推荐第1篇：证券部工作总结
证券公司员工个人年终总结 打工无岁月！总觉得还没来得及细细揣摩自己在这一年中的所获得的千般感受，2010年已经进入尾声了，当我细细回顾年回首这一年走过的路，总能让自己陷于不可自拔的回忆和感叹中。2010年是我人生旅程中转折的一年，在这一年中我在自己的岗位上迎来了更多的挑战和思考意味着这是一个机遇和挑战并存的年代。
而公司在迎来了第10个年头，机遇和挑战并存，自己感到责任和担子更加重了，回顾以往走过的艰难历程，成绩已经成为过去，新的项目对我的人生来说亦是一次全新的开始，空闲之余我常常在思考着要以何种心情来诠释刚刚过去一年。一年来，我在各位领导的关怀和批评指导下。爱岗守业，配合各项工作，在自己的岗位忠实的履行了自己的职责。辛劳和泪水并存，也是我看到了自己的不足。同时也是我转变了很多，思考的更多。这些转变都是不知不觉中积累出的，或者说是冥冥之中的一种人生选择。过去的那些工作的日子里，充满了激情，也饱含着泪光，甚至也有过挣扎，在一次次推动自己前进的路上，我面对着从来没有面临过的境遇，在领导的指引下和同事的帮助下，学会了如何做好本职的那些工作，懂得了应该品味的人生滋味。在此，我向2010年关心和帮助过我的各位领导和同仁道一声：谢谢！现在，我向领导作2010 年度述职报告，请予审议。” 通过一年来，自己参与的各项工作情况，我认识到团队的力量和自我的不足。尤其是员工吵闹事件以来，我都在对自己进行反思，希望可以实现对自己的一些突破。我想要改变自己身上一些局限和我自己展现的因素，改变原有的工作方式，要求自己在团队的协助中达到最佳的状态。有时候我在默默的注视着自己，对自己的一言一行又像一个旁观者在监督着自己，这些在我以往的工作经历中都是没有的，都是在吵闹事件以后自己有所感悟后对自我的要求。我认为自己工作中的不足之处有
（一）沟通不够
人和人交往，最大是真诚，相互理解和平时的沟通，善意的表达自己的想法。关键是你能不能用真诚去打动对方让对方接纳。我相信这句话是没错的，在以前也认为确实凭借着亲和力和真实、诚意便可以与同志顺畅交流，至于同事心态的多样化却没有认真去想过。在经历了这些以后，才发觉同事的的心理具有很大的不确定性，尤其是在工作中出现分歧对自己的想法也会存在犹豫，这个时候就需要沟通，反复的沟通，达到相互的理解和支持。而我在这个方面是做得不够到位的，我的沟通方式比较直接，不太会“引客入境”。我想这与我从事这个职业经历太浅、个人性格有关。我个人偏向比较直率的沟通方式，不善于迂回地表达自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加强自己沟通技巧的变换尝试，适时运用恰当的方式方法完善自己在工作中的想法这方面的能力。
（二）工作中缺乏创新思维
不管是日常生活中还是工作中，人们需要相互协助，相互帮助，只有这样才能更好的干好工作，充分发挥每个的潜力。通过一年来，自己合作的部门和同事，他们都很热心的及时给予了工作上的理解和帮助，从而使我顺利完成了自己的各项工作。让我提高了对工作的谨慎态度，养成了凡事要问清楚，做事前想要有所借鉴的习惯，本来这是件好事，但是却会产生一定反方向的影响，那就是缺少了创新意识。工作的积极性和主动性是建立在对工作负责的态度上，而不是建立充分地出色完成工作的基础上，这样变会限制自己主观新思维的发生。按部就班地去工作只是一名称职职工起码要做到的事，而他永远不可能成为一名优秀职工，真正的优秀职工是需要有创新意识，在工作方式、工作效率上的不断革新。对于这一点，我也
需要在日后的工作中让自己慢慢转变，自我挖掘有利于工作开展的思路。
以上列举的不足之处，是我自我反思后认为自身在工作中存在的问题和需要改进之处，在日后的工作，也希望各级领导和所有同事其能够帮助我一同发现问题、解决问题。
三、今后提高工作水准的举措 2010年即将远去，面对2011年的工作，新的各项工作给我带来的是迷雾和无限遐想。在这里，我从个人的角度谈谈自己2010年要为工作的努力：
一：蜕变
任何改变对于一个人都是艰难的。我也试图按照新的工作路径去改变一些态度、方式或思路。在这方面，我认为自己已经在慢慢尝试和接受新的转变，例如与各个部门、同事间的的工作配合，工作流程、方法的采纳等，但是仍然存在不足的地方。我的成长、工作和生活经历让我习惯性的去一个人完成某项事件或任务，这样的结果会有两种：要么顺利完结，要么被遇到的困难打到。因为一个人的能力、精力毕竟是有限的，而对自己尚在不具备成熟处理问题的条件下，个人的力量就更显单薄了。 2010年对我来说，正确的蜕变很重要。要改变的问题很多，首先就是意识。纵观我们公司的发展历程，和其他公司的差距越来越大，如何多争取定单，促进公司的发展。意识转变能反作用自己的行为。写出来分析是对自己的警示，提醒自己需要树立深刻的危机意识，认识到问题是蜕变的第一步。其次就是行动，在行动中时刻提醒自己在做什么，问问自己做的对不对，做的是否到位，怎么样才能做得更好。
二：提高
公司的发展形势的客观原因不用过多描述，因为任何公司的发展都要经历这样那样的曲折道路，我想有部分来自自身原因，说明从我们工作人员自身还有需要改进和加强的地方。这要求勤练内功，提高个人的专业知识和操作技巧，保证质量。对于我们一个后台员来说，勤练内功和提高专业知识、技巧更是必要的。
三：发扬
有时候觉得自己很幸运能从事证券这个行业，从开始工作到现在已经有近4年的时间了，期间明白了很多道理也认识了很多朋友，有时候也会去想如果自己离开这个行业又会去做什么呢？想来想去，自己对这个行业不舍的原因之一就是结识了许多真心帮助我的朋友。我想对于自己从事工作领域来说，我的工作重心将是继续做好各项工作。保持和发扬与他们良好沟通的渠道，主动积极的提出问题和解决问题。这是一项持续性的工作，同样也容不得丝毫的怠慢。
最后我要感谢各位局领导给我这个机会，同时给予我的工作重担，让我在2010年经历了更多，我也不可能完美的总结过去的一年；我们没有回到过去的能力，但我们却有改变未来的能力！其次要感谢所有帮助支持我的每一位同事，是他们身体力行的帮助和一如既往的支持，让我一步一步的走到了今天。
过去的一年，让我体会最深的真诚的对待自己的工作和周围的每一个人，以友善之心面对自己从事的每一件小事，对待每一个同事，要以力求精致的态度为自己的目标，尽自己最大努
力，去力求向完美的结果靠近。我想这些对我来说，都是一种激励和鞭笞，走在这条道路上的所有人都会在“真诚、善意、精致、完美”这八个字里面找到人生价值的所在。最后提前祝大家元旦快乐，相信你们的明天会更加美好！篇二：xx证券营业部年度总结 xx营业部年度总结 过去的一年在公司领导的深切关怀和正确指引下，在总部各部门以及兄弟营业部的支持和帮助下，经过我部全体员工的共同努力和拼搏，xx营业部取得了较快的成长与发展。营业部全体员工统一思想、振奋精神、克服困难、扎实工作，促进了营业部各项工作的完成。积极响应公司“xx”主题活动的号召，在“新开户客户贡献度竞赛活动”、“司庆二十年交易上万亿”等竞赛活动中，分别取得了第三名和第四名的可喜佳绩。现就一年的工作总结如下： (一)今年3-11月份主要业绩指标 我部3月份正式成立时客户总数1924户，5000元以上有效户数1186户，客户总资产1.6亿，截止11月30日客户总数3936户，5000元以上有效户数2038户,客户总资产2.5亿。无论从客户总数，有效户数和客户总资产上都有显著提升。截止11月末累计实现交易量29.58亿元，累计手续费收入362.96万元，累计利润36.51万元。 以上数据和分析表明： （1）开业以来依靠我部开展的持续主动营销激励方案和通过周末股民培训学校提升当地影响力的方法已经初步显示出积极性和可操作性，开户数和新引进资产呈现出一个良好的开端和上升的势头。
（2）营业部业务基础尚不够扎实，基础客户依旧较弱。虽然有效户和新增资产在逐步扩大，但相比较公司其他营业部和本地的其他优秀营业部，无论是业务上还是管理上都还存在很大的差距。
（3）营业部全体员工需要继续努力，紧抓市场机遇，加大市场开拓力度，特别是对优质客户资源的挖掘，以及增加基础客户的开发，
才能使我部在未来的经营业绩上有长足的增长，才能使我们这类新设营业部在激烈的市场竞争中生存和发展。
（二）、年度主要工作和体会
营业部自成立以来全体干部员工团结一心，努力拼搏，克服人手少、任务重等各方面的困难，紧紧围绕着公司下达的各项工作目标，对内加强管理、提升服务，对外全力拓展、积极营销，对待每一项工作认真准备、周密部署、细致落实，回顾过去一年的重点工作，主要有以下几个方面：
1、全力以赴确保数据拆分工作的顺利完成 由于前期我们对数据拆分工作与某营业部进行了充分的沟通交流，在公司总部各部门的整体指导下，营业部在员工培训、系统测试、应急方案制定以及安全保卫防范等工作上都分工明确，与某营业部配合默契，确保了营业部数据拆分工作的顺利完成。在3月1日数据拆分完成后的第一个交易日，营业部员工精神饱满，客户在新的营业部号段内开户和委托非常顺畅，当日未发生一笔老客户委托交易和银证转账的问题。对此我们深刻体会到只有前期做好充分准备，才能做到事半功倍的道理。
2、完善服务内容提升服务质量
自营业部成立以来客户服务工作就一直是我部工作中非常看重的环节。随着市场竞争的日益激烈，投资者对营业部的服务要求也越来越高，为了在渝北地区站住脚，扩大公司在当地的品牌影响，一年来我部不断地强化客户服务工作，完善服务内容和手段，将客户服务和客户营销工作紧密地结合起来，以服务促营销。为此，我部结合自身的实际情况在内部服务方面做了以下的工作： 1）为了加强对非现场客户的服务，我部建立了独立的短信平台，对非现场客户短信服务的内容和标准做了统一的要求和布置，并明确了具体负责人，使之成为标准化、制度化和日常化的服务手段。 3）针对每日上市公司的相关公告、中签上市、权证到期等信息，我部要求柜台专人负责在开市前逐一电话通知到所有持有这些股票的客户。 4）坚持每个周日上午9点到12点的“股民培训学校”，通过对投资者的免费培训，提高投资者的实战能力，让投资者充分了解我部咨询实力从而扩大影响力，加深我部与投资者的感情，最大限度地提高客户忠诚。 5）加强投资者教育工作，对营业部投资者园地的内容进行补充和完善，提供符合要求的证券资讯、公司公告、证券投资常识、基金动态、风险提示等各方面的内容并由专人负责及时更新，以便让投资者了解更多、更新的市场信息，提高投资者风险防范意识。
3、加强市场营销全力拓展客户 营业部在公司领导的大力关心和支持下，已经步入了经纪业务开拓的正轨。为极力打造某证券在xx市场的品牌形象，增加客户开户和引进存量资产，营业部根据自身发展的特点，提出了：“精耕xx,扩展区县”的营销思路，并制定了相应的营销模式、营销渠道和营销
激励。
1）营销模式
考虑到本部为搬迁后新设营业部,存量客户资产不及1.7亿的现状,为了能够迅速扩大客户资产规模,营业部制定了以建立和培养专业化的市场营销队伍为主导的营销模式。借助银行网点这一重要合作渠道，开展不间断的开户有奖活动。
营业部计划组建一支40人的营销团队（经过近一年来的实践，已经组建了24人）。营销员前3个月每月1000元/人的底薪保护，3个月后根据引进客户的实际情况，优胜劣汰。优秀者转为公司经纪人，而淘汰的名额继续从市场引进优秀的营销人才，以保持40人的营销团队不断的给营业部引进客户。 2）营销渠道
根据“精耕xx，扩展区县”的营销思路，营业部现在主要采取与银行合作的方式开发客户
