工作力度，优化经济发展环境的通知精神》的要求，我局所有执法检查都要经过市纠风办审查并经分管优化环境的副市长签字，并采取日常检查、举报投诉检查和节假日专项检查相结合方式进行。我局执法检查采取教育为主，惩罚为辅的原则，针对第一次发现的问题，下达责令改正，教育为主，对屡教不改者严厉惩处。
四、存在问题
1、商务部部分规章内容，如：“有法律、法规规定的，从其规定”，其职责不清，给基层执法带来较大难度。
2、在酒类执法过程中，对不配合检查的商户，缺少“限期提供”的执法文书，给检查处罚带来不便。
3、商务部门对酒类监管职责非常明确“抓好酒类流通管理，继续做好酒类经营者备案登记制度和酒类流通随附单制度等行业管理工作”，但上级文件总是把“酒类打假”作为执法的主要工作，造成基层无法依法行政。
4、因《山西省酒类管理条列》和商务部《酒类流通管理办法》规定酒类范围不一致，针对料酒，在执法过程中很难界定是否属执法范围，给执法检查带来不便。
5、个别行政处罚案卷当事人基本情况填写不完整；文字书写达不到整齐美观。
6、案件归档后，卷内有当事人提供证据材料使用纸张大小规格不统一的现象，当事人提供的材料较多时不能做到逐页签名。
五、整改措施
1、继续加强法制教育和业务培训，不断提高执法人员整体素质，严格程序，规范执法。
2、加强案卷的及时归档，并严格做到案卷询问细致，现场检查填写内容齐全，文字书写美观。
3、案卷装订做到美观大方，资料完备，提供证据材料逐页签名、文书规格统一。
下一步，我局将继续组织全体执法人员认真学习《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》等相关法律法规，并以此次评查为契机，认真查找自身存在的问题，提高我局案件查办和案卷制作质量。同时，在今后的执法过程中，将进一步加强监督管理，不断提高综合行政执法水平。
推荐第5篇：行政处罚案卷自查报告
**国家税务局关于行政处罚
案卷评查自查情况的工作报告
***人民政府：
按照《***人民政府办公室关于开展行政处罚案卷评查工作的通知》的要求，我局对2011年1月1日至2011年12月31日期间实施并已办结的税务行政处罚案卷进行了自查，现将有关情况报告如下：
一、基本情况
我局对此次评查活动高度重视，按照案卷评查要求及标准，及时组织安排自查自评及重点检查。经查，2011年1月1日至2011年12月31日，我局共实施并已办结税务行政处罚16件（见附件），未发现存在违反处罚程序、文书使用不当、处罚适用法律不当等问题，案卷整体质量较高。
二、主要做法
（一）加强法治教育，强化业务培训。税务行政处罚权、行政许可权履行的合法，税收执法质量的好坏，直接取决于税务干部自身的执法责任意识和业务素质水平。因此，我局每年都将对税务干部的法治教育、业务能力培训作为一项重要工作来抓。2011年，我局组织开展了两次法制业务知识更新培训班和法制讲座，组织全体税收执法人员再次学习了《行政处罚法》、《行政复议法》、《行政诉讼法》以及国家税
务总局制定的《税务案件调查取证与处罚决定分开制度实施办法》和《税务行政处罚听证程序实施办法》等法律法规和规章。同年，我局积极开展各岗位人员在职练兵、能手竞赛活动，较好地提升了执法业务水平，增强了责任意识。
（二）坚持人机结合，强化执法监督。2011年以来，我局依托税收综合征管软件数据集中的优势，在全系统范围内推行税收执法管理信息系统，对包括税务行政处罚、行政许可在内的具体税收执法行为进行自动预警提示和自动监控考核，实现了执法监督人机结合的管理要求，大大提高了执法监督的效率。同时，综合运用日常监督检查、税收执法重点检查、税务执法案卷评查等手段，健全人机结合的监督检查模式，加大对税收执法全过程的监督检查力度，以考核促管理，以检查促规范。
（三）严格责任追究，发挥制度功效。为了对执法过错行为实施严格、公正的责任追究，切实增强广大国税人员的执法责任感，保证各项责任追究制度作用的有效发挥，我局制定了《柞水县国税系统税收执法责任制管理办法》，重点规定了行政处理和经济惩戒的责任追究形式，将税收执法各环节中常见、多发的违法违规行为列入追究范围，同时明确了责任区分的标准和实施追究的程序。从近几年的执行情况看，我局各部门及下属单位能够认真贯彻落实各项要求，对查实的税收执法过错行为给予相应的责任追究。
三、存在问题
档案整理人员在档案归档后移交时个别案卷无签字，存在责任心不强的问题。
四、今后打算
（一）进一步增强责任程序意识。要求全市各级国税机关提高思想认识，加强组织领导，进一步结合全员岗位练兵活动，加大业务培训力度，督促广大税收执法人员不断增强执法程序和责任意识，努力提高税收执法水平。
（二）进一步加大执法监督力度。认真贯彻落实各项监督制约制度，综合运用信息化监督考核、日常监督检查及年度重点检查等手段，重点抓好对税务行政处罚权、税务行政许可权实施重点环节的日常监督检查和专项跟踪检查，进一步推动税收执法监督检查的全面化、日常化。
（三）进一步严格过错责任追究。严格按照税收执法责任制的要求，对各类监督检查中发现的问题，严格追究相关单位及人员的责任，兑现经济惩戒，落实行政处理，确保各项制度落到实处。
特此报告，请审阅。
推荐第6篇：纪检案卷自查报告（整理）
纪委案件质量自查报告
2017-06-14 05:48 来源网站：免费论文网 本文移动端：纪委案件质量自查报告
篇一：案件审理室自查报告
严格自查秉公执纪
全面推进审理工作再上新台阶
----2005年1月至2010年9月案件审理工作汇报
xx市纪委、监察局
（2010年10月日）
各位领导：
大家好！
按照市纪委有关文件要求，xx市纪委监察局于2010年8月27日至9月27日，积极组织人员对05年以来的案件认真展开了案件质量自查活动，严格按照“二十四字”基本要求对违纪案件，进行了逐卷审阅，拾遗补短，创新提高，进一步完善了案卷材料，确保了案件审理质量。现将案件审理工作及这次自查情况做一简要汇报。
一、领导重视，审理自查工作高位展开
一直以来，xx市纪委监察局高度重视案件审理工作，把案件审理作为案件查办工作收尾重头戏，并提出了“基础建设上档次，机构设臵讲实效，工作程序抓规范，工作内容讲科学”的新要求。
一是强化领导。在接到《中共保定市纪委、保定市监察局关于开展好案件质量检查工作的通知》后，又专门成立了
以分管案件审理工作的副书记任组长、主抓案件审理工作的常委任副组长、审理工作人员为具体成员的案件质量自查小组，市委常委、纪委书记张二乐同志做出重要批示，要求审理人员按照文件要求，对照检查内容认真自查，发现问题，及时纠正，确保此项工作圆满完成。
二是优化配置。在人手紧张、办案任务重的情况下，并确定了3名年轻干部从事案件审理工作，成立专门科室，切实承担起案件审理工作的职责。目前，为审理室配备专用办公室、专用电脑和激光打印机等办公设备，共有专、兼治审理人员6名。通过不断优化审理工作软硬件办公环境，有利于工作、管理和服务水平的提高，有效的促进了案件审理质量的提高。
二、认真部署，审理自查工作有序推进
我市对照自查要求逐一进行查摆，有针对性的进行部署，保证了审理自查工作的扎实推进。
（一）合理配置，提高审理水平。我市多年来严格落实查审分开的原则，审理和检查分别由不同两个纪委常务分管，其中审理工作由吕金山常务分管，同时主抓廉政、纠风等项工作，审理室主任由从事纪检工作多年、具有丰富的审理经验的同志担任，同时安排了两名业务强、素质高的副科级检查员从事审理工作，使审理水平提高到一个新的高度。
（二）创新机制，提升服务高度。我们把征求意见、协
审、审理助辩等审理模式应用于审理过程中，保证了案件质量，同时还维护了被调查人的合法权益。我们在审理实践中还创新了“特聘助审员制度”、“监督审理制度”，此举受到省纪委书记臧胜业的批示，要求逐步在全省推广。
（三）严肃执纪，做好申诉复查。在工作中，我们始终坚持遵循事实求是的基本原则，把以事实为依据作为正确处理案件的前提和基础来审核把握。实践中，我们注意全面客观地分析案情及导致错误的主客观原因，不以偏概全。在办理申诉案时，我们注重学习案件处理时期党和国家制定的政策条规和法律法规，然后对具体案件具体分析，区别对待，把客观公正的观念融入到每一起申诉案件的复查工作之中，做到“复查大计、公正第一”。多年来，未出现一起因审理不规范导致申请复议案件。
（四）认真剖析，确保审理质量。我们这次自查采取边查阅边解决的方式进行，共查阅了714个卷宗，基本上都达到了“二十四字”方针要求，对发现的个问题及时进行了纠正。如在乡镇纪委所办案件中多数存在卷宗文书欠规范的问题，为此我们立刻制定出一个规范的模板下发各乡镇，就在刚上交的卷中收到了很好的效果。
三、严格把关，审理自查工作扎实有效
我市纪检监察机关在案件审理自查工作中，对照检查内容和要求，严格履行审核把关职责，自查工作取得了一定成
