专业、服务、创新、和谐
-----中国银行安徽省分行稽核部内审文化建设工作交流材料 中国银行，百年基业，追求“诚信、绩效、责任、创新、和谐”的企业文化，构建以客户为中心、以市场为导向、以科技为引领的全球服务体系，历经磨难，艰苦奋斗，在民族金融业中长期处于领先地位，并在国际金融界占有一席之地。
中国银行安徽省分行稽核部是一支具有着优良传统和先进文化的内审队伍，“1999-2001”、“2005-2007年”期间先后两次获得全国内部审计先进单位，“1999-2010”期间连续四次获得安徽省内部审计先进单位荣誉称号，以及2013年度安徽省内部审计先进集体称号。
作为中国银行企业文化的组成部分，多年来，安徽分行稽核部在总行稽核部的垂直管理和省分行总稽核的直接领导下，致力于良好内控环境建设和依法合规经营理念传播，不断积累沉淀，努力打造和完善“专业、服务、创新、和谐”的稽核特色文化，即：塑造以“专业”为前提的稽核文化，夯实稽核文化的战斗力；固守以“服务”为目的的稽核文化，保障稽核文化的生命力；强化以“创新”为动力的稽核文化，激发稽核文化的活力；追求以“和谐”为基础的稽核文化，提升稽核文化的感召力。以文化促进内部审计核心职责履行，不断提高稽核工作科技含量，努力提升稽核价值贡献度，为完善中国银行内控体系建设和促进各项业务健康发展做出了积极的贡献。
- 1落实“三会两课一论坛”等举措，不断激活稽核人员主动学习、自我提高的意识和动力，为进一步提高稽核队伍的整体素质提供了有力的保障。
强化能力运用，保障“专业”的价值发挥。稽核部现有人员31人，均获得由中国内部审计协会颁发的《内部审计人员岗位资格证书》，其中高级技术职称2人，中级职称29人；国际注册内部审计师（CIA）24人，中国注册会计师（CPA）2人，国际信息系统审计师（CISA）1人，各类从业资格证书持有率位列全国中行稽核系统第1位。均具有大专及以上学历，其中4名为硕士研究生学历，人员的专业结构得到较大幅度优化。2013年，稽核部《商业银行二道防线失效模型》课题研究论文，被选入《安徽省金融学会2013年重点研究课题》并予以发表。2014年，稽核部组织人员围绕《数据分析在商业银行内部审计中的应用》进行课题研究，并将成果提交省内审协会参与全省内审理论课题研讨。同时，利用总行信息平台，在全辖稽核系统中发布部内稽核工作信息，参与稽核理论、业务和实践研讨，累计发布各类信息80余篇。
在稽核队伍专业履职水准得总、分行的高度评价的同时，优秀人才也得到管理层的认可，先后有一名部门总经理交流至业务条线部门任职，一名部门副总经理提拔为部门总经理，两名稽核人员被选拔到省分行条线部门任主管、赴合肥城区支行任行长，不仅扩展了稽核队伍的上升空间，也促进了基层机构管理水平的
- 3执行、流程设计、系统功能等方面的薄弱环节及潜在风险，注重从问题表象剖析流程设计和制度执行中存在的深层次问题，并提出了富有建设性和可行性的稽核建议。
各类稽核报告及反映的问题得到了省分行管理层的高度重视，多次肯定表扬稽核工作并进行了重要批示，要求相关条线管理部门不断加大管理和指导力度，督促被查机构加快落实整改进程，强化制度执行力和主动风险管理意识。对于发现较为严重及系统性风险问题，省分行行领导还通过召开专题整改会议、赴被查机构进行现场督促整改、严肃处理相关责任人等方式，有力地促进稽核检查成果的转化。各部门通过重检业务制度、完善操作流程、细化管控措施、下发风险提示、加强日常监督等措施，推进了本业务领域问题的系统性整改。在各层面多措并举推进下，稽核发现问题整改率每年均达到95%以上，条线部门共修订和完善各类制度12个。稽核部在履行稽核确认与评价职能的同时，为促进安徽中行改善经营管理、提高风险防范能力、严密内控机制发挥了不可替代的作用。
开展深入的调查研究，服务于全行战略实施及竞争力提升。调研范围涉及了“县支行业务发展及效能提升”、“业务流程及中后台管理”、“综合业绩排序机制下的网点竞争力”等分行发展中的热点与难点问题，调研中紧扣制度、流程、效率、发展、风险等主题，在深入分析的同时提出稽核建议，供管理层决策参考，调研成果得到了省分行管理层和条线部门的充分肯定。如：省分行行
- 5核检查中进行宣讲。对被查机构开展“应知应会”业务考试，利用稽核部搭建的在线考试平台，测试、提高基层员工合规经营意识和风险防范能力，并在项目间隙对基层机构提供“送教上门”服务。另安排稽核骨干先后5次在全辖内控案防培训班上，讲授“基层经营机构操作风险管理与控制”课程。在省分行法规部、监察部在全辖组织开展的“非法集资风险专项排查”、“案件风险排查”等专项排查活动，以及辖内各二级分行日常管控中，先后进行了50余次辖内全量数据检索，筛选出二百余万条排查特征交易，发挥了稽核非现场数据分析对风险排查的精确制导作用，体现了内部稽核的核心优势，有效弥补了二道防线内控管理技术手段相对不足的短板。
“创新”－稽核进取的动能，稽核文化的活力
强化以“创新”为动力的稽核文化，是布局谋划稽核未来进取发展的核心竞争力。稽核部多措并举，从工作思路、技术手段、价值体现等方面，充分体现“创新”文化支撑下稽核工作的良性循环模式。
一是在工作思路上进行创新，积极拓展稽核视角。深入推进稽核转型，努力实现四个转变：在职能履行上，从传统的确认评价为主，转变为确认评价与咨询服务并重；在检查内容上，从传统的合规性稽核为主，转变为合规性稽核与战略执行稽核并重；在工作模式上，从传统的以稽核项目检查为主，转变为项目检查与监控预警并重；在成果应用上，从传统的跟进具体问题整改，
- 7机构的问题整改专项治理活动。多措并举，改进了以往整改工作中存在的“重具体整改，轻系统性整改”问题，推动整改工作在全辖深入开展，并形成良好机制。解决了一批长期遗留的整改不到位或屡查屡犯问题，促进了规章制度和操作流程的完善。
“和谐”－稽核发展的基础，稽核文化的感召力
追求以“和谐”为基础的稽核文化，是稽核部门自我完善和自我提高的必然路径。内部稽核服务于全行经营发展大局，在履职过程中善于面对和处理各种层面关系，持续打造良好的工作氛围，赢得了最大程度的理解和支持。
主动接受外部监管的指导与帮助。稽核部严格遵守内部审计条例，积极参加审计机关和内部审计协会组织的各项活动，自觉接受内部审计协会管理指导，按时上报相关信息。同时，加强与银监等外部监管机构的沟通与汇报。多次邀请省银监局、内审协会相关人员来该部授课，加深了外部监管部门对中国银行内审工作的了解。
认真落实内部管理层的管理与需求。每年稽核计划制定过程中，均向分行管理层进行报告，在接受指导的同时获取分行管理层需求，并预留部分稽核资源，用于满足分行管理层的临时工作安排。
积极加强与被稽核对象的沟通与协作。充分发挥省分行风险与内部控制委员会各项例会的作用，通过与各条线部门共同探讨稽核发现问题、交流内控管理实践经验、协调检查监督等，实现
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