（1）营业部所在的区
开业以来，我部先后与区工商银行，农业银行，中国银行、招商银行，交通银行，兴业银行，光大银行建立了密切的合作关系，并取得了23个银行网点（工商银行5个，农业银行12个，中国银行2个，招商银行1个，兴业银行1个，交通银行1个，光大银行1个）作为营销渠道，现已派出客户经理进驻银行网点进行客户开发。
（2）周边区县
目前市场竞争压力大，为了最大限开发客户，通过区县可增加我部营销渠道，区县优势在于竞争压力较小，手续费相对较高。我部已在等县区建立起了营销网点。 3）营销激励
营业部从开业以来持续性的对营销员工开展开户竞赛，“周周有奖励，月月有大奖”以保持引进客户的积极性
周奖励：
对营销员工每周开户数进行统计、排名，设立1等奖、2等奖、3等奖各一名，分别致以300，200，100的奖励。
月奖励：
当月新增有效开户数每户奖励50元；
当月新增有效开户数超过10户，每户奖励100元；
当月新增有效开户数超过20户，每户奖励150元；
当月新增有效开户数超过30户，每户奖励200元；
当月新增无效开户数超过5户，一次性奖励100元。
（三）、明年工作打算
对于明年的工作，我部计划将重心还是放在营销方面，主要从以下两个方面入手。
1、对区范围内的重点单位，建立联席制度。从银行反馈的信息表明，地区有很多优秀的企业和优秀的民营企业家，他们的银行存款量相当可观，只是这批潜在客户缺乏对证券市场的了解，这就要求我们通过专业的服务来赢得他们的认可。计划通过走访、定期回访，为客户量身定做理财方案等方式，对重点单位进行有计划、有目的的逐一摸排，力争找到一批高质量的客户，同时也为扩大xx证券在本地的影响力做出贡献。
2、持续我部“精耕，扩展区县”的营销思路，坚定“渠道为王，通路为王，谁抢占了金融销售的通路，谁将立于不败之地”这一理念。篇三：证券公司个人年终总结 年终个人工作总结
光阴似箭，2012年很快就要过去了，回首过去的一年，内心不禁感慨万千。时间如梭，转眼间又将跨过一个年度之坎，回首望，虽没有轰轰烈烈的战果，但也算经历了一段不平凡的考验和磨砺。回首过往公司陪伴我走过人生很重要的一个阶段，使我懂得了很多，也让我渐渐摸索出一条适合自己的道路，后来的实践证明了我的想法的正确，这更坚定了我的信念，要不断地去学习，充实自己，也只有这样才能和公司共同成长。 证券客户经理工作不是一朝一夕的事，是一项长期的工作，需要足够的耐心，平时细心的工作，能够坦诚地与客户交流。通过一年的工作，我也发现了我的不足之处：
第一：在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，抱怨很大，我也逐渐失去了在银行面对客户开展产品营销的勇气，留下来的电话回访也不是很及时，但是服务仍在持续。这也是面临的最大问题。 第二：营销技巧不娴熟，跟客户沟通中思路不清晰，思路有时让客户带着走，不能很好的把握客户的心理导致在该成交时不能够及时成交。后期我将不断地加强这方面的学习及锻炼。
第三：专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。
第四：对已经开发的客方式，不善于迂回地表达自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加强自己沟通技巧的变换尝试，适时运用恰当的方式方法完善自己在工作中的想法这方面的能力。 以上列举的不足之处，是我自我反思后认为自身在工作中存在
的问题和需要改进之处，在日后的工作，也希望各级领导和所有同事其能够帮助我一同发现问题、解决问题。
今后提高工作水准的举措：
ⅰ、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。
ⅱ、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务! ⅲ、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券 从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步、超越自己。
我想说的是，既然选择了一个行业，就不要半途而废。要以力求精致的态度为自己的目标，尽自己最大努力，去力求向完美的结果靠近。我想这些对我来说，都是一种激励和鞭笞，走在这条道路上的所有人都会在“真诚、善意、精致、完美”这八个字里面找到人生价值的所在。篇四：2014年证券公司个人年终总结 2014年终个人工作总结 光阴似箭，2014年很快就要过去了，回首过去的一年，内心不禁感慨万千。时间如梭，转眼间又将跨过一个年度之坎，回首望，虽没有轰轰烈烈的战果，但也算经历了一段不平凡的考验和磨砺。回首过往公司陪伴我走过人生很重要的一个阶段，使我懂得了很多，也让我渐渐摸索出一条适合自己的道路，后来的实践证明了我的想法的正确，这更坚定了我的信念，要不断地去学习，充实自己，也只有这样才能和公司共同成长。
证券客户经理工作不是一朝一夕的事，是一项长期的工作，需要足够的耐心，平时细心的工作，能够坦诚地与客户交流。通过一年的工作，我也发现了我的不足之处：
第一：在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，抱怨很大，我也逐渐失去了在银行面对客户开展产品营销的勇气，留下来的电话回访也不是很及时，但是服务仍在持续。这也是面临的最大问题。 第二：营销技巧不娴熟，跟客户沟通中思路不清晰，思路有时让客户带着走，不能很好的把握客户的心理导致在该成交时不能够及时成交。后期我将不断地加强这方面的学习及锻炼。
第三：专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。
第四：对已经开发的客方式，不善于迂回地表达自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加强自己沟通技巧的变换尝试，适时运用恰当的方式方法完善自己在工作中的想法这方面的能力。 以上列举的不足之处，是我自我反思后认为自身在工作中存在
的问题和需要改进之处，在日后的工作，也希望各级领导和所有同事其能够帮助我一同发现问题、解决问题。
ⅰ、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。
ⅱ、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务! ⅲ、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券 从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步、超越自己。 我想说的是，既然选择了一个行业，就不要半途而废。要以力求精致的态度为自己的目标，尽自己最大努力，去力求向完美的结果靠近。我想这些对我来说，都是一种激励和鞭笞，走在这条道路上的所有人都会在“真诚、善意、精致、完美”这八个字里面找到人生价值的所在。篇五：证券工作总结
个人工作总结 xxx交易部 2011年即将过去，一年的工作即将结束，而新的一年，又要开始。现就将这一年的工作情况做如下总结。 2011年上半年，因为工作上的需要，有幸加入xxx的大家庭成为交易部同事，在xxx营业部领导和同事的悉心教导和自身的努力下，顺利适应岗位的转变成为一名的合格柜员。
工作上我始终保持着良好的工作状态，以一名优秀柜员的标准严格的要求自己。立足本职工作，潜心钻研业务技能，使自己能在平凡的岗位上默默的奉献着，为营业部的事业发出一份光，一份热。作为柜台岗位一线员工，我努力加强自己的业务技能水平，这样才能在工作中得心应手，更好的为广大客户提供方便、快捷、准确的服务。以“客户满意、业务发展”为目标，搞好服务，树立热忱服务的良好窗口形象，做到来有迎声，问有答声，走有送声，要让每个顾客都高兴而来满意而归。 业务上，这一年里交易部共办理客户新开户：xxxx户，修改 重置资金密码：xx 笔，交易密码：xx笔，更新客户资料：xx户，设置客户手续费：xxxx1笔，反洗钱电话回访：xxx户。没有出现重大差错，基本做到高效率高准确地完成工作。
在下一年的工作中，我的计划如下：首先将现有的工作变的更细节化。细节决定一切，有时候因为一点粗心大意，会将问题变的复杂，要杜绝这样的事情发生，应该多想一点，做细一些，让事情变的更完 善；其次，要让柜台工作更加规范化，柜台的事项比较具体和繁杂，需要把各方面的事情分轻主次，需要多与各部门沟通、合作。第三，要实现工作内容的程序化，将柜台重要的工作内容形成文字性的规范化流程，在日后的工作中按流程办理，使工作更加程序化。第四，在努力成为一名优秀的柜员的同时，多点学习营销等各种技能，向综合型人才发展。
推荐第2篇：证券理财部员工工作总结
本人是 11月20日刚刚加入江海证劵的一员。在过去的时间里，本人坚持参加公司的考试培训，最后通过证劵从业考试，以优秀的成绩进入理财三部，成为江海证劵正式的员工。自己很高兴，也非常感谢牛经理以及公司对我考试的肯定以及认可，这是我对这一段时间的工作总结。在刚入职后的一段时间里，我在工作方面遇到很多问题。首先是营销方面我无从下手，没有渠道和属于自己的营销模式。经过与经理沟通后，他给我讲了很多与陌生客户的沟通技巧和朋友怎么样谈股票，以及一些工作中语言的技巧，合很多自己的经历和一些方法，以及公司老员工的一些工作实例，对我帮助很大。经过我自己的总结，我初步找到了自己与客户沟通的方式。比如怎么了解客户，怎么样引导客户。通过大家的帮助以及自己的努力。本人在这段时间以来，开户数10个，有效户8个，新增资产126万，成绩不很突出，但这是对我工作的认可，我会再接再厉，争取取得更好的成绩。 当我知道怎么样与客户沟通时我有遇到了别的问题。比如自己的专业知识不过关，客户问我一些比较专业的股票或者分析时，我也是一头雾水，虽然公司研发团队给我的帮助很大，我可以找分析师给客户讲解，也可以找经理或者老员工给客户谈股票，但是自己的专业知识不过关总是让客户产生怀疑。因此我开始向牛经理以及一些老员工学习专业知识，每天回家坚持看一些股票知识的书，现在我可以和客户谈论一些简单的股票理论。在今后的时间里我会更加努力，在牛经理的正确领导下，成为一名优秀的客户经理， 以下是我对明年工作的计划和一些规划 1.学习业务知识及掌握的业务技能：坚持每天看书，看新闻，了解股票相关的知识，多和经理以及老员工沟通，了解一些业务技巧和沟通的方式。多总结，慢慢的把别人的优点融入自己的营销模式。 2.对于业务创新和服务创新的工作：要坚持每天给客户打电话沟通，了解客户做股票的情况，与客户沟通感情，让客户相信自己，与自己成为朋友，帮客户解决问题 3.工作中遇到的问题及解决方式：工作中遇到问题时，及时向上级部门汇报，经上级部门同意后再解决，不得通过自己的方式解决问题，要与经理沟通经同意后在解决。多和经理沟通，在部门会上多注意大家提出的问题，有则改之无则加勉。 4.工作中的不足之处 ：增加自己的专业知识，熟悉掌握公司产品的特征以及营销的知识。 多引导客户办理我们的锦龙产品。 5.对新一年工作的展望：从各方面完善自己，多挖掘一些潜在客户，完成公司交给的各项任务。早日做一名合格的客户经理。 6 在明年的工作中，我的目标是用自己的所学，多帮助自己的客户解决问题，争取在明年中新增资产800万，新增有效户50个。 随着公司不断扩大，规范，完善，可以预料我们的工作将更加繁重，要求也将更高，需掌握的知识需更广，为此，我将更加勤奋学习，提高自身各项素质和技能，适应公司发展要求。
