宁德证券公司的调查报告
摘要：随着社会经济的发展，金融体系逐步完善, 金融资产质量不断提高, 证劵市场作为一个新兴的金融行业的一部分，为中国经济的发展和社会的进步提供了有利的条件。证券市场作为中国市场经济的重要组成部分，在过去的近二十年中，为中国经济的发展和社会的进步提供了有利的条件，而随着全球一体化进程的迅速发展，信息技术的广泛应用，证券市场与互联网络、信息技术与证券交易的结合也越来越紧密，证券市场的网络化已经成为不争的事实以及未来的大趋势。以下是针对华福证券公司做的市场调查报告。
关键词：证券公司宁德调查报告
一．华福证券
（一）．公司简介
华福证券前身为福建省华福证券公司，成立于1988年6月，是我国首批成立的证券公司之一。2003年4月，引进华福证券为控股股东，经中国证监会批准，增资改制并更名为华福华福证券有限责任公司。2010年12月，华福证券将其所持公司股权，依法转让给福建省能源集团有限责任公司、福建省交通运输集团有限责任公司和联华国际信托有限公司（现更名为兴业国际信托有限公司）。2011年8月，经批准更名为华福证券有限责任公司。现公司注册资本5.5亿元人民币，总部设在福建省福州市，在福建省及上海等地拥有48家证券营业部，董事长兼总裁黄金琳，员工1300多人。
华福证券一贯坚持“打造一流证券公司”的经营愿景、“诚信专业，创造价值”的经营宗旨、“规范经营，稳健发展”的经营理念。2005年10月被评为全国首批七家规范类证券公司之一。2006年实施了集中交易项目，为公司的长远发展提供了技术保障。
华福证券是福建省纳税大户，更是诚信纳税企业，从2002年起每年均被评为福州市诚信纳税A级企业，2003年以来累计向国家缴纳各类税费近16亿元。同时，积极投身于社会公益事业，近三年向台湾“莫拉克”台风、四川汶川地震等灾区累计现金捐赠达640万元。
作为海峡西岸主要的证券经营机构，公司正立足于海峡西岸经济区，集中各种优势资源，倾力发展成为管理科学、运作规范、资产优质、抗风险能力强、独具经营特色的优秀券商，为海峡西岸资本市场建设贡献自身的一份力量。
（二）．经营业务
１．业务简介
自营投资业务是华福证券的核心业务之一。自营业务的投资标的可分为权益类证券、固定收益类证券、衍生证券。华福证券分别设立了投资自营部、固定收益部和衍生产品部等三个部门负责相关品种的投资。并根据国内金融衍生产品的发展状况，推出相关的金融品种或利用相关的模型进行投资、风险套利等。
２．组织架构
华福证券自营业务起初仅设立了投资自营部，负责运用自有资金对所有品种的投资。后来又增加设立了固定收益部，专门负责债券和其它固定收益类证券的投资。2006 年，华福证券又根据最新的市场变化（权证创设规则）设立了衍生产品部，形成了专业分工、全面覆盖所有投资品种的自营机构设置。
３．自营业务流程
自营业务在华福证券董事会下属的风险管理委员会核定的额度范围内开展业务，风险控制委员会负责分解各自营部门的投资额度、风险限额，由各自营投资部门负责具体组织实施。在华福证券各自营业务部门内，实行研究基础上的集中决策制，由投资研究人员在对相关报告研究、实地考察的基础上形成投资证券池，由投资经理在此范围内，按照相关制度规定的额度权限，决定对标的品种的投资，并下达交易指令，交中央交易室交易员执行。同时，根据交易员反馈的情况，适时地修正投资策略。
（三）．预测公司未来发展
通过公司调研我们了解到公司管理层对行业未来发展趋势判断准确，未来发展战略比较清晰，在业务方面比较务实。公司认为主营业务方面，依靠现在客户资源及销售团队，每年百分之五十的增长率可以保持，公司未来战略并不采取人海战术，而是对客户采取服务创新，为客户创造更多附加值，增加用户粘性，并通过拓展业务范围，提高公司产品服务丰富程度，提高单用户ＡＲＰＵ值，公司将推迟中文内贸版，物流服务平台，保险平台也在酝酿中，这些都对公司业务健康快速成长