效。
自查活动中共查结案件643件，其中2005年查结案件91件，2006年查结案件96件，2007年查结案件90件，2008年查结案件90件，2009年查结案件163件，2010年至今查结案件113件。共给予607名党员干部党政纪处分。其中党纪处分531人，政纪处分97人，双重处分21人。通过自查自纠，我市查结的案件均符合“二十四字”基本要求和案卷规范化要求，案件审结率和党政纪处分执行率均达到了100%。自查活动使我们在审理程序上更加规范、定性量纪上更加严格、证据使用上更加准确，有效地提高了审理工作水平。
市纪委： 根据*纪（2010）23号文《关于对全市党政纪处分决定
执行情况进行检查的通知》的要求，我局对2009年元月至2010年6月各级党委、政府和纪检监察机关做出的党政纪处分决定的宣布执行情况进行了自查，现将自查情况汇报如下：
一、认识到位、完善制度
我局党组高度重视此项工作，先后制定下发了《党政纪处分决定执行工作程序的规定》、《党政纪处分决定执行工作责任制的实施办法》,明确了相关科室在处分决定执行工作各个环节中的职责和分工,执行工作责任制的各职能可是违反规定,并造成不良后果的,给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员通报批评、责令检查、诫勉、免职等组织处理,或给予相应的党纪政纪处分。从制度上保证了处分决定的执行到位。
二、做好贯彻落实
我局建立了纪律处分决定执行告知制度。在送达处分决
定的同时,向受处分者送达《纪律处分执行告知书》,一式两份,一份留给个人,一份单位存档。告知书内容包括处分决定宣布送达的期限和方式、归档手续以及对职务、工资、年度
考核、党员评议等事项的处理要求和政策依据。明确告知不
按《纪律处分决定执行告知书》的要求落实党纪政纪处分决
定的,将严肃追究相关人员责任。从程序上保证了处分决定的
贯彻落实。截至目前，我局受到上级纪检监察机关处分的干
警共有1名，其处分决定按照规定的时间和范围进行了宣布，
处分决定已经及时归档，撤职和工资降级已经协调人事、财
政部门全部执行到位。
三、开展警示教育
我局坚持政治理论学习制度。全面开展党政纪教育，认
真组织学习《中国共产党纪律处分条例》、省纪委《关于执
行党政纪处分决定的暂行办法》和**市《关于严肃认真执行
党政纪律处分的意见》。积极组织开展《党章》学习，使全
体党员进一步明确党员的权力和义务。同时利用发生在身边
的反面典型事例，开展自尊自律教育，做到让全体党员、干
警警钟长鸣。以做到处理一个，教育一片的效果。
**市司法局
二Ｏ一Ｏ年八月十二日 篇三：纪委工作自查报告
纪委工作自查报告
根据县委、县政府《关于2011 年党风廉政建设和反腐败工作的意见》（仪委发〔2011〕11号）文件要求，按照年初下达的目标任务，我镇全面贯彻中纪委十七届六次全会、省纪委九届七次全会、市纪委四届八次全会和县纪委十一届五次全会精神，高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，紧紧围绕全县工作大局，严格执行党风廉政建设责任制，以加强作风建设为抓手，以解决人民群众反映强烈的突出问题为重点，以推进反腐倡廉制度建设为根本，以完善惩治和预防腐败体系为核心，不断提高反腐倡廉建设科学化水平，为实现“十二五”发展良好开局、建设革命老区经济强县提供有力保障。按照党章规定，党的各级纪委协助党委加强党风建设和组织协调反腐败工作，要按照“四个着眼于”要求，切实履行好协助党委抓党风的职责，以思想教育、完善制度、集中整顿、严肃纪律为抓手，下大气力解决突出问题，以优良党风促政风带民风，形成凝聚党心民心的强大力量。乡镇纪委在新形势下开展农村基层党风廉政建设工作中，如何准确把握和充分运用好党章所赋予纪委的组织协调职能，将反腐倡廉工作向纵深推进，更是新形势下摆在镇纪委面前的一个重要课题。
一、所取得的成绩
一年来，我镇将党风廉政建设和反腐败工作提高到一个相当的高度，摆在一切工作的首位，因为这是各项工作顺利完成，稳步推进的重要前提和纪律保障。镇党委、政府按照相关要求，加强对学习贯彻党的十七届五中全会、省委九届八次全会、市委四届八次全会和县委十一届十次全会精神情况的监督检查，认真开展对中央、省、市及县委、县政府重大决策部署执行情况的监督检查，严明党的纪律尤其是政治纪律，确保重大决策部署贯彻落实，坚决维护党的集中统一。
将作风建设作为我镇的最根本的思想建设。我镇党委书记以身作则，在完善自身作风建设的同时，将我镇各级党员干部组织在一起、学习在一起，深化党的作风建设，加强了领导干部的廉洁从政教育，深入开展示范教育、警示教育和岗位廉政教育。从自身做起，从党员做起，最终将这精神落实到工作的推进上去。坚持把“以人为本、执政为民”作为党风廉政建设和反腐败斗争的核心理念、价值取向和根本标准，坚持把党员干部作风作为促进科学发展的重要切入点，加强党员干部的群众观点和群众立场教育。及时发现和纠正党员干部在作风方面存在的问题，密切了党群关系，以优良的党风促进政风带民风，扎实贯彻了上级党委、政府的各项思想、任务。 在具体工作中，我镇严格要求各项工作的进行必须是按照公开、公正、公平的原则。不在村级目标验收中搞“形象
工程”和“政绩工程”；在党员干部的社会交往、生活作风方面，我镇纪委在本年度中多次召开党员干部以及本镇工作人员的纪委大会强调，将不正之风阻挡在思想的源头，将廉政和反腐的警钟敲响在各位党员干部的耳边；坚决反对和防止铺张浪费，在公费的接待和开销上，做到透明和严格执行监督制度；政务和村（居）务实行公开原则。
在群众关心关注的热点、突出问题上，我镇积极组织专门小组开展专项治理，推动问题的解决。在我镇各项基础设施的建设和目标项目的实施过程中，我镇纪委严肃审查项目的实施情况、工程的质量（如公路、排污池等）、资金的使用情况、政府采购清单等。并通过相关的公示栏、电视台、网络等一系列载体，将各项资金使用情况、采购情况等群众关注而又敏感的情况公布出来，既发挥了载体和群众的监督作用，又推动了权力运行程序化和透明化。
我镇在县纪委有关文件精神的指示下，在本年度严肃我镇的各项工作作风建设，认真贯彻党风廉政建设和反腐败斗争。一年来，无任何违纪违法行为和不正之风在本镇党员干部中发生。在各项工作的推进过程中，也体现出了公正廉明的风气，各项工作的主要负责人也认真学习和实施了廉政精神，无任何因为纪律上和风气上问题而导致上访的案件。我镇在做好自身的风气建设的同时，也顺利完成县委、县政府年初下达的各项目标任务。
二、存在的问题
一年来，我镇党委、政府深入开展反腐倡廉工作，为我镇经济、文化、社会协调发展提供了较强的政治纪律保障，为推进我镇社会主义新农村、构建和谐社会发挥了积极的作用。在党风廉政建设和反腐败斗争中取得了可观的成绩，但同时又由于体制机制等方面的原因，存在一些不容忽视的问题，主要表现为：
（一）奖惩力度不够
各党员干部对加强农村党风廉政建设的认识不统一，对相关廉政、反腐的优差没有统一的认定标准。在今后的工作中，我镇会根据自身情况具体制定各项标准制度，以保证我镇反腐、廉政工作的奖惩制度有条款所依。
（二）村（居）抓深入和创新不够
村（居）领导干部，是最基层的服务百姓的干部，是群众内部的干部，他们的行为往往是政府的名片，但是部分村（居）干部没有对反腐、廉政的工作作风引起重视，在村级财务建设和基础设施建设上，虽然没有出现任何违纪行为，但是任然存在一些不合理的地方。在构建和谐社会和建设社会主义新农村的大环境下，镇纪委对农村基层党风廉政建设工作的特点和规律研究不够，抓手很少，创新不多，应对措施不力，对强化基层作风建设、民主建设、制度执行、案件查处等方面工作主动思考的少、严格执行的少、深入抓落实
的少、创新抓突破的少。这些问题，客观上形成了“顶得住的站不住，站得住的顶不住;看得见的管不着，管得着的看不见;干得好的上不去，上得去的干不好”的怪圈，严重制约了乡镇纪委职能职责的正常发挥。为此，乡镇纪委作为党在农村加强基层党风廉政建设的具体组织者和实施者，如何正确认识自身肩负着的重要责任，充分发挥好纪委的组织协调作用，切实加强农村基层党风廉政建设，也就显得尤为重要和十分迫切。以后的纪委工作中，我镇纪委将进一步加大对村（居）干部的廉政建设和反腐斗争教育。
（三）有名无实问题明显
按照机构编制镇纪委名义上是一套班子，有五人组成，有纪委书记，有纪检干事，有纪委委员，但事实上所有的纪检监察干部和纪委委员是兼职，大多由党政办公室、共青团、综治等单位负责人兼任纪委委员，在工作上有其名无其实，不能按要求担负起纪委委员的职责，少数委员还能参与部分工作，而多数却从来不参与纪检工作，只是挂名。
推荐第7篇：工商局行政处罚案卷自查报告
