2011年度全面风险管理报告
一、2010年度企业全面风险管理工作回顾
（一）企业全面风险管理工作情况。
2010年，公司按照集团公司要求，积极开展全面风险管理各项工作，落实了公司《2010年全面风险管理体系建设工作计划》，在公司各部门开展了工作流程的优化工作和核对工作，开展了识别各流程的控制目标、风险与控制活动，并完成风险矩阵、风险数据库及风险控制文档的全部风险评估工作。优化了全面风险管理工作流程，建立了完备的风险管理组织架构，全面风险管理工作取得了一定成绩。公司争取各项工作做到前头，做好风险系统的上线前的各项准备工作，为最终按集团公司要求实现全面风险管理信息系统上线运行打好了基础。
（二）企业重大风险管理情况。
2010年公司全年整体运行良好，在国际金融危机阴影仍未散尽，国内经济环境复杂多变的大背景下，在历史遗留问题沉渣泛起、严重冲击公司正常工作秩序的不利影响下，公司始终坚持围绕企业生产经营大局不动摇，科学决策、积极应对，成功地克服了诸多困难和挑战。
一是发生了XXXXXXXX事件，但得到了很好的处理。部分XXXX信誉不良，惯于利用XX闹事，娴熟操作，这在XXXX行业里并不少见，公司领导冷静决策、周密部署，充分依靠集团、政府和公安、司法机关的正义力量，早遇到，早化解，通过事件处理，吸取教训、锻炼队
伍，为今后防范和应对企业发展过程中可能遇到的类似风险积累了宝贵经验。
二是在建项目遭遇特大地质灾害威胁。公司XXXXX位于甘肃舟曲特大泥石流灾害现场，灾难发生后，公司项目部按事先制定好的应急预案做到组织到位、撤离迅速，确保了项目部和外协队人员无一伤亡，并自觉承担央企社会责任，积极组织力量参与抗灾救援，受到当地政府、群众和社会媒体的好评。
三是公司国际工程安全风险。公司在非洲XXXXX的项目，面临当地涉枪案件多、治安环境复杂的现状，制订了应对突发事件的相关措施和制度，建立了畅通的信息沟通和应急救援渠道，在当地突发的多起暴力事件中，项目部能迅速应对，在第一时间通知员工就地隐蔽或撤出，保证了干部职工的人身安全。
二、2011年度企业全面风险管理工作有关情况
（一）2011年企业风险管理工作计划。
2011年公司全面风险管理工作总体要求是：以科学发展观为指导，贯彻落实集团股份公司全面风险管理工作要求，围绕公司“xxxx”的总体工作方针，进一步推进公司全面风险管理工作，突出抓好在建项目和市场开发领域风险防范，切实加强公司风险防范机制建设，全面发挥职能作用，为公司顺利实现新一年经营目标和更好更快发展提供有力保障。
一是建立全面风险管理制度，完善全面风险管理体系。
1、建立全面风险管理制度。根据集团股份公司全面风险管理办
法等制度要求，制定出台公司全面风险管理制度，规范全面风险管理，明确相关部门全面风险管理职责和程序。
2、健全全面风险管理组织体系。成立以公司主要领导为核心的全面风险管理委员会，建立“XXXXXXXX”具体履行职责，各职能部门协同配合，全员参与、全过程控制、全方位覆盖”的风险管理格局；公司各职能部门根据职责要求，密切协作，努力形成风险管理的“三道防线”。
二是加大全面风险管理系统建设力度，搞好系统运行和推广运用工作。
1、完成全面风险管理信息系统建设。按照集团股份公司要求，加大全面风险管理信息系统建设力度，在集团风险管理部门和专业公司的技术支持与指导下，完成全面风险管理信息系统软件形成和数据录入工作，使全面风险管理信息系统按期上线试运行。
2、搞好全面风险管理体系运行工作。按规定组织开展全面风险管理体系运行，进行运行效果自我评价和独立评价，做好体系改进、完善工作。按要求开展风险辨识、评估及控制等工作，向集团股份公司上报《风险管理年度报告》等资料。
3、加强风险管理文化宣传和培育。组织领导人员和风险管理专兼职人员参加相关风险管理培训学习，进一步提高风险意识、操作能力和风险管理水平。通过多种形式加大员工的风险意识和知识宣传教育，使广大员工树立 “控制风险就是创造效益”的观念，逐步培育风险管理文化。
（二）风险评估情况。
2011年，是全面风险系统建设工作的重要一年，年初，公司全面风险管理委员会要求各部门所有人员都参与到风险评估中来，结合当前经济形势，进一步在战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等方面收集风险管理初始信息，完成了公司层面风险识别调查及公司2010年度的风险事件调查工作，下一步准备建立风险事件库，一一梳理风险，查漏补缺。
（三）重大风险管理情况。
1．重大风险描述。
根据企业2011年度风险评估的结果，公司主要梳理出几个重要的风险种类，包含合同签约风险、履约风险，劳动关系风险，招投标环节风险。在合同风险方面，主要涉及承包合同条款苛刻，分包合同个别项目的外协队伍资质不够等问题，劳动关系风险主要是人员流动频繁带来的各种问题，招投标环节主要是控制经济效益的问题。经过各部门的分析，总结，基本上这些风险总体都在可控的范围内，与2010年相比，风险源没有太大的变化。
2．重大风险管理策略和解决方案。
2011年，为提高公司控制风险的能力，强化风险管理措施的有效落实，在总结2010年公司发生的风险事件的基础上，总结经验教训，针对2011年度全面风险管理工作中梳理出的合同签约履约风险、劳动争议风险，市场开发风险等三项重大风险点，提出了如上文所述的风险应对计划和措施，针对重大风险点制定的专项风险应对方案系
统、全面，从事前、事中、事后三个层面综合考虑，确保最大限度规避或减轻风险发生的可能性和影响程度。
（四）健全内部控制系统情况。
公司将根据全面风险系统建设的进展，进一步梳理和优化企业办事流程，不断探索，改革创新，全面风险管理委员会将参与全面风险流程的各个环节，同时迎接上级单位对全面风险管理工作的监督和检查，发现问题，解决问题，优化结构，有效的推动企业全面风险管理的内控工作。
（五）风险管理信息系统建设情况。
2011年公司将按照集团公司要求，进一步做好系统资料录入工作，做好系统上线前的各项准备工作，落实集团公司风险管理处关于风险管理信息系统建设的各项要求和指示，争取年内完成系统建设任务。
三、有关意见和建议
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