推荐第1篇：证券公司营销策划方案
证券公司营业部营销策划方案
证 券 公 司 营 销 策 划 方 案
证券公司营业部营销策划方案
目录
1.封面„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„1 2.目录„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„2
3.现有环境应对策略„„„„„„„„„„„„„„„„„„„3
4.证券营业部新服务营销体系的建立„„„„„„„„„„„„6
5.以银行渠道为主，自行开发为辅营销战略„„„„„„„„„8
6.银行网点的开发合作„„„„„„„„„„„„„„„„„„9
7.高薪聘请特殊人才„„„„„„„„„„„„„„„„„„„11
8.独辟蹊径，寻找新的合作模式„„„„„„„„„„„„„„12
9.对证券营业部的有效管理„„„„„„„„„„„„„„„„13
10.对现有市场的开发„„„„„„„„„„„„„„„„„„„14
11.附录一„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„1
5证券公司营业部营销策划方案
一、现有环境应对策略
证券公司营业部传统的盈利模式是通过为客户提供交易通道服务来收取佣金，显然这种盈利模式已不能适应市场竞争需要。严峻的经营环境使得营业部已面临实实在在的生存危机。从整个行业长远发展的角度来看，我认为证券公司营业部之间打价格战是不可取的，证券公司营业部应致力于提升素质，提升实力，提升竞争的层次，提升整个行业的盈利水平。为应对挑战，不同的证券公司营业部应根据自己的特点，采取不同的应对措施。具体包括以下几方面：
（1）裁员、缩减场地，精简机构，提高效率，降低经营成本。
在收入不变和下降情况下，降低经营成本是赢利的关键。今年日本证券市场市场环境艰难，日本三大证券公司在业务下降的情况下能够实现盈利，关键在于对于成本费用的成功控制，其中，野村证券费用削减对利润的促进作用最为突出，在总收入下降44.4%的情况下，由于利息费用和免息费用分别下降了53%和58.4%，从而使公司税前利润由亏损转为盈利。在国内，证券营业部投资主要包括房租、装修费用和各种种维护管理费很昂贵，同时营业部还要投资建设计算机交易系统、核算系统和支持系统，即使不考虑人力成本，光固定成本摊销折旧就是一笔不菲的费用。为降低经营成本，国内证券公司普遍加强了费用控制，精简了人员，缩减场地，精打细算，过上了紧日子。
（2）加强咨询服务，细分客户，提升客户价值。
浮动佣金制实施后，国内券商纷纷借鉴国外券商的做法，加强研发工作，加强了客户管理和客户细分工作，一些证券公司还建立了客
证券公司营业部营销策划方案
户关系管理系统，针对不同的客户提供不同的服务。通过为投资者提供更丰富的投资咨询产品，为机构投资者提供个性化的服务和增值服务，扩展经纪业务价值服务链，提升客户的价值。有的券商还在探索向外部客户开展咨询服务，增加收入渠道。一些证券公司还建立了呼叫中心(call-center)，加强与客户的交流以及组织各种活动、沙龙等等,加强与投资者之间的沟通与交流。事实上，研究实力已成为证券公司稳定客户和吸引客户的重要手段，尤其对于机构投资者的开发，如果没有研究实力作后盾，将很难吸引机构投资者。
（3）推行客户经理制度，加强市场开拓。
为了加强市场开拓，许多证券公司都建立客户经理制度，加强了对客户经理的培训，建立客户经理工作平台，以期通过客户经理开发增量客户来增加交易量，缓解经营压力。尽管由于市场低迷，缺乏赚钱效应，吸引新客户的难度较大，但客户经理在营业部工作中的重要性将日益提高。
（4）制定差别化的佣金策略
不同客户占用营业部的资源情况是不同的，不同客户对营业部佣金收入的贡献程度也是不同的。浮动佣金制后，一些证券公司针对不同的客户、不同的交易方式、不同的交易规模，制定了差别化的佣金策略，收入佣金的方式也有按年收取的，有按交易笔数收取的，也有按交易量收取的，佣金政策更加灵活佣金。
（5）提升技术水平，发展网上交易。
证券公司营业部营销策划方案
网上交易是证券公司加强市场竞争的重要手段，近几年我国证券市场网上交易发展迅速。早在2001年网上交易占市场股票基金总成交金额的4.38%。开户数达占市场总开户数的9.98%。2002年10月份，证券公司网上委托交易量占股票基金总交易量的11.52%，开户数占市场开户总数的14.8%。发展到今天，网上证券交易已经是成为证券公司一大盈利点。
（6）加强银证合作、中外合作，提升竞争力。
合作已成为一些证券公司提升竞争力的重要手段。在银证合作方面，目前证券公司普遍都与银行有业务合作，一些证券公司在银证合作的方式方面进行创新。在中国证券市场不断对外开放的背景下，一些证券公司加强了国际合作，目前已成立多家合资证券公司，一些证券公司也在努力拓展QFII业务。
（7）加强产品开发与营销，如基金销售等，开辟新的利润来源。
为了拓展新的利润来源，证券公司都十分重视基金产品的销售，许多证券公司投资建设了基金销售系统，证券公司也加强了对客户宣传基金产品的力度。
（8）推进内部改革，提高效率，控制风险，提升市场应变能力。
一些证券公司加强了内部改革，推进现代金融企业制度建设。通过改革，提高管理效率，增强赢利能力，提高了控制风险和处理风险的能力，提高市场应变能力。一些证券公司在探索总部对营业部管理的新模式。一些证券公司对营业部布局进行了调整，使之更趋合理化。
证券公司营业部营销策划方案
（9）树立竞争专长，特色经营，抢占分类市场。
为了增强竞争力，国内证券公司正在努力改变经营同质化的局面，结合自身的特点开展特色经营。比如一些证券公司重点加强了对机构投资者服务，一些证券公司加强了网上交易，一些证券公司则加强了产品销售。
二、证券营业部新服务营销体系的建立
伴随着改革开放中国经济的飞跃发展，中国的证券市场也经历了从小到大，从简单到复杂，从粗放式经营到比较充分的市场竞争这样的发展阶段。经济的发展、市场的变化，竞争的加剧，要求证券经纪公司从单一的以吸纳客户资金为主的经营管理模式，转向以客户价值为中心的新型经营管理模式。在这种新观念的支配下，通过有效的市场营销活动来扩大企业的有价值客户群，通过有针对性的1-1的客户服务，来建立企业赖以生存的价值链，已成为了证券公司营业部经营管理的发展潮流，而信息技术的发展与普及也为这一经营理念的实施提供了有力的保障措施。
在这样的背景下，建立以知识发现为核心的分析型营销体系，通过为营业部建立以有价值客户为中心的服务营销体系，加强以营销和咨询为中心的企业核心竞争能力，由此来提升营业部的市场竞争力，为企业赢得最大的利润。
分析型营销体系实施的总体目标，是要通过对客户属性特征、交易行为和资金能力的分析，提取各种与客户交易之静态特征和动态特
证券公司营业部营销策划方案
性相关的知识，对客户进行必要的细分，从而可以有针对性地施加各种咨询、服务和营销策略，极大地改善经纪人小组和其他信息咨询服务的工作有效性，以强化营业部的总体赢利能力。为实现上述目标，这个分析型营销体系需要完成三个主题：
1.客户分析主题
通过对客户交易行为、自然属性和其他信息的综合的分析，确定出各种具有典型特征的客户群，并通过对其关联性的分析，为制定各种有效的营销方案，及具针对性的个性化服务，和为企业经营管理方针提供决策依据。
2.经纪人小组分析评价主题
通过对经纪人小组工作业绩的分析和评价，发现特性，找出差距，提取成因，采取相应的措施，实现业绩的提升和发现新的改进方法。
3.营业部经营状况分析评价主题
通过对营业部每日、周、月、季、半年、年交易总体状况、市场占有率、发展水平等的分析、总结和评价，发现差距，加强薄弱环节。
这三个主题实际上正反映了营业部分析型营销体系的核心功能，经纪人小组和基础服务部的有关信息服务及咨询服务人员，围绕着企业赢利这一最大的主题，利用各种客户分析的结果开展有针对性的营销、咨询和其他服务活动；而营业部的经营管理人员，则通过对经纪人小组工作业绩的分析评价以及营业部在市场上的竞争地位的分析评价，从内外两个方面寻找差距，并根据客户分析的结果，检查各项工作的成效，认识证券营业部经营管理的内在规律，使营业部可以通
证券公司营业部营销策划方案
过科学的决策，有效的管理，极大地提高其市场竞争能力。
传统的按资金量大小来区分大、中、小、散客户价值的方法没有真正地反映了客户对营业部利润的贡献？要从投入产出的角度去看待客户。通过客户忠诚度的分析，营业部就能够预测客户的投资心理变化，寻求有针对性的营销方法和服务，以便进行客户的拓展和客户的保持；通过对客户帐户的分析，可以计算出客户的各种盈利率和资金周转率，从中发现有价值的规律；通过对各种程度被套客户持仓品种和比率的分析，可以有针对性地提供各种交易建议等咨询服务，使他们可以快速解套，保持一定的活跃度；通过对各经纪人小组所辖客户群的盈利状况、资金流失情况、周转情况等历史和实时数据的比较，可以使得对经纪人的管理和奖惩在具有充分说服力的同时，既富人情味，又不偏颇。
三、以银行渠道为主，自行开发为辅营销战略 1：银行渠道
(1)继续加大加强与银行的合作力度
对于银行开发的有效客户（资金至少一万）给予奖励,奖励额度： a：一万——二万（不含二万）.奖励25元 b：二万——四万（不含四万）.奖励50元 c：四万及四万以上.奖励100元 上述金额的存续期，不能少于3个月。 (2)专事专办
证券公司营业部营销策划方案
为保证此次批量开户的质量，要求银行员工对自己名下的客户认真负责，对开户的一些要求必须要严格执行。主要是一下几点： a：身份证复印件的清晰度、数量及粘贴 b：开户文件的填写
c：亲自带客户或客户自己来拍照 d：负责名下客户的签约成功 (3)专题讲座
开展三月两次的关于解读市场近期走势及资产的优化组合之类的讲座，吸引客户，并为二次的类似营销活动打好基础。
2：自行开发
(1)利用广泛的人脉关系
可利用自身的优势进行批量开户，团体开户。
(2)利用广告媒体（流动广告）的优势推动此次营销活动的开展，扩大影响力。
四、银行网点的开发合作 1.对于银行网点的选择
a.银行所在地理位置较好，人流较多，银行业务开展的好；再者就是处于高档社区附近的银行网点，这里虽然人流不多，但是客户一般为高端大客户，有市场挖掘的潜力。
b.通过人脉来选择，即可以利用到的人力资源，通过开发这些与
证券公司营业部营销策划方案
银行高管方面有关系的人，达到自己的目的，根据六度空间理论，每个人都有认识美国总统的可能，所以好好加以用之，可定能取得好的效果。
2.以下是一个证券公司与银行合作方案，这里只做概述，一看即懂。
经过与行长沟通后，发现该网点对证券业务以及期货方面业务兴趣较大，从该行所处地理位置上看，地理优势也较为明显，行长金融意识较好，具备发展潜力。经初步沟通由营业部提供三部上网电脑和扫描器，农行提供打印机
组成网上交易演示演示中心，由农行代理开立股东卡，主要发展银证通业务。
一、合作方案如下
1、由营业部提供前三个月的上网费用，若三个月的总成交量达不到50万元的，营业部不予提成，若成交量达到50万元以上的，营业部和农行实行
八、二分成，三个月后上网费用各出一半，并按照
七、三分成，若月成交量能够达到20万元以上的，费用由营业部承当。
2、上网费用各出一半，所得利润按照
七、三分，若月成交量达到20万元以上的，费用由营业部提供。
二、拓展准备工作
1、报装宽带、安装电脑（由于电脑不足，必须从英德调回2部）
证券公司营业部营销策划方案
2、业务培训等（包括证券基础知识、银证通业务和一些促销方案）
三、营销方案：
1、在农行门口拉横幅,内容：热烈庆祝农业银行XX证券开通“存折炒股”业务
2、考虑印制部分宣传单张，由银行代为发放
3、开户前20名佣金优惠到0.2%
4、股东卡买一送一
5、宣传期间派人亲临现场
具体时间安排：
1、宽带已报装好；
2、本周三前直接到英德拉回3部电脑，2部用于龙潭，1部用于农行北门网点,CI图案必须制作完毕；
3、周四前龙潭网点的所有业务系统必须到位；
4、周五前全体员工进行业务培训和宣传。
五、高薪聘请特殊人才
聘用具有主管机关工作背景或熟悉相关部门沟通工作的人员。在主管机关工作过的人，在工作中积累了丰富的人脉资源，随着他们转移到证券公司，这些人脉资源也就转移到了证券公司中，可以为公司
证券公司营业部营销策划方案
所用。他们身上的这部分“无形资产”也许就可以轻易地打通许多“内部关节”，得到原本很难得到的资源。
但是这不是一劳永逸的事，并不是所有“具有主管机关工作背景或熟悉相关部门沟通工作的人员”都可以随意高薪聘用，要选择那些容易接受新事物，有强的自我转变能力的人，以使为我所用时能迅速的进入角色。从而创造价值。
当这些人进入证券行业之后，他们就是一个纯粹的证券行业人员，他们原有的人脉只是可以利用的资源，但并不一定要成为独门暗器，每个行业都有每个行业的规则，所以对于聘请这方面人才的时候一定要慎重，这些人本身就是一把双刃剑，要在运用之时加以引导，总之，一句话——运用之妙，存乎一心！
六、独辟蹊径，寻找新的合作模式
任何一块市场总有他要饱和的时候，所以有时候花大力气死命往里钻的时候，不妨果敢放弃，开辟另外一条新的模式，下面介绍一个新的合作模式：
证券公司与商超营销合作参考方案
各证券营业机构目前营销客户的唯一专业渠道是各商业银行营业网点，在僧多肉少的情况下，为争夺银行网点绞尽脑汁。在股市行情不好时证券公司的主营业务以代销理财产品为主,却与银行所代销的产品相冲突，以至很难完成销售任务.事实上随着近年人们理财意识的觉醒，理财产品的整体销售状况是非常火爆的。
证券公司营业部营销策划方案
针对这一情况，可考虑创新营销渠道，与大型商超和高档商场展开互惠合作。
超市和商场的优势在于客流量很大，在高档商场更容易接触高端客户；它们与证券公司不存在业务竞争问题，便于理财产品宣传和营销客户；另外没有其他竞争公司的网点，先行动就有先发优势。 XX证券在（某地区）拥有数万客户资源，拥有他们的职业背景，证券资产和联系方式等详细资料，包括众多拥有数十万资产以上的高消费人群。
合作方式可考虑：XX证券可者支付少量费用甚至不付费给合作的商超,利用其场地进行产品宣传和营销客户。作为回报，每到重大节假日XX证券利用自己的信息平台免费为展开合作的公司发布一些商品促销信息，或者双方合作发一些优惠券给有众多资产的大客户，优惠费用由XX和展开合作的公司共同承担。一能表达XX对大客户的慰问，增加客户的忠诚度，二能促进商场销售,扩大知名度。 双方利用自己的优势相互宣传,至少能扩大双方的知名度，可实现双赢。
七、对于证券营业部的有效管理
有效的管理是走向成功有力的保证，而管理赖以生存的基础则是法则和制度，所谓无规矩不成方圆，每个公司都有自己相应成功有效的管理方法，以下介绍的管理法则是笔者以前看到过的比较全面的管理制度，在这里介绍给您，希望对您有所启发，有所帮助。
证券公司营业部营销策划方案
《国盛证券有限责任公司证券营业部管理办法》（详见附录一）
八、对于现有市场的开发
本方案中所述的和银行以及大型超市商场的合作也是对于现有市场的开发抢滩，这里在介绍几种方法； 1.低端宣传法：举办大规模的营销活动，去小区开发客户，在街头进行宣传，网络媒体宣传，虽然这是一个低端的宣传方法，但是对于初入市场却作用巨大。 2.引导法：通过低端宣传法，来使顾客认识到接受你们的重要性，比如一个卖杯子的企业，他定位于礼品相送，他就打出宣传“一杯子，一辈子”，从产品物语来引导消费者的购买行为。 3.市场细分法：没有任何一个企业敢放言说自己各个方面都是NO.1，每个企业都有自己的优点与缺点，要想在市场上制胜就要拿自己的优点去攻击别人的弱点，对于自己的优点所对应的市场进行有针对性的攻击，不要期望全面开花，初入市场者的明智之举应该是以点击面。 4.依托法：通过人脉开发，来选择一些高端企业的合作，通过与他们共享高端客户来达到制胜的目的，这是一个双赢的策略，应该大胆想象，小心操作。 5.优惠陷阱法：这个方法可以和以上所有方法结合使用，人都是有欲望的，都有一种贪小便宜的心里，因此要好好利用，
证券公司营业部营销策划方案
比如你们在采用低端宣传法的时候，可以设置一个大型的抽奖活动，来吸引人对你们的注意。等等。
附录一：《国盛证券有限责任公司证券营业部管理办法》以word方式上传，请查阅。
由于个人阅历有限，所做方案不可能面面俱到，但是诚心希望对您有所帮助，希望可以长期合作，如有什么需要请您联系我，谢谢！
QQ:919663726
E-mail:wushaofeng0@126.com
推荐第2篇：证券公司
1.我没有时间碰股票？
你一直忙着工作，没有时间来想股票的事情，所以你一定觉得开户投资没必要，其实关心一下股市行情，也不错，理性的股票投资，就是长期投资，获得上市公司的长期收益，而没有必要天天看盘，计较短期的得失.我们统计过，坚持长期价值投资的投资者，其实操作的很轻松，但一般年复合平均收益率却能超过8%，现在通货膨胀那么厉害，我们努力的工作赚钱，但不做些投资理财规划实在是太可惜了！不是常说，\\你不理财，财不理你\\，就是这个道理。\\象我们这样的年轻人可以跑不过刘翔，但不能跑不过CPI\\。呵呵，开个玩笑。
2.我不敢炒股，股票的风险太大了，我的朋友都被套牢了？
您说得不错，今年的股市行情确实不好，但股市是波动的，没有只涨不跌的股票，也没有只跌不涨的股票，反过来你想一下，但别人已经亏损60%-70%时，你入场，您说，您的机会是不是要比别人大还是小？也许到别人解套的时候，您的资产已经翻倍都不止了。另外就是我们公司为了照顾好客户，我们可以有效规避风险，增加获利。如果我有机会为你服务的话（如果您有兴趣的话），我们公司的咨询专家很乐意指导您一下，当然你可以邀请朋友一起听。
3.我对股票没兴趣？
A.你的回答，我一点儿也不感到惊讶，我有很多客户，在刚见面时也说对股票不感兴趣，可后来......现在都已经成为很棒的投资人了。因为我们的专长和建议，让他们在股票市场知进退，不乱买股票，也就是说，买对了股票，涨上去了，没有出现卖点不要抛，狠狠赚一笔再出场，要是买错了股票，跌破止损价，小赔出场，这种赚多赔少的操作方式，我们会耐心的指导您，其实这就是我们公司推出的股票投资贴身服务。
B.像我很多客户本来对股票也是不感兴趣，但是又不愿意把钱放在银行，放在银行是死钱，放在股市不但回报率高，而且急需时可以随时变现。一般来讲，我们年轻人，银行存款只要准备六个月的家庭生活费就可以了。其它大部分的钱可转为股票、基金和保险等。我相信你一定看过营业所里面的人潮，愈来愈多的人开户投资股票，是因为股票投资已经是全民运动了。
4.我对股票不懂 ? 开户前，我们会把股市的相关知识向你介绍，放心好啦！ 5我要炒股的话找我朋友好了，他在证券公司工作。
那他一定很忙，要不然早就来请你开户了，还是交代我来做吧。开户不一定要找认识的朋友，主要是看他服务的质量，我们的客户投资贴身服务就我所知是目前武汉券商中做的最好的。你可以参考我最近提供给客户的投资建议书。您瞧！这就是我的专业服务。
6.你能保证我赚钱吗？
客户这样提问产生的原因： A） 客户有投资的意愿 1 B） 客户对我们不信任 C） 客户知道股市有风险
D） 客户对证券业自律法律法规，不了解 E） 客户投资收益受损
回答：A.我现在对你说保证你赚钱，你信么？股市有风险，你是知道的。我之所以不能说绝对保证你赚钱，正说明我是慎重的，同时对你也是负责的。我们营业部拥有一流的硬件，全新的设备，优雅整洁的环境，我们可以为客户提供优质的服务。你还可以自由选择你的投资顾问，这样起码使你的投资不盲目，跑赢大盘。 B.我可以坦率的说，不能保证。因为没有任何一家负责任的券商会答应您这种承诺，这是(证券法)所明令禁行的，所以我也不能给你这种承诺，但我们会给你提供最好的投资策略，最大限度的帮助您提高收益和避免风险。首先，我们不能使你的帐户零风险，却可以降到最低；其次，转移到我们这里绝对比你一个人在那做会更好，一个人的力量是抵不过一个团队的。
7.你们公司推荐的股票是如何得来的？ 是由我们的研究部研究出来的。推荐的每只股票是通过深入的研究胜算后得出来
的，也就是说有人专门做技术面研究，也有人专门从基本面、消息面等结合来研判的，每只股票都是技术人员智慧与经验的结晶。假如研究部门有人声称对某只个股持反对意见或是有疑虑时，就暂时不作为推荐，直至一致通过，我们才把它推荐给客户。因此我们推出的股票精确率是相当高的。
8.我的股票被套了怎么办？
