内部控制规范实施工作方案
为贯彻实施《企业内部控制基本规范》及相关配套指引，根 据监管部门的相关要求，现就公司内部控制规范实施工作制定相 关工作方案如下：
公司基本情况介绍
一、公司成立于 1997 年 4 月 10 日，是一家具有独立法人资
格的
股份制商业银行。2007 年 7 月 19 日，公司在深圳证券交易所挂
牌上市（股票代码：002142 ；公司简称：宁波银行），成为国内首批上市的城市商业银行之一。
公司建立了以股东大会、董事会、监事会、高级管理层组成
的公司治理结构，形成了良好的经营机制。作为公司治理的核心，公司董事会下设六个专门委员会，并实质性地参与公司战略和业务决策，由此提高了公司治理的质量和效率。公司在董事会的领导下，价值取向明确，以客户为中心，为股东创造最大的价值。公司组织架构图如下：
公司于 2011 年 2 月成立了宁波银行内部控制委员会，统筹公司内部控制体系建设和评价的有关工作。委员会主任由俞凤英行长担任，副主任由分管风险条线的洪立峰副行长担任，成员由合规部史瑞祥总经理、风险管理部林文杰总经理、财务会计部孙洪波总经理和审计部卢军儿总经理组成，委员会办公室设在合规部。公司内部控制基本规范将由总行职能部门负责实施，并将根2
据工作需要，列支相关费用。
二、内部控制建设工作计划
1、制定各项内控规范的培训计划，并予以实施。
计划完成时间：2011 年 4 月
责任人：史瑞祥
2、确定内控实施范围：包括公司及各分支机构经营范围内所涉及的各项重要业务流程，梳理风险，编制风险清单。计划完成时间：2011 年 4 月
责任人：史瑞祥
3、将公司现有的内控制度及业务操作流程等与风险清单进
行对比，查找内控缺陷；并制定内控缺陷整改方案，落实内控缺陷整改工作。
计划完成时间：2011 年 6 月
责任人：史瑞祥
4、内控执行效果检查；并制定二次内控整改方案，落实内控整改工作。
计划完成时间：2011 年 7 月-11 月
责任人：林文杰
5、按照要求披露内控实施工作情况。
计划完成时间：2012 年 4 月
责任人：史瑞祥
三、内部控制自我评价工作计划
1、编制内控自我评价工作计划，确定纳入自我评价范围的分支行和业务流程，确定评价工作的具体时间表和人员分工。
计划完成时间：2011 年 3 月
责任人：卢军儿
2、确定内控缺陷的评价标准，包括定性标准和定量标准。缺陷分为一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷。
计划完成时间：2011 年 3 月
责任人：卢军儿
3、组织实施内控自我评价工作，编制内控评价工作底稿。计划完成时间：2011 年 10-12 月
责任人：卢军儿
4、对发现的内控缺陷进行评价，编制内控缺陷评价汇总表，同时提出整改建议，编制整改任务单。
计划完成时间：2011 年 12 月
责任人：卢军儿
5、根据内控自我评价工作编制内部控制自我评价报告。计划完成时间：2011 年 12 月
责任人：卢军儿
6、按照要求披露内部控制自我评价报告。计划完成时间：2012 年 4 月
责任人：卢军儿
四、内部控制审计工作计划
1、聘请会计师事务所对公司的内部控制进行审计4
2、按照要求披露内部控制审计报告
计划完成时间：2012 年 4 月
责任人：孙洪波
