推荐第1篇：隐患排查治理自查工作总结
大唐景泰风电场专项隐患排查治理
遵照大唐甘肃发电有限责任公司新能源开发筹建处文件，新能源筹[2011]51 号《关于开展安全生产和基本建设工程专项隐患排查治理工作的通知》的精神，认真开展专项隐患排查治理工作的自检自查活动，为把文件精神深入落实到实际工作中，清除工作中的安全事故隐患，全面催进安全生产管理工作；针对近期甘肃公司系统内发生的安全事故，为防止类似事故再次发生，我大唐景泰风电场响应上级领导的号召，决定立即在风电场开展为期一个月的安全生产和基本建设工程专项隐患排查治理工作，具体的情况如下：
一、大唐景泰风电场，根据大唐甘肃发电有限责任公司新能源开发筹建处文件精神及上报有关安全文明施工的要求，成立了专项隐患排查治理领导小组，由风电场场长担任组长，风电场检修班班长担任副组长，办公室人员成立，设立办公室为专项隐患排查活动领导小组，日常办公机构。专项隐患排查治理时间定于2008年5月25日至2008年6月24日。
二、风电场按照上级文件精神制定了专项隐患治理措施
1、开展认真学习活动，学习国家职业安全法律、法规，重点学习《中国大唐集团公司防止电力生产重大事故二十五项终点要求实施细则》、《中国大唐集团公司防止风力发电生产重大事故六项重点要求实施细则》，认真学习《关于吸取甘谷电厂“5.13”人身伤亡事故教训、严格落实集团公司安全生产管理要求，全面深入开展安全生产治理的紧急通知》和《施工现场安全管理“七不准”规定》认真贯彻落实上级文件精神，各项安全管理制度，严格执行安全操作规程，落实各级岗位安全生产责任制。
1.遵照“安全第
一、预防为主，综合治理”的原则，认真开展安全例会制度，在各级工序开工前认真做到安全工作交底，分项工作开工前做好安全教育培训，全体小组成员明确职责，范围和任务，对生产和维护严格进行安全监控和督检，敢抓敢管，将专项隐患排查工作落实到实处，真正做到事前控制。2.专项隐患排查治理领导小组，对安全文明做到综合治理，做好基础管理工作进行专项治理。采取合理措施保护生产现场设备内容齐全，标牌规范，整齐明显，要求统一；工具、备品摆放地点合理，做到稳定、可靠、整洁、美观。
3.专项隐患排查治理领导小组针对安全问题发出整改通知单，小组成员检查落实，坚决杜绝不落实情况发生，严格执行管理工作程序的监督管理，真正做到“安全工作，预防为主”。
三、存在问题及整改情况
1.经现场安全检查，生产现场的安全设施不齐全（如：安全围栏、警示旗、警示线、安全标志牌）检查后风电场进行整改，增设安全围栏，增加了安全标志牌数量，并做到整齐醒目，能够做到安全文明施工。
2.经现场对全风电场卫生检查，风电场废旧物堆放和垃圾需要整改处理，提出问题后，各单位马上派人清理，并对垃圾进行集中统一掩埋，基本做到“工完、料尽、场地清”达到了安全文明施工的预期效果。
3.经现场安全工器具检查，检修人员登塔作业佩戴的安全带、安全帽已经超过使用规定，排查小组下达整改通知单，风电场马上派人进行更换处理，达到了登塔维护安全，保证了工作安全、顺利地进行，杜绝登塔人员的人身伤害。4.在隐患排查检查工作中，发现有个别不佩戴安全帽（安全帽已发，放在一边）、安全帽佩戴不按规定、现场有个别的吸烟作业人员，进行警告使作业人员明确因吸烟会引起火灾，懂得引起火灾的重要性和严重性，彻底杜绝不带安全帽进入现场的现象。
6. 风电场新进场人员较多，安全知识相对贫乏。针对这一现象，小组要求各班组积极组织学习，使新员工补充在安全知识方面的不足，杜绝安全事故的发生。
按照大唐甘肃发电有限责任公司新能源开发筹建处《关于开展安全生产和基本建设工程专项隐患排查治理工作的通知》，有计划，有布置，有检查，有总结，通过以上存在问题，还要将安全管理工作加大安全宣传、培训教育、考核力度高度重视安全文明施工，使景泰风场和个人树立起“安全第
一、预防为主”的安全意识，增强安全生产责任心，真正做到警钟长鸣，将安全生产管理工作落实到实处，提到了一个新的高度。
大唐景泰风电场
2011年8月14日
推荐第2篇：隐患排查治理自查工作总结
山西大同五路山风电场工程项目监理处
隐患排查治理自查工作总结
遵照山西大唐国际云岗热电有限责任公司文件，唐际云热安（2008）19号《关于开展生产外包工程及基本建设工程专项隐患排查治理工作的通知》的精神，山西大同五路山风电场工程项目监理处，要求专职安全监理工程师紧密配合建设单位，排查督促承包单位，认真开展专项隐患排查治理工作的自检自查活动，为把文件精神深入落实到实际工作中，清除施工生产中的安全事故隐患，全面催进安全生产管理工作，现将专项隐患排查治理安全自查情况汇报如下：
一、山西大同五路山风电场工程项目监理处，根据大唐国际云岗热电有限责任公司文件精神及上报有关安全文明施工的要求，成立了专项隐患排查治理领导小组，由项目监理处总监理工程师任组长，由项目监理处专职安全监理师任副组长，项目监理处全体监理人员成立，设立项目监理处为专项隐患排查活动领导小组，日常办公机构。专项隐患排查治理时间定于2008年5月12日至2008年6月12日。
二、项目监理处按照上级文件精神制定了专项隐患治理措施。
1.开展认真学习活动，学习国家职业安全法律、法规，重点学习《2007年基建管理文件汇编》和《安全质量管理文件汇编》，认真学习《关于加强工程建设分包队伍安全监督管理的若干规定》和《施工现场安全管理“七不准”规定》认真贯彻落实上级文件精神，各项安全管理制度，严格执行安全操作规程，落实各级岗位安全生产责任制。
2.遵照“安全第
一、预防为主，综合治理”的原则，认真开展安全例会制度，在各级工序开工前认真做到安全工作交底，分项工作开工前做好安全教育培训，监理处全体监理人员明确职责，范围和任务，对工
程施工项目严格进行安全监控和督检，敢抓敢管，将专项隐患排查工作落实到实处，真正做到事前控制。
3.项目监理处专项隐患排查治理领导小组，对安全文明施工及环境安全保证做到综合治理，做好基础管理工作进行专项治理。采取合理措施保护施工工地及周围规范化的“五牌二图”内容齐全，标牌规范，整齐明显，要求统一，材料坚固，摆放地点合理，做到稳定、可靠、整洁、美观。
4.项目监理处对给施工单位发放的质量，安全问题整改通知单，监理工作联系单，监理工程师通知书及时检查落实，并要求及时回复形成闭环，坚决杜绝不落实情况发生，严格执行管理工作程序的监督管理，做到监理工作“四控”、“两管”、“一协调”，确保工程顺利竣工发电运行。
三、项目监理处按照上级文件要求制定了专项隐患排查治理计划，按照施工现场的实际情况编制了专项隐患排查治理162项重点检查项目，项目监理处专项隐患排查治理活动领导小组要求，按照重点检查项目，进行认真排查安全管理的隐患，将事故隐患消灭在萌芽状态，在工程施工管理过程中做到凡事有人负责，凡事由章可循，凡事有据可查，凡事有人监督，真正做到施工现场人员到位，措施到位，执行到位，监督到位。做到以人为本，安全第一的理念，真正做到警钟长鸣。
四、对施工单位安全管理体系建设情况检查：
经检查施工单位成立了安全管理组织机构，制定了安全组织人员安全管理责任，安全文明施工管理办法，审查了承包单位安全资质，安全管理人员资质证合法有效，建立了安全管理制度和工作程序，各项安全工作的保证措施，审
查了承包单位的各项（交通、火灾、食物中毒）应急预案及响应计划。
五、对施工现场安全文明施工检查
1.按照安全管理“七不准”的要求，严格对施工现场的施工人员，材料设备，施工机械，物质等进行严格的安全程序管理，提高了工程安全和质量，在工程各级施工过程中都有确实可行的安全措施做保证，强化了施工作业的安全性。
2.本工程地处五路山生态林保护区，杂草树木厚密，一旦发生火灾事故，后果严重，不堪设想，对新进场的作业人员进行了现场安全防火的宣传教育，在每次安全工作例会中强调安全防火的重要性，提高全员的安全防火意识，自觉遵守防火规范和措施，进行上下监督，左右监督，杜绝一切引发火灾的火源。
3.施工单位项目部设置了专职安全员，对各施工现场进行全面的安全管理，各施工队伍都设置了兼职安全员对新进场人员进行了安全教育培训，安全工作交底，并进行安全考试，经检查考试成绩单都考试合格。
4.项目监理处专项隐患排查治理领导小组成员加强施工现场严格排查，对现场有个别的吸烟人员或发现危险火源，对事发人员进行严重警告教育和处罚，制定了安全防火注意事项及防范措施，由施工单位主管领导和安全保卫部门及安全监理工程师审批，方能动火作业，完工消票。
5.对施工现场作业人员进行消防安全知识“三结合”教育，以“预防为主，以消为辅，消防结合”的原则，落实安全设施“三同时”施工现场配备灭火器，防火纱等，责任到人，真正做到发现火源灭火行动快，灭火效率高，速战速决，将火灾事故损失降到最低点。
6.经检查进场材料都经检验合格，并能够堆放有序，施工现场设有安全围栏，安全警戒线、警示旗、警示牌，安全标志牌，对现场施工人员起到了一定的警示作用，增强施工作业人员对安全生产主要性的认识，收到了良好的效果，为保证安全文明施工奠定了良好的基础。
7.对大型施工机械已经报审合格，证件齐全有效，现场作业设由专人指挥，安全措施明确，对特殊工种作业人员资质进行报审，经检查证件合格有效，对新进场的特殊工种作业人员进行补报，在施工现场特殊工种作业人员必须持有特殊工种操作证，操作证必须合法有效，方可上岗作业。
8.对工程项目交通安全隐患排查，本工程施工项目在山区，上山，下山道路崎岖，弯道陡峭，是多发事故的危险源及危险点，要求驾驶人员减速慢行，保证行驶安全，进场的施工用车必须经过年检合格，驾驶人员必须持有有效证件，经严格管理未发生交通事故。
9.要求施工现场高空作业人员，必须持有效证件，正确佩带安全帽、安全带，正确佩带和使用劳动防护用品、用具，现场监护必须到位，作业前必须进行安全培训，做到工作任务清楚，危险点清楚，作业程序清楚，安全措施清楚，严格遵守安全工作规程，确实保证了施工作业人员的安全。
六、存在问题及整改情况
1.经现场安全检查，各施工现场的安全设施不齐全（如：安全围栏、警示旗、警示线、安全标志牌）检查后施工单位进行整改，增设安全围栏，增加了安全标志牌数量，并做到整齐醒目，能够做到安全文明施工。
2.经现场对全环境文生检查，施工现场废旧物堆放和现场垃圾需要整改处理，提出问题后，施工单位马上派人清理，并对垃圾进行集中统一掩埋，基本做到“工完、料尽、场地清”达到了安全文明施工的预期效果。
3.经现场安全施工检查，脚手架上跳板铺设部分未进行固定，施工单位项目部下达整改通知单，施工队马上派人进行固定处理，达到了施工安全，保证了工程顺利进行，杜绝施工作业人员的人身伤害。
4.在隐患排查检查工作中，发现有个别不佩带安全帽（安全帽已发，放在一边）施工现场有个别的吸烟作业人员，进行警告使作业人员明确因吸烟会引起火灾，懂得引起火灾的重要性和严重性，彻底杜绝不带安全帽进入现场的现象。
按照山西大唐国际云岗热电有限责任公司《关于开展生产外包工程及基本建设工程专项隐患排查治理工作的通知》遵照大唐国际发电股份有效公司争创“安全文明施工样板工地标准”施工前期有策划过程中有计划，有布置，有检查，有总结，通过以上存在问题，还要将安全管理工作加大安全宣传、培训教育、考核力度高度重视安全文明施工，使参加工程建设的单位和个人树立起“安全第
一、预防为主”的安全意识，增强安全生产责任心，真正做到警钟长鸣，将安全生产管理工作落实到实处，提到了一个新的高度，使工程安全投产、达标、创优。
内蒙古康沃工程建设监理有限责任公司
山西左云风电场工程项目监理处
2008年6月6日
推荐第3篇：银行年终安全自查工作总结
**银行**分行
2013年度年终安全自查工作总结
总行安全保卫部：
为确保我行顺利实现平安年的工作目标，切实做好安全保卫工作，维护我行安全运营，根据总行2013年度年终安全自查工作活动要求，**分行积极开展年终安全自查工作活动，现将具体情况汇报如下：
一、高度重视、加强领导
**分行成立了年终安全自查工作领导小组，刘永贵副行长任组长，安全保卫部总经理邓进亮任副组长，分行各部门负责人、各支行行长任成员。领导小组负责活动的组织领导及工作部署，组织相关部门和人员落实相关措施。同时，指定分行安全保卫部专人负责联络，加强与分行各部门、各支行的工作联系，确保年终自查工作顺利有效开展。
二、明确措施、狠抓落实
根据领导小组的统一安排和部署，分行保卫部制定了年终自查工作方案，并提出了自查要求，要求各单位积极开展自查工作。11月18日至19日，分行保卫部组织消防、110报警系统以及监控设备维护公司对**分行及下辖各支行安防设施开展了一次全面大排查，详细记录了部分支行在安防设备检查中存在的问题并对各支行集中进行整改。12月27日至28日，领导小组刘永贵副行长、安全保卫部邓进亮总经理统一组织对辖内各支行进行了一次节前安全大检查，全面检查了各支行安保工作的开展情况。
三、自查结果
（一）制度建设执行情况
**分行均按照管理要求与各支行签订了目标责任状，并明确了安全保卫目标。分行及各支行安全保卫工作严格按照安保规章制度执行，落实情况良好，并依据总行相关规章制度制定了相应的管理规定和实施细则。
**分行及各支行通过面谈、电话家访及上门家访等形式，开展员工行为排查，并建立员工信息采集资料，有效掌握员工思想及日常行为动态。并定期组织员工学习监管部门下发的各种案情通报，提高全体员工的安全防范意识。
（二）消防设施
通过自查，天府支行、**支行有部分干粉灭火器过期，武侯支行消火栓设备不齐，出现问题的支行已立即联系消防设备供应商进行了维护或更换，确保各项消防设施完备好用。
（三）技防设施
通过前期自查及**市公安局安全评估检查，个别支行存在部分区域监控摄像头需调整，监控画面不清晰及自助设备区域缺少110报警按钮的问题。后续分行安全保卫部已积极联系相应安防设备维护公司对各支行进行了集中整改，在节前安全检查中未发现技防设施设备不达标的情况。监控录像画面清晰，全方位监控无死角和盲区，保存时间均超过了规定的时限，110报警系统正常，各支行按要求增加了应急报警按钮和监控探头。
（四）痕迹化管理
通过自查，《营业网点安全日志》及各类登记簿，如安全保卫工作月报，安全检查记录、营业网点外来人员出入柜台记录、设备维护记录、安全教育及应急演练记录、应急预案小组分工，《值班值宿登记簿》、《来访登记表》等，**分行及各支行基本能按照要求填写安全日志及相关记录，但**支行、**支行安全日志填写需要进一步完善和规范，分行保卫部已要求各支行尽快整改完善。
