BT模式城市轨道交通项目工程变更管理
摘 要 BT模式因能够解决政府资金紧张和引进先进的管理经验,在我国已被逐步推广,其中BT模式下工程变更的控制权和费用结算是BT双方关注的重点。阐述城市轨道交通BT项目工程变更的定义、分类,论证基于控制权的BT模式下城市轨道交通项目工程变更的处理程序,并对深圳地铁5号线进行实证分析,为我国城市轨道交通BT项目的工程变更管理提供一定的理论依据和实证经验。 关键词 城市轨道交通 BT模式 BT项目 工程变更
BT(Build-Transfer)模式,即建设-转让模式,是指项目所在国政府或所属机构(项目最终业主)为项目建设提供一种特许权协议作为项目的基础,在合同规定时间内由项目公司安排融资、设计、建设,并承担其期间风险,建设完成后由政府按协议分期回购[1]。由于BT模式能够有效利用社会资金并压缩整个项目的工期,因而在我国城市轨道交通工程中也逐渐被推广应用,如北京地铁奥运支线、北京地铁亦庄线、深圳地铁5号线、南京地铁2号线等。BT模式下工程变更的管理是BT双方关注的重点,在谈判时关于工程变更的控制权和费用结算是谈判的焦点。
1 BT模式下工程变更的界定 1.1 工程变更的概念
项目的一次性和不可逆性决定了工程项目在建设过程中会与设计发生偏差,由此引起工程变更。当然,工程变更也不仅仅是指设计的变更,其内容是复杂的,目前没有一个确切的统一定义。关于工程变更的概念如表1所示。
根据以上文献可知,工程变更,是对工程实施过程中对合同约定的改变,并对原合同文件进行修改和补充,同时相应调整合同价款和工期的措施。 1.2 城市轨道交通BT项目工程变更
对城市轨道交通BT项目而言,项目主办人一般在完成项目的初步设计后,依据初步设计概算选定项目承办人。项目承办人通常不参与初步设计,但是为了设计的可施工性,要参与BT项目的施工图设计。城市轨道交通BT项目的工程变更通常指的是相对于初步设计文件的改变,但如果在BT项目施工过程中,发生了经项目主办人审批后的施工图设计文件的改变,也应该纳入到工程变更的范围。因此,采用BT模式的城市轨道交通项目的工程变更,主要指BT项目在施工过程中发生的对已批准的初步设计文件和经审批的施工图设计文件进行的修改和补充。
2 诱发工程变更的因素
建设工程项目诱发工程变更的因素比较多,但是从合同规定允许工程变更的情况分析,主要有主体行为、个体行为、政策法规、环境、制度等因素,具体分析见表2。
3 BT模式下工程变更的分类 3.1 一般工程变更的分类
采用不同的分类原则对工程变更进行分类会得到不同的结果,例如:按不同主体对工程变更进行分类,可以分为业主变更、承包商变更以及设计方变更等;按指令形式对工程变更进行分类,可以分为指令性变更、推定性变更以及核心式变更。但是,不论何种分类法都离不开工程变更内容范围上的变动。因此,笔者主要是依据现行的《建设工程施工合同》、《FIDIC施工合同条件》以及《标准施工招标文件》中规定的工程变更内容来判断工程变更的分类,采用文献综述的方法,对工程变更的内容、范围以及产生的原因进行了归纳和总结。通过对比以上现行法规、文件中对工程变更的规定可以看出,合同规定允许的工程变更情况主要集中在4个方面(见图1),其内容按性质及表现形式又可以归为不同的变更形式,例如:改变工程标高、基线、位置和尺寸的工程变更属于设计变更,改变施工顺序或施工时间的工程变更属于施工变更,增减合同约定工作量的工程变更属于计划变更,增加附加工作的工程变更属于新增工程变更。
3.2 BT模式下工程变更的分类
在工程变更的理论研究和管理实践中,通常是按照工程变更的影响程度进行分类控制。城市轨道交通BT项目一般采用的是总价合同模式,将两者结合进行分类划分的有利之处,就是可以明确区分工程变更发生后导致的合同价款调整的责任归属问题。因此,城市轨道交通BT项目发生的工程变更分为2类:一是由项目主办人原因引起的工程变更,二是由项目承办人引起的工程变更。对于由项目承办人引起的工程变更一般不作合同价款的调整,对于由项目主办人引起的工程变更也要区分具体情况再进行合同价款的调整。 3.2.1 由项目主办人引起的工程变更 该类变更主要是由项目主办人引起,包括由项目初步设计单位引起的工程变更,例如报建原因引起的工程变更,建设规模和工程范围引起的工程变更,勘察、设计原因引起的工程变更,国家提高技术标准引起的工程变更等。在BT项目主办人引起的工程变更的基础上按照工程变更的影响程度再次具体划分。 3.2.2 由项目承办人引起的工程变更
该类变更主要是由项目承办人引起,例如施工工法引起的工程变更,工期、质量等原因引起的工程变更等。在BT项目承办人引起的工程变更的基础上按照工程变更的影响程度再次具体划分。
