XXX人民政府办公室
关于进一步推进规范行政处罚
自由裁量权工作的通知
为了进一步推进规范行政处罚自由裁量权工作，加快建立权责明确、行为规范、监督有效、保障有力的行政执法体制，严格执法程序，合法、合理、公正执法，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》，国务院《全面推进依法行政实施纲要》、《关于加强市县政府依法行政的决定》和《陕西省规范行政处罚自由裁量权规定》，经县政府同意，现将2012年行政处罚自由裁量权工作有关事项通知如下：
一、指导思想
以科学发展观为指导，以法律、法规、规章为依据，以制定科学、合理的行政处罚自由裁量权实施标准、建立和完善行政执法工作制度为内容，按照合法行政、合理行政、程序正当、高效便民、诚实守信、权责统一的要求，从源头上防止滥用和乱用行政处罚自由裁量权，促进行政处罚权规范运行，推进依法行政，建设法治政府，切实保护公民、法人和其他组织的合法权益。
二、工作目标
行政执法活动公正透明，主动接受同级政府、上级主管部门和群众的监督，行使行政处罚自由裁量权符合法律目的，行政处罚行为符合过罚相当和处罚与教育相结合等原则，行政处罚程序公开、透明，保证法律、法规、规章全面正确实施，进一步提高
1 广大行政执法人员的依法行政水平，实现行政执法工作的法制化和规范化，为我县经济和社会发展创造良好的法制环境。
三、实施原则
规范行政处罚自由裁量权，应当遵循下列原则：
（一）合法原则。行政处罚实施机关行使行政处罚自由裁量权，必须在法律、法规、规章规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度范围内进行。
（二）合理原则。行政处罚实施机关行使行政处罚自由裁量权要与当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度相当，不得过罚失当；在同一案件中，不同当事人的违法行为相同或相似的，应给予同等或基本同等的行政处罚，不得区别对待；在同类案件中，当事人的违法行为相同或相似的，行政处罚应当前后一致或基本一致，不得畸轻畸重；行使行政处罚自由裁量权要符合法律目的，所采取的措施和手段应当必要、适当；不得将行政处罚权力与部门利益挂钩，或者把加大罚款额度、增加部门收入作为执法的目的。
（三）处罚与教育相结合原则。行政处罚实施机关纠正违法行为，应当立足于教育，引导公民、法人或者其他组织自觉守法，坚持教育为先的理念，不应简单给予行政处罚。依法能够通过批评教育解决的，原则上不予处罚；应当轻罚的，不得重罚。行政处罚实施机关在实施行政处罚的同时，应当责令当事人改正或者限期改正违法行为。
（四）公开原则。行政处罚实施机关应当公开执法依据、执法程序、处罚裁量权实施标准、投诉电话等。行政处罚实施机关实施行政处罚时，除依法告知当事人行政处罚的事实、理由、依据、陈述权、申辩权、救济途径外，还应当就从轻、减轻、从重等自由裁量的理由和依据作出说明。
四、工作任务
（一）梳理行政处罚项目
全县各行政执法机关（含具有行政处罚职权的法定授权组织和行政委托组织）要对本部门实施的现行有效行政处罚自由裁量的项目及其法定种类、幅度等内容进行梳理、细化、量化、登记。
（二）细化行政处罚标准
在梳理行政处罚自由裁量项目的基础上，对行政处罚的种类、幅度按照下列要求，制定科学、具体的行政处罚自由裁量权标准和适用规则，作为本机关行使行政处罚自由裁量权的依据。
1、法律、法规、规章规定可以选择行政处罚种类的，要明确适用不同种类行政处罚的具体条件。
2、法律、法规、规章规定可以选择行政处罚幅度的，要根据涉案标的、主观动机、违法手段、社会危害程度，行为人具备的客观条件等因素划分若干违法行为阶次，并将法律、法规、规章规定的行政处罚种类、幅度细化为若干裁量阶次，将不同的违法行为阶次和裁量阶次对应，形成行政处罚自由裁量权的标准。
3、上级行政执法机关对同一行政处罚行为制定了自由裁量标准的，下级行政执法机关可以直接引用。
(三)建立健全相关制度
1.建立健全行政处罚说明理由制度。行政执法人员在行使行政处罚自由裁量权时，应当充分听取当事人的陈述、申辩，对当事人的申辩意见是否采纳以及处罚理由，在处罚决定中应当予以说明。
