基础真题（押题）一 参考书目为2011版本
一 单选
(1)在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。 A证券公司 B财务公司
C合格境外机构投资者 D租赁公司 题
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码：209 难 易 度：易
专家答案：D解析内容 询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。
(2)通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。 A基金份额持有人 B基金管理人 C基金发起人 D基金服务机构 题
型：常识题 页
码：134 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。 (3)证券的流动性是不能通过（）方式实现的。 A转让 B偿还利息 C到期兑付 D贴现
题
型：常识题 页
码：3 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。
(4)下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。 A市场风险 B管理能力风险 C技术风险 D巨额赎回风险 题
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码：142 难 易 度：中
专家答案：D解析内容 巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。 (5)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（ ）。 A金融远期合约 B金融期货合约 C金融现货合约 D金融期权合约 题
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码：154,155 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 这是金融远期合约的定义。 (6)龙债券的投资者主要来自于（ ）。 A北美洲 B欧洲 C亚洲 D南美洲
题
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码：113 难 易 度：易
专家答案：C解析内容 龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。 (7)上市公司信息披露应遵循（）原则。 A完整原则 B公开原则 C诚实信用原则 D审慎原则 题
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码：352 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 上市公司信息披露的原则：真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。
(8)（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。 A加权股价平均数 B简单算术股价平均数 C修正股价平均数 D股价指数平均数 题
型：常识题 页
码：239 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 加权股价平均数是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。
(9)沪深300股指期货合约的最小变动价位是（）点。 A0.5 B0.4 C0.3 D0.2 题
型：常识题 页
码：164 难 易 度：中
专家答案：D解析内容 沪深300股指期货合约的最小变动价位是0.2点。
(10)证券市场是指股票、债券、投资基金等（）。 A发行和交易的场所 B销售的场所 C投资的场所 D转让的场所 题
型：常识题 页
码：3 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 证券市场是指股票、债券、投资基金等发行和交易的场所。
(11)通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为（）。 A股票组合期权 B货币期权 C利率期权 D互换期权 题
型：常识题 页
码：176 难 易 度：易
专家答案：C解析内容 通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为利率期权。
(12)在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是（）。 A分级基金 B保本基金 C收入型基金 D平衡型基金 题
型：常识题 页
码：129 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 以在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是保本基金。
(13)证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为不包括（）。
A单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量 B违背客户的委托为其买卖证券
C不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 D挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 题
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码：348 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 “单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量”属于操纵市场行为。
(14)以下哪种风险不属于系统风险（ ）。 A政策风险 B经济周期波动风险 C利率风险 D信用风险 题
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码：262 难 易 度：易
专家答案：D解析内容 信用风险属于非系统风险。 (15)契约型基金筹集的资金属于（）。 A信托财产 B自有资金 C公司资本 D公司负债 题
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码：122 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产。
(16)下列属于金融远期合约的有（）。 A远期汇率协议 B金融互换 C金融期权
D结构化金融衍生工具 题
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码：155 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 金融远期合约主要包括远期利率协议、远期汇率协议、股权类资产的远期合约和债券类资产的远期合约。 (17)依据我国《证券投资基金法》，基金管理人的职责之一是（）。 A安全保管基金财产 B办理基金备案手续
C按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
D保存基金托管活动的记录、账册、报表和其他有关资料 题
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码：132 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 其他三项都是基金托管人的职责。 (18)按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，《证券业从业人员执业行为准则》于（）由中国证券业协会正式颁布实施。 A2007年1月19日 B2008年1月19日 C2009年1月19日 D2009年10月1日 题
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码：373 难 易 度：易
