基础真题一
(1/160)我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
A总成本B实际价值C总发行金额D票面总值
(2/160)由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。
A经济周期波动风险B利率风险C政策风险D购买力风险
(3/160)股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为（）。
A股息率固定优先股票B股息率可调整优先股票C可转换优先股票D可赎回优先股票
(4/160)下列债券中信用风险最小的是（ ），
A可转换公司债券B中央政府债券C金融债券D地方政府债券
(5/160)在投资者结构上，（）逐渐成为企业债券的主要投资者。
A个人投资者B机构投资者C社保基金D保险公司
(6/160)投资者认购无记名股票时应（）交纳出资。
A一次B分次C多次D按阶段
(7/160)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是 A金融远期合约B金融期货合约C金融现货合约D金融期权合约
(8/160)根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（ ）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
A30日B15日C45日D10日
(9/160)权证发行时，履约担保的标的证券数量等于（ ）。
A权证上市数量+行权比例×担保系数B权证上市数量×行权比例+担保系数
C权证上市数量×行权比例×担保系数D权证上市数量/行权比例×担保系数
(10/160)证券投资基金托管人是（ ）权益的代表。
A基金发起人B基金份额持有人C基金管理人D基金监管人
(11/160)我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在主板市场上市的条件之一是，公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。
A5%B10%C15%D25%
(12/160)关于有价证券的特征，以下说法正确的是（ ）。
A证券的收益性指证券投资一定能盈利B债券期限不具有法律约束力
C各种证券的流动性是相同的D股票可视为无期证券
(13/160)可以在规定的一系列时点行权的是（）。
A任选期权B平均期权C障碍期权D百慕大期权
(14/160)我国规定封闭式基金的收益分配（）。
A年度收益分配的比例不得低于基金年度已实现收益的80%
B每年不得少于两次C每年不得少于一次D每年不得少于三次
(15/160)在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。
A欧洲债券B外国债券C亚洲债券D熊猫债券
(16/160)根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。 这一职能体现了证券交易所对（）的管理。
A上市公司B会员C交易活动D发行活动
(17/160)证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的（）结构。
A投资者B风险C年龄D品种
(18/160)我国《基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。
A5%B8%C10%D20%
(19/160)股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。
A收益权B财产权C物权D股东权
(20/160)依照我国《刑法》的规定，未经国家有关主管部门批准发行股票或公司、企业债券的属于（）。
A欺诈发行股票、债券罪B操纵市场罪C内幕交易罪D非法发行股票和公司、企业债券罪
(21/160)投资人可在规定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。
A封闭式基金B开放式基金C契约型基金D公司型基金
(22/160)金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。
A交易所（或期货清算公司）B对方C期货公司D证监会
(23/160)股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。
A职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东
B清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东
C社会保险费用和法定补偿金、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东
D缴纳所欠税款、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、优先股股东、普通股股东
(24/160)买方在交付期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为 A看涨期权B看跌期权C美式期权D股票期权
(25/160)股票的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。
A必要收益率B实际收益率C市场利率D名义利率
(26/160)中证行业指数系列包括（）只沪深300行业指数。
A10B15C20D30
(27/160)证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。
审计委员会应当由（）担任召集人。
A独立董事B董事长C监事长D总经理
(28/160)我国《证券法》规定，证券经营机构不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件属（）。
A欺诈客户行为B操纵市场行为C内幕交易行为D延误信息公开行为
(29/160)证券发行核准制实行（）管理原则。
A实质B事实C政府D公开
(30/160)（ ）既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。 A封闭式基金BETFCLOFD主动型基金
(31/160)未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于 A非法发行股票和公司、企业债券罪B内幕交易、泄露内幕信息罪C欺诈发行股票、债券罪D提供虚假财务会计报告罪 (32/160)我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。
A自销B包销C代销D直销
(33/160)证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。
A融资专用资金账户B融券专用证券账户C客户信用交易担保证券账户D信用交易证券交收账户
(34/160)封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例进行公正合理的分配。
A基金总资产B基金净资产C基金总收益D基金利润