根据市局48号文件，关于对行政处罚案卷评查及案件查处实务竞赛实施方案的部署和要求，为加强队伍建设、规范执法行为、提高办案水平，促进公正执法，我局本着实事求是、高度负责的精神，就2007年8月至2008年12月的行政处罚案卷认真进行了自查，为下一步整改奠定了坚实基础。现将自查情况汇报如下：
一、领导重视、组
织严密
接到《关于印发案件评查及案件查处实务竞赛实施方案的通知》后，对这次执法自查，局党组高度重视。成立了以副局长xxx同志为组长，法制科科长xxx为副组长，法制科成员和相关执法科室、所成员组成的执法检查工作小组，办公室设在法制科。确立了执法检查的指导思想、范围重点、方法步骤和具体要求；对自查工作的每一步骤都作了精心安排、落实、督促和检查。行政处罚案卷评查的重要环节，对于及时发现和纠正自身执法活动中的问题和不足，总结经验教训，促进公正执法、严格执法，推动今后的执法工作有十分重要的意义，我们高度重视，把思想统一到市局的要求上来。
二、抓住重点、认真自查
从12月15日开始，我局认真对照行政处罚案卷评查标准，认真进行了办案人员自查、科室、所内部交叉查、局执法检查领导小组集中查的方法，逐项进行了全面、彻底、认真的执法自查。这期间，我局共查处各类行政违法案件22起，其中无照经营案件13起，合同案件3起，商标案件1起，其它案件4起。通过自查，我们对我局执法自查的总体评价是：案件数量比较少，没有出现复议和诉讼的问题，但办案水平不高，还停留在几年前的水平。极个别执法人员和案件存在一些问题和不足，即：个别执法人员办案时记录较潦草，用语不规范；只重视办案实务轻视理论学习和经验总结，以致案子办得出，经验拿不出。具体情况是：
一、办案单位执法人员管理情况。我局办案单位有11个，公平交易科和11个基层所。执法人员100%参加过培训，并全部持证上岗。案件核审人员由11名，对材料齐全的案件随时核审。有专职法制人员负责法制工作，确保了办案质量，提高了办案效率。不足之处是执法人员学习法律的氛围还不够浓。
二、执法工作制度建设情况。执法工作各项制度健全。一是能适时修订行政执法责任制度，并开展执法责任制评议活动。二是制作了执法公示制对外公示牌。三是案卷实行集中统一管理，各办案单位在每月20日前将本月执法案卷及时交法制科。四是没有发现错案和执法过错案例。
三、执法案件质量。通过评查我们发现，行政执法行政处罚的案件中，案卷处罚主体正确，事实清楚，证据充分，行政处罚依据明确，处罚种类和适当，严格履行告知的义务，救济的途径期准确，送达和执行合法到位，及案卷制作比较规范。没有引起相关的法律诉讼的情况。在行政处罚罚缴分离制度的执行情况中，严格执行国家有关规定，根据具体情况分别与相关银行签署代收协议设立专门帐户，严格做到了罚缴分离。
四、执法文书管理使用情况。执法文书由法制工作人员统一管理，办案人员随时领取，避免了文书的乱用和浪费现象。为提高文书的制作质量，在每年的执法人员培训中，由法制人员对照上年度文书制作中存在的问题逐项讲解。为提高案卷质量，法制科对各办案单位交接过来的案卷，逐个进行审查，对文书的制作不符合要求的一律不予接收。存在的问题是，个别人员在文书的制作中字迹不整、语法不通，特别是缺少实物证据的收集。
五、行政许可法实施情况。今年我局又对行政许可事项进行了重新整理，制作了工作流程图和内容登记表等，目前各项工作开展顺利，未发生超期违规现象。
对于自查中出现的问题，我们一定要引起高度重视，严肃对待，认真处理，在下一步的工作加以改进解决和防范。
推荐第8篇：工商局行政处罚案卷自查报告
根据市局48号文件，关于对行政处罚案卷评查及案件查处实务竞赛实施方案的部署和要求，为加强队伍建设、规范执法行为、提高办案水平，促进公正执法，我局本着实事求是、高度负责的精神，就2007年8月至2008年12月的行政处罚案卷认真进行了自查，为下一步整改奠定了坚实基础。现将自查情况汇报如下：
一、领导重视、组织严密
接到《关于印发案件评查及案件查处实务竞赛实施方案的通知》后，对这次执法自查，局党组高度重视。成立了以副局长xxx同志为组长，法制科科长xxx为副组长，法制科成员和相关执法科室、所成员组成的执法检查工作小组，办公室设在法制科。确立了执法检查的指导思想、范围重点、方法步骤和具体要求；对自查工作的每一步骤都作了精心安排、落实、督促和检查。行政处罚案卷评查的重要环节，对于及时发现和纠正自身执法活动中的问题和不足，总结经验教训，促进公正执法、严格执法，推动今后的执法工作有十分重要的意义，我们高度重视，把思想统一到市局的要求上来。
二、抓住重点、认真自查
一、办案单位执法人员管理情况。我局办案单位有11个，公平交易科和11个基层所。执法人员100%参加过培训，并全部持证上岗。案件核审人员由11名，对材料齐全的案件随时核审。有专职法制人员负责法制工作，确保了办案质量，提高了办案效率。不足之处是执法人员学习法律的氛围还不够浓。
二、执法工作制度建设情况。执法工作各项制度健全。一是能适时修订行政执法责任制度，并开展执法责任制评议活动。二是制作了执法公示制对外公示牌。三是案卷实行集中统一管理，各办案单位在每月20日前将本月执法案卷及时交法制科。四是没有发现错案和执法过错案例。
三、执法案件质量。通过评查我们发现，行政执法行政处罚的案件中，案卷处罚主体正确，事实清楚，证据充分，行政处罚依据明确，处罚种类和适当，严格履行告知的义务，救济的途径期准确，送达和执行合法到位，及案卷制作比较规范。没有引起相关的法律诉讼的情况。在行政处罚罚缴分离制度的执行情况中，严格执行国家有关规定，根据具体情况分别与相关银行签署代收协议设立专门帐户，严格做到了罚缴分离。
四、执法文书管理使用情况。执法文书由法制工作人员统一管理，办案人员随时领取，避免了文书的乱用和浪费现象。为提高文书的制作质量，在每年的执法人员培训中，由法制人员对照上年度文书制作中存在的问题逐项讲解。为提高案卷质量，法制科对各办案单位交接过来的案卷，逐个进行审查，对文书的制作不符合要求的一律不予接收。存在的问题是，个别人员在文书的制作中字迹不整、语法不通，特别是缺少实物证据的收集。
五、行政许可法实施情况。今年我局又对行政许可事项进行了重新整理，制作了工作流程图和内容登记表等，目前各项工作开展顺利，未发生超期违规现象。
对于自查中出现的问题，我们一定要引起高度重视，严肃对待，认真处理，在下一步的工作加以改进解决和防范。
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推荐第9篇：行政执法案卷自查报告
××××××局
××年度行政执法案卷自查报告
市政府法制办：
为进一步贯彻落实《行政处罚法》和《行政许可法》，规范行政执法行为，提高行政执法案件办理质量和水平，根据市政府法制办《关于开展2011年度行政执法案卷评查活动的通知》要求，我局高度重视，迅速部署，把此次活动作为进一步规范行政执法行为的重要契机，按照标准认真开展案卷评查。现将自查情况报告如下：
一、行政执法案卷办理基本情况
根据有关法律、法规，我局共有行政处罚事项×项。我局不断完善管理制度、加大普法宣传力度，严格要求、规范执法，有关单位和个人严格遵守相关法律、法规，未发生行政处罚案件。
2011年，我局共办理××行政许可100件，其中，××50件，××50件。以上均告知申请人享有要求听证、依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利，至今未收到听证和行政复议申请，没有行政诉讼案件。
二、行政执法案卷自查情况
在以往工作的基础上，按照《行政许可法》的要求，我局对委托授权书、申请人身份证明材料、收件清单、签章等许可过程要素进行了规范和完善，取得了明显成效。以上100件行政执法案件，均能按照法律的规定行使行政执法权,程序合法、事实清楚、
1 处理适当、适用法律准确，无错案。文书制作规范、语言准确、归档及时。执法人员能够把握法律精神，坚持公开、公平、公正原则，在许可条件、办事程序、申报材料等方面符合有关规定，在承诺期限内办结，在方便申请人办事的同时，规范了行政许可行为。
三、行政执法案卷存在问题
由于少数行政许可申请文书填写不规范、不准确，为方便群众办事，允许当场修改，故这部分文书有涂改现象，另少数申请人提交的图纸有破损现象，影响了案卷整体的整洁、美观。另外还存在着部分案卷材料大小不
一、装订不整齐等问题。
四、改进意见和措施
（一）高度重视，积极整改。我局将根据此次案卷评查中发现的问题，认真对照行政执法案卷评查标准，本着“有则改之、无则加勉，举一反
三、改进工作”的态度，查找问题原因，采取切实有效的措施加以整改，以使案卷评查真正达到解决问题、促进工作的目的。
（二）加强培训，提高能力。我局加强对行政执法人员的业务培训力度，积极开展行政执法案卷的交流学习活动，着力提高行政执法人员对法律、法规的理解能力，对行政违法行为的调查取证和分析判断能力，对行政执法文书的制作运用能力。