专家答案：C解析内容 按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。 (19)北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于（）年。 A1918 B1920 C1914 D1872 题
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码：30 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于1918年。
(20)（ ）报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心。 A巨额和可疑交易 B大额和可疑交易 C大额和问题交易 D超额和可以交易 题
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码：323 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 考察反洗钱法内容。
(21)从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列（ ）的组合。 A期货交易 B远期交易 C现货交易 D期权交易 题
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码：170 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。
(22)最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（ ）。 A契约型基金 B开放式基金 C封闭式基金 D公司型基金 题
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码：142 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。 (23)一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。 A变化 B固定 C定期变化
D与公司经营情况挂钩 题
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码：48 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 一般情况下，优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产分配上比普通股股东享有优先权。
(24)证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，称为（）。 A经纪业务 B自营业务
C证券承销与保荐业务 D投资咨询业务 题
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码：284 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 这是自营业务的定义。
(25)《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的（）。 A200% B300% C500% D600% 题
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码：298 难 易 度：易
专家答案：C解析内容 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的500%。 (26)资产证券化的融资方式，发行证券的基础是特定的（ ）。 A证券组合 B国家证券 C资产池 D公司证券 题
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码：189 难 易 度：易
专家答案：C解析内容 资产证券化以特定的资产池为基础发行证券。 (27)根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（ ）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 A30日 B15日 C45日 D10日
题
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码：368 难 易 度：易
专家答案：D解析内容 根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 (28)与封闭式基金相比，（）是开放式基金所特有的风险。 A市场风险 B赎回风险 C管理风险 D技术风险 题
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码：123,124 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 与封闭式基金相比，赎回风险是开放式基金所特有的风险。
(29)股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（）。 A上市股和非上市股 B优先股和普通股 C流通股和非流通股
D有限售条件股和无限售条件股 题
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码：75 难 易 度：易
专家答案：C解析内容 股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为流通股和非流通股。 (30)恒生指数是由香港（）编制的。 A恒生银行 B汇丰银行 C联交所 D证监会
题
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码：248 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 恒生指数是由香港恒生银行编制的。 (31)以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（）。
A公司盈利水平的高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素 B通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性
C通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为绩优股 D公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系 题
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码：58 难 易 度：易
专家答案：C解析内容 通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为高增长型股票。
(32)负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（）。 A保护基金公司 B证监会 C证券交易所 D财政部
题
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码：359 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。 (33)下列关于虚拟资本的表述正确的有（）。 A虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化
B虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格 C虚拟资本是相对独立于实际资本之外的一种资本存在形式 D虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格 题
型：常识题 页
码：1,2 难 易 度：易
专家答案：C解析内容 虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
