1、证券交易所的监管职能包括（
）。 A．对证券交易活动进行管理 B．对会员进行管理
C．对全国证券、期货业进行集中统一监管 D．维护证券市场秩序，保障其合法运行
2、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（
）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人
3、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（
）。
A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
4、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（
）。 A．发行人
B．上市公司的董事
C．能够证明自己没有过错的财务负责人 D．有过错的实际控制人
5、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（
）。 A．项目负责人 B．合作内容 C．起止时间
D．版面安排或者节目时间段
6、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（
）。 A．介绍业务的范围 B．介绍业务对接规则
C．执行期货保证金扣缴制度的措施 D．客户投诉的接待处理方式
7、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（
）。 A．收购债权
B．弥补客户的交易结算资金
C．可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查 D．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
8、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（
）。 A．责令停止发行 B．退还所募资金并加算银行同期存款利息 C．处以1万元以上30万元以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
9、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（
）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。 A．股票 B．债券
C．投资基金证券 D．彩票
10、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（
）。 A．被实行特别处理和被暂停上市的A股 B．基金 C．债券 D．央行票据
11、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（
）。 A．即证券公司代理客户买卖证券业务 B．证券公司向客户垫付资金 C．不承担客户的价格风险 D．分享客户买卖证券的差价
12、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（
）。 A．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模 B．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认 C．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务
D．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报
13、荐股软件是指具备下列（
）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
A．提供具体证券投资品种选择建议
B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．预测具体证券投资品种的价格走势
14、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（
）。 A．选择指定商业银行 B．客户变更指定商业银行 C．客户变更银行账户 D．客户撤销资金账户
15、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（
）。 A．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
B．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查 C．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复
D．对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求
16、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（
）。 A．未直接参与信息披露违法行为
B．配合证券监管机构调查且有立功表现 C．受他人胁迫参与信息披露违法行为 D．主动上交个人财产
17、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（
）。
A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
18、“荐股软件”可实现的功能包括（
）。
A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 B．提供具体证券投资品种选择建议
C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．提供其他证券投资分析、预测或者建议
19、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（
）。 A．已被机构聘用
B．最近3年未受过刑事处罚
C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的 D．品行端正，具有良好的职业道德
20、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（
）等法律法规和中国证监会的有关规定。 A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 C．《中华人民共和国公司法》 D．《证券交易管理条例》
21、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（
）。 A．诚实守信 B．勤勉尽责 C．独立客观 D．专业审慎
22、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（
）。 A．未直接参与信息披露违法行为
B．配合证券监管机构调查且有立功表现 C．受他人胁迫参与信息披露违法行为 D．主动上交个人财产
23、（
）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 A．证监会及其派出机构 B．证券登记结算机构 C．证券交易所 D．中国证券业协会
24、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（
）。 A．融资融券业务资格申请书
B．股东会关于经营融资融券业务的决议
C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
25、诚信信息中的基本信息通过（
）采集。 A．协会会员信息管理系统 B．协会人员信息管理系统 C．从业人员信息管理系统 D．诚信信息系统
26、证券公司应当根据客户（
）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 A．证券专业知识
B．证券投资经验和风险偏好 C．年龄
D．财务与收入状况
27、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（
）。 A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务
B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益
C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
28、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（
）。 A．选择指定商业银行 B．客户变更指定商业银行 C．客户变更银行账户 D．客户撤销资金账户
29、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（
）。 A．合法经营原则 B．自主经营原则 C．自负盈亏原则
D．实现资产保值增值的原则
30、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（
）。 A．对合伙企业进行管理 B．对证券交易活动进行管理 C．对证券从业者进行行业限制 D．对会员进行管理
31、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（
）。 A．证券经纪业务 B．证券投资咨询业务 C．证券承销与保荐业务 D．证券资产管理业务
32、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（
）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务
33、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（
）。 A．内幕交易
B．操纵证券交易价格 C．传播虚假信息 D．证券欺诈
34、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（
）。
A．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的
B．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的
C．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的
D．与他人串通．以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
35、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（
）。 A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B．配合查处违法行为有立功表现的
C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的 D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
36、上市公司及其（
）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。 A．高级管理人员 B．实际控制人 C．董事 D．控股股东
37、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（
）。 A．责令依法处理非法持有的证券
B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
38、下列选项中，属于合格投资者的是（
）。 A．个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币 B．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 C．公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币 D．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
39、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（
）。 A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券业从业人员资格管理办法》 C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 D．《证券公司合规管理试行规定》
40、财务顾问及其财务顾问主办人出现（
）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
C．未依法履行持续督导义务的 D．采取正当竞争手段进行竞争的
41、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（
）。 A．证券公司不得代客户下达交易指令
B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码
D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
42、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（
）。 A．未直接参与信息披露违法行为
B．配合证券监管机构调查且有立功表现 C．受他人胁迫参与信息披露违法行为 D．主动上交个人财产
43、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（
）进行审查。 A．收入状况 B．职业状况
C．申报的姓名或者名称 D．身份的真实性
44、下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（
）。 A．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚
B．动用募集资金投资亏损的处罚
C．基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚 D．擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
45、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（
）。 A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
46、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（
）。 A．未直接参与信息披露违法行为
B．配合证券监管机构调查且有立功表现 C．受他人胁迫参与信息披露违法行为 D．主动上交个人财产
47、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（
）。
A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
48、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（
）。 A．国家对证券市场的管理制度 B．股东的合法权益 C．债权人的合法权益 D．公众的合法权益
49、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（
）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用
50、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（
）。 A．证券投资师 B．证券投资顾问 C．证券分析师 D．证券分析顾问
51、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（
）。 A．证券账户、结算账户的设立和管理 B．证券的存管和过户
C．证券持有人名册登记及权益登记
D．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
52、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（
）。 A．项目负责人 B．合作内容 C．起止时间
D．版面安排或者节目时间段
53、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（
）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A．全体员工
B．经纪业务经办人员 C．证券经纪人 D．实习或见习人员
54、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（
）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 A．自愿 B．平等 C．诚实信用 D．公平
55、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（
）。 A．委托记录 B．交易记录
C．证券和资金余额 D．证券经纪人的姓名
56、证券交易所的监管职能包括（
）。 A．对证券交易活动进行管理 B．对会员进行管理
C．对全国证券、期货业进行集中统一监管 D．维护证券市场秩序，保障其合法运行
57、证券市场的监管机构包括（
）。 A．国务院证券监督管理机构 B．证券投资者保护基金公司 C．证券登记结算公司 D．行业协会
58、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（
）。 A．私募基金是通过非公开方式募集基金 B．公募基金面向不确定的广大的公众
C．私募基金募集的对象是少数特定的投资者 D．私募基金对信息披露有非常严格的要求
59、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（
）。
A．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为 B．公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上
C．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件 D．交易所有权决定暂停和终止股票上市 60、融资融券业务的特点包括（
）。 A．多层次证券市场的基础 B．发挥价格稳定器的作用 C．刺激A股市场活跃
D．融资融券业务给投资者带来机遇
61、会员、从业人员诚信状况评估可采取（
）的方式。 A．自评 B．他评 C．自评与他评相结合 D．以上均正确