(35/160)我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司。
A1B2C3D4
(36/160)以下风险最小的债券是()。
A国际债券B保险公司次级债C长期国债D短期国库券
(37/160)我国《公司法》规定，股份有限公司股东大会作出决议时，必须经出席会议的股东所持表决权（）通过。 A2/3以上B1/3以上C半数以上D半数以下
(38/160)证券市场的形成与（ ）无关。
A社会化大生产和商品经济的发展B股份制的发展C信用制度的发展D加强金融监管
(39/160)一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。
A公司债券、金融债券、政府债券B金融债券、政府债券、公司债券
C公司债券、政府债券、金融债券D政府债券、金融债券、公司债券
(40/160)股票的现值就是股票未来收益的（ ）。
A期望价格B期望价值C当前价值D当前价格
(41/160)当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失（）。
A有限B远远大于期权费C为无穷D无法判断
(42/160)国际债券的主要计价货币不包括（）。
A人民币B美元C欧元D瑞士法郎
(43/160)如果可转换公司债券的面额为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为18元，则转换比例为 A50B55.55C900D1000
(44/160)根据2010年《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是
最近6个月净资本均在（）以上。
A5000万元B1亿元C10亿元D50亿元
(45/160)证券公司经营证券承销保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上，其注册资本不得低于人民币（）亿 A0.5B1C5D10
(46/160)我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（ ）。
A公司的一般投资行为和购置财产的决定B公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十 C上市公司收购的有关方案D公司股权结构的重大变化
(47/160)证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度是（）。
A市场禁入制度B市场准入制度C限制交易制度D大户报告制度
(48/160)（）被视为最具权威性的股价指数，被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。
A金融时报交易所指数B日经225股价指数C道-琼斯股价平均数DNASDAQ市场及其指数
(49/160)在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（ ）。
A武士债券B扬基债券C熊猫债券D欧洲债券
(50/160)以下有关实物债券的表述中正确的是（ ）。
A一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券B一种需借助投资者电脑账户作记录的债券
C一种具有标准格式实物券面的债券D以某种货币为本位而发行的国债
(51/160)《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订（）。
A买者自负承诺函B风险揭示书C委托代理协议D融资融券合同
(52/160)在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。 因此，很多人认为远期交易本质上是（）的一种特殊情形。
A期货交易B现货交易C期权交易D互换交易
(53/160)公司型基金的投资人通过（）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。
A股东B监事会C经理层D职工大会
(54/160)目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边（）方式。
A全额结算B净额结算C逐笔结算D全员结算
(55/160)向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。
A私募证券B公募证券C上市证券D非上市证券
(56/160)（）是证券监管工作的首要目标。
A依法监管B保护投资者利益C保证证券市场的公平、效率和透明D降低系统性风险
(57/160)以下关于债券的说法错误的是（）。
A债券是一种有价证券B债券是一种所有权凭证C债券是一种虚拟资本D债券是债权的表现
(58/160)在美国，对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押贷款是（）。
A优级贷款BAlt-A贷款C次级贷款D住房权益贷款
(59/160)按揭支持证券（MBS）的基础资产是（）。
A房地产按揭贷款B应收账款C信贷资产D高速公路收费
(60/160)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券，属于（）行为。
A内幕交易B操纵市场C欺诈客户D代客理财
(61/160)自由流通比例是指公司总股本中剔除了（ ）的股份后的股本比例。
A受限的员工持股B战略投资者持股C公司创建者、家庭和高级管理者长期持有的股份D冻结股份
(62/160)股票价格指数的计算方法可分为以下几种（）。
A相对法B综合法C基期加权法D计算期加权法
(63/160)证券公司董事会在自营业务管理中的职责是确定（）。
A自营规模B可承受的风险限额C具体的资产配置策略D投资事项
(64/160)证券服务机构主要包括（）等。
A证券投资咨询机构B财务顾问机构C资信评级机构
D证券公司
(65/160)香港交易所的股票价格指数期货合约品种包括（）。
A恒生指数期货B小型恒生指数期货CH股指数期货D小型H股指数期货
(66/160)可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（）。
A主动消除或者减轻违法行为危害后果的B配合查处违法行为有立功表现的
C受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
D组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
(67/160)一般而言，与公募证券相比而言，私募证券具有以下特点（）。
A向不特定的社会公众投资者公开发行B向少数特定的投资者发行
C审查条件较为严格，要采取公示制度D审查条件相对宽松，不采取公示制度
(68/160)价格优先原则是指（）。
A价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报B价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报
C价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报D价格较低的买入申报优先于价格较高的买入申报