只要您愿意，我们会针对您的帐户进行处理，因为在一波行情之前，一定要把您 手中的股票整理好，也就是说我们会把有价值的股票留着，或是进行波段炒作;要是继续破位下行的，最好是进行资产置换，找些价位差不多，股性活跃的股票。因为要是真的行情来了，会走高的股票不一定是您现在手中的个股，否则，到时候只能看着别人赚钱 9.现在我们还没转过去，对我们这么热情，那以后呢？ 这个请放心，可以肯定自始至终都是一样的，只要您给我们一个随时可以联系到
您的方式，我们客户经理都将真诚地为您服务，并且我们领导也会不断地抽查我们的客户服务工作情况，您有什么意见都可和我们提(或者可以直接向客户保证我们能够每天给客户一个电话)。
10.当客户有意向开户或转户，但很忙没有时间，如何是好？
1)不用天天打电话;(2)确定何时打电话方便;(3)找机会说我们的服务、优势， 使他觉得来我们这有很大的帮助和利益，引起强烈的兴趣;( 11.转过去是否一定会赚到钱？ 2 不一定保证绝对获利多少，但由专业的技术团队帮您指导，按科学的资金管理和 操作策略，降低风险，选择操作，获利的成功率肯定比你要大得多
12.你们公司的实力没有其他公司实力强？ 对不起，我冒昧的问你一句，您是通过什么渠道了解的这些状况？并且您是以什
么为标准来衡量公司的实力的？也许您对我公司的优势和服务特色还不够了解，我想，通过我的介绍，将会改变你的这种观点，从而使您对我公司的实际状况会有一种更加全新的认识。下面我来向您做简明扼要的详细介绍……。如果您时间充裕，我可以亲自带您到营业部参观……，评定一家公司的强弱，是以不同的指标综合来衡量的，仅对某几个指标来进行评判，这样做是片面的，也是不科学的，况且我公司成立以来，规范发展稳健经营，已经树立了良好的形象和口碑这些成绩的取得，足以证明了我们的综合实力和市场竞争力，事实胜于雄辩。我想，通过我下面的介绍，会使你对我公司的实际情况能够有更加深入的了解。
13我的资金在其他证券公司，我和那的老总是朋友，不好意思走。？ 产生原因： A） 有转户的可能，但有碍于朋友的面子； B） 认为朋友是总经理，赚钱没问题； C） 婉言拒绝转户
A.哦，是这样，我非常理解您，但股市有风险，朋友也保证不了您百分之百的赚 钱，更何况作为一个营业部的老总，他能有多少时间关注您的股票，我想您投资股市还是应该以赚钱为最终目的，我有个客户的情况和您一样，但是他现在转到我们公司并且还获得了收益，既没有失去朋友，反而认识了更多的朋友，欢迎您到我们营业部看看，我相信您也许会有新的想法的。
B.是这样的，您的朋友贵为总经理，他的工作是非常繁忙的，如果没有专业的指 导，您的投资收益很难得到提高，我们这里投资品种多，服务项目全，各种专业讲座和丰富多彩的业余文化生活，网上交易系统及客户管理系统在业内还处于领先水平，还有非常专业对口的投资顾问为您提供一对一的投资咨询服务，相信您在我们这里将得到意想不到收获 【注意】：
1） 对待这类客户应采取首先稳住的策略，不要操之过急。
2） 将话题尽量引到对方是否能够得到投资顾问的专业指导上 3） 大力宣传我公司的服务优势。
4） 站在客户角度来考虑、问题，以真情打动他，以事实说服他。 3
推荐第3篇：证券公司投资知识讲座活动策划
北京信息科技大学 企业管理论坛社
投 主办单位：证券股份有限公司校园合作：企业管理论坛社资 理 财 知 识 讲 座 策 划
证券公司投资理财知识讲座活动策划
一、活动目的及意义：
通过讲座，帮助同学们树立良好的理财观念，养成良好的理财习惯，学会一定的理财技巧，进而使自身财产保值增值。
强化华融与学生及学校的沟通，扩大证券股份有限公司在我校的影响力。
二、活动框架
1.活动主题：投资知识讲座
2.主讲人：证券股份有限公司讲师（具体待定） 3.讲座内容：
希望能够包括：大学生的消费现状及误区；大学生如何学会投资理财；基金、信用卡、网上支付等必须的金融知识；分析当前投资理财的热点等（可从中挑选1-2个话题或者其他能够丰富学生金融投资方面知识的内容）。
在此期间参与此活动的同学可以现场进行大学生投资理财知识咨询，积极参与者有小奖品赠送。
4.承办单位：证券股份有限公司
北京信息科技大学企业管理论坛社 5.活动时间：2010-11-16日晚19：00（暂定）
6.地点及对象：
三、活动规划
1.前期准备
1) 确定主讲人：确定好主题后，由外联部的同学负责和公司沟通，确定主讲人。学研部的同学和老师沟通，保证讲座内容及效果。 2) 场地及多媒体申请：办公室将提前两周向学校申请场地和多媒体等物品的使用。 3) 宣传准备：
宣传部提前两周开始宣传海报的制作，包括男生寝室楼下、二号、四号楼下各一张，食堂门口一张。
在学校主干道旁挂上横幅，书写“企业管理论坛社投资理财知识讲座”向同学们宣传讲座活动。
要求海报内容要精简、新颖，但能够概括活动的主要内容。语言要有吸引力和鼓动性。
活动前三天要将海报贴出，并注意维持。若出现覆盖或撕毁现象，宣传部准备补出海报。
2.活动流程 1) 会前准备
提前和老师联系，调试好多媒体。将PPT的第一页调试播放。准备好相机。
2) 布置会场
布置会场，为老师准备茶水。秘书处同学安排观众入席，协调座位，并负责会场秩序，保持会场安静。 3) 讲座进行
主持人：在讲座开始前引词，主持人讲解讲座的目的及主要内容，介绍主讲老师并强调会场纪律。讲座结束后有结束语。
活动记录：秘书处两名同学负责讲座活动的记录工作，注意讲座的不足之处。
茶水：及时送茶水给主讲人。 拍摄：负责会场的拍摄工作。
会场纪律：注意提醒听讲座的同学不要喧哗或做出其他影响同学们听讲座的行为。
互动环节：主讲人向同学们提问题时，注意有秩序地进行。 协调：我社2名主要负责人在场，负责协调及其他解决出现的问题。 4） 收拾会场
整理会场，注意教室的卫生整洁，不要有垃圾等留下。
3. 活动总结
整理出讲座活动记载表，签到表，活动通讯稿，照片等存放秘书处；项目部整理出活动小结，总结活动的可取及不足之处。
四、活动经费预算
活动后统一计算活动承办所用经费量，办公室做好经费管理工作，记录活动所用经费的垫钱人名、数量、所用何物等，并整理好所有活动的经费发票。
北京信息科技大学企业管理论坛社
推荐第4篇：集合理财计划营销策划方案证券公司
集合理财计划营销策划方案证券公司
××证券公司××集合理财计划营销方案
一、营销组织架构
为确保本次集合资产管理计划顺利发行，好范文，全国公务员公同的天地wwwwenmi114.com本公司内部特成立“集合资产管理计划工作小组”，其中营销策划组、销售管理组、客户
服务组（参见图）具体负责本次计划的营销组织工作。
图计划的营销组织架构
集合资产管理计划工作小组
销售管理组
客户服务组
营销策划组
二、代销活动组织安排
（一）组织安排
本集合资产管理计划发行期间，对于代销活动的组织安排，××证券有限责任公司（以下简称“本公司”）拟定了以下基本思路：通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户服务等全方位支持的基础上，充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销业务管理体系与代销机构业务营销管理体系有机结合，形成一个资源共享、优势互补的集合资产管理计划代销业务营销体系。
在本次计划的代销组织安排中，营销策划组负责整个代销活动的组织策划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广实施方案等，共同组织系列宣传材料，联合开展投资者辅导工作。
销售管理组负责代销机构的市场调研，组织实施业务培训、业务指导与业务考评工作，及时准确地传达相关信息。在发行过程中与代销机构管理部门一起巡视各代销网点，督促销售活动的开展，就发现的问题及时提出整改意见。
客户服务组负责为代销机构的客户提供全方位、优质的客户服务，收集客户的反馈信息，跟踪市场反应情况，及时准确地上报相关情况。
（二）协议签订
为规范代销机构的销售行为，保护投资者的合法权益，本公司根据中国证监会有关规定、《××证券“××××”集合资产管理计划管理合同》及其他有关规定，本着平等自愿、诚实信用的原则，与代销机构签订了《××证券“××××”集合资产管理计划销售代理协议》（以下简称“代销协议”），明确了本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务的日常管理工作，本公司还制定了一系列管理规章制度。在具体业务活动开展过程中，本公司将与代销机构密切合作，严格执行相关规定，并做好风险防范的事前、事中、事后控制工作。
（三）销售活动安排
⒈按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，对代销机构进行资格审查，以促使代销机构的各项业务准备工作符合要求，确保集合资产管理计划的销售活动顺利开展。
⒉获得批文前，销售管理组配合代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训，培训内容包括本公司××证券“××××”集合资产管理计划简介、集合资产管理计划投资指南、本集合资产管理计划业务规则与业务流程以及客户服务介绍等。同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。
⒊获得批文后至发行前，营销策划组与代销机构确定整体宣传推广方案，并组织实施，在发行公告刊登日前将所有宣传材料送达代销机构指定营业网点。销售管理组为代销机构一级分支机构提供强化培训，配合各重点地区举办路演推介会，为发行工作进行市场策动。
⒋发行期间，营销策划组与代销机构共同组织宣传推广活动；销售管理组负责各地区代销机构的巡查工作，现场解决销售过程中的有关问题，向本公司总部及时准确地传达相关信息；客户服务组为销售活动提供全面客户服务支持。
⒌发行结束后，按照中国证监会的有关规定要求，由销售管理组与代销机构共同对整个集合资产管理计划销售活动进行总结，对各地区发行工作进行考核评价，总结内容包括发行组织安排、销售业绩及客户服务等。
三、直销活动组织安排
（一）组织安排
本集合资产管理计划发行期间，直销部分主要针对机构客户及资金量充裕的个人客户。本公司根据客户需求特征及地域分布情况，对直销组织活动安排如下：
⒈机构设置
目前，本公司在全国设有家营业部以及北京、上海个地区管理总部，为直销客户提供高效、优质服务。公司集合资产管理计划工作小组负责直销业务的统一管理与协调工作。
⒉人员安排
为做好本集合资产管理计划的直销工作，本公司将充分调动各方面资源，周
密计划，统筹安排。
在集合资产管理计划发行期间，从各部门抽调人员组成路演推介领导小组与各地区工作组，具体如下：
（）路演推介领导小组负责对整个路演推介工作的统筹安排与监督实施。负责人：张跃；
（）北方地区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发工作；
（）华东地区工作组负责上海、江苏、安徽、浙江、福建、山东等地区直销客户的路演推介、开发工作；
（）南方地区工作组负责深圳、广东、广西、湖南、湖北等地区直销客户的路演推介、开发工作；
（）西部地区工作组负责重庆、四川、云南、贵州、甘肃、新疆等地区直销客户的路演推介、开发工作；
根据直销客户的特点，各工作组应由销售管理组及本集合资产管理计划相关投资、研究人员组成，从计划的产品、投资、研究等方面向机构客户进行推介。
（二）销售活动安排
⒈获得证监会批文前的直销客户走访工作
自着手本集合资产管理计划的发行准备工作开始，本公司便将核心客户群的培育作为工作重心，与重点客户保持密切联系。为确保本集合资产管理计划的顺利发行，本公司按照四大地区的分工对潜在客户进行了走访，介绍了公司的运作情况以及产品的投资理念等内容，同时与客户加强了沟通，了解了客户需求，为确定本集合资产管理计划的销售活动安排提供了决策依据。
⒉获得证监会批文后的路演推介工作
（）本公司内部进行各地区路演推介活动的动员工作，协调一致，合理安排；
（）各地区路演推介工作组全面展开实际工作，加强对各地潜在客户的推介、开发工作；
（）在各地区的路演推介活动，注意与代销机构的协同配合，防止销售活动出现混乱。
⒊本集合资产管理计划发行期间的直销活动
（）在就近接受各地直销客户认购的基础上，深入挖潜客户资源；
（）对首次认购金额超过万元的客户，本公司提供上门开户及认购办理服务；
（）发行期间不断跟踪核心客户，落实认购意向；
（）向本公司总部及时、准确地传达相关销售信息；
（）路演推介领导小组根据各地区的销售情况，动态调配公司资源。
推荐第5篇：集合理财计划营销策划方案[证券公司]
集合理财计划营销策划方案[证券公司]
一、营销组织架构为确保本次集合资产管理计划顺利发行，本公司内部特成立“集合资产管理计划工作小组”，其中营销策划组、销售管理组、客户服务组（参见图7-1）具体负责本次计划的营销组织工作。图7-1计划的营销组织架构集合资产管理计划工作小组
销
售管理组
客户服务组
营销策划组
二、代销活动组织安排
（一）组织安排本集合资产管理计划发行期间，对于代销活动的组织安排，**证券有限责任公司（以下简称“本公司”）拟定了以下基本思路：通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户服务等全方位支持的基础上，充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销业务管理体系与代销机构业务营销管理体系有机结合，形成一个资源共享、优势互补的集合资产管理计划代销业务营销体系。在本次计划的代销组织安排中，营销策划组负责整个代销活动的组织策划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广实施方案等，共同组织系列宣传材料，联合开展投资者辅导工作。销售管理组负责代销机构的市场调研，组织实施业务培训、业务指导与业务考评工作，及时准确地传达相关信息。在发行过程中与代销机构管理部门一起巡视各代销网点，督促销售活动的开展，就发现的问题及时提出整改意见。客户服务组负责为代销机构的客户提供全方位、优质的客户服务，收集客户的反馈信息，跟踪市场反应情况，及时准确地上报相关情况。
（二）协议签订为规范代销机构的销售行为，保护投资者的合法权益，本公司根据中国证监会有关规定、《**证券“****”集合资产管理计划管理合同》及其他有关规定，本着平等自愿、诚实信用的原则，与代销机构签订了《**证券“****”集合资产管理计划销售代理协议》（以下简称“代销协议”），明确了本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务的日常管理工作，本公司还制定了一系列管理规章制度。在具体业务活动开展过程中，本公司将与代销机构密切合作，严格执行相关规定，并做好风险防范的事前、事中、事后控制工作。
（三）销售活动安排
1、按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，对代销机构进行资格审查，以促使代销机构的各项业务准备工作符合要求，确保集合资产管理计划的销售活动顺利开展。
2、获得批文前，销售管理组配合代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训，培训内容包括本公司**证券“****”集合资产管理计划简介、集合资产管理计划投资指南、本集合资产管理计划业务规则与业务流程以及客户服务介绍等。同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。
3、获得批文后至发行前，营销策划组与代销机构确定整体宣传推广方案，并组织实施，在发行公告刊登日前将所有宣传材料送达代销机构指定营业网点。销售管理组为代销机构一级分支机构提供强化培训，配合各重点地区举办路演推介会，为发行工作进行市场策动。
4、发行期间，营销策划组与代销机构共同组织宣传推广活动；销售管理组负责各地区代销机构的巡查工作，现场解决销售过程中的有关问题，向本公司总部及时准确地传达相关信息；客户服务组为销售活动提供全面客户服务支持。
5、发行结束后，按照中国证监会的有关规定要求，由销售管理组与代销机构共同对整个集合资产管理计划销售活动进行总结，对各地区发行工作进行考核评价，总结内容包括发行组织安排、销售业绩及客户服务等。
三、直销活动组织安排
（一）组织安排本集合资产管理计划发行期间，直销部分主要针对机构客户及资金量充裕的个人客户。本公司根据客户需求特征及地域分布情况，对直销组织活动安排如下：
1、机构设置目前，本公司在全国设有24家营业部以及北京、上海2个地区管理总部，为直销客户提供高效、优质服务。公司集合资产管理计划工作小组负责直销业务的统一管理与协调工作。
2、人员安排为做好本集合资产管理计划的直销工作，本公司将充分调动各方面资源，周密计划，统筹安排。在集合资产管理计划发行期间，从各部门抽调人员组成路演推介领导小组与各地区工作组，具体如下：（1）路演推介领导小组负责对整个路演推介工作的统筹安排与监督实施。负责人：张跃；（2）北方地区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发工作；（3）华东地区工作组负责上海、江苏、安徽、浙江、福
推荐第6篇：证券公司集合理财计划营销方案
证券公司集合理财计划营销方案
××证券公司××集合理财计划营销方案
一、营销组织架构
为确保本次集合资产管理计划顺利发行，好范文，全国公务员公同的天地wwwwenmi114.com本公司内部特成立“集合资产管理计划工作小组”，其中营销策划组、销售管理组、客户服务组（参见图7-1）具体负
责本次计划的营销组织工作。
图7-1计划的营销组织架构
集合资产管理计划工作小组
销售管理组
客户服务组
营销策划组
二、代销活动组织安排
（一）组织安排
本集合资产管理计划发行期间，对于代销活动的组织安排，××证券有限责任公司（以下简称“本公司”）拟定了以下基本思路：通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户服务等全方位支持的基础上，充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销业务管理体系与代销机构业务营销管理体系有机结合，形成一个资源共享、优势互补的集合资产管理计划代销业务营销体系。
在本次计划的代销组织安排中，营销策划组负责整个代销活动的组织策划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广实施方案等，共同组织系列宣传材料，联合开展投资者辅导工作。
销售管理组负责代销机构的市场调研，组织实施业务培训、业务指导与业务考评工作，及时准确地传达相关信息。在发行过程中与代销机构管理部门一起巡视各代销网点，督促销售活动的开展，就发现的问题及时提出整改意见。
客户服务组负责为代销机构的客户提供全方位、优质的客户服务，收集客户的反馈信息，跟踪市场反应情况，及时准确地上报相关情况。
（二）协议签订
为规范代销机构的销售行为，保护投资者的合法权益，本公司根据中国证监会有关规定、《××证券“××××”集合资产管理计划管理合同》及其他有关规定，本着平等自愿、诚实信用的原则，与代销机构签订了《××证券“××××”集合资产管理计划销售代理协议》（以下简称“代销协议”），明确了本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务的日常管理工作，本公司还制定了一系列管理规章制度。在具体业务活动开展过程中，本公司将与代销机构密切合作，严格执行相关规定，并做好风险防范的事前、事中、事后控制工作。
（三）销售活动安排
1、按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，对代销机构进行资格审查，以促使代销机构的各项业务准备工作符合要求，确保集合资产管理计划的销售活动顺利开展。
2、获得批文前，销售管理组配合代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训，培训内容包括本公司××证券“××××”集合资产管理计划简介、集合资产管理计划投资指南、本集合资产管理计划业务规则与业务流程以及客户服务介绍等。同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。
3、获得批文后至发行前，营销策划组与代销机构确定整体宣传推广方案，并组织实施，在发行公告刊登日前将所有宣传材料送达代销机构指定营业网点。销售管理组为代销机构一级分支机构提供强化培训，配合各重点地区举办路演推介会，为发行工作进行市场策动。
