行政处罚案卷评查标准
此次案卷评查将从事实是否清楚、证据是否充分，定性是否准确、适用依据是否正确，处罚是否适当，程序是否合法、手续是否完备，强制措施是否符合法律规定，案件文书及归档是否规范等六大方面155小项进行考评，总分为100分，如存在问题则按照本《评查标准》扣除相应分数，扣满为止；如符合加分条件，则按照《评查标准》加上相应分数，最后得出该本案卷的总得分。每个地市的20本案卷总得分相加就是该地市的总得分，由此排出该地市的名次。具体评分标准如下：
一、案件事实是否清楚、证据是否充分
（一）被处罚主体认定是否准确
（1）被处罚主体基本情况不清；（扣2分）
（2）共同违法中漏处同案人或单位违法中漏处直接责任人。（扣2分）
（二）证据收集是否全面、案件事实是否清楚 （3）主要证据不足或无效，导致违法行为的构成要件缺失；（扣20分）
（4）主要违法事实成立，部分相关证据不足或无效，
1 导致与案件相关的时间、地点、方式（手段）、对象、后果、涉案财物或违法所得等情况不清，对处罚内容造成影响；（扣10分）
（5）主要违法事实成立，部分相关证据不足或无效，导致与案件相关的时间、地点、方式（手段）、对象、后果、涉案财物或违法所得等情况不清，未对处罚内容造成影响；（扣5分）
（6）从重、从轻、减轻或不予处罚的事实不清；（扣4分）
（7）其他违法事实不清的情形。（每一项扣2分）
（三）证据收集是否合法 1．告知被询问人权利
（8）首次向当事人收集、调取证据，未告知其有申请办案人员回避的权利；（扣5分）
（9）向有关单位和个人收集、调取证据时，未告知其有如实提供证据的义务。（扣1分）
2．询问（调查）笔录
（10）一份询问（调查）笔录对应了多个被询问（调查）人；（扣8分）
（11）在同一时间段的数份笔录出现了同一执法人员；（扣3分）
（12）未收集被询问（调查）人的身份证明材料；（扣1
2 分）
（13）询问笔录未记明表明身份、出示执法证件等内容；（扣1分）
（14）询问笔录不能反映违法行为的基本情形，如违法行为人、行为涉及的物品及行为时间、地点、方式等；（扣2分）
（15）同一被询问（调查）人笔录中或多份询问（调查）笔录之间陈述内容前后不一致，矛盾未消除；（扣3分）
（16）询问（调查）笔录中有指名问供、诱供情形；（扣4分）
（17）询问（调查）笔录涂改部分无被询问人签名、盖章或以其他方式确认；（扣1分）
（18）被询问（调查）人未对笔录逐页签名、盖章或以其他方式确认，被询问（调查）人拒绝签字确认的未在笔录中注明；（扣4分）
（19）无两名以上办案人员在询问笔录上签名；（扣3分）
（20）询问（调查）笔录有其他不符合相关规定的情形。（每一项扣1分）
3．现场笔录
（21）应制作而未制作现场笔录；（扣5分） （22）在同一时间段的数份现场笔录出现了同一执法人
3 员；（扣3分）
（23）现场笔录未记明表明身份，出示执法证件等内容；（扣1分）
（24）现场笔录未反映违法行为的基本情形或现场基本情况；（扣3分）
（25）当事人不在现场的，未邀请第三方证明人参加；（扣2分）
（26）现场笔录涂改部分无当事人签名、盖章或以其他方式确认；（扣1分）
（27）当事人或第三人未对笔录签名、盖章或以其他方式确认，当事人拒绝签字确认的未在笔录中注明；（扣2分）
（28）无两名以上办案人员在现场笔录上签名；（扣3分）
（29）现场笔录有填写不规范等其他不符合相关规定的情形。(每一项扣1分) 4．书证、物证
（30）对于书证、物证应当提取原物的未提取原物；提取原物确有困难，提取书证、物证复制件、影印件、抄录本的，未由证据提供人标明“经核对与原件无误”字样，并注明出证日期、证据出处；对其进行拍照的，未对照片反映的有关情况进行说明；（扣2分）
（31）书证、物证提供人未在提供的证据上签名或盖章，
4 或提供人拒绝签名或盖章，未予以注明；（扣2分）
（32）书证提取人未在提取的证据上签名或盖章；（扣1分）
（33）域外证据未经认证或未按相关规定办理证明手续；（扣1分）