(69/160)公开披露的基金信息包括（）等。
A基金资产净值B基金招募说明说C财务会计报告D基金托管协议
(70/160)关于股票与债券，以下说法正确的是（）。
A债券与股票都属于有价证券B债券与股票都是筹措资金的手段
C债券与股票的收益率相互影响D股票和债券的目的相同
(71/160)金融期货的主要交易制度有（）。
A涨跌幅限制B保证金C当日无负债结算D持仓限额
(72/160)一般来说，权证的标的物种类可以是（ ）。
A债券B指数C单一股票或一篮子股票D外币
(73/160)决定封闭式基金存续期限的主要因素是（ ）。
A基金投资标的B宏观经济形势C基金投资范围D基金本身投资期限的长短
(74/160)股票具有的特征包括（ ）。
A流动性B永久性C参与性D风险性
(75/160)证券投资基金支付的费用主要有以下方面（）。
A基金管理费B申购赎回费C基金托管费D基金销售服务费
(76/160)债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）。
A发行人是借入资金的经济主体B投资者是出借资金的经济主体
C发行人必须在约定的时间付息还本D债券发行反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证 (77/160)沪、深300指数的成分股的选择标准是（）。
A上市时间超过一个季度（流通市值排名前30位的除外）
B公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题
C股票价格无明显的异常波动或市场操纵D非ST、*ST股票，非暂停上市股票
(78/160)由于（）的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值。
A股票价格B市场利率C未来收益D供求关系
(79/160)通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（）。
A期权交易B远期交易C期货交易D现货交易
(80/160)中小企业板块在交易和监管制度有别于主板市场的特别安排有（ ）。
A实行T+0交易制度B完善交易异常波动停牌制度C改进收盘价的确定方式D改进开盘集合竞价制度
(81/160)在美国，住房抵押贷款大致可以分为优级贷款、次级贷款和（）等5类。
A机构担保贷款B住房权益贷款CAlt-A贷款D最次级贷款
(82/160)《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票，应通过向（）等特定机构投资者询价方式确定股票发行价格 A基金公司B证券公司C信托投资公司D财务公司
(83/160)可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票以外，还有（）。
A上市公司债券B封闭式基金C权证D普通开放式基金
(84/160)以下对地方政府债券描述正确的是（）。
A地方政府债券是政府债券的形式之一，在我国建国初期就已经存在
B1981年恢复国债发行以来，从未发行过地方政府债券
C我国目前的政府债券仅限于中央政府债券D中国特色的地方政府债券是以企业债券的形式发行地方政府债券
(85/160)契约型基金的当事人不包括（）。
A承销人B管理人C托管人D发起人
(86/160)对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为（）。
A优先股票的股息收益稳定可靠B在财产清偿时优于普通股票股东
C优先股的风险相对较小D优先股的股息收益高于普通股
(87/160)证券投资基金的技术风险是指当技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时，可能导致（ ）等风险。
A核算系统无法按正常时限显示基金净值B基金的投资交易指令无法及时传输
C注册登记系统瘫痪D基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成
(88/160)金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。
A金融远期合约B金融期货C金融期权D金融互换
(89/160)证券投资的系统风险包括（）。
A信用风险B利率风险C财务风险D购买力风险
(90/160)根据我国《证券法》的规定，公司在主板上市条件有（）。
A股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B公司股本总额不少于人民币5000万元
C公开发行的股份达公司股份总数的20%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 D公司在最近2年无重大违法行为，财务报告无虚假记载
(91/160)封闭式基金的交易价格（）。
A受供求关系影响B常出现溢价或折价现象
C并不必然反映单位基金份额的净资产值D取决于每一基金份额净资产值的大小
(92/160)资产证券化的有关当事人包括（ ）。
A特定目的机构或特定目的受托人B信用增级机构C资金和资产存管机构D原始权益人
(93/160)证券公司的独立董事在任职期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（ ）提供书面说明。 A股东会B证券监管部门C经理层D监事会
(94/160)证券的场外交易市场具有以下功能（ ）。
A是证券交易所的必要补充B为不能或一时不能到证券交易上市交易的股票提供流通转让的场所
C是证券发行的主要场所D是分散的有形市场
(95/160)深圳中小企业板块实行比主板市场更为严格的信息披露制度，包括（）。
A建立募集资金使用定期审计制度B建立高管任职资格公示制度
C建立上市公司及中介机构诚信管理系统D建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度
(96/160)证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（）。
A维护客户利益原则B诚实守信原则C勤勉尽责原则D维护公司声誉原则
(97/160)注册资本为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括（）。
A证券自营业务B证券经纪业务C证券投资咨询业务D与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
(98/160)随着信用制度的发展，（）等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。
A商业信用B个人信用C国家信用D银行信用
(99/160)我国发行金融债券的政策性银行包括（）。
A证券公司B商业银行C国家开发银行D中国进出口银行
(100/160)证券市场按照层次结构的不同，可以划分为（）。
A一级市场B二级市场C三级市场D四级市场
(101/160)《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）提出了建立多层次股票市场体系纲领性意见(102/160)证券发行核准制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司财务公开的制度。