4、发行期间，营销策划组与代销机构共同组织宣传推广活动；销售管理组负责各地区代销机构的巡查工作，现场解决销售过程中的有关问题，向本公司总部及时准确地传达相关信息；客户服务组为销售活动提供全面客户服务支持。
5、发行结束后，按照中国证监会的有关规定要求，由销售管理组与代销机构共同对整个集合资产管理计划销售活动进行总结，对各地区发行工作进行考核评价，总结内容包括发行组织安排、销售业绩及客户服务等。
三、直销活动组织安排
（一）组织安排
本集合资产管理计划发行期间，直销部分主要针对机构客户及资金量充裕的个人客户。本公司根据客户需求特征及地域分布情况，对直销组织活动安排如下：
1、机构设置
目前，本公司在全国设有24家营业部以及北京、上海2个地区管理总部，为直销客户提供高效、优质服务。公司集合资产管理计划工作小组负责直销业务的统一管理与协调工作。
2、人员安排
为做好本集合资产管理计划的直销工作，本公司将充分调动各方面资源，周密计划，统筹安排。
在集合资产管理计划发行期间，从各部门抽调人员组成路演推介领导小组与各地区工作组，具体如下：
（1）路演推介领导小组负责对整个路演推介工作的统筹安排与监督实施。负责人：张跃；
（2）北方地区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发工作；
（3）华东地区工
推荐第7篇：证券公司应聘
中国银河证券股份有限公司合肥祁门路证券营业部查看公司简介>>粉丝团
(15)
公司行业：金融/投资/证券
公司性质：民营公司
公司规模：500人以上
比比你的竞争力
发布日期：2011-10-01工作地点：合肥招聘人数：1工作年限：二年以上语言要求：普通话
英语学历：大专 职位职能:证券/期货/外汇经纪人区域销售经理职位描述:
区域经理：1名
1.具有专科及以上学历，证券从业资格；
2.了解金融、经济、管理、法律等知识，掌握市场营销和投资理财方面的专业知识和法规规定；具备一定的市场营销能力；
3.有一年以上带领团队营销管理经验，2年以上证券行业工作经验；
4.具有较强的客户服务意识；具有良好的精神风貌，工作积极主动、上进心强；
5.品行端正、诚实守信，具有奉献精神。
薪酬及福利：
每月基础工资 5000-8000， 同时加上团队管理绩效奖+客户开发奖+荐才奖等； 注：一经录用签署劳动合同（三年）其他福利缴纳五险及每月通讯交通补贴； 中国银河证券合肥祁门路证券营业部与您共同发展比比你的竞争力 『 收藏 』 『 推荐给朋友 』 『 该公司其他职位 』 『 打印 』
粉丝团(15)
中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）是经中国证监会批准，于2007年1月26日共同发起设立的全国性综合类证券公司。公司的经营范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，中国证监会批准的其他业务。
公司总部设在北京，在全国29个省、自治区、直辖市设有214家证券营业部，是目前国内分支机构最多的单体证券公司。公司拥有近500万客户，客户总资产
1.4万亿元。旗下拥有银河创新资本管理有限公司，控股银河期货经纪有限公司。 公司以雄厚的资金实力、一流的人才队伍、丰富的专业经验、稳健的经营作风，为客户提供专业化服务。
原合肥长江东路证券营业部现已搬迁至政务新区，拟更名为合肥祁门路证券营业部，崭新的平台，广阔的空间，巨大潜力。现因业务发展需要，面向社会诚聘英才。联 系 人：鲁先生电话：(0551)3505689地址：合肥市政务新区祁门路1569号明天下午1.30直接去营业部116
129安徽报社
龙之吻 2011/10/2 9:23:
52国信证券合肥营业部3号长江西路
龙之吻 2011/10/2 9:24:06
招聘启事热烈恭祝国信证券最新荣膺中国证监会评选的二家证券行业最高级别AA级券商！中国最早八家创新类券商之一！单个营业部交易量连续八年全国第一！人均价值量和综合竞争力全国第一！合肥股票招聘
\' href=\'http:///joblists/%E5%90%88%E8%82%A5-%E8%82%A1%E7%A5%A8/\' target=\'_blank\' cla=\'inurl_key\'>股票承销和交易量全国前四名！零六年综合实力排名前五，净利润第叁，研发实力第叁，在全国前二十名综合类券商中最具竞争力！市场化领军企业，各项指标名列全国前列！精锐的客户经理团队！专业的金融顾问团队！领先的交易技术平台！合肥营业部简介：省会合肥马鞍山中路金融一条街唯一券商。今年叁月开业，秉承为客户服务并创造价值的理念，面对市场波动，化风险为机遇。营业部地址：合肥马鞍山中路58号4楼，皖能大厦马路对面，合肥联通大厦南隔壁，徽州府饭店楼上，市内公交：
17、90
2、1
37、235路巢湖路菜场站和
19、1
11、1
22、1
35、1
49、163路周谷堆站下。面试安排：公司定于八月十八日星期六下午14：00准时举行招聘面试，应聘人员直接持个人简历、证书原件及复印件、登记照一张，于14：00前抵达办理登记手续，谢绝迟到者。
联系我们时，请说明是在职友集看到的，谢谢！
推荐第8篇：证券公司年终总结
导语：当工作进行到一定阶段或告一段落时，需要我们来对前段时期所做的工作认真地分析研究一下，肯定成绩，找出问题，归纳出经验教训，以便于更好的做好下一步工作。接下来小编整理了证券公司年终总结，文章希望大家喜欢！
xx年对于我来说，应该是忙碌、学习、领悟和庆幸的一年。
这一年来，几乎每天都处于紧张和忙碌之中，先是年初由于经济危机的影响，很多客户采取保守、观望的态度，需要调整投资产品配置，选择与之匹配的投资产品，重新分析制定规划，尽量选择较为保守的品种，比如货币基金、债券等;然后春节前后，宏观经济略有回暖迹象，一些以往操作频繁的客户又有些按捺不住，要继续进行股票和权证的短线操作。
在对市场进行了综合分析后，对各种股票板块和证券品种进行了对比，建议这些客户可以选择一些防御类行业的股票或者资源类的上市公司，尽量回避权证类的高风险品种，对于保守的客户，也建议可以适当尝试etf产品的二级市场投资，这样可以在保证资本安全的前提下，把握打盘上涨的幅度，收益较为稳妥，这段时间的工作既繁重有辛苦，既要参考很多资料和数据，反复研究，又要向客户耐心的介绍各品种的特点，得出的结论的理由，以及一些品种在操作上的简单技巧和注意事项并随时与客户进行沟通，交流彼此对市场的看法;接着是“创业板”的上市，身处证券行业，这段时间的工作非常紧张和繁重，而且让我在一次陷入矛盾之中。
“创业板”开通手续，公司是下达了任务指标的，采取了很多联系和通知客户的措施，而通过对学习各国创业板市场的资料，特别是参加了天津地区持证人继续教育活动，听了老师对风险投资和创业板市场的分析后，觉得大多数客户非常不适合参与创业板市场的投资，因此对前几批发行的创业板股票的资料进行了非常深入的分析并及时传达各客户;第四季度，市场通胀预期愈演愈烈，大盘也已逐渐显示了上涨乏力的迹象，但个股依然活跃，新入市的客户依然满仓操作，并们有及时地调整仓位，一旦大盘调整会有风险很大，建议客户要控制好仓位，保留较大比例的帐户资金，等待时机。以上这些行为包含着大量的查阅资料，分析对比，思考总结和交流沟通的工作，怎一个“忙”字了得?
也正是因为这一年来不同以往的忙碌，积累了更多的经验，督促自己去学习更多的知识，了解更多类型的投资品种和市场，提升了自己适应更多不同变化的能力。
通过在证券行业十几年的工作，考取了cfp资格两年多以来，渐渐领悟出很多老师和前辈们常常教悔的道理：
谦虚：只有保持谦虚的态度，才能让自己学习到更多的东西，使自己的知识和意念常“新”。
严谨：对各种产品和市场要认真研究和分析，对不同客户也要有更多的了解，才能给他们提供更加适合的投资建议。
圆通：面对公司任务和客户利益，要积极对待，既不能逃避也不能推脱，尽量运用自己的知识和经验寻找二者的平衡点，只要肯花心思，是可以做到“双赢”的。
诚恳：无论如何，只用诚心诚意为客户着想，站在客户的角度，作出的投资规划才是正真适合客户本身的，也才是最能让他们接受和认可的。
长期以来我都是以这样的态度在工作，也正因为如此，与很多客户成为了知心朋友，今年的市场变化更为丰富，很庆幸自己几年前就参加了金融理财师的培训和学习，较早的对国际金融市场有了些了解，在进行分析和规划时等到了充分的运用，被客户非常认可和赞同，使他们对这一年来的投资成绩非常满意，我们之间的友情加深了，对我也更加信赖，因此，让我非常感激，相信自己应该有能力为更多的人提供更好的服务!
推荐第9篇：证券公司年终总结
导语：我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核，形成竞争的机制，适当地采取奖惩的制度，这样才有利用发挥员工的积极性。以下小编整理了证券公司年终总结范文，文章仅供参考！
进入xx证券已有一年多了，这段时候本身在各个方面都有所进步，紧张表如今：
1、对证券行业有了初步明白
进入公司以来，从熟悉这个行业到经过议定资格测验，对证券这个行业有了开端的明白，而驻点银行，经过议定渠道营销，对证券交易又有了较深的明白，工作中能办理各种根本题目。
2、交易开辟本领的进步
在交易营销进程中，与客户的交谈和碰到的差别题目，进步了本身的雷同本领和应变本领；而对客户不按期的回访，为其供给全方位、多角度的办事，使信达办事真实的深切民气。
3、工作的责任心和奇迹心加强了
对本身经手的每一笔交易，都当真对待，尽量禁止给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效果力求最快、最好。
在交易营销中，一样也发觉了一些题目和本身的不敷：
1、证券知识还须加深明白，需连续进修。
2、在与客户干系保护中，雷同方法还要渐渐加强。
3、专业分析本领及营销本领还须进一步加强。
进入营销这个行业，事迹是衡量一个人的代价地点，前几个月的事迹表现不佳，我从头料理了思路，在今后的日子里，我要如许做：
1、发传单
进入xx证券我凡是发传单，固然发了很多，结果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会进步公司的驰名度，下一步还想适当发些，坚定终会有结果的。
2、有效利用银行资本
在银行驻点已有一年多了，事迹非常不睬想。银行很好的办事口碑载道，很多客户慕名而来，如能利用好这一资本紧紧抓住几个潜伏客户结果是很好的，但中国银行和中银国际很好的互助干系和彼其间有背工的互助方法使我一贯在寻找冲破点，固然很有压力，但如今与他们处好干系也是独一的方法。驻点客户经理的本质直接感化着公司的形象，所以我一贯在竭力的去做。
3、富裕利用干系收集
拉动朋侪或朋侪介绍也是一种很有效的方法。经过议定朋侪介绍朋侪，让想炒股的客户选择我们信达来开户，别的，对付已在别的券商开通三方存管交易的客户，向客户介绍我公司的办道理念及竞争优势，竭力将客户篡夺过来。
如今市场波动很大，观望的人占大都，同行间竞争也万分猛烈，为此，我务必要连续的进修，充裕本身的专业知识，为客户供给全方位的办事，要想尽一切方法，尽本身最大竭力来做。
推荐第10篇：证券公司自查报告
证券公司自查报告的要求
证券公司须对客户资产的安全性、业务经营的合规性、法人治理、内部控制等情况进行认真自查，重点核实是否存在下列问题，在此基础上向证监会提交详细的自查报告：
（1）是否存在挪用客户交易结算资金的行为（如是，则须详细披露挪用时间、挪用金额及比例、用途）？
（2）是否存在将客户交易结算资金质押给银行的情况（如是，则须详细披露质押金额、发生时间、资金用途）？
（3）是否存在挪用客户托管的债券的行为（如是，则须详细披露挪用时间、挪用金额及比例、用途）？
（4）是否存在帐外经营的情况（如是，则须详细披露帐外经营的业务内容、所涉金额及发生时间）？
（5）公司资产是否被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用（如是，则须详细说明占用方名称、占用资产的方式、所占用资产的性质和金额、所占用资产占公司总资产的比例等）？
（6）是否存在为股东、关联方及其他单位或个人提供担保、融资或融资性交易的情况（如是，则须详细说明有关
方名称、担保（融资或融资性交易）金额和担保（融资或融资性交易）方式）？
（7）股东单位是否存在利用关联交易从公司抽逃或变相抽逃出资的行为（如是，则须详细说明抽逃出资的方式和金额）？
（8）公司目前是否存在股权由于质押或其他争议而被冻结或被拍卖而发生转移，已经或可能导致股权结构发生变化的情况（如是，则须作出详细说明）？
（9）目前是否存在尚未清理的违规债务（包括个人柜台债）（如是，则须详细说明违规债务的发生时间和具体金额）？
（10）公司是否存在违规开展客户资产管理业务及挪用客户委托管理资产的行为？如有，则须详细披露违规情况、挪用金额及比例、用途。
如存在上述问题，证券公司必须在自查报告中详细披露当前存在的风险情况，同时制定切实可行的整改计划，包括具体的整改措施、整改期限以及落实整改措施的责任人等。责任人应为公司法定代表人或其指定的公司现有高级管理人员。篇二：证券公司消防安全自查报告(xxx) xxx证券xxxx营业部消防安全自查报告
根据司发第xx号公告《关于开展消防安全大检查的通知》的要求和精神，我部对办公区域内部消防安全和消防通道中的消防设备进 行了彻底的自查，现将我部的消防自查情况汇报如下：
一、建立消防处理小组，明确工作职责
消防安全是金融机构工作的重要内容，是关系员工生命安全和单位财产安全的头等大事。为此，我部成立以xx为组长，xx、xx、xx、xx为组员的突发事件处理小组，全面负责火灾等突发事件的安全工作。本着对员工生命和单位财产负责的精神，我部把做好消防安全工作放在重要的位置。
二、加强消防宣传教育，增强安全意识
我部所有工作人员都必须坚持“以防为主”的原则，严格遵守公司制定的各项安全操作规程，坚决杜绝火种，防止火灾的发生，并时刻牢记消防安全工作的重要性。我部高度重视消防知识的普及，全体员工通过集中学习和分散学习相结合的方式，积极学习消防安全相关知识，切实提高了全员的消防安全意识。
三、认真开展消防安全自查，排查火灾隐患
（一）我部室内部消防安全自查情况
根据公司要求，立即要求全体员工彻底对电源线路、电脑、打印机、插座和集线器等进行全面自查，均未发现电源线路老化，裸露、烧焦、存在易燃易爆物品、耗电设备超负荷运转等现象。下班后我部
所有电器设备、机具电源进行双人排查，确保彻底断开。
（二）我部消防设备自查情况
我部对消防通道内的消火栓、灭火器、安全通道标志、湿式喷淋灭火系统、烟感探测器等多处消防安全设施进行了检查，检查结果如下：
1、消火栓：内部设备外观完好无损，消火栓箱盖上印制的《消火栓使用说明》，字迹清楚；
2、灭火器：室内共有四个新的灭火器，外观完好无损；
3、烟感和喷淋灭火系统：功能测试正常；
4、安全通道标志：外观完好无损，指示正确；
5、消防应急照明灯：外观完好无损，功能正常，断电后可自动启动。
四、加强监督检查，强化日常管理
消防安全工作是一项长期而重要的任务，我部将继续加强对全体员工的消防安全知识培训，确保每名员工都能熟练地使用消防器材，具备火灾扑救及逃生自救常识，把消防安全工作落实到实处。
总之，我部坚持 “以防为主、防消结合”的方针，加强日常消防工作管理，提高全员消防意识，切实做到防患于未然。
南京xxxx营业部负责人： 二〇一〇年十一月二十二日篇三：长江证券股份有限公司治理专项自查报告
长江证券股份有限公司
关于公司治理专项活动的自查问答
一、公司基本情况、股东状况
（一） 公司的发展沿革、目前基本情况
1、公司的发展沿革 2007年12月5日，经中国证监会批复，长江证券股份有限公司由石家庄炼油化工股份有限公司定向回购、重大资产出售暨以新增股份吸收合并长江证券有限责任公司而设立。2007年12月19日，公司完成迁址、变更法人代表等工商登记手续，正式更名为长江证券股份有限公司，并于2007年12月27日正式在深圳证券交易所复牌，股票代码为000783。
长江证券有限责任公司的前身为湖北证券公司，经中国人民银行和湖北省人民政府批准设立，于1988年6月1日成立，并于1991年3月18日经中国人民银行湖北省分行和湖北省人民政府批准为非银行金融机构。成立时实收资本金1700万元人民币。其中，中国人民银行湖北省分行出资1000万元。 1996年8月，公司按照《关于中国人民银行各级分行与其投资入股的证券公司脱钩问题的通知》的要求与中国人民银行湖北省分行脱钩，并在此过程中同时申请增资扩股至1.6亿元。1996年12月，中国人民银行以银复[1996]429号批准了公司的申请。1997年完成增资扩股至1.6亿元的工作，中国葛洲坝水利水电工程集团公司等13家企业 成为新股东。 1998年4月，公司股东会决定以资本公积金及1997年度部分未分配利润转增股本，使注册资本扩充至3.02亿元。中国证监会于1998年11月12日以证监机构字[1998]30号文核准了申请。 1999年4月6日，公司股东会通过了《同意湖北证券有限责任公司增资扩股方案的决议》，同意注册资本从3.02亿元增加到10.29亿元。中国证监会于2000年2月24日以证监机构字[2000]31号文核准了增资扩股方案，并同意公司更名为“长江证券有限责任公司”。 2001年7月，公司股东会决定增资扩股到20亿至25亿元，新增出资的募集工作完成后，募集方案于2001年10月10日得到公司董事会的批准。中国证监会2001年12月24日下发了《关于同意长江证券有限责任公司增资扩股的批复》（证监机构字[2001]311号），核准公司注册资本由10.29亿元增至20亿元，同时核准了新增出资单位的股东资格。
经公司董事会会议以及2004年度第一次临时股东会审议通过，并经中国证监会2004年12月29日以《关于同意长江证券有限责任公司分立方案的批复》（证监机构字[2004]176号）批准，公司以存续分立方式分立为两个公司，存续公司继续保留长江证券有限责任公司的名称，原注册资本及业务范围不变，同时新设湖北长欣投资发展有限责任公司，承继剥离的非证券类资产。 2005年1月14日，经中国证券监督管理委员会以证监机构字（2005）2号文下发《关于委托长江证券有限责任公司托管大鹏证券
有限责任公司经纪业务及所属证券营业部的决定》批准，公司托管原大鹏证券有限责任公司经纪业务及所属证券营业部、服务部。2005年6月，经公司第五届董事会第十八次会议审议通过，公司与大鹏证券有限责任公司清算组签订了受让合同，受让了大鹏证券有限责任公司的证券类资产。
根据中国证监会《关于核准石家庄炼油化工股份有限公司定向回购、重大资产出售暨以新增股份吸收合并长江证券有限责任公司的通知》（证监公司字【2007】196号），2007年12月27日，公司完成重组后在深交所复牌，股票简称“长江证券”，代码“000783”。
2、公司目前基本情况
（1）公司名称
法定中文名称：长江证券股份有限公司
（2）公司法定代表人：胡运钊
公 司 总 裁： 李格平
（3）公司地址
公司注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号
邮政编码：430015 公司办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号
邮政编码：430015 （4）公司注册资本、净资本和各单项业务资格
1、公司注册资本：人民币167,480 万元
2、公司净资本： 人民币456,556.64万元（截至2007年12月31日）
3、公司各单项业务资格
根据中国证监会《关于核准石家庄炼油化工股份有限公司定向回购、重大资产出售暨以新增股份吸收合并长江证券有限责任公司的通知》（证监公司字【2007】196号），石家庄炼油化工股份有限公司吸收合并长江证券有限责任公司后，公司更名为长江证券股份有限公司并依法承继长江证券有限责任公司（含分支机构）的各项证券业务资格。公司目前的主要业务资格除营业执照中核定的经营范围、以及作为创新试点券商可以从事的创新业务之外，包括但不限于以下单项业务资格：
（1）经营证券业务资格；
（2）经营股票承销业务资格；
（3）证券业务外汇经营资格；
（4）证券投资咨询业务资格；
（5）客户资产管理业务资格；
（6）国债承销团成员；