（五）档案管理
通过自查，**支行的档案制作最为规范，严格按照公安机关和档案管理要求进行分类整理、装订，武侯支行、天府支行、**支行档案也较为完整，分行保卫部要求其余各支行加强安保档案管理，尽快建立并不断完善相关档案资料。
特此报告。
推荐第4篇：某银行开展银行业信用风险专项排查自查方案
XX市农村信用联社股份有限公司
关于印发《开展银行业信用风险专项排查》的通知
各社、部：
为加大我行摸清农村信用社显性或隐性承担信用风险的各项贷款、债券、投资、同业、表外、通道业务等风险敞口的信用风险底数，切实为有效防范和化解风险奠定基础，根据省联社、市审计中心开展银行业信用风险专项排查的通知，结合我社经营实际进行自查，特制定《开展银行业信用风险专项排查活动方案》。请各社、部组织学习，认真落实。
2017年3月15日
1
XX市农村信用联社股份有限公司 关于开展银行业信用风险专项排查自查方案
根据《中国银监会办公厅关于开展银行业信用风险专项排查的通知》（银监办发【2017】31号），为了摸清农村信用社显性或隐性承担信用风险的各项贷款、债券、投资、同业、表外、通道业务等风险敞口的信用风险底数，切实为有效防范和化解风险奠定基础，结合我联社经营情况，制定本自查方案。
一、活动时间
自2017年3月15日起至2017年3月20日。
二、总体要求
各社、部要通过严密排查，切实摸清银行业金融机构的各项贷款、债券、投资、同业、表外、通道业务等风险敞口的信用风险底数，为有效防范和化解风险奠定基础。
三、组织机构
确保信用风险专项排查的顺利进行，明确排查重点、细化排查任务、落实部门责任、其实做好自查工作，高质量完成自查，确保风险排查工作高效有序进行，联社成立了信用风险专项排查自查领导小组：
2
组 长：
副组长：
成 员：及各社主任、客户经理部经理、各分部经理。 领导小组下设办公室，办公室设在风险资产管理经营中心，由李志伟任办公室主任。
联社责成风险资产管理经营中心牵头，负责组织本行社信用风险专项自查工作，确保风险排查的准确性、有效性、全面性。排查以2016年12月31日数据为准，原则上应与银监会1104系统数据保持一致。
四、活动内容
（一）摸清信贷资产风险水平。
各社、部应逐笔排查以下贷款，准确摸清信贷资产风险水平： 1.贷款本金或利息逾期90天以上的正常类或关注类贷款； 2.逃废债务且本金或利息逾期的正常类或关注类贷款； 3.6个月观察期内重组贷款中的正常类或关注类贷款； 4.对于贷款已经实质成为不良的情况下，采取借新还旧、还旧借新等“搭桥”手段，延缓风险暴露、藏匿不良贷款等行为；
5.2014年以来通过各种通道虚假转让不良贷款，且2016年末未体现为不良资产的贷款，包括但不限于通过理财产品、委托投资、同业代持、同业投资、受益权转让、资产证券化以及通过资产管理公司等方式将不良贷款虚假转移出表的情况；
6.应划分为关注类而实际划分为正常类的贷款；7.其他分类不准确的情况。
（二）把握重大信用风险分布。
3 联社应从行业、区域、业务品种、客户等维度全面排查信用风险，各级监管机构要结合机构自查结果，准确把握各类风险的分布情况。
1.行业风险：应重点排查不良存量较高且2016年全年不良贷款率增幅超过1个百分点或关注类贷款率增幅超过3个百分点的大类行业，对于产能过剩行业、房地产行业等单户授信在5000万元以上（地方中小法人银行1000万元以上）的企业进行逐户排查；
2.区域风险：应聚焦于特定区域内典型风险、信用环境以及风险迁徙变化趋势等情况，特别是对产业结构单
一、风险集中度高、信用环境明显恶化的区域进行重点排查；
3.业务品种：应包括各项贷款、债券、投资、同业业务，覆盖承担实质性信用风险的表外业务，并重点排查未实施穿透管理且未参照《贷款风险分类指引》进行风险分类的非信贷类资产业务情况（包括投资类业务）；
4.客户风险：应包括多头过度授信、担保圈等情况，对未划分为不良的产能过剩行业债务人授信、债券发生违约的债务人授信、正在进行债务重组的债务人授信等进行重点排查。
（三）找准风险引爆点及传导路径。联社在信用风险排查报告中体现以下内容：
1.可能引发系统性、区域性金融风险的引爆点，准确定位近期风险引爆点以及中长期风险引爆点；
2.理清重大风险传导链条，制定切断链条的预案，梳理总结各类重大风险间的因果关系、传导逻辑、先后次序、严重程度等4 因素，形成完整清晰的“金融风险图谱”。
五、报告内容
联社将《XX市银行业金融机构贷款风险分类准确性排查情况汇总表》、《XX市银行业金融机构重大信用风险隐患排查情况汇总表》汇总后，形成自查报告，自查工作组织开展情况、本机构信用风险整体评价、排查中发现的贷款分类不准确以及重大信用风险隐患情况、近期以及中长期的风险引爆点、风险传导路径、风险形成原因等。填写自查报表时，应严格按照报表附注要求填报。于2017年3月20日前报风险管理经营中心汇总后报审计中心。
联系人ZZZ，联系电话：
2017年3月15日
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推荐第5篇：自查排查阶段实施方案
2014年田城小学“百日攻坚”行动
自查排查阶段实施方案
为贯彻落实庆城县〔2014〕254号文件精神及田城小学方案的要求，为确保“百日攻坚”行动自查排查阶段实施方案扎实有效开展，特制定本方案。
一、指导思想
牢固树立“安全发展、科学发展”理念，守住“发展绝不能以牺牲师生的生命为代价”的底线，坚持“安全第
一、预防为主、综合治理”的方针，按照“全覆盖、零容忍、严执法、重实效”的要求，全面排查，铁腕整治，突出重点，分类推进，务求实效，为师生撑起一把安全保护伞。
二、组织机构
为使“百日攻坚”工作有序开展，成立田城小学开展“百日攻坚”领导小组，并明确职责。
组 长：曹建民（百日攻坚行动全面工作）
副组长：闫涛（主抓开展百日攻坚行动工作，消防、饮食安全百日攻坚行动整治工作）
组 员：贾志正（负责教育教学活动安全百日专项整治工作）
王志仓（具体负责校舍及设施设备安全百日专项整治工作和校园及周边安全百日专项整治工作）
聂建勋（负责资料收集）
三、主要目标
通过“百日攻坚”专项行动，实现以预防和遏制群死群伤事故为中心，以学校存在的隐患问题及重点要害部位为重点，采取切实有效措施，不断加大对隐患整改资金投入，坚决杜绝学生伤亡等特大安全事故的发生。
四、主要内容
（一）交通安全百日专项自查排查行动。
1、加强学生交通安全教育。杜绝学生乘坐电动车、机动三轮车、报废
1 车、货车、拖拉机、农用车等车辆，拒绝乘坐超员、超速、带病、酒驾等无安全保障的车辆，自觉抵制各种不文明行为。教育提醒步行上下学的学生自觉遵守交通规则，主动避让行驶车辆。
2、加强学生上下学日常管理。
（二）消防安全百日自查排查行动。
1、切实落实日常管理制度、定时检查制度、消防安全隐患自查自改制度、消防安全隐患整改领导负责制度、定期开展疏散演练工作制度。
2、消防安全隐患排查整改落实到位。针对自查发现的消防安全隐患，能够立即整改的，坚决立即整改；不能立即整改的，要明确落实整改责任人、整改期限和整改措施，确保隐患按期彻底整改完毕。
3、按要求配备消防设施。学校电气线路符合消防安全规定，严格执行用火用电管理制度，坚决杜绝违章使用电器现象。
（三）饮食饮水安全百日自查排查行动。
1、学校食堂建立食品安全责任制和责任追究制度，将食堂食品安全工作纳入学校日常管理中，建立食堂管理方面的规定。
2、学校食堂取得有效的餐饮服务许可证，无超范围、超能力经营问题。
3、食堂环境卫生整洁，各项防护措施齐备。
4、从业人员持有效健康证上岗，坚决杜绝先上岗后办证行为，从业人员操作过程中按要求穿着整洁的工作服。
5、严格落实原材料采购索证验收制度，坚决遏制进入学校食堂。
6、餐炊具清洗消毒工作落实到位，学校食堂消毒设施运转良好，做到一餐一用一消毒，消毒记录齐全。
7、食品加工严格按照操作流程进行。
8、每餐严格按照规定留样，留样设备正常运转。
（四）校园及周边安全百日自查排查行动。
1、主要目标。通过校园及周边治安百日专项整治行动，进一步加强校园内部安全及学校周边安全，建立健全各项规章制度，落实校园周边安全工作责任制，防止和遏制校园及周边安全事件发生，推进平安校园创建工
2 作。
2、主要任务。
（1）加强学校内部人防、物防、技防等防范措施。严密防范校园内的违法犯罪活动，确保校园安全稳定。防止社会闲散人员进入校园造成师生伤害。
（2）强化校园周边环境治理工作。积极协调配合公安等部门，对学校周边闲散社会人员进行清理，严防校园内各类治安案件及拦路抢劫、敲诈勒索和伤害师生的暴力案件发生。
（3）要落实预警制度，根据学校实际和季节特点，随时提醒学生注意应注意的安全问题；扎实开展防震、防灾等疏散演练，将知识转化为学生的能力；要建立和完善应急处置机制，制订一套完整实用的应急预案，落实应急工作人员和职责，配备必要的设备设施，经常对预案进行演练，确保发生安全事故后能够及时有效地救援和处置。
（五）教育教学活动安全百日自查排查行动。
1、建立健全各项教育教学安全管理、校内外集体活动组织制度，落实岗位职责。禁止上课期间离开教室从事非教学活动及正常教育教学中不履行职责造成不良影响行为。
2、定期、专人对实验器材和体育器材等教学用具进行检查和维修。
3、妥善保管、正确使用有毒、易燃、易爆药品和化学危险品。
4、严格执行校内外大型活动报批制度，制定校内外大型活动安全应急预案。
5、做到学校集会、做操等集体活动及上下学、上下课、晚自习期间时，有专人在楼梯、楼道内、校门口疏散引导，防止踩踏事故发生。认真开展安全教育，确保安全教育进课堂，安全演练全覆盖。
（六）校舍及设施设备安全百日专自查排查行动。
1.学校要组织人员认真对学校建筑物、附属建筑物、悬挂物以及教育教学设施的检查、配置、保管、修缮、维护工作，始终处于稳固安全状态，发现危房、危墙、危厕及时报告，并采取相应措施。
3 2.全面排查用电、体育场地及器材等重要设备设施，确保处于正常状态，不留死角，发现隐患立即整改。
四、实施步骤
（一）工作安排部署阶段（2014年9月18日—2014年9月23日）。按照要求，从实际出发，研究制定具体的操作性强的百日督查专项行动实施方案，明确职责，周密部署，精心组织实施。
（二）自查排查阶段（2014年9月24日—2014年10月20日）。围绕工作重点，集中时间，各职能部门负责人进行各类事故隐患排查，至少一次自检自查。
五、工作要求
（一）强化管理,落实责任，学校各班班主任，要认真贯彻落实相关法律法规，切实承担起对学校安全工作的管理责任，及时掌握本班学生数。
（二）加大投入力度，及时整改事故隐患。
（三）抓好制度建设，靠制度管人，安全工作要天天想，天天讲，天天抓，要有高度的敏感性。
田城小学 2014年10月9日
推荐第6篇：重点地区排查整治自检自查工作总结
重点地区排查整治自检自查
工 作 总 结
XXX党委按照《综合社会治安重点地区排查整治工作的实施意见》的要求，积极推进单位重点地区排查整治工作，不断强化重点区域、场所、部位的安全防范，依法严厉打击各种刑事犯罪活动，加强流动人口、重点人员和出租房屋的排查，发动群众开展反分裂斗争的教育，严厉打击“三股势力”、“法轮功”等邪教组织的破坏活动，全面深化平安建设，着力完善单位治安防控体系，努力创造和谐稳定的社会环境。现将XXX2011年重点地区排查整治工作总结如下：
一、坚持以科学发展观为指导，把健全完善领导责任机制为重要抓手，有力促进重点地区排查整治工作的深入开展。
所党委将重点地区排查整治工作纳入重要议事日程，成立了排查整治工作小组，由书记、所长任组长，分管综治工作邰红忠任副组长，各科室负责人为成员，并下设办公室，领导小组负责领导和具体指导全所重点区域的排查整治工作，明确了“一把手”负总责，分管领导具体抓和“谁主管、谁负责”的领导工作责任制。
二、大力推进社会管理创新，切实做好单位重点地区排查整治工作。
1、根据XXX“重点地区排查整治领导小组办公室的工作安排”，结合单位实际，有计划、有步骤的开展了“重点地区排查整治”工作，落实了“四强化，四确保”措施，强力推进XXX社会治安重点地区排
查整治工作的顺利开展。
2、强化思想认识，职责任务到位，确保社会治安重点地区排查整治工作的整体推进，形成党委统一领导，综治办协调组织各科室各负其责、相互协助，人民群众积极参与的工作格局和工作合力。
3、强化工作安排，整治重点到位，确保社会治安重点地区排查整治工作的有序开展。同时，积极创新流动人口管理措施，努力提高社会治安防控能力，全方位推动排查整治工作有序开展。
4、抓基层，促落实，充分发挥基层组织作用。进一步加强综治机构，有效整合多种资源，建立完善的排查整治，各科室联动联治的工作机制，形成维护社会治安和社会稳定的整体合力，确保排查整治工作经常化、制度化和规范化。
5、强化各项工作措施，把提高思想认识，增强责任意识贯彻始终；把排查整治、建章立制贯穿始终；把维护单位社会稳定，保障人民权益贯穿始终，确保社会治安重点地区排查整治工作取得实效。
6、强化组织建设，确保社会治安重点地区排查整治工作落实要求，强化综治领导责任制和目标管理责任制，并将社会治安重点地区排查整治工作纳入社会治安综合治理年度考评范围，推动社会治安重点地区排查整治工作的顺利展开。
7、严密防范和严厉打击“三股势力”的渗透破坏活动，加强防范控制和严厉打击“法轮功”等邪教组织的违法犯罪活动，妥善处理涉及到少数民族的矛盾纠纷，严密防范和严厉打击敌对势力利用宗教文化进行政治渗透和利用民族、宗教问题进行制造事端，组织开展第
29个“民族团结宣传教育月”活动，增强了民族团结工作的时效性。
8、按照“四知四清四掌握”的要求，加强流动人口服务管理工作，并积极探索“以证管人、以房管人、以业管人”的流动人口管理新模式，引导出租人员和租赁人员依法办理房屋租赁和暂住手续，推进出租房及其租住人员信息采集和反馈等管理信息化工作，建立流动人口信息档案，对单位流动人口排查4次，加强了以出租房为重点的流动人口落脚点的管理。
9、对单位重点部位：XXX/XXX/XXX等不定期进行排查，尤其对易燃、易爆、有毒有害化学药品要求专人管理，建立完善危险物品的安全管理制度。对单位的生活区、工作区、实验区等重点部位安全，建立了一套有效的防火、防盗体系，保证照明线路畅通。消防池、灭火器、消防泵等消防设施器材安全到位，消防设施随时处于良好待用状态。
三、存在的问题及不足