推荐第3篇：证券理财部员工工作总结
当我知道怎么样与客户沟通时我有遇到了别的问题。比如自己的专业知识不过关，客户问我一些比较专业的股票或者分析时，我也是一头雾水，虽然公司研发团队给我的帮助很大，我可以找分析师给客户讲解，也可以找经理或者老员工给客户谈股票，但是自己的专业知识不过关总是让客户产生怀疑。因此我开始向牛经理以及一些老员工学习专业知识，每天回家坚持看一些股票知识的书，现在我可以和客户谈论一些简单的股票理论。在今后的时间里我会更加努力，在牛经理的正确领导下，成为一名优秀的客户经理，
以下是我对明年工作的计划和一些规划
1.学习业务知识及掌握的业务技能：坚持每天看书，看新闻，了解股票相关的知识，多和经理以及老员工沟通，了解一些业务技巧和沟通的方式。多总结，慢慢的把别人的优点融入自己的营销模式。
2.对于业务创新和服务创新的工作：要坚持每天给客户打电话沟通，了解客户做股票的情况，与客户沟通感情，让客户相信自己，与自己成为朋友，帮客户解决问题
3.工作中遇到的问题及解决方式：工作中遇到问题时，及时向上级部门汇报，经上级部门同意后再解决，不得通过自己的方式解决问题，要与经理沟通经同意后在解决。多和经理沟通，在部门会上多注意大家提出的问题，有则改之无则加勉。
4.工作中的不足之处 ：增加自己的专业知识，熟悉掌握公司产品的特征以及营销的知识。 多引导客户办理我们的锦龙产品。
5.对新一年工作的展望：从各方面完善自己，多挖掘一些潜在客户，完成公司交给的各项任务。早日做一名合格的客户经理。
6 在明年的工作中，我的目标是用自己的所学，多帮助自己的客户解决问题，争取在明年中新增资产800万，新增有效户50个。
随着公司不断扩大，规范，完善，可以预料我们的工作将更加繁重，要求也将更高，需掌握的知识需更广，为此，我将更加勤奋学习，提高自身各项素质和技能，适应公司发展要求。
以上是我的个人工作总结，请监督！
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推荐第4篇：证券工作总结
个人工作总结 XXX交易部
2011年即将过去，一年的工作即将结束，而新的一年，又要开始。现就将这一年的工作情况做如下总结。
2011年上半年，因为工作上的需要，有幸加入XXX的大家庭成为交易部同事，在XXX营业部领导和同事的悉心教导和自身的努力下，顺利适应岗位的转变成为一名的合格柜员。
工作上我始终保持着良好的工作状态，以一名优秀柜员的标准严格的要求自己。立足本职工作，潜心钻研业务技能，使自己能在平凡的岗位上默默的奉献着，为营业部的事业发出一份光，一份热。作为柜台岗位一线员工，我努力加强自己的业务技能水平，这样才能在工作中得心应手，更好的为广大客户提供方便、快捷、准确的服务。以“客户满意、业务发展”为目标，搞好服务，树立热忱服务的良好窗口形象，做到来有迎声，问有答声，走有送声，要让每个顾客都高兴而来满意而归。
业务上，这一年里交易部共办理客户新开户：XXXX户，修改 重置资金密码：XX 笔，交易密码：XX笔，更新客户资料：XX户，设置客户手续费：XXXX1笔，反洗钱电话回访：XXX户。没有出现重大差错，基本做到高效率高准确地完成工作。
在下一年的工作中，我的计划如下：首先将现有的工作变的更细节化。细节决定一切，有时候因为一点粗心大意，会将问题变的复杂，要杜绝这样的事情发生，应该多想一点，做细一些，让事情变的更完善；其次，要让柜台工作更加规范化，柜台的事项比较具体和繁杂，需要把各方面的事情分轻主次，需要多与各部门沟通、合作。第三，要实现工作内容的程序化，将柜台重要的工作内容形成文字性的规范化流程，在日后的工作中按流程办理，使工作更加程序化。第四，在努力成为一名优秀的柜员的同时，多点学习营销等各种技能，向综合型人才发展。
推荐第5篇：证券部部门及岗位职责
证券部部门职责
部门名称：证券部
上 级：某药业股份有限公司
下 属：证券部主任、证券事务岗、资本运营岗
部门职责：
1、负责股份公司进行股权融资所需各种材料的组织编写和报送工作。
2、负责按《公司法》、《证券法》和《公司章程》规范公司日常运作，按规定召开股东大会、董事会、监事会并及时披露相关信息。
3、负责编制上市公司年报、中报等定期报告和临时报告工作并及时披露。
4、负责公司收购兼并、资产重组及其它有关资本运作工作。
5、负责公司债权、股权等短期投资方案的制定和实施工作。
6、负责与公司中国证监会、上海证交所、中国证券登记结算公司、财政部、经贸委、工商局等有关部委联系工作。
7、负责与证券公司、会计师事务所、律师事务所、中国证券报和上海证券报等各中介机构的联络和信息披露工作。
8、负责公司股票送股、转赠及配股等再融资方案的拟定工作。
9、负责组织对公司领导及员工的证券知识培训工作。
10、及时监测股份公司股票波动情况，有异常波动及时分析并向公司领导汇报。
11、负责接受各类投资者的咨询、来访。
岗位名称：证券部主任
上 级：公司主管领导
下 属: 证券事务岗、资本运营岗
证券部主任岗位职责：
1、主抓证券部的全面工作，根据国家有关方针政策和集团总公司的总体要求，制定工作计划和措施，组织实施和运作；
2、负责股份公司融资工作；
3、负责募集资金的投放和使用工作。
4、负责股份公司的兼并收购、资产重组及其它资本运作的方案设计和执行工作；
5、负责公司债权、股权等短期投资方案的制定、批准后组织运作实施工作。
6、负责与财政部、工商局、证监会、证交所及其它相关部委和中介机构的联系工作；
7、负责按照有关上市公司的各种规范性文件，使股份公司规范、高效运行；
8、负责上市公司的定期报告、临时报告的编制审核工作；
9、负责管理和解答股东和投资者的来信、来电和来访；
10、负责组织和筹备董事会、股
推荐第6篇：证券营业部工作总结
xxxx年已经远离我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告别了学生时代走出了大学校门到公司实习，8月份正式来邢台参加营业部的筹建，这对于我自身来说，这一年是划时代的一年，是从一个身背大学生光环的学生到一个必须负起工作职责的职业人的转变，在这个转变的过程中，我想我是不成功的，初期我无论是在观念上还是行动上都没有真正的投入到工作上来，经历了许多方法和思维的转变，有一些苦恼和迷茫，不过很快，在领导和同事们的在帮助下，我们很快认识到了自己的不足和差距，在经历了开始一段时间的不适后，现在已经基本上适应了现在的工作的方式，也找到了一些处理工作上事务的方法。并在不断在工作中学习和积累，以便在完成自己本职工作的基础上，努力在经纪业务上也有所突破。
xxxx年是营业部建设的一年，我们在这一年中，虽然我们付出了汗水和努力，但是我们的成果是显而易见的，一个崭新的营业部已经展现在我们面前，系统建设已经完成并顺利完成各种测试，顺利的通过证监局和总公司的检查，营业部营业的正式批文也要在这几天就会有消息，作为筹建一份子的我看到这个过程一步一步走来，更是由衷的高兴，虽然在这过程中，有过错，有过挫折，但这收获的是丰盛的，一个崭新的营业部已经矗立在我们的面前，从自身而言，更是一个大跨步的进步，完成了一个人生重要的转折。
在这一年中我从得到得经验的是认真，求实，不怕困难。刚工作的时候，也许有经验上的不足，但有些出的差错完全是自己的不认识，马虎造成的，就想安装视频会议的系统的时候，本以为按照安装说明的安装就应该没有问题，就把电视挂在墙上了，可是当总部指导我们安装的时候，根本就不是那么回事，又是另一种安装方法，这样有不得不从新安装电视和从新安装设备。这件事虽然不大，但可以从中发现我在一直有的一种想当然的固有思维，自己认为怎样就怎样，其实就不是那回事，我们一定要认真，求实。自己知道，就知道，不知道就说不知道，完全按照事实出发，作为营业部信息技术部的工作人员更要完全安装本部的指导文档来操作，凡是不要自己乱操作，不明白的就问，向原营业部问，向本部问，知道问题解决为止，并从中总结经验，现在问是为了以后不问，近早的把业务熟悉起来。
我还有一个不足的问题，就是对外交往有些欠缺，这也是性格的原因，不过我想这个问题我会努力克服。就像上次我联系卫星支架的时候遇到的问题，由于对外联系的不托，卫星支架的安装脱了近一月的时间，虽然没有拖延卫星的安装，拖延这么长时间，的确是我在这方面的不足，以后要加紧这方面的学习，也许这方面的改进比较慢，但我会在这方面付出我的努力。
营业部马上就要走上正规，根据自身的特点，我觉得我应该从一下三个方面入手制定我的下一周年计划。我应该先从自己本职工作开始学习，作为营业部的电脑部主管，力保营业部的网路安全，在营业时间不错任何的差错是我的首要责任，通过前段时间的系统建设，我已经对系统的基本构架也做到的理解和掌握，不过我有理由相信这会有一定的水分。我所或缺的还有是需要长期积累的经验，这方面我会细心研究以前的事故文档，争取从别人的经验的中总结，避免一些别人已经犯过的错误。我应该从以下方面入手：
1.认真阅读《系统配置文档》和自己建立的《证券营业部系统建设日志》，对系统有更深入的理解和掌握，当一旦发生事故时，能最快的速度判断出事故的根源，以至于不影响交易。
2.从邮箱里下载事故文档，借鉴别的营业部事故处理经验，来弥补我们新成立营业部经验上的不足，一定做到不犯别人犯过的事故，相似事故尽快处理。
3.营业部渐渐走上正轨，关于信息系统的一些规章制度也要真正的实施起来，争取在开业前拿出一套完整的业务和办公用机的安全使用制度供大家遵守。
作为证券行业从业人员，要对基本的证券知识有所掌握，这样才能在有客户打来资讯电话时，能尽快把帮客户解决问题，提高公司形象。公司网上交易软件和手机炒股软件的使用，作为计算机和金融专业的学科交汇，我有责任尽快熟悉这两项业务，帮助其他同事和客户尽快了解和掌握他们的使用方法，进而提高业绩和工作效率。我应该从以下方面入手：
1.从多渠道去了解金融行业的基本知识，多从网站和报纸上浏览证券行业知识。
2.尽快熟悉网上交易软件海王星、双子星的使用和手机炒股软件财神通的使用，查看总部的培训文档，尽快熟悉这部分业务。
推荐第7篇：证券行业工作总结
2011个人工作总结
子在川上曰:逝者如斯夫,不舍昼夜.不知不觉,2010即将结束,新的年度就要开始.虽然一切都显得蠢蠢欲动,还是要回顾这一年来的点点滴滴.
更重要的是:这一年的收获可以让我以后的工作在健康的道路上稳扎稳打,继续在公司领导的带领下奋进;这一年的压力与挫折,也更让我感受到自身的不足,感受到学习与努力的重要性.
对我来说,这一年是不寻常的一年.入职山西证券, 相见恨晚.我渴望飞翔的心，期待怒放的生命，终于找到了一块栖息地和一群志同道合的朋友.随着日子的一天天逝去，对证券行业的日渐了解，我就越觉得这一切自己是如此的幸运。幸运之余，便是迷茫。 我所在的岗位----营销支持岗,2010年新年伊始,营业部全体员工热情高涨,在营业部领导的带领下,展开一年的工作.营销部开始策划一年的营销计划与营销方案.
在建设与维护渠道方面,我们逐一拜访了侯马市辖区包括工农中建4家银行15家银行网店,曲沃县工农建3家银行的4家营业网店.在新绛等离营业部比较远的银行网店,营业部依然不放弃对银行资源的储备,培养经纪人为主导的维护地区的银行网店,区分发掘银行资源.