（7）国债承购包销团成员； （8）开放式证券投资基金代销业务资格； （9）代办股份转让主办券商业务资格；
（10）网上证券委托业务资格；
（11）进入银行间同业拆借市场和债券市场资格；
（12）电信与信息服务业务经营许可证（icp证）；
（14）保险兼业代理资格（中国保险监督管理委员会2006年12月-2009年12月）；
（15）短期融资券承销业务（中国人民银行银发[2005]177号）
（16）上证基金、lof业务资格；
（17）权证的一级交易商资格；
（18）上证50etf的一级交易商资格；
（19）华安上证180etf的一级交易商资格；
（20）易方达深证100etf的一级交易商资格； （21）开放式基金场内申购业务资格；
（22）上交所固定收益证券综合电子平台协议交易资格；
（23）上海证券交易所固定收益证券综合电子平台一级交易商资格； （24）中国证券登记结算公司甲类结算参与人资格。
（二）公司控制关系和控制链条
根据《公司法》第二百一十七条关于控股股东以及实际控制人的定义，公司没有控股股东，也不存在实际控制人。公司自查报告和整改计划中已有论述。
（三）公司的股权结构情况，控股股东或实际控制人的情况及对公司篇四：2012年证券营业部综治自查报告 2012年证券证券公司营业部
社会治安综合治理工作自查报告 2012年，在**市金融系统综合治理工作领导小组的正确领导和具体部署下，我部运用科学发展观理论统领平安建设和综治工作，按照《目标责任书》的要求，狠抓综合治理常规工作，认真贯彻各项工作任务，确保了全年无治安责任事故发生，为我部的健康发展创造了和谐环境。对照《社会治安综合治理责任制考评细则表》，我部自评得分98分。现将我部2012年社会治安综合治理工作自查如下：
一、认真落实综合治理工作责任制，做到机构健全、职责明确、责任落实。
1、领导重视，责任到人。为切实抓好综治工作，我部领导班子高度重视此项工作，总经理亲自抓，营运总监具体抓，其他部门齐抓共管。定期或不定期召开综合治理、安全防范等主题会议，研究解决实际问题，及时贯彻落实有关会议文件精神，取得了实效。
2、机构健全，人员落实。坚持我部总经理作为综治维稳第一责任人的原则，成立综治领导小组，以总经理胡孝春同志为组长、营运总监、下属各营业部负责人为副组长，各部门负责人为组员的社会治安综合治理领导小组，做到层层有人抓，有人管。
3、层层签订责任书，任务落实。在年初制定综合治理工作计划的基础上，按照各自职责承担分管范围内的综治维稳责任、实行目标责任管理。下属各营业部、各部门负责人分别与营业部总经理签订社会治安综合治理目标责任书，全面贯彻落实“谁主管，谁负责”的原则，切实抓好各项综治工作落实。
二、切实做好综治工作落实，确保一方平安。
1、积极开展综治宣传工作。结合“六五”普法和其他普法宣传和业务工作学习，积极开展综治维稳宣传工作。有针对性地对领导干部和员工法制宣传教育和培训，提高广大干部职工的法制观念，提高其依法决策和依法行政能力，强化其自觉维护社会稳定的法制意识。并坚持学法用法，通过各种形式大力倡导求真务实精神，大力弘扬见义勇为美德，努力营造群众乐于参与、敢于参与综治工作的社会氛围，激发职工同违法违纪、不道德行为作斗争的勇气和信心。
2、认真开展专项整治工作。进一步加强对涉及基础设施建设、消防安全隐患排查等工作的专项整治，确保无重大安全事故的发生。明确责任，完善工作机构。综合部安排专人负责日常的安全排查，切实维护好员工及场内客户的生命财产安全，保障各项工作正常、稳定进行。
3、加强内部治安防范，人防、物防、技防措施到位。强化了营业部管理，制订《营业部安全保卫守则》，加强安全保卫工作，安装“重点单位来访登记系统”，切实做好来访登记工作，杜绝可疑外来人员进入我部，提高我部安全防范水平。
4、严格落实金融业反洗钱各项规定，建立了12项反洗钱基本制度。按人行《反洗钱工作绩效考评细则》要求，逐条做好反洗钱内部检查、工作动态等各类工作，认真履行反洗钱义务，，全年无客户投诉事件发生。
5、2011年12月，我部***等5名已离职营销人员向市劳动局仲裁院提出劳动人事仲裁请求：申请赔偿非全日制劳动合同期间的社保金、支付经济补偿金的诉讼请求，经**市劳动仲裁、法院一审、二审阶段。2012年8月10日**中院终审裁决：驳回原告所有诉讼请求，我部胜诉。
6、积极参与辖区整体联动防范工作。积极配合，继续做好我部社会治安综合治理工作，一是强化对部我办公楼的管理，聘请了专门的保卫人员进行管理，没有出现安全事故和治安问题；二是公司无吸毒人员，无黄、赌等违法行为的发生；三是营业部无“法轮功”练习者和参与者；四是积极支持参与辖区社会治安综治工作的各项宣传活动；五是全年无重大治安案件和刑事案件发生，无火灾和交通安全责任事故。
通过努力，我部没有出现不安全事故和不稳定因素，平安创建工作和社会综治工作取得了一定的成效，在今后的工作中，我部将一如既往保持政治敏感性，超前预防，扎实工作，自觉消除不稳定因素，将不遗余力为维护我市的社会稳定贡献力量。 证券股份有限公司
证券公司证券营业部
二〇一二年十二月三十一日篇五：金融与证券专业的自查报告
金融与证券专业的自查报告
一、人才需求情况
图-1：2008—2010年金融业网上发布职位数走势图 （注：2010年12月的金融业数据未统计）
图-1 据网络统计数据显示，与2009年相比，金融行业的人才需求数有明显上涨。其中会计/审计业的月均人才需求涨幅最大，达到85%；其次是金融/投资/证券业，比例为50%；再者是银行业的涨幅，为23%；保险业的月均人才需求涨幅最低，为10%（见图-2）。
图-2：2009—2010年四大金融行业月均发布职位数对比图
图 -2 2008年在全球金融危机的大背景下，广东省金融业不降反升。据省金融办的数据显示，2008年广东省主要金融产业和金融市场发展指标均取得了突破性的发展，成为金融危机下广东经济发展最大的亮点之一。2009年，全省金融业继续保持快速增长态势，金融业增加值占gdp的比重再度提高。数据显示，2010年全省金融产业增加值完成524.21亿元，同比增长17%，金融业增加值占gdp的比重为6.8%，占第三产业增加值的比重为14.2%，与2008年底相比，分别提高了0.9和0.4个百分点。据了解，从2008年开始，广东省提出了用5年时间将金融产业发展成为广东国民经济支柱产业的发展目标。目前金融产业是发展最快的产业之一。而作为广东的省会,广州金融业不只是广东经济的支柱，在全国也是名列前茅。在未来，广州金融行业将需要大量具有实操性强的金融专业知识人才，四大金融行业也将提供大量的职位。由此可见，未来广州金融专业教育市场的需求将会非常大。
二、专业建设情况
（一）、专业教学团队
本专业金融老师具有多年的金融的工作经验并具有较为丰富的实训教学经验。本专业金融老师现有5名，其中两名教师为外聘教师，他们具有多年的金融的工作经验并具有较为丰富的实训教学经验。
（二）、丰富的校园活动
为了普及学生个人理财意识、对金融工具的广泛认识、增强资金增值和风险意识，本专业每个学期都会举办各种有意义的投资理财活动，比如华夏学院炒股模拟大赛，银行技能操作大赛，期货投资大赛，全国高校金融投资模拟大赛等。让学生感受金融的魅力，并能够将理论与实践相结合，做到学以致用。
（三）、优越的教学设施 拥有多媒体教学设施，先进的金融实验室。根据学院的安排，实训楼20
3、40
8、502为金融实训课的模拟实训室。
三、基本办学条件 1.专业教学团队
（1）、师资力量
理论上要引进“双师型”教师，并且应达到教师总数的50%以上。这样才能尽可能将最新的市场资讯与行业经验分享给学生。理论上教学要和实践相结合、走出和引进相结合、校内和校外相结合，所有专业教师必须从事一门以上专业实训课的教学，加强对其实践技能的锻炼；聘请社会上有经验的金融从业人员担任学校的兼职教师，以加强对专职金融教师的指导；鼓励教师参加证券分析师资格考试与理财规划师考试。
（2）、师资结构
建立、健全专业带头人与骨干教师培养制度与激励机制，科学制定专业带头人与骨干教师考核标准，强化师资队伍的内涵建设，全面提升师资队伍的品质。
首先，培养1名基础理论扎实、人文素养厚实、实践教学能力突出的专业带头人。专业带头人每年培养青年教师2名；通过到考察交流、企业实践等措施，使专业带头人具有较强的组织教学、培训、科研及实训基地建设的能力，成为引领专业发展方向的领军人物。
其次，培养4名基础理论扎实、教学实践能力突出的骨干教师，开展教学研究、教材修订、教学示范等工作，形成教师队伍可持续发展力量，带动专业整体发展。
最后，培养2名爱岗敬业，谦虚好学，为人师表，教学工作成绩突出青年教学能手。 2.教学设施
拥有多媒体教学设施，并建立的实验实训室。实训室应该有以下的特色：
（1）、实训内容综合化。建设成功后的金融综合实训室教学应包含多媒体教学系统，金融投资模拟实训教学系统、银行柜台实务教学系统、期货投资实训教学系统、黄金外汇教学系统等等各个方面，综合性强，为学生今后走向社会奠定良好的基础。
（2）、实训环境仿真化。在对环境设计和各个实验流程设计时，要为学生提供综合性、设计性、创造性比较强的实践环境，给实验者一个置身于企业实际环境的感觉，这种感觉可使学生自觉调整状态，促使学生主动思考、规划其实验过程和实验步骤，主动加入群体活动中去完成实验。
（3）、实训岗位企业化。直到现在，许多院校的模拟实训就是让每个学生以企业实际业
务流程为线索，针对某个特定系统的业务，由学生模拟企业不同部门、不同的工作岗位，独立完成业务处理。例如：“证券投资分析”的实验，首先让学生扮演证券公司的证券分析师角色，对宏观经济，行业经济，公司财务状况进行分析，做出对标的证券的实操方案。因此，金融综合实训室要实现实验岗位企业化，就是让实验者模拟真实企业中的不同岗位，让每个学生都找到自己的“职业角色”。 3.教材及图书、数字化（网络）资料等学习资源
将职业资格证书考试主要课程纳入教学计划，并充分利用类似“考试大”等资源网站进行模拟考试，积极做好职业资格考试的准备。 4.教学方法、手段与教学组织形式建议
“以学生为主导”并做到理论与实践相结合。比如说投资的实操课程，引导学生学会独立思考，独立操作，验证投资理论并分享经验的形式，让学生展示自己的机会。此外，鼓励实施工学交替的人才培养模式，根据各专业特点，除了在第六学期安排学生在企业顶岗实习半年，在第四学期、第五学期均可以安排学生下企业见习，让学生学习更有目的性。 5.教学管理
无论是理论界还是实践领域，都未把教学管理上升到“制度”的层面。大多数的《教育学》、《教育原理》书上讲“教育制度”、“教学组织形式”、“教学管理”，而不提教学制度，甚至在《学校管理学》著作里也很少有专章论及“教学管理制度”。实践上以“教学常规”论之。但教学管理制度确实存在，它具体表现为一种教学组织结构，比如班级授课制；一套关于教学程序与教学行为的规范体系，比如教学常规；同时它还是一套分类系统与激励机制，如教师的职称晋升等。教学管理制度是教学系统高效运行的基本保障。教学系统是由有形的教学人员、教学设施设备和教学时空等物质和无形的课程理念、教学思想等意识组成。正是通过教学管理制度，如同计算机程序一样，把教学系统的各种因素连接成一个整体，保证教学活动有序、规范、高效地运行。一方面，课程理念、教学思想总是借助一定的制度才能转化为人们自觉的行动，变成现实；另一方面，人员设施等又总要不得借助于制度才得以合理地开发与利用。
四、人才培养方案制定和实施 金融与证券专业的人才培养方案是以《教育部关于制订高职高专专业教学计划的原则意见》 》(2003.8.26)为基本依据，结合学院各专业实际制定学院高职高专各专业教学计划。并严格按照人才培养方案开展教学管理工作。
第11篇：证券公司比较
国盛证券
江信国际集团是直属江西省人民政府的非银行金融机构，具有政府背景的独特竞争优势和卓越的品牌信誉。其投资的国盛证券有限责任公司是经中国证监会批准设立的综合类证券公司，公司注册地为江西省南昌市，注册资本59334.07万元。2007年2月2日，经中国证券业协会评审通过，公司成为规范发展类证券公司，现证券评级为BB级。
公司设立了17个职能及业务部门，45家营业网点分布于北京、上海、深圳、天津、杭州、武汉、长沙及江西省各地市县区，拥有A、B股经纪、外汇业务、代理实时开户业务、基金代销、证券自营、投资咨询、股票、债券主承销资格、代办股份转让主办券商预备资格，是中国证监会注册的保荐机构，曾首次获批准参与股权分置改革试点。是全国银行间和交易所间同业拆借及债券市场成员单位，中国证券业协会监事单位。
国元证券
国元证券股份有限公司（股票代码：000728）是经中国证监会核准的上市证券公司，注册资本19.641亿元，现控股子公司和参股公司有国元证券（香港）有限公司、国元股权投资有限公司、国元期货有限责任公司、长盛基金管理有限公司，72家证券营业部（其中4家正在新设筹建）分布在北京、上海、天津、重庆、辽宁、山东、浙江、江苏、福建、广东、湖南等省市及安徽全省。2009年10月底，公司公开增发5亿股，募集资金99亿元。增发完成后，目前公司净资产和净资本规模位居行业前列。
经中国证监会批准，国元证券长沙芙蓉中路营业部进入筹建阶段，现面向社会诚聘相关专业人才。
东北证券
东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）前身为吉林省证券有限责任公司。2000 年 6 月经中国证监会批准，经过增资扩股成立东北证券有限责任公司。 2007 年 8 月，锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份，以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司，并更名为“东北证券股份有限公司”。2007 年 8 月 27 日 ，公司在深圳证券交易所挂牌上市，股票简称为“东北证券”，股票代码为 000686 。公司注册地为吉林省长春市，注册资本为 63,931 万元。
作为东北地区唯一的一家综合类券商，公司具有比较明显的区域优势和相对竞争优势。经过多年的发展，公司逐步形成了以经营证券承销，证券自营买卖，证券交易代理，证券抵押融资，证券投资咨询，公司财务顾问，企业重组、收购和兼并，基金与客户资产管理等业务协调发展的业务格局。公司内设 11 个职能管理部门，设营销交易管理总部、投资银行管理总部、证券投资管理总部、客户资产管理部等四大业务部门、两个地区总部、一个金融与产业研究所，现有员工 1283人。公司为东方基金管理有限公司第一大股东，同时参股银华基金管理有限公司，控股渤海期货有限公司。
公司投资银行管理总部从成立至今，先后承担过吉林炭素、吉恩镍业、湘电股份、吉轻工、东北华联、吉林物华、菲达环保、腾达建设、申龙高科、凤竹科技、兔宝宝、三花股份、万丰奥威、梅花伞、万力达、三力士、联化科技等多家新股主承销，先后承担过吉林化纤、吉林敖东、欧亚集团、吉林森工、通化金马、长春兰宝、吉林纸业、湖南海利、通程控股、华联商城、百科药业、双鹤药业、全柴动力、湘电股份、苏宁环球、吉恩镍业、腾达建设、特变电工等多家再融资主承销；承担了 30 多家新股和配股的副主承销；承担了 30 余家中直企业债券副主承销，还参与 180 多家新股或配股的发行分销工作。公司投资银行管理总部设立以来，作为主承销商（保荐机构），累计为上市公司融资 200 多亿元；作为财务顾问完成了吉林纸业、华仪集团等重大资产重组项目，成为资本市场的经典案例。
公司经纪业务已经形成了“立足吉林、辐射全国”的营业网点布局。公司拥有48家证券营业部、19家证券服务部，分布在全国20多个大中城市。公司各营业部全面开通了A、B股、基金、权证业务、网上交易、手机炒股和全省电话委托业务、开放式基金代销业务以及开通多家商业银行的银证转账业务。2005年上半年实现了全国46家证券营业部所有客户的集中交易。2007年8月全面完成第三方独立存管工作。
2006年9月，公司被评为规范类证券公司； 2007 年公司被评为 B 类 B 级证券公司； 2009 年 1 月公司获得代办股份转让主办券商业务资格和报价转让业务资格。 2007 年 11 月东北证券入选“深证 100 指数样本股”； 2008 年 6 月，东北证券入选“沪深 300 指数样本股”、“沪深 300 行业指数样本股 ”、“沪深 300 成长指数样本股”。在中国证券报举办的 2007 年度上市公司金牛百强榜排名中，东北证券股东回报排名第 2 位，成长性排名第 3 位，综合排名第 122 位。
公司肩负“关爱资本、富足社会”的使命，坚持“一切以客户收益为重，一切以股东权益为重，一切以员工利益为重，一切以社会效益为重”的理念，在竞争中成长、在创新中收获、在服务中共赢。公司致力于建立和谐的经营管理团队，通过充分调动全体员工的积极性，从根本上提高公司的创利能力，回报股东，回报社会。
方正证券
一、公司简介
方正证券有限责任公司是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，前身是浙江证券有限责任公司，成立于1988年。
2002年8月，方正集团收购浙江证券并更名为方正证券，方正证券走上了持续快速发展轨道。2006年11月，方正证券联合方正集团注资收购泰 阳证券（前身为湖南证券，成立于1988年）。2008年5月12日，中国证监 会正式批准方正证券吸收合并泰阳证券，合并后的方正证券，注册地为湖南长沙，注册资本为16.54亿元。
2008年公司实现净利润24亿元，利润总额位居行业前茅。截至2008年底，公司净资产超过60亿元，净资本超过54亿元，自有资金超过60亿元， 综合财务指标跻身全国同行前列，资本实力雄厚。
方正证券目前是湖南本土最大的法人金融机构，中西部最大的证券公司。公司以湘、浙两省为重点，在全国15个省（市）拥有81家营业网点。公司旗下有瑞信方正、方正期货两家专业控股子公司。瑞信方正注册地北京市，注册资本8亿元，从事投资银行业务。方正期货注册地湖南长沙，注册资本2亿元，资本实力居全国第5。
二、历史沿革
方正证券、泰阳证券均在二十年发展历程中，都曾有过光荣的历史：
◎ 都是上海证券交易所、深圳证券交易所的首批会员。其中浙江证券在上海证交所的经纪人编号是101号（即1号红马甲）。
◎ 都是全国首批获得证券投资咨询资格的券商。其中湖南证券首批获取证券咨询资格的有12人，曾名列全国券商第二。
◎ 浙江证券是全国首批取得证券主承销资格和国债一级自营商资格的公司之一。 ◎ 浙江证券是全国最早开展B股业务的公司之一，交易量一直列全国券商十强。
◎ 浙江证券1990年开始挂牌交易浙江凤凰股票，使杭州成为上海、深圳之外最早出现股票交易的城市。
◎ 浙江证券1991年在全国最早把上海、深圳证券交易所行情及交易的通讯专线向外地连接，使杭州成为当沪、深、杭神奇金三角中的一角。
◎ 1992年浙江证券在上海开设了全国最早的异地证券营业部，同年进驻深圳。 ◎ 1994年浙江证券再度成为最早在北京设立营业部的外省券商。
◎ 泰阳证券自2000年率先在所有营业部开通网上交易，并且网上交易量占经纪业务的总量连续四年位居全国第一。 在经历了多年的发展起伏之后，2002年8月，方正集团对浙江证券实施控股重组，2003年9月，更名为方正证券。重组后 的浙江证券经过强力整合，在经营发展上实现了质的飞跃。经纪业务市场份额从2002年最低时低于4‰，持续攀升到2007
年的 11.9‰，并以同行排名80位的资本规模、70多位的网点规模，创出了交易总量全国排名第21位、部均交易量全国第4位的历史 记录。
2007年底，方正证券联合方正集团，注资8.65亿元收购泰阳证券。经过一年多的有效整合，2008年5月12日，中国证监会 正式批准方正证券以吸收合并方式完成对泰阳证券的重组。
三、未来发展目标
新方正证券将立足于湘、浙两地的本土资源，充分利用两地的人脉、资源优势，成为沟通浙江、湖南两地资本市场的独 特金融渠道；同时，通过合资合作等途径， 积极学习国际知名金融企业的经营管理理念，不断拓展业务范围、丰富产品线， 设立专业子公司，为客户提供更全面的金融服务，努力把方正证券打造成为拥有独特竞争优势和资本实力的证券金融控股企业。
第12篇：证券公司工作经验
我在证券公司工作,至今已经一年半了.人家说外行看热闹,内行看门道,究竟其他人怎么看证券从业这一行,究竟在证券公司工作的人在其他人眼中是什么印象,还真是五花八门.但是,很多人的想法都和实际的差别很大,从而我有了将之写出来的想法,一方面是对于一些偏差进行纠正,一方面也是对我自己所喜爱的工作一种肯定.
