信用社2015年案件防控工作总结
根据县联社《×××2015年案件防控考核方案》的通知，为进一步加强案件防控工作，结合本社实际，认真组织全员对《×××2015年案件防控考核方案》进行了学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对我社经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，从防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下：
一、基本情况
2015年以来，我社高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。
1、年初全社员工签订案件防控责任书、保密责任书、社会治安综合治理及“六防二保”责任书、防火安全责任书、实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。
2、认真落实《关于在全省农信社开展员工不良行为排
1 查工作》的通知精神，我社开展了全方位对员工不良行为排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对“九种人”、“四鬼一迷”，参与民间借贷及非法集资等不良行为逐一进行排查，排查率为100%。
3、认真传达案件防控工作动态及上级文件，组织员工学习传达，提高了全体员工案件防控意识。
二、案件防控具体做法
认真贯彻落实省、县联社《关于在全省农信社开展员工不良行为排查工作的通知》的文件精神，我社结合实际，在我社范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。
（一）高度重视，周密部署，扎实落实
领导高度重视，召开专题会，对省联社和县联社案件防控会议精神的落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。本着对信合事业、对员工和对自己高度负责的态度，率先垂范，以身作则，认真扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教育工作，严以律己，自觉抵制、检举和纠正违反省联社“六个严禁”、“九种人”、“四鬼一迷”规定的行为，做到突出重点、整体推进。
（二）筑防火墙，注重预防，适时预警
认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工不良行为排查，排除隐患；组织开展典型案件警示
2 教育活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，深入开展“员工不良行为”，“九种人规定”、“四鬼一迷”，要求结合本职工作深入学习，做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。
一是紧密结合我社实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主测评和综合考评三个阶段，合理安排各阶段工作进度。并在排查过程中注重“三个延伸”，即：在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延伸，做到排查工作深入、彻底。
二是首先采取全行员工自查、互查的方式，然后排查工作组深入到群众，对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价，并组织员工对与他们交心谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活上关心他们，为员工排忧解难，使员工感到集体这个大家庭的温暖。
三是重点突出排查客户经理及其他重要岗位人员、前台操作人员。着重抓好防范挪用资金购买股票、彩票、参与赌博、炒期货、炒卖房屋、经商办企业以及利用职务之便、工作之便收受贿赂、向客户索要财物、好处费等问题。使全行员工提高了思想认识，自觉做到有章必循，违章必纠，增强了员工防范道德风险的能力。在员工不良行为排查工作中，未发现有不良行为的员工。
3 四是加强现金管理，杜绝风险隐患。严格控制库存限额。结合网点现金收付额以及自助设备的具体情况核定现金库存。改进原有现金管理思路，做好现金备付计划预测，严格执行现金预约制度，提高现金使用效率。严格将库存现金控制在联社核定的范围内。
五、安全保卫部案件防控工作做法及具体措施
1、认真做好营业网点安全检查工作
认真做好营业场所安全巡查及自助银行每日不低于三次的巡查。
2、切实加强我社营业网点技防设备的管理、维护工作 我社对营业网点监控录像按规定进行随机回放检查，一方面促进网点对技防设备的清洁、维护保养，一方面通过对监控资料回放调阅，复制拷贝发现日常安全管理工作的薄弱环节和不规范行为，有针对性的加以指导、整改，防患于未然，杜绝操作风险的形成和案件的发生。
3、认真学习×××安全保卫突发事件应急处置预案 为积极预防和妥善处置突发事件，加强案件防控力度，维护我社的正常经营秩序，建立统一指挥、功能齐全、反应灵敏、运转高效、责任明确的应急管理组织和工作机制，使突发事件处置工作程序化、规范化和责任化，最大程度的减轻突发事件带来的损害，县联社制定了突发事件应急处置预案。从工作职责、组织架构、人员分工、保障支持、处置流
4 程等方面规范和细化预案内容。从今年两次营业网点预案演练的情况来看，我社各项应急处置预案均能切实指导网点针对突发事处乱不惊，有条不紊的做好处置工作。
案件防控工作是一项长期、艰巨的任务，我社将进一步查找安全管理工作中的薄弱环节，进一步细化防范管理手段，加大工作力度和深度，切实做好防范案件和风险，为我社各项业务工作的持续开展保驾护航。
二〇一五年十二月三十一日
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