2.建立健全行政处罚自由裁量合法性审核制度。对涉及行政处罚自由裁量权的行政处罚，除依法当场处罚的外，在作出行政处罚决定前，案件调查人员应当提出行政处罚建议，交本单位法制工作机构进行合法性审核。
3.建立健全行政处罚案卷评查制度。各行政执法机关要建立健全行政处罚案卷的档案管理制度，对公民、法人或者其他组织的有关监督检查记录、证据材料、执法文书要立卷归档。
4.建立健全滥用行政处罚自由裁量权的责任追究制度。各行政执法机关要建立健全行政执法投诉机制，加大责任追究力度。对违法和不当行使行政处罚自由裁量权的行政执法机关，根据行政执法责任制考核的有关规定，给予限期整改、通报批评、取消评比先进资格等处理，并对责任人员根据情节给予批评教育、调整执法岗位、暂扣或收回行政执法证件、给予行政处分等处理。
五、工作要求
（一）全县行政执法机关要按照通知的要求，结合实际，研究制定具体工作方案，切实做到统筹考虑，周密安排，从人力、
4 财力、物力等方面给予充分保障。工作方案要在2012年5月底前报县政府实施规范行政处罚自由裁量权工作领导小组办公室（设在县法制办）和县监察局。
（二）全县行政执法机关要主动与上级主管部门衔接、联系，根据法律、法规、规章规定和上级主管部门统一制定的标准，结合本地本部门实际，集中时间、投入精力7月底以前制定出本部门行政处罚自由裁量权标准，通过门户网站、办事窗口等方式及时向社会公布，同时报领导小组办公室和县监察局备案。
（三）全县行政执法机关行政处罚自由裁量权标准制定公布工作，必须于7月底以前全部完成，对没有完成制定公布裁量标准任务的部门。将予以全县点名通报批评，取消评先资格，报告县政府。
（四）全县行政执法机关要采取多种形式，多种渠道，广泛宣传，要将裁量标准纳入本单位法制宣传和政务公开内容，在本单位公共网站显著位置提供裁量标准查询通道，将普通宣传和个案教育相结合，注重宣传效果。使执法人员做到耳熟能详，运用自如；使行政管理相对人知晓裁量标准，依法保护自身的合法权益。
（五）县规范行政处罚自由裁量权工作领导小组将对裁量标准工作的落实进行全面检查，对先进单位予以通报表彰，对未完成任务的单位予以通报批评。
六、县级工作机构
5 为加强对我县规范行政自由裁量权工作的统一组织领导，决定成立县规范行政处罚自由裁量权工作领导小组，下设办公室。办公室职责是：
(一)负责县规范行政自由裁量权工作方案的组织实施，对全县各级行政执法部门(单位)实施规范行政自由裁量权工作进行监督、检查、协调和指导；
(二)向县规范行政自由裁量权工作领导小组报告工作，结合工作实际，提出完善现行工作方案的意见和建议；
(三)总结和推广规范行政自由裁量权工作经验，研究并提出解决问题的办法；
(四)完成县规范行政自由裁量权工作领导小组交办的其他工作任务。
附件：
1、县规范行政自由裁量权工作领导小组组成人员名单
2、关于行政处罚自由裁量权标准梳理结果的报告
、县级行政机关裁量标准统计表（样表）
二○一二年四月二十六日
联系人：XXX 电话：
6 附件1：
县规范行政自由裁量权工作
领导小组组成人员
组 长：XXX 县委常委、县政府常务副县长 副组长：成 员：XXX 县政府办公室主任
县监察局局长
XXX 县政府办公室副主任
XXX 县政府法制办主任 XXX 县发改局局长
XXX 县交通运输局局长 XXX 县卫生局局长
XXX 县教育局局长
XXX 县人社局局长
XXX 县住建局局长 XXX 县国土局局长
XXX
县水利局局长 XXX 县司法局局长 XXX 县计生局局长 XXX 县民政局局长 XXX 县农林畜牧局局长 XXX 县文体旅游局局长 XXX 县工业发展局局长
7 XXX XXX 县公安局副局长
领导小组下设办公室，办公室设在县政府法制办，XXX兼任办公室主任。
8 附件2：行政处罚自由裁量权标准梳理结果
关于xxx（单位）行政处罚自由裁量权
标准梳理结果的报告
（示范格式）
县规范行政处罚自由裁量权工作领导小组：
根据县政府的统一要求，我们结合本单位的职责分工，对照所执行的法律、法规、规章，反复进行了梳理、归纳，经逐一审查确认，列举出行政处罚种类、原因和依据。据统计，我单位具有行政处罚 项。
一、违法行为名称 处罚种类： 法律依据：
1、《xxxxxxxxx 法》第x条x款“……”
2、《xxxxxxxxx 条例》第x条x款“……” ……
二、违法行为名称 …… 说明：
