自然人投资者开户所需资料 实名制开户资料: 实名制开户资料: 1,客户本人,交易指令下达人,资金调拨人,结算单确认人持本人 身份证临柜办理开户手续; 2,客户本人实名开户的五大银行(工,农,中,建,交)中任一银 行可开通银期转帐的帐户.股指期货投资者适当性资料: 股指期货投资者适当性资料: 必备交易经历:累计至少10个交易日,20笔以上的股指期货仿真交易 成交记录或者最近三年内10笔以上的商品期货成交记录.一,学历学位证明文件 学历证明文件(最高毕业证书及其复印件) 学位证明文件(最高学位证书及其复印件) 二,交易经历证明文件(无 1 则提供 2) 1,商品期货交易证明:加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内 10 笔以上的商品期货交易结算单 2,证券交易经历证明:加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的 股票对账单 三,财务状况证明文件: 1,近一个月的金融类资产证明文件(以下金融资产可累加,累加额 达 100 万以上获本项最高分) : (1)银行存款证明:加盖中国境内银行业务章的本外币定,活期存 款证明文件 (2)股票证明:加盖证券营业部专用章的对账单 (3)基金证明:加盖基金公司专用章的基金份额证明 (4)期货权益证明:加盖期货公司结算专用章的交易结算单 (5)债券资产证明:加盖银行或证券公司专用章的国债,企业债, 公司债,可转债等证明文件 (6)纸黄金资产证明:加盖银行业务章的纸黄金证明文件 (7)理财产品(计划)资产证明:商业银行,证券公司,信托公司 等机构签署的相关协议或者由上诉机构出具的资产证明文件 2,投资者的年收入证明文件(以下任选其一) : (1)由税务机关出具的收入纳税证明(应当为税务登记部门出具的 最近年度个人所得税纳税单) (2)银行出具的工资流水单(应当为银行出具的最近连续三个月以 上的代发工资银行卡入账单,代发工资活期存折流水等) (3)其它有效的收入证明(应当为当前就职单位人事部门或者劳资 部门出具的加盖公章的收入证明文件) 四,诚信状况证明: 1, 评估执行人应通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库 查询投资者的相关信息 2, 两个月内由中国人民银行征信中心出具的个人信用报告或者其它 信用证明文件. 股指期货投资者适当性综合评估资料清单(自然人) 股指期货投资者适当性综合评估资料清单(自然人) 综合评估资料清单 姓名: 姓名: 期货账号: 期货账号: 性别: 性别: 身份证号码: 身份证号码: 联系电话: 联系电话: 综合评估得分: 综合评估得分: 一,基本情况证明 身份证 : □ 学历证明书: 毕业证书 □ 学位证书 □ 其他证明文件(请填写) : 二,相关投资经历证明 股指仿真交易记录 (累计 10 个交易日,20 笔以上
成交记录) □ □ 商品期货交易结算单(最近三年内,10 笔以上成交记录,加盖期货公司结算专用章) 证券交易股票对账单(最近三年内,加盖相关证券营业部专用章) 其他(请填写) : 三,财务状况证明 □ 银行存款证明:本外币定,活期存折,存单等存款证明(加盖中国境内银行业务章) 股票权益证明(加盖证券营业部专用章的对账单) 基金证明(加盖基金公司专用章基金份额证明) 财务状况 证明文件 期货权益证明 (加盖期货公司专用章的结算单) 债券资产证明(加盖期货公司专用章) :国债 □ 企业债 □ □ □ □ 公司债 □ □ □ 可转债 □ 纸黄金资产证明 (加盖银行业务章纸黄金证明文件) 理财产品(计划)资产证明(加盖专用章商业银行,证券公司,信托公司等机构签署的相关协 议或者由上诉机构出具的资产证明文件) 其他(请填写) : 最近年度个人所得税纳税单(税务机关出具) 工资流水单(银行出具近期连续三个月以上) : 本人年收 入 代发工资银行卡入账单 □ 其他(请填写)□: 其他收入证明: 当前就职单位人事部门出具收入证明(加盖单位公章) 劳资部门出具的收入证明(加盖劳资部门专用章) 四,诚信状况证明 中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件(近两个月内) 中期协投资者信用风险信息数据库信息 提供证明材料 份,共计 日期 客户开发责任人(签字) : 客户开发责任人(签字) □ 页.开户岗(签字) : 开户岗(签字) 日期 □ □ □ 代发工资活期存折流水单 □ □ □ 本部门已认真履行投资者适当性审核,确认开户资料完整,并依据上述资料完成该投资者综合评估.审核人(签字) : 审核人(签字) 日期: 信达期货股指期货自然人投资者适当性综合评估表(期货公司) 信达期货股指期货自然人投资者适当性综合评估表(期货公司) 期货股指期货自然人投资者适当性综合评估表 客户姓名: 资金账号: 开发责任人: 指标项目 评分标准 分值 1 10 1 5 4 3 1 得分 ≤15 分 备注 一,基本情况 18-22(含) 1.年龄 22-60(含) 60-70(不含) 硕士及以上 本科 2.学历 大专 大专以下 □ □ □ □ □ □ □ 两 者 得分相加计 算得分 二,相关投资经历 一年以上商品期货成交记录 1.商 品 期 货 交易经历 一年以内商品期货成交记录 无成交记录 证券交易记录不足一年 2.证 券 交 易 经历 证券交易记录不足两年 证券交易记录在两年以上 收到过交易所风险警示 有穿仓记录 追保记录大于 10 次(含) 3.风控记录 (扣分项) 追保记录小于 10 次 三年内被强平超过 8 次(含) 三年内被强平大于 4 少于 8 次 三年内被强平小于 4 次 □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 20 12 0 5 8 10 ≤5 ≤20 分 扣 10 分 扣5分 扣3分 扣 15 分
扣 10 分 扣5分 ≤ 50 分 期 货 与证券交易 经历两者取 高者记分; 高者记分;风 控记录扣分 不累计, 不累计,取高 者扣分; 者扣分;此项 总得分为交 易经历得分 减去风控扣 分. 三,财务状况 30 万(含)以下 1.金 融 类 资 产 30 万—40 万(含) 40 万—50 万(含) □ □ □ 以下两者取高 者得分 5 10 20 限选一栏 50 万—70 万(含) 70 万—100 万(含) 100 万以上 10 万(含)以下 10 万—15 万(含) 2.本 人 年 收 入 15 万—20 万(含) 20 万—25 万(含) 25 万—30 万(含) 30 万以上 □ □ □ □ □ □ □ □ □ 30 40 50 5 10 20 限选一栏 30 40 50 ≤15 分 四,诚信状况 证券期货监管部门处罚的证券或期货市场 禁入者,反洗钱黑名单,不诚信名单,与公 司有纠纷或诉讼记录者; 期货交易穿仓而不 偿还穿仓金额,且经司法判后拒不执行者; 银行信用卡透支或贷款过期不归还, 且经司 个人诚信记 录 法判后拒不执行者; 其它社会活动中的借贷 或欠款逾期不还,且经司法判后拒不执行 者;法律法规认定的不得从事期货交易者.□ 具有两个月以内由中国人民银行征信中心 出具的个人信用证明或其他证明文件.□ 中期协投资者信用风险信息数据库中出现 信用风险的 □ 禁止开立 股指期货 交易编码 投 资 者未出具人 民银行信用 证明的, 证明的,此项 得分为 0;若 ; 中期协数据 库中出现信 用风险的, 用风险的,在 综合评估总 分中扣减相 应分数.应分数. 15 视情节轻 重扣分 总得分