我所重点地区排查整治工作，由于所党委高度重视，责任明确，思路清晰，措施有力，取得了一定的成绩，特别是在重点部位防范和开展新一轮“平安单位”的创建，工作成效明显，但离政法委和市政府的要求及广大人民群众的实际需要还有一定的差距：一是排查整治的宣传力度还不够；二是要继续加大重点地区排查整治工作的经费投入力度。
七、今后的工作方向
在XX党委和市政府的正确领导下，在政法委综治部门的指导帮
助下，XXX重点地区排查整治工作取得了实效，单位社会治安稳定，态势良好，群众的安全感日益增强。我们将以此为契机，在今后的工作中认真落实各项综治工作部署，进一步加大平安单位建设和综合治理工作的力度，做深做实做细各项工作，促进XXX经济社会又好又快发展。
XXX
2011
重点地区排查整治工作领导小组 年6月11日
推荐第7篇：幼儿园安全隐患排查自查小结
2015年春季幼儿园学期开学安全排查小结
为了强化我校幼儿园的安全工作，增强教师和幼儿的安全意识，确保幼儿人身、饮食安全，保证幼儿快乐健康成长，幼儿园针对自身情况进行详细周密的自查。现将自查情况汇总如下：
一、全园高度重视，提高安全防患意识
我园成立了以园长为首的幼儿园安全工作领导小组，针对各项具体安全工作开展排查活动。同时召开幼儿园老师集体会议，学习文件，要求教师提高责任意识，增强安全常识，切实认识到幼儿安全工作的重要性，保证把孩子教育好，管理好，保护好，让家长放心地将幼儿交到我们的手中。
二、消防安全工作管理
根据县教育局关于幼儿园安全工作的会议精神，幼儿园集体对活动室、大型玩具等重点安全防护场所进行排查，请专业人员对门窗、教室内裸露电线进行整改；为了让家长能安全有序地接送幼儿，我园将幼儿园内的杂物清除，消除一切不安全的隐患。认真检查消防器材的使用期限。对全园教师、幼儿进行应急预案知识教育和真实性操作了灭火器，确保紧急情况下幼儿和教职工能够临危不乱、有秩序、有准备地安全撤离、疏散。
三、接送、晨检、午睡值班工作情况管理
幼儿园与教职工签订安全责任状，教师严格执行交接班制度，认真清点幼儿，对于未到园的幼儿，教师要及时做好家长联系工作，并针对具体情况进行汇报，有异常情况应马上请示上级领导，以防各种大的传染病或其他特殊情况的蔓延。
四、加强一日活动常规的安全管理
幼儿学习活动玩具和运动器械情况管理。结合本次自查活动，幼儿园对教室、室内设施玩具，户外大型玩具，进行了一次彻底地检查。将各种玩具设施进行加固处理，对教具和玩具进行消毒和检查，将不合格的玩具进行销毁。室内桌椅和寝室床具也整体进行了一次维修，彻底检查了班级的物品摆放，消除了隐患。
五、幼儿安全常识教育情况
各班教师结合课堂教学对幼儿进行安全知识的渗透，让幼儿具备简单的防火、防电、防水、防病、防骗常识和自我保护意识，并经常与家长进行沟通，让家长配合幼儿园的教育工作。结合本次自查整改工作，我校幼儿园园在管理制度、校园设施、安全意识和安全措施等方面都进行了进一步的改进和完善。教师的安全教育与防护意识进一步提升，对各项安全工作和应急处理办法有了深入地了解，并组织了相关时间演习。幼儿将会在一个安全的、和谐的环境内健康、快乐地成长。
新竹镇中心幼儿园
2015年2月
推荐第8篇：隐患排查治理工作自查
宁波港新建材科技有限公司隐患排查治理
工作自查报告
根据8月4日工程项目管理部下发的文件精神，我公司分别召开了部门、员工会议，会上总结了前期的安全工作，部署安排了后期的安全工作，并成立由公司总经理任组长，分管副总任副组长、各部门员工为组员的安全隐患排查工作小组，对公司设施设备、生产安全、防暑降温、防台抗台防汛等工作进行了全方位的排查，现将此次排查情况汇报如下：
一、安全制度健全，安全学习正常
我公司制定有《安全生产工作制度》、《安全应急预案》，并在近期修订了上述的制度。同时，公司还印发了《安全常识》等学习材料100多份，并于月例会、周例会时间组织全体员工学习。在广大的员工中牢固树立“安全重于泰山”的责任意识。公司领导深入分析我公司生产安全形势，要求全体员工时刻增强忧患意识、责任意识、大局意识，将安全放在第一位。
二、安全防护设施齐全，符合国家标准
在这期间，我公司认真组织员工检查安全防护设施，应急照明、警示标志等环节，使之符合国家有关标准。对公司各领域损坏的应急照明灯及时做了更换，重点对磨机、烘干、油品仓库等危险性较大的重点部位进行检查，对现场存在的重大事故隐患进行登记及时消除安全隐患。
三、防暑降温，改善作业环境
做好施工现场的卫生防疫工作，严格执行食品卫生法律法规，加强对饮用水、食品的卫生管理，严格执行食品卫生制度，避免食品变质引发中毒事件;要保持公司食堂清洁卫生，保证职工不食不洁食品;加强医疗保健，备足风油精、仁丹、十滴水、绿豆汤等防暑降温常用
药品和饮品;加强对夏季易发疾病的监控，现场作业人员发生法定传染病、食物中毒时，应及时向有关主管部门报告。
四、防台抗台
按照港新防台预案，做到尽早准备、全力抗御、以人为本、协调操作，重点做好防风、防汛工作。对于重点的区域和部位采取加强稳固的措施，并严密监视建筑物或者设备的安全。领导带头值班，同时安排各岗位的员工值班，对于出现的各类异常状况及时的反应上报，确保防台抗台工作的正常开展。
宁波港新建材科技有限公司
二〇一〇年八月七日
推荐第9篇：幼儿园安全隐患排查自查小结
柳南区三星园幼儿园
2014年春季学期开学安全排查小结
为了强化我校幼儿园的安全工作，增强教师和幼儿的安全意识，确保幼儿人身、饮食安全，保证幼儿快乐健康成长，幼儿园针对自身情况进行详细周密的自查。现将自查情况汇总如下：
一、全园高度重视，提高安全防患意识
我园成立了以园长为首的幼儿园安全工作领导小组，针对各项具体安全工作开展排查活动。同时召开幼儿园老师集体会议，学习文件，要求教师提高责任意识，增强安全常识，切实认识到幼儿安全工作的重要性，保证把孩子教育好，管理好，保护好，让家长放心地将幼儿交到我们的手中。
二、消防安全工作管理
根据县教育局关于幼儿园安全工作的会议精神，幼儿园集体对活动室、大型玩具等重点安全防护场所进行排查，请专业人员对门窗、教室内裸露电线进行整改；为了让家长能安全有序地接送幼儿，我园将幼儿园内的杂草清除，修剪树枝，消除一切不安全的隐患。认真检查消防器材的使用期限。对全园教师、幼儿进行应急预案知识教育和真实性操作了灭火器，确保紧急情况下幼儿和教职工能够临危不乱、有秩序、有准备地安全撤离、疏散。
三、接送、晨检、午睡值班工作情况管理
幼儿园与教职工签订安全责任状，教师严格执行交接班制度，认真清点幼儿，对于未到园的幼儿，教师要及时做好家长联系工作，并针对具体情况进行汇报，有异常情况应马上请示上级领导，以防各种大的传染病或其他特殊情况的蔓延。
四、加强一日活动常规的安全管理
幼儿学习活动玩具和运动器械情况管理。结合本次自查活动，幼儿园对教室、室内设施玩具，户外大型玩具，进行了一次彻底地检查。将各种玩具设施进行加固处理，对教具和玩具进行消毒和检查，将不合格的玩具进行销毁。室内桌椅和寝室床具也整体进行了一次维修，彻底检查了班级的物品摆放，消除了隐患。
五、幼儿安全常识教育情况
各班教师结合课堂教学对幼儿进行安全知识的渗透，让幼儿具备简单的防火、防电、防水、防病、防骗常识和自我保护意识，并经常与家长进行沟通，让家长配合幼儿园的教育工作。结合本次自查整改工作，我校幼儿园园在管理制度、校园设施、安全意识和安全措施等方面都进行了进一步的改进和完善。教师的安全教育与防护意识进一步提升，对各项安全工作和应急处理办法有了深入地了解，并组织了相关时间演习。幼儿将会在一个安全的、和谐的环境内健康、快乐地成长。
柳
南区三星园幼儿园
2014-2-20 排查图片及培训学习图片：
安全小组对幼儿园的消防灭火器进行检查，对过期的灭火器撤下派人员拿去充干粉。
检查大型玩具
对食堂人员的工作进行检查
教师培训学习
教师实践操作灭火器
推荐第10篇：银行保密工作自查情况
最新精品文档推荐_________________________________________________ 银行保密专项检查自查报告2015 【篇一】
按照市分行《关于开展20**年保密检查的通知》要求和分行保密办的统一部署，我行于9月25日至10月15日开展了保密情况自查工作，现将自查情况报告如下：
首先，为进一步落实通知精神，我行保密委员会对此次自查活动的行动方案、教育措施及相关测评做了统一安排。保密委强调，各部门，尤其是保密要害部门、要害部位要认真组织本部门员工深入学习我总分行下发的关于保密工作的“三个文件”，并组织安排好宣传、落实及评分工作。随后，由办公室牵头，各涉密部门按照市分行通知精神和我行保密委员会要求，认真开展了自查活动。
1、保密要害部门、要害部位的管理工作
强化领导干部保密工作责任制，把保密工作纳入整体工作目标。加强对涉密人员的教育和管理，强调各涉密人员，尤其是保密工作第一责任人一定要严格按照各项保密规章制度办事，发现问题的，要立即上报保密委，决不允许隐瞒不报。
加强对保密载体制作、收发、传递过程的管理。自查中，没有发现未经主管领导同意擅自复制或对外公布我行各类文件和经营信息的现象。
_______________________________________________________________最新精品文档推荐篇二：2015年保密工作自查报告
2015年保密工作自查报告
2015年保密工作自查报告
（一）
2015 年，我办在市保密局的支持和指导下，严格按照中央市委和市保密局的有关文件精神，高度重视保密工作，全面完成各项任务，充分发挥了保密工作保安全、促稳定；保安全，促发展的积极作用。现将上半年保密工作有关情况自查如下：
一、抓组织，加强领导，为保密工作提供强有力的组织保证
我办把保密工作摆上重要议事日程，认真贯彻落实上级有关保密工作的方针、政策、指示，严格按照县委有关文件精神，认真落实领导干部保密工作责任制，做到有领导管、有专人抓，于年初成立了保密工作领导小组，明确纪检组长杨志华专门分管保密工作，配备专职干(转载于:2016银行保密工作自查情况)部专门承办日常保密工作。我办坚持做到保密工作与业务工作同时部署，同时落实，全年召开二次专题会议研究保密工作，并将任务分解细化，明确相应的责任办公室和责任人，为保密工作提供了强有力的组织保证。
二、抓宣传，强化教育，树立人人保密、时时保密、处处保密的良好意识
我办认真拟定保密法制教育的年度计划，积极开展形式多样的保密宣传教育活动，将保密知识纳入职工的日常理论学习内容之中，定期或不定期地组织职工学习保密知识和上级有关保密的文件精神，积极选派保密干部参加市组织的保密知识培训，时刻提醒干部职工注意各项工作的保密性，同时，落实好工作经费，以保证有关保密书籍的订阅和保密干部的培训教育工作。为进一步推动保密宣传教育工作，结合我局实际，以学刊用刊活动为载体，认真组织职工撰写保密工作信息、研讨文章，强化职工的保密意识，树立起人人保密、时时保密、处处保密的良好氛围。
三、抓管理，推动工作，充分发挥保密工作在保安全，保发展中的重要作用
我办严格按照市委和市保密局文件精神，采取有效措施，推动保密工作的全面完成。
（一）建章立制，做到有章可循。及时传达和转发上级有关保密工作的指示、文件，建立和完善了各项保密规章制度，并结合我办工作实际，制定了专门的保密制度，做到人手一份，随时督促职工对各项工作的保密，对泄密事件的发生，严格按照有关规定和制度，对分管领导和当事人进行严肃处理。
（二）做好本单位涉密文件和资料的批阅、上交，并按有关规定做好销毁工作，严格按照有关规定办理涉密资料的出境审批手续，规范涉密文件、资料的印制工作。
（三）做好本单位对外宣传保密工作，对省、市的涉密涉外重要会议、重大活动和重要决定做到严格保密。
（四）专职保密干部熟悉和运用保密业务知识能力较强，各类文件严格按照国家保密局规范定密工作管理办法，全年未发生泄密事件。
（五）本单位涉密计算机信息系统均采取专门的防范措施，与因特网完全进行物理隔离，实行内、外网分网处理，对涉密计算机信息实行专机专人使用、专人管理、专人负责制度，并实行责任追究制。
（六）抓好保密工作的日常事务。及时报送年初计划和年终工作总结，按时报送定密工作年报表，认真完成市委保密局部署的专项保密工作任务，并及时报送专题报告。同时，抓好保密信息的投稿工作，及时地反映我办保密工作开展情况。
上半年来，由于办领导和全体干部职工的高度重视，我办的保密工作得到进一步加强，没有出现泄密事件和不稳定因素，为全市的安全、稳定工作起到一定的促进作用，但离上级的要求还存在一定差距，我办将在以后的工作，正视自己的成绩和不足，不断总结经验和教训，进一步推动我办的保密工作上台阶。
2015年保密工作自查报告
（二）
根据《关于印发六五保密法制宣传教育中期检查督导工作方案的通知》精神，深刻领会新形势下加强保密工作的重要性。经过落实检查，现将我处保密工作情况说明如下。
一、高度重视，切实加强保密管理工作
组织处室成员认真学习各项规章制度和保密制度，并加强文档保管和计算机的安全使用与管理。并在具体落实中，对处室成员进行了逐机、逐项自查，不留死角，确保安全工作到位。
二、明确责任，严格要求
1、我处严格执行保密管理制度，指定专人保管和收发文档 ,()对涉密文件保持高度警觉，严格按程序办理并及时归档。处室重要文件资料指定专人负责保管，对过期没有保存价值的文件资料也必须交由厅指定人员进行销毁处理。
2、我处无涉密计算机；
3、我处个人计算机已全部安装反病毒软件，并设置定期升级、定期全盘杀毒，以确保个人计算机安全无漏洞。
4、已落实设置双硬盘隔离措施，所有涉密文件都只存放于办公系统内网，确保了涉密计算机不上网，上网计算机不涉密。
5、个人u盘或移动硬盘不存放涉密资料，以防资料外泄。
三、进一步加强保密管理工作，确保保密工作落到实效
通过自查，我处的保密工作做到制度到位、管理到位、检查到位，但也存在一定的问题，主要是计算机防范技术有待学习提高，参加法律法规的宣传和教育活动不够。
我们将继续加强保密法律法规的学习，以增强处室成员的保密意识和法制观念，牢固树立保密无小事的思想，进一步提高保密管理水平。
科 技 处
2015年保密工作自查报告
（三）
厅办公室：
按照要求，为进一步做好保密工作，我处对保密工作情况进行了对照自查，现将自查情况说明如下。
一、经查实，我处个人计算机已全部安装卡巴斯基或瑞星反病毒软件，并设置定期升级、定期全盘杀毒，以确保个人计算机安全无漏洞，严防个人电子邮箱被窃取及控制 .