二、东兴证券
（一）．公司简介
东兴证券股份有限公司是经国务院和中国证监会批准，由中国东方资产管理公司、中国铝业股份有限公司和上海大盛资产有限公司发起设立的全国
性综合类证券公司，注册地为北京市，注册资本20.04亿元。
作为股份制证券公司，东兴证券股东实力雄厚。大股东中国东方资产管理公司是经国务院批准成立的国有大型金融企业，注册资本100亿元人
民币，在全国各地均设有分支机构；股东中国铝业股份有限公司是国有大型上市公司；股东上海大盛资产有限公司是上海市政府下属的国有独资综
合性投资控股公司。
作为国有证券公司，东兴证券秉承\"诚信、专业、创新\"的经营理念，奉行以严格的风险控制为前提、以合理的投资收益为目标的稳健的经营策略，建立科学、严谨、高效的业务流程和风险管控体系，精心打造结构优化、素质精良的专业化人才队伍，始终把客户利益放在首位，为客户、股东和员工创造价值最大化，努力成为品牌领先、能力突出、业绩优良、特
色鲜明的现代金融服务企业。
（二）．经营业务
东兴证券经纪业务形成了实体经纪业务和虚拟经纪业务双轨发展、有效互动的模式，是公司重要的基础业务之一。目前公司业务范围包括
证券代理买卖、代理还本付息、分红派息、证券代保管、鉴证、代理登记开户、证券投资咨询及中国证监会批准的其他业务等。公司在北京、上海、天津、深圳、福州、武汉、杭州、成都、南京、南昌、南宁等中心城市设立了48家经营机构，形成了市场范围与服务辐射全国的经纪业务网络。公司为客户提供多种安全、方便、快捷的委托方式，包括柜台委托、磁卡委托、电话委托、自助委托、网
上交易和手机炒股等。
公司从规章制度建设、业务操作流程、信息技术系统、后台体系监督和预警等方面全方位对经纪业务进行风险控制，已形成一套完整
的风险内部控制体系，确保客户交易安全，也为公司经纪业务在制度化、规范化、严格化轨道上运行提供了有力保证
东兴证券以打造“精品投行”为战略，秉承“诚信、尽责、创新、求精”的理念。“诚信”是根本，“尽责”是基础，“创新”是手段，
“求精”是作风。
投资银行业务主要面向国内优秀的、成长性良好的企业，为他们提供高质量的全方位金融服务，包括股权和债权融资、企业重组改制、
直接股权投资、兼并收购、资产证券化及财务顾问等业务。
投资银行部负责投资银行业务的具体管理和执行，在全国各大中心城市均设有业务代表办事机构，并形成覆盖全国的投行业务服务平
台。市场化的组织架构和集约化的管理模式，使东兴证券投资银行业务形成了立足北京、上海两地，服务全国的战略格局。
公司组建了高质量的投资银行工作团队，团队成员拥有丰富的投资银行业务经验，并根据客户的需求成立专门的项目小组，项目组组
长由资深的投资银行业务骨干担任，小组成员由行业专家、财务专家、法律专家等具有不同专长的人员组成。
我们将依靠良好的专业技能以及各项综合业务资源，以国际化的视野和创新思维，综合运用各种金融工具，为客户提供专业化、个性
化、全方位的投资银行服务。
（三）．预测公司未来发展
东兴证券股份有限公司于2009年7月获得中国证券监督管理委员会批准的从事受托资产管理业务资格，可以从事集合资产管理业务、定向
资产管理业务和专项资产管理业务。
东兴证券目前公司已构建完善的资产管理业务组织架构，形成了科学严密的投资决策体系和业务运作流程，资产管理部拥有一支专业的投研团队，核心成员均具有丰富的投资实践经验和管理经验，资产管理部已建设覆盖债券市场、基金市场、股票市场的较为完整的资产
管理产品线，以满足低、中、高不同风险收益特征的投资者的理财需求。
东兴资产管理业务坚持秉承“以客户为中心，与客户共成长”的经营理念，坚持价值投资的理念，依托历经磨炼的投资团队和专业化
的市场管理团队，致力于为客户提供全方位、个性化的理财服务，以良好的投资业绩和专业的理财服务回报客户。
三．兴业证券
（一）．公司简介