（三）完善制度，规范操作。行政执法案卷评查是一项长期工作，对规范行政执法行为、促进依法行政具有十分重要的作用。我局将不断完善执法案件办理内部运行机制，规范工作流程，同
2 时，建立健全执法档案管理等各项配套制度，切实提高行政执法水平和案卷质量。
××××局 ××年××月××日
推荐第10篇：价格认证案卷自查报告
案卷自查报告
为进一步规范我中心价格鉴证行为，提高价格鉴证工作质量和水平，我中心迅速组织人员，积极主动开展自查工作。现将我中心开展价格鉴证案卷自查情况报告如下：
一、自查结果基本情况
根据上级的要求，我中心明确了此次价格鉴证案卷自查的重点，主要针对价格鉴证案卷的完整性、规范性以及立卷归档的标准性进行自查，认真组织实施，严格按照相关文件的要求，对近三年的价格鉴证案卷逐项检查，逐一对照，修改完善。
通过自查，我中心各价格鉴证案卷均材料完整、适用法律依据合法、程序合法、审批工作规范。在案卷制作过程中，基本符合文书规范标准和立卷归档标准。
二、存在的问题
从案卷自查情况上看，我中心工作人员的法治意识明显增强，依法鉴证的工作水平也有了较大提高，价格鉴证工作依规，适用法律依据准确，程序合法。但同时也存在一些不足：主要是价格鉴证工作内部审议存在不足，需要进一步完善。
三、改进措施
针对存在问题，我们将采取以下措施切实加以整改。
（一）加强培训，提高能力
要加强对鉴证工作人员的业务培训力度，着力提高鉴证人员对法律、法规和规章条文的学习理解能力，对文书的制作运用能力；加强鉴证人员的理论学习和业务知识学习，不断提高自身的政治素质、业务素质和为民服务能力，严格按照中心的工作制度，做好每一起价格鉴证案件，严格依法鉴证，把价格鉴证工作推向新的高度。
（二）提高档案管理人员素质
立卷归档管理工作的好坏，在很大程度上取决于档案管理人员。通过对档案管理人员进行档案学科理论培训，提高档案管理人员专业技能和素质，使其熟悉档案工作的各个环节和基本要求，掌握科学管理的原则和方法，提高档案管理质量。
（三）完善价格鉴证内部审议制度
规范价格鉴证工作程序，成立内部审议小组，并由分管领导任小组组长，定期照开小组会议，对工作中遇到的重大、复杂、疑难的价格鉴证案件由内部审议小组审议讨论决定。
规范价格鉴证案卷质量是一项很重要的工作，对规范价格鉴证工作、促进依法鉴证将起到重要的作用。针对这次案卷自查中发现的问题，我中心将认真分析研究，不断完善内部工作制度，规范工作流程，认真做好价格鉴证案卷的立卷和归档工作，满足案卷合法、规范性标准，切实提高价格鉴证工作水平和案卷质量。
第11篇：烟草专卖科工作自查报告
专卖科“二三五”教育活动第二阶段总结按照市局、区局关于开展“二三五”主题大讨论活动的安排，专卖科认真组织召开了讨论会，深入开展了批评和自我批评，进行了自查和互查，发现了工作中存在问题，为有效避免问题和矛盾的影响，经全体专卖人员认真讨论并汇总，研究制订了相应的整改措施并在实际工作中予以整改。现把前一阶段工作开展情况汇报如下：一.全体专卖人员努力提高学习积极性，不断增强思想政治理论水平，做好模范带头作用。坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，围绕“以人为本”，“统筹兼顾”这一科学发展观的基本内涵，积极主动、全面系统地学习，把主题教育的成果转化到实际工作中去，转化到每一个行动上来，用强大的理论基础来指导工作实践，不断探索工作新思路，寻求工作新举措，解决工作新矛盾，加快建设“严格规范、富有效率、充满活力”的**烟草。具体措施是：专卖科在前一阶段的工作中，通过定期培训，执法证考试，职业技能鉴定和技能竞赛等多种手段搭建学习的平台，创造良好的学习氛围，实现队伍整体素质的全面提高。在培训方面达到每个专卖人员培训课时不少于40个课时的要求。在内容上，我们在提高专卖人员的市场监管，真假烟鉴别水平，案件侦破技巧，内部专卖监管技能上下功夫，切实提高了专卖管理人员的职业技能。二.专卖科在日常工作中，更加注重过程管理和细节管理。
第12篇：烟草专卖行政执法案卷评价体系建设初探
烟草专卖行政执法案卷评价体系建设初探
湘阴县局
法规室
摘
要 :行政执法案卷评查是随着依法行政工作的深入推进,逐步发展起 来的一项行政执法监督制度,是规范行政执法行为的重要举措。本文笔者结合工作实践,分析探讨了现阶段烟草专卖行政执法案卷评查中存在的问题, 提出了建设新的烟草专卖行政执法案卷评查体系的基本对策和思路,以期共同探讨。 关键词 :烟草专卖、行政执法、案卷、体系建设
引
言
国务院 2004 年出台的《全面推进依法行政实施纲要》提出“健全行政执法案卷评查制度。行政机关应当建立有关行政处罚、行政许 可、行政强制等行政执法案卷。对公民、法人和其他组织的有关监督 检查记录、证据材料、执法文书应当立卷归档”。这一规定,在制度层 面上明确了应建立健全行政执法案卷评查制度,是行政执法案卷评 查工作的重要依据。特别是 2009 年 12 月 29 日中华人民共和国工 业和信息化部第 8 次部务会议审议通过,自 2010 年 5 月 1 日起正 式施行的《烟草专卖行政处罚程序规定》第六十一条要求:“上级烟草 专卖行政主管部门的法制工作机构或者专职法制工作人员应当定期 对下级烟草专卖行政主管部门办理的行政处罚案件进行案卷评查。 对评查中发现的问题,应当及时指出。”
可以说,行政执法案卷评查是随着依法行政工作的深入推进,逐步发展起来的一项行政执法监督制度,是规范行政执法行为的重要 举措。近年来,随着各级政府及其行政执法机关的行政执法监督活动 广泛开展,为行政执法案卷评查提供了良好成长环境,使其逐步发展 成为一项相对成熟的行政执法监督手段。当然,烟草行业也不例外,行政执法案卷评查作为各级烟草行政机关完善自我约束监督机制的 重要方面,它的健全与完善,对于规范行政执法行为,提升依法行政 水平起着较为关键的作用,直接影响和制约着推进依法行政、建设法治烟草的进程。但是每个不同行政机关开展行政执法案卷评查工作 的模式不尽相同,对行政执法案卷评查的理解和认识也不尽统一,其实践发展成熟与理论研究滞后的矛盾日益突出。本文主要从烟草行业行政执法案卷评查的工作实际出发,就烟草专卖行政执法案卷评 价体系建设谈些粗浅的看法。
1、目前烟草专卖行政执法案卷评查中存在的主要问题 行政执法案卷评查是通过对反映行政执法过程的行政执法案卷的评价,审查其行政执法行为及行政执法过程的合法性、合理性的一项行政执法监督活动,是行政执法监督活动的重要组成部分,是落实 行政执法责任制的重要依据。在我国行政法学的研究中,行政执法案 卷评查的研究尚处于起步阶段,但是行政执法案卷评查工作已开展 多年,为理论研究积累了一定的实践经验。国家烟草专卖局为了确保行政执法权的正确使用,从上至下,严格实行了案件查处分离和行政处罚横向审核程序,已初步形成了专卖稽查部门查案,专卖管理部门处理案件,法制部门审核案件的查处、审核分离制约的管理体制,加 强了对复议案件的审理工作。尤其是近年新出台的《烟草专卖行政处罚程序规定》和《烟草专卖行政处罚案卷标准》,进一步明确了烟草专 卖行政执法所应遵循的法律程序,采取不同形式开展案卷评查工作, 对专卖执法人员的行为进行约束,基本做到了自觉地按程序公正执 法。但从具体工作实践来看,还存在以下几个方面的问题: 一是行政执法案卷包含的文书内容范围不够规范。在实践中,对 行政执法案卷评查工作的范围和对象具有决定意义的是行政执法案 卷。一个完整的、规范的行政执法案卷究竟都应该包括哪些内容,无 疑是我们要思考解决的第一个问题。
二是组卷能力不强。案卷评查的直接对象是案卷,良好的行政执法案卷是完善行政执法案卷评查制度的前提和主要着力点。行政执法文书的成卷归档工作必须由专门的工作人员负责,且必须按照相应程序和要求完成。目前,随着烟草行业“四定”改革的日趋完善,案 件管理员岗位设立基本都已到位,但一般都没有设立专职案卷制作 人员,更缺少这方面系统的培训,经常只是法律文书的简单罗列,存在顺序混乱、卷面不整洁、页码缺失等现象。三是随着近年来人们依法行政意识的不断提高,对案卷制作的
重视程度也相应地水涨船高,但对开展行政执法案卷评查的重要性 和必要性认识不够明确,这从评查中同样的问题每年都会出现足可以看出重视程度的不够,多少存在有认为案卷评查只是搞形式、走过场、应付了事的思想。
四是行政执法案卷评查的方法不够科学规范。一套科学、规范的案卷评查标准和评查方案,对于推动行政执法案卷评查工作的深入开展,强化推行行政执法案卷评查工作的责任心、坚定做好行政执法 案卷评查工作的信心,统一各级行政执法机关的思想认识,具有重要 意义。
五是评查结果的使用不到位。行政执法案卷评查结果经常单纯以书面通报方式结束,缺乏对行政执法案卷评查结论性资源的有效 利用。