在各个小区的营销活动中,营销部带领所辖营销人员深入市区各个小区,首先在宣传上让大家知道山西证券,提升营业部在本地区的
知名度,以达到行情爆发的时候引导自然客户前来办理业务.其次对有兴趣的客户做重点回访.
一年中,营销部把营销人员的储备放在了第一位,由于地理位置造成的人才匮乏,营销部把招聘工作上升为日常工作的一项,还与临汾营业部营销部联合招聘一次,并在侯马,曲沃,新绛分别进行招聘.其中侯马地区为持续招聘.营业部现有签订合同营销经理3名,在岗培训生4名.我坚信,在我们的不懈努力下,一定会打造一支骁勇善战的营销团队.
今年营业部新增资产任务4000万,营销部承担任务1000万.从年初到现在,营销部共开户户,实现新增资产万,营销人员销售基金,我们肩负着营业部实现发展,做大做强的重任,没有完成任务,在此深深的向各位领导致歉.侯马地处晋国古都,昔晋文公作三军六卿，勤王事于洛邑、败楚师于城濮，盟诸侯于践土，开创晋国百年之霸业,今山西证券设营业部于侯马,我辈虽不才,岂畏惧工作之艰难,愿诚惶诚恐,但见侯马营业部之辉煌.
对于攀登者来说，失掉往昔的足迹并不可惜，迷失了继续前进的方向却很危险。经济危机总会过去,好的行情,随时会来.明年,我依然充满希望,银行渠道我们还会进一步进行维护,在与银河证券的竞争中不丢一寸土地.银行渠道固然重要,但依然要走出去,公司营销管理总部10月份的营销专题会议给了我很多启示,我们已经开始酝酿与侯马本地大型超市,肯德基,等消费场所进行下一年的营销活动,拓宽我们的营销渠道,突破地域与经济的限制.营销经理的培养与招聘上,
依然是明年工作的重中之重,根据公司的营销政策,选拔优秀的营销经理,组建有质量的营销团队.
对于明年的计划,我不敢豪言阔语的向领导请示,我要做多少资产,要完成多少基金,团队要如何发展的如何强大,营销工作做得如何出色,但古语云:天道酬勤,多一份耕耘,就多一份收获.我愿在工作岗位上勤勤恳恳,不怕吃苦.努力做好自己的本职工作,争取在完成公司分配的任务的基础上,取得更好的成绩.
人生为棋,我愿为卒,行动虽缓,可谁曾见我后退一步!
侯马营业部
吕金盛
2011-12-16
推荐第8篇：证券行业工作总结
证券行业工作总结
号角相闻，告别xx业界风云；战鼓催发，迎来更富挑战的xx。站在新一年的起点，**证券继往开来，正确把握券业发展大势，振奋精神、周密运筹，以必胜的信心和有效的准备积极应对挑战，拉开了抢占券业新的战略制高点、以资源深度整合为突破口、以发展缔造新希望的序幕。回首xx年，**证券面对券业严峻的市场形势，面对重大政策变化和券商大规模分化、重组、兼并等因素带来的历史性发展机遇，审时度势，认定非固实之基无以铸广厦千尺，非坚韧之躯无以搏沧海巨澜的道理，按照规范发展，做精做强工作指导思想和年初股东会、董事会提出的工作任务目标积极推进各项工作，以增收节支、业务转型、强化风险控制等管理工作、加强人力资源建设为侧重点，公司全体干部员工同舟共济、坚定信心、迎难而上、一些业务和工作取得了较大进展。过去的一年，**证券投行在严峻的证券市场环境下克服重重困难，勇于探索与创新，摸索出一条以重点行业形成特色经营、做优质项目打造公司品牌的经营思路。经过不懈的努力，**证券投行实现了股票承销、债券承销、收购兼并三大业务的协同发展，并逐步培育了在基础行业特色与品牌。xx年**投行业务又上一新台阶，1-12月主承销家数排名第三,ipo主承销家数排名第二，总承销金额在行业排名第十二，取得了历史最优成绩。其中，我们承销的开滦精煤项目筹资金额达到10.5亿元，这标志着我司在承揽大型投行项目上实现历史性跨越。经纪业务扭亏为盈，市场份额逐步上升，从交易所公布的xx年1至11月股票基金交易量同业排名统计数据看，我公司股票基金总交易量的排名为21位，比xx年提高了3位。同时，业务转型取得一定进展，仅今年前11各月，基金销售就比去年同期增长近4.5倍，8月份基金代销资格的取得，使我司基金业务的竞争力得到进一步提升；作为拓展市场、抢占客户资源、实现经纪业务转型的另一项工作，经纪业务今年大力推广了以银证通为主的非现场业务，并初见成效，xx年在银证通客户开户量、交易量上都有大幅增长，银证通交易在营业部交易中的比例比xx年提高了一倍。内部管理进一步加强，信息技术平台建设进一步推进。按照业务归属，公司精简管理机构与管理岗位，整合资源，充实一线业务部门，提高了公司工作效率。风险控制以审计部牵头，成立了公司风险控制委员会，建立了从立项、决策到 执行、反馈的科学流程与一体化风险控制体系，使风险控制覆盖各项业务的事前、事中、事后各个环节，在实际工作中收到一定成效。公司加大it平台建设投入，启动了集中交易、crm、广域网升级、办公自动化、公司网站升级等大型项目，投资规模是公司成立以来最大的一次，对公司实现可持续发展以及开展创新业务具有重要意义。告别xx年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可以毫无愧色地说，**证券广大干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。展望xx，**证券必定会开创更具希望、更富前景的明天。为什么如此断言？这是由外围环境和内在因素综合决定的券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时，也为我们提供了大好的机遇；而**证券初步具备了抓住机遇的素质，充分具备抓住机会的智慧和魄力。从券业发展外部环境看，xx年，随着宏观调控政策效应进一步释放，经济运行中不稳定、不健康因素得到遏制，宏观经济发展的国内外环境总体继续趋好，面临一些长期结构性矛盾和一些短期问题已引起高层足够重视，并开始着手解决，这为资本市场持续发展提供了良好的条件。我国资本市场是一个新型市场，一方面市场证券化比率和世界平均水平相比明显偏低，有进一步提升的要求和潜力；另一方面，经济增长需要资本市场支持并与之相适应，加之我国企业直接融资比例一直比较低，不仅加大了银行风险，也限制了企业的融资渠道，扩大直接融资已成为当前经济和金融改革的一项重要任务。综合各种外部因素，未来几年，我国证券市场必然呈快速发展态势，新型＋转轨的市场，必然会造就一批业界英雄。从券业发展走势看，经过十多年发展，中国证券市场集聚起来的问题集中爆发，倒逼机制已经在促使制约券业发展的深层次问题逐步得到解决。尽管这一过程对某些券商来说是相当痛苦乃至是灭顶之灾，但从券业发展的整体角度看，经过分化、兼并、重组等券业资源整合，一个健康、富有生命力的市场将脱胎而出，低水平、白热化、死不了也活不痛快的竞争将成为过眼烟云。面对券业资源整合，自然有人笑来，有人哭，濒临外忧内患，**证券完全有笑到最后的潜质。我们有股东单位给公司的有力支持及其为公司提供的巨大的发展空间，这是一般券商难以企及的先天优势；我们有笑到最后的基本基础，多年来，公司始终坚持的稳健经营、规范发展的理念，在券商违规事件频发、以身犯险者纷纷落马、监管政策很可能马上成为判定券商生死大限的背景下，又为我们增添了一份优胜劣汰后分享券业盛宴的把握；我们具有良好的企业品牌和社会形象，在舆论界普遍认为券商信誉与公信力已降到了历史最低点的时候，**债的顺利
申报和成功发行，就是监管部门和广大客户对我们的最有力的认可；我们具有逐鹿券业市场的经营基础和良好业绩，在经营管理能力不断提高的前提下，公司各项经营和财务指标基本良好，而且，经过xx年的努力，我们的投行业务、经纪业务实力又有较大提高，在某些方面，**证券已经成为业内的一支劲旅。在券业资源整合的关键时刻，公司又显示出抢抓机遇的智慧和魄力。xx年末，公司组织力量编制了**证券未来十年发展战略的实施意见；在不同部门、不同层次召开座谈会，针对券业发展趋势深入探讨解决公司资源整合、业务转型等事关未来生存发展的深层次问题，为xx年的发展绘就了攻坚图。可以预见，新的一年，公司将实施一系列在**证券发展史上具有深远影响的变革和创新，新一年的新希望，在年初便已现出曙光。新起点、新希望。站在xx年的起点，让我们满怀信心，以更清醒的头脑、更旺盛的斗志、更奋发的姿态、更勤奋敬业的精神和更充沛的干劲，向我们的既定目标进发！
推荐第9篇：证券经纪人工作总结
2012年度工作总结
2012年是我从事证券行业的第一年，进入东方证券卫青西路营业部已有一个多月，我对证券行业充满希望，同时在这里也让人感到了压力和动力，在这一个月里通过在市场上的拓展和客户之间的沟通都让我成熟了很多，并且喜欢上了这个行业，对于自己当初的选择感到了由衷的庆幸。当然我的今天还要感谢几位领导，在我刚入职的这一个月里业绩不是很好，也在如何寻找客户上感到了困难，但是领导教会了我乐观向上的心态，用微笑面对压力。这简单的指导对我后期的工作中面对客户的心态起了很大的作用。
我所在的部门是证券公司的营销部门，我的工作直接与客户沟通，所以要关注客户所关注的，平常在展开业务的同时会遇到各种各样的问题，这方面同事的帮助和领导的鼓励对我起了很大作用。平时在对待客户的工作中不能有一丝的马虎和放松，稍一出小差错可铸成严重的后果。但问题越来越多，业绩迟迟没有进步，现状告诉我一定要有对待业务技能，我心里有一条给自己规定的要求：三人行必有我师，要千方百计的把自己不会的学会，不懂的弄懂，让自己习惯勤奋摆脱懒惰的心理。下面我给2012年的工作做了一个工作总结。
一 完成的工作：
用了一周进行了60小时的入职前培训，同时学习了员工持股计划。
面谈拜访了17个，电话沟通25个潜在客户，开户5个。
每个礼拜对客户坚持3次以上的拜访及面谈，每天进行4有效的电话或网络沟通，拜访了社区居委会，并派发产品传单等。
进行了数次理财产品的培训和学习，从无到有，对于公司的产品有了较为深入的了解。
参与了全方位立体营销知识的检测，完成12月的合规考试。
在这一个月里每个月的平均开户数很少并没有完成自己给自己订下的目标！自己总结了以下原因：
1、时间观念差，把什么事都往后推，总是在想还有那么多天呢，时间还够可是事事并没有你想的那么顺利。
2、情绪上很容易被现状影响。
3、想事情不全面往往忽略了一些细节。
4、个人技术水平低没有为客户解决实质上的问题。
5、工作后再学习能力下降了。
二 客户维护展开：
在平常工作上我做到以维护客户为本，石化有6家券商，竞争愈来愈激烈,已构成市场威胁，技术方面不相上下，为稳固和拓展市场，务必加强与客户的沟通，维护处理好客户之间的关系是非常重要的。
（1）为了稳固客户之间的关系，在每个新开户或转户不到一个月的时间里每周拜访3次，电话回访6次。在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出问题出现原因。争取维护工作做得更加细致、更加有特色。
（2）客户指导工作，在加强为客户负责的意识的同时，把握每一次与用户接触的机会，给公司增加一个制胜的筹码。
注重克服思想上的“惰”性。坚持按制度，按计划进行理论学习。首先不把理论学习视为“软指标”和额外负担，自觉参加每次的课件学习；其次是按自己的学习计划，坚持个人自学，挤时间学，正确处理工作与学习的矛盾，不因工作忙而忽视学习，不因任务重而放松学习。在以后的工作学习中要不断地学习新业务证券经纪人工作不是一朝一夕的事，是一项长期的工作，需要足够的耐心，平时细心的工作，能够坦诚地与客户交流。为了能够更好的与客户交流，在工作上我努力做到：
（一）
带着正能量去工作。
1.带着正能量去工作，把它传递给客户，在沟通上保持良好的礼节礼貌，要微笑，要从服务他人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短经纪人与客户之间的距离，对客户思想形成正确的引导。
2.做好宣传，严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作。