(34)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件中，错误的是（）。
A经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司 B公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
C财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管 题
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码：334,335 难 易 度：中
专家答案：B解析内容 条件之一是公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。 (35)我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（ ）。 A公司的一般投资行为和购置财产的决定
B公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十
C上市公司收购的有关方案 D公司股权结构的重大变化 题
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码：349，350 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 公司的重大投资行为和重大购置财产的决定属于内幕信息。
(36)持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券，称之为（）。 A债权证券 B物权证券 C综合权利证券 D要式证券 题
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码：45 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配权的证券。
(37)按照我国的《个人所得税法》规定，下列收入中可免缴个人所得税的是（）。
A个人投资的公司债券利息 B股息 C红利
D国债和国家发行的金融债券的利息收入 题
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码：87 难 易 度：易
专家答案：D解析内容 《个人所得税法》规定，个人投资的公司债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税，但国债和国家发行的金融债券的利息收入可免纳个人所得税。
(38)我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债的期限（）。
A最短为1年，最长为6年 B最短为6个月，最长为6年 C最短为1年，最长为3年 D最短为6个月，最长为3年 题
型：常识题 页
码：180 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 可转换公司债的期限最短为1年，最长为6年。
(39)（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。 A证监会 B证券交易所 C证券业协会 D国务院
题
型：常识题 页
码：237 难 易 度：易
专家答案：C解析内容 中国证券业协会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务实施监督管理。 (40)股票的内在价值就是股票未来收益的（）。 A现值 B期值 C均值 D虚值
题
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码：55 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 股票的内在价值就是股票未来收益的现值。 (41)按基金的组织形式不同，基金可分为（）。 A开放式基金和封闭式基金 B契约型基金和公司型基金
C债券基金、股票基金、货币市场基金等 D成长型基金、收入型基金和平衡型基金 题
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码：121 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 按基金的组织形式不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。
(42)在证券发行市场上，不属于证券发行主体的是（ ）。 A政府 B企业 C政府机构 D居民
题
型：常识题 页
码：7，8 难 易 度：易
专家答案：D解析内容 在证券发行市场上，不属于证券发行主体的是居民。
(43)财产股息是股份公司用（）作为股息分派给股东。 A公司财产 B现金 C股票
D现金以外的其他财产 题
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码：258，259 难 易 度：易
专家答案：D解析内容 财产股息是股份公司用现金以外的其他财产作为股息分派给股东。
(44)《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确提出了对中介服务规范发展的要求，下列有关表述中错误的是（）。
A严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益 B证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理 C建立健全证券、期货公司市场退出机制
D完善以净资产为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策 题
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码：37 难 易 度：易
专家答案：D解析内容 应该是“完善以净资本为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策”。 (45)股票的现值就是股票未来收益的（ ）。 A期望价格 B期望价值 C当前价值 D当前价格 题
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码：56 难 易 度：易
专家答案：C解析内容 股票的现值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。
(46)能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人被称为（）。 A股东 B实际控制人 C股东会 D独立董事 题
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码：290 难 易 度：难
专家答案：B解析内容 能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人被称为实际控制人。 (47)通常所说的“金边债券”是指（ ）。 A企业债券 B金融债券
C以黄金储备为担保而发行的债券 D政府债券 题
型：常识题 页
码：87 难 易 度：易
专家答案：D解析内容 “金边债券”是指政府债券。
(48)我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（）的创新试点类证券公司。 A1年 B5年 C2年 D3年
题
型：常识题 页
码：334 难 易 度：易
专家答案：D解析内容 我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司。
(49)净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。 A加权平均 B风险调整 C平滑处理 D指数化处理 题
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码：297 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。 (50)2005年我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行（）。 A人民币债券 B欧洲债券 C亚洲债券 D扬基债券 题