4 工程变更的处理程序 4.1 工程变更处理程序
依据不同合同文本中对于工程变更的相关规定以及详细分析,可以对工程变更的处理流程分为2步进行,一是工程变更方案的确定,即:是否需要进行工程变更;二是进行工程变更方案确定后的工程变更估价工作,即:估计完成工程变更需要多少费用。对工程变更,参建各单位应本着工程实际需要、符合技术标准、有利于工程质量和进度、节约工程成本、不损害任何一方的正当权益等原则,以书面形式提出。
工程变更按照影响程度(内容的重要性、技术标准与复杂程度、费用的多少、建设规模等)不同,其审批流程也不同,分为重大变更、重要变更和一般变更。重大变更是指一定限额以上的涉及设计方案、施工措施方案、技术标准、建设规模和建设标准等内容的变动;重要变更是指一定限额内的不属于重大变更的较大变更;一般变更系指一定限额以下的设计差错、设计遗漏、材料替换,以及施工现场必须立即作出决定的局部修改等。重大变更审批流程如图2所示。
重大变更、重要变更和一般变更的限额依建设项目投资规模、合同控制目标和两级监理工程师执业能力等因素综合设定。其处理程序比较见表3。
4.2 城市轨道交通BT项目工程变更审批
城市轨道交通工程的特点决定了其BT模式不同于其他行业的BT模式。这主要是由于城市轨道交通项目BT主办方具有多年的运营和维护经验,掌握机电设备和车辆使用的实际状况,在对基础设施的维护中深刻理解“运营优先,安全第一”的含义和工程的实际使用要求。因此,城市轨道交通工程BT模式一般采用弱BT模式,在工程的实施过程中进行全方位的监控。在对工程变更的管理中,对重大变更和重要变更履行业主的职责。
5 深圳地铁5号线工程变更的管理 5.1 工程变更的7种原因
1)报建原因:系指由于计划发改、规划、国土、建设、人防、消防、交管、环保、卫生防疫、城管等政府部门的要求发生变化而需要修改设计,或用地拆迁困难无法满足建设需要而发生的工程变更。
2)勘察原因:系指在施工过程中提供的地形、地物资料、工程地质与水文地质、地下管线、地面地下构(建)筑物、用地红线等资料与实际不符而产生的工程变更。
3)设计原因:系指因设计文件缺陷、错误、遗漏、碰撞等需要修改、补充完善或优化而进行的工程变更。 4)技术标准或功能变化原因:系指国家或行业技术标准、规范变化或使用功能变化或地铁公司要求变化而引起的工程变更。
5)施工原因:系指因施工工艺、施工设备、施工错误、工期、施工条件等发生的变化而引起的工程变更。 6)不可预见原因:系指不可抗力、或其他不可预见的外部因素变化等引起的工程变更。 7)其他原因:系指不属于上述原因的工程变更。 5.2 工程变更的分类
地铁5号线BT项目的工程变更分为由地铁公司原因引起的A类变更和由项目承办人原因引起的B类变更。A类变更分为Aiv、A Aiv、A
、A
、A
类, B类变更分为Biv、B
类。
类变更不 类变更调整合同价款,A 类变更累计超过一定金额时超出部分调整合同价款,A调整合同价款; B类变更不引起BT项目合同价款调整。
5.3 工程变更的审批流程
深圳地铁5号线BT项目工程变更审批程序如下(变更流程见图3)。
1) Aiv类:BT项目承办人→5号线建设分公司(组织规划总体部、合约部、设计单位、监理单位、总工办等部门审查)→地铁公司分管领导→技术委员会办公室→地铁公司经营班子会→地铁公司总经理签署意见→5号办组织审查批准后实施。 2) A 类:BT项目承办人→5号线建设分公司(组织规划总体部、合约部、设计单位、监理单位、总工办等部门审查)→地铁公司分管领导→技术委员会办公室→地铁公司经营班子会→地铁公司总经理签署批准后实施。 3) A 4) A 类:BT项目承办人→5号线建设分公司(组织合约部、设计单位、监理单位等部门审查)→地铁类:BT项目承办人→5号线建设分公司(组织设计单位、监理单位等部门洽商)→5号线建设分公公司分管领导批准后实施。
司正职批准后实施。
5) BI类:BT项目承办人→5号线建设分公司(组织设计单位、监理单位、总工办等部门洽商)→地铁公司分管领导审查同意(涉及到技术标准、建设规模、安全与质量等方面的还需技术委员会办公室组织审查论证)→BT项目承办人批准后实施。 6) B 6 结语
深圳地铁5号线BT项目通过责任归属对工程变更进行分类,又按照双方达成的风险分担原则对工程变更的分类进行细化,在此基础上制定出科学可行的工程变更管理流程,最终该项目的工程结算基本没有争议,促使该BT项目得以成功。
参考文献
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