第一章
1、新制度经济产生时代背景：①20世纪初至30年代发生在西方国家的两次企业合并浪潮和苏联十月社会主义革命后计划经济体制实践是新制度经济学产生的直接诱因。 ②20世纪以来垄断资本主义的不断发展，“外部性”问题的变得越来越普遍，是新制度经济学产生的又一重要诱因。
2、发展时代背景：①1970年代以来西方国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试以及世界各国经济增长和发展的绩效差异使人们越来越认识到制度的重要性，这反过来促进了新制度经济学的繁荣。②使制度和新制度经济学引起注意的另一变化是全球化。③新制度经济学在近些年的兴旺与大量经济转型国家的存在及其这些国家对制度经济学的需要也密切相关。
3、NIE的基本假定①对经济人假设的拓展②从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出③从完全理性到不完全理性的行为假设
4、机会主义行为倾向，是指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向。
5、机会主义行为：威廉姆森假设，人们在经济活动中总是尽最大能力地保护和增加自己的利益，自私且不惜损人，只要有机会，就会损人利已，这就是机会主义。
6、三种关系 1）与新古典经济学的关系：①新制度是对新古典经济学的“修正”② 新古典的“硬核”和“保护带”③ 新制度对新古典保护带的修正④NIE没有抛弃新古典的“硬核”⑤ NIE研究纲领的要点 新制度与新古典的关系概括①新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析制度问题，但是这种利用并不是一种简单的、照搬式的应用，而是一种修正、有发展的运用。②威廉姆森指出：“新制度经济学家认为，他们正在做的乃是对常规分析的补充，而不是对它的取代”。 2）与旧制度经济学的关系 ①差别：价值判断标准不一样；研究对象的把握不同；对新古典经济学的态度不同；在理论一般性方面的区别 ②新制度相比旧制度的创新：分析方法上的创新；理论体系上的创新；基本理论范畴上的创新；研究领域方面的创新 ③二者之间的关系：新制度与旧制度经济学是两种完全不同的研究纲领，有着各不同的硬核和保护带，他们之间不存在 “修正”关系。虽然新制度经济学与旧制度经济学有着相同的研究对象——人类社会的制度及其变迁，但它不是在旧制度经济学的基础上发展而来 3）与马克思制度分析的关系①马克思注重制度分析并把制度作为社会经济发展的一种内生变量对新制度经济学产生了深刻影响。 ②马克思的历史唯物主义框架对新制度经济学体系的形成产生了重要的影响。 第二章
1、交易费用：就是在法律意义上和有形的意义上的转移发生时所产生的各种金钱的和非金钱的代价
2、交易费用的外延由市场型交易费用、管理型交易费用和政治型交易费用三类构成，或者由制度交易费用和给定制度条件下交易的费用两类构成。
3、康芒斯交易类型：①买卖的交易，即法律上平等和自由的人们之间自愿的买卖关系。买卖的交易过程必然存在谈判和交易后可能发生争执的问题。买卖的交易的一般原则是稀少性。②管理的交易，是一种以财富的生产为目的的交易。交易双方是一种上级和下级的关系，也含有一定谈判成分。管理的交易的一般原则是效率。③限额的交易也是一种上级对下级的关系，在限额的交易里，上级是一个集体的上级。
4、交易费用的决定因素： 1）人的因素：①有限理性，通常人们经济活动的动机是有目的、有理性的，但仅是有限的条件下的理性行为，包括计划成本、适应成本，以及对交易实施监督所付出的成本。②机会主义行为，分为事前的和事后的机会主义行为，采取措施遏制机会主义产生新成本。2）与特定交易有关的因素：①资产专用性②交易的不确定性③交易的频率 3）交易的市场环境因素：是指潜在的交易对手的数量