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码：111 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 2005年我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。
(51)将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证是按（）分类。 A基础资产的来源
B权证行权的基础资产或标的资产 C持有人的权利 D行权的时间 题
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码：177 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证是按权证行权的基础资产或标的资产分类。 (52)证券市场的监管手段不包括（）。 A监督调查 B法律手段 C经济手段 D行政手段 题
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码：342 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 证券市场的监管手段包括：法律手段、经济手段、行政手段。
(53)一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（ ）。 A下跌 B不变 C上涨 D不确定
题
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码：264 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 债券市场价格与市场利率反方向变化。 (54)债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为（）。 A名义利率 B实际利率 C理论利率 D内在利率 题
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码：79 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 债券票面利率又称为名义利率。 (55)下列关于债券的表述不正确的有()。 A债券是一种真实资本 B债券属于有价证券 C债券是债权的表现 D债券有一定的票面格式 题
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码：77，78 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 债券是一种虚拟资本而不是真实资本。 (56)总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司的。 A独资公司 B家族型企业 C合伙组织 D有限责任公司 题
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码：18 难 易 度：易
专家答案：C解析内容 总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由合伙组织演变成股份公司的。 (57)基金管理费费率的高低通常（）。 A与基金规模成反比，与风险大小成正比 B与基金规模成正比，与风险大小成反比 C与基金规模成反比，与风险大小成反比 D与基金规模成正比，与风险大小成正比 题
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码：137 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 基金管理费费率的高低通常与基金规模成反比，与风险大小成正比。
(58)按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。 A政府证券、政府机构证券和公司证券 B公募证券和私募证券 C上市证券和非上市证券 D股票、债券和其他证券 题
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码：3 难 易 度：易
专家答案：D解析内容 按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为股票、债券和其他证券。
(59)证券市场按层次结构关系，可以分为（）。 A发行市场和交易市场 B主板市场和二板市场 C有形市场和无形市场 D集中交易市场和柜台市场 题
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码：4 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 证券市场按层次结构关系，可以分为发行市场和交易市场。
(60)（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史影响。 A国务院 B证监会 C发改委 D商务部
题
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码：35 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 国务院于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史影响。
二 多选 (61)符合条件的（）可以获批作为合格境内机构投资者（QDII），从事境外证券投资。 A基金管理公司 B证券公司 C商业银行 D保险公司 题
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码：41 难 易 度：易
专家答案：ABCD解析内容 考察QDII机构投资者，此题书上无原话。 (62)旧中国各地相继出现的证券交易所有（）。 A北平证券交易所 B上海华商证券交易所 C青岛市物品证券交易所 D天津市企业交易所 题
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码：30 难 易 度：中
专家答案：ABCD解析内容 旧中国的证券市场的内容。 (63)目前，在我国代办股份转让系统交易的股票有(）。 A原STAQ、NET系统挂牌公司 B沪深证券交易所退市公司 C非上市股份有限公司的股份报价转让 D上市证券 题
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码：237 难 易 度：易
专家答案：ABC解析内容 在我国代办股份转让系统交易的股票不包括上市证券。
(64)国际债券的发行人主要有（）。 A各国政府 B政府所属机构 C银行或其他金融机构 D工商企业以及一些国际组织 题
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码：110 难 易 度：易
专家答案：ABCD解析内容 上述都是。 (65)货币期权合约主要以（）为基础资产。 A美元 B欧元 C日元 D英镑
题
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码：176 难 易 度：易
专家答案：ABCD解析内容 货币期权合约主要以美元、欧元、日元、英镑、瑞士法郎、加拿大元以及澳大利亚元等为基础资产。 (66)影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。 A经济形势的变化 B宏观经济政策的调整 C供求关系的变化 D人为炒作 题
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码：56 难 易 度：中
专家答案：ABC解析内容 影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化。
(67)在欧洲债券市场中，由于计息方式不同，债券可分为（ ）。 A浮动利率债券 B零息债券 C固定利率债券 D附黄金权证债券 题
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码：113 难 易 度：易