（34）书证、物证提取有其他不符合相关规定的情形。（每一项扣1分）
5．抽样取证
（35）抽样方式、样品加封不符合相关规定；（扣3分） （36）未制作抽样取证记录；（扣5分）
（37）抽样取证记录未体现抽取样品数量、抽检物品基础数量以及两者之间关系；（扣2分）
（38）抽样取证记录未体现抽样时间、抽样地点、抽样人；（扣1分）
（39）抽样取证记录未体现抽样过程以及抽样物品的规格、型号、外观颜色、包装、装潢等特征；（扣2分）
（40）抽样取证记录未体现抽取样品加封情况；（扣1分）
（41）提取人、当事人（或见证人）未在抽样取证记录及封条上签字；（扣1分）
（42）抽样取证有其他不符合相关规定的情形。（每一项扣1分）
5 6．委托鉴定
（43）送检时，未制作鉴定委托书；（扣3分） （44）鉴定结论无鉴定人的签名（盖章）或鉴定机构的印章；（扣3分）
（45）无鉴定人或鉴定机构的资质证明材料；（扣1分） （46）未向当事人送达鉴定结论；（扣2分）
（47）未给当事人留足法定的申请复检期；（扣1分） （48）委托鉴定有其他不符合相关规定的情形。（每一项扣1分）
7．视听资料、计算机数据
（49）对于视听资料、计算机数据应当提取原始载体的，未提取原始载体；提取原始载体确有困难，提取视听资料、计算机数据复制件的，未注明制作方法、制作时间、制作人等情况；（扣2分）
（50）声音资料未附有该声音内容的文字记录；（扣1分）
（51）视听资料、计算机数据的收集有其他不符合相关规定的情形。（每一项扣1分）
二、定性是否准确，适用法律依据是否正确
（52）定性错误（包括将法律未规定为违法的行为定性为违法行为予以处罚，以及将此违法行为定性为彼违法行为进行处罚的情形）；（扣20分）
6 （53）违反上位法优于下位法、特殊法优于一般法、新法优于旧法、后法优于先法的法律适用的基本原则的；（扣5分）
（54）根据案件客观事实作出的定性正确，但所引用的法律依据不准确；（扣3分）
（55）引用法律依据的条、款、项不完整或款、项表述不准确。（扣2分）
三、处罚是否适当
（56）擅自创设罚种；（扣8分）
（57）同一工商行政管理机关对事实、性质、情节、社会危害后果和主观故意等因素基本相同的同类违法行为实施行政处罚时畸轻畸重，显失公平；（扣8分）
（58）法律规定应当先责令改正，逾期不改再予以行政处罚的违法行为，未经责令改正直接予以行政处罚；（扣6分）
（59）依据法律法规以及总局关于规范自由裁量权的有关规定，应当从重、从轻或减轻处罚未予从重、从轻或减轻处罚；或相反。（扣4分）
（60）其他处罚不适当情形。（每一项扣4分）
四、程序是否合法、手续是否完备
（一）内部审批手续是否完备、所需材料是否齐全、立结案是否规范
7 （61）无立（销）案审批手续；（扣5分）
（62）依职权监督检查发现违法行为未及时进行立案，或者自收到投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交办的材料之日起超过十五个工作日才立案；（扣3分）
（63）未附上案件来源登记表、举报材料等立案相关材料；（扣1分）
（64）无行政处罚决定审批手续；（扣5分） （65）先送达行政处罚决定书后进行处罚决定审批；（扣5分）
（66）超过规定的办案时限，无相关延期手续；（扣3分）
（67）拟作出减轻或从重处罚的，未经案件审批机构集体讨论；（扣3分）
（68）其他内部审批手续不完备、所需材料不齐全、立结案不规范的情形。（每一项扣1分）
（二）告知程序是否合法规范
（69）作出处罚决定前未履行行政处罚告知义务；（扣20分）
（70）告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据、罚种、幅度、陈述申辩或要求听证的时限等事项不全或不准确；（扣2分）
（71）采用口头形式告知的，未将告知情况记入笔录，
8 并由当事人签名或盖章；（扣2分）