3.做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。
（二）
在自身素质方面
在认真工作的同时，我也会努力提高自己的自身素质。不断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自己的证券业务水平。
1.多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。
2.多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务
3.多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步，自己超越自己。
时光荏苒，2012年很快就要过去了，回首过去的一年，内心不禁感慨万千。时间如梭，转眼间又将跨过一个年度之坎，回首望，虽没有轰轰烈烈的战果，但也算经历了一段考验和磨砺。非常感谢公司给我这个成长的平台，令我在工作中不断的学习，不断的进步，慢慢的提升自身的素质与才能，使我懂得了很多，领导对我的支持与关爱，令我明白到人间的温情，在此我向公司的领导以及全体同事表示最衷心的感谢，有你们的协助才能使我在工作中更加的得心应手，也因为有你们的帮助，才能令到公司的发展更上一个台阶，在工作上，围绕公司的中心工作，对照相关标准，严以律己，较好的完成各项工作任务。在2012年的工作中，我尽我的全力来参加工作，毕竟现在还年轻，需要更好的奋斗，在年轻的时候多拼一拼，这才是一生中最好的奋斗时刻，过了这个年龄就是想拼也没有精力和能力了，我会趁着我年轻的时候努力拼搏的，打拼出属于自己的一片蔚蓝的天空！
推荐第10篇：证券年度工作总结
由于人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护；银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。
1、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。
2、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比较顺利地完成了任务。
3、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。
4、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。
5、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。
6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。
7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。
8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。
从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高公务员在线，无论从问题的分析解决能力，项目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解；对其它xone、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。
成绩的取得究其原因，主要是因为：
1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出问题出现原因。
2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。
3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。
4、正在实施的电话银行中间件接口调试，由起初对业务的不了解，到现在对已经对流程有了清晰了解，增强了分析处理问题能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在问题与不足：
5、技术业务还有待深入全面了解。
6、对网络方面知识和动手能力有待加强。
7、在维护或工程实施中，没注重对关键问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。
8、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的更新。
改进措施：
9、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。
10、加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。
11、在工作中善于总结，对典型、关键问题解决注意整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。
12、主动争取新业务工程实施机会，在实践中学习。
13、对公司推出的新产品及时了解。
XX年工作计划：
14、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。
15、个人技术水平通过在具体的工作实践中有更大幅度的提高。
16、在工程实施过程中，争取保质保量完成同时，加强沟通、协调能力。
部门及公司下一步发展的建议
部门：
17、加强部门维护、工程方面的管理，加强管理监督，有始有终。
18、对工程、加班情况能形成制度，进行串休。
19、部门能有一个值班手机。
公司：
20、多提供一些培训机会给大家。
21、我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核，形成竞争的机制，适当地采取奖惩的制度，这样才有利用发挥员工的积极性。
22、多组织一些集体活动，这样大家沟通交流机会多些，从而加强集体团队协作精神。
第11篇：上半年工作总结—##证券
工 作 总 结
我来齐鲁证券工作已经有两个月了，在这两个月里，无论是股票专业知识还是营销方面我都有了一定的进步。
在这两个月里，我开发的客户差不多10户，资产量也达到了上千万。当然，与公司其他的员工相比，我还是比较逊色的，但我会继续努力的。
6月份，经团队长的安排，把我派到了中国银行驻点，因为手头上有很多事情要处理，所以总体来说也没去中国银行驻点几天，但给我的启发却很多：
1.因为驻点的券商很多，加上保险公司的一共有11家，有些券商驻点人员
一来就两三人，有时在大堂的驻点人员比来银行办理业务的客户还要多，这让我不光觉得竞争压力之大，还让我觉得这种驻点方式应该改进。
2.经过我跟一个理财经理的沟通，从中了解到了，这间中行跟广发证券已
经有合作了，残酷的讲就是在这里驻点的券商只能得到一些小虾米，或者只是个陪衬。
3.因为最近股市行情不太乐观，所以那些去中行办理业务的客户都是谈股
色变，他们更倾向于银行的理财项目。
也许是我的营销功力还很浅，所以在银行驻点方面我还是有些无从下手，但经队长的指点，让我有了新的想法。天天去那里驻点不一定有效果，所以我就直接跟理财经理打交道，不过还好，之前总听别人说那个理财经理很难接触，可这点对我来说还不是件难事，只是让我担心的是，他们私下与广发证券的合作，这真的很难让我把这个渠道打开。
我最近一直在测试用微博来服务我手下的客户，可能刚开始，还没有
什么突出的效果，但我觉得这也是很重要的客户追踪服务，一个好的客户经理，不光要不断开发新客户，还有一点就是服务好现有客户。我从朋友那里听到，因为他们对客户很好的服务，让客户有了一个不错的收益，所以他们的客户都是客户介绍过来的，这样形成了一个良性循环，使得他们不光有新的客户量增加，资产也得到了很大的提升。所以即便是低迷的股市行情，他们的客户也不会谈股色变。
这就是我这两个月的工作总结，很多方面我还是比较稚嫩，还要不断的磨练和学习，我会在##证券这个不错的平台上很好的提升自己。
第12篇：证券人员工作总结
2011年过去了，虽然在去年的工作总结中，对今年的展望已经提到了艰苦，但是艰苦的程度依然超乎想象。过去的一年是辛苦的，对每个人来说都是如此，无论股市还是现实。首先针对房地产的调控，最终不可避免的影响到了全国的实体经济，在历经了大半年的紧缩之后，年底方才出现了政策的松动。其过程极其惨烈。
总结过去的一年，一季度是比较好的时期，这个时候，高铁概念引导的高端设备制造出现了较大幅度的上涨，随后各大题材均有不同程度的表现，12五规划系列表现良好，但是随后二季度，随着指数顶部的到来，整体出现下行趋势，当然二季度依然不是最难熬的时期，三季度的下跌才是相对比较难办的时候，当时我们认为指数跌破年线之后有两种可能，1是围绕年线做震荡，一种是破年线反抽之后下行。很不幸市场选择了第二种，我个人的应对策略是在这种位置上做重组预期相对明确的st国创以及央企资产注入概念相对明确的成发科技，长期持股以此避开随后可能的调整。在三季度这些票的防御效果并不算突出，但是期间也给出了不少的波段操作机会。两个票的防御作用分别体现在4季度的前2周。
截止12月16号也就是上周五，st国创跌停板上的最大亏损幅度在29%,当时明确宣告此类个股的防御作用结束。而成发科技则在11月16号见阶段的顶部之后，防御作用消失殆尽，但是整体来看防御效果相对较好。很多人认为30%的跌幅比较大，从绝对值的角度来说，确实不小，但是从相对整个市场以及操作的情况来看。30%的跌幅相对是比较小的。过程依旧难看，事实说明在下跌的过程中选择防御性品种，是一个不明智的选择，后期的操作中，当引以为鉴；并向受此影响折腾的朋友表示歉意。市场的杀跌动能到当前是否结束，2149是否是一个明确的底部，个人不敢做更多预测，但是从当前的情况来看，决策层已经考虑到股市长熊带来的人心散失，甚至可能演变的社会危机，因此在对股市的政策上面，开始有一些暖风吹进来，但是市场当前是不领情的阶段，并没有太好的表现----就沪深300来说。结构型行情机会已经初现端倪，这点我希望大家能够积极面对正确看待。
回顾2011年全年，是一根阴线，但是这阴线对我们大家，乃至行情的发展来说，也许并不是太坏的事情。主要有以下几个理由：从历史的趋势来看，每一次惨烈的背后，都必然孕育着机会。没有998就不存在6124，没有1664也就不可能有3478.从998到6124个股中翻10多倍的比比皆是，从1664到3478个股平均翻了2倍，而LED等概念涨幅也在10倍以上。
因此回头看，对于熊市给出的低点机会，是相对难得的。大部分人进股市都在相对的高点，而高点上最渴望的就是能有一个低点参与，此时尽管本金上有一定的损失，但是相对后期的机会来说，这个损失是可以弥补，乐观一点甚至是有较大希望能够赢利且较丰富的。如果尚有资金加入，或者在下跌过程中超越了大势，那么可以有更多的期许。第二点理由，在下跌的过程中，我们始终是积极应对的。这点我想是我们在未来行情中，不可或缺的精神财富。在1到3月，高端设备制造是我们的首选行业，3到6月在短线混战中间，而到6到9月我们的策略是股市上防御为主，同时积极开展对现实事情的把握。这点上面个人是从房地产到煤炭到建筑各个领域均有参与学习。相信不少朋友也在其中得到了不少收获，虽然从物质上面来说，收获是0，但是从经验，从思路的角度来说，收获应该说用丰硕来形容，并不为过。这点为我们后期的发展，以及相互配合，互帮互助提供了极好的参考模式。在最后的一个季度中，我们是相对准确的预计了政策过渡与转向，这个过程中我希望的是，积极的面对股市的机会，但是在这个过程中，有一点做的不够好，是我们预计了政策过渡，没有预计到股市的反应有个时间上的滞后，以及还有一个挖坑的过程，因此我个人认为2307是一个相对的低点，而在2307破掉之后，出现了一个相对迷茫的时期，底部就如一个在个人雷达上面出现的小点儿，在此时又迷失掉了。其实此时回头来看，在政策过渡转暖的时期，股市还有一个向下挖坑的过程，这个过程就是我们在12月看到的情况。同时在政策转向的时候，兴起的文化传媒，没有给予实际操作上面的重视，以至于在随后的下跌中，有短线选手损失较大。这是个人的把握上，出现的比较大的错误。反思，痛心疾首，寝食难安。但是痛定思痛，回头再看这个过程，个人认为，我们在把握的精细化方面，还需要提高，在对龙头股的操作上，需要更坚决。但是回首整个2011，我们的关键点的把握上，已非常靠近准确，这是一个进步，也是需要在2012年更为复杂的环境中生存中更需要去反复思索的地方。因此基于我们在2011年整个萧条股市环境中的所作所为，个人认为对2012及以后的生存之路，我们有理由保持乐观心态。
