1 证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有()。
A.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
B.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
C.提高自营业务运作的透明度
D.建立完备的业绩考核和激励制度
2.判断题内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营，财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息（） 参考答案对3.判断题证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为（） 参考答案错4.判断题证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券（） 参考答案对 5 在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务在机构，人员，会计核算上严格分离
A．资产管理
B．投资银行
C．经纪
D．物业管理
6 自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）
A．决策的自主性
B．收益的不稳定性
C．交易的风险性
D．交易过程的高效性
7 在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（）
A．建立专用自营账户
B．將自营账户借给他人使用
C．使用他人名义和非自营席位变相自营
D．帐外自营
8 从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币
A．5000万元
B．3000万元
C．1亿元
D．2亿元
9 常见的内幕交易行为有（）
A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B．发行人在招标说明书中作出虚假陈述
C．知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作
《证券从业资格考试第六章证券自营业务章节练习(0904).doc》
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