专家答案：ABC解析内容 在欧洲债券市场中，由于计息方式不同，债券可分为浮动利率债券、零息债券、固定利率债券、延付息票债券、利率递增债券和在一定条件下将浮动利率转换为固定利率的债券等。 (68)无限售条件股份包括（）。 AA股 BB股
C境外上市外资股 DH股指数期货 题
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码：74 难 易 度：易
专家答案：ABC解析内容 无限售条件股份包括A股、B股、境外上市外资股和其他。
(69)20世纪90年代是国际金融风险频繁发生的时期，影响较大的事件有（）。 A英镑危机 B日本泡沫经济破灭 C巴林银行事件 D次贷危机 题
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码：27 难 易 度：易
专家答案：ABC解析内容 次贷危机爆发于2007年。
(70)关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列表述正确的有（）。
A股票反映的是所有权关系 B公司型基金反映的是信托关系 C契约型基金反映的是信托关系 D债券反映的是债权债务关系 题
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码：121 难 易 度：中
专家答案：ACD解析内容 基金反映的是信托关系，公司型基金除外。 (71)套期保值的基本类型是（）。 A投机套期保值 B多头套期保值 C空头套期保值 D获利套期保值 题
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码：167 难 易 度：易
专家答案：BC解析内容 套期保值的基本类型是多头套期保值和空头套期保值。 (72)在一级市场，机构投资者可以在交易时间（）。 A以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额 B以ETF份额申购一篮子股票 C以一篮子股票赎回ETF份额 D以ETF份额赎回一篮子股票 题
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码：128 难 易 度：易
专家答案：AD解析内容 在一级市场，机构投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。
(73)以下关于派发股利的说法正确的有（）。 A现金股息是以货币形式支付的股息和红利 B最普通、最基本的股息形式是现金股息 C股票股息是以股票的方式派发的股息 D财产股息是一种负债股息 题
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码：258，259 难 易 度：易
专家答案：ABC解析内容 财产股息是公司以现金以外的其他财产向股东分配股息。负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。 (74)基金份额持有人与基金管理人之间的关系是（）。 A委托人、受益人与受托人 B附属 C相互制衡 D所有者和经营者 题
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码：135 难 易 度：易
专家答案：AD解析内容 基金的份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。
(75)根据《证券发行与承销管理办法》主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告，并且（）。
A投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名 B承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告 C发行人、主承销商可以公开投资价值研究报告的内容 D询价对象可以公开投资价值研究报告的内容 题
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码：329 难 易 度：中
专家答案：AB解析内容 发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容。 (76)在国际金融市场上，若干重要的参考利率的作用是（）。 A是预期利率水平的重要指标 B是市场利率水平的重要指标
C是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据 D是金融机构防范金融风险的主要依据 题
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码：161 难 易 度：易
专家答案：BC解析内容 在国际金融市场上，若干重要的参考利率是市场利率水平的重要指标，同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据。
(77)下列项目中，属于股票应载明的事项有（）。 A公司名称、成立的日期 B股票价格
C票面金额及代表的股份数 D股票的编号 题
型：常识题 页
码：45 难 易 度：易
专家答案：ACD解析内容 股票应当载明下列主要事项：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。 (78)宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影响的主要特点是（ ）。 A干扰程度深 B波及范围广 C作用机制复杂 D对股价短期影响大 题
型：常识题 页
码：60 难 易 度：中
专家答案：ABC解析内容 短期影响不太确切，对股票短期影响大的是公司经营状况。
(79)根据发行主体的不同，债券可以分为（）。 A政府债券 B政府机构债券 C金融债券 D公司债券 题
型：常识题 页
码：81 难 易 度：易
专家答案：ACD解析内容 根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
(80)证券公司有效的内部控制为实现（）等目标提供了合理的保证。 A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B防范经营风险和道德风险
C保障客户及证券公司资产的安全、完整
D保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 题
型：常识题 页
码：293 难 易 度：中
专家答案：ABCD解析内容 除了以上选项，还有“提高证券公司经营效率和效果”。
(81)关于欧洲债券,以下说法正确的有( )。 A也称为无国籍债券 B是一种传统的国际债券
C在美国发行的欧洲债券称为扬基债券 D票面使用的货币一般是可自由兑换货币 题
型：常识题 页
码：111-113 难 易 度：易
专家答案：AD解析内容 外国债券是一种传统的国际债券；在美国发行的外国债券称为扬基债券。 (82)金融期货的主要交易制度有（ ）。 A集中交易制度
B标准化的期货合约和对冲机制 C保证金制度 D无负债结算制度 题
型：常识题 页
码：159 难 易 度：易
专家答案：ABCD解析内容 常识题，考察金融期货的交易制度。 (83)证券承销业务可以采取下列方式（）。 A统销 B包销 C分销 D代销
题
型：常识题 页
码：203 难 易 度：易
专家答案：BD解析内容 证券承销业务可以采取代销或者包销的方式。
(84)证券市场的产生和发展，主要归因于（ ）。 A股份制的发展 B信用制度的发展
C社会分工的日益复杂，商品经济日益发展 D社会化大生产产生了对巨额资金的需求 题
型：常识题 页
码：18 难 易 度：易
专家答案：ABCD解析内容 常识题，考察债券市场的发展。 (85)公司发行记名股票的，应当置备股东名册，股东名册记载的事项包括（）。
A股东的姓名或者名称及住所 B各股东所持股份数 C各股东所持股票的编号 D股票的票面金额大小 题
型：常识题 页
码：48 难 易 度：易
专家答案：ABC解析内容 股票的票面金额是股票票面上标明的金额，一般为1元。
(86)中小企业板块在交易和监管制度有别于主板市场的特别安排有（ ）。
A实行T+0交易制度 B完善交易异常波动停牌制度 C改进收盘价的确定方式 D改进开盘集合竞价制度 题
型：常识题 页