2012年，很多券商的研究报告，把底部无限向下，而顶部基本都设置在2800点一线，个人认为普遍的，往往是错误的。
2012年依然是结构型牛市，这点我在群中已经反复说明，在今年经济工作会议之前，我曾说工作会议应该是稳字当头。但是我低估了决策层的智慧，因为他们提出了稳增长的概念。稳跟增长还能同时使用，是个人未曾料到的。从中央经济工作会议上传递出来的消极信号，我之前已有过解读，但是积极的信号，我个人认为在此时有必要进行补充说明：1.稳，无论稳什么，态度是明确的。我讲过一个酒鬼的游戏，一个在酒吧的游戏，你可以按空格键让他继续喝酒，同时必须用左右方向键来控制他的平衡，不让他倒下。这就是2012年决策层所需要面对的局面，也是稳字的内涵。意思是我们在过去的一年多抗通胀的成果要保住，那么就必然在2012年的货币政策上面，不会宽松太多，所以这个周末，有人希望再次降准，可能又会是自作多情。不宽松太多，但是也不能让经济增长向下破7，引发基本面的危机，因此这就是极限。一旦通胀重来，CPI上行过快，那么重拳还会出击；如果经济下滑速度太快，那么政策就必然用胡萝卜进行宽松，这是政府来遥控的两个极限。对应到股市，进行宽幅的震荡就难免，而宽幅的震荡之下，高点跟低点都可能会超出预期。相对来说，未来的前2个季度可能依然是相对比较好操作的时期，明年3季度跟4季度的情况得根据当时股市跟现实的情况来处理。届时个人将对此进行详细的分析。 2.就是对新兴产业不遗余力的支持，虽然我们知道在当前很多事情交给市场去完成，远比行政命令更有效率。但是政府选择用军令状的方式来完成，我们也只能接受。对此给出的机会我在群中已经分了若干产业进行了详细的阐述，如有兴趣可以翻阅聊天记录。 这两点我们现在来看，第一点给出了指数的走势大的方向---震荡市，而当前我们是往下的，因此2012年震荡市中的大部分时间可能是向上的，年线收阳的概率相对较大。第二点则是给出了明确的炒作题材，在此我需要给大家再明确的是，消费概念，增加中等收入人群比重，必然引申出来的是对内需的支持，内需概念中我们的商业百货，网购，包括酒类，汽车，家电这些涉及到大消费概念的品种在过去的杀跌中损失是很惨重的，因此有大量的底部黄金，值得大家好好去筛选。
2011年，还剩下最后一个交易周了，在这个承前启后的日子里面，我用大量的篇幅总结的是股市，群的过去与未来。至于我个人，我想告诉大家在这个过程中，我心力交瘁，殚尽竭虑，但结局并不算太完美。这意味着2012年我个人依然是劳碌的一年。25岁，绝大部分经历过这个阶段的朋友当明白是什么样的岁月，对一个男人来说。我对上苍给予我现阶段的痛苦磨练，表示感谢；同时也对其手段之残忍多少有些怨言。但是我相信命运是公平的，一切都会好起来。工作总结，我无从下笔，很尴尬的局面，明年对于个人工作的开展，也是缺少了规划。这些我想寄托于此时看这篇文字的诸位，不知是否妥当。很多人告诉我说：你是主心骨，你走了，或者你垮了，我真不知道如何在股市继续下去。而我也想告诉大家，我给你们的责任一样的重大。你们对一个年轻的，还算积极进取的青年的支持，是我个人在如此寒冬下，一份深藏在内心的渴望，此份心情，你是否懂得？抱团取暖，我希望不仅仅是我在张开双臂。一起成长，一起奋斗，我在你开户转户的誓言不曾改变----你的一次行动，换来我终身的服务！而大家持续不断地支持，让我在这个平台能持续为大家的利益奔走，这需要拜托大家。2012无论是阳光灿烂还是世界末日，此时可以明确的是，我将陪在你们身边，不离不弃。
第13篇：证券营销工作总结
营销中心硚口区域2013年02月总结
2013年3月工作总结
总结人：谢超
评价人：叶围
考核人：文德军
一、本月个人业绩完成情况。
1月实际完成：开户数3户、实际有效2户、市值39万元、新增考核资产49万、新增手续费500元。
二、本月工作中的不足和建议：
1：对比兰威而言我在银行网点营销的整体业务素质不是很高，急需加强培训和实践力度。在公司认真的学习培训，听从领导的指导教育，同时可以适当的在向其他好的同事学习学习，学习他们作的好的一些方法，总结归类把好的用上来。
2：与湖北分公司整体工作和产品衔接不够，有很多项的业务不能全面展开，紧紧是营销股票，基金，金理财，金天利，金牛眼，金色阳光的金智慧，两融业务，还有很多的业务都没有跟随上比如，金色阳光的几个产品是不同的，还有港股，B股，三板，约定式购回，期货，股指期货，新三板上市等等的业务，这些都能开发出我的客户资源来，大大降低工作的难度，对这些业务来说都是担高业绩增加收入的。
3：对自己的工作管理环节混乱，对客户长期性工作跟进不足，电话短信延续性差，实在不行的时候可以采取某些正当手段执行客户发展工作，最终要保证客户信息电话，家庭地址，资金情况的精确度和准确度，提高效率。
三、学习与培训
1、参加营销中心江北区会议及培训。
2、参加区域会议。
四、下月工作计划与目标
这个月的业绩不是很理想，没有完成自己当时定下的目标，要反思
一下自己的方法是不是对的，当工作进行不好的时候我要问问自己这到底要从哪里改变一下，下月要学习兰威，他一个月能开那么多的户完全是自己公司和银行给的，我也要利用好我的资源把自己的业绩搞上去，业绩可以说明一切，兰威的成功反映在他的业绩上这说明一个客户经理作的好他的业绩就一定会好，业绩好也就是说他的方法一定是对的，这样的方法他已经找到了，并分享
给了我们，我们只要去复制下去就行了没有什么可想的和可怀疑的。
。
五、下月重点工作
1、加强新业务知识和专业知识的学习
2、继续抓好区域个人营销竞赛。
2013-4-1
第14篇：证券公司员工工作总结
时间飞逝，不知不觉中，充满希望的2010年就将画上圆满的句号。回首2010年的工作，有收获的喜悦，有与同事协同作战的艰辛，也有遇到困难和挫折时惆怅，总体而言，到江海的这半年是愉快的。2010年，对于我来讲可谓是人生经历的一个转折点，从一个业余时间炒股的小股民转变成为了一个每天都和股票打交道的江海证券公司的员工，江海证券也将为我未来的发展提供良好的舞台。
我是2010年6月正式加入江海证券的，回首这半年来的工作，基本上达到了公司一个普通员工的标准，共开了25个有效户，销售了15万的基金，不过自己所开发的客户资产量都比较小，所以托管资产的数额比较小，这也是我2010年要突破的方向。记得自己刚刚到公司时候，连最基本的开户、转户流程都不知道，股票知识水平也比较肤浅，通过跟老员工的学习和参加公司的培训，自己的知识水平有了很大的提高。最初出去展业的时候，因为自己的性格相对有些内向，根本不敢上前跟客户搭话，通过同事的学习和帮助，不断去社区，超市，市场锻炼，现在自己一个人去展业也能胜任了。通过这半年来的展业工作，让我知道了团队工作的重要性，以前工作的时候都是自己一个人承担，自从加入公司后，让我知道一个人能力相对于团队力量的有限性，对于我们的工作内容，只要通过公司的平台，团队之间的协作，才能开发出更多的客户，创造出更大的财富。
对于2011年，对于我来说，就不是一个新员工了，我要以更严格的标准来要求自己，在保证开户数量的同事，要不断地提高有效户的质量，尽可能的开发出更多高质量的客户。同时，对于现在的老客户，一定要维护好他们，尽可能通过他们的转介绍，开发更多的客户。同时也要不断提高自己的知识水平，争取在2010年把剩下的2门从业考试内容考过，我以后的发展打下良好的基础。同时也要积极配合公司和团队的工作，为公司和团队的发展贡献自己的微薄之力，让理财2部成为全公司最棒的团队！
第15篇：证券部部门职责及分工
证券部部门职责及分工
一、部门职责
1.负责公司信息披露工作
1.1依据《公司法》、《证券法》及《创业板股票上市规则》等法律法规的要求，负责组织撰写并披露定期报告（年报、中报、季报等）。
1.2严格按照监管规则要求，对公司发生的三会会议、交易事项、利润分配、关联交易、重大合同、重大资产重组、股权激励、收购及相关权益变动等各类事项及时履行信息披露义务，撰写临时公告文件，确保信息披露及时、准确、完整、合法合规。
1.3负责与监管机构沟通、协调，配合完成监管机构安排布置的任务；协调各中介机构出具与公司信息披露相关的专项意见、报告等；维护好与监管机构及各中介机构的关系。
2.负责三会管理及公司治理工作
2.1负责组织筹备董事会及各专业委员会、监事会和股东大会等三会会议，负责会议资料起草、会议记录，保管会议文件并整理归档，对会议决议实施中的重要问题向董事会、监事会报告。
2.2参与组织董事会决策事项的咨询、分析，受委托承办董事会及有关委员会的日常工作。
2.3根据监管机构的要求，负责组织开展各项公司治理活动，接受监管部门核查。
2.4负责及时向董事监事提供、提醒并确保其了解有关公司运作的法规、政策、公司章程及其他有关规定，在知悉公司做出或可能做出违反有关规定的决议时，有及时提醒的责任。2.5负责组织协调董事、监事、高级管理人员的参加资本证券相关的培训以及日常沟通工作。
2.6负责公司内部上市公司合规相关知识的培训与宣贯，确保对外传递信息口径的一致性。
2.7组织协调中介机构参与公司三会会议，出具各类相关意见及专项报告，维护与中介机构的关系。
3.负责投资者关系管理及市值管理工作
3.1负责公司投资者关系管理，协调来访接待，接听投资者电话，密切保持与相关中介机构和新闻媒体的联系，做好投资者关系管理工作。
3.2负责组织公司资本市场的推介和公关活动，提出推介和路演公关活动的可行性研究报告和具体实施方案，经批准后组织实施。
3.3负责及时跟踪公司股价变化，针对异常波动及时跟踪分析，重大异常情况及时提出应对方案。定期分析研究股东持股及变化情况，对可能影响公司股权架构稳定、恶意收购等方面及时预警，提出应对方案。
3.4负责增持、减持、回购、增发等资本市场投融资项目，为公司充分利用资本市场实现自身权益最大化提供决策参考。
4.负责公司投资并购管理工作
4.1负责研究国家相关法律法规及政策，根据公司战略发展规划，编制公司资本项目投资规划及投资计划，并组织实施。
4.2负责投资标的寻源，受理、审查投资项目建议，组织进行项目可行性分析并编写可行性分析报告，组织项目立项评审，并报公司办公会审议。4.3选聘中介机构，组织协调项目的实施推进，包括尽职调查、审计报告、项目方案、协议签署等工作，把控项目推进进度节点，监控项目实施过程。 4.4负责公司投资后管理工作，组织对投资项目的结项验收及后评价等管理工作。
4.5负责与投资并购相关的监管机构沟通与联系，负责投资项目的审批工作。
7.募集资金存放与使用管理
6.1负责公司募集资金存放与使用情况管理，与公司财务部做好对接，及时关注公司募集资金余额变动及募投项目实施进展；
6.2严格按照监管规则关于募集资金存放与使用有关规定，监控公司募集资金使用情况，发生募集资金用途变更、闲置募集资金补流、购买理财及现金管理等事项时及时汇报。
8.部门综合性事务管理工作
7.1负责部门员工考勤、办公用品申领及管理、报销核算等日常性综合事务管理工作。