2、建设新的烟草专卖行政执法案卷评查体系的基本对策和思路
针对以上烟草专卖行政执法案卷评查中存在的五个方面问题, 积极构建新的烟草专卖行政执法案卷评查体系,就成了目前摆在我们面前的一项重要而紧迫的课题。根据笔者近年来的工作实践与思 考,感到应从以下几方面构建新的案卷评查体系: 2.1 确立工作目标。行政执法案卷评查,就是指上级人民政府对下级人民政府、上级行政机关对下级行政机关、同级人民政府对所属 行政机关的行政执法案卷进行的综合评查,通过对其制作、使用的法律文书及案卷管理的考核,来审查其行政执法行为的合法性、合理性 和行政执法文书的规范性的一项行政执法监督活动,是落实行政执法责任制的重要依据。其目的就是为了促进行政执法行为更规范、程序更合法、处罚更合理,切实维护公民、法人和其他组织的合法权益。
2.2 设计评查指标。案卷评查工作应当坚持纠正违法与防止违 法相结合、实体规范与程序规范相结合、评查结果与落实执法责任相 结合、层级监督与内部监督相结合的原则。在具体的评查工作过程中要严格做到“八看八审”,即一看主体,审主体是否适格;二看程序,审办案过程是否合法；三看证据，审案件证据是否确凿；四看依据，审适用法律是否正确;五看救济渠道,审案件有无告知当事人权利和义务;六看决定,审案件处罚决定的适当性与合法性;七看履行,审案件执行是否到位、是否实行罚缴分离;八看卷宗,审案卷是否规范。重点 围绕以上八项重点内容,设计评查指标。
2.3 构建考核量表。评查标准采取百分制计分方法。具体计分方 法是:对不符合或缺少项目要素之一的扣除相应项目分值,将各项目扣分后的余分相加即为总得分。以适用一般程序做出行政处罚的案卷为例,采取一卷一表的方式,按照立案、调查取证、审查决定、送达和执行、案卷档案五个环节进行分项。其中立案环节包括当事人基本 情况、案件来源、涉嫌违法行为的基本情况、适用的法律依据、承办人及承办机构的意见和签名、行政机关负责人审批意见和签名立案时 间等内容;调查取证环节包括执法人员合法性、检查或调查询问笔录、调查取证与证据保存、调查终结报告等内容;审查决定环节包括告知和申辩、听证、行政处罚决定的作出、行政处罚决定书的文书规范、送达和执行、案卷档案等内容。同时,按照传统的专家赋值法,根 适用简易程序作出行政处罚的案卷评分标准和行政许可案卷评分标准考核量表的构建办法同上。根据不同环节的不同内容,赋予不同的分值。
2.4 组织案卷评查。开展案卷评查工作的另一个重要环节就是先要组织案卷评查小组。评查小组由上一级行政机关挑选行业内具有专卖执法经验的人员组成,一般采取定期集中评查和不定期评查等方式进行。定期集中评查工作每年进行一次,在第四季度进行,不定 期评查根据工作需要进行。定期集中评查主要按照下列程序进行:制定评查工作计划;培训并选拔评查员,组成案卷评查小组;书面通知评查的有关事项,告知评查的步骤、范围、形式、时限、标准、调阅案卷 的数量和工作要求等; 评查小组在被评查单位的执法案卷中随机抽取规定数量的案卷;评查员对照案卷标准审查案卷,并制作案卷评查单,案卷评查单应注明所评案卷的名称、编号、处罚决定书文号、存在问题、判定依据、评查分数、建议等,并由两名评查员签字确认;评查小组集体讨论案卷初评结果和主要问题,并在评查单上注明复核意见;组织听取行政执法部门对案卷评查结果的意见;对案卷进行复核,对确认有误的评判予以修正;通报案卷评查结果。不定期评查应 当按照下列程序进行:通知行政执法部门评查的时间和要求;在行政执法部门随机抽取行政处罚案卷;评查人员现场或异地审查案卷;评查组织者于评查结束后当日或者 3 日内制作案卷评查单,并将案卷评查情况反馈至行政执法部门,向被评查部门通报案卷评查结果,并向本级行政机关主管领导报告案卷评查情况。
2.5 建立反馈机制。在具体的工作实际中,需要对某个单位的案 卷评查整体情况从执法主体、法律适用、执法程序、案件定性等方面进行评析,将存在的问题以及理由一一列出,对案卷整体情况作出评查说明,并形成初步法律评查结果。同时,要召开执法案卷评查小组会议,充分听取执法单位意见,被评查单位对考评结果有异议的,可以在一定的期限内向评查小组提出书面复核申请,评查小组必须重新复核后给予回复。 2.6 完善制度建设。要使行政执法案卷评查工作机制由短期向长效转变,首先需要有一套科学、规范、有效的行政执法案卷评查工作方案,明确每年案卷评查工作的评查任务、工作步骤、完成时限、评查标准、组织领导等内容,指导本地本部门行政执法案卷评查工作的开展。其次要有规范合理的行政执法案卷评查标准和评分细则。三是要建立健全烟草专卖行政执法的监督检查、立案查办、回避、听证、调查取证、案件移送、案件法律审查、案卷评查等管理制度,严格规范案件办理内部运行机制,进一步增强执法人员的大局意识和执法责任意识。四是要建立行政执法责任追究制度。要对案卷评查中评出的优 秀办案单位或个人授予荣誉称号或者给予通报以及表彰奖励;对不合格案卷比例较高的行政执法单位要通报批评,对不能胜任本职工作的人,建议调离执法岗位;对违法办案、造成严重后果的人,建议检 查机关或者司法机关追究相应的法律责任。
烟草专卖行政执法案卷评查体系建设是一项长期的、复杂的、艰巨的工程,需要在实践中结合法治烟草建设的进程,不断地发展完善,按照体现最广大人民群众意志的宪法和法律管理烟草市场,确保行政权力授予有据、行使有序、监督有效,做到既不失职,又不越位; 既要履责,又不滥用,使烟草专卖行政执法更为规范。
第13篇：建设局开展行政处罚案卷自查报告
为提高执法水平，落实执法责任，促进城市建设执法队伍执法廉洁、
公正、高效、透明。按照**市人民政府办公室《关于开展行政处罚案卷检查评比工作的通知》（景府办字[2008]160号）精神，进一步规范行政执法行为，确保行政职权的正确行使，提高行政执法案卷质量。市建设局切实加强《行政许可法》、《行政处罚法》和《档案法》
的贯彻执行的工作落实，严格执法，依法行政。现将本局开展行政处罚案卷自查情况汇报如下：
一、强化组织领导
市建设局加强行政执法工作的领导，成立了法制办公室，要求局属各执法单位坚决贯彻执行国家有关行政执法的各项法律法规，严格遵守有关行政执法纪律，在执法过程中要求每个执法人员都要严格按照执法程序流程图进行执法办案。根据国家和省市有关规定，明确了在办案时执法人员必须持证上岗、亮证执法，执法时候应有两人以上并佩戴执法证。
办理高质量的建设工程质量监督行政执法案件是做好建设工程质量监督行政执法工作的具体体现，因此我站非常重视这次案卷评查活动，成立了以分管站长为组长，执法科科长为副组长的执法案卷自查领导小组，抽调执法科业务骨干具体负责，对2007年1月1日以来办理的一般程序的建设工程质量监督行政执法案件的案卷进行审查、整理，查找问题和不足，以便及时改进。
二、明确执法主体，认真履行职责
本局按照建设部第55号令成立的专业城市管理队伍，是维护《中华人民共和国城乡规划法》、《中华人民共和国建筑法》、《城市道路管理条例》、《城市市容和环境卫生管理条例》、《城市建筑垃圾管理规定》、《江西省城市绿化管理办法》、《建筑装饰装修管理规定》等城市管理法规的权威性、严肃性的中坚力量。支队全体队员经过法律、法规培训合格后，取得了省建设厅颁发的《城建监察证》和《城建监察上岗证》、市人民政府法制办颁发的《江西省行政执法证》。市城管支队已在2004年3月1日、3月9日重新接受了市城市规划局、市建设局的委托执法，严格在委托执法权限内，实施行政处罚权。市建设工程质量监督站、市建设工程安全生产监督管理站、市建设工程招标投标办公室、市建设市场督察站、市建设工程装饰装修管理站、市政工程处道路管理办公室等单位也分别接受了本局行政执法委托。同时，城管支队为了加大“门前三包”工作管理力度，市城管支队分别于2007年3月19日和2008年5月11日公开向社会招聘了（大中专毕业生、退伍军人）协管员共计100名，经过业务培训和军事体能训练合格后，分配到城市道路各个路段，协助管理“门前三包”工作。
三、严格按照建设工程质量监督行政处罚程序办理案件
**市建设工程质量监督站执法科自成立以来，在局各级领导的正确领导下，严格按照《建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《工程建设标准强制性条文》及建设工程质量监督相关的法律、法规的要求，认真执行上级文件的指示精神，在法定职权和管辖区域内实施行政处罚。
按照《建设工程质量监督行政处罚程序》规定，要求执法人员从发现案源开始，直到立案、调查、归档，严格执行行政处罚案件程序要求，并且根据《行政处罚法》有关规定的要求，我们执法人员在市场检查和调查取证过程中，都有两名以上执法人员共同进行，严格按照先立案调查取证再审查决定、送达执行的步骤实施行政处罚，处罚案件违法事实清楚，证据确凿，适用法律正确，且引用条、款、项、目准确完整。