码：217 难 易 度：易 专家答案：BCD解析内容 中小企业板块仍然实行T+1交易制度。 (87)一般来讲，债券因具有固定的（），因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。 A票面利率 B收益率 C期限 D投资回报 题
型：常识题 页
码：5 难 易 度：易
专家答案：AC解析内容 一般来讲，债券因具有固定的票面利率和期限，因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。 (88)关于股票与债券，以下说法正确的是（）。 A债券与股票都属于有价证券 B债券与股票都是筹措资金的手段 C债券与股票的收益率相互影响 D股票和债券的目的相同 题
型：常识题 页
码：85，86 难 易 度：易
专家答案：ABC解析内容 股票和债券的目的不同。发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债，不是资本金。发行股票是股份公司创立和增加资本的需要，筹措的资金列入公司资本。 (89)契约型基金的当事人有（）。 A基金管理人 B基金托管人 C基金监管人 D基金份额持有人 题
型：常识题 页
码：121 难 易 度：易
专家答案：ABD解析内容 基金的三大当事人：份额持有人、管理人和托管人。
(90)我国股票市场融资国际化是以（）等股权融资作为突破口的。 AA股 BB股 CH股 DN股
题
型：常识题 页
码：38 难 易 度：易
专家答案：BCD解析内容 我国股票市场融资国际化是以B股、H股、N股等股权融资作为突破口的。
(91)根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（）。 A损害社会公众利益、所在机构或者他人的合法权益 B贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 C拒绝从事与其履行职责有利益冲突的业务
D违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺 题
型：常识题 页
码：376，377 难 易 度：易
专家答案：ABD解析内容 考察从业人员一般性禁止行为。 (92)通常，判断股票的流动性强弱主要分析以下哪些方面（）。 A市场深度 B市场宽度 C报价紧密度 D股票的价格弹性 题
型：常识题 页
码：46,47 难 易 度：易
专家答案：ACD解析内容 通常，判断股票的流动性强弱主要分析三个方面：一是市场深度；二是报价紧密度；三是股票的价格弹性或者恢复能力。
(93)我国《证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人包括（ ）等。
A发行人的董事、监事、高级管理人员 B发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 C非法获得内幕信息的人
D持有公司百分之五以上股份的股东 题
型：常识题 页
码：349 难 易 度：易
专家答案：ABD解析内容 我国《证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员以及持有公司百分之五以上股份的股东等。
(94)以下对地方政府债券描述正确的是（）。
A地方政府债券是政府债券的形式之一，在我国建国初期就已经存在 B1981年恢复国债发行以来，从未发行过地方政府债券 C我国目前的政府债券仅限于中央政府债券
D中国特色的地方政府债券是以企业债券的形式发行地方政府债券 题
型：常识题 页
码：95，96 难 易 度：易
专家答案：ABCD解析内容 上述都对。 (95)我国的主要债券指数有（ ）。 A上证企业债指数 B中国债券指数 C深证国债指数 D上证国债指数 题
型：常识题 页
码：250-252 难 易 度：易
专家答案：ABD解析内容 我国的主要债券指数有：中证全债指数、上证国债指数、上证企业债指数、中国债券指数。
(96)美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机让人们对（）有了更为深刻的认识。 A金融衍生产品的风险性 B金融风险的复杂性 C金融产品的危害性
D金融机构高杠杆经营的危害性 题
型：常识题 页
码：28,29 难 易 度：易
专家答案：ABD解析内容 美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机让人们对金融衍生产品的风险性、金融风险的复杂性、金融机构高杠杆经营的危害性有了更为深刻的认识。
(97)一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有（ ）。 A股票 B大额存单
C1年以内（含1年）的央行票据 D1年以内（含1年）的银行定期存款 题
型：常识题 页
码：144 难 易 度：中
专家答案：BCD解析内容 货币市场基金仅投资于货币市场工具，不得投资于股票、可转债、剩余期限超过397天的债券、信用等级AAA级以下的企业债、国内信用等级AAA级以下的资产支持证券、以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券。
(98)我国《证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括()。 A事前监管 B事前预防 C事后处理 D事后控制 题
型：常识题 页
码：348 难 易 度：易
专家答案：AC解析内容 我国《证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括事前监管和事后处理。
(99)下列金融衍生工具中，属于交易所交易的衍生工具有（）。 A股票期权 B远期合约 C信用违约互换 D股指期货 题
型：常识题 页
码：149 难 易 度：中
专家答案：AD解析内容 远期合约和信用违约互换属于OTC交易的衍生工具。
(100)证券市场禁入期间不得（ ）。 A担任上市公司监事 B担任上市公司董事 C担任上市公司高级管理人员 D从事证券业务 题
型：常识题 页
码：339 难 易 度：易
专家答案：ABCD解析内容 证券市场禁入期间不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员。
三 判断
(101)创业板上市公司独立董事基于其独立地位，不需要对公司信息披露的真实性、准确性、完整性负责。 A正确 B错误
题
型：常识题 页
码：334 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 书上无原话。创业板上市公司独立董事需要对公司信息披露的真实性、准确性、完整性负责。
(102)根据我国政府对WTO的承诺，加入3年内，合营证券公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。 A正确 B错误
题
型：常识题 页
码：39 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 根据我国政府对WTO的承诺，加入3年内，合营证券公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。 (103)证券公司的内部控制机制应当覆盖公司的所有业务、部门和人员。 A正确 B错误 题
型：常识题 页
码：294 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 这是内部控制健全性的要求。
(104)证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被行政接管、托管时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。 A正确 B错误
题
型：常识题 页
码：359 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被行政接管、托管时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
(105)对于不动产抵押公司债，在处理抵押品偿债时，应按顺序依次偿还优先一级的抵押债券。 A正确 B错误
题
型：常识题 页
码：102,103 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 对于不动产抵押公司债，在处理抵押品偿债