7.2负责撰写部门会议纪要，整理部门文件资料，组织部门培训学习活动.7.3负责跨部门协同工作，配合完成其他部门需协作完成的各类任务、文件、资料等，做好部门间协同工作。
第16篇：证券部(筹)工作职责[版]
证券部（筹）工作职责及部分可控工作流程
一、组织收集公司经营状况、行业动态、宏观政策及监管部门法规等信息；
二、负责股份公司进行股权改造及上市融资所需各种材料的组织编写和报送工作；
三、研究宏观政策对金融、证券市场及相关行业板块走向及其趋势，组织撰写相
关研究报告，有异常波动及时分析并向公司领导汇报；
四、负责分析、研究投资对象，拟定证券投资组合方案，报上级审批并组织实施
证券投资方案，及时总结、反馈投资效果；
五、及时与专业投资机构联络，寻求其他方式的合作机会；
六、组织分析公司资金状况和财务结构、明确融资需求；
七、负责公司收购兼并、资产重组及其他有关资本运作工作；
八、按《公司法》、《证券法》和《公司章程》规范公司日常运作，按规定进行
股东大会、董事会、监事会（三会）信息披露的准备工作；
九、联络证券交易所、证券登记结算公司、当地证监会等相关管理部门并负责与
保荐人、证券公司、会计师事务所、律师事务所、相关证券类报纸等中介机构的信息披露工作；
十、负责完成上级交办的其他工作。
第17篇：上市公司证券部工作流程描述
流程 1 董事会的召开和公告的披露
1.1 由公司董事会提出召开董事会的预案，证券部办理具体事务。 1.2 在董事会召开十日前证券事务代表向每位董事、监事、高管人员 发出书面会议通知，内容包括召开会议的时间、地点、主持人、议题 及不能出席会议的委托和请假要求。
1.3 证券部部长对董事会提交的议题逐项草拟具体议案、协议、决议。 1.4 证券部部长协助董事会秘书按时组织召开公司董事会。证券事务 代表负责出席会议的董事、监事、高管人员在签名册上签字，对所议 议案有修改时及时修改，做好会议记录。会议结束后，做好董事在决 议及会议记录上的签字工作。
1.5 证券部部长根据董事会所审议内容草拟董事会决议公告，由公司 董事会秘书、总经理、董事长审核后，交由上海证券交易所上市部监 管人员进行初审、复审，复审确认后，交《香港商报》、《上海证券 报》在会议召开后两个工作日内发布公告，同时在上海证券交易所网 上进行披露。
1.6 证券业务员整理会议文字材料和电子文档并存档。
1.7 对会议决定事项，应属于哪个部门具体执行，证券业务员将全部 文件资料复印后交付该部门执行。
1.8 董事会筹备、组织召开整个过程由董事会秘书把关，证券部部长 牵头，负责草拟、审核会议材料和与上海证券交易所、报社披露公告
流程 2 监事会的召开及公告的披露
2.1 公司监事会提出召开监事会的预案，证券部具体办理。 2.2 在监事会召开十日前证券业务员向每位监事发出书面会议通知， 内容包括召开会议的时间、地点、主持人、议题及不能出席会议时的 委托和请假要求。
2.3 证券部部长对监事会所提交的预案逐项草拟具体议案、决议。 2.4 证券部部长协助董事会主席按时组织召开公司监事会。证券业务 员做好出席会议监事的签到工作，做好决议的修改和会议记录工作， 会议结束后，做好监事在会议记录和决议上的签字工作。
2.5 证券部部长根据监事会所审议内容草拟监事会决议公告，由公司 监事会主席、董事会秘书审核后，交由上海证券交易所上市部监管人 员进行初审、复审，复审确认后，交《香港商报》、《上海证券报》 在会议召开后两个工作日内发布公告，同时，在上海证券交易所网上 进行披露。
2.6 证券业务员整理会议文字材料和电子文档并存档。
2.7 监事会召开全过程由证券部部长牵头，由一名证券业务员具体负 责监事会具体工作。
流程 3 股东大会的召开和公告的披露
3.1 召开股东大会的预案由公司董事会提出。
会议召开三十日前以公司董事会名义以公告的方式在《上海证券 报》上发布通知，通知内容包括召开会议的时间、地点、主持人、议 题、参会人员资格的确定办法、委托书办理方法等。对公司董事、监 事、高管人员以书面方式在股东大会召开前十日送达会议通知。 3.3 证券事务代表按照会议通知中确定的股权登记日向上海登记结算 公司查询股东名册。
3.4 证券部部长对股东大会的议案、决议进行草拟。
3.5 股东大会召开前两个工作日内进行参会股东的股权登记，对法人 股股东和个人股股东分别按照相应的规定进行登记。 3.6 向上海交易所申请本公司股票在召开股东大会当天停牌。 3.7 证券部部长协助董事会秘书按时组织召开股东大会，证券事务代 表办理股东签到手续，进行股权统计，按规定确定会议监票、计票人 员，及时修改会议中间所需修改的议案及决议，做好会议记录，会议 结束后，做好董事会成员在会议决议和记录上的签字工作。 3.8 证券事务代表为股东大会见证律师提供见证所需材料。 3.9 证券部部长草拟股东大会决议公告，由公司董事会秘书、总经理、董事长审核后报上海证券交易所，由交易所监管人员进行初审、复审 后，交《香港商报》、《上海证券报》报纸披露，并在交易所网上进 行披露。
3.10 整理保存会议文书文档和电子文档。
4 定期报告的编制和公告
4.1 在每一会计年度前三个月、九个月结束后三十天内编制公司季度 报告，在每一会计年度前六个月结束后六十日内编制公司半年度报 告，在每一会计年度结束后一百二十日内编制公司年度报告。编制依 据是中国证监会、上海交易所有关文件要求。
4.2 编制定期报告前需向公司生产、运输、经营及财务部门收集公司 有关运行情况资料，真实、准确、完整、及时地编制完成定期报告。 4.3 定期报告编制完成后由公司董事会秘书、总经理审核后提交公司 董事会审议。
4.4 召开公司董事会、监事会分别审议定期报告，形成会议决议和会 议记录，由董事、监事在相应的会议决议和会议记录上签字。 4.5 定期报告在董事会召开后两个工作日内由董事会秘书或证券部部 长送往上海证券交易所， 由监管人员初审、复审后， 《香港商报》 交由、《上海证券报》 在报纸上进行披露， 同时在上海交易所网上进行披露。 定期报告披露后五日内，将董事长、总经理、财务负责人、会计主管 人员签名的定期报告原件各两份寄给中国证监会及呼和浩特特派办。
4.6 证券部业务员将定期报告的文本文件和电子文件整理、存档。 4.7 定期报告主要由证券部部长草拟审核，证券事务代表和证券业务 员配合做好这项工作。
5 分红派息事项和公告
5.1 在年度股东大会召开后两个月内， 公司需实施分红派息具体方案。
5.2 根据董事会、股东大会通过的利润分配方案草拟分红派息公告， 内容包括分红方案、股权登记日、发放办法、发放时间。分红派息公 告经公司董事会秘书、总经理、董事长审核后，在股权登记日前三个 工作日内在《香港商报》、《上海证券报》上发布分红派息实施公告。 5.3 与中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理委托发放红利 手续，办理分红派息确认书，与公司财务部共同按照登记公司提供的 外汇账户办理汇款事项。
5.4 证券事务代表款汇出后两日内与登记公司办理收到款项的确认手 续。
流程 6 公司融资
6.1 在公司发行股票的条件成熟时，由证券部部长协助董事会秘书提 出公司增资发行股票方案， 由证券业务员提供发行股票相关法律文件 和公司内部有关资料，经公司经理办公会议审定后，提交公司董事会 研究决定。
6.2 由证券部部长协助董事会秘书选择公司发行新股或配股所要聘请 的中介机构，包括券商、会计师、律师，向公司经理层董事会提出中 介机构详细情况意见。
6.3 公司决定各中介机构后，由证券部部长协助董事会秘书草拟签订
用会计师事务所合同。
6.4 由证券部部长协助董事会秘书组织召开增资发行股票项目协调 会，由证券业务员提供会议所需文件资料，提供会议服务。 6.5 发行初步方案定下后，由证券部部长草拟发行股票各项议案，包 括发行种类、数量、定价、募集资金用途、发行大致时间，将以上议 案提交董事会、股东大会审议通过后实施。
6.6 证券部部长协助券商草拟招股意向书，证券业务员提供相关公司 文件资料，提供相关服务。
6.7 证券部部长协助董事会秘书、券商完成增资发行中两级证监会审 核、交易所审核、招股书刊登等事项，协助提供相关文件资料。 6.8 融资到位后，证券部部长负责草拟股份上市公告及股份变动公告 并联系刊登事宜，证券业务员向总经理办提供工商变更登记有关文件，办理变更登记。
6.9 证券业务员将增资发行全过程资料，包括文本文件和电子文件整 理归档。
6.10 增资发行的全过程，由证券部部长在董事会秘书的授权下，组织 证券事务代表、证券业务员协助各中介机构共同完成。
流程 7 证券部部长与证监会的联络、对股东及中介机构的来访接待 7.1 证券业务员定期向中国证监会寄送公司定期报告，随时报送证监 会所要求的自查报告和调查。
接受证监会组织的巡检，积极配合检查，提供所要求提供的资料。 7.3 证券部部长根据证监会的整改意见草拟公司整改措施和方案，经 董事会审议通过后报证监会。
7.4 证券部部长或证券事务代表认真、细致、耐心地解答股东的来电， 对不清楚的问题应查阅资料后约定时间另行回答， 对股东索要的公司 定期报告或股东大会资料立即办理邮寄。
7.5 对股东和中介机构的来访由证券部部长接待，主动热情地接待上 述人员，实事求是地解答上述人员提出的所有咨询问题，对涉及公司 商业秘密和暂不能公开的数据婉言谢绝。
7.6 证券部部长组织在证券类媒体上的公司形象宣传，在每年的定期 报告披露后的适当时间分期进行。
7.7 证券部部长协助董事会秘书进行公司对外信息披露的统一把关。
流程 8 公司资本运作
8.1 证券部部长根据公司各产业发展状况不定期提出资本运作建议， 对潜亏或已经亏损的项目作出收缩或重组的建议， 对有前景的项目或 投资作出投资计划建议，建议公司保持合理资债结构，运用好财务杠 杆作用，发挥存量资产效益。
8.2 在公司经理班子的授权下，证券部部长牵头组织股票自营，制定 自营操作规范，由证券业务员研究选择自营券种、数量，基本方案经 证券部部长、公司总经理同意后进行具体操作。
8.3 证券业务员按照操作规范对公司持有的证券进行经常性跟踪研
买入、卖出及持有券种的调整，以上操作需请示证券部部长并填写记 录单后进行。
8.4 证券部部长经常性与其它券商、机构保持联络，及时了解政策面 基本情况，以便作出准确的投资判断。
8.5 证券部部长每月向经理班子作一次书面报告，报告盈亏情况，并 得到下一步的操作指导。
8.6 证券部部长每年年度终结，将全年自营结果和下一年度打算向经 理办公会议作总结汇报。
流程 9 证券业务员负责《证券参考》的编辑和印发
9.1 由证券业务员从中国证监会、上海证券交易所、国家经贸委、中 国煤炭网等网站收集有关证券、经济、金融、行业、伊煤 B 股等信 息，每日一期，编辑成册。
9.2 将《证券参考》发送到公司董事长、经理层及有关中层领导手中。 9.3 每年年初将上一年度有关证券方面的法规、政策汇编成册，供有 关领导查阅。
流程 10 证券部与相关部门的工作关系
10.1 证券部直接领导为公司总经理、董事会秘书。
10.2 证券部从生产、运输、经营、财务、企管、质管、人事、总办等 部门获得公司生产运行的具体数据和重大合同签订情况，对数据、
信 息的要求是及时、准确、完整，传递需以书面形式进行。 10.3 证券部在编制定期报告时，需与财务部合作完成，财务报告和涉 及财务数据部分由财务部完成，文字及其它部分由证券部完成。 10.4 证券部在召集董事会、股东大会等大型会议时需经理办打印室协 助，打印会议材料，需后勤部协助解决食、宿及其它服务事项。 10.5 证券部负责提供其它部门需要的董事会、监事会、股东大会决议 等文件。
11 其它