行政处罚案件从立案到结案都严格按照《建设工程质量监督行政处罚程序》规定，程序合法，立案审批表记录详细，当事人基本情况、案件来源、案情记载齐全、准确，有承办人意见、负责人明确具体的审批意见。立案后，认真做好《现场检查笔录》、《调查询问笔录》，搞好案件的调查取证。现场检查笔录详细记录检查过程，在检查过程中严格做到有法必依、执法必严、违法必究，依法保护公民、法人和其它组织的合法权益。在证据确凿、违法事实清楚的情况下，填写《案件调查终结报告》，报请领导审批后下达《行政处罚事先告知书》、《行政处罚听证告知书》，并对做出行政处罚决定的事实、理由和依据，与当事人说明清楚。当事人不要求听证的，在规定日期下达《行政处罚决定书》、《送达回证》，所填写内容完整、准确。当事人按照处罚决定改正违法行为，交纳罚款后，填写结案报告，案卷归档。该站在2007年1月1日以后使用江西省建设厅统一印制的执法文书，文书内容全部用钢笔和碳素笔填写，文书面规范，内容准确详细，适用法律条文准确，程序合法，卷内材料排列有序，大小规格统一并及时归档。
四、执行行政处罚情况。
1、城管支队。从2007年1月——2008年9月，城管支队依法查处各类违法（章）案件783起，尤其是在创建全国文明城市期间，依法拆除违法建设38650m2，整治占道经营、流动摊
第14篇：++局行政执法案卷自查报告
GG局行政执法案卷自查报告
按照《关于开展质检系统行政执法案卷评查工作的通知》（国质检法函„2010‟485号）有关要求，GG出入境GG局于2010年8月23日至9月3日，在全局范围内对2009年办结的行政执法案卷进行自查。通过自查，进一步规范我局各部门行政执法行为，促进我局转变职能，全面推进依法行政。现将有关情况汇报如下：
一、领导重视，全面开展行政执法案卷自查工作
为切实规范执法行为，提高行政执法质量和效率，局领导高度重视此次行政执法案件评查工作，迅速召开专题会议，按照《行政处罚案卷评查试行标准》和《行政许可案卷评查标准》，积极主动开展自查工作。
二、行政处罚，严格按照行政处罚程序办理案件
我局行政处罚工作严格执行《出入境GG行政处罚程序规定》，实行查处分离的原则，行政处罚趋于规范化、制度化。行政处罚案件立案、调查取证阶段由具体业务部门执行，法规业务综合科负责审查处罚意见的合法性、适当性，提出处罚意见，并建立统一的案件卷宗。
2009年，GG局加大了行政处罚力度，重点打击各种逃漏检、变造证单、夹带法检货物进出境、瞒报或虚报商品总值等违法行为。从自查情况看，全年度我局共办理行政处罚案件6起，处罚2 -
求的事项一次性告知申请人，全部行政许可案卷齐全、规范。
（一）出入境GG报检员注册情况
2009年全年GG局检务科共对9名报检员进行登记注册，并对已注册的报检员建立健全注册管理档案，包括《报检员注册申请书》、《质量监督GG准予行政许可决定书》、《质量监督GG行政许可申请受理决定书》《行政许可文书送达回证》。对《报检员证》的送达采取直接送达的方式,申请人或者其指定的代理人在《行政许可文书送达回证》上签收。
（二）口岸卫生许可证核发情况
2009年GG局卫生检疫科共签发《国境口岸储存场地卫生许可证》2份，大岛办事处综合科共签发《国境口岸服务行业卫生许可证》5份。经认真自查，全部申请材料齐全，出具的电子文本均已打印备存,并建立健全口岸储存场地、口岸服务行业管理档案，口岸储存场地卫生许可证评审报告、口岸服务行业卫生许可证评审报告、口岸现场考核记录及行政许可送达回证均达到规定要求，没有出现拖延或逾期不办理的事项。对储存场地和经营单位能定期检查，从业人员的健康状况良好。
通过这次执法责任制考核自查工作，使我们发现了行政处罚和行政许可工作方面存在的不足和不明确的问题：与《执法案卷评查标准》还有一定差距，GG局党组对自查中发现的问题高度重视，已责成相关部门按照《通知》具体要求研究制定整改措施，并认真抓好落实及时予以改正。今后我们将继续加强执法文书方GG出入境GG局二○一○年九月六日
第15篇：环保局行政执法案卷自查报告
根据xxx号文件，关于对行政处罚案卷检查要求，为加强队伍建设、规范执法行为、提高办案水平，促进公正执法，我局本着实事求是、高度负责的精神，就2011年10月1日至2012年9月的行政处罚案卷认真进行了自查，为下一步整改奠定了坚实基础。现将自查情况汇报如下：
一、领导重视、组织严密。
接到《关于对全市行政处罚案卷进行检查的通知》后，对这次执法自查，局党组高度重视。成立了以局长xx同志为组长，副局长xx、xx为副组长，法制科成员和相关执法科室、所成员组成的执法检查工作小组，办公室设在法制科。确立了执法检查的指导思想、范围重点、方法步骤和具体要求；对自查工作的每一步骤都作了精心安排、落实、督促和检查。行政处罚案卷评查的重要环节，对于及时发现和纠正自身执法活动中的问题和不足，总结经验教训，促进公正执法、严格执法，推动今后的执法工作有十分重要的意义，我们高度重视，把思想统一到市局的要求上来。
二、抓住重点、认真自查。
从11月15日开始，我局认真对照行政处罚案卷评查标准，认真进行了办案人员自查、股室、局执法检查领导小组集中查的方法，逐项进行了全面、彻底、认真的执法自查。2011年10月1日至2012年9月底共立案查处环境违法行 起,行政处罚到位 ,共罚款 元,通过自查，我们对我局执法自查的总体评价是：未出现一件行政错案,也未出现一起行政复议案件。
三、认真学习各种环保法规，切实提高执法者的自身素质。
环境法制工作开展的好坏，执法者的素质起着重要的作用。为此，我局高度重视执法者的理论学习。局长李恒宇多次在会上强调，所有领导要争当学习的标兵，要做学法用法的表率。副局长付同军每半年亲自为执法人员举行环保政策和法律知识讲座1次。除此以外，我局还积极与县法制局联系，每年举办1-2次法制培训班，分期分批对执法人员进行培训。主要学习《环境行政处罚办法》、《x省水污染防治条例》、《x省固体废物污染环境防治条例》、《行政强制法》、《保密法》及其他法律法规，规范处罚自由裁量权，规范文书制作和案卷归档工作，在环保系统形成遵守法律、依法办事的良好风气。
四、创新监管机制，强化规费征收。
坚持“以收促治”，依法、足额、全面征收排污费，较好发挥了排污收费的经济杠杆作用。一是严格排污申报。从2010年底即着手开展企业排污申报工作，2011年共完成申报150家。对重点企业申报及排污费核定进行了网上公示，对瞒报、漏报、少报的企业责令限期重新申报。二是强化核定工作。根据申报数据进行认真核定，坚持核定与征收一致，规范了排污收费工作，有效杜绝了协商收费等问题。三是加强规费征收。实行“抓大扣小，保老开新”，积极拓宽费源，加大征收力度，重点加强对柳泉铺乡及老庄镇石材加工企业、拌料厂等工程类企业、建筑施工企业的排污费征收工作。2011年，共征收排污费（含罚款）430余万元。
五、加大执法力度，严厉打击环境违法行为
2011年以来，我局严格按照《x省行政处罚裁量标准》，规范行政处罚程序，合理使用裁量标准，做到了公平、公正、公开。一是以开展赵河流域环境综合整治等环保专项行动为契机，集中查处了一批环境违法行为。2011年以来，共取缔“小炼油”和“小炼钼”等15家企业，有效解决了16家群众反映强烈的突出环境问题。二是建立健全重点排污企业自动监控体系建设。专门成立自动监控中心，与全县国控、省控4家企业进行24小时在线监控。监督重点企业、污染物排放达标情况。今年以来，共对2家在线监测设施超标企业依法进行了行政处罚，确保在线监测设施稳定运行。三是切实加强建设项目管理，依法查处违规建设项目。今年以来，全县共新批建设项目84家，查处违法建设项目4家，全部按规定补办完善各类环保审批手续。四是完善“12369”环保热线管理，解决好群众关心的环境信访问题，依托群众信访，进一步查处各类环境违法案件。2011年以来共受理各类环境信访78件，其中来局信访26件，“12369”接访52件，办结率100%。五是依法完善环保行政审批程序，强化依法征收排污费。依法行政，程序是规范法律是依据，证据是保证，只有保证按照法定程序，依法取得证据，才是保证依法行政成败的关键。2011年以来，我们完善了环保审批程序，把所有环保行政审批纳入到县行政审批服务中心环保窗口，统一办理，对行政处罚事项，坚持按照公开、公平、公正原则，集体讨论，统一下达，确保无一错案发生。
六、规范案卷管理，促进依法行政开展
2011年以来，我们按照一事一卷、一案一卷要求，对所有行政处罚案卷进行了整理完善，特别是行政征收排污费、行政许可、进入到行政强制执行、行政复议等案卷，我们高度关注，明确专人，按照行政处罚，征收到相关法定程序，逐一审查，全部完善，确保所有案卷档案规范归档，也为今年严格执法提供了有力依据。