二、已落实设置双硬盘隔离措施，所有软件系统及涉密文件都只存放于办公内网。
三、个人u 盘或移动硬盘不存放涉密资料，若需临时存送，在使用完毕后及时删除，以防资料外泄。
土地利用管理处
二 〇一五 年一月二十六日篇三：关于保密工作自查情况的报告
关于保密工作自查情况的报告
县保密委员会办公室：
xx县支行自收到县委、县政府两办关于开展专项保密检查的通知后，支行党组高度重视，及时召开行务会议，成立了专项检查小组，检查组由一把手行长杨业军同志带队，对支行密码电报管理情况、涉密文件、信息资料管理、网络保密管理情况情况进行了全面的检查，现将自查情况报告如下：
一、保密工作领导责任制与机构队伍建设
1.实行保密工作领导责任制。领导班子对保密工作十分重视，把它做为一项重要任务来抓，做到与业务工作同计划、同部署、同检查、同总结。一是成立了以行长为组长的保密管理工作领导小组，形成了“一把手”行长亲自抓，办公室主任具体抓，各职能部门配合抓的保密安全管理网络。二是配备了专职档案保密员和各股室兼职档案保密员。同时，根据人员变动情况，及时调整补充保密人员，并设立了专门的保密工作办公室，与支行办公室合署办公，由办公室主任负责日常安全保密工作的管理。对保密工作所需设施、设备和经费，我行领导班子都能够给以重视和支持，保证了日常工作顺利开展。
2.保密工作队伍的建设。近年来，我行坚持做到保密工作机构健全、保密工作队伍不散，保密工作人员及时调整和补充，做好工作交接。一是建立完善了管理制度，将规章制度装订成册，并标榜上墙；二是以文件形式明确了支行专、兼职档案保密人员和工作职责；三是结合新形势下的保密工作要求，支行多次组织
开展档案保密法律法规的知识学习和理论考试，进一步提高了涉密人员思想认识；四是逐级签订保密安全责任书,将职责、任务落实到岗到人。
二、保密工作检查情况
1.密码电报管理和涉密文件信息资料管理情况。经检查，多年来，我支行一是没有起草撰写、签发、传输、批抄、递送、阅办过密码电报。二是没有违规转发、复制和扩大阅读范围和密电明复、明密混用的问题。三是近年来没有收到过密码电报；四是“三密”文件的收、传、阅、存放各个环节都建立了严格的规章制度，不存在超范围阅读传达或擅自复制的问题，今年截至目前共收到“三密”文件8份，做到了专人收签、专人传送、定时阅传，及时收回，专人专柜管理，无失密泄密和密件资料丢失的事故发生。
二、网络保密管理情况。经查我支行涉密计算机3台，其中办公室2台，国库专用1台，都接入人民银行内联网。涉密计算机每台都设有开机密码，涉密计算机没有使用无线键盘、无线鼠标、无线网卡、蓝牙等无线装置，也没有与非涉密计算机交叉或消密处理使用，没有使用mp
3、相机、摄像头等数码设备，没有与互联网及其他非涉密网络连接，没有交叉使用移动存储介质，移动存储介质，使用管理均不符合保密要求，同时支行内部网络发布信息，由办公室专人审核信息的发布，严格落实安全保密规章制度，不存在有违规发布涉密信息的问题。
三、保密工作存在的主要问题及改进建议
1.保密工作的宣传教育力度需要不断加大。要深刻领会“保
密工作就是保安全，保发展”的精神实质，严格依法行政、依法治密，使保密工作沿着法制化的轨道不断改进。近年开展保密工作的实践使我们认识到，加强干部职工的保密教育，提高保密意识十分重要。我行需要不断加强宣传力度，增强人们的保密意识，提高做好保密工作的主动性和自觉性，还要制定出相应的规章制度，使事前行为得到规范，堵塞可能发生的失、泄密事件，消除隐患，以确保国家安全。
2.对计算机和局域网络的保密管理是一项艰巨的工作，还缺乏完全有保障的技术支持。目前只能以常规的保密制度加以约束，通过严密的监控措施以防万一，有时显得力不从心。我行只能在摸索中进行探索实践。
3.做好保密工作还需要坚强的物质基础作保证，除了必要的资金、设备投入外，还应加强对保密工作人员的业务培训，提高保密干部的素质。目前市、县保密组织的保密知识方面的培训较少，所以保密干部的业务培训需要加强。
多年来，我行在县保密办的领导下，保密工作逐步规范化、制度化，没有出现过涉密事故。今后将继续努力，巩固和发扬过去已取得的成绩，积极探索研究新时期保密工作的新情况、新问题，力争保密工作再上新台阶。
特此报告。
第11篇：银行反洗钱自查工作报告
根据市银行工作安排，我社于五月至六月期间对辖内信用社的反洗钱工作进行自查自纠，现将有关情况报告如下：
一、按照中国银行的规定，建立健全反洗钱内控制度。联社于200*年5月份制定了大额交易和可疑交易的主要检查项目的监督检查制度，并于200*年6月10日在综合业务系统存款业务交易中新增反洗钱维护子交易，实现对反洗钱工作的实时监测分析。
二、设立专门的反洗钱工作机构，并配备必要工作人员专门负责反洗钱工作，能够做到“三明确”、“二落实”，将反洗钱工作职责落实到岗，落实到人。由会计出纳科专门负责收集全辖反洗钱工作及大额支付报告和可疑支付报告，按月报送银行，并按照分级管理的原则，对基层机构的反洗钱情况进行监督、检查。
三、制定有效的反洗钱措施：
1、建立客户身份登记制度。按照“了解客户”制度原则，在客户办理开户时，柜面业务人员严格审查客户提供的材料、证明文件和资料（如身份证、企事业法人营业执照、代码证以及国地税务登记证等）的真实性、完整性和有效性；根据审慎性原则认真的开展了解客户活动，对重要客户的经营范围、经营规模、经营特点及资金流向进行分析，对其账户的现金交易以及账户交易及时进行监控。
2、在综合业务系统上按规定期限保存客户账户资料和交易记录，建立存款人信息数据档案，保存银行结算账户存款人的信息资料，包括单位银行结算账户存款人的名称、法定代表人或负责人姓名及其有效身份证件的名称和号码、开户的证明文件、组织机构代码、住所、注册资金、经营范围、主要资金往来对象、账户的日平均收付发生额等信息和个人银行结算账户存款人的姓名、身份证件的名称和号码、住所等信息。
3、按规定每月报送大额交易、可疑交易报告的相关资料及报表。
4、于五月中旬开展对客户的反洗钱宣传工作，并将反洗钱培训摆上工作日程，采用以会代训的形式，让工作人员尽量掌握有关反洗钱的法律、行政法规及规章制度的规定，提高可疑支付交易资金的识别和分析能力，增强反洗钱工作能力。
四、精心组织自查工作，对200*年以来大额交易和可疑交易的主要检查项目通过账薄原始记录、综合业务系统的大额支付进行逐笔审查。其中
（一）大额交易方面检查涉及项目
1、对法人、其他组织和个体工商户（以下统称单位）之间金额100万元以上的单笔转账；
2、对金额20万元以上的单笔现金收付，包括现金缴存、现金支取和现金汇款解付；
3、对个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转。
（
二）可疑支付交易方面检查涉及项目。对法人、其他组织和个体工商户以及个人银行结算账户之间的以下项目进行分析和识别：
1、短期内资金分散转入、集中转出或集中转入、分散转出；
2、资金收付频率及金额与企业经营规模明显不符；
3、资金收付流向与企业经营范围明显不符；
4、企业日常收付与企业经营特点明显不符；
5、周期性发生大量资金收付与企业性质、业务特点明显不符；
6、相同收付款人之间短期内频繁发生资金收付；
7、长期闲置的账户原因不明地突然启用，且短期内出现大量资金收付；
8、短期内频繁地收取来自与其经营业务明显无关的个人汇款；
9、存取现金的数额、频率及用途与其正常现金收付明显不符；
10、个人银行结算账户短期内累计100万元以上现金收付；
11、与贩毒、走私、恐怖活动严重地区的客户之间的商业往来活动明显增多，短期内频繁发生资金支付；
12、频繁开户、销户，且销户前发生大量资金收付；
13、有意化整为零，逃避大额支付交易监测；
（三）经自查，未曾发现开立有匿名账户或假名账户，没有为身份不明确的客户提供存款、结算等服务；暂时未发现相关的企事业及个人结算账户有可疑支付交易的行为。
五、检查中发现的不足之处：
1、反洗钱有关的资料及相关信息基本上都是以电子信息形式存储，纸质材料不够齐全。
2、由于我社系统格式的特殊性，所打印出的反洗钱材料和银行规定的格式（包含报表的格式以及纸张的类型等）存在的一定的差距。
3、由于反洗钱还是一项较为陌生的工作，基层从业人员对反洗钱缺乏系统的理论知识和足够的实践经验，有待进一步提高辨别可疑支付交易的判断能力。
第12篇：银行自查整改心得体会
关于《员工守则》及两个《办法》自查整改阶段学习心得通过学习《员工守则》及两个《办法》，结合本部门的特点对自查中发现的问题进行整改，针对分行营业部员工在产品营销方面缺乏营销技巧，对产品的推荐不够主动；对企业开立账户时提供的资料审核不够认真，存在填写错误及漏填的情况，分行营业部制定了2012年度培训计划，对营销服务意识及柜面操作规范进行全面培训，提高营销服务意识，规范柜面操作流程。通过本次自查整改，结合《守则》，提高了分行营业部全员的职业道德素养，增强了风险防范意识，优化了柜面操作流程。从日常生活到日常工作，从自我做起，从小事做起，严格规范，严格要求。通过学习两个办法，员工自身明确了哪些该做，哪些不该做，分行营业部在两个办法处罚标准的基础上，又针对性的制定了适合分行营业部的奖惩机制，在充分调动员工对待工作积极主动性的同时，对违规违章者进行处罚，将《守则》及两个《办法》的精神思想，深入贯彻到每位员工的心中。分行营业部将学习员工守则及两个办法，已作为2012年培训工作的重点，及时的对员工进行培训，争取按照员工守则及两个办法的要求，严于律己，恪尽职守。
第13篇：自助银行设备管理自查
XX支行
关于开展自助银行设备管理自查报告
按照XX银行《关于开展自助银行设备管理自律检查工作的紧急通知》要求，我进行自助银行设备风险排查工作，现将自查情况通知如下：
一、基本情况
我行目前有1台自助设备，即存取款一体机。
二、组织领导
根据银行《关于开展自助银行设备管理自律检查工作的紧急通知》的要求，我行成立了以为XX组长，XX、XX、XX为成员的自查小组，负责对我行的自助银行设备情况进行自查。
三、自查情况
（一）自助银行设备加钞间和环境视频监控。我行自助银行设备加钞间和环境视频监控实现全覆盖，不存在监控死角和监控画面模糊。
（二）清机加钞双人作业和维护监督制度执行情况。我行自助银行设备清机、加钞严格执行双人作业，以及设备维护严格执行现场监督制度进行全面检查。
（三）软件和存储设备管理制度执行情况。通过对辖内自助银行设备维护时软件和存储设备的使用情况进行检查，未发现厂商维护工程师使用其他自带软件和存储设备进行设备软件安装、更新和维护。
- 1
第14篇：下半年银行员工排查自查报告
关于员工参与非法集资风险排查自查报告
按照总行关于防范银行业金融机构从业人员参与非法集资的通知的要求，我支行高度重视，并立即行动组织人员再次开展了员工参与非法集资的排查工作。
在接到通知后，我行及时将通知传达到全体员工，要求员工认真领会通知精神，统一思想认识，认清参与非法集资的危害性，并教育广大员工必须严格遵守银行业从业职业操守和行内各项制度，自觉抵制非法集资。同时加强对开户、支付、结算、重要凭证管理、大额存取款、代客理财等业务及员工行为的排查，防范被非法集资、民间借贷利用，切实防范因员工参与引发的重大案件和风险事件发生。通过此次排查我行未发现员工有涉及社会融资行为。
此次自查是我行组织的第二次非法集资风险排查，一直以来我行高度重视对员工参与非法集资的风险排查，把其视作一项长期工作来抓，进行了有效的组织与安排。
一、组织学习，提高认识、统一思想
组织员工进行了非法集资相关知识和案例的学习，提高了员工对非法集资的认识，认清了非法集资的危害性。通过对相关法律及《致加西亚的信》、《用心去工作》等图书的共同学习，有效的强化了员工的法律和责任意识，进一步统一了员工的思想。使得员工能够自觉抵制非法集资，并对身边的人进行抵制非法集资的宣传，使更多的人免受非法集资的危害。
二、相互监督，加强沟通
1、员工之间形成相互监督，要求既要关注员工工作状况，也要关注员工工作以外的生活情况，最后责任落实到各部门负责人。要求部门负责人对员工行为定期排查，及时汇报。形成监督的双向结合，对风险进行了有效防控。
2、在春节长假期间，支行领导对员工进行逐一家访，既是对员工的一种慰问，同时也是一次对员工的深入了解。通过家访进一步加强了上下级的沟通，增强了行内对员工工作之外生活的掌握。
三、自查自纠，加强内控管理水平
组织“不规范经营行为”、“结算工作”、“金融统计工作”以及季度内控全面自查，并形成自查报告，就发现的问题及时整改，有效的提高了内控管理水平。
此次排查虽然结束，但在今后的工作中我支行会继续紧抓“非法集资风险排查”不放松，持续保持案防的高压态势。对员工异常行为进行分析监测，规范员工行为。做到有效预防和及早发现、化解案件风险，为全行又好又快发展提供坚实的保障。