在行情好的时候,人人都羡慕证券公司的员工,好像里面一个扫地阿姨都是高薪聘请的,有点普涨的意思,但谁又了解,在前几年,证券行业是被评为十大危险行业之一呢.现就列举一些大家认识的误区.
一、证券公司的员工拿很高工资。每次被人问到“你在证券公司啊，哇，去年拿几十万吧”，其实只有正式编制的员工，工资才稳定，在行情好的时候，好过社会平均工资，部门主管以下的，也就3000上下，而行情不好的时候，也照样精简人员。什么是编制，对照下中国移动，中国电信的制度就明白了，而且每年入编制的也就一两个名额，其余的人员多是营销人员，说到底，工资都是自己辛辛苦苦开发的客户创造的，而且不稳定，时高时低，跟着行情走。
二、证券公司时时有内幕，股票赚大钱。刚入行的时候我也想从老总嘴里套些黑马股票出来，但有几次老总的股票也不灵了，我才知道，证券公司是没有内幕的，要赚钱，还是要靠每天晚上在电脑上研究股票，参考市场不同观点才行，只是因为接近市场就是我们的工作，所以日积月累，看的也就比普通人准一些。
三、证券公司很清闲，工作很舒服。要说舒服，编制内的相对舒服些，但也只能说是相对，加班加点照样不少，做一线营销的，就完全是靠本事吃饭，就拿淘汰率来说吧，至少60%，这一年多来，做了几天走的，做了几个星期发现不适合的，做了几个月发现工资还是1000多，选择离职的，我都记不清了。很多人是满怀着希望入行，抱着遗憾离开。竞争压力异常大，在银行经常要跟几家券商的人肉搏争客户，各种工作任务压着，培训、考试、户外展业，更是少不了，要主动和陌生人搭讪，寻找机会，接受拒绝~~~~
以上就是一般人对证券公司员工的几大误解。证券行业是个周期性很强的行业，和股市息息相关，股市兴，证券公司门庭若市，人聚财聚；股市衰，证券公司门可罗雀，人散财散。有时进入行业的时机，也就决定了短期内能达到的高度，无论是职业生涯上，还是在工资收入上。
上一节写了人们对证券公司的一些误解和实际情况，为了减轻阅读者的厌烦，就分了上、下来写，希望大家能喜欢。
有个朋友和我说，“你真好，工资高，又清闲，好羡慕”，我反问，“那你觉得证券公司工作，最大的意义是什么”，他说，“就是工资高，又清闲咯！”
很长一段时间里，我也在问自己，工作的意义是什么，在工作中能学到什么，提升什么，精神是否得到升华，人生是否得到历练？有时又有疑问，客户一如股市就亏钱，是不是我的责任，是不是我带大家进入了一个赌场，将陌生人往人民币搅拌机里面推？我是不是个恶魔？
在经过一年半的工作后，我的答案也渐渐清晰了。
工作的意义----通过自己辛勤的开发客户，为公司创造利润，得到自己的应有的报酬，实现自我价值。
工作的提升----提升了自己于陌生人沟通的能力，提升了自己在股市中的生存技巧，提升了在客户心目中的地位。
精神和人生----炒股，也是在经营人生，只有心理健康的人，对自己有充分了解，知道人性缺点并能克服的人，才能取得成功。股市大起大落，但人生的信念
不变，处事不惊，沉沉浮浮方显过人本色。
会不会害了客户----有句名言，“不炒股永远也不会亏损，但也永远也不会发达”。在客户找到你开户的时候，你就是客户的保护神，你有责任引导客户朝正确方向投资。但毕竟成功的只是少数，这是任何人都改变不了的，如果我的客户群能比其他没有人维护的客户好的话，那我就是成功的。
股市是赌场吗----一开始入市的人，对股市的憧憬无限美好，对国家开股市来让大家赚钱真是感恩流涕，但时间久了，也发现无非是上上下下的游戏而已，而国家无疑是最大的受益者，如果是赌场的话，那国家就是庄家。赌博是一种无规律游戏，好赌的人，都是好逸恶劳的人，但股市，是有规律可循的，赚钱的规律也是经无数人总结出来，就看谁能真正结合实际，明察秋毫来抓住财富了，从这个意义上来说，要在股市上赚钱，是要付出努力研究的，也就是劳动者，劳动光荣，而且是脑力劳动。
以上就是我的一些想法，希望看了的朋友能有所启发，至少，能纠正一些曾经错误的想法。
我喜欢我的工作，希望明天会更好，每一天都是充满希望的一天。
第13篇：证券公司信息化
证券公司信息化发展与对策
［关键词］ 证券公司；信息化；发展
当今全球化趋势日益明显，同时信息技术也在快速的发展，信息化已成为经济发展的一大特征及趋势。证券行业是高度信息化行业，证券公司作为证券行业的主要参与者，其信息化发展亦是如此。中国证券行业发展的驱动力是证券信息技术的进步及其广泛应用。本文对证券公司信息化发展进行了初步的探讨。
一、我国证券公司信息化发展与重点。
90 年代初，以沪、深两个交易所成立作为标志，中国证券业开始了实质性的起步。目前中国证券市场的交易技术手段在国际上处于先进水平，成功建立了全国性的交易网络系统，1990 年深交所证券市场完成了柜台交易向场内集中交易的转变，中国证券市场在短短十年时间经历了柜台交易所集中交易和无形化网上交易阶段。到2003 年我国证券市场市价总值42457 亿元，但是与国外相比较信息化发展相对滞后，管理与决策系统、风险监控系统、信息咨询服务系统还有待进一步研究。
证券公司的信息化建设主要是围绕着公司所从事的业务进行的，目前国内证券行业信息化建设的重点主要体现在以下几个方面，首先是总部管理，在中国，证券业内许多券商的总部是发展相对较弱，这种局面的形成主要的原因还在于技术的局限。总部管理就是总部对各营业部进行有效经营监督，有效地避免风险。第二个重点是虚拟化，经营的虚拟化是指证券交易系列流程可通过信息终端远程进行。虚拟化的远程证券经营体系带来的更直接的一面是营运成本的大幅下降和现有的证券交易模式的改变。另外还有灵活多变的资产管理系统也是进行风险定量分析和控制的有效工具，日渐成为大资金投资管理的有效手段和发展趋势。风险控制系统也是未来证券公司生存的根本。
二、我国证券公司信息化发展中的问题。
就证券公司信息化发展存在的问题来说，首先是信息化系统管理水平无法保障安全性、重复建设，资源和资金的严重浪费和系统效率低，业务创新能力差，信息比较分散，很难提高服务水平。传统交易系统的过度竞争和新业务系统的极度缺乏，中国的证券信息化发展中某些证券IT产品的功能和实用性存在缺陷，以目前数据仓库产品为例，目前的数据仓库仍然带有强烈的技术色彩，集中于现有状况的诊断，作为技术部门进行应用分析，无法与经营机构需求相适应，而在仅有技术特征情况下只能成为电子化的报表系统，所以该类信息产品的功能和性能需进一步加强。
其次是信息化发展对证券公司的业务优势没有足够的保护，证券公司作为证券市场交易的中介主体在面对客户时变得电子化，反而忽视自身业务优势的保留，陷入价格战。围绕客户端的创新使得证券公司与合作有关的关联方对客户的影响力增大，证券公司没有对单个券商的业务优势予以保护，客观上对任何有优势的创新起到了推动作用。这种状况下，对证券公司而言，技术创新的时间优势短暂，业务优势丧失；对客户而言参与意愿减弱。最终结果只能是证券公司削价，客户自然流动。同时证券信息化的发展对于客户服务所存在的业务上的需求被技术开发商遗忘。这就要求证券公司在进行信息化发展过程中必须加强管理与技术的结合，增强总部的集中控制力，向规模化、集约化方向发展。[论/文/网 LunWenNet/Com]
三、证券公司信息化发展策略探讨。
在竞争环境日益激烈的证券业中寻找一条可持续发展道路己经成为证券业关注的焦点。就证券公司的发展中策略来说，首先要建立集中交易平台，以客户为中心的新一代信息系统，整合公司的资源，提高公司的核心竞争力。在激烈的全球竞争下，证券公司信息化整合不可避免，证券公司集中交易即实现数据的集成和应用系统的整合。证券公司集中交易系统其组成主要是由数据库服务器、应用服务器、通讯平台和集中经纪业务系统客户端等四部分组成，有利于降低证券公司交易代理成本和总部加强监管，防范风险，更有利于创建信息化的基础平台，另外证券公司应在业务数据集中的基础上，建设数据仓库，提高企业的管理水平，也提高企业核心竞争力的重要手段。
其次是进一步发展网上证券，着眼于充分发挥网上交易的低成本优势，我国互联网发展迅速，要进一步完善网上证券，侧重于服务的深度，着眼挖掘现有服务手段、业务内容及信息系统的潜力，强调个性化服务，通过对客户个体数据分析，有针对性地提供有效信息指导业务，基于因特网的自动服务与人工服务相结合为客户提供更加友好及时的交易服务，进一步完善数据挖掘和商业智能等技术，网上证券要建立以客户为中心的战略目标，形成网上服务为中心的综合业务平台，对证券客户提供电话、互联网、移动设备等渠道享用证券交易，信息查询等服务。
最后是进一步加强银证合作，全球经济一体化的进程不断加快，银行和证券业迫切需要实现规模经营，从而促使银证合作得以迅速发展。证券公司交易系统与银行储蓄系统相联接，客户通过证券公司或银行的证券交易系统进行委托买卖，并通过在银行完成资金清算。目前的银证合作模式分为总平台模式和分平台模式两大类。可以预见，随着中国市场经济快速发展，银行与证券业务融合的趋势已不可避免，证券与银行的代理业务还有更大的合作空间，双方以各自优势为基础联合拓展新业务，形成银证业务的资源共享，优势互补的新局面。还要注意构建适合未来发展的证券公司广域网，满足高可靠、高智能、高性能、高安全性和管理性的要求，为集中交易、网上交易、银证合作的顺利实施打下坚实的网络基础。
四、结语。
当今的世界已从工业经济时代迅速步入到知识经济时代，各行各业都把信息作为一种重要资源。证券业是信息技术应用面最广、最复杂、应用种类最多的行业之一。在证券市场运行中，证券公司起到了至关重要的作用。证券公司信息化水平的高低直接影响到其业务发展。证券公司信息化发展是一个逐步完善的过程，本文对证券公司的信息化发展的重点进行了探讨，探讨了证券公司信息化发展中存在的问题，并阐述了证券公司信息化发展的策略。[论-文-网]
第14篇：证券公司实习
证券公司实习报告
实习是一个认识社会，认识职场很好的途径，特别是对于我们这些还在校园中的学生们来说。在这个过程中一定要虚心学习，多听，多看，多想，多做，毕竟很多我们都还是不懂的。中银证券给了我们这么好的一个学习的平台，让我们可以在公司各个不同的部门学习知识，我们就要充分利用好这得来不易的资源，好好学习。让我对证券行业开始有了全面的认识，有助于我们更新观念，吸收新的思想与知识并尽快融入社会生活。两个星期的实习，一晃而过，却让我从中领悟到了很多的东西，而这些东西将让我终生受用。毕业实习的经历，拉近了我与社会的距离，加深了我对社会百态的认识，也让自己在社会实践中开拓了视野，增长了才干，进一步明确了我们青年学生的成材之路与肩负的历史使命。社会才是学习和受教育的大课堂，在那片广阔的天地里，我们的人生价值得到了体现，为将来走上社会，在更加激烈的竞争中不断进步打下了更为坚实的基础。我在实习中得到许多的感悟。
一、公司简介
中银国际证券有限责任公司(以下简称"中银国际证券")经中国证监会批准于2002年2月28日在上海成立，注册资本15亿元人民币。中银国际证券由中银国际控股有限公司、中国石油天然气集团公司、北京联想科技投资有限公司、云南省投资控股集团有限公司、中国通用技术（集团）控股有限责任公司共同投资。
中银国际证券的经营范围包括：证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销、融资融券。中银国际证券还通过全资子公司中银国际期货有限责任公司和中银国际投资有限责任公司分别从事期货业务和直接投资业务。中银国际证券注册地在上海，并在北京、深圳、广州、成都、哈尔滨等28个主要城市设有1家分公司和33家证券营业部。自成立以来，中银国际证券积极发挥"深厚中行背景、跨境金融服务"业务优势，依托中国银行全方位的金融服务平台、借鉴中银国际控股丰富的境外资本市场运作经验，努力为客户提供高品质、专业化、个性化的投资银行和证券服务，迅速成长为具备较强市场竞争力的投资银行。公司在投资银行和固定收益业务领域保持了行业优势地位，经纪业务部均收入排名行业前列。
中银国际证券在多项评比中获得荣誉。近年来，公司先后获得财政部"记账式国债承销团成员优秀奖"、国家开发银行"金融债券优秀承销商"等荣誉称号；《证券时报》"最佳创新投行"、"最佳合资投行"、"最具区域影响力投行"、"最具定价能力投行"、"最佳债券承销投行"、"最佳IPO项目"、"最佳并购重组项目"、"最具创新项目、"最佳再融资项目"、"最佳债券承销项目"奖；《21世纪经济报道》"中国最佳投行证券公司"奖、"最佳债券奖"；《上海证券报》"最具潜力证券经纪商"奖；和讯网"最令投资者满意的证券公司"、"最具成长性投资银行奖"、"中国
最佳研究机构"奖；在《证券市场周刊》卖方分析师"水晶球"奖评选活动中，名列"本土金牌研究团队"综合排名第三，并获"进步最快研究机构"、"最具创新能力研究机构"、"最具独立性研究机构"、"金牌销售服务团队"、"进步最快销售服务团队"、"金牌路演和客户访问人"等多项评比第一。
二、实习时间和地点
2012年6月28日-----2012年7月13日
中银证券西安经开营业部
三、实习目标
1.根据学校统一集中实习的安排,完成大三的实习
2.了解证券公司的组织结构和日常业务流程,进一步深化对证券市场的认识
3.能把课本上学到的相关知识和具体实践结合起来,并能够分析和处理一些基
本问题
四、实习内容：
在实习期间，我按照公司安排，和其他同学一道参加了实习期间的公司培训课程；进行了一系列对知识自我完善和学习的工作；完成了公司布置的一些工作任务。实习期间，我被安排在见习客户经理岗位，每天按时参加晨会，进行公司产品营销，参加公司相关会议，以及到银行驻点等内容。主要职责是通过电话营销、银行驻点等方式开发客户，进行客户关系管理，完成公司分配的各项任务指标，拓宽公司业务渠道。在实习期间，大家在工作中互相协调积极配合，建立了友谊。下面我将分点汇报我在实习期间的主要内容和有关收获。
1、培训课程。
从7月1日刚进入公司开始，我们在公司的统一安排下进行了为期两天的业务培训。由于我在学校的时候通过的证券从业资格考试，所以我需要培训的也就是关于业务如何开展和客户经理如何进行风险控制的事宜。其中包括电话营销基础培训；电话营销训练；开户流程；如何进行客户关系管理等。公司的老员工对我们进行了简单的培训。这使我了解了公司的相关情况，了解了公司的相关规定以及相关的企业文化。同时，简单的讲述和培训也使我对自己的这个实习岗位有所期待。证券行业作为金融相关行业中占有重要地位的一个分支，确实值得人去了解。而我对它了解的第一步就是从营业部——证券经纪业务开始的。我们所学的课本上可没有详细的说明营业部如何进行经纪业务，我也没有上过有关客户关系管理和营销方面的任何课程，所以对于我来说，这就像是在一张白纸上作画。起笔总是这么艰难。在培训期间，前辈们向我们介绍了许多建立客户关系的经验,模拟了一系列可能出现的情形和如何应答，我就自己在家里慢慢研究这些话术，逐渐形成自己的一套回答方式。当然理论总是需要实践的检验的。
2、驻点营销
结束为期两天的培训后，我们就开始正式工作了。我们的每天的实习上班时间也同正式员工一样，早上8：30晨会，9：00正式上班，到11：30结束。
下午2：00开始工作，到5：00结束。小组长安排我们每个人都跟着一位老员工去各大银行驻点,对我来说，这也是一种锻炼。从一开始完全不敢一个人去和潜在客户沟通，到后来熟练地讲出自己想好的开场白，从一而再、再而三的拒绝而感到心里严重受挫到愈挫愈勇，自己确实变得更加自信和有勇气去说。当然，成绩并不是这么容易就取得的。虽然意向客户慢慢地多了起来，但是还是没有人愿意买公司的产品。经过了一段时间，这种情况可急坏了我们，也严重影响了我们的工作情绪。我们于是有些懈怠，但是老员工们不断鼓励开导我们，使我们重新有了工作的激情。
3、业务的开展
中银证券公司进行客户开发和营销及维护的方式有很多种，没有固定的一套模式，许多客户经理选择使用电话营销和银行驻点的方式相结合，先通过银行驻点留下客户的联系方式，进而与之进行交流，进行自身的客户区分，保留客户，业务的开展很重要是对自己专业知识的考验和个人营销技巧的考验，要求有过硬的专业知识的过人的营销技巧，和客户成为朋友就成为我们最为成功的营销方式。
4、客户关系管理
在日常的营销过程中，我们几乎每天都要对我们已经收集到的意向客户进行关系管理，以增强客户对我们服务的认同和接受，加强客户对我们的接受度，这也有助于我们顺利开发客户。我进行客户关系管理的时间一般是每隔两三天一次。询问他们近期的操作情况，给出我们自己的建议和意见，再次向他们说明我们公司提供的优惠活动来吸引客户。当然也存在一些意向客户仅仅是处于其他心里才接受我们的营销的，这类客户往往在进行了几次关系管理活动之后就表示不耐烦或者表示没有意向，我也就不再进行后续的维护工作。
5、学习和提升
在这次实习中，最大的学习收获来源于我的师傅，他无论是在股市的大盘以及一些融资的业务，基金的销售中都给我很多建议，教会了我太多的知识，非常感谢我的师傅，如今，我也能够对股市的基本面得出自己的一些分析和意见，自身的能力得到了很大的提升。
五、实习收获
1、工作的艰辛
每个工作日，在7点之前起床，洗漱吃饭，坐一个小时的公交车赶到公司开晨会，晚上回到宿舍也是6点多。每天都必须到银行驻点营销。
2、人际关系
实习期间，让我很有感触的一点是在人际交往方面。社会上的人际关系非常复杂这一点我们多少都有所耳闻，但是只有真正经历过才真正体会到。尤其做营销的，如果不能很好的处理同客户之间的关系，同同事之间的关系，同上级领导之间的关系那么他的生存将非常艰难。每一个人都有自己的思想和个性，
也有自己的为人处事的态度和原则。要跟他们处理好关系得需要多接触、多观察、多思考。
3、实践才能有所收获
一切认识都来源于实践。实践是认识的来源，说明了亲身实践的必要性和重要性，但是并不排斥学习间接经验的必要性。实践的发展不断促进人类认识能力的发展。实践的不断发展，不断提出新的问题，促使人们去解决这些问题。而随着这些问题的不断解决，与此同步，人的认识能力也就不断地改善和提高。在实习期间，我真正接触了股市，以往只在课本中的资本市场现在清楚地呈现在我的眼前。不是只有简单的什么K线理论，不是只有价值评价这么简单。所有的书本知识都是对这个市场的概括总结，但是只有真正在市场中，才能真正理解这其中的奥义。
实践，就是把我们在学校所学的理论知识，运用到客观实际中去，使自己所学的理论知识有用武之地。只学习不实践，那么所学的就等零。理论应该与实践相结合。实践可为以后工作打基础。通过这段时间的实习，学到一些在学校里学不到的东西。因为环境的不同，接触的人与事不同，从中所学的东西自然就不一样了。要学会从实践中学习，从学习中实践。我们不仅要学好学校里所学到的知识，还要不断从生活中，实践中学其他知识，不断地从各方面提升自己，才能在竞争中胜利。