（72）以直接送达或口头方式告知当事人陈述、申辩权利的，自当事人签收之日起，未给当事人留足三个工作日陈述、申辩时间，以邮寄或公告方式告知的，自告知书寄出之日起或自公告之日起不满十五日即作出行政处罚决定，但当事人明确放弃陈述、申辩权利的除外；（扣3分）
（73）以直接送达或口头方式告知当事人听证权利的，自当事人签收之日起，未给当事人留足三个工作日要求听证时间，以邮寄或公告方式告知的，自告知书寄出之日起或自公告之日起不满十五日即作出行政处罚决定；（扣3分）
（74）告知程序有其他不合法、不规范的情形。（每一项扣1分）
（三）听证程序是否合法规范
（75）符合听证条件的，在作出处罚决定前未告知当事人享有要求听证的权利，或当事人依法要求听证未举行听证；（扣20分）
（76）无听证笔录；（扣5分）
（77）听证参加人未在听证笔录上签名或盖章，听证参加人拒绝签名的未在听证笔录中注明；（扣1分）
（78）未制作听证报告；（扣5分）
（79）听证报告上未明确体现听证主持人的意见或建议；（扣1分）
9 （80）听证程序有其他不合法、不规范的情形。（每一项扣1分）
（四）是否依法进行案件核审
（81）行政处罚决定作出前，未依法进行核审；（扣5分）
（82）核审人员未对案件违法事实、适用法律法规、证据、程序、处罚适当性等提出明确的意见和建议；（扣1分）
（83）案件核审有其他不合法、不规范的情形。（每一项扣1分）
（五）送达程序是否合法规范
（84）未送达除行政处罚决定书、行政强制措施文书、处罚告知文书以外的其他应送达的相关法律文书；（每一项扣1分）
（85）送达方式不符合法律规定；（扣2分） （86）收件人与受送达当事人不一致的，无委托书或送达回证未注明收件人与受送达当事人之间的关系；（2分）
（87）未在处罚决定作出之日起7日内送达处罚决定书；（扣1分）
（88）送达回证填写不准确、不完整；（扣1分） （89）送达程序有其他不合法、不规范的情形。（每一项扣1分）
（六）执行程序是否合法规范
10 （90）尚未送达处罚决定书即先予执行；（扣5分） （91）未附或未足额附具罚没收据；（扣2分） （92）未说明涉案物资处理情况；（扣5分） （93）当事人申请延期或分期缴纳罚款，办案机关同意的，未书面告知其延期或分期缴纳罚款的期限；（扣5分）
（94）超过法定期限未申请强制执行；（扣5分） （95）执行程序有其他不合法、不规范的情形。（每一项扣1分）
五、强制措施是否符合法律规定
（96）未按照法定程序办理采取强制措施（或解除，下同）的相关审批手续；（扣8分）
（97）无法律依据采取强制措施；（扣7分） （98）没有必要的书证、物证和检查记录等证据来证明当事人有涉嫌违反工商行政管理法律法规规章、可依法采取强制措施的行为；（扣5分）
（99）强制措施针对的主体错误；（扣7分） （100）采取强制措施的财物与当事人违法行为无直接关系；（扣5分）
（101）无必要采取强制措施而采取；（扣5分） （102）应采取强制措施而未采取；（扣5分） （103）超过法定期限未对强制措施依法作出处理；（扣2分）
11 （104）强制措施文书未告知或未准确告知救济途径和期限；（2分）
（105）强制措施文书未送达；（扣8分）
（106）强制措施文书引用法律法规不完整、不准确；（扣2分）
（107）强制措施审批表内容与强制措施通知书内容不对应；（扣5分）
（108）已解除或应解除而无解除强制措施审批手续；（扣1分）
（109）已解除或应解除而无解除行政强制措施通知书；（扣1分）
（110）解除强制措施内容与采取强制措施内容不对应；（扣1分）
（111）财物清单不能准确反映采取强制措施的财物名称、数量、规格、型号等特征；（扣5分）
（112）财物清单无执法人员签名或盖章，无当事人、保管人签名或盖章；当事人、保管人拒绝签字或盖章的，未作说明；（扣5分）
（113）采取先行登记保存措施不符合规定的条件；（扣3分）
（114）先行登记保存未在七日内作出处理决定；（扣2分）