防范和处置非法集资工作是一项长期性、系统性的工作，在今后的工作中，我们将一如既往的认真开展非法集资相关反洗钱工作，严格按照人民银行的要求，遵守相关法律法规，切实履行好自身义务。 制定全行学习计划，通过统一培训讲解及个人自学自训等方式，分层次、有步骤地组织开展活动，进一步增强了员工对防范和处置非法集资重要性的认识，提高履行相关反洗钱职责和义务的能力。继续开展对社会公众相关反洗钱知识的宣传，加深公众对非法集资了解程度，认识到非法集资的危害，增强公众对相关反洗钱的责任意识。
XXX支行
二〇一六年十一月十六日
第15篇：银行员工行为排查报告
XXXXXX银行XX支行员工行为排查情况总结
为了全面落实2011年案件防控工作会议精神,根据总行要求进一步加大员工行为排查力度,在年末前组织开展全行会计人员道德风险全面排查活动,主动防范员工管理风险,全面完成案件防控年度工作任务。在接到总行通知后，我行高度重视此项工作，统一部署、积极开展员工行为排查工作。
进一步落实员工行为排查制度，切实搞好员工行为排查的工作，以切实加强基础管理，掌握员工思想行为动态，及时解决苗头性、倾向性问题，有效防范和化解操作风险。现将我行排查情况报告如下：首先，以深入开展案件防控系列活动为契机，在全行开展了规章制度学习和依法合规文化建设、案例剖析为主要内容的教育活动。通过每日晨会在全行开展了《员工违规行为处理暂行规定》学习教育活动。强化了《暂行规定》教育活动的学习效果，进一步培养和树立员工遵纪守法、合规经营的良好行风。我行能够联系实际，找准自己的风险点，将员工行为排查工作纳入日常工作中，密切关注员工八小时内外的行为和动态，关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等，分两次采取上评下和员工互评的方式，填写《员工行为排查表》针对员工工作责任心、劳动纪律、炒股、炒汇、社会交往、经济纠纷、高档消费、生活作风等 16 个方面进行全面排查，与员工单独座谈等方式，以确保此次排查工作取得实实在在的成效。其中思想作
风排查重点关注是否经常散布偏激、消极或不满的言论; 是否对各项规章制度和改革措施有抵触情绪等;工作行为表现重点关注是否严格执行各项规章制度，严格按照操作规程处理业务,有无越权、违规办理业务的行为，是否经常主动替班等。纪律行为表现重点关注是否经常擅离职守;是否不服从组织分配；是否不团结同志；是否与同事有积怨;是否有违法乱纪前科或劣迹且平时表现不好。我行员工XXX同志由于身体和工作原因，不能担任工作，现以内退。社会交往表现重点关注员工购买彩票的行为、要害岗位人员的行为、大额资金进出频繁的营业机构负责人行为，高度关注员工经常出入高档娱乐场所行为.截至目前，全行员工都能够牢记岗位职责与任务，树立企业形象，严格遵守相关规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，各种表现均正常，尚未发现所属员工存在不良思想倾向和问题苗头.其次，我行在今后不仅要通过各种形式加强员工形为排查工作，还要通过学习培训，培育企业文化，强化全行员工的责任意识，执行意识，风险意识，服务意识,学习意识.还要通过深入的与员工接触，去实实在在的解决全体员工思想上、生活上、工作上存在的困难、让员工安心工作，心系我行。
XXXXXXXXXXXX银行XXXXX支行二○一二年一月十三日
第16篇：银行案件风险排查方案
银行案件风险排查工作实施方案
为认真贯彻落实总行案件风险排查会议精神，持续保持案件防控高压态势，主动查找风险隐患，坚决遏制大案要案发生，切实维护农业银行安全稳定健康发展，确保我行IPO工作顺利进行，根据总行《关于开展案件风险排查做好案件防控工作的通知》以及分行《案件风险排查工作实施方案》要求，支行特制定《XX支行案件风险排查工作实施方案》开展案件风险排查活动。
一、排查对象
支行所辖所有对外营业的经营机构。
二、排查内容
（一）业务排查。
2009年10月1日至检查日支行所有对外营业的经营机构的重点业务，根据排查需要可向前追溯。主要突出对以下业务的排查，抽查量为100%，其中大额资金进出起点金额原则上为50万元，个别大型网点根据业务量的实际情况进行调整。
1、账户开立及使用排查。重点是2009年10月1日以来新开立的单位一般存款账户和临时账户开销户情况和大额资金进出情况。主要排查单位账户开户资料的有效性、真实性和完整性，开户手续的合法性及开户程序的合规性，账户资金大额进出的合规合法性、支付手续合法完整及真实性。看企业开户手续是否规范；客户信息、印鉴变更是否符合规定；是否执行结算账户年检制度；是否存在企业利用虚假证明文件、已吊销但未注销营业执照等资料以虚假开户方式诈骗资 1 金的情况；是否存在预留印鉴外借或拿出柜台外使用情况；是否存在内外勾结、伪造企业印鉴盗取客户资金情况等。对营业敏感时段（如下班前）突击开立账户、非长期合作开立的临时结算账户；未经银行营销、企业主动开立的账户；有大笔资金进入并在短期流出（多发生在对账期限内）的账户；由中介机构或非企业人员代办开立的账户；账户开立后一直未发生业务或业务笔数、金额较小，突然发生大额资金收付的账户；账户开立后，有大额资金收付，但长期不与银行对账、不领取回单的账户；注册资金不高、营业执照时间较早、在他行销户后转户重开的账户；纳入长期不动户管理后重新发生业务的账户重点排查。
2、对公账户对账情况排查。主要排查是否按规定频率进行对账，对账范围是否全面，对账回单是否换人复核，手工签发对账单是否经会计主管签批，对账回单印鉴是否与预留印鉴相符，收回对账单是否真实，是否存在单位定期存款户、保证金账户、代理业务账户、上门服务账户、延伸柜台账户长期不对账情况；是否存在虚假对账、对账单余额不符等情况；是否存在私刻企业印鉴，制造对账相符假象，掩盖挪用资金行为的情况；是否存在利用客户长期不对账漏洞自制、篡改、伪造凭证和印鉴，收取款项不入账、少入账、延迟入账等方式挪用盗取客户资金情况。对长期不对账，无正当理由使用手工对账单对账，账户余额或发生额长期不一致，印鉴不符，企业对对账行为不积极不主动、敷衍搪塞等情况进行重点排查。
3、内部账户及保证金业务排查。内部账户主要包括在内部核算
2 系统等开立的内部代理、过渡类账户；农行内部费用类、备用金类、基建类、保险统筹类、工资类等存款账户；联行及系统内往来、人行及同业往来账户等。
保证金账户主要是指客户因办理贷款、承兑、保函、担保及其他业务存放的保证金。
（1）内部账户。主要排查内部账户开立、使用是否合规，资金来源及用途是否合法，是否存在私存私放、隐匿转移资金、逃避监管开立账户情况；是否存在截留、挪用中间业务收入、资产处臵收入、清收资金情况；是否存在自制、篡改、伪造凭证或报单等盗取挪用同业及系统内存放款项、联行款项、存放人行款项、过渡账户资金或银行养老统筹、工资等账户资金情况。对内部账户资金大额整数进出，过渡类账户资金长期挂账，过渡类账户现金支取，批处理账户中存在手工动账，相同金额资金年（季）末转出、次年（季）末转进等异常情况重点关注；对非正常原因从银行内部费用、工资、养老统筹等存款账户转入个人存款账户、从工资、养老统筹账户转入其他单位账户资金等异常情况重点关注。另外，对联行及系统内往来、人行及同业往来账户账务核对过程中余额不符、“月中不符、月末相符”的异常情况要追踪核查。
（2）保证金账户。重点关注保证金账户开立与使用是否规范，保证金动账是否合规，保证金是否足额，是否存在擅自允许企业动用保证金、自制凭证挪用、盗用保证金情况等。
4、金库管理排查。主要核查库存现金、重要空白凭证、有价单
3 证等。要妥善安排，结合辖内金库管理情况对重点单位的库款及单证管理进行突击检查；对柜员现金箱、重要空白凭证和有价单证进行突击抽查，对现金调拨及资金核算控制的及时性、有效性进行检查。检查时不但要核对现金、重要空白凭证、有价单证库存与账面是否一致，还要对运送中现金情况一并核对，看账款是否相符、凭证是否一致；是否存在空库、以小面额现金充抵大面额现金、空存实取、虚假现金调拨、调拨现金推迟入账或伪造资金调拨凭证等方式盗用库款；是否存在盗用重要空白凭证用于开立虚假存单、虚假承兑汇票、账外吸收存款及挪用客户资金等。
5、上门收款、延伸柜台排查。
（1）上门服务。主要核查上门服务客户是否符合准入标准，上门服务是否经过上级行审批，服务协议签订是否规范，是否存在未经批准擅自开展上门服务情况；上门服务是否采取封箱加锁、整体交接方式进行；是否存在携带银行内部印章及预先加盖银行印章的空白凭证上门收款情况；是否存在单人上门服务情况；是否存在上门服务人员代客户办理业务、保管客户银行卡及密码情况；是否存在上门服务人员出具虚假银行回单、涂改现金缴款单、单独或伙同企业人员截留挪用上门收款资金情况等。
（2）延伸柜台业务。主要核查岗位制约是否有效，会计监督及预警核销是否到位、安保措施是否落实、机器控制措施是否到位等。是否存在因单人临柜、岗位制约与会计监督失效、机控措施不到位导致盗用、挪用客户资金情况；是否存在因保安措施未落实导致发生抢
4 劫及其他案件情况等。
6、理财业务排查。主要核查理财客户咨询和协议签订是否规范，是否按要求对客户进行风险承受能力和产品适合度测评，是否按要求进行信息披露，是否存在虚假陈述、不当销售情况；是否存在违反合同约定运作客户资金或未按合同约定提供服务情况；是否存在截留挪用理财业务手续费情况；是否存在强迫或误导客户办理衍生产品交易形成纠纷或被诉情况；是否存在客户经理违规代客买卖理财产品、将客户资金存入自身中账户代客理财、直接利用客户账户密码等代客理财情况。
7、对公账户划入个人（内部员工）账户资金排查。主要核查支付手续合规合法性，支付凭证、印鉴真实性、资金用途合理合法性等。看是否存在利用个人账户洗钱情况；是否存在内部员工出借个人账户代客办理业务情况；是否存在利用虚假手续、自制、篡改伪造凭证和印鉴盗取、挪用客户资金情况；是否存在截留挪用中间业务收入情况；是否存在银行员工为企业验资、办理承兑汇票提供融资便利情况；是否存在员工从事第二职业、经商办企业、利用自身工作便利参与民间高息融资借贷情况等。
8、银行承兑汇票为主的票据业务排查。
9、自营资产和委托资产处臵业务排查。
10、个人消费贷款（重点是个人住房贷款）和农户经营性贷款业务排查。
11、银行卡（惠农卡）业务，网上银行、电话银行等电子银行业 5 务排查。
以上第7部分内容由分行内控合规部负责排查。第8至第11部分内容，可分别利用总行集中审计、分行风险管理部组织的银行卡及电子渠道业务专项风险评估以及分行监察部组织的四项重点治理等相关检查内容，本次可不再重复检查。
（二）员工行为排查。
1、排查范围。
（1）支行领导班子成员，负债业务、信贷业务、代理业务、结算业务以及金库管理等部门的负责人，支行本部的信贷独立审批人。 （2）支行网点负责人。
（3）支行辖内从事重要岗位工作人员，如客户经理，直接经办财务的会计、出纳人员，大宗物品采购、招标经办人员，网上支付系统操作人员，会计主管、副主管，柜员、联行员、同城票据交换员，国际业务单证管理人员，有价单证和重要空白凭证管理人员，管库及守库人员，押运人员、持管枪人员等。
2、排查内容。要从思想作风、工作表现、纪律表现、生活作风等方面入手分析员工行为风险，查找直接或间接引发案件的迹象。具体排查时要结合员工个人岗位特征，重点突出以下方面：
（1）授意、指示、强令有关人员违规办理业务、隐瞒重大风险隐患和案件，或在业务经营中弄虚作假、欺上瞒下的。
（2）利用职务和岗位之便，为本人或关联方的投资、经营、交易等活动提供方便，谋取不正当利益的。
6 （3）本人或假借他人名义经商办企业的，从事第二职业，或在其它营利性组织中兼职或领取报酬的。
（4）以农行名义或利用职务之便，控制、使用他人支付工具。 （5）有大额借贷行为，且不能如期偿还的。尤其要加大对员工账户资金大额异常交易的排查力度，对大额异常交易资金来源、资金去向进行跟踪核实，排查内部员工贪污挪用、索贿受贿、票据买卖、高息放贷、民间融资等风险。
3、排查方法。
本次排查采取自上而下的方法，分管领导对分管条线的干部进行分析排查，部门、网点负责人对员工进行分析排查，排查方式上可采取员工互查、座谈排查、走访调查等方式。
（三）安全保卫排查。
主要排查营业场所、金库、自助设备的物防、技防设施，守库、押运、枪弹管理等关键操作环节。
1、营业场所物防、技防设施配备情况。
2、自助设备的物防、技防设施配备情况。
3、营业场所人防制度执行情况。
4、金库建设达标情况。
5、守库制度及业务交接制度执行情况。
6、押运制度执行情况。
7、守押市场化安保制度落实情况。
8、枪支弹药保管和使用制度执行情况。
三、组织实施及职责分工
（一） 领导小组。
支行成立案件风险排查工作领导小组，由党委书记、行长XX同志任组长，副行长XX同志任副组长，内控合规部、财会运营部、个人金融部、人力资源部、办公室、信贷管理部为成员单位，领导小组办公室设在内控合规部。
（二） 职责分工。
根据总分行要求，排查工作由内控合规部门牵头，财会运营部、个人金融部、人力资源部、办公室（安全保卫）、信贷管理部开展排查工作，各部门职责分工如下：
1、内控合规部负责风险排查方案的制订；负责按周向分行上报最新案件排查动态情况；负责全行排查报告的大汇总。