6、专业知识的重要性
通过本次的实习我对对证券市场的有了更深一步的认识。在我国证券市场仍然是一个有待完善和不断发展的市场，它在我国有很大的发展空间同时也存在许多有待解决的问题。证券市场是一个收益较快的市场同时也是一个高风险的市场，我们在投资证券市场时要抱着小心谨慎的态度。在此次实习中我对证券公司基本业务也有所了解。不断发展和推出新的业务种类是证券公司不断发展的前提和基础，它能使企业拥有源源不断的生命力。金融学的知识对于在证券公司实习的我来说，是个非常大的优势。看着其他同学和同事在为各种专业术语所困惑的时候，我觉得专业知识确实非常有用。它也许并不能够处理一切事情，但是只有学习过这些知识，你才能在更深的知识领域里如鱼得水地运用，也能帮助你更快的吸收新的专业知识从而快速提升自己。
7、坚持学习
前面一点已经提到了专业知识的重要性。当然不仅仅限于知识方面，在待人接物方面坚持学习也是非常重要的。在这次实践中使我深深体会到我们必须在工作中勤于动手、慢慢琢磨，不断学习不断积累。遇到不懂的地方，自己先想方设法解决，实在不行可以虚心请教他人，而没有自学能力的人，不懂得坚持学习跟上社会进步的脚步的人，迟早要被企业和社会所淘汰。
实习是大学生走向社会的一道门槛，其中充满着磨砺与再学习的机会，这对未涉世的我们来说是非常重要的。从实习期间的每一件小事中，我体会到了人际关系、机会、评价、竞争、成功、失败等各种我们今后经常会遇到的事件，
相信这些宝贵的经验会成为我今后成功的重要基石。此次的实习我学到了很多书上没有的知识，也让我意识到今后努力的方向，收获颇丰，为真正跨入社会走上工作岗位打下了坚实基础。
第15篇：证券公司工作总结
-- 证券公司工作总结
第1篇第2篇第3篇第4篇第5篇更多顶部目录第一篇：证券公司工作总结第二篇：2014年证券公司工作总结第三篇：证券公司工作总结第四篇：证券公司工作总结第五篇：2014年证券公司工作总结更多相关范文正文第一篇：证券公司工作总结
工作总结报告
尊敬的领导：
时光荏苒，转眼两个月的试用期将悄然逝去，从刚开始的实习日期算起来到我们公司已经快五个月了，这段时间是我人生中最珍贵的经历，也给我留下了精彩而美好的回忆，我作为一个初出茅庐的青年，非常感谢公司提供给我的工作机会，同时我也非常珍惜这个工作机会，尽管有工作经验的欠缺和对新环境的不适应，但在领导和同事的悉心关怀和指导下，通过自身的不懈努力，在此方面争取了一定的进步，我也会以最好的精神状态去面对每天的工作，作为-- 公司的一员，也会时刻保持在公司里的责任感和使命感，和公司共同成长进步，去迎接我未来的工作，人是在不断总结和反省中提炼和进步的，在此对试用期的工作做出总结： 第一天上班总是让人激动并难以忘怀的，部门的同事通过聊天的方式介绍了我们部门的组建情况和团队实力，让我对公司未来的发展充满信心，特别是上司也是那么的平易近人，为此我经常勉励自己一定要珍惜此次机会，全身心的投入到工作和学习中。头两个月中，同事耐心指导我做些基础性工作，包括公文传递、文件归档和费用报销流程，有步骤的教我使用公司的各种系统，同时带我熟悉总部各个职能部门。随着对基础性工作的熟悉，领导又安排我学习公司的预算编制和费用审批，让我阅读学习公司相关文件资料，不厌其烦的讲解预算编制总体框架和各个科目具体核算内容，全面传授财务成本分析报告的编制原则和方法，对于所写的报告领导提出批评和改进意见。鉴-- 于自身实务经验的欠缺，领导还安排我到营业部财务部学习，给予工作的全力支持。正值公司各项新业务的开展，自己很有幸能被领导安排参加各个层次的会议讨论，在会议的讨论过程中感受到我们公司及部门的团队创造力和活力，共同享受从思路雏形到最后成稿发文的乐趣，迸发出大家同心协力的工作热情，体会到融洽的工作氛围所带来的温暖，同时也提升自我思考的深度和广度。
通过这几个月在领导和同事的关怀与帮助下，尽管取得了一点进步，但离领导的要求尚有一定的距离，在今后的工作和学习中，我会严格要求自己、虚心向其他领导、同事学习；同时也将进一步加强学习、扎实工作，努力提高自身的综合素质，充分发挥个人所长、不遗余力的为公司做出应有的贡献。
×××部：
2014年×月×日
第二篇：2014年证券公司工作总结
首先，我必须要感谢公司为我提供了良-- 好的学习环境，让我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识。其次，我还要感谢各位在工作中给予帮助的同事，在今年的工作中，我们不仅仅是理念上有了长足的进步，在客户服务质量和营业部柜台形象方面，半年来也有了很大的提升。现将半年来的工作情况总结如下：
一，完善营业部柜台整体形象
配合公司的统一形象，统一管理建设，我们柜台不仅在装修和着装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求，而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观，办理业务的流程更加合理有效规范，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务单带领至柜台一对一服务，并且开展了业务资料电子档案扫描工作，由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司，所以对扫描质量有了更高的要求，而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息，这样也使客户对营业部有了更好的认识和信任。 --
二，交易所应急演练和柜面业务系统恒生的测试
上半年我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试，这项工作都是在周六进行的，当出现信号中断时如何在最短时间内切换至灾备机房服务器，如何进行风控报备，如何进行现场客户的安抚和解说工作等，都进行了很好的测试和学习，让营业部交易系统正常运作，防范于未然。
上半年我们公司组织了几次恒生账户系统的升级测试工作，主要包括联合开户、创业板业务、电子凭证扫描业务的升级改版，现基本可以用系统实现所有业务。在测试期间，我们利用了下班和周末加班的形式进行了测试工作，由于系统一个控件联系到多个菜单，所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍，包括个人、机构账户，发现问题及时记录，对于一些新增内容重点学习，比如新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率，修改了客户反洗钱风-- 险等级设定，最终配合总部完成了每次测试工作。
三，客户资料集中核对整理
这项工作开展的时间很长，为贯彻中国证监会《关于加强证券公司账户规范日常监管的通知》和中国证券登记结算有限公司《关于进一步加强证券账户日常管理的通知》的精神，落实“证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的投资者账户信息进行全面核对更新，我们花了两个月时间，加班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和制作电子文档工作，对客户进行标识，如无反面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等，并最终完成了所有客户的资料核对，制作成表，将13000多个人客户提供给客服人员电话通知前来补充更新资料。对于xx年月31日之前的机构客户也进行了集中核对，记录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况，并制作成表，提供给客服人员进行客户沟通。 --
四，运营条线员工星级晋级评定
公司每季度将进行运营条线员工星级晋级评定工作，我参加了今年第一次的星级评定考试，考试内容包括账户业务，第三方存管业务，大宗交易，限售股份转让业务，协助司法执行，基金，创业板，ib业务，反洗钱，新老三板等各项业务，由于涉及面广，备考时间紧，我们再次体现了团队的力量，在不忘日常业务的基础上，抓紧复习近平时不易接触到的业务知识，在考试中取得了好成绩，并通过了本次晋级二星级员工的申请。在今后的星级晋级评定中，我会一如既往地认真巩固各项业务，扎实基本功，并积极拓展自己的才干，争取能再上升至三星级员工。
在即将过去的xx年里，面临上半年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金营销遇阻等诸多困难，我们全体员工团结一致，共同努力，取得了一定成绩，但也认识到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3号的营销-- 任务，希望在下半年中，紧跟公司发展步伐，继续完善日常工作，提升客户服务质量，树立良好口碑，让管理和服务上一个新台阶。 第三篇：证券公司工作总结
随着年龄的增长和各种工作经验的积累，使我对自己的要求也更加严格。我所在的部门是证券公司的核心部门，我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的马虎和放松，稍一出小差错可铸成重大灾难性后果。众所周知，证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一，而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲，每一次新系统的投产和建设让我每次都有新的发现，新的进步!在信息技术部工作的时间里，使我感觉到了自己每天都在进步!而除了日常维护外，还有一些其他的工作需要处理，因此，在这样的工作环境中，就迫使我不断的提醒自己要在工作中认真认真再认真，严格按照公司的各项规章制度来进行实际操作。一年中始终如一的-- 要求自己，在我和部门全体员工的共同努力下，xxxx年我个人没有发生一次责任事故。在我做好自己工作的同时，还用我几年来在信息技术部工作中的经验来帮助其他的同事，同事们有什么样的问题，只要问到我，我都会细心的予以解答。当我有问题弄不明白的时候，也会十分虚心的向其他同事请教。对待业务技能，我心里有一条给自己规定的要求：三人行必有我师，要千方百计的把自己不会的学会，不懂的弄懂。
下面我对xxxx这一年来所做的工作作一个简单的总结：
1、反洗钱系统建设
根据中国人民银行反洗钱中心要求，证券公司必需建立反洗钱监控报送系统。而结合公司的实际业务情况，所以在选择和价格方面作了更深入的探讨和考虑。恒生公司给的报价是20万，有一个专门的维护团队，有很强的实力，但是每年的维护费就达2万。而新意公司的报价是4万，维护实力也不错，每-- 年产生维护费4千元。同时也咨询了其他公司，价格都在15万元以上。从公司实际业务情况出发，最终选择了价格适当的新意公司反洗钱系统，但是中国人民银行反洗钱中心正式报送时间为xxxx年10月1日起正式报送，在新意公司产品开发和测试时间上就相当的紧迫，只要新意公司开发出一个新的升级包，我们就马上加班加点的开始测试，目的就是为了赶在正式报送之前能正式测试通过，时间非常的紧迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一个新的测试包，我马上升级后就开始报送，成功了!而且是很顺利的报送成功了，我马上又重新核了一下数据，再报送，真的成功了，刘工、王总和我们部门全体人员都松了一口气。要知道我们都是快要放弃新意产品而改用恒生公司的产品的，而且合同传真都传过去了，后来刘工马上给恒生公司回了一个电话。从使用新意公司反洗钱系统这件事来看，我们部门在选择和考虑产品时，是充分的考虑到公司成-- 本和需求的问题。
2、三方存管系统建设
“券商托管证券，银行监管资金”这是三方存管总的思想，目的是充分保护投资者，也让资金更安全，投资者更放心。
从三方存管的提出到建设以及正式上线，我们部门都是走在了最前面。从联系通讯线路，联系银行到测试和正式上线，我部门的所有员工都在默默的为这一新业务的学习和开展而努力。在公司全体员工的共同努力下，目前公司已正式上线了工商银行、交通银行、建设银行、农业银行，中国银行准生产测试已完成，现正进行到实盘测试阶段，很快就可正式上线。
3、公司总部端和营业部端财务凭证自动录入
由于财务实行了新的会计准则和公司三方存管的正式上线，要求公司总部和营业部端均能实现财务凭证自动导入的功能。在了解公司的需求后，和新-- 意公司联系升级事宜且进展顺利，
，目前新意综合管理平台财务凭证自动导入功能总部端已实现，营业部端已于xx年1月初升级完成，正在测试和试用阶段，估计可正式投入使用。
4、配合公司数据集中工程
5、配合公司ups更换工程
6、公司数据集中后，独立存管的升级事宜
主要解决新增两家营业部后，总部和营业部差异问题。已完成，其它功能正在优化中。
7、财务系统实行新的会计准则后，财务系统的升级和改造
财务系统实行新的会计准则后，对公司财务系统作了一次比较大的变动。新增加一台web服务器，营业部和总部端由以前的必需在单机上安装金蝶客户端才能登陆的方式改为直接输入ip地址和端口号就可以登陆的方式。这样对于维护起来就更加的容易。对财务明细科目也作了相应的变动，营业部端打印机-- 都由原来的本机打印改为支持windowsxx系统下的网络打印。
8、公司各楼层交换机更换工程
9、安装公司病毒监控系统以及广域网ftp下载中心
10、配合公司远程开户系统建设
11、配合中行外币转帐系统建设
、给营业部统计客户资产
13、机房日常维护和巡视，日志填写、数据备份、值班等
我有渴望学习新知识和不断探索的热忱，在每一次公司发展新业务和组织活动的时候。我都会第一个站出来，不论加班到几点，我都从来没有任何怨言。因为我知道，我需要学习和提高的地方还有很多。我也会积极的利用好每一次学习新业务的机会，做好各项新业务的测试工作，不给整个部门的工作拖后腿。在这种想法下，我很好的完成了部门领导交给的每一项任务。也受到了同事们的好评。
但是也存在一些不足： --
1、证券业务还有待深入全面了解。
2、对网络方面知识和动手能力有待加强。
3、在维护或工程实施中，没注重对要害问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。
4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的不断更新。
改进措施：
1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。
2、加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。
3、在工作中善于总结，对典型、要害问题解决注重整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。
4、主动争取新业务工程测试和实施机会，在实践中学习。
5、加强和各营业部以及服务部的沟通。--
新的一年里我为自己制定了新的目标，那就是要加紧学习，更好的充实自己，以饱满的精神状态来迎接新时期的挑战。明年会有的机会和竞争在等着我，我心里在暗暗的为自己鼓劲。要在竞争中站稳脚步。踏踏实实，目光不能只限于自身周围的小圈子，要着眼于大局，着眼于今后的发展。我也会向其他优秀同事学习，取长补短，相互交流好的工作经验，共同进步。争取更好的工作成绩。 第四篇：证券公司工作总结
**2014年工作总结
时光飞逝，犹如白驹过隙。在即将过去的2014年，证券行业迎来了更多的机遇和更为激烈的挑战。**的大厦不是一天建成的，发挥众人的智慧，把个人正确思想，那就是崛起**证券的精神和信心，变成群体的思维，落实于群体行为，从而把个体事业，变为集体的追求。
2014年我主要的工作，如下：
1.近一年来，随着市场竞争压力-- 的加剧，来营业部谈费率、转托管的客户异
常的多，我因为身处前台，所以接触了很多这样的客户，和客户谈费率、套近乎，这样的工作已经是日常工作重要的组成部分，在与这样客户的交谈中，我深知攻城为下、攻心为上的策略，与客户建立感情基础是能不能把客户留下的关键，对于一些市值较大，需求较为复杂的客户要求转托管的，我即尽人之所能事，通过自己的努力，通过同事们的帮助，对证券市场股民心态的有了更为深层次的认识。
2.在县城拓展客户，寻找营业部的下线，先后到**、**苦苦寻觅发展经纪人，
最后在**发展了一名兼职经纪人。
3.手机营销的工作，自从总部反动了“手机证券”营销的吹风行动以来，我
一直给周边的客户营销我公司的炒股手机，以配合总部的这次营销行动，-- 最后成功的营销了**客户愿意使用本公司的炒股掌上机。
4.短信咨询的工作，因公司在移动平台的使用上，耗资巨大，总部已察觉此
问题，长此以往要做冤大头，遂发号各营业部立即停止使用该移动短信平台，改用由移动研发的经济实用新型的次一代短信工具—移动飞信。当然，要想发飞信，就得加飞信！客服部在一段时间内完成了由原有移动短信平台向移动飞信转轨加兼顾的初步工作，本人认真的配合客服部的方经理的工作。
5.本人在营业部从事了咨询的工作。“咨询工作不好做”这是一句从老工作人
员中常听到的话，的确也是如此！我在从事这项工作的时候具体表现为，每天早上结合当天晨会的精要给个位投资者发送当天盘面的看法以及个股的推荐，对营业部qq群的维护。客户水平参差不齐，有的口味重，有的口味淡，真-- 是众口难调！做好这项工作还是要多加强学习，积累经验，把自己水平提高是硬道理啊！
6.与客户建立长久的合作感情，客户是我们的生活的源泉，是我们公司事业
长青之树的根基，为了这一点，我和客服部的同仁常常月黑风高的潜入客户家中做客户工作，虽然有时候客户给我们冷脸看，但是我们希望用我们胸中的热情去融化客户心中的那块坚冰，正是因为这样，一些客户和我们成为了忘年交。
7.配合电脑部做好机房测试工作，机房历来有营业部的心脏之称，机房的安
全是营业部能安全正常运营的保证，所以营业部周六常常出现我的身影，因为我在做测试。
8.最近行情比较活跃，董事长号召我们要走出去，要做行商。所以市场部常 --
常深入到人民群众中间去搞宣传，搞营销。我随他们先后走访了**小区、**小区、**小区、**公园等地，从这些活动中认识到了我们要以人民群众
喜闻乐见的形式去营销我们公司，才能收到事半功倍的效果。
千里之行，始于足下。我相信在董事长大视野、大发展、大开放思路的指引下，只要我们脚踏实地、夯实实务、勤于学习，我们必将站上胜利的巅峰。 第五篇：2014年证券公司工作总结