七、存在的问题及整改措施
虽然我县2011年以来行政处罚案卷工作中取得了明显成效，但与上级工作要求和兄弟先进县市相比，仍存在很多不足和问题。个别执法人员办案时记录较潦草，用语不规范；只重视办案实务轻视理论学习和经验总结，以致案子办得出，经验拿不出。个别卷宗整理不够规范。在以后的工作中，我们在市局及县委、政府的正确领导下，精诚团结，创新工作，力争使我局的行政处罚案卷工作再上一个新台阶。
第16篇：某局行政处罚案卷自查报告
XX区计划生育局
关于开展行政处罚案卷自查工作的报告
区政府法制办：
为贯彻落实《全面推进依法行政实施纲要》，推进本部门依法行政工作的开展，发现和纠正在行政执法活动中存在的问题，XX区计生局对本部门XX年以来的行政执法工作及行政处罚案卷进行了认真的自我评查。现将有关情况报告如下：
首先，组织全局执法人员传达了XX政办[XX]79号《关于开展行政处罚案卷评查活动的通知》，系统学习了《行政处罚法》、《河北省征收社会抚养费和计划生育行政处罚程序》等法律法规，并责成分管行政执法工作的副局长及局政法股具体负责全局的行政执法工作及行政处罚案卷的自我评查工作。
其次，认真对照标准，实事求是地评价自我工作。按照《河北省行政处罚案卷评查标准》，此次自我评查分为实体内容评查和案卷文书评查两部分。
1、实体内容评查标准是行政处罚行为是否合法、能否成立的基本标准和基本要素。经自查，我局的行政处罚案卷全部做到了主体合法、事实清楚、证据确凿、适用法律正确、程序合法、属于行政处罚范围等5项标准。
2、案卷文书评查是反映行政处罚行为是否合法的基本因素和重要依据。由于我局的行政处罚案卷全部属于一般程序处理的案卷，
1因此我局按照行政处罚一般程序百分评查标准进行逐项评分，自评结果为满分100分（详细评分情况见评分表）。
自查情况表明，我局的行政处罚工作从立案、调查取证、审查决定、告知、送达、执行以及案卷归档等各个环节完全符合法律法规的规定。这与局领导班子高度重视行政执法工作、局执法机构及执法人员严格执法、严肃执法分不开的，我局将在今后的工作中继续进一步规范行政执法特别是行政处罚行为，避免行政执法过错和错案的发生。
特此报告
XX区计划生育局
XX年十一月二十日
XX区计划生育局行政案卷文书自查评分表（满分100分）
第17篇：案卷评查工作自查报告
于洪行政执法局行政执法案卷评查工作
自 查 报 告
为贯彻落实市局关于开展行政执法案卷评查活动精神，进一步规范行政执法行为，提高行政执法质量和水平，我局在6月份对2009年1月1日至2009年5月31日期间实施行政处罚并已办结的案卷进行了认真的自查。情况如下：
一、组织领导落实情况
局领导班子对此项工作高度重视，局领导主动抓落实，成立了行政执法案卷评查工作小组。组长由局长金在万担任，副组长由政委何洪胜、副局长魏明忠、朱宪涛担任，组员由各科、队、室负责人组成。领导小组下设办公室在法规监察科，具体负责案卷评查工作。局领导班子组织相关人员召开专门会议对此项工作作了具体安排：分三个阶段进行，第一阶段（2009年6月10日前）完成2009年1月1日至2009年5月31日期间查处的行政执法案卷的梳理登记工作；第二阶段（2009年6月20日前）对案卷行政处罚主体、违法事实进行认定，对处罚标准及权利告知进行审核，完成案卷的评查工作；第三阶段（2009年6月26日前）完成对不合格案卷的重新组卷工作。
二、案卷评查工作实施情况
1、案卷评查小组能够统一思想，充分认识案卷评查工作的重要意义，积极协调各案卷查处部门，严格按照市局相关文件精神，着重从执法程序方面、适用法律方面、违法事实认定方面对案卷进行认真的评查。共疏理出按照一般程序实施行政处罚的行政执法案件140 件，其中违反规划案件52件、违反市容环境卫生案件88件，结案45件，未结案95件。2009年举行了一起听证案件已结案。
2、对案卷评的不符合程序、事实不清、证据不足及文书书写不正确、案卷装订等不规范现象进行认真登记并改正，使案卷更加规范化、标准化，真正体现客观公正、实事求是的原则。根据我局的职权，案件的来源主要来自信访投诉举报及勤务区大队、案件查处科的日常巡查，对案卷中案件来源及立案着重查看是否严格遵守我局制定的“3715”办案程序；对依法调查取证情况，重点检查办案人员是否两人以上及时、全面、客观、公正地开展调查取证工作，是否积极收集与案件有关的所有证据，对所收集的证据应严格按照《最高人民法院关于行政诉讼证据的若干问题的规定》的要求，保证证据的合法性、有效性、完整性；对依法审查和作出决定情况，根据案件性质检查是否有领导会签和案件审理委员会会审结果。对作出的处罚决定查看时间上是否给到 2 位，标准上是否罚到位，依据上是否写到位；对依法送达和执行情况，检查送达回证上是否有当事人签收或代收人签字及邮寄等其他送达凭证。检查是否有正规的行政执法处罚收据；查看整个案卷的组卷质量。
3、为及时总结经验，查找不足，准备起草制定案卷评查制度，建立长效监督制约机制，注意与行政执法责任制工作的衔接。明确任务，落实责任。
三、主要成绩
通过对案卷的评查，绝大多数案卷的执法行为较为规范，能够坚持公开、公平、公正原则，行政处罚中不存在重实体、轻程序的不良倾向，文书制作比较规范，严格履行了处罚的事先告知、事中听取陈述申辩或听证、事后保障复议或诉讼的救济权等程序。
四、存在的问题
1、部分案卷从立案到结案时间较长，缺乏查处力度，造成人力、物力、时间的浪费。
2、个别执法队员业务素质、案卷制作水平有待提高。
五、下一步工作打算
1、统一培训，加强学习。印发《行政执法案卷立案标准》，做到人手一份。
2、加强与行政执法责任制工作的衔接。督促各部门主要负责人切实履行好第一责任人职责，定期听取汇报，务求案卷评查工作落到实处。
沈阳市城市管理行政执法局于洪分局 二〇〇九年六月三十日
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第18篇：行政执法案卷质量自查报告
行政执法案卷质量自查报告
为进一步贯彻落实《中华人民共和国行政许可法》，规范行政执法行为，提高行政审批工作质量和水平，我单位迅速组织人员，积极主动开展自查工作。现将我单位开展行政许可案卷质量自查情况报告如下：
一、自查结果基本情况
根据上级的要求，我单位明确了此次行政案卷自查的重点，主要针对行政许可案卷的合法性、审批工作的规范性以及立卷归档的标准性进行自查，认真组织实施，严格按照相关文件的要求，对以往的行政许可案卷逐项检查，逐一对照，修改完善。
通过自查，我单位各行政许可案卷均符合主体合法、行政许可项目合法、适用法律依据合法、程序合法、审批工作规范。在案卷制作过程中，基本上符合文书规范标准和立卷归档标准。
二、行政许可中存在的问题
从案卷自查情况上看，我单位行政许可工作人员的法治意识明显增强，依法行政的工作水平也有了较大提高，行政许可审批依规，适用法律依据准确，程序合法，行政服务高效、及时、周到，做到全方位优质服务。但同时也存在一些不足：主要是行政许可审批后案卷归档工作有待进一步加强，部分行政许可案件材料顺序排列、目录填写以及页码编写不规范。
三、改进措施
针对存在问题，我们将于近期采取以下措施切实加以整改。
（一）加强培训，提高能力
要加强对行政许可工作人员的业务培训力度，着力提高行政许可人员对法律、法规和规章条文的学习理解能力，对行政许可文书的制作运用能力；加强行政许可人员的理论学习和业务知识学习，不断提高自身的政治素质、业务素质和为民服务能力，严格按照行政许可职业道德基本规范，把好每一道行政许可程序关，进一步严格依法行政，把行政许可工作推向新的高度。
（二）提高档案管理人员素质
立卷归档管理工作的好坏，在很大程度上取决于档案管理人员。通过对档案管理人员进行档案学科理论培训，提高档案管理人员专业技能和素质，使其熟悉档案工作的各个环节和基本要求，掌握科学管理的原则和方法，提高档案管理质量。
（三）落实案卷归档专人负责制
加强档案工作队伍建设，选择作风正派、责任心强、有专业技能的干部从事档案管理工作，加速档案管理科技进步。
（四）立卷归档要与信息化管理相结合
信息化是当今社会发展的一大趋势，它对档案工作提出新的要求。应尽可能运用现代科技成果和管理新手段，提高档案工作的效率和水平，尽快实现档案信息化管理。
规范行政许可案卷质量是一项长期工作，对规范行政许可行为、促进依法行政将起到重要的作用。针对这次案卷自查中发现的问题，我单位将认真分析研究，不断完善内部运行机制，规范工作流程，认真做好行政许可案卷的立卷和归档工作，满足案卷合法、规范性标准，切实提高行政审批工作水平和案卷质量。
第19篇：关于开展烟草专卖行政处罚案卷评查的实施方案
大同市烟草专卖局
关于开展烟草专卖行政处罚案卷评查的实施方案