2、财会运营部负责业务排查中第1至第5部分的业务现场排查的组织与实施以及相关部分的数据统计和报告，按周填制《中国农业银行2010年案件风险排查情况统计表》上报支行内控合规部。
3、个人金融部负责业务排查中第6部分的业务现场排查的组织与实施以及相关部分的数据统计和报告，根据银行卡及电子渠道业务专项风险评估的检查内容做好银行卡业务网上银行电话银行等电子银行业务排查的数据统计和报告，按周填制《中国农业银行2010年案件风险排查情况统计表》上报支行内控合规部。
4、人力资源部负责员工行为排查的组织与实施以及相关部分的数据统计和报告，按周填制《中国农业银行2010年案件风险排查情况统计表》上报支行内控合规部。
5、办公室（安全保卫）负责安全保卫排查的组织与实施以及相关部分的数据统计和报告，按周填制《中国农业银行2010年案件风险排查情况统计表》上报支行内控合规部。
6、人力资源部（监察）负责张贴公告、公布举报电话、设立举报信箱，负责案件专项治理部分的数据统计和报告，按周填制《中国农业银行2010年案件风险排查情况统计表》上报支行内控合规部。
7、信贷管理部负责银行承兑汇票的票据业务排查、自营资产和委托资产处臵业务排查、个人消费贷款和农户经营性贷款业务排查的数据统计和报告，根据总行集中审计的检查内容按周填制《中国农业银行2010年案件风险排查情况统计表》上报支行内控合规部。
四、排查时间和步骤
排查工作从5月26日开始，7月20日结束，具体安排如下：
（一）准备阶段（5月26日至6月3日）。
支行制订案件风险排查工作实施方案，开展动员部署，落实排查各项准备工作。
（二）排查阶段（6月3日至7月9日）。
1、支行相关部门根据支行方案组织实施全面自查，检查人员要严格按照检查方案规定的内容、范围、要求进行检查，做到业务排查与员工行为排查相结合、非现场排查与现场检查相结合、内部排查与外部走访调查相结合、案件排查与重点治理相结合。检查人员要认真撰写检查底稿，确保检查底稿客观、公正和真实。各检查部门要签订《排查工作责任书》，做到分工明确，责任到人。
2、各检查部门按周填制《中国农业银行2010年案件风险排查情
9 况统计表》，并简述本周排查动态、排查进度、工作建议等内容，于每周四9:00前通过NOTES报支行内控合规部，由内控合规部汇总后上报分行内控合规部。
（三）汇总阶段（7月10日至7月20日）。
各检查部门在排查的基础上，填写相关统计表，形成案件风险排查报告（内容包括：检查条线的排查工作开展情况、排查发现的问题、案防形势与风险形势分析、工作建议等），于7月11日前上报支行内控合规部（所有相关材料均应同时报送电子及经加盖部门章以及部门负责人签字的纸质文本），同时上报分行相关部门。支行内控合规部汇总数据和总结报告后，上报分行内控合规部，同时报送电子及经签章的纸质文本。
五、工作要求
（一）统一思想，提高认识。此次排查是根据总行要求在农行敏感时期开展的具有特殊目的的排查活动，排查的核心目的就是确保非常敏感时期不发生案件，不出声誉风险。因此支行从上至下要统一思想、提高认识，充分认识案防工作的重要性，将案件风险排查与防控工作抓深、抓细、抓实，抓出成效，确保关键时期不出案件和重大违规问题。
（二）加强领导，明确责任。本次排查实行排查“一把手”负总责，分管领导具体指导，确保各项要求和任务落到实处。“一把手”作为本次案件排查工作的第一责任人，对当前特殊时期案防工作负第一责任，带头亲自动员、亲自安排、亲自督导落实，将各项措施抓实、抓细、抓出成效；分管行领导要确保分管部门积极主动参与到案件排
10 查工作中来，做好具体落实工作，各检查部门要积极采取措施，履行好本条线经营管理活动中的案件防控职责。
（三）做好信息沟通，保持渠道畅通。一要建立沟通联系机制，确保信息传递渠道畅通。对排查发现的案件和重大违规问题要立即上报，不得隐瞒，并做好保密工作；二要加强各部门之间的横向联动。案件风险排查、员工行为排查以及案件防控工作之间既各自独立性，又相互关联，检查部门要注意通力合作、互通有无、协调行动。三要畅通举报渠道。通过张贴公告、公布举报电话、设立举报信箱等方式，鼓励广大员工踊跃举报，提供线索。
（四）抓好问题整改和责任追究。一是对排查出的问题，要各检查部门按自己业务条线建立问题整改台账，制定整改计划、落实整改措施，确保各类问题整改到位，风险管控措施落实到位。同时要落实责任追究措施，对违规的相关责任人应根据《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》、《中国农业银行上海市分行员工违规行为积分管理实施细则（试行）》的规定，落实责任追究，对屡查屡犯的责任人应加大处罚力度。二是针对排查发现的问题，要从体制、机制、流程、制度以及人防、机控等方面入手，进一步研究落实完善措施，提高内部控制和案件防范水平；对屡查屡犯、屡禁不止、同质同类问题和隐患，要尽快采取有力措施堵塞漏洞，防患于未然。
二○一○年六月二日
第17篇：影子银行风险排查工作报告
影子银行风险排查工作报告
我行在收到《中国银监会芜湖监管分局转发关于加强影子银行风险防控的通知》（芜银监发 [2014]2号）文件后立即组织相关人员对我行进行了影子银行风险排查，并安排部署了我行员工的自查工作，现将风险排查情况汇报如下：
一、风险排查情况
未发现我行与影子银行有任何业务往来，与我行合作的xxx融资担保有限公司、xxxx担保有限公司、xxxx融资担保（集团）有限公司在我行无贷款业务，且我行无理财业务及信托业务，目前不存在影子银行的风险隐患。
二、风险自查情况
我行组织全行所有员工进行影子银行风险自查工作，未发现我行员工有参与社会融资、资金中介、私售产品等违法违规行为。
三、下一步工作要求
我行按有关要求不与影子银行发生相关业务，以确保符合监管规定要求和有效防控风险；改进相关业务系统，严格执行既定风险限额和政策，杜绝自营业务和代理业务之间的利益让渡和风险转移等；规范对小额贷款公司和融资性担保公司的准入合作和最高额担保限额管理制度；同时我行将不定时的对我行业务进行风险排查，对违法违规行为予以严厉打击。
第18篇：电子银行风险排查自查报告
XXX支行电子银行风险排查
自查报告
省行电子银行部：
近年来，我县支行电子银行业务以其成本低，方便、快捷、全天候服务等优势倍受客户青睐。网上电子银行结算及商户签约转账终端在企事业单位和单个客户群体中迅速发展，ATM因不受时间、空间限制，能够提供24小时便捷、高效的金融服务而广受客户欢迎。然而，由于社会的复杂性、企业财务人员水平和个别结算人员业务水平较低，网上电子银行结算风险案例也不断增加。增强风险意识，规避网上电子银行结算成为当前我县支行网上电子银行发展的当务之急。为了规范电子银行业务经营，防范风险，保证我县支行电子银行业务健康、快速、规范发展，特根据省行下发的通知对支行电子银行交易、商户签约转账终端及ATM进行全面自查，现将自查情况报告如下。
一、规避网上电子银行结算风险从执行规范化工作流程中落实。网上电子银行结算风险存在于联社及客户通过互联网登陆银行网站办理各项业务活动的始终，网上电子银行会计结算风险也是自始至终贯穿于网上银行业务处理的全过程，我县支行结算业务目前所面临的部分结算风险在一定程度上是与网上银行结算有关。 自2011年5月15止我县支行共签约网上银行企业用户2户，个人用户9户，在网上银行的签约、柜台操作、后台操作以及客户经理等银行内部人员的工作管理上规范合理；由县支行资产负债部对企业签约的客户资
料实行一户一袋制，个人签约的客户资料专夹保管，各类登记薄完善健全；其中企业客户证书载体出入纪录健全，证书载体及密码做到双线传递、及时发放，并按照省支行统一收费标准向客户收取相关费用；同时严禁行内员工参与客户相关资金交易。
二、ATM的广泛使用必须基于安全、可靠的基础之上，否则就丧失
了存在的前提。
为有效防范不法分子通过电话、短信、邮件、假网站等方式，诱使客户在ATM上转账，进而造成客户资金损失的风险，我县支行将辖内ATM系统进行了版本升级，在ATM有卡转账及无卡交易中加入了“防欺诈提示信息”。当客户在ATM上选择“转账”或“无卡交易”功能键后，屏幕就会显示带有下列提示内容的画面与文字——“谨防电话、短信、邮件、假网站等诈骗信息，不要向陌生账户汇款、转账”，及时地提醒客户三思而后行，以防上当受骗。并在有卡转账和无卡交易中，加入了“回显户名”环节，当客户在ATM上输入对方卡号或账号后，屏幕会自动显示出该账户对应的户名供客户确认，通过这样的户名校验，解除了客户的担忧，可确保客户资金安全。
为了防止客户进行ATM存款时，因为拿错卡或卡被掉换而存错钱，我县支行在ATM存款交易中也加入了“回显户名”环节。当客户在ATM上存款时，系统会以类似于转账“回显户名”的方式，显示存款账户户名供客户确认，从而有效防范风险。
分析众多ATM案件中犯罪分子的作案手法，我们发现犯罪分子基本上都是靠窃取客户银行卡卡号或密码来达到犯罪目的的。那么，换
个角度来说，只要客户保护好自己的账户密码或卡号，就可以在很大程度上确保账户资金的安全了。因此，我县支行要求所有临柜工作人员加强对客户的教育、引导，提高客户自身防范意识，提示客户保护个人密码，增强防范意识，从而达到提升ATM使用安全的目的。在此，我县支行依然存在不足之处，没有设置电子银行监控岗位，并落实专门人员监控和严密的再监督检查方案。我县支行领导高度重视对电子银行风险控制，加强管理，决不容许出现为完成任务而弄虚作假的行为，并制定有效的检查方案，注重检查实效，发现问题，及时整改，将业务检查经常化、系统化、规范化，建立风险防范的长效监督机制，按照建设国际一流电子银行的标准，从根本上保障我县支行电子银行业务的快速、稳健发展。
XX县支行
2011年5月15日
第19篇：银行案件风险排查方案
国ⅩⅩ银行ⅩⅩ年案件风险排查方案
为贯彻落实全行ⅩⅩ年工作会议精神和开展“基础管理提升年”活动要求，持续保持案件防控高压态势，主动、及时发现、终止和处置案件问题和重大风险隐患，进一步夯实提升内部管理和案件防控基础，推动合规文化建设。总行决定在3-6月份开展以重点业务、重点账户、重点交易、重点人员和安全保卫为主要内容，以非现场分析核查为主要手段的案件风险排查活动。
一、排查对象、范围和重点内容
（一）排查对象。各级行对外营业的经营机构以及涉及内外部资金交易的部门和岗位。各一级分行可根据内控管理状况确定排查重点对象。对实行扁平化管理的单点支行要确保案件风险排查的组织到位、措施到位、排查到位。
总行大客户部、金融市场部、清算中心、票据营业部、信用卡中心、资产处置中心自行组织排查。
（二）时间范围。排查业务的时间范围为ⅩⅩ年7月1日至ⅩⅩ年3月31日，根据需要可向前追溯或向后延伸至排查日。重点关注非营业时间或临近下班时间，月、季、年末及次月初、节假日期间等敏感时段。
（三）业务范围。
为了增强排查针对性，突出排查重点，提高排查效率，排查业务范围以总分行非现场线索深度分析核查为主，同时包括非现场线索不能覆盖的部分重点业务、重要部位和关键环节。各行应充分考虑本地区经济状况和本行业务特点、内控及案防状况、内外部监督检查情况等，有侧重、有针对性地确定排查范围、方向和重点。对
1 总行确定排查重点没有覆盖的重大风险，应根据本行实际调整扩大排查范围；对总行列入排查重点，而各行没有列入排查范围的，要在上报总行排查方案中说明原因。对各行按照银监会要求春节前后开展内控风险检查已经核查到位的业务事项，可直接利用成果。主要包括以下方面（详见附件1：《ⅩⅩ年案件风险排查重点提示表》）：
1、存量中小企业不良贷款，以及非现场线索涉及的正常类贷款。
2、排查时间范围内新增个人不良贷款，以及非现场线索涉及的个人贷款。
3、以单位定期存单、其他权利凭证、他行存单质押的存量贷款。
4、对外出具的保函、担保、证明、承诺书等，主要核实信访举报、行为排查或其他渠道反映的异常线索。
5、排查时间范围内新增农户不良贷款，非现场线索涉及可能存在风险的惠农卡、农户小额贷款、农户生产经营贷款。
6、以存单及其他权利凭证质押的存量银行承兑汇票业务，以及存在融资性质的票据承兑、贴现业务风险线索。
7、负债业务。主要是非现场线索涉及的存款证实书、重点账户、重点交易等。
8、非现场线索涉及的中间业务收入、批量代付业务。
9、已经形成损失的资产处置业务（委托资产、自营资产、抵债资产）。
10、非现场线索涉及可能存在风险的银行卡业务。
11、排查时间范围内开立的企业网银，以及非现场线索涉及的企业网银、个人网银业务。
12、财会业务。主要包括排查时段在建工程、网点装修、固定资产购置支出，非现场线索涉及可能存在风险的费用、内部账户资
2 金及其他财务收支。
13、对账管理。对排查时间范围内人行、同业往来明细进行逐笔勾对；对排查时段系统内往来当天形成未达账项，以及单位定期存款账户、利用手工填制对账单对账的账户、上门收款账户及延伸柜台账户，2个对账期未与银行对账或存在对账不符的对公账户，财政类账户（发生额对账时段为ⅩⅩ年2月1日至2月28日发生的业务明细，若2月没有业务发生，则相应对账时段为ⅩⅩ年12月1日至ⅩⅩ年2月28日）等进行内外核对。