11.1 证券部在日常工作中受公司总经理的直接领导， 对部门工作计划 执行中的检查、考核由总经理、企管部、人事部负责进行。 11.2 考核按月度、季度、年度分别进行。
第18篇：证券反洗钱工作总结（推荐）
根据穗商银发字*号文件，关于《中国人民银行关于金融机构严格执行反洗钱规定、防范洗钱风险》的通知，我支行经常利用晨课时间向全体体员工灌输反洗钱思想精神，力求使每位员工都能够深刻地领会反洗钱的精神和意义，牢固树立反洗钱法律责任和依法合规经营的思想，因此我们制定“一个规定、两个办法”来规范和加强对大额和可疑支付交易的监测，以构建更加完善的金融机构管体系，从而更好地发挥人民银行的监管职能，维护金融机构的合法、稳健运作。
在本季度我支行能坚持做到：
一、在单位开立结算账户时，严格把关，认真审查六证(营业执照、法人身份证、企业代码证、国税、地税、开户许可证)及经办人身份证的真实性、完整性、合法性，并详细询问了解客户有关情况，根据其经营范围开立相对应的科目账户;在为单位客户办理存款、结算等业务，均按中国人民银行有关规定要求其提供有效证明文件和资料，进行核对并登记。
二、对于开立个人账户，严格按实名制的有关规定审查开户资料，要求客户出示本人(或连同代办人)的有效身份证件进行核对，并登记其身份证件的姓名和号码进行开户操作，对于未能依法提供相关证明材料的个人账户一概不予办理开户手续。
三、对现有的账户进行全面清理，按《人民币大额和可凝支付交易报告管理办法》规定建立存款人信息资料库，对不符合要求的存款账户(如营业执照过期或被注销的)，已通知客户尽快提供新的营业执照或办理销户手续。
四、提取现金方面，严格执行逐级审批的制度，对明显套现的账户不给予现金支付。我支行坚持每天对每笔超过20万元(含)的现金收付业务进行查询和实时监控，并要求个人或单位需提前一天预约提现金额;单位结算账户100万元以上的单笔转账交易和个人结算账户20万元以上的大额支付交易和单位结算账户发生与个人结算账户之间(含他代本)单笔20万元以上的大额转账交易都设立了手工登记本，并把数据转换成excel格式保存。
五、严格监管和控制公款私存现象。我支行成立专项小组专门对有意要套现或公款私存的帐户实施严格监控，狠抓狠管杜绝类似这样的帐户发生，以确保我行结算帐户帐户都能合规性地运 各单位结算账户和个人结算账户的大额现金收支和大额转账收付等现象，经过我支行员工的深入了解和观察，都是属于正常结算业务范围，没有违反反洗钱相关规定。
在本季，我支行没有出现短期内资金分散转入、集中转出或集中转入、分散转出的账户;没有资金收付频率及金额与企业经营规模明显不符的账户;没有资金收付流向与企业经营范围明显不符的账户;没有企业日常收付与企业经营特点明显不符的账户;没有出现存取现金的数额、频率及用途与其正常现金收付明显不符的现象等可疑支付交易。
我部以打击非法证券、反洗钱宣传活动，以预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪，维护投资者合法权益为主题，开展宣传活动。时间：XX年10月8日 星期五早上9：00-16：00，地点：东莞市东联农村信用社所西城楼分社旁边。 我部渠道营销全体成员和交易部员工参与宣传活动，大家同心协力开始布置现场，搭帐篷、摆放宣传资料，在活动现场悬挂横幅，上午9点我们的活动正式拉开序幕。 员工为现场客户提供业务、反洗钱咨询，讲解“什么是洗钱”、“哪些是黑钱”、“犯罪分子怎样洗钱”等相关知识；围绕当前反洗钱的发展形势，介绍反洗钱基本知识以及公民反洗钱义务等，宣传反洗钱工作的重要意义，同时和社会公众（尤其是客户）深入探讨反洗钱工作的热点及难点问题，宣传相关部门反洗钱工作先进事例，从正面引导和教育社会公众，以进一步扩大反洗钱宣传的社会效果。 活动人员通过派发宣传折页、宣传单张、调查问卷，力图让公民能够充分意识到反洗钱的重要性，积极与反洗钱等犯罪活动作斗争，维金融市场秩序。群众积极参与，了解相关反洗钱知识，索取反洗钱宣传资料。 总结本次活动，达到了预期效果，让群众认识到反洗钱的相关知识以及对社会的影响，扰乱正常的社会经济秩序，破坏社会公平竞争，甚至影响国家声誉。我部会继续加强对投资者的反洗钱宣传，加大反洗钱的宣传力度，让更多人了解并认识反洗钱活动，维护社会及金融秩序稳定。
第19篇：证券营业部上半年工作总结
2011年上半年工作总结
综合岗
不知不觉间，我来到**证券建湖营业部已两个月有余。回首2011年上半年，有收获的喜悦，有初次接触实际工作的艰辛，也有遇到困难和挫折时的惆怅。首先，我感谢公司、感谢营业部领导为我个人的发展提供良好的舞台，让我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识，使我理念上有了长足的进步，看待市场角度更加深入，分析和解决问题能力有了一定的提高。
上半年的工作主要分为以下几部分：
（一）财务岗
通过两个多月的学习与实践，使我进一步熟悉财务信息系统的使用与日常管理，进一步加强业务和理论学习；进一步建立和完善各项财务台账并按要求启用和记录；按照规定时间节点完成营业部日常的财务、会计核算及记账、报账、报表编制与分析等会计核算和会计管理工作，及时准确地报送营业部的周报、月报、季报；建立健全员工社保和住房公积金账户的准备工作，以便实际缴纳时及时办理；按时完成总公司财务部、存管中心和营业部领导交代的其他工作；按时完成客户回访工作，及时处理其它与工作有关的事务。
上半年的财务工作，使我深刻认识到财务岗位的重要性，凡事一定要多汇报、多请示领导，一定要多与领导沟通交流，要切实认真学习总公司财务相关制度，站在营业部的发展的角度，结合营业部实际情况重实效、抓落实。同时，要多为营业部争取利益，如充分利用我
证券公司与银行三方存管合作的机遇，与银行谈判以最大程度的维护我营业部应得利益，这也是下一步财务工作的一个重点。
（二）综合岗
作为综合岗，我主要完成的工作包括：（1）按照公司财务核算制度及具体操作流程和要求，完成公司自筹建开始至**月底的固定资产卡片录入、工资、福利和奖金发放等；（2）按营业部各岗位实际工作需要，配齐必需的各项办公用品。同时，设立办公用品库存清单和办公用品领用清单，实际领用时进行登记；（3）每日按时完成员工考勤记录，月底按公司规定进度统计扫描后反馈给公司人力资源部；（4）完成领导交代的其他任务，协调完成总公司分配的其他临时性任务。
（三）业务开展
上半年就个人而言，业务开展很不理想，既有客观原因，也有主观原因。客观方面，在**人生地不熟、工作本身压力大，没有太多时间出去跑渠道等；主观方面，没有充分利用每一天的时间多出去跑业务、搞宣传，没有充分利用每一个机会完成开户指标，没能为营业部分忧解难，是我下半年工作的重点和突破方向。
（四）下半年工作目标
通过本次总结，让我静下心来回顾上半年的进步与不足。个人认为不足在于：
1、需进一步加强业务知识学习
虽然平日不断进行自我学习、看书、看资料，也通过常常与**总的沟通、交流吸取了很多的经验与知识，但个人认识到，还没有很
好的消化和领会。如在个股分析中，虽然运用了简单的财务分析，但是缺乏全面性，分析的比较肤浅。下半年的工作与学习中，个人打算进一步加强股票基础知识的学习，通过模拟操盘等方式进一步深入学习股票实际操作，进一步提高业务知识和实践水平。
2、提高工作的主观能动性
虽然每天都了解市场、个股的性息，但是个人的惰性和主观能动性的不足使我观察信息时不够仔细和敏感、分析问题角度不够全面，对于市场的变化把握不够及时准确。同时，对于其他行业的关注，也缺乏连续性。
证券行业是一个不断学习与积累的行业，下半年，个人将着重进一步加强主观能动性方面的建设，相信只有这样才可以突破目前的相关瓶颈，才可能有更深层次的进步。力争向营业部推荐有潜力的个股，为公司的业务发展实实在在的尽一份自己的力量。
3、下半年业务发展构想
前面已提到，上半年的业务开展情况很不理想，这也是下半年需要重点突破的地方。就我的实际岗位情况而言，只能也必须通过利用晚上下班后的时间，通过一些有限的社会关系，重点突破某些重点大资金客户，力争促成部分大资金散户来我营业部开户，这样才可能完成自己的指标任务。同时，不放过平时积累的其他的一些人脉关系，利用一切可能机会，促成小散户来我营业部开户，聚少成多，最终为营业部分担压力、为自己的未来谋得发展。相信一分耕耘一分收获，通过自己的辛劳和努力，下半年一定会有所收获。
第20篇：证券投资季度工作总结
为引导投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进证券市场的健康稳定发展，我公司严格按照中国证券业协会和中国证监会关于开展和加强投资者教育的相关要求，积极深入开展投资者教育工作。在第二季度，我公司继续通过各种方式持续深入的开展对投资者的相关教育工作并取得了较好的效果。现将第二季度具体工作情况总结汇报如下：
一、加强新入市投资者回访工作
由于行情回暖，投资者参与的积极性也逐渐增高，与第一季度相比，开户人数也逐渐增多。但新入市的投资者缺乏证券基础知识和风险自我保护意识，因此，加强投资者风险教育尤其是中小投资者的教育工作更加繁重。我公司各营业部坚持加强对新客户回访工作，根据不同情况进行不同次数的回访工作，通过回访提醒投资者证券市场存在的风险，增强自我保护意识。帮助新客户解决疑难问题，保证客户服务质量。公司总部客服中心今年5月份开始对部分营业部的新客户进行回访，了解新客户的操作情况，帮助新客户熟知总部相关服务方式及投诉渠道。
二、加强开户环节风险教育工作
在开户环节上，首先安排工作人员给客户讲解证券投资的风险，然后采用询问的方式了解客户，对客户的风险承受能力进行评估。根据各投资者风险承受能力，切实引导投资者从自身情况出发，审慎投资。同时提醒投资者妥善保管股东卡、资金密码和交易密码等资料。
三、继续做好投资者教育园地张贴提醒工作
我公司客服中心根据不同个股信息、中国证券业协会、中国证监会各项规章制度等向各营业部下发通知，营业部根据通知要求及时更新投资者教育园地，确保第一时间向投资者披露重要信息。
四、继续深入开展股民学校活动
各营业部根据各自情况定期或不定期开展股民学校活动，为投资者提供一个互相交流的平台，帮助新入市投资者了解证券基础知识、法律法规知识、股市存在的风险等。在第二季度，下埔营业部与外馆东营业定期每周末开展一次股民学校 ，其余营业部则根据需要不定期对投资者进行业务培训。
五、积极开展各类投资讲座与股评报告会
第二季度期间，北京外馆东营业部、西直门营业部、惠州麦地营业部各举办了不同类型的投资讲座与报告会，并取得了较好的效果，受到广大投资者的热烈响应。其中，西直门营业部分别于4月15日、5月25日举行了两场大型股评报告会，参加人数的规模也创历史新高。外馆东营业部于4月18日举办大型投资报告会，由公司首席文国庆主讲，约150人参加，会上与投资者进行了互动交流，投资者反应热烈。惠州麦地营业部于 5月11日和6月21日，分别在惠东和惠州进行了两场投资策略报告会，通过报告会的形式，让投资者熟悉新品种、金融衍生品等证券方面知识，对相关法律法规也有一定了解，把市场风险的危害降到最低。
六、继续加强短信风险提示工作
我公司各营业部根据不同的各类信息，给客户发送短信。短信的内容非常广泛，包括个股重要信息、权证到期风险提示、网上交易操作注意事项等等。通过短信平台，让客户第一时间接收相关信息，从而帮助更多的客户了解市场的变化。
七、加大宣传新股发行风险提示力度。
结合新股发行的推出，我公司在网站悬挂《网上新股发行风险提示》、《新股上市首日投资者参与情况分析》、《异常交易行为受重点监控，投资者切勿越线》，让更多客户了解关于新股发行的相关知识。同时公司多次下发通知，要求各营业部组织学习新股申购改革制度，进一步强化员工知识。同时，各营业部通过短信的形式宣传新股发行知识，提醒客户新股申购风险，切实将风险揭示的工作落到实处。
