1、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（
）。 A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
2、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（
）。 A．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据 B．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 C．事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序 D．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
3、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（
）。 A．公开信息 B．封闭信息 C．半公开信息 D．有限公开信息
4、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（
）。 A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
5、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（
）。 A．责令改正 B．给予警告
C．没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 D．撤销任职资格或者证券从业资格
6、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（
），应当报中国证监会批准。 A．证券业从业资格考试办法 B．考试大纲
C．执业证书管理办法 D．执业行为准则
7、隐匿或者故意销毁依法应保存的（
），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。 A．会计凭证 B．财务报表 C．会计账薄 D．财务会计报表
8、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（
）。 A．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存
C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职
9、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（
）。 A．身份证 B．学历证书
C．中国证监会同意印制的申请表
D．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
10、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（
）。 A．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》
B．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》 C．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》 D．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》
11、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（
）。 A．已被机构聘用
B．最近3年未受过刑事处罚
C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的 D．品行端正，具有良好的职业道德
12、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（
）行为。 A．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 B．挪用客户资产
C．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 D．操纵市场
13、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（
）。 A．执业注册申请表 B．身份证复印件 C．学历证书复印件
D．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
14、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（
）。 A．具备3年以上保荐相关业务经历
B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D．未负有数额较大到期未清偿的债务
15、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（
）。 A．责令改正
B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
16、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（
）。 A．抵押融资 B．资金拆借 C．对外担保
D．可能承担无限责任的投资
17、上市公司存在下列（
）情形之一的，不得公开发行证券。 A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
18、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（
）。 A．本人有效身份证明文件及复印件 B．单位介绍信或街道证明
C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》 D．住址证明
19、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（
）。 A．证券交易所的从业人员 B．期货经纪公司的从业人员 C．证券业协会的工作人员
D．证券、期货监督管理部门的工作人员
20、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（
）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。 A．国债
B．在证券交易所上市的企业债券 C．股票型证券投资基金 D．国家重点建设债券
21、证券经纪业务的特点有（
）。 A．业务对象的专一性 B．证券经纪商的中介性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性
22、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（
）。 A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 B．受托从事的介绍业务范围
C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式 D．交易结算结果查询方式
23、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（
）。 A．责令改正 B．罚款
C．撤销公司登记 D．吊销营业执照
24、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（
）。 A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票 B．基金 C．债券 D．央行票据
25、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（
）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。 A．信用风险 B．购买人风险 C．市场风险 D．流动性风险
26、证券、期货投资咨询业务的界定包括（
）。
A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D．中国证券业协会认定的其他形式
27、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（
）。 A．合法经营原则 B．自主经营原则 C．自负盈亏原则
D．实现资产保值增值的原则
28、证券公司向客户介绍投资收益预期，（
）。 A．必须恪守诚信原则 B．提供充分合理的依据 C．以书面方式特别声明 D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺
29、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（
）。 A．没收业务收入
B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款 30、投资主办人有（
）情形的，不予通过年检。 A．不符合一般证券业从业人员有关规定
B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年 D．3年内没有管理客户委托资产
31、保荐代表人的注册登记事项包括（
）。 A．保荐代表人的姓名、性别
B．保荐代表人的出生日期、身份证号码 C．保荐代表人的联系电话、通讯地址 D．保荐代表人的家庭关系
32、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（
）。 A．对合伙企业进行管理 B．对证券交易活动进行管理 C．对证券从业者进行行业限制 D．对会员进行管理
33、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（
）。 A．对合伙企业进行管理 B．对证券交易活动进行管理 C．对证券从业者进行行业限制 D．对会员进行管理
34、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（
）。 A．电话查询 B．网上查询 C．书面查询
D．在营业场所公示
35、非法集资类犯罪的主体包括（
）。 A．特殊主体 B．复杂主体 C．自然人 D．单位
36、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（
）。 A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务
C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D．中国证券业协会认定的其他形式
37、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（
）。 A．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金
B．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
C．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
D．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产
38、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（
）。
A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告
B．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性 C．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息
D．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告
39、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（
）。 A．电话查询 B．网上查询 C．书面查询
D．在营业场所公示
40、发行人应当就（
）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A．首次公开发行股票并上市
B．上市公司发行新股、可转换公司债券 C．股票在二级市场上进行转让 D．中国证监会认定的其他情形
41、财务顾问主办人应具备的条件包括（
）。
A．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C．负有数额较大但承诺到期清偿的债务 D．具有证券从业资格
42、设立证券公司，应当具备（
）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。 A．《中华人民共和国公司法》 B．《中户人民共和国证券法》 C．《证券公司监督管理机构》 D．《中华人民共和国刑法》
43、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（