5、资产专用性 ①资产专用性是指“在不牺牲生产价值的条件下，资产可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。它与沉入成本概念有关。”②当一项耐久性投资被用于支持某些特定的交易时，所投入的资产就具有专用性。在这种情况下，如果交易过早地终止，所投入的资产将完全或部分地无法改作它用，因为在投资所带来的固定成本和可变成本中都包含了一部分不可挽救的成本或沉入成本。所以，契约关系的连续性意义重大 ③主要类型：1）场地专用性，比如，在某一特定场所兴建厂房的投资。此类投资专用性很强，投资之后再想改作其他用途就非常困难。 2）物质资产专用性，如专用的模具、机械设备等。 3）人力资产专用性，指工作中有些人才具有某种专用技术、工作技巧或拥有某些特定信息，他们所掌握的技术和知识专门服务于某项交易，一旦这项交易被取消，那么这些技术和知识便全部或部分地失去意义。 4）专用资产。
6、对交易和费用的界定：①在西方经济学中，费用即代价，包括可以用金钱表示的代价和难以用金钱表示的代价。②康芒斯将交易界定为，以财产权利为对象，是人与人之间对自然物的权利的出让和取得关系，是所有权的转移，它不等于自然形态的物质即财产本身 第三章
1、外部性的分类： ①从外部性的影响效果可分为正外部性与负外部性。 ②从外部性的产生领域可以分为生产的外部性与消费的外部性。 ③从外部性产生的时空可分为代内外部性与代际外部性。 ④从外部性影响的范围可分为公共外部性与私人外部性。 ⑤从外部性的方向性可分为单向的外部性与交互的外部性。交互的外部性的一个特例就是双向外部性。 ⑥从外部性的可分性可分为可分的外部性与不可分的外部性。 外部性的后果：在市场经济条件下，因经济的外部性不能为市场所涵盖，它必然导致市场机制在资源配置领域产生种种扭曲，其结果是整个经济的资源配置不可能达到帕累托最优状态。
2、X非效率：X非效率是指独家垄断下企业经营目标偏向于守成而非进取，从而造成效率低下。垄断企业不仅会造成低配置效率，而且会造成缺乏动机、有机会不利用的X低效率。
3、寻租和设租： 寻租是社会中的个体利用合法非法手段获得特权以占有租金的活动。 设租是权力个体在政府对经济活动的干预和行政管理过程中阻止供给增加，形成某种生产要素的人为的供给弹性不足，造成权力个体获取非生产性利润的环境和条件。
4、科斯定理第一定理：含义：如果市场交易费用为零，权利的初始安排向新的安排转变（即人们交易产权）不存在代价和阻力，即使初始安排对于实现资源配置的帕累托最优来说是不合理的，市场机制也会无代价地改变这种安排，将资源配置到需要的领域和最有用的人手里，以解决外部性，实现资源的最优配置。 第二定理含义：在交易成本大于零的现实世界，产权初始分配状态不能通过无成本的交易向最优状态变化，因而产权初始界定会对经济效率产生影响。 说明：科斯第二定理说的是，在交易成本大于零的现实世界，产权初始界定会对资源配置效率产生影响。 ——第二定理的推论：第一推论：在选择把全部可交易权利界定给一方或另一方时，政府（或法院）应该把权利界定给能以较低相对交易费用解决外部性问题的一方。第二推论：一旦初始权利得到界定，仍有可能通过交易来提高社会福利。但是，由于交易费用为正，交易的代价很高，因此，交易至多只能消除部分而不是全部与权利初始配置相关的社会福利损失。 ——第三定理：含义：在交易费用大于零的现实世界，制度安排的生产本身是有成本的。至于选择何种制度安排取决于制度生产的成本与由此带来的收益的比较，其中，净收益最大的制度安排就是最佳的选择。最佳的制度选择自然也意味着最大的经济效率。 说明: 科斯第三定理则强调在交易费用大于零的世界，制度的生产本身有成本，并且这种成本也会影响制度的选择和经济效率，这是对科斯第二定理的进一步扩展。第四章
1、产权含义：产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。
2、产权与制度产权的关系： ①产权的本质是人对财产的一种行为权利，这种行为权利又体现了人们之间在财产的基础上形成的相互认可的关系。 ②人们在财产的基础上形成的这种关系总是离不开产权制度的维系，有产权关系必然存在产权制度。 ③所谓产权制度，不过是制度化的产权关系或对产权关系的制度化，是划分、确定、界定、保护和行使产权的一系列规则。
3、1）私有产权就是将资源的使用与转让以及收入的享用权界定给一个特定的人的产权安排。 2）如果产权的主体是由多个经济主体所构成的共同体，权利为共同体内所有成员共同拥有，则称这种产权为共有产权。 3）集体产权是一种介于完全私有产权和共有产权之间的中间形式。集体产权是指产权的主体是一个集体，行使各种权利的决定必须由一个集体做出，即由集体的决策机构以民主程序对权利的使用做出决策。 4）国有产权也是一种介于完全私有产权和共有产权之间的中间形式。国有产权在理论上是指产权由国家拥有，国家按可接受的政治程序来决定谁可以使用或不能使用这些权利。