（四）安全保卫排查范围。
重点关注营业场所、金库、自助设备的物防技防设施，守库、押运、枪弹管理等关键操作环节。
1、营业场所物防、技防设施配备情况。
2、自助设备的物防技防设施配备情况。
3、营业场所人防制度执行情况。
4、金库建设达标情况。
5、守库制度及业务交接制度执行情况。
6、押运制度及守押市场化安保制度执行情况。
7、消防安全管理情况。
8、枪支弹药保管和使用制度执行情况。
（五）员工行为排查范围。
1、营业网点的柜面操作人员。
2、客户经理。
3、具有资产处置、采购、信贷审批、招投标权限的人员。
4、管库、守库、押运、持管枪人员。
5、上门收款人员、票据交换员、代理业务经办人员，与客户
3 发生资金往来的人员。
6、营业机构负责人，会计主管、副主管。
7、财务管理及经办人员。
8、二级分行、一级支行班子成员。
（六）业务排查重点内容
业务排查要突出对重点业务、重点账户、重点交易、重点人员的排查，尤其要突出对可能形成贪污、挪用、盗窃、诈骗案件的线索和重大违规问题风险的排查。各行结合本行实际，在认真分析判断基础上可适当调整排查重点。排查的主要内容如下（详见附件1：《ⅩⅩ年案件风险排查重点提示表》）：
1、信贷业务。
（1）中小企业贷款。关注信贷紧缩后，中小企业的贷款风险。主要排查是否存在内外部勾结骗取贷款，担保抵押无效或不足值形成资金风险，企业以非自有资金还贷、还旧借新等手段掩盖经营困境而隐藏贷款风险，贷款资金流入股市或挪作它用等问题风险。
（2）个人贷款。主要排查是否存在虚假按揭、冒（顶、假）名贷款、内外勾结骗取贷款；贷款被他人（含担保人、合作机构、中间人）冒领、截留；多贷一用、私贷公用等问题风险。
（3）质押类贷款。主要排查单位定期存单、其他权利凭证及他行存单质押的存量贷款，是否存在利用虚假质押骗贷或套取银行
4 信用；先放款、后质押以及质押存单未冻结止付、抽逃质押存单导致资金风险；利用存单滚动质押贷款虚增业务量，掩盖经营真实性等。
（4）对外出具的保函、证明、承诺、担保等。主要排查是否存在未经审批私自对外出具保函、担保、证明、承诺等问题风险。
2、三ⅩⅩ务。
（1）惠农卡。主要排查是否存在惠农卡发卡主体不符合条件，虚假批量发放惠农卡等。
（2）农户小额贷款和农户生产经营贷款。主要排查是否存在冒（顶、假）名贷款，多人承贷一人使用、私贷公用或未按约定用途使用，贷款被他人（含担保人、合作机构、中间人）冒领、截留，银行内部员工虚构借款人或伪造客户身份、假冒客户名义申请贷款归自己使用等问题风险。
3、票据业务。
（1）承兑汇票。主要排查是否存在利用虚假承兑汇票、虚假存单等办理质押承兑；关联企业互签融资性承兑汇票；滚动签发承兑汇票；先签发承兑汇票后贴现并以贴现资金作为保证金或质押存款；以贷款资金作为保证金或质押存款；挪用保证金、抽逃质押存单；无真实贸易背景签发承兑汇票等问题风险。
（2）贴现。主要核查是否存在未按规定鉴别、查询导致虚假票据诈骗，内外勾结以虚假票据为企业融资、滚动贴现、无真实贸易背景贴现等问题风险；关注ⅩⅩ版新版票据真伪，核查是否存在伪
5 造变造票据诈骗给银行、客户带来的资金风险。
4、负债业务。
（1）存款证实书。重点关注当天开户当天销户的存款证实书账户资金、单位定期存款提前支取、证实书账户资金提现或直接用于结算等线索，主要排查是否存在银行内部人员或内外勾结挪用客户资金。
（2）账户管理。重点关注柜员控制账户、单位新开（销）账户、保证金账户、单位定期存款账户、小额定期存款账户，打包核算的不动户，以及非现场线索提取的开销户间隔时间短并有大额资金发生账户，敏感时段企业与个人大额业务往来账户，内部员工与贷款客户、企业、财务收支往来异常交易账户，财政类账户等。排查是否存在内外部人员利用虚假手续、自制、篡改伪造凭证和印鉴盗取、挪用客户资金，内部员工吸收存款不入账、挪用客户账户资金，空存（虚增）存款盗取利息等。
（3）重点交易。重点关注存款开销户、冲账、抹账、挂失、提前支取、代客办理业务，应使用而未使用重要凭证支付交易，客户短期内频繁资金收付与实际经营不符交易，ARMS系统一级预警信息，以及非现场提取的其他异常资金交易线索。主要排查是否存在内部员工盗用或挪用客户存贷款资金，员工出借账户为客户办理汇划结算；员工充当中介帮助客户融通资金进行投标、虚假验资、归还贷款；员工出资办企业或从事第二职业；利用客户资金购买理财产品；以客户名义办理信用卡进行恶意透支等。
5、中间业务。
（1）中间业务收入。主要排查是否存在收取手续费不入账，未经批准人为免收客户手续费，截留收入私设“小金库”等。
6 （2）批量代付业务。主要排查是否截留、挪用、贪污客户资金问题。
6、资产处置业务。主要排查是否存在虚高接收、低价处置、暗箱操作导致国有资产流失；擅自放弃银行债权、虚假呆账核销；内外勾结、不及时行使债权导致诉讼时效丧失；自用或无偿出借、私分、毁损抵债资产；是否存在贪污、截留、挪用资产处置收入；默许、放任企业逃废债；是否存在对不符合减免利息条件的企业进行违规减免利息等。
7、信用卡业务。主要核查是否存在内（外）部人员利用虚假资料办理信用卡后恶意透支资金；持卡人利用虚假消费恶意套现情况；银行内部人员截留、借用他人信用卡恶意透支或套现；伪造、修改核销资料，对不符合核销标准的透支进行核销，企业以个人名义批量开卡进行恶意透支等。
8、电子银行业务。主要排查是否存在虚开虚办网银业务；未经客户允许私开网银业务挪用客户资金；企业内部人员通过网银操作挪用企业保证金；通过网银业务进行集资、洗钱等问题风险。
9、财务会计业务。
（1）费用管理。主要排查是否存在截留财务收入、虚列费用支出形成“小金库”；贪污、挪用费用资金等。
（2）在建工程、网点装修、固定资产购置业务。主要排查是否存在截留、套取资金私设“小金库”；转移、挪用基建、装修、固定资产购置资金；将项目化整为零规避授权管理；虚列、套用、挪用固定资产指标；以及在招标、采购、预算、结算、列账等方面存在的各种重大问题风险。
（3）财务收支。重点关注应收应付款挂账、利息支出、收入、
7 应收应付利息中的手工处理线索，除费用以外的内部账户资金转员工账户线索、内部账户异常提现线索等。主要排查是否存在截留利息收入、虚列或变相列支利息支出，私设“小金库”；贪污、挪用利息收入、支出；截留挪用单位备用金、退休人员遗属补助和企业年金等内部公用资金；挪用代理保险、财务顾问费等中间业务收入资金投资股票基金或挪作它用等。
10、对账管理。
（1）与人行、同业往来及系统内往来对账。主要排查是否存在截留、挪用人行、同业往来及系统内资金；人为调整经营指标等问题风险。
（2）存款对账。主要排查是否存在利用客户长期不对账漏洞收取款项不入账、少入账、延迟入账；是否存在私刻客户印鉴，自制、篡改、伪造凭证和印鉴等方式挪用盗取客户资金；内外勾结盗取、诈骗存款资金；上门服务、延伸柜台人员出具虚假银行回单、涂改现金缴款单、单独或伙同企业人员截留挪用上门收款资金；因岗位制约与会计监督失效、机控措施不到位导致盗用、挪用客户资金等。
11、重点人员。重点关注涉及信访举报事项及行为排查中发现异常行为的员工所经办、审批的业务，排查是否存在内部员工贪污挪用、盗用客户及内部资金，索贿受贿，票据倒卖、高息放贷、民间融资，帮助客户虚假开销户、验资，兼职、经商办企业等问题。
二、排查时间安排和步骤
本次案件风险排查在前期调研准备基础上，从ⅩⅩ年3月14日开始启动，分为非现场线索提取、现场排查、汇总报告、问题整改及成果利用四个阶段进行。各分行于ⅩⅩ年6月15日前完成现场排
8 查汇总报告工作,于8月15日前完成整改处理及成果利用工作。
（一）非现场线索提取阶段。ⅩⅩ年3月14日-4月20日。
1、总行集中提取非现场线索阶段。ⅩⅩ年3月14日-4月6日。 总行抽调人员利用计算机辅助审计系统（CAS）及现有主要风险监控系统，围绕本次排查重点内容，研究形成非现场排查思路方法，提取全行非现场风险线索，在集中分析、验证、甄别、筛选基础上，将线索及核查说明、要点提示分批次下发各一级分行。
2、一级分行补充提取和再加工阶段。ⅩⅩ年4月7日-4月20日。
各一级分行在全面分析总行下发风险线索基础上，结合本行业务特点和风险状况，有指向地提取辖内非现场风险线索，CAS数据采集时间范围应至ⅩⅩ年3月31日。此外，要按类、逐条、深度分析总行下发风险线索，如需延伸分析排查，应及时提取非现场相关数据进一步补充完善线索；如属无效线索可不予核查，但要向总行说明原因。在线索提取过程中要明确格式、建立标准，形成核查说明和要点提示，确保线索信息完整清晰、便于现场核查使用。
在补充提取和深度加工整合总分行线索基础上，要确定一级分行重点核查的敏感线索。其中涉及员工个人账户等敏感信息和重大风险信息的线索由一级分行直接核查。其他线索可由一级分行组织核查，也可由二级分行在辖内交叉或混合编组核查。直属分行或无内控合规部门的二级分行由一级分行直接核查。
（二）现场排查阶段。ⅩⅩ年4月7日-5月31日。
1、ⅩⅩ年4月7日-4月30日。总行组织现场排查组对总行提取的重点敏感性线索进行现场核查。
2、ⅩⅩ年4月21日-5月31日。各一级分行组织人员开展现场
9 检查。对排查发现的重大线索视核查情况，可加强核查力量、适当延长核查时间。
为加强现场排查质量控制，现场排查期间实行排查信息旬报制，总行现场排查组和各一级分行要在每旬最后一个工作日上午10：00时前将《案件风险排查情况旬报（汇总报）表》（附件2-
1、附件2-
2、附件2-3）上报总行。总行排查组第一次旬报上报时间为ⅩⅩ年4月20日，一级分行第一次上报时间为ⅩⅩ年4月30日。
对案件风险、重大违规违纪问题要以专报形式实时、动态、累积上报总行。
（三）汇总报告阶段。ⅩⅩ年6月1日-ⅩⅩ年6月15日。
1、汇总报告。现场排查结束后，总行排查组和各一级分行要组织骨干力量认真做好汇总报告工作。汇总报告包括：组织实施情况；结合本行情况对总行确定排查范围重点的调整情况；非现场线索集中分析加工及核查情况；排查主要方法和措施；排查发现的案件风险、重大违规违纪问题和风险；一般性和普遍性问题风险；边排查边整改处理情况；进一步加强案件风险防控的措施及意见等。其中对案件风险和重大违规违纪问题要逐一说明问题的形成过程、相关责任人、查证情况及所采取的补偿措施等；对一般性和普遍性问题风险进行分类说明，并按类列举1-2个典型事例。
2、专题报告。对排查发现的案件风险和重大问题风险要根据最终核查处理情况完整进行专题报送。对突出的普遍性、苗头性、典型性问题隐患要进行汇总专题报告。对案件风险非现场排查情况进行专题分析。
案件风险和重大问题风险专题报告，要包含基本案情（问题）介绍，作案及违规全部过程，发现及查证过程，责任人认定及问题
10 整改情况，问题发生的主客观原因、长期没有暴露和发现的主客观原因，经验教训和进一步加强案件问题风险管控的建议等。问题表述要详细准确，能够体现作案或违规的时间、单位、岗位人员、手段方式、事件过程等要素。
普遍性、苗头性、典型性问题隐患专题报告，要表述总体问题情况及典型事例，存在的风险隐患及其危害性，加强管控的建议等。
案件风险非现场排查专题分析报告，包括但不限于非现场手段应用的总体情况，非现场团队组建情况，分行非现场排查的新思路、新方法，非现场风险线索的核查情况，不同业务类别的线索准确率数量分析，源自线索的案件和重大问题专项分析，管理建议。
3、报表（见附件2-附件5）。累积填报《案件风险排查情况旬报（汇总报）表》（附件2-
1、附件2-
2、附件2-3）；汇总填报《案件风险排查一般性、普遍性问题明细表》（附件3-1至附件3-15）、《员工行为排查统计表》（附件4-
1、附件4-2）、《案件风险排查发现问题统计表》（附件5-
1、附件5-2）。同时，对案件、重大问题和重大风险隐患类问题要同时报送《ⅩⅩ年案件风险排查工作底稿》电子扫描件。
总行排查组于4月30日前报送汇总报告报表；各一级分行6月15日前报送报告、报表。其中《案件风险非现场排查专题分析报告》7月15日前报送。
（四）问题整改处理及成果利用阶段。ⅩⅩ年6月16日-8月15日。
1、逐一落实问题纠改措施。各行对排查发现的案件风险及问题隐患在边查边改基础上，按照“双线整改”要求，建立问题整改台账、制订整改计划、逐一落实整改责任和整改措施，确保各类问题整改
11 到位，风险补偿到位。尤其对案件风险和重大违规问题，要加大资金追缴和清收力度，最大限度降低风险、挽回损失。对普遍性、倾向性、苗头性问题和重大风险隐患，以及屡查屡犯、同质同类问题，要尽快拿出具体处理意见和防控措施，防止风险和损失进一步扩大和蔓延。