(103/160)股份公司发行股票是一种吸引认购者投资以筹措公司债务资本的手段。
(104/160)证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作，不得指定其他部门。
(105/160)封闭式基金与开放式基金的投资策略并无差别。
(106/160)投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。
(107/160)上证180指数是以在上交所上市的最具代表性的180种股票为样本，以它们的发行股数为权数的加权综合股价指数。(108/160)证券交易所被授予了一部分原由政府部门行使的监管权利，是证券市场的一线监管者。
(109/160)对于不动产抵押公司债，在处理抵押品偿债时，应按顺序依次偿还优先一级的抵押债券。
(110/160)股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定之一是，在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份的数量，占公司股份总数的比例在12个月内不得超过10％。
(111/160)15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。
(112/160)1920年7月成立的上海证券物品交易所，是中国当时最大规模的证券交易所。
(113/160)对附息债券而言，当市场利率变化时，再投资收益率可能大于或小于到期收益率，使投资总收益发生相应变化。(114/160)地方政府债券是由地方政府发行，由中央政府负责偿还的债券。
(115/160)外国债券也被称为无国籍债券。
(116/160)根据产品形态，金融衍生工具可分为交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具。
(117/160)短期债券的票面利率一定低于长期债券的票面利率。
(118/160)证券公司有效的内部控制可以合理保障客户和证券公司资产的安全、完整。
(119/160)证券公司应当按上一年营业费用总额的15%计算营运风险的风险准备。
(120/160)按照发行时证券的性质，可将可转换证券分为可转换债券和可转换优先股票两种。
(121/160)由审批制转向核准制是中国证券市场股票发行制度的一场深刻变革。
(122/160)上市公司增发之后，公司注册资本相应增加。
(123/160)基金可以将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券。
(124/160)普通股股东有权利随时要求分配公司资产。
(125/160)一般意义上的优先股就是指股息率固定的优先股票。
(126/160)证券业的自律性组织包括证券业协会、证券交易所和证券登记结算机构。
(127/160)公司债券属于抵押证券或担保证券。
(128/160)深证新指数的样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成。(129/160)我国现在法规规定，百分之九十以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
(130/160)股票市场中，经常观察到某一行业（例如房地产）或者板块（例如金融）的股票在特定时期中表现出齐涨共跌的特征。
(131/160)修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。
(132/160)流通国债的转让只能通过证券交易所进行。
(133/160)基金份额持有人是基金资产的实际所有者。
(134/160)根据我国政府对WTO的承诺，加入3年内，中外合营证券公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。
(135/160)中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有开放式基金。
(136/160)指数基金的收益率都高于市场平均收益率。
(137/160)我国《公司法》规定，公司法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增后公司注册资本的百分之二十五。
(138/160)有相当数量的金融衍生工具是在非金融变量的基础上开发的。
(139/160)龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲、南美洲，投资者主要来自亚洲的国家。
(140/160)与股票和基金不同，债券的利率一般是事前确定的，所以投资债券不存在风险。
(141/160)通常股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。
(142/160)我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户融资或融券业务。
(143/160)我国《公司法》规定，公司股东滥用股东权利给公司造成损失的，应依法承担赔偿责任。
(144/160)基金托管人是基金持有人权益的代表。
(145/160)英国将证券公司称为商人银行。
(146/160)货币市场基金的投资对象包括股票、银行存款等金融工具。
(147/160)在股票交易所交易的各类结构化票据、目前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是结构化金融衍生工具的典型代表。
(148/160)上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。
(149/160)ETF的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回现金。
(150/160)我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损由中国证监会决定暂停其股票上市交易。
(151/160)股票价格指数期货是为适应投资者管理股市非系统风险的需要而产生的。
(152/160)中证500指数为小盘股指数。
(153/160)NASDAQ综合指数是以股票交易量为权数来计算的。
(154/160)契约型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。
(155/160)普通股票和优先股票在股东享有的权利方面基本是一样的。
(156/160)公司盈利的变化既会影响股息收入，又会影响股票价格，所以经营风险对于股票价格有重要影响。
(157/160)公司型基金的投资者比契约型基金的投资者对基金运作的影响要大一些。
(158/160)“国九条”确立了推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务。
(159/160)股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度和政策。
(160/160)只有股份公司才可以发行证券。
