C16019证券公司全面风险管理的理念与实施(上)答案
一、单项选择题
1.在最佳风险管理实践中,公司高管层面的职责包括以下哪项内容( )。
A.为公司战略发展提供指导,并提供保障
B.审定公司的风险偏好:包括收益波动率、市场占有率等等
C.提供全面、一致、明确和及时的风险报告
D.确保业务部门对其所承受的风险的拥有权有明确的认识
描述:证券公司各层级的风险管理职责 您的答案:A 题目分数:10 此题得分:10.0 2.证券公司所面临的风险中最适用于量化分析的是( )。
A.战略风险
B.名誉风险
C.操作风险
D.市场风险
描述:证券公司所面临的风险 您的答案:D 题目分数:10 此题得分:10.0 3.证券公司的风险管理流程不包括以下哪项内容 ( )。
A.限额审批
B.压力测试
C.风险度量
D.风险汇报
描述:证券公司风险管理流程 您的答案:B 题目分数:10 此题得分:10.0
二、多项选择题
4.证券公司的风险偏好包括以下哪几个层次的内容( )。
A.监管约束
B.自发约束
C.限额与容忍度
D.风险状况
描述:证券公司的风险偏好 您的答案:B,A,D,C 题目分数:10 此题得分:10.0 5.组成风险管理系统平台的关键组件包括( )。
A.风险数据仓库
B.外部数据接口
C.工作流程引擎
D.客户服务
描述:风险管理系统平台 您的答案:C,D,B,A 题目分数:10 此题得分:10.0 6.OTC产品风险管理的关键环节包括( )。
A.交易条款确认
B.独立定价
C.模型检测
D.价格调节和确认
描述:OTC产品管理的关键环节与风险管理 您的答案:C,A,B,D 题目分数:10 此题得分:10.0 7.证券公司风险管理的框架与政策包括以下哪项内容( )。
A.全公司风险管理框架
B.专项风险框架
C.具体的风险政策
D.业务、技术以及运营的专项政策和流程
描述:风险管理框架 您的答案:B,D,A,C 题目分数:10 此题得分:10.0
三、判断题
8.战略风险限额应该由公司专业风险管理委员会来确定,并下放到风险部负责人来监督执行。( )
描述:风险限额的制定 您的答案:正确 题目分数:10 此题得分:10.0 9.风险管理部属于公司管理层管辖之下,对公司管理层要有独立的汇报机制,但对董事会不需要有独立的交流渠道。( )
描述:证券公司风险管理的三道防线 您的答案:错误 题目分数:10 此题得分:10.0 10.内部审计与外部审计工作要确保独立,对董事会要有独立的汇报机制。( )
描述:证券公司风险管理的三道防线 您的答案:正确 题目分数:10 此题得分:10.0
试卷总得分:100.0
C16020证券公司全面风险管理的理念与实施(下)答案(100分)
C16020证券公司全面风险管理的理念与实施(下)答案多套100分
100分_c14048《证券公司全面风险管理规范》及《流动性风险管理指引》解读
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