为深入贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》, 认真组织好行政处罚案卷评查工作，以进一步加强执法监督,规范行政行为,严格案卷管理,推进依法行政。根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国烟草专卖法》、《烟草专卖行政处罚程序规定》（以下简称“12号令”）和《山西省烟草专卖局烟草专卖行政处罚案卷评查办法》的规定,结合我局实际，制定本方案。
一、指导思想
以《纲要》“健全行政执法案卷评查制度”的要求为指导，以全面推进依法行政、贯彻落实“12号令”为目标，通过开展烟草专卖行政处罚案卷评查活动，进一步强化行政系统内部层级监督，规范烟草专卖行政执法行为，提高全市烟草专卖行政主管部门的行政执法水平，促进行政执法机关正确行使职权，为社会与行业的和谐发展创造良好的法制环境。
二、组织机构
为保证案卷评查工作的畅通、有序开展，成立全市行业行政处罚案卷评查领导组，负责评查工作的组织、指导、协调、监督。
组长 ：冯小云
副组长 ：支树华
领导组下设办公室，由法规科牵头、审计、纪检、财务及县（区）局法规工作人员共同组成，统一组织开展案卷评查的具体实施工作。组成人员如下：
组长：支树华
副组长：李小海
成员：贾新平高红彬孙山山魏娜郝志
华
郭晓恒薛吉祥李鹏杨晓龙
生强
蔺建国张知礼王军刘建文
三、评查范围及内容
1、评查范围：
市局专卖科、各县（区）烟草专卖局是本次案卷评查的参评单位。范围是各参评单位于2010年立案且结案的所有烟草专卖行政处罚案卷。
2、主要内容：
2.1，主体是否合法；
2.2，事实是否清楚；
2.3，证据是否充分；
2.4，定性是否准确；
2.5，程序是否合法；
2.6，处理是否恰当；
2.7，是否按规定实行罚缴分离；
2.8，文书是否规范。
四、评查方式：
1、案卷评查以集中评查为主、结合案卷评比等形式进行；
2、由参评单位按季度将案卷梳理归目，上报本年度行政处罚案卷目录，由评查办公室按照50%的比例从目录中抽取案卷作为评查对象；
3、案卷评查办公室事先对所有评查人员进行业务培训；
4、案卷评查办公室对照省局制定的《案卷评查标准》，对各参评单位报送的案卷卷宗进行评查；
5、评查工作中，从县局抽调的评查人员原则上不参与所在单位的案卷评查工作。
五、工作步骤
案卷评查活动从11月30日开始至12月25日结束，分四个阶段进行： (一)准备阶段(11月30—12月5日)：各参评单位对照本方案规定的检查内容，对本单位行政处罚案卷进行全面自查，并于12月1日前上报本单位年度行政处罚案卷目录；自查结束后，各单位将自查结果于12月5日前书面报送市局案
卷评查办公室，同时按照市局抽取的案卷名单报送接受评查的行政处罚案卷，评查结束后退还。
(二)培训阶段（12月6日—7日）案卷评查办公室组织开展一次评查工作人员的业务培训，准备评查工作表格、文书等资料。
(三)检查阶段（12月8日—15日）：案卷评查办公室负责对各参评单位的行政处罚案卷进行检查。根据检查结果，确定全市行业行政处罚案卷优秀、良好、合格和不合格四个档次，检查验收结果要在全市行业范围内予以通报。
（四)总结阶段(12月15日—20日)：准备、培训检查验收工作结束后，案卷评查办公室对评查情况进行总结，向案卷评查领导组汇报评查的总体情况，并将评查结果予以通报。
六、通报奖惩
（一）、案卷评查发现的不符合案卷评查标准的问题，案卷评查办公室通过案卷评查表单的形式督促参评单位进行整改。
（二）、对案卷中关于主体、法律适用、主要事实和证据以及程序的合法性问题，案卷评查办公室通过行政执法监督函的形式督促参评单位予以纠正。
（三）、接到行政执法监督函后,参评单位应当依法进行整改,并在整改结束后五个工作日内将整改情况报告案卷评
查办公室。
（四）、案卷评查办公室在评查工作结束后以适当的方式通报评查结果。
（五）、评查活动结束后，评查结果和各参评单位打分情况将向市局绩效考评办进行反馈，在年度绩效考核中进行奖惩兑现。
七、其他要求
（一）、各有关单位及部门要把行政处罚案卷评查工作列入当前工作的重要议事日程,在思想上高度重视起来，全面落实案卷报送和抽调人员的配备等工作要求，使本次案卷评查工作得以严格、规范、高效、圆满地完成。
（二）、法规工作人员应借助此次案卷评查，全面掌握立案、调查取证、审查决定、送达执行等行政处罚案卷的工作流程。
（三）、总结经验，提高水平。通过此次评查，及时发现、纠正行政处罚中存在的问题，及时总结经验，不断提高行政执法质量和水平。
（四）、各单位在案卷评查过程中出现的问题以及有关工作建议和意见等情况以书面形式或电子版形式上报案卷评查办公室。
联系人：贾新平联系电话：6106652
附件1：2010年度烟草专卖行政处罚案卷目录附件2：2010年度烟草专卖行政处罚案卷移交表
大同市烟草专卖局
二〇一〇年十一月二十七日
第20篇：城市管理行政处罚案卷评查自查报告
市政府法制办：
按照省政府法制办《关于组织开展城市管理行政处罚案卷评查活动的通知》（皖府法〔〕23号）的要求，我局制定了自查工作方案，严格对照《安徽省行政处罚案卷评查标准（试行）》，对1月1日至6月30日期间，按照一般程序实施行政处罚并已办结的案卷逐卷逐项地进行了自查。
现将自查情况汇报如下：
一、基本情况
1月至6月，我局已办结的行政执法案件共162件（未含拆除违法建设案件），其中拆除违法建设案件40件，一般程序行政处罚案件9件，简易程序行政处罚案件122件。按照皖府法〔〕23号文件要求，我局专门组织人员对所有执法案卷进行了自查自评，行政执法案卷工作有较大提高。
（一）职责明确、主体合法。严格按照《关于设立六安市城市管理行政执法局的批复》（皖编办〔〕51号）文件精神和《六安市城市管理相对集中行政处罚权实施办法》规定的职权进行管理和执法，所办理的案件均属城市管理行政执法的职权范围，无越权管理、越权处罚、滥用职权的行为；所有办案执法人员均取得行政执法资格，都做到持证上岗。
（二）程序到位、手续完备。执法办案均严格按照立案、调查取证、事先告知、审查决定、送达和执行等法定程序依次进行，依法告知当事人的陈述、申辩和听证的权利，充分保障当事人的合法权益；执法办案的每个步骤都严谨规范，每个环节、每道手续都有相应责任人员签字认可，每个案件都由机关负责人签批。
（三）事实清楚、证据确凿。行政处罚案件所认定的违法事实既有合法有效的当事人询问笔录、书证材料、视听资料，还有相关职能部门的协查报告，较多种类证据的关联性、证明力较强，对当事人违法事实认定比较清楚。
（四）裁量合理、处罚适当。按照法定程序，充分听取当事人的陈述和申辩，客观分析当事人违法行为的具体情节、性质、主客观原因、社会危害程度等，重大案件集体讨论决定，适用法律依据正确，适用法律条款准确，作出的处罚决定合法合理。
（五）制作规范、归档及时。按照《六安市行政处罚案卷评查标准》的要求，行政处罚案卷文书制作比较规范，案件卷宗整理做到一案一卷，且格式统
一、目录清晰、排序一致、材料齐全、装订整齐，案卷比较整洁，并及时进行归档保存。
（六）办案严谨、责任明确。制订了《行政执法过错责任追究规定》、《行政执法人员及工作人员纪律处分规定》等规定，严格执行执法责任制，按照“谁主管、谁负责”的原则，将工作职责明确到岗、落实到人。截止目前，还未出现因执法过错而被提起行政诉讼的情况。
二、存在不足
1、调查取证方面。调查取证能力需进一步加强，行政处罚所收集的证据材料基本是证明违法行为发生的证据，对反映当事人违法行为的具体情节、主客观原因、社会危害程度等证据材料收集较少。
2、笔录制作方面。部分案卷的询问笔录中，执法人员的询问不够全面、具体，内容表述不够规范、准确，逻辑关系不强。
3、案卷整理方面。行政执法案卷制作、归档需进一步规范，部分案卷存在材料大小不
一、新旧文书混用等问题。
三、整改措施
针对存在的问题和不足，下一步我们将采取得力措施，集中精力抓好落实，进一步规范执法案卷工作。一是开展专题培训活动。组织各执法大队的办案业务骨干进行专题培训，重点培训行政处罚、拆除违法建设案件的调查取证、法律文书制作等技能，进一步提高执法人员的调查取证能力。二是开展执法案卷规范月活动。按照拟定的计划，准备于九月份开展行政执法案卷规范月活动，组织各执法大队办案业务骨干，选择部分已办结的代表性案件，对案件认定的违法事实、调查的证据、适用的依据、办案的程序、作出的决定、执行的结果、卷宗的整理等，进行评议分析，摆出问题、指出不足、找出差距，明确完善的目标，不断改进行政执法工作，共同提高执法案卷的整体质量。三是进一步规范处罚自由裁量。按照市政府统一部署，九月份完成《六安市城市管理行政处罚自由裁量权参照执行标准（实行）》起草工作，使行政处罚自由裁量有具体的执行标准。