2014年一季度，虽然国内外经济形势复杂多变，但中国证券市场基本呈单边上扬的趋势，投资者普遍处于盈利状态。南京证券没有为此而放松投资者教育工作，而是进一步加强组织领导，完善制度，拓展教育方式和渠道，努力帮助投资者树立正确的投资理念、增强风险防范意识，进一步维护证券市场的稳定发展，取得了一定成绩。现将公司今年一季度的投资者教育工作汇报如下：
一、加强组织领导，完善制度，狠-- 抓落实，积极推进投资者教育工作
2014年初，公司就将投资者教育工作作为今年的重要工作来抓，要求各营业部从本部的实际出发，认真扎实地做好投资者教育工作。一季度，公司各营业部普遍将投资者教育工作列为本营业部的工作重点，纷纷加强了组织领导，营业部负责人亲自负责，各部门负责人积极参与，按照2014年的工作计划和客户特点，进一步完善工作制度，狠抓落实，推动全公司的投资者教育工作取得了较大进展。上海新华路、张家港步行街、无锡五爱北路等多家营业部均成立了以营业部负责人为组长，各分部门负责人为成员的投资者教育小组，并指定专人作为投资者教育工作的联系人，随时与协会以及公司保持信息畅通，及时报告营业部投资者教育工作进展情况，努力做好相关工作。
二、将投资者教育贯穿于客户服务的各个环节，扎实做好日常工作
投资者教育工作不是表面文章，必-- 须将这项工作贯穿到与客户接触的每个环节当中，从各个方面做好相关工作。今年以来，公司坚持以“专业服务，创造价值”为理念，在客户开销户、日常交易、资金存取、客户营销和服务等各个业务环节中，积极了解客户，服务客户，切实将投资者教育工作做实、做细。特别是经常通过问卷调查、电话回访以及客户关系管理系统了解和分析客户的风险承受能力和投资偏好情况，针对不同类型客户进行有针对性的投资者教育，取得了良好的效果。北京惠新西街、杭州庆春东路、重庆较场口等营业部将投资者教育工作进行分解，在日常业务工作中明确了营业部各岗位员工的相关工作职责，切实将投资者教育融入到客户服务的每个环节。
三、采用多种形式，认真做好投资者教育工作
开展投资者教育工作不能死板，一定要根据证券市场的不同发展阶段以及各地的具体情况，积极调整投资者教育-- 宣传形式，采用多种形式，认真做好投资者教育工作。
今年以来，各营业部纷纷利用投资者园地这一常规基地，加强投资风险揭示和证券知识、法律法规的宣传，根据市场实际情况和工作需要及时更新内容，不断完善投资者教育园地。同时公司充分利用公司网站适用范围广的特点，将法律法规、证券知识等内容发布在公司网站上，供投资者浏览下载。公司很多营业部还纷纷利用报刊、电视、报告会等多种形式积极开展投资者教育工作，介绍理财知识和技巧，提示投资风险，得到广大投资者的一致好评。
今年一季度，南京大钟亭、连云港通灌南路、银川文化东街等15家营业部通过与电台、电视台、报刊及网站等媒体合作，不断深化投资者教育工作。深圳管理总部于3月份联合清华大学研究院培训中心举办了《聚焦2014年全国“两会”——谈当前宏观经济政策与民生问题》，并邀请全国政协委员贺强、华尔-- 街资深投资银行策略家李宗贤等为众多知名人士从多个层面剖析国内证券投资市场的投资机会，营造浓厚的投资者教育宣传氛围，取得了良好的效果。广州先烈中路、上海西藏南路、深圳南海大道和银川民族北街等20多家营业部通过股市沙龙、投资策略报告会等形式不断提高投资者教育活动的质量，针对不同的投资群体，开展了丰富多样的投资者教育活动。今年3月份，南京新华路营业部由于多年热忱专业的服务，还被南京市消费者协会和大众证券报社评选为南京地区投资者满意十佳证券营业部。
四、抓住重点，着重做好新入市投资者的风险教育工作
新入市投资者的风险教育工作是投资者教育工作的重点，必须倾注大量的心血和精力。今年以来，针对新入市的投资者，公司各营业部根据该类型投资者的风险承受能力和投资偏好，从开户、回访和培训等多个环节加强对新股民、新基民的风险教育工作，努力提升-- 他们的投资水平和风险意识。公司集中印制了一批操作手册，并借助公司网站介绍各种投资品种特点及有关操作规则，准确披露市场新品种、新变化、新政策，及时传达国家和证监部门的政策信息，帮助新入市的投资者尽快成长起来。南京长乐路和南京常府街等营业部通过股民学校，加强与新入市投资者的互动，倡导理性投资，取得了良好的效果。
五、利用技术手段，积极推动投资者教育工作迈上新台阶
充分利用各种技术手段，通过多个渠道更有针对性地开展投资者教育工作有利于扩大范围，提升工作效果。
公司于2014年初上线了客户关系管理系统，加强了对投资者的分析和研究，能够针对不同类型的投资者提出家常菜谱大全不同的服务方案，不断提高服务质量，同时也推动投资者教育工作迈上了新台阶。南京龙蟠路
和南京新华路等营业部依托crm-- 系统，将营业部所有客户细分到员工名下，员工通过crm系统细致研究自己所服务客户的操作习惯和风险承受能力，按照服务规范有针对性地为客户进行风险提示和服务，极大地提升了投资者教育工作的质量。
同时，公司的全国统一客服热线400-828-
5888于2014年面向全公司推广，正在逐步取代原来各营业部分散的自助委托电话和人工服务号码。该客服热线可以提供自助委托、人工服务、账户查询、银证转账、修改资料和自助语音咨询等六大功能，规范了客户服务标准，提高了客户服务水平，并在日常的服务工作中积极做好投资者教育相关工作，得到投资者的广泛好评。
六、完善投诉处理机制，构建多种投诉渠道，及时妥善解决投资者的投诉
在日常的市场营销和客户服务工作中，投资者对公司的相关工作不满意或者不理解是很正常的，因此及时妥善-- 解决投资者的投诉是非常重要的。今年一季度以来，公司不断完善投诉处理机制，规范投诉处理流程，同时构筑多种投诉渠道，保护客户投诉的及时顺畅。公司所有营业部均在营业部场所显著位置张贴公司和营业部的投诉电话、传真、电子邮箱和其他相关信息，设置了投诉邮箱并定期检查，同时完善客户投诉处理流程，接受并妥善处理投资者的投诉，做好投诉记录。通过以上多种方式让投资者的投诉、意见能够在第一时间便予以妥善解决。
总的来说，今年第一季度公司的投资者教育工作在取得一定成绩的同时，也在深化投资者教育工作中也遇到了一些问题，有待研究并在实践中探索解决方法，比较突出的问题包括：一是客户分层分类服务工作亟待加强，公司和各营业部如何进一步细分客户并做好客户服务和投资者教育工作有待改进;二是现有的投资者教育内容、方式尚难以满足投资者个性化的需求，投资者教育的针-- 对性有待加强;三是与其他机构在投资者教育工作的合作方面有待加强。但无论遇到什么问题，南京证券都将加强领导，认真组织，积极推进，把投资者教育工作作为一项日常的、长期的工作来落实，从切实保护投资者合法权益和利益的角度出发，增强投资者的风险意识，维护投资者权益，提高投资者抵御风险的能力。继续巩固和完善投资者教育工作所取得的成绩。
访问此文后还关注了以下范文：
证券公司工作总结
xx证券公司年度工作总结
证券公司2014年工作总结及2014年工作计划
证券公司营销年终工作总结
证券公司个人工作总结范文
下载该doc格式WORD文档全文
第16篇：证券公司调查报告
贵阳证券公司的调查报告
摘要：随着社会经济的发展，金融体系逐步完善, 金融资产质量不断提高, 证劵市场作为一个新兴的金融行业的一部分，为中国经济的发展和社会的进步提供了有利的条件。证券市场作为中国市场经济的重要组成部分，在过去的近二十年中，为中国经济的发展和社会的进步提供了有利的条件，而随着全球一体化进程的迅速发展，信息技术的广泛应用，证券市场与互联网络、信息技术与证券交易的结合也越来越紧密，证券市场的网络化已经成为不争的事实以及未来的大趋势。以下是针对贵阳市的证券公司做的市场调查报告。
关键词：证券公司贵阳调查报告
一．广发证券
（一）公司简介
广发证券公司前身是成立于1991年9月8日的广东发展银行证券营业部，1993年末设立公司，2001年改制为广发证券股份有限公司，是国内首批综合类券商之一.经过几年的辛勤开拓，已经形成了立足广东、深入全国、拓展海外的战略格局。公司先后取得了深交所、上交所等多个机构的会员资格并在上述机构拥有82个席位。公司经营范围包括代理证券发行；自营、代理证券买卖；代理证券还本付息和红利的支付；委托办理证券的登记、过户和清算；证券投资咨询、财务顾问；证券投资基金和资产管理；证券的代保管和鉴证；证券 抵押融资；企业重组、收购与兼并；代理发行外币有价证券；买卖或代理买卖外币有价证券。公司业务网点分布领域覆盖全国，形成了既有集中又有分散，既有统一性又有灵活性，适应于复杂多变市场条件的高效率运行的公司管理与决策营运体系， 成为一家以证券业务为主，集股票、债券、基金、咨询、托管、电脑等业务于一体的综合性跨地区的大型金融企业集团。
（二）产品销售情况
１．业务简介
自营投资业务是广发证券的核心业务之一。自营业务的投资标的可分为权益类证券、固定收益类证券、衍生证券。广发证券分别设立了投资自营部、固定收益部和衍生产品部等三个部门负责相关品种的投资。其中衍生产品部主要从事延边公路定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并广发证券报告书的创设和备兑权证的发行工作，并根据国内金融衍生产品的发展状况，推出相关的金融品种或利用相关的模型进行投资、风险套
利等。
２．组织架构
广发证券自营业务起初仅设立了投资自营部，负责运用自有资金对所有品种的投资。后来又增加设立了固定收益部，专门负责债券和其它固定收益类证券的投资。2006 年，广发证券又根据最新的市场变化（权证创设规则）设立了衍生产品部，形成了专业分工、全面覆盖所有投资品种的自营机构设置。
３．自营业务流程
自营业务在广发证券董事会下属的风险管理委员会核定的额度范围内开展业务，风险控制委员会负责分解各自营部门的投资额度、风险限额，由各自营投资部门负责具体组织实施。在广发证券各自营业务部门内，实行研究基础上的集中决策制，由投资研究人员在对相关报告研究、实地考察的基础上形成投资证券池，由投资经理在此范围内，按照相关制度规定的额度权限，决定对标的品种的投资，并下达交易指令，交中央交易室交易员执行。同时，根据交易员反馈的情况，适时地修正投资策略。自营业务流程图延边公路定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并广发证券报告书
（三）预测公司未来发展
通过公司调研我们了解到公司管理层对行业未来发展趋势判断准确，未来发展战略比较清晰，在业务方面比较务实。公司认为主营业务方面，依靠现在客户资源及销售团队，每年百分之五十的增长率可以保持，公司未来战略并不采取人海战术，而是对客户采取服务创新，为客户创造更多附加值，增加用户粘性，并通过拓展业务范围，提高公司产品服务丰富程度，提高单用户ＡＲＰＵ值，公司将推迟中文内贸版，物流服务平台，保险平台也在酝酿中，这些都对公司业务健康快速成长
二、申银万国
（一）公司简介
申银万国全名是申银万国证券股份有限公司，由原上海申银证券公司和原上海万国证券公司于1996年7月16日合并组建而成，是国内最早的一家股份制证券公司，也是目前国内规模最大、经营业务最齐全、营业网点分布最广泛的综合类证券公司之一。
（二）经营业务
经纪业务是申银万国的基础业务和优势业务，长期以来在营业网点、客户数量、资产规模、市场份额等方面一直雄踞行业前列；在客户服务方面具有专业化、系统化、精细化的突出优势。申银万国经纪业务一贯秉持“依法、合格、规范”的经营方针，坚持“诚信、专业、领先”的服务理念，倡导合规文化，坚持合规经营，保持业务的稳健发展。以维护投资者合法权益为己任，
体现出对社会、对市场、对股东的高度责任感。 申银万国从1986年9月26日创建新中国第一个股票交易柜台至今，在经纪业务领域内不断推陈出新,一直保持经纪业务领先的优势。1991年，率先开通深圳市场交易和电话委托服务；1996年全面推行无形席位；1998年，围绕“以客户需求为中心”的指导思想，引领行业推动经纪业务第一次转型，将经纪业务推上“智能化、咨询化”的发展轨道；2000年，全面支持网上交易并开通手机委托；2001年，公司确定“依法、合规、规范”的经营方针； 2002年起实施“低成本经营，跨越式发展”的经营战略；2003年起实施“集中生产，连锁经营，标准服务，专业发展”的品牌管理策略；2006年起根据市场发展趋势，以“转换业态、提升能级、变革布局、整合岗位”为核心，以实现通道业务和渠道业务并重发展为目标，推动经纪业务第二次转型，将营业部从交易中心模式逐步升级为营销中心模式，实现服务、营销、理财的一体化发展；2007年7月，公司全面完成技术系统大集中项目；2007年8月，公司全面实现客户资金的第三方存管；2008年起实施客户分类服务和适当性管理；同时根据公司合规文化建设的要求，经纪业务配套确立了“规范管理，执行制度，遵循流程，恪守权限”的合规经营原则。 申银万国经纪业务拥有200多万合格账户的客户，客户资产规模在高峰时超过4300亿元，交易份额始终名列行业前十强。
（三）预测公司未来发展
申银万国资产管理业务规范、稳健、收益高，无论任何市场形势，都保证客户获得了理想的收益，且从未出现过资产管理纠纷,在市场形成了良好的声誉；公司在国内券商中率先规范资产管理业务，以国际化标准和基金模式管理客户资产；公司的资产管理产品“金理财”已成为市场颇具知名度和美誉度的理财品牌。
三．湘财证券
（一）公司简介 湘财证券有限责任公司创立于1993年2月8日，1999年第一家获批增资扩股并成为中国首家综合类证券公司，注册资本42.69亿元。公司总部在湖南长沙，现有营业网点33家。
成立以来，公司经营稳健、管理规范，以“人本立正，承诺是金”为核心的企业文化，不仅成为中国资本市场的个性化品牌和区别性存在，并引领全体湘财人创造中国资本市场若干个“第一”：第一家获中国证监会批准增资扩股；第一家被核准为全国性综合类证券公司；第一批进入全国银行间同业拆借市场；第一家与国有商业银行签署股票质押协议；第一家获准设立中外合资证券公司；成立中国第一家国际证券博物馆。
（二）经营业务
第三方存管
“客户交易结算资金第三方存管业务”简称“三方存管”，它是指证券公司客湘财证券总部
户交易结算资金由第三方（如银行）来进行存取及管理。
“三方存管”与以往“银证转账”等方式不同点是按照“证券公司管证券，银行管资金”的原则，将客户的交易结算资金由过去的证券公司管理，转为现在银行存管，相同点是证券交易操作上保持不变。“三方存管”客户将享受证券公司的证券投资服务，还可以享受银行的各种综合理财服务。
第17篇：证券公司调查报告
宁德证券公司的调查报告
摘要：随着社会经济的发展，金融体系逐步完善, 金融资产质量不断提高, 证劵市场作为一个新兴的金融行业的一部分，为中国经济的发展和社会的进步提供了有利的条件。证券市场作为中国市场经济的重要组成部分，在过去的近二十年中，为中国经济的发展和社会的进步提供了有利的条件，而随着全球一体化进程的迅速发展，信息技术的广泛应用，证券市场与互联网络、信息技术与证券交易的结合也越来越紧密，证券市场的网络化已经成为不争的事实以及未来的大趋势。以下是针对华福证券公司做的市场调查报告。
关键词：证券公司宁德调查报告
一．华福证券
（一）．公司简介
华福证券前身为福建省华福证券公司，成立于1988年6月，是我国首批成立的证券公司之一。2003年4月，引进华福证券为控股股东，经中国证监会批准，增资改制并更名为华福华福证券有限责任公司。2010年12月，华福证券将其所持公司股权，依法转让给福建省能源集团有限责任公司、福建省交通运输集团有限责任公司和联华国际信托有限公司（现更名为兴业国际信托有限公司）。2011年8月，经批准更名为华福证券有限责任公司。现公司注册资本5.5亿元人民币，总部设在福建省福州市，在福建省及上海等地拥有48家证券营业部，董事长兼总裁黄金琳，员工1300多人。
华福证券一贯坚持“打造一流证券公司”的经营愿景、“诚信专业，创造价值”的经营宗旨、“规范经营，稳健发展”的经营理念。2005年10月被评为全国首批七家规范类证券公司之一。2006年实施了集中交易项目，为公司的长远发展提供了技术保障。
华福证券是福建省纳税大户，更是诚信纳税企业，从2002年起每年均被评为福州市诚信纳税A级企业，2003年以来累计向国家缴纳各类税费近16亿元。同时，积极投身于社会公益事业，近三年向台湾“莫拉克”台风、四川汶川地震等灾区累计现金捐赠达640万元。
作为海峡西岸主要的证券经营机构，公司正立足于海峡西岸经济区，集中各种优势资源，倾力发展成为管理科学、运作规范、资产优质、抗风险能力强、独具经营特色的优秀券商，为海峡西岸资本市场建设贡献自身的一份力量。
（二）．经营业务
１．业务简介
自营投资业务是华福证券的核心业务之一。自营业务的投资标的可分为权益类证券、固定收益类证券、衍生证券。华福证券分别设立了投资自营部、固定收益部和衍生产品部等三个部门负责相关品种的投资。并根据国内金融衍生产品的发展状况，推出相关的金融品种或利用相关的模型进行投资、风险套利等。
２．组织架构
华福证券自营业务起初仅设立了投资自营部，负责运用自有资金对所有品种的投资。后来又增加设立了固定收益部，专门负责债券和其它固定收益类证券的投资。2006 年，华福证券又根据最新的市场变化（权证创设规则）设立了衍生产品部，形成了专业分工、全面覆盖所有投资品种的自营机构设置。
３．自营业务流程
自营业务在华福证券董事会下属的风险管理委员会核定的额度范围内开展业务，风险控制委员会负责分解各自营部门的投资额度、风险限额，由各自营投资部门负责具体组织实施。在华福证券各自营业务部门内，实行研究基础上的集中决策制，由投资研究人员在对相关报告研究、实地考察的基础上形成投资证券池，由投资经理在此范围内，按照相关制度规定的额度权限，决定对标的品种的投资，并下达交易指令，交中央交易室交易员执行。同时，根据交易员反馈的情况，适时地修正投资策略。
（三）．预测公司未来发展
通过公司调研我们了解到公司管理层对行业未来发展趋势判断准确，未来发展战略比较清晰，在业务方面比较务实。公司认为主营业务方面，依靠现在客户资源及销售团队，每年百分之五十的增长率可以保持，公司未来战略并不采取人海战术，而是对客户采取服务创新，为客户创造更多附加值，增加用户粘性，并通过拓展业务范围，提高公司产品服务丰富程度，提高单用户ＡＲＰＵ值，公司将推迟中文内贸版，物流服务平台，保险平台也在酝酿中，这些都对公司业务健康快速成长
二、东兴证券
（一）．公司简介
东兴证券股份有限公司是经国务院和中国证监会批准，由中国东方资产管理公司、中国铝业股份有限公司和上海大盛资产有限公司发起设立的全国