2、严格落实责任追究及处理处罚措施。各行要严格按照制度规定，区分问题性质、情节轻重对违法违规违纪责任人进行处理，对涉嫌犯罪的要坚决依法移送司法机关；对不涉嫌犯罪，但存在主观恶意、损害农行利益的，必须从严追究责任。同时按照“鼓励自查、区别对待”的原则，对各行自行排查发现并及时、完整上报的案件问题，按照银监会《关于银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策有关问题的通知》（银监会[2009]148号）和总行有关政策规定，对相关管理责任人进行责任追究时可从轻或免予追究；对整改和责任追究措施已落实到位，无资金损失或重大风险的问题，在内控评价时对排查组织行可不予扣分或少扣分，但对外部监管或上级行检查发现的问题要纳入内控评价扣分。对违规人主动交代的问题，视同自查发现问题对待，可根据相关规定和问题性质减轻或免除处罚处理。
3、梳理分析问题风险，做好制度和控制措施的后评价及改进工作。由各业务部门分工负责，全面梳理分析排查发现问题和风险隐患，举一反三，研究案件问题和风险隐患的特点与规律，深入分析案件问题产生的原因，从制度、机制、流程以及人防、机控等方面入手，对现有制度规定、业务系统和各项控制措施的有效性进行分析评价，有针对性地提出废、改、立建议，并采取改进完善措施，提高内控和案防水平。
4、灵活运用排查成果，扩大排查效应。各行要通过下发排查通报、排查提示、整改意见、处理处罚决定，以及责任人公开检查并作出承诺、召开座谈反馈会、案例分析会、公开处理大会、合规宣讲会等多种方式，向员工进行正面宣讲和反面警示，宣传合规文化，扩大排查效应。
各行要在ⅩⅩ年8月15日之前向总行上报案件风险排查问题整改及成果利用情况报告，以及《案件风险排查问题整改及成果利用统计表》（附件6-1）、《案件风险排查责任追究统计表》（附件6-2）、《案件风险排查制度后评价建议表》（附件7-1）、《案件风险排查业务及管理系统后评价建议表》（附件7-2）。
三、主要排查方式及方法
（一）突出运用非现场分析排查手段，以疑点线索为导向增强排查针对性。总分行抽调业务骨干组成强有力的非现场分析排查团队，认真分析近年来行内外案件风险特征特点、外部监管部门风险提示和本行业务状况，借鉴内外部审计、检查、监管发现重大问题和前两年案件风险排查成果，以总行确定的排查范围和《ⅩⅩ年案件风险排查重点提示表》（附件1）为指引，充分发挥CAS、ARMS、CMS、FMIS、反洗钱等各类业务操作系统、监测系统、管理系统和各种外部信息系统的监测查询、关联分析功能，从重点业务、重点账户、重点交易、重点人员四个维度找准排查切入点，全面收集、深入研究排查思路与方法，编制高质量的线索提取程序，深度分析提取精准度高、针对性强的非现场线索，精心编制线索说明和现场核查提示，为现场排查提供明确的排查重点、排查方向和质量保证。
（二）灵活运用多种方式开展排查，主要做到四个结合。
1、非现场分析与现场核查相结合。做到非现场手段和现场核查
13 的配合使用和实时互动，提高排查工作效率。在集中分析生成非现场排查线索基础上，现场排查过程中也要充分运用各类业务信息系统和计算机查证手段，对各类资金流向、交易对手信息及企业基本情况进行深度分析和追踪开展扩展性核查，增强现场检查的深度、广度，提高现场排查效率。
2、内部排查与外部走访调查相结合。将上门对账、延伸核查与内部账务手续的检查相结合，核对存贷款账户余额和大额明细，以及各种交易的真实性。与客户核对存款账务的一致性，实地核查信贷客户经营状况、财产状况的真实性；到房产交易中心、土地管理部门、工商部门现场查询客户营业执照真实性、抵押登记的真实性、相关抵押物的交易价格等，也可利用互联网查询信息了解被检查客户的有关信息，了解市场交易价格。对重点可疑人员要向当地公安部门和检察院了解其是否有涉案情况等。
3、员工行为排查与业务排查相结合。各级行人力资源部门（监察部门）要通过采取调查问卷、个别谈话、外部走访、监督举报等多种方式，以背靠背、无记名的方式进行全方位、360度的行为排查。要从思想作风、工作表现、纪律表现和生活作风等方面分析员工行为风险，查找直接或间接引发案件的迹象。如有必要要走访监管部门、地方纪委、公安、检察院等执法机关，进一步取证查实。对涉及异常行为的员工，要视情况将可疑线索移交业务排查组对其经办的业务进行排查，并采取帮教、提醒告诫、强制休假、调整岗位分工等手段尽可能消除风险隐患。
4、主动交代与监督举报相结合。总行、一级分行向全行发出排查公告，层层设立举报信箱、举报电话和电子邮箱，专人值守，鼓励举报案件线索和重大违规违纪问题，同时要求违规违纪和涉案人
14 员限期交代问题，争取从轻处理。各排查组进驻被排查单位时，要通过设立案件排查举报箱，公布举报电话，接待群众来访，召开内部员工座谈会等形式，充分发动群众反映报告各种异常、可疑行为和线索。各级行纪检监察、人力资源和信访部门要向排查组提供近年来受理举报信访线索，配合开展对涉及信访举报员工所经办业务事项的重点排查工作。
四、组织与分工
按照“统一组织、两级提取、分层排查”的总体要求，总行统一组织开展案件风险排查，总行、一级分行两级提取非现场线索，两层开展现场排查，或总行、一级分行、二级分行三层开展现场排查工作。各一级分行要按照总行统一部署，根据本行业务特点、内控及案防状况，突出排查重点，研究制订有针对性的案件风险排查实施方案。业务排查工作由各行内控合规部门牵头组织，运营管理、财务会计、结算与现金管理、信贷管理、资产处置、银行卡、电子银行、三农金融等部门及前台客户部门参与开展。人力资源部门负责组织开展员工行为排查；安全保卫部门负责安全保卫相关业务检查及刑事案件查处工作；监察部门负责案件查处及专项治理工作。
除总行大客户部、金融市场部、清算中心、票据营业部、信用卡中心、资产处置中心自行组织排查外，各级行不得以自查代替排查，各种非现场线索不得交由经营行自行组织核查。
（一）成立案件风险排查领导小组。总行、一级分行及直接组织开展排查工作的二级分行成立案件风险排查领导小组，由行长任组长，其他领导成员任副组长，相关部门负责人为成员，领导小组办公室设在内控合规部。负责排查工作的组织领导、方案审定、有关事项的研究会审，以及沟通督导、反馈报告等。
（二）成立排查组。总行抽调业务骨干组成排查组，对部分重点线索进行核查。一级分行抽调全行内控合规部门和相关业务部门人员统一组成一级分行业务排查组，或分层成立一级分行排查组和二级分行排查组，排查组必须实行行际间人员交叉或混合编组、异地排查，排查人员不得对所在行进行排查。分层成立排查组的，一级分行排查组主要负责对重点线索的核查，同时对非现场线索未能覆盖的重点业务风险进行现场排查；二级分行排查组负责总行、一级分行提取的一般性线索的核查，同时根据一级分行安排，对非现场线索无法覆盖的重点业务进行现场排查。排查组人员数量和专业结构由各分行根据地域跨度、机构数量、排查工作量、业务特点、排查时间要求等情况确定。
（三）成立督导组。各一级分行要加强对案件风险排查活动的跟踪督导，按照部门包片、分工督导的原则，组成督导组对辖属机构案件排查工作进行持续督导，督导内容主要包括排查工作组织开展情况、过程质量控制情况，重点线索核查情况，以及排查结果上报情况等。对排查工作不扎实、措施不到位、质量不高、效果不好等情况和问题及时提出整改意见并要求立即整改或重新返工，必要时可直接参与组织排查工作。排查期间总行将视情况组织开展现场督导，监督检查各行排查工作。
五、工作要求
（一）加强领导，明确责任。此次排查是贯彻落实总行ⅩⅩ年工作会议精神和开展“基础管理提升年”活动要求，持续保持我行案件防控高压态势的一项重要举措，各级行要统一思想、提高认识、加强领导，认真落实各项排查措施。各一级分行、二级分行“一把手”要带头亲自动员、亲自安排、亲自督导落实，将各项措施抓实、抓细、
16 抓出成效；内控合规部门要精心准备、周密计划、合理调度，组织好、协调好全行的排查工作，使之有序、有效开展；各业务部门要积极做好本专业排查工作的业务指导，选派专业素质能力较强的人员参与排查活动。人力资源部门、监察部门要向排查组及时提供行为排查及举报线索、信访线索；监察部门、安全保卫部门对排查出的案件风险要及时介入，及时采取有力措施做好进一步调查处理工作；要对重大事项做好保密工作和舆情监控，对涉案嫌疑人员要采取果断措施，防止出现意外。各排查组组长要全面负责、认真细致地做好具体排查组织工作和排查全过程的质量控制工作，做到内部人员分工合理、内容明晰、措施到位、方法灵活、运作高效。
（二）规范程序，确保质量。各分行要加强对排查工作的过程控制和质量考评工作。排查组在进驻排查前要认真做好各项准备工作，明确人员分工，进行针对性培训，初步制定排查工作进度计划和工作程序；现场排查前要召开排查座谈会，了解基本情况，进行动员宣传，张贴公告、公布举报电话、设立举报信箱；现场排查中要做好排查工作记录、排查工作底稿和重要证据的取证工作，组长、小组长和主查要做好质量控制，确保排查重点不遗漏，重大线索查深、查透、查全，问题事实清楚、定性准确、依据充分。排查工作必须排除各种干扰，严格工作纪律，坚持廉洁自律，独立客观地做好排查。各行在开展排查过程中，对下发的核查线索要严格做好登记、交接与保密工作，防止数据外泄。
（三）明确奖惩，加强问责。总行将进一步加大对案件风险排查工作开展情况的考评力度，对因排查工作组织不到位、案防措施不落实，发生对我行声誉造成重大影响的案件和重大违规问题的，无论什么原因，总行都将对相关行领导班子和责任人进行严厉的责
17 任追究。各行要深刻理解、领会政策，认真开展案件风险排查活动，主动查出问题，暴露案件，确保活动真正取得实效。要严格落实排查责任，一级分行（二级分行）行长与排查组组长、各排查组组长和排查人员要签订《ⅩⅩ年案件风险排查工作责任书》（附件8），做到分工明确，责任到人。对应排查未排查、应发现未发现、应报告未报告的，尤其对组织不到位，排查措施不落实而导致案件和重大违规问题没有发现的，必须严肃追究相关人员责任。
（四）加强信息沟通，严格报告制度。一是建立信息反馈报告机制，确保信息传递渠道畅通。各一级分行要于3月31日前向总行内控合规部报送排查领导小组和联络人员名单(包括联络人邮箱和联系电话)，于4月15日前报送本行案件风险排查实施方案。总行将通过公文、邮件、电话、办公资源网、内控合规部网页和《内控合规工作简报（案件风险排查专刊）》等方式，下发通知要求、提示排查重点、反映排查动态、交流排查经验、指导排查工作，各行要确保总行通知信息得到及时接收传递和落实反馈，并积极报送排查情况。二是实行重大问题实时报告和排查旬报制度。对排查发现的重大问题和案件线索要立即上报总行，并按照总行下发报表每旬累积报送一次排查进展情况。三是准确界定问题性质，切实做好问题归类统计和报告工作。严格按照总行下发的界定标准，认真分析、准确界定问题性质和风险程度，严格区分案件、重大问题、重大风险隐患与一般问题，准确分类填写统计报表，完整报告问题情况。严禁把案件、重大问题及重大风险隐患归类为一般问题。各行内控合规部要安排业务能力强、工作认真负责的骨干人员负责报表报告的审核分析及填报汇总工作，严格按照统一的模板、格式、标准和要求，及时、准确、完整报送各类报告报表。有关报表要由排查小
18 组直接填写，由下及上层层审核汇总。不得更改报表格式、各栏目名称及下拉菜单内容，不得擅自合并、拆分单元格。
附件：
1、ⅩⅩ年案件风险排查重点提示表（附件1）
2、案件风险排查统计表（附件2-1至附件7-2）
3、案件风险排查责任书（附件8）
4、案件风险排查日记、底稿（附件
9、附件10）
5、报告模板（附件
11、附件
12、附件13）
6、案件风险排查质量考评登记表（附件14）
7、案件、重大问题和重大风险隐患界定表（附件15）
8、ⅩⅩ年案件风险排查报表说明（附件16）
第20篇：银行声誉风险排查报告
***支行声誉风险排查报告
根据上级及总行的文件要求，为有效有效保障我行声誉，消除负面舆情特别是网络负面舆情对我行的不良影响；及时收集民意及客户回馈，保障客户及我行、行内员工的正当利益和合法权益，我行成立组织，对关于本行社会声誉风险进行风险排查，具体排查工作如下：
一、加强组织，明确我行舆情工作承责部门及联系人员为内勤主任， 负责具体工作的实施以及相关信息的上报、轮值监测等工作。
二、开展行内自查工作 为及时掌握行内员工的异常行为动向，及时防范员工参与非法集资或借用银行声誉从事违规违法行为，我行已在6月份开展员工的异常行为排查，排查事项涵盖工作中的异常行为表现、组织纪律方面的异常行为表现、个人行为方面的异常行为表现以及涉嫌“黄赌毒”等的九种人排查。并采取背向交互判断以及抽查谈话等方式确保信息来源的真实有效。经过此次排查，暂未发现有异常行为员工。
三、建立与***镇政府及监管机构的接访部门的信息交流渠道 为了保证在第一时间获得群众、客户、员工的信息以及上访原由，直面问题，及时查找自身不足，我行积极与地方政府及监管机构的接访部门联络，确保出现相关信访问题后，及时接受信息，及时查找事由，接受监督。
四、我行继续开放信函、公布举报电话、直接来访、微信等形式的信访接待工作渠道。及时接收信访信息，并保证每一个信访问题都得到及时、认真的回复。此外，我行不定期核查客户意见簿所登记的客户投诉及建议，并对异常情况实施问责制度。 截至报告日，我行暂未发现行内、行外及网络负面舆情风险，在今后的工作中我行将不断强化工作力度，综合采取多种措施，切实防范我行声誉风险。
2016年7月10日