）。 A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员 B．部门基金业务负责人
C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
44、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（
）。
A．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 B．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 C．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称
D．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
45、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（
）。 A．公司最近2年连续亏损 B．公司有重大违法行为 C．公司最近3年连续亏损
D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
46、设立证券公司，应当具备（
）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。 A．《中华人民共和国公司法》 B．《中户人民共和国证券法》 C．《证券公司监督管理机构》 D．《中华人民共和国刑法》
47、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（
）。 A．委托代理关系 B．代理期间 C．执业地域范围 D．代理权限
48、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（
）。 A．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则 B．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 C．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件 D．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
49、下列选项中，属于资产证券化特点的是（
）。
A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险 B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡 C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率 D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本
50、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（
）。 A．电话查询 B．网上查询 C．书面查询
D．在营业场所公示
51、股份有限公司的股东大会分为（
）。 A．年会 B．季度会 C．月会 D．临时会议
52、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（
）。 A．选择指定商业银行 B．客户变更指定商业银行 C．客户变更银行账户 D．客户撤销资金账户
53、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（
）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。 A．国债
B．在证券交易所上市的企业债券 C．股票型证券投资基金 D．国家重点建设债券
54、保荐代表人的注册登记事项包括（
）。 A．保荐代表人的姓名、性别
B．保荐代表人的出生日期、身份证号码 C．保荐代表人的联系电话、通讯地址 D．保荐代表人的家庭关系
55、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（
）在营业场所的显著位置予以公示。 A．收费相关法规 B．客户相关资料 C．收费项目 D．收费标准
56、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（
）。 A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金
57、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（
）等方面相互分离、独立运行。 A．机构 B．人员 C．信息 D．账户
58、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（
）。 A．资产配置策略 B．自营业务规模 C．可承受的风险限额 D．投资品种
59、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（
）。 A．合法合规原则 B．集中管理原则 C．独立运行原则 D．岗位分离原则
60、期货监督管理的基本内容包括（
）。 A．简政放权，取消部分审批
B．完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间 C．适应多元化需要，调整业务规则 D．强化期货公司的信息披露义务
61、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（
）活动。 A．经营方式创新 B．业务或者产品创新 C．组织创新
D．激励约束机制创新
62、投资主办人有（
）情形的，不予通过年检。 A．不符合一般证券业从业人员有关规定
B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年 D．3年内没有管理客户委托资产
63、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（
）等事项。 A．内幕交易 B．证券欺诈 C．市场操纵 D．正常交易
64、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（
），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。 A．真实性 B．有效性 C．完整性 D．一致性
65、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（
）。 A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告
B．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 C．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动
D．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门 6
6、单位有下列（
）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。
A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 B．为影响期货市场行情囤积实物的
C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的
D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的 6
7、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（
）。 A．证券账户的开立 B．资金账户的注销
C．建立及变更客户资金存管关系
D．客户证券账户转托管和撤销指定交易
68、上市公司存在下列（
）情形之一的，不得公开发行证券。 A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
69、经纪业务的禁止行为包括（
）。
A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
C．不得侵占、损害客户的合法权益
D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托
70、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（
）。 A．成交量与成交价 B．开盘价与收盘价 C．持仓量与持有期 D．最高价与最低价
71、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（
）。
A．从事内幕交易
B．买卖法律明文禁止买卖的证券
C．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
D．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
72、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（
）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。 A．信用风险 B．购买人风险 C．市场风险 D．流动性风险
73、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（
）。
A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款 7
4、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（
）。 A．具有完全民事行为能力 B．具有中华人民共和国国籍
C．具有大学专科以上学历(教育部认可的) D．未受过刑事处罚
75、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（
）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 A．知情程度和态度
B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景
D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
76、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（
）。 A．公平B．公开 C．公正 D．自愿
77、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（
）。 A．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存
C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职
78、股东有权查阅、复制的内容是（
）。 A．公司章程
B．股东会会谈记录 C．董事会会议决议 D．财会会计报表
79、有限责任公司董事会行使的职权包括（
）。 A．执行股东会的决议
B．制订公司的年度财务预算方案、决算方案 C．决定公司的经营计划和投资方案 D．修改公司章程
80、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（
）。 A．证券账户、结算账户的设立和管理 B．证券的存管和过户
C．证券持有人名册登记及权益登记
D．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
81、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（
）等法律法规和中国证监会的有关规定。 A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 C．《中华人民共和国公司法》 D．《证券交易管理条例》
82、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（
）等方面相互分离、独立运行。 A．机构 B．人员 C．信息 D．账户 8
3、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（
）。 A．委托记录 B．交易记录
C．证券和资金余额 D．证券经纪人的姓名
84、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（
）。 A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告
B．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 C．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动
D．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