兴业证券股份有限公司（601377 SH）是中国证监会核准的全国创新类证券公司和A类A级1证券公司，经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、代办非上市股份公司股份转让、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、融资融券、证券投资基金代销和为期货公司提供中间介绍业务等。
兴业证券前身可追溯至1991年设立的兴业银行证券业务部，1994年在证券业务部基础上改组设立福建兴业证券公司，1999年根据国家关于金融业“分业经营和分业管理”的政策要求，改制增资并与兴业银行脱钩，更名为兴业证券股份有限公司。
经过20年坚持不懈的努力，兴业证券今天已发展成为拥有26个总部部门、5家分公司、1家派出机构、60家证券营业部、4家控股金融子公司的中大型证券公司，基本搭建起涵盖证券、基金、期货、直接投资和跨境业务等专业领域的证券金融控股集团模型。尤其是近年来，兴业证券抓住市场机遇，取得优良的经营业绩，主要业务和经营指标进入行业20强，综合竞争实力、抗风险能力、行业地位和市场影响力进一步提升，公司发展跃上了一个又快又好的新时期。
在长期的证券市场运作中，兴业证券始终坚持“市场化、规范化、专业化”的经营方针，逐步形成特色鲜明的稳健经营风格。公司坚持证券主业经营，自觉遵守各项法律、法规和行业公约，把合规管理、加强自律、防范风险放在十分突出的位置上，依靠完善的管理体制和风险控制机制防范经营风险，资产质量良好，连续三年获得A类A级1分类监管评级，风险管理和市场应变能力处于证券业先进行列。
兴业证券注册地设在福州市，注册资本22亿元，第一大股东为福建省财政厅。公司始终把建立健全法人治理放在首要位置，按照《公司法》和《证券公司治理准则》等法律法规制定公司章程，设立股东大会、董事会和监事会并规范运作，发挥其职能作用，形成与经营层相互促进和相互制约的制衡机制。
兴业证券十分重视队伍建设，持续推进队伍转型，通过多种方式改善队伍结构，提升队伍专业素质，本科以上人员占比达到80％。公司认真履行企业公民对于股东、员工和社会的责任，让员工享受企业发展的成果，激发员工工作积极性，积极支持社会公益事业，“十一五”公司及职员公益捐赠总额2800万元，曾被评为中国金融企业慈善榜证券业突出贡献奖；公司设有兴业证券慈善基金会，用于持续开展社会公益事业。
兴业证券秉承“艰苦创业、勤勉敬业、廉洁自律、励精图治”16字兴业精神，坚持“专业化、规范化、市场化”的战略指导思想，坚持“稳健规范、长远发展”的经营原则，坚持“业务必须增长、管理必须领先”的内在经营要求，坚持“提升员工价值，创造客户价值”的核心价值观，率先在证券业内倡导产业升级和推行变革转型，并取得明显成效。
（二）．经营业务 服务范围
1.证券的自营和代理买卖2.代理还本付息、分红派息3.证券代保管、鉴证4.代理登记开户5.证券的承销和上市推荐6.证券投资咨询。7委托资产管理8.发起设立证券投资基金和基金管理公司9.代理网上委托证券买卖10.代办股份转让和融资融券业务
产品系列
1.融资服务产品系列2.并购与资产重组产品系列3.管理咨询产品系列4.证券定价与销售5.二级市场投资组合产品系列6.资讯产品系列7.多种服务手段系列8.VIP类产品系列9.代客理财产品系列10.长期客户服务计划
（三）．预测公司未来发展
在我国资本市场持续繁荣发展，证券行业加快产业升级的环境下，兴业证券确立以提升专业投资服务为核心内容的转型战略，即要把以“交易通道服务”为主的业务模式，提升为以“交易通道服务”为基础、以“专业投资服务”为核心的业务模式，争取用10年左右的时间，建立起以客户价值为导向的投资服务业务模式，使公司综合实力进入行业10强，利用上市平台进一步提升综合实力和竞争地位，基本实现将兴业证券打造为一家优质的综合性金融服务公司的愿景与理想。