12 （115）先行处理的物品不属于容易腐烂、变质的物品；（扣1分）
（116）没有法律、法规规定或未经当事人同意对物品直接先行处理；（扣1分）
（117）采取强制措施的财物去向不明；（扣2分） （118）强制措施有其他不合法、不规范的情形。（每一项扣1分）
六、案件文书及归档是否规范
（一）处罚决定书内容是否完整、叙述是否准确、制作是否规范
（119）处罚决定书的决定内容与处罚决定审批内容不一致；（扣2分）
（120）未写明当事人基本情况；（扣1分）
（121）未清楚写明经调查核实的案件客观事实；（扣5分）
（122）未列明相关证据；（扣1分）
（123）未写明定性处罚的法律事实；（扣5分） （124）未写明对当事人从重、从轻或减轻处罚的理由及法律依据；（扣2分）
（125）未对违法行为明确定性；（扣2分）
（126）未表述对当事人违法行为定性处罚的法律依据；（扣5分）
13 （127）未写明采纳当事人陈述、申辩的情况及理由；（扣2分）
（128）未写明行政处罚的履行方式及期限；（扣2分） （129）未写明当事人不服行政处罚的救济途径和期限，或者途径及期限交待错误；（扣2分）
（130）未写明作出处罚决定的日期，未加盖处罚机关印章；（扣2分）
（131）落款机关名称与印章名称不一致；（扣5分） （132）处罚决定书叙事不清楚，语言文字不规范。（扣1分）
（二）案件调查终结报告内容是否完整、制作是否规范 （133）未附终结报告或所附终结报告与案件事实无关；（扣5分）
（134）未写明案件由来、立案时间、调查经过及调查终结时间；（扣1分）
（135）未写明当事人的基本情况；（扣1分） （136）未清楚写明经调查核实的案件客观事实；（扣2分）
（137）未写明相关证据及其证明事项；（扣1分） （138）未写明定性处罚的法律事实；（扣2分） （139）未写明对当事人从重、从轻或减轻处罚的理由及法律依据；（扣1分）
14 （140）未对违法行为明确定性；（扣1分）
（141）未写明定性、处罚适用的法律依据及处罚建议；（扣1分）
（142）未写明采纳当事人陈述、申辩的情况及理由；（扣1分）
（143）无办案人员和办案机构负责人签名及报告形成时间；（扣1分）
（144）终结报告结构层次不清晰、叙事条理不清楚。（扣1分）
（三）立（销）案审批表填写是否规范
（145）立案未写明案件线索来源、当事人的行为涉嫌违反法律、法规和规章的名称及条目以及立案建议；（扣2分）
（146）销案未写明调查取证的情况、销案的理由及建议。（扣2分）
（四）行政处罚决定审批表填写是否规范 （147）当事人名称填写不准确；（扣1分）
（148）案件性质、立案时间填写不准确；（扣1分） （149）当事人的主要违法事实、拟作出的处罚决定的理由、依据及内容填写不清，相关意见栏目内只有签字没有具体意见。（扣2分）
（五）有关事项审批表填写是否规范
15 （150）案件名称填写不规范；（扣1分） （151）审批事项不具体明确；（扣1分）
（152）审批理由及依据表述不清楚，未写明简单的案件事实、法律适用的理由及法律依据（强制措施依据未具体到条、款、项）。（扣1分）
（六）其他
（153）未使用统一格式的办案文书；（扣1分） （154）文书填写制作有其他不规范的情形；（扣1分） （155）案卷封面书写不规范，案件材料正卷、副卷归档不规范，装订顺序不符合有关规定等。（扣1分）
七、加分项目
符合下列情况之一的每案加5—10分
1、案件涉及众多的调查取证对象，取证难度大，运用了多种取证方法和手段，收集了大量的证据，合法有效并为案件所必需。
2、属于新型、疑难、重大、复杂案件，定性难度大，能够通过分析作出准确定性和处罚。
3、案件调查终结报告和处罚决定书说理性强，表述精确的。
八、补充说明
如在评查中发现有违反法定依据和程序的其他情形，该标准中又没有对应的扣分项的情况，评卷人可结合实际提出
16 自己的扣分依据及应扣分数的建议，报请省局法制处决定。在案卷评查过程中的其他异议亦应报请省局法制处决定。