性综合类证券公司，注册地为北京市，注册资本20.04亿元。
作为股份制证券公司，东兴证券股东实力雄厚。大股东中国东方资产管理公司是经国务院批准成立的国有大型金融企业，注册资本100亿元人
民币，在全国各地均设有分支机构；股东中国铝业股份有限公司是国有大型上市公司；股东上海大盛资产有限公司是上海市政府下属的国有独资综
合性投资控股公司。
作为国有证券公司，东兴证券秉承\"诚信、专业、创新\"的经营理念，奉行以严格的风险控制为前提、以合理的投资收益为目标的稳健的经营策略，建立科学、严谨、高效的业务流程和风险管控体系，精心打造结构优化、素质精良的专业化人才队伍，始终把客户利益放在首位，为客户、股东和员工创造价值最大化，努力成为品牌领先、能力突出、业绩优良、特
色鲜明的现代金融服务企业。
（二）．经营业务
东兴证券经纪业务形成了实体经纪业务和虚拟经纪业务双轨发展、有效互动的模式，是公司重要的基础业务之一。目前公司业务范围包括
证券代理买卖、代理还本付息、分红派息、证券代保管、鉴证、代理登记开户、证券投资咨询及中国证监会批准的其他业务等。公司在北京、上海、天津、深圳、福州、武汉、杭州、成都、南京、南昌、南宁等中心城市设立了48家经营机构，形成了市场范围与服务辐射全国的经纪业务网络。公司为客户提供多种安全、方便、快捷的委托方式，包括柜台委托、磁卡委托、电话委托、自助委托、网
上交易和手机炒股等。
公司从规章制度建设、业务操作流程、信息技术系统、后台体系监督和预警等方面全方位对经纪业务进行风险控制，已形成一套完整
的风险内部控制体系，确保客户交易安全，也为公司经纪业务在制度化、规范化、严格化轨道上运行提供了有力保证
东兴证券以打造“精品投行”为战略，秉承“诚信、尽责、创新、求精”的理念。“诚信”是根本，“尽责”是基础，“创新”是手段，
“求精”是作风。
投资银行业务主要面向国内优秀的、成长性良好的企业，为他们提供高质量的全方位金融服务，包括股权和债权融资、企业重组改制、
直接股权投资、兼并收购、资产证券化及财务顾问等业务。
投资银行部负责投资银行业务的具体管理和执行，在全国各大中心城市均设有业务代表办事机构，并形成覆盖全国的投行业务服务平
台。市场化的组织架构和集约化的管理模式，使东兴证券投资银行业务形成了立足北京、上海两地，服务全国的战略格局。
公司组建了高质量的投资银行工作团队，团队成员拥有丰富的投资银行业务经验，并根据客户的需求成立专门的项目小组，项目组组
长由资深的投资银行业务骨干担任，小组成员由行业专家、财务专家、法律专家等具有不同专长的人员组成。
我们将依靠良好的专业技能以及各项综合业务资源，以国际化的视野和创新思维，综合运用各种金融工具，为客户提供专业化、个性
化、全方位的投资银行服务。
（三）．预测公司未来发展
东兴证券股份有限公司于2009年7月获得中国证券监督管理委员会批准的从事受托资产管理业务资格，可以从事集合资产管理业务、定向
资产管理业务和专项资产管理业务。
东兴证券目前公司已构建完善的资产管理业务组织架构，形成了科学严密的投资决策体系和业务运作流程，资产管理部拥有一支专业的投研团队，核心成员均具有丰富的投资实践经验和管理经验，资产管理部已建设覆盖债券市场、基金市场、股票市场的较为完整的资产
管理产品线，以满足低、中、高不同风险收益特征的投资者的理财需求。
东兴资产管理业务坚持秉承“以客户为中心，与客户共成长”的经营理念，坚持价值投资的理念，依托历经磨炼的投资团队和专业化
的市场管理团队，致力于为客户提供全方位、个性化的理财服务，以良好的投资业绩和专业的理财服务回报客户。
三．兴业证券
（一）．公司简介
兴业证券股份有限公司（601377 SH）是中国证监会核准的全国创新类证券公司和A类A级1证券公司，经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、代办非上市股份公司股份转让、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、融资融券、证券投资基金代销和为期货公司提供中间介绍业务等。
兴业证券前身可追溯至1991年设立的兴业银行证券业务部，1994年在证券业务部基础上改组设立福建兴业证券公司，1999年根据国家关于金融业“分业经营和分业管理”的政策要求，改制增资并与兴业银行脱钩，更名为兴业证券股份有限公司。
经过20年坚持不懈的努力，兴业证券今天已发展成为拥有26个总部部门、5家分公司、1家派出机构、60家证券营业部、4家控股金融子公司的中大型证券公司，基本搭建起涵盖证券、基金、期货、直接投资和跨境业务等专业领域的证券金融控股集团模型。尤其是近年来，兴业证券抓住市场机遇，取得优良的经营业绩，主要业务和经营指标进入行业20强，综合竞争实力、抗风险能力、行业地位和市场影响力进一步提升，公司发展跃上了一个又快又好的新时期。
在长期的证券市场运作中，兴业证券始终坚持“市场化、规范化、专业化”的经营方针，逐步形成特色鲜明的稳健经营风格。公司坚持证券主业经营，自觉遵守各项法律、法规和行业公约，把合规管理、加强自律、防范风险放在十分突出的位置上，依靠完善的管理体制和风险控制机制防范经营风险，资产质量良好，连续三年获得A类A级1分类监管评级，风险管理和市场应变能力处于证券业先进行列。
兴业证券注册地设在福州市，注册资本22亿元，第一大股东为福建省财政厅。公司始终把建立健全法人治理放在首要位置，按照《公司法》和《证券公司治理准则》等法律法规制定公司章程，设立股东大会、董事会和监事会并规范运作，发挥其职能作用，形成与经营层相互促进和相互制约的制衡机制。
兴业证券十分重视队伍建设，持续推进队伍转型，通过多种方式改善队伍结构，提升队伍专业素质，本科以上人员占比达到80％。公司认真履行企业公民对于股东、员工和社会的责任，让员工享受企业发展的成果，激发员工工作积极性，积极支持社会公益事业，“十一五”公司及职员公益捐赠总额2800万元，曾被评为中国金融企业慈善榜证券业突出贡献奖；公司设有兴业证券慈善基金会，用于持续开展社会公益事业。
兴业证券秉承“艰苦创业、勤勉敬业、廉洁自律、励精图治”16字兴业精神，坚持“专业化、规范化、市场化”的战略指导思想，坚持“稳健规范、长远发展”的经营原则，坚持“业务必须增长、管理必须领先”的内在经营要求，坚持“提升员工价值，创造客户价值”的核心价值观，率先在证券业内倡导产业升级和推行变革转型，并取得明显成效。
（二）．经营业务 服务范围
1.证券的自营和代理买卖2.代理还本付息、分红派息3.证券代保管、鉴证4.代理登记开户5.证券的承销和上市推荐6.证券投资咨询。7委托资产管理8.发起设立证券投资基金和基金管理公司9.代理网上委托证券买卖10.代办股份转让和融资融券业务
产品系列
1.融资服务产品系列2.并购与资产重组产品系列3.管理咨询产品系列4.证券定价与销售5.二级市场投资组合产品系列6.资讯产品系列7.多种服务手段系列8.VIP类产品系列9.代客理财产品系列10.长期客户服务计划
（三）．预测公司未来发展
在我国资本市场持续繁荣发展，证券行业加快产业升级的环境下，兴业证券确立以提升专业投资服务为核心内容的转型战略，即要把以“交易通道服务”为主的业务模式，提升为以“交易通道服务”为基础、以“专业投资服务”为核心的业务模式，争取用10年左右的时间，建立起以客户价值为导向的投资服务业务模式，使公司综合实力进入行业10强，利用上市平台进一步提升综合实力和竞争地位，基本实现将兴业证券打造为一家优质的综合性金融服务公司的愿景与理想。
第18篇：证券公司营销
证券公司营销
证券公司营销是指证券公司向客户销售证券类金融产品或相关服务的活动,包括品牌推广,客户招揽,产品推介和销售及客户服务等.证券公司在具体开展营销活动时需根据客户需求设计产品或提供服务,并通过多种销售渠道,采取多种促销手段,实现客户与证券公司的目标交换.证券公司营销参与的主体包括证券公司,证券公司营销人员和客户等,而营销的客体则是证券类金融产品和服务.
国内学者田书华博士曾对这个问题进行过深入系统的研究，田书华认为证券公司营销是证券公司为了生存与发展，以客户需要为核心，通过创造与交换证券运作理念而刺激、满足客户需求的社会行为过程。证券公司营销工作的基本任务
根据现代市场营销理论，证券公司不仅应当高度重视市场营销工作，而且应当系统地设计并安排好证券公司的营销职能，明确券商营销的基本任务。
国内学者田书华认为：
证券的供给者和证券的需求者是券商营销活动中重要的两极，交换活动主要在它们之间进行，而券商是保证交换顺利进行的重要机构，并在买卖双方的交易活动中抽取佣金。实际业务中，券商不仅充当了中介作用，他还参与了证券的设计、发行活动的各个过程，因此，券商的实际功能更加广泛，券商的营销工作应该是从证券交易活动向前延伸到证券发行前的调查、分析、设计等准备工作一直到发行、交易乃至二级市场上的证券投资分析、咨询等服务工作，这样券商营销的工作就包括很广泛的内容，例如：市场信息搜集、证券需求分析、证券产品开发设计、渠道选择、价格制定、宣传沟通、证券投资分析、咨询服务等各项活动。它是券商在科学合理地发现市场、创造性地满足市场的同时，使自己获得盈利和发展。总的来说，券商营销的任务包括如下八个方面：
1、信息管理
这是券商营销的一项基本工作，信息管理应围绕做好券商营销工作提供各种所需信息，包括客户信息、宏观经济信息、经济政策信息、法律信息、消费信息、产业发展信息、竞争者信息、国际金融市场信息、内部监管信息和其它各种信息等。券商作为证券服务的中介机构，特别应重视信息的收集和管理，并不断采用科学的手段，为营销工作提供快捷便利的服务。当今社会已经步入信息时代，计算机管理、网络化服务已在各国的金融界得到广泛深入地使用，这对极大地改进券商的服务质量，提高券商的营销效率发挥了极其重要的作用。券商应适应时代的要求，加快信息管理现代化的步伐，不断提高竞争能力。
2、客户需求分析
要不断研究各类客户的金融服务需要及其动态变化情况，并从中把握商机，寻求券商盈利和发展的机会，它要求券商不仅要掌握老客户的需要，而且要善于掌握大量潜在客户的证券运作欲望。为了及时把握商机，必须随时了解不同客户群的收入状况，消费特殊证券服务的偏好，投资倾向、风险意识，了解企业股份制改造的动态情况，善于发现商机和培育客户企业，并结合宏观经济状况的变化，分析其证券服务需求的动态变化情况。同时也可以随时关注同业竞争者的经营行为，了解他们的目标市场定位信息。
3、证券产品的开发
这是在对客户分析的基础上，针对不同目标市场的客户需求特征，开发相应的证券产品满足其需要的行为。在券商的经营过程中，有些产品是长期一贯提供的，也有许多产品是相继开发的，券商可根据实际情况，运用金融工程开发出多种多样的证券产品。券商在营销过程中，不仅要不断提高服务质量，扩大那些一贯产品的使用深度，也要根据市场需求的变化，及时开发满足新的需求的新产品，发现新的市场，拓展新的业务。
4、制定券商营销战略
为了确保券商营销的成功，券商必须根据自身的业务许可范围，自身资源状况和面临的经营环境状况，系统地制定经营战略，以达到扬长避短、趋利避害的目的。总的来讲，券商的营销战略包括服务定位战略、市场开发战略、形象战略、产品组合策略、价格策略、促销策略、渠道与网点策略。但是，对不同的券商，可以根据其业务的性质和特征，制定相应的符合自己特点的营销策略。
5、提高服务质量，维护券商信誉
券商属于服务性机构，所以不断提高服务质量是券商营销工作的根本任务，也是维护券商信誉的基本方式。各个券商的服务一般来说没有较大的差异性，客户在决定对某家券商的认可程度时，信誉往往发挥着主导作用。所以，券商要向人类爱护自己的眼睛一样维护自身的形象和信誉。树立“信誉至上”、“信誉就是市场”、“信誉就是生命”、“信誉就是成本、利润”的思想，搞好信誉管理。
6、防范金融风险
证券行业是高风险行业、券商所经营的任何业务都存在不同程度的风险，所以券商应将风险防范作为营销的一项要重要任务。不仅要将自身经营的风险控制在最低限度，以确保经营的安全性，同时也要使客户所承担的风险与获得的收益相对称，减少客户不应有的损失。这要求在证券产品开发环节就明确产品可能存在的风险，合理地安排受益与风险的匹配关系，制定必要的风险防范预案，并在营销全过程的各个环节加强风险的防范和管理。券商要加强对市场的风险研究，科学评估投资风险，业务扩展必须量力而行，遵循证券市场规律，防止风险的发生。
7、提高经营效益
券商在向客户提供服务的过程中，还必须注重自身的盈利与发展，处理好社会效益与经济效益的关系。为此，要做好如下工作：（1）、应充分发挥自身资源优势，提高资源利用效率，减少浪费。（2）、要合理设计价格体系，确保适度的价差和佣金。（3）、注重降低营销成本和消耗，对一些长期提供的一贯产品也可以实行目标成本管理，增加收益。（4）、正确处理价量关系，保证券商在保本点上经营。（5）、科学安排短期亏损但长期获利的业务，提高整体经济效益。（6）、依法建立呆坏账准备金制度，及时化解风险隐患。
8、确保社会经济稳定
证券行业是高风险的特殊行业，其对国民经济影响的广度和深度都比较明显，在市场经济条件下，证券市场扮演着极其重要的角色，发挥着特殊的作用，因此，一旦证券市场出现问题，就危害极大。所以，券商必须认真执行国家的法律法规，接受金融监管机构的监管，同时应加强券商同业的合作，开展健康有序的竞争，本着对社会公众负责、对国家负责、对股东负责、对长期发展负责的精神，遵守证券市场的运作规律，共同维护社会经济的稳定和繁荣。
第19篇：证券公司客户经理
华融证券
第一季度“春雷行动”工作总结
2012年第一季度，我们有个响亮的名字“春雷行动”，转眼“春雷行动”已经落幕。总体而言，这一季度的工作可以说是至关重要的，既处理了2011年待续的工作，又拉开了2012年工作的帷幕。在这里，我对过往一个季度的工作、二季度以及全年的工作目标及规划有了新的思路，现总结如下：
一、主要工作：
1.营销方面：主要负责中国工商银行九华山路支行驻点工作，向在银行办理业务的客户营销我部的股票开户、基金、信托等理财产品。另外，针对周边的小区发放关于“春雷行动”宣传单页。不定期的拜访一些亲朋好友的单位，向意向客户推介公司的理财产品。
2.服务方面：每周一定期向已开发的客户发送电子版策略周报，部分客户采用纸质版，并通过这样的契机与客户沟通，给予适当的投资建议，对适合的客户进行基金、信托等产品的介绍。并对客户提出的佣金优惠、三方变更、手机炒股等问题，进行妥善的处理。
3.客户回访：每月中下旬，针对我部上月所有新增客户进行回访工作，并解答新客户在软件使用、短信服务等方面的疑问，协助领导做好这方面的风控工作。
二、需要改进的地方：
虽然工作在有序的进行，但是个人一季度的成绩不是很理想，并没有达到预期的目标。除了行情因素外，是本人工作不足造成这一结果。所以提出一下几点需要改进：
1.营销方面：在银行驻点的时候，没有抓住重点人物，分清主次。对客户的宣传不到位，营销技巧不足。
2.服务方面：个人专业知识不够精通，与客户交流流于较浅的层次，难以真正做到提供较有价值的投资建议帮客户理财。
3.客户回访方面：时间安排有点仓促，部分回访难以达到预期效果。
三、二季度及全年工作设想：
1.营销方面：在原有的基础上再发展两个网点，与网点的理财经理等
传承华夏智慧 创新融聚财富
华融证券 重要的人员搞好关系，以方便股票经纪业务和信托推介活动的开展。另外，由于股市行情低迷，传统的经纪业务开展难度较大，转换思路重点发展创新业务品种，如大宗交易、固定收益信托产品等。在小区宣传方面，积极配合领导安排，增强自身行动力，加大宣传力度。与营销团队其他人员一起，协同合作，努力完成二季度任务指标。
2.服务方面：加大力度学习专业知识，提高自身素养，更好地服务于现有客户和准客户。
3.接替工作：由于本组组长杨经理将要休假，其手头洽谈的省行和办事处的工作需要我协助跟进。二季度会被安排拜访一下，为后期项目的合作做准备。我会积极与其保持联络，及时传达我部新推出理财产品等信息，保证合作顺畅进行。
4.培训方面：参与组织新进人员的培训工作，争取做到全面、系统、准确，帮助新员工学学习专业知识的和提高业务能力。
5.客户回访方面：合理安排回访时间，把握好回访的进度，认真解答客户的每一个问题，做好回访记录，保证高质量完成。
过去的这个季度里，在领导的带领下，整个团队积极工作，齐心协力地对待每个项目，也取得了一定的成绩。虽然仍有不足，但是我们总结经验教训，保持战斗力。那么，相信在新的季度里，乃至今后更长的时间里，我们会更加成熟，我们会取得更大的进步。
传承华夏智慧 创新融聚财富
第20篇：证券公司工作计划
五月份工作计划
本月工作重点在于以下四点：
1、手中现有客户资料的开发。
①整理出手中的每个意向客户，通过电话回访，接近客户，挖掘客户的需求，要把公司近期优惠活动政策介绍给客户，切忌不能光和客户谈论股票，要想办法从生活入手拉近关系。注意总结每次通话存在的问题。针对不同客户事先想好通话内容，挂电话时要讲好话术，为下次通话做好准备。
②每天给客户打电话的时间安排：
下午回公司开会时间；晚上18:00-20:00。
2、新增客户资料。
①要保证每天至少要取一名客户资料，并在3天之内做第一次电话回访。 ②新要取的客户资料所发第一条短信：您好，我是今天在**和您交谈的东北证券的客户经理詹可佳，在接下来的一段时间您将会享受到我公司优质的短信试用服务。请把我的手机号码存在您的手机里，以便您有什么问题可以及时联系我。祝您投资愉快！
③坚持给潜在客户发短信，打电话。
3、与银行合作的小区活动。
①首先按照与银行的合作方案去逐步执行，直到活动正式开始。
②活动前，事先把几种话术背熟练，活动中，要积极去迎接客户，不错过每一个身边经过的客户，尽可能保证每一个客户都能够谈话，争取要到客户的联系方式。
③要取客户联系方式的话术：
▲帮客户分析股票、基金，回去再请教一下分析师，日后帮客户关注一下手中股票，分析一下股票的调研报告，要取电话方便联络；
▲公司以后再有什么活动可以方便联系到客户；
▲
4、银行驻点如何开发客户。
①银行内：早上去银行后先跟银行员工打好招呼，安置好物品摆放，由于客户稀少，所以不能放过每一名客户，有客户来办理业务时主动去递交宣传折页，介绍公司近期优惠活动，争取与有多方面的交流内容；
②银行外：银行没有客户时，手持宣传折页去门口附近等待流动客户经过，发送宣传折页；在下午时间去周边转转，寻找可以交流的客户；
③与银行员工处好关系，尤其是行长，要表现出我很积极的去工作，想给银行、给自己带来效益，要做出效果来才能改变行长对我的看法。