4、产权的功能产权的功能就是界定和实施产权的功能，它是相对于产权没有得到界定和实施的情形而言的。 产权的功能既有宏观的，也有微观的。产权的宏观功能主要是界定产权实现的资源配置功能和收入分配功能。 一般认为，产权的微观功能主要是①激励与约束②减少不确定性③外部性内部化。
5、产权安排多样性及原因：第一，资产本身的稀缺程度。一般来说，越是稀缺的资产越容易被确立为私有产权。反过来，不稀缺的资产就容易处在共有产权的状态。 第二，资产的属性的多样性。有些资产可以采取私有产权形式，有些则不适宜或不可能采取私有产权形式，而只能采取共有产权形式，这在很大程度上是由这些资产的属性决定的。
6、使产权安排的成本降低的因素： 第一，通过划分产权，明确不同产权主体的权利、责任边界，使权利与责任对称，从而建立起有效的激励和约束机制，减少交易成本。 第二，适时地排解产权纠纷，重新界定产权，使外部性（收益和损害）内在化从而减少外在成本。 第三，建立有效的产权制度使产权边界清晰，主体定位明确，产权交易的客体和主体都规范化和显性化，交易环境的透明化增加，从而降低交易信息费用。 第四，赋予产权制度的开放性，使不同的制度之间可以转化，从而使人们能比较自如地选择交易成本较低的交易方式。
7、为什么私有产权是最有效的产权安排呢？ 首先，产权的交易是否自由。在这方面私有产权的优势非常明显：由于产权属于唯一的经济主体，产权的让渡取决于所有者的独立决策，交易的复杂性相对较小。其次，产权的激励约束作用大小。在私有产权下，产权主体明确，保证了产权主体排他性地获得行使产权的收益，有利于激励产权主体以最高的效率来使用其产权。第三，一种产权安排是否有效率还取决于它是否能为在它支配下的人们提供将外部性较大地内在化的激励。在私有产权下，私产所有者在做出一项行动决策时会考虑未来的收益和成本，并选择他认为能使他的私有权利的现期价值最大化的行为方式来做出使用资源的安排；而且，私产所有者为获取收益所产生的成本也只能由他个人来承担，因而在其他产权形式下的许多外部性收益在私有产权下能够被最大程度地“内在化”，从而产生最有效地利用资源的激励。
8、共有产权低效的原因 首先，共有产权的交易比私有产权的交易困难。共有产权在共有组织成员之间是完全不可分的。共有产权不具备产权利益的“匿名可转让性”。共有产权的“共有”特性所派生出的较高的交易费用，阻碍了以交易来实现共有产权的最优配置。 其次，在共有产权下，共同组织内的每一成员都有权平均分享共同体所拥有的产权，共同体内的成员依然可以自主地做出选择，而共同体内的其他成员无权干预。因此，这种产权常常给资源的使用带来较大的“外部性”。
9、公地悲剧的含义：任何时候只要许多人共同使用一种稀缺资源，便会发生资源和环境的退化。
10、公地悲剧类型：资源枯竭型公地悲剧：这种悲剧发生时，是以其公地“产品”或生长物的枯竭为代价的，如野生动物的减少，森林的滥采滥伐等。环境破坏型公地悲剧：在这种公地上，人们不是去尽力夺取其产品，而是滥用自己的权利，肆意向公地排放有害物，结果导致这种公地的环境质量遭到破坏。
11、公地悲剧的原因及对策： 公地悲剧的原因，一般都将其简单地归结为公地的共有性质。 思路：一是如哈丁所说“将公地出售以转化为私有产权”。二是对不能私有的公地，则有：其一是由国家对公地的进入权进行限制。主要有以下几条措施：①对制造了外部性（即公地悲剧）的企业或个人征税；②限制每个企业或个人的产量；③限制开采资源的企业或个人的数量；④给每个企业或个人以一定的开采资源的配额，并允许企业或个人交易配额；⑤提供一种促进企业或个人自我组织以实现社会利益最大化的环境。其二，对公地进行自主制度设计和自主治理。
12、工地悲剧加剧的原因：第
一、消费者需求。第二生产的技术状况。第
三、社会的平均工资水平。
13、工地悲剧对策：第一，要改变消费者的一些不合理的偏好。第
二、要多采用有利于减缓工地悲剧发生的替代技术和替代产品。第
三、要不断发展社会生产力和提高人们的平均工资水平。