1、按梳理后的执法主体填写；一个单位有多个执法主体的分别填写；有多项行政处罚的，按照顺序排列。
2、违法行为名称可根据法律、法规、规章的规定进行归纳。
3、处罚种类按照《行政处罚法》的规定填写。
4、法律依据要列出具体条文，对同一处罚多个法律规范都有规定的，按照法律、法规、部门规章、地方性法规、市政府规章的顺序排列。如法律规范之间有冲突，应注明。
5、《中华人民共和国行政诉讼法》、《中华人民共和国国家赔偿法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政监察法》、《中华人民共和国行政复议法》、《中华人民共和国行政许可法》等公共法律法规不需罗列。
6、执法依据是指执法部门负责贯彻执行的现行有效的法律、法规和规章，要具体到法律条文的条、款、项。已明令废止的法律文件必须立即停止执行，不得作为执法依据。
7、行政处罚是指行政主体对于公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，依照法律、法规或者规章的规定，给予人身的、财产的、名誉的及其他形式的法律制裁的行为，但具体项目要按每个法规规定的具体事项或具体违法行为进行拆分或细化。
8、请与7月31日以前将报告（包括电子版）报送县法制办和县监察局。
9、以司法局为例：
关于xxx（单位）行政处罚自由裁量权
标准梳理结果的报告
县规范行政处罚自由裁量权工作领导小组：
根据县政府的统一要求，我们结合本单位的职责分工，对照所执行的法律、法规、规章，反复进行了梳理、归纳，经逐一审 10 查确认，列举出行政处罚原因、种类和依据。据统计，我单位具有行政处罚 XX 项。
处罚种类：警告、停止执业、没收违法所得
法律依据：《中华人民共和国律师法》第四十四条“律师有下列行为之一的，由省、自治区、直辖市以及设区的市的人民政府司法行政部门给予警告，情节严重的，给予停止执业三个月以上一年以下的处罚；有违法所得的，没收违法所得：
（一）同时在两个以上的律师事务所执业的；”
二、违法行为：基层法律服务所伪造、涂改、抵押、出租、出借本所执业证书的
处罚种类：罚款
法律依据：《基层法律服务所管理办法》第四十二条“基层法律服务所有下列行为之一的，由住所地县级司法行政机关予以警告；有违法所得的，按照法律、法规的规定没收违法所得，并由地级司法行政机关处以违法所得三倍以下的罚款，但罚款数额最高不得超过三万元：
（四）伪造、涂改、抵押、出租、出借本所执业证书的；”
三、违法行为：律师无正当理由拒绝接受、擅自终止法律援助案件
处罚种类：警告、停止执业
11 法律依据：《法律援助条例》第二十八条“律师有下列情形之一的，由司法行政部门给予警告、责令改正；情节严重的，给予1个月以上3个月以下停止执业的处罚：
（一）无正当理由拒绝接受、擅自终止法律援助案件的；”
四、违法行为：公证机构及其公证员私自出具公证书 处罚种类：警告、罚款、停业整顿、停止执业、没收违法所得、吊销执业证书
法律依据：《中华人民共和国公证法》第四十二条“公证机构及其公证员有下列行为之一的，由省、自治区、直辖市或者设区的市人民政府司法行政部门对公证机构给予警告，并处二万元以上十万元以下罚款，并可以给予一个月以上三个月以下停业整顿的处罚；对公证员给予警告，并处二千元以上一万元以下罚款，并可以给予三个月以上十二个月以下停止执业的处罚；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销公证员执业证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）私自出具公证书的；”
编 制 人：xxx 联系电话：xxx 审 核 人：xxx 联系电话：xxx 主要领导签名：xxx
XXX司法局（章）
2012年7月31日
12 附件3：
县级行政机关裁量标准统计表（样表）
单位名称： 说明：
1、请与7月31日以前将本表（包括电子版）报送县法制办和县监察局。
2、按照法律、法规、规章次序依次填写。
3、条目与阶次数目相对应，中间用“、”隔开。
4、全部或者部分执行国务院部门制定的的裁量标准的机关，需将上级制定法律、法规、规章裁量标准数据按照本表统计出来，并在“备注”栏中注明制定该裁量标准的国务院部门名称。
5、本表需加盖报送单位